研究生如何閱讀文獻(xiàn)

清華博士傳授：研究生如何有效閱讀文獻(xiàn)？

作者簡(jiǎn)介：周會(huì)，現(xiàn)為美國(guó)哥倫比亞大學(xué)博士后研究員。2006年至2010年于清華大學(xué)熱能工程系獲工學(xué)學(xué)士學(xué)位，2010年至2015年于清華大學(xué)熱能工程系獲工學(xué)博士學(xué)位。曾獲國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、清華大學(xué)綜合一等獎(jiǎng)學(xué)金、清華大學(xué)優(yōu)秀博士學(xué)位論文一等獎(jiǎng)、清華大學(xué)優(yōu)秀博士畢業(yè)生、清華大學(xué)林楓輔導(dǎo)員獎(jiǎng)等榮譽(yù)。

在提交論文送審至答辯前的很長(zhǎng)一段時(shí)間，顯得無所事事，每天便花上很多時(shí)間來讀文獻(xiàn)。提及文獻(xiàn)閱讀，博士五年下來，讀過的文獻(xiàn)應(yīng)該數(shù)以千計(jì)了，并且堅(jiān)持了一有空閑時(shí)間就讀文獻(xiàn)，不知道做什么的時(shí)候就讀文獻(xiàn)，事實(shí)證明讀文獻(xiàn)的收獲的非常大的。

讀文獻(xiàn)的順序

這里提到的順序，不是指閱讀一篇文獻(xiàn)的順序，而是指在整個(gè)博士期間閱讀不同文獻(xiàn)的順序。

（1）國(guó)內(nèi)學(xué)位論文/中文著作

確切地來講，我是從本科四年級(jí)上學(xué)期開始接觸科研，那個(gè)時(shí)候我的本科畢業(yè)設(shè)計(jì)課題已經(jīng)確定了，導(dǎo)師叮囑我寒假要讀一些文獻(xiàn)。我首先選擇的是國(guó)內(nèi)的學(xué)位論文作為起點(diǎn)，后來我發(fā)現(xiàn)這是一個(gè)非常明智的決定。那時(shí)候，我對(duì)整個(gè)領(lǐng)域缺乏基本的認(rèn)識(shí)，期刊文章往往針對(duì)一個(gè)點(diǎn)，無法給出宏觀的視角，而英文文章更沒有辦法讀下去，大量的生詞，包括最基本的一些名詞概念。當(dāng)時(shí)在我研究的領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)有大量的學(xué)位論文，但是讀起來也是非常費(fèi)力的，因?yàn)橐黄獙W(xué)位論文大概是一百多頁(yè)，有一些甚至超過了兩百頁(yè)，讀起來也要花一天多的時(shí)間，和讀一本書是差不多。

讀得多了，對(duì)整個(gè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識(shí)漸漸有一些積累，再看到類似的論文頭腦中也有一些概念，還有一個(gè)好處是了解了國(guó)內(nèi)同方向的主要研究單位。

在剛開始讀博士的時(shí)候，讀一些專業(yè)書籍也有很大幫助。書籍通常是比學(xué)位論文更加系統(tǒng)和廣泛的，可以更快地對(duì)整個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了解，很多書籍的內(nèi)容重復(fù)度比較高，所以同一個(gè)主題的只讀一兩本就可以了。我讀過一本生物質(zhì)能源化利用的小書，頁(yè)數(shù)也不多，可讀性很強(qiáng)，對(duì)我的幫助是比較大的。

（2）國(guó)內(nèi)期刊文章有了學(xué)位論文的基礎(chǔ)，再讀國(guó)內(nèi)期刊文章就顯得非常輕松了，因?yàn)樽髡叨际峭蝗喝?，很多期刊文章的結(jié)果在讀學(xué)位論文的時(shí)候已經(jīng)了解到了。期刊文章通常只給出一個(gè)點(diǎn)，在這個(gè)過程中，漸漸地分辨哪些是更有價(jià)值的文章。

同時(shí)，掌握專業(yè)英語(yǔ)的一個(gè)好的方法是同時(shí)讀中文文章的中文英摘要，因?yàn)橹杏⑽恼且灰粚?duì)應(yīng)的，可以幫助自己快速地掌握專業(yè)詞匯，讀得多了，積累的詞匯也就多了。

（3）英文期刊文章

有了積累，就可以嘗試閱讀英文文章了，剛開始應(yīng)該還是很費(fèi)力的，但我仍然覺得剛開始的精讀是非常重要的。這個(gè)時(shí)候，精讀一篇研究論文可能要一天的時(shí)間，精讀一篇綜述性論文便需要更長(zhǎng)的時(shí)間，因此，剛開始我基本很少讀英文綜述的，讀也只挑其中的一部分，好在綜述性論文都非常注重文章的結(jié)構(gòu)和條理。

博士一年級(jí)下學(xué)期的時(shí)候，我選修了姚強(qiáng)老師的《燃燒學(xué)（II）》課程，基本上每堂課都會(huì)留大量的文獻(xiàn)閱讀的作業(yè)，每篇文獻(xiàn)大概是三四十頁(yè)，應(yīng)該是以綜述為主的。我仍然記得當(dāng)時(shí)讀的還是非常吃力的，文獻(xiàn)的內(nèi)容是與我后來博士課題的研究?jī)?nèi)容不相關(guān)的，因此具體內(nèi)容我都已經(jīng)完全不記得了，但對(duì)自己的文獻(xiàn)閱讀能力卻是一個(gè)很好的鍛煉。

大概從博士三年級(jí)以后，我便很少再讀中文文獻(xiàn)了，一方面自己寫英文論文時(shí)引用中文文獻(xiàn)多有不便，同時(shí)，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)好的成果也基本都會(huì)爭(zhēng)取發(fā)表到SCI期刊中，因此整體上英文文獻(xiàn)的水平更高一些。

寫作源于模仿，因此，讀英文文獻(xiàn)的過程也是給自己積累寫作資料的過程，模仿結(jié)構(gòu)，模仿表達(dá)，甚至模仿格式。

帶著目的讀文獻(xiàn)

做任何事情都是有目的的，讀文獻(xiàn)也是如此。這種目的不僅僅包括積累數(shù)據(jù)、積累方法，開闊視野也是一種目的，甚至消遣也是一種目的，就我自己而言，讀文獻(xiàn)無非以下幾個(gè)目的：

（1）尋找研究主題

對(duì)于很多博士生來說，這是最重要的，也是最難的。很多博士生入學(xué)后課題沒有確定，導(dǎo)師只給一個(gè)大方向，然后需要自己去讀文獻(xiàn)，尋找研究課題。不乏有很多同學(xué)，找了兩三年的方向，最終還是沒有找到。我的情況要稍好一些，入學(xué)時(shí)課題就基本確定了，需要讀文獻(xiàn)來確定的只是一些細(xì)枝末節(jié)的部分。

在最近這一年，由于要申請(qǐng)博士后，我也撰寫了幾個(gè)不同的proposal，有一些是與我博士課題無關(guān)的，那么撰寫這些proposal主要就是靠讀文獻(xiàn)的。包括最近的幾周，我每天都會(huì)拿出兩個(gè)小時(shí)左右來讀文獻(xiàn)，讀的是與自己并不完全相關(guān)的領(lǐng)域，試圖激發(fā)一些新的研究靈感和思路。

在尋找研究主題的時(shí)候，讀綜述類文章往往是一條捷徑。好的綜述對(duì)整個(gè)領(lǐng)域有一個(gè)系統(tǒng)的總結(jié)，總結(jié)一些共性的結(jié)論，也指出一些有爭(zhēng)議的地方，提出后續(xù)的研究方向。

同時(shí)，在尋找主題要讀領(lǐng)域內(nèi)最頂尖的雜志的文章，比如《Science》、《Nature》，可能幾年才出現(xiàn)一篇該領(lǐng)域的文章，并且很短，所以更值得一讀了。

（2）積累研究方法

這個(gè)過程往往發(fā)生在博士二三年級(jí)的時(shí)候，無論是實(shí)驗(yàn)還是數(shù)值計(jì)算，如果沒有師兄師姐現(xiàn)成的東西可以借鑒，便要通過閱讀文獻(xiàn)學(xué)習(xí)別人的方法。這個(gè)過程我是深有體會(huì)的，為了搭建實(shí)驗(yàn)臺(tái)，我把國(guó)內(nèi)外所有發(fā)表過的類似的實(shí)驗(yàn)裝置的文獻(xiàn)全部搜集到，而后把各個(gè)實(shí)驗(yàn)臺(tái)的參數(shù)和特點(diǎn)匯總到一個(gè)文檔中。集百家之長(zhǎng)，自己在設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)臺(tái)的時(shí)候可以少走一些彎路。

很多細(xì)節(jié)，都是可以從別人的文章中學(xué)習(xí)到的，比如數(shù)據(jù)收集方法和分析方法。如果文章中沒有交代，也可以給通訊作者發(fā)郵件進(jìn)行詢問，為此，我還特地拜訪了國(guó)內(nèi)另外一所高校，實(shí)地考察他們的實(shí)驗(yàn)裝置。當(dāng)然，當(dāng)我完成自己的實(shí)驗(yàn)臺(tái)后，也有一些同行詢問我相關(guān)的細(xì)節(jié)以供借鑒。

我在聯(lián)系利茲大學(xué)訪學(xué)之前，就讀過Williams教授的許多文章，尤其對(duì)于他那里所有的實(shí)驗(yàn)裝置和分析儀器了如指掌，這也是我選擇他那里進(jìn)行訪學(xué)的重要原因。

（3）搜集數(shù)據(jù)

這里面的搜集數(shù)據(jù)并不代表搜集結(jié)果，因此并不是要拿自己的結(jié)果和別的結(jié)果比較，而是機(jī)械地搜集數(shù)據(jù)。并不是每個(gè)人都會(huì)經(jīng)歷這樣的一個(gè)過程，因?yàn)槲易鲞^大量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，因此有過這樣的一個(gè)階段。這是一個(gè)非常輕松的過程，因?yàn)椴恍枰ㄗx全文，甚至不需要讀摘要，也不太需要?jiǎng)幽X。不過，由于數(shù)據(jù)量是巨大的，這是過程需要的時(shí)間也比較長(zhǎng)，我一共搜集了幾百篇文章的數(shù)據(jù)，從文章的下載，定位數(shù)據(jù)，手動(dòng)錄入數(shù)據(jù)都是一個(gè)體力活。

在這個(gè)工作中，文獻(xiàn)的管理是非常重要的，管理軟件我后面會(huì)詳細(xì)講到，搜集數(shù)據(jù)這個(gè)過程我采用一個(gè)方法，就是在管理軟件里對(duì)每個(gè)文獻(xiàn)進(jìn)行樹狀圖編號(hào)，連著者-年份法都不用了，是很方便的。

（4）結(jié)果討論與分析

結(jié)果討論與分析是要發(fā)表一篇論文的核心，因此，對(duì)于很多同學(xué)，這個(gè)過程也是最困難的。把自己的研究結(jié)果和他人進(jìn)行對(duì)比，對(duì)自己的結(jié)果進(jìn)行一些機(jī)理解釋，這需要對(duì)所讀的文獻(xiàn)有一定的把握。如果是非常重要的文獻(xiàn)，我會(huì)選擇精讀，如果不太重要，會(huì)選擇摘要+結(jié)論或者摘要+結(jié)論+圖表。同時(shí)，要注意是文獻(xiàn)中的實(shí)驗(yàn)條件，在引用時(shí)也最好標(biāo)明。

涉及機(jī)理探討是更難的一件事情，可能找了很多文獻(xiàn)，也找不到思路進(jìn)行相應(yīng)的機(jī)理解釋。不停地追溯文獻(xiàn)也是常有的事情，直到追溯到網(wǎng)上下載不到文獻(xiàn)，有時(shí)候需要去圖書館去復(fù)印古老的紙版的文獻(xiàn)。

（5）綜述

無論寫綜述類文章，還是研究論文的引言部分，都需要文獻(xiàn)綜述。其實(shí)綜述需要的文獻(xiàn)在前面四部分都已經(jīng)涵蓋了，我這里只想強(qiáng)調(diào)一下多使用新文獻(xiàn)。我訂閱了領(lǐng)域內(nèi)一些SCI期刊的郵件提醒，每當(dāng)有新一期便會(huì)發(fā)到我的郵箱。如果其中有能夠引用的，我會(huì)盡量引用這里面的內(nèi)容。

文獻(xiàn)管理軟件

最初做科研的時(shí)候，大量的文獻(xiàn)分布在一個(gè)個(gè)的文件夾中讓我非常頭疼，有時(shí)候找一篇文獻(xiàn)很久都找不到。

我已經(jīng)忘記我是怎么發(fā)現(xiàn)NoteExpress的了，安裝完這個(gè)軟件我一頭霧水，不知道怎么用，它有一個(gè)很長(zhǎng)很長(zhǎng)的幫助文檔。我大概花了一下午的時(shí)間，才搞清楚它的部分功能。后來，在英國(guó)的時(shí)候我又使用過EndNote，但我個(gè)人覺得國(guó)產(chǎn)的NoteExpress功能更強(qiáng)大一些，與EndNote相比它的不足之處是國(guó)際化差一些，因此很多SCI期刊和EndNote的兼容性更好，但NoteExpress有幾個(gè)非常重要的優(yōu)點(diǎn)：

（1）樹狀管理

這是最重要的功能，軟件里的管理比Windows文件夾式管理好用太多了，而且提供強(qiáng)大的檢索功能。

（2）自動(dòng)下載題錄

主流的數(shù)據(jù)庫(kù)都可以通過文檔自動(dòng)下載題錄，年份、作者、標(biāo)題、期刊，這四點(diǎn)是一篇文獻(xiàn)最重要的四個(gè)元素，而軟件中可以非常好地顯示這四部分內(nèi)容。

（3）引文樣式

這也是非常重要的功能，NoteExpress自帶了一些期刊的參考文獻(xiàn)樣式，也可以自己手動(dòng)編輯修改。同時(shí)，NoteExpress提供了Word里的插件，不過我并不喜歡這個(gè)功能，主要是自己手動(dòng)從預(yù)覽界面復(fù)制。

（4）筆記功能

筆記是軟件另一個(gè)強(qiáng)大的功能，在讀過一篇文獻(xiàn)以后，無論想記下什么，都可以記到相應(yīng)的筆記窗口之下?；仡櫤椭刈x文獻(xiàn)是常用的事，有了筆記，可以節(jié)省不少精力。

（5）標(biāo)記功能