私募（PE）基金管理人登記法律意見書

xxxx律師事務(wù)所關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜之法律建議或意見書xxxx律師事務(wù)所xx年五月目錄第一部分前言 3一、出具法律建議或意見書的承諾 3二、本所及本所律師資質(zhì)的介紹 4三、調(diào)查情況及主要依據(jù)的介紹 5第二部分釋義 8第三部分正文 8一、關(guān)于申請(qǐng)人的主體資格/資質(zhì) 9二、關(guān)于申請(qǐng)人的名稱及經(jīng)營(yíng)范圍 10三、關(guān)于申請(qǐng)人的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況 10四、關(guān)于申請(qǐng)人的權(quán)益結(jié)構(gòu) 12五、關(guān)于申請(qǐng)人的實(shí)際監(jiān)控人 15六、關(guān)于申請(qǐng)人的子公司/分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方 16七、關(guān)于申請(qǐng)人的運(yùn)營(yíng)基本設(shè)備和條件 18八、關(guān)于申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度 19九、關(guān)于申請(qǐng)人的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)情況 21十、關(guān)于申請(qǐng)人高級(jí)管理人員崗位設(shè)置及從業(yè)資格/資質(zhì) 21十一、關(guān)于申請(qǐng)人涉及行政處罰/監(jiān)管措施的情況及其他合規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng) 23十二、關(guān)于申請(qǐng)人最近三年涉及訴訟或仲裁情況 23十三、關(guān)于申請(qǐng)人向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的資料文件與材料 24十四、其他需要說明的事項(xiàng) 24第四部分結(jié)論 24法律建議或意見書xxXX律師事務(wù)所（以下稱“本所”）受【……】（以下稱“申請(qǐng)人”）委托，以特聘專項(xiàng)法律咨詢顧問的身份，就申請(qǐng)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜（“本次申請(qǐng)登記”），出具本法律建議或意見書。第一部分前言一、出具法律建議或意見書的承諾本法律建議或意見書根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募基金管理人登記法律建議或意見書指引》、《私募投資基金管理人內(nèi)部監(jiān)控指引》等關(guān)于法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，以及基金業(yè)協(xié)會(huì)公開發(fā)布的相關(guān)問題解答，依照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神而出具，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律建議或意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性建議或意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。為出具本法律建議或意見書，本所律師根據(jù)關(guān)于法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人的主體資格/資質(zhì)、xx登記情況、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、權(quán)益結(jié)構(gòu)、實(shí)際監(jiān)控人、子公司/分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)備和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部監(jiān)控制度、外包服務(wù)情況、高級(jí)管理人員資質(zhì)情況、合法合規(guī)情況、涉訴或仲裁情況、申請(qǐng)私募基金管理人登記的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行了查驗(yàn)。查驗(yàn)方式包括但不限于審閱書面材料、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索等。本所將申請(qǐng)人重要的資料文件資料文件資料歸類成冊(cè)，制作成工作底稿并予以妥善保存，將其作為出具本法律建議或意見書的事實(shí)和法律依據(jù)。申請(qǐng)人已向我們出具書面資料文件，確認(rèn)其提供的所有資料文件、資料文件資料、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；所有資料文件的原件均是真實(shí)的；所有復(fù)制件（含紙質(zhì)影印件及PDF電子掃描件）均與其原件相一致；所有原件或復(fù)制件上的簽名及蓋章均真實(shí)有效；所有相關(guān)的自然人均具有完全民事行為能力；其對(duì)提供的所有資料文件、資料文件資料、信息之真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。對(duì)于出具本法律建議或意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所向政府關(guān)于主管部門或者其他關(guān)于機(jī)構(gòu)進(jìn)行了資料文件調(diào)取或?qū)υ摰炔块T/機(jī)構(gòu)指派信息披露網(wǎng)站公示信息進(jìn)行了核查。該等政府關(guān)于主管部門或者其他關(guān)于機(jī)構(gòu)出具（提供）的資料文件及其指派的信息披露網(wǎng)站公示信息亦構(gòu)成本所出具本法律建議或意見書的基礎(chǔ)。本所律師依法對(duì)出具本法律建議或意見書所依據(jù)的資料文件資料文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。核查和驗(yàn)證時(shí)，本所律師對(duì)與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通人一般的注意義務(wù)。二、本所及本所律師資質(zhì)的介紹xxRY律師事務(wù)所，國(guó)家級(jí)優(yōu)秀律師事務(wù)所，是xx年1xx月17日經(jīng)xx批準(zhǔn)，依法設(shè)立的個(gè)人獨(dú)資律師事務(wù)所，現(xiàn)持有證號(hào)為xx的《律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證》。本所自設(shè)立以來，牢牢把握“構(gòu)建社會(huì)主義法治社會(huì)”這一理念，以“厚德崇法，誠(chéng)信公正”為宗旨，借勢(shì)法治進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的東風(fēng)，搶抓機(jī)遇，飛速發(fā)展，被評(píng)為全國(guó)優(yōu)秀律師事務(wù)所，市級(jí)優(yōu)秀律師事務(wù)所，優(yōu)秀示范窗口等榮譽(yù)稱號(hào)。本所設(shè)有刑事部、民商部、行政部、金融房地產(chǎn)部、醫(yī)療事故處理部、xx事故處理部、公司律師部、咨詢顧問部、仲裁部、婦女兒童維權(quán)部等十六個(gè)法務(wù)部門，在xx等地設(shè)有辦事處，法律服務(wù)范圍涵蓋了全部法律領(lǐng)域。在公司法務(wù)、知識(shí)所有權(quán)、金融證券等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，尤其擅長(zhǎng)處理公司上市、破產(chǎn)清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓與質(zhì)押、投融資擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。出具本建議或意見書律師之一xx，xxRY律師事務(wù)所主任，黨支部書記，研究生學(xué)歷，執(zhí)業(yè)證號(hào)xx，全國(guó)黨員律師標(biāo)兵、全國(guó)優(yōu)秀刑事辯護(hù)律師、中華杰出英模人物、全省人民最滿意的律師、xx省優(yōu)秀律師、xx十佳律師、xx仲裁委員會(huì)首席仲裁員。先后擔(dān)任xx市律師協(xié)會(huì)常務(wù)理事，xx市法學(xué)會(huì)常務(wù)理事，xx市律師協(xié)會(huì)刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)主任，青年律師發(fā)展委員會(huì)主任，未成年人保護(hù)委員會(huì)主任。王秀鴻律師業(yè)務(wù)精湛，經(jīng)驗(yàn)豐富，謙遜好學(xué)，xx年執(zhí)業(yè)以來，累計(jì)辦理各類疑難案件萬余件，在律師界享有很高聲譽(yù)，擅長(zhǎng)處理金融債券、股權(quán)治理、融資擔(dān)保、知識(shí)所有權(quán)等法律事務(wù)。出具本建議或意見書律師之一xx，研究生學(xué)歷，執(zhí)業(yè)證號(hào)xx，高級(jí)培訓(xùn)部主任，xx市律師協(xié)會(huì)會(huì)員、xx市民事業(yè)務(wù)委員會(huì)委員,法學(xué)理論深厚，執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，擅長(zhǎng)處理各類公司法務(wù)。執(zhí)業(yè)以來，辦理各類案件百余件，義務(wù)接受法律咨詢近千次，辦理法律援助案件十幾件，先后擔(dān)任多家企業(yè)單位的法律咨詢顧問，長(zhǎng)期致力于公司風(fēng)險(xiǎn)防范、股權(quán)改制、房地產(chǎn)案件研究。三、調(diào)查情況及主要依據(jù)的介紹（一）調(diào)查的目的、對(duì)象、范圍和方式本法律建議或意見書的調(diào)查目的，主要在于協(xié)助DR公司在私募基金管理人登記過程中，對(duì)DR公司是否符合《基金法》、《管理暫行辦法》、《備案辦法》、《規(guī)范公告》、《法律指引》等相關(guān)法律規(guī)定盡量全面地做出法律方面之分析，以幫助DR公司履行私募基金管理人登記事宜。本法律建議或意見書的調(diào)查對(duì)象為xx市DR投資管理有限公司，調(diào)查范圍包括：1、DR公司是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。2、DR公司的xx登記資料文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3、DR公司是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。4、DR公司股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。5、DR公司是否具有實(shí)際監(jiān)控人。6、DR公司是否存在子公司和分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方。7、DR公司是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)備和條件。8、DR公司是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度。9、DR公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。10、DR公司的高管人員是否具備基金從業(yè)資格/資質(zhì)。11、DR公司的重大違法違規(guī)及誠(chéng)信記錄、最近三年涉訴或仲裁的情況。12、DR公司向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)性和準(zhǔn)確性情況。13、其他情況。本法律建議或意見書的調(diào)查方式包括：與高管、一般人員面談、實(shí)地走訪、發(fā)放調(diào)查問卷、互聯(lián)網(wǎng)查詢、計(jì)算、比較等，每項(xiàng)結(jié)論的得出都需要各種證明材料疊加驗(yàn)證，具有準(zhǔn)確性和真實(shí)性。（二）出具本法律建議或意見書的主要事實(shí)依據(jù)1、立項(xiàng)。xx年xx月1日，xxRY律師事務(wù)所與xx市DR投資管理有限公司簽訂了《專項(xiàng)法律服務(wù)協(xié)議》，本所接受xx市DR投資管理有限公司的委托，擔(dān)任公司私募基金管理人登記的特聘專項(xiàng)法律咨詢顧問，項(xiàng)目啟動(dòng)。2、初步了解。本所律師要求DR公司提供其企業(yè)簡(jiǎn)介，內(nèi)容包括xx登記信息、職能部門設(shè)置、業(yè)務(wù)運(yùn)作流程、從業(yè)人員等基礎(chǔ)信息，協(xié)助律師簡(jiǎn)單了解DR公司。3、實(shí)地走訪。本所律師對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行了實(shí)地走訪，查驗(yàn)了公司主要財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、主要職能部門設(shè)置情況；查看了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、財(cái)所有權(quán)利證書等資料文件的原件、辦公場(chǎng)所租賃協(xié)議原件、從業(yè)人員資質(zhì)原件等；與公司高管就本次管理人登記的各個(gè)方面所涉及的問題進(jìn)行了必要的交流，也走訪了公司其他相關(guān)部門的人員，聽取了關(guān)于人員的口頭陳述。4、要求提交證明材料。本所律師就本所認(rèn)為重要的或不可忽略的相關(guān)問題，要求公司做出書面答復(fù)或出具說明及確認(rèn)等；經(jīng)查驗(yàn)，該書面答復(fù)、說明及確認(rèn)為本所信賴，構(gòu)成本所出具法律建議或意見書的支持性資料文件資料。5、xx登記查檔。本所律師就DR公司、DR公司關(guān)聯(lián)公司的xx登記信息進(jìn)行了查檔，核實(shí)德DRxx登記情況，并通過全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)獲取的關(guān)于本次登記各主體的xx檔案以及基礎(chǔ)信息，與該公司提交材料互相印證。6、互聯(lián)網(wǎng)檢索。本所律師就DR公司、DR公司的實(shí)際監(jiān)控人、主要股東等是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)登錄關(guān)于人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站、全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)、中國(guó)人民銀行征信中心的官方網(wǎng)站進(jìn)行了“xx市DR投資管理有限公司”的檢索。此外，本所律師還通過互聯(lián)網(wǎng)了解德DR的最新動(dòng)態(tài)和社會(huì)評(píng)價(jià)狀況。7、要求出具承諾函。對(duì)于出具法律建議或意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本所取得了公司、控股股東對(duì)xx、稅務(wù)、環(huán)境保護(hù)等不存在違法違規(guī)情況的承諾或聲明資料文件，這些資料文件經(jīng)公司蓋章確認(rèn)，并經(jīng)本所律師核查和驗(yàn)證。（三）出具本法律建議或意見書的主要法律依據(jù)為出具本法律建議或意見書，本所律師依據(jù)以下（包括但不限于）現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的關(guān)于規(guī)定：1、 《證券投資基金法》2、 《中華人民共和國(guó)證券法》3、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》4、 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》5、 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問題的公告》6、 《中華人民共和國(guó)公司法》7、 《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》8、 《私募基金管理人登記法律建議或意見書指引》9、 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)協(xié)議法》基于上述聲明，本所茲出具本法律建議或意見書。第二部分釋義DR、公司指DR投資管理有限公司高管人員指包括法定代表人、總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人本次登記指DR投資管理有限公司私募基金管理人登記中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)XX市xx局指XX市xx行政管理局本所指本所律師指本法律建議或意見書指元、萬元指人民幣元、人民幣萬元《公司章程》指《DR投資管理有限公司公司章程》《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》指《中華人民共和國(guó)證券法》《基金法》指《證券投資基金法》《管理暫行辦法》指《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《備案辦法》指《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行〉》《規(guī)范公告》指《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問題的公告》《法律指引》指《私募基金管理人登記法律建議或意見書指引》《勞動(dòng)協(xié)議法》指《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)協(xié)議法》第三部分正文一、關(guān)于申請(qǐng)人的主體資格/資質(zhì)【如為公司形式：】申請(qǐng)人系于【】年【】月【】日在【】注冊(cè)設(shè)立的有限責(zé)任公司，目前持有【】于【】年【】月【】日核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（以下稱“《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》”）（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】），根據(jù)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》【注：如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)補(bǔ)充相應(yīng)商委等主管機(jī)關(guān)核發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書等?！?，申請(qǐng)人的基本信息如下：名稱：【】注冊(cè)號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】類型：有限責(zé)任公司法定代表人：【】住所：【】設(shè)立日期：【】營(yíng)業(yè)期限：【】經(jīng)營(yíng)范圍：【】經(jīng)查詢?nèi)珖?guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，截至本法律建議或意見書出具日，申請(qǐng)人登記狀態(tài)為“【】”。經(jīng)合理查驗(yàn)并經(jīng)申請(qǐng)人書面確認(rèn)，截至法律建議或意見書出具日，申請(qǐng)人不存在法律、法規(guī)及申請(qǐng)人《章程》規(guī)定的可能致使申請(qǐng)人解散并清算的情形?；谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人系依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立登記并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。【如為合伙企業(yè)形式：】申請(qǐng)人系于【】年【】月【】日在【】注冊(cè)設(shè)立的有限合伙企業(yè)，目前持有【】于【】年【】月【】日核發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（以下稱“《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》”）（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】），根據(jù)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》【注：如為外商投資企業(yè)，還應(yīng)補(bǔ)充相應(yīng)商委等主管機(jī)關(guān)核發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書等?！浚暾?qǐng)人的基本信息如下：名稱：【】注冊(cè)號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：【】類型：有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人：【】（委派代表：【】）住所：【】設(shè)立日期：【】營(yíng)業(yè)期限：【】經(jīng)營(yíng)范圍：【】經(jīng)查詢?nèi)珖?guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，截至本法律建議或意見書出具日，申請(qǐng)人登記狀態(tài)為“【】”。經(jīng)合理查驗(yàn)并經(jīng)申請(qǐng)人書面確認(rèn)，截至法律建議或意見書出具日，申請(qǐng)人不存在法律、法規(guī)及申請(qǐng)人《合伙協(xié)議》規(guī)定的可能致使申請(qǐng)人解散并清算的情形?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人系依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立登記并有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)。二、關(guān)于申請(qǐng)人的名稱及經(jīng)營(yíng)范圍申請(qǐng)人《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》所載的名稱為“【】”；經(jīng)營(yíng)范圍為“【】”。申請(qǐng)人的名稱及《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》所載經(jīng)營(yíng)范圍中均含有【“基金管理”/“投資管理”/“資產(chǎn)管理”/“股權(quán)投資”/“創(chuàng)業(yè)投資”】字樣；申請(qǐng)人《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》所載經(jīng)營(yíng)范圍中含有【“基金管理”/“投資管理”/“資產(chǎn)管理”/“股權(quán)投資”/“創(chuàng)業(yè)投資”】字樣?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人的名稱及xx登記資料文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。三、關(guān)于申請(qǐng)人的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況（一）xx登記的經(jīng)營(yíng)范圍詳見本法律建議或意見書之“二、關(guān)于申請(qǐng)人的名稱及經(jīng)營(yíng)范圍”中所列示經(jīng)營(yíng)范圍信息。（二）實(shí)際從事的業(yè)務(wù)【對(duì)于初始設(shè)立、尚未開展業(yè)務(wù)的基金管理人】根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)，并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，申請(qǐng)人擬專業(yè)從事私募基金管理業(yè)務(wù)，正在申請(qǐng)私募基金管理人登記；申請(qǐng)人目前并未實(shí)際開展私募基金投資管理業(yè)務(wù)，目前尚無計(jì)劃開展私募基金管理業(yè)務(wù)以外其他業(yè)務(wù)。根據(jù)申請(qǐng)人提供的經(jīng)其內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)通過施行的【《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度》】（以下稱“內(nèi)監(jiān)控度”）第五章的相關(guān)規(guī)定，就其因所管理的不同類別私募基金可能致使權(quán)益輸送或權(quán)益沖突之情形，申請(qǐng)人已通過內(nèi)監(jiān)控度建立了防范權(quán)益輸送和權(quán)益沖突機(jī)制?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)人xx登記的經(jīng)營(yíng)范圍及其實(shí)際從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中不存在兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)之情形；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)符合國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定?！緦?duì)于已經(jīng)開展業(yè)務(wù)并存在兼營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人】根據(jù)申請(qǐng)人提供的《專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況說明》及《審計(jì)報(bào)告》，申請(qǐng)人自設(shè)立登記以來，其實(shí)際從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)（以下稱“主營(yíng)業(yè)務(wù)”），主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占全部業(yè)務(wù)收入比例為【】%。除此之外，其xx登記的經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，存在兼營(yíng)【】業(yè)務(wù)（以下稱“兼營(yíng)業(yè)務(wù)“）之情形，兼營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)椤尽?，業(yè)務(wù)類型為【】，業(yè)務(wù)模式為【】?！咀ⅲ焊鶕?jù)實(shí)際情況描述，并分析、發(fā)表建議或意見】。申請(qǐng)人不存在主營(yíng)業(yè)務(wù)之外兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)/其他非金融業(yè)務(wù)之情形，不存在從事P2P、民間借貸或擔(dān)保業(yè)務(wù)之情形。經(jīng)合理查驗(yàn)申請(qǐng)人最近12個(gè)月的重大業(yè)務(wù)協(xié)議（協(xié)議金額【】萬元以上）及申請(qǐng)人最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（含財(cái)務(wù)報(bào)表及附注）及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表（以下統(tǒng)稱“財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)”），業(yè)務(wù)協(xié)議及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)所反映申請(qǐng)人實(shí)際從事業(yè)務(wù)情況與申請(qǐng)人提供的《專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況說明》所述主營(yíng)業(yè)務(wù)及兼營(yíng)業(yè)務(wù)情況無實(shí)質(zhì)性沖突之處。根據(jù)申請(qǐng)人提供的經(jīng)其內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)通過施行的【《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度》】（以下稱“內(nèi)監(jiān)控度”）第五章的相關(guān)規(guī)定，就其因所管理的不同類別私募基金可能致使權(quán)益輸送或權(quán)益沖突之情形，申請(qǐng)人已通過內(nèi)監(jiān)控度建立了防范權(quán)益輸送和權(quán)益沖突機(jī)制?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請(qǐng)人xx登記的經(jīng)營(yíng)范圍及其實(shí)際從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中不存在兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，或兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)之情形；申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)符合國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。四、關(guān)于申請(qǐng)人的權(quán)益結(jié)構(gòu)【如為合伙企業(yè)形式：】申請(qǐng)人系一家由【】共同出資設(shè)立的有限合伙企業(yè)，其目前權(quán)益結(jié)構(gòu)如下所示：【注：請(qǐng)插入權(quán)益結(jié)構(gòu)圖】申請(qǐng)人合伙人的基本情況如下：1、普通合伙人：【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，住所地為【】；普通合伙人股東如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址1.

2.

2、有限合伙人：【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，住所地為【】。有限合伙人的股東如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址1.

2.

根據(jù)申請(qǐng)人提供的xx登記資料文件資料以及【銀行】出具的【資金入賬憑證】并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，截至本《法律建議或意見書》出具日，申請(qǐng)人合伙人的出資及實(shí)繳信息如下：序號(hào)姓名/名稱身份認(rèn)繳出資額（萬元）認(rèn)繳出資比例實(shí)繳出資額（萬元）實(shí)繳出資比例\o""[1]1.

普通合伙人

2.

有限合伙人

【如不涉及境外權(quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人現(xiàn)有權(quán)益結(jié)構(gòu)中不存在直接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。根據(jù)申請(qǐng)人的《合伙協(xié)議》及其出具的書面說明，申請(qǐng)人不存在合伙份額激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股/合伙份額實(shí)體、代為持有權(quán)益或類似安排且被代持方為境外投資者之情形，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人?；谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的自然人均系中國(guó)公民，法人均系合法存續(xù)的公司，登記住所地均在中國(guó)境內(nèi)，具備民事行為能力；申請(qǐng)人無直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人?！救缟婕熬惩鈾?quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，【】符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。根據(jù)申請(qǐng)人的《合伙協(xié)議》及其出具的書面說明，申請(qǐng)人不存在合伙份額激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股/合伙份額實(shí)體、代為持有權(quán)益或類似安排且被代持方為境外投資者之情形，除【】之外，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人?；谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。除【】之外，申請(qǐng)人無直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人?！救鐬楣拘问剑骸可暾?qǐng)人系一家由【】共同出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其目前權(quán)益結(jié)構(gòu)如下所示：【注：請(qǐng)插入權(quán)益結(jié)構(gòu)圖】申請(qǐng)人股東的基本情況如下：1、【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，住所地為【】；【】的股東如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址3.

4.

2、【】，一家在【】設(shè)立的【】，其統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為【】，住所地為【】?！尽康墓蓶|如下表所示：序號(hào)姓名國(guó)籍身份證號(hào)住址3.

4.

根據(jù)申請(qǐng)人提供的xx登記資料文件資料以及【銀行】出具的【資金入賬憑證】并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，截至本《法律建議或意見書》出具日，申請(qǐng)人股東的出資及實(shí)繳信息如下：號(hào)姓名/名稱身份出資額（萬元）出資比例實(shí)繳出資額（萬元）實(shí)繳出資比例\o""[2]1.

2.

【如不涉及境外權(quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人現(xiàn)有權(quán)益結(jié)構(gòu)中不存在直接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人。根據(jù)申請(qǐng)人的《章程》及其出具的書面說明，申請(qǐng)人不存在股權(quán)激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股實(shí)體、代為持有權(quán)益或類似安排且被代持方為境外投資者之情形，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人?；谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的自然人均系中國(guó)公民，法人均系合法存續(xù)的公司，登記住所地均在中國(guó)境內(nèi)，具備民事行為能力；申請(qǐng)人無直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人?！救缟婕熬惩鈾?quán)益持有人：】經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，【】符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。根據(jù)申請(qǐng)人的《章程》及其出具的書面說明，申請(qǐng)人不存在股權(quán)激勵(lì)、信托持有權(quán)益、委托持有權(quán)益、職工持股實(shí)體、代為持有權(quán)益或類似安排且被代持方為境外投資者之情形，除【】之外，不存在間接持有申請(qǐng)人權(quán)益的境外權(quán)益持有人?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人權(quán)益持有人中的【】系境外權(quán)益持有人，符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司的境外股東資質(zhì)要求。除【】之外，申請(qǐng)人無直接或間接控股或參股的境外權(quán)益持有人。五、關(guān)于申請(qǐng)人的實(shí)際監(jiān)控人【如有實(shí)際監(jiān)控人，以公司為例】基于申請(qǐng)人權(quán)益結(jié)構(gòu)圖，申請(qǐng)人的實(shí)際監(jiān)控人為【】，其通過【申請(qǐng)人控股股東/與其他股東簽署一致行動(dòng)協(xié)議】方式合計(jì)持有申請(qǐng)人【】%股權(quán)，并擔(dān)任申請(qǐng)人【】職位。申請(qǐng)人實(shí)際監(jiān)控人具體情況如下：【注：如為自然人：】姓名【】國(guó)籍【】境外居留權(quán)【無】住址【】身份證號(hào)【】【注：如為國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：】名稱【】住所【】法定代表人【】企業(yè)類型有限責(zé)任公司注冊(cè)資本人民幣【】萬元經(jīng)營(yíng)期限自【】年【】月【】日至【長(zhǎng)期】登記機(jī)關(guān)【】xx行政管理局【】分局經(jīng)營(yíng)范圍【】登記狀態(tài)在營(yíng)（開業(yè)）企業(yè)年度報(bào)告已公示【】年度、【】年度報(bào)告經(jīng)合理審查申請(qǐng)人《權(quán)益結(jié)構(gòu)圖》、《章程》以及【與申請(qǐng)人監(jiān)控權(quán)關(guān)于的協(xié)議或其他資料文件】，實(shí)際監(jiān)控人通過【（1）作為申請(qǐng)人控股股東實(shí)際監(jiān)控人，或（2）擔(dān)任申請(qǐng)人內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)決策層關(guān)鍵人士，或（3）與申請(qǐng)人其他股東之間的一致行動(dòng)關(guān)系協(xié)議】實(shí)現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)人的監(jiān)控，在該等商定妥為遵守并履行的前提下，實(shí)際監(jiān)控人能夠?qū)ι暾?qǐng)人的經(jīng)營(yíng)決策起到支配作用?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人的實(shí)際監(jiān)控人為【】，其通過【控股股東】/內(nèi)部決策機(jī)制/一致行動(dòng)關(guān)系協(xié)議實(shí)現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)人的監(jiān)控，在該等商定妥為遵守并履行的前提下，實(shí)際監(jiān)控人能夠?qū)ι暾?qǐng)人的經(jīng)營(yíng)決策起到支配作用?！救鐭o實(shí)際監(jiān)控人，以公司為例】根據(jù)申請(qǐng)人的《章程》，【】各股東的持股比例均不足50%，股東會(huì)會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表全體股東【三分之二】以上表決權(quán)的股東通過，股東會(huì)會(huì)議作出前款以外事項(xiàng)的決議，須經(jīng)代表全體股東【二分之一】以上表決權(quán)的股東通過；【】設(shè)【執(zhí)行董事一名】，由股東會(huì)經(jīng)代表全體股東【二分之一】上表決權(quán)的股東選舉造成或產(chǎn)生。據(jù)此，【】的任何股東均不獨(dú)立擁有選任【執(zhí)行董事】的權(quán)利，亦不存在任何股東獨(dú)立擁有通過行使表決權(quán)使股東會(huì)通過決議的權(quán)利。經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人的股東之間不存在關(guān)于表決權(quán)委托或一致行動(dòng)的協(xié)議安排。基于上述，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人無實(shí)際監(jiān)控人。六、關(guān)于申請(qǐng)人的子公司/分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方（一）子公司根據(jù)申請(qǐng)人提供的書面說明并經(jīng)合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人持股5%以上的金融企業(yè)/上市公司子公司及持股20%以上的其他企業(yè)情況如下：序號(hào)子公司名稱申請(qǐng)人持股情況子公司企業(yè)性質(zhì)是否已登記為私募基金管理人

經(jīng)核查登記管理機(jī)構(gòu)公開披露的從業(yè)機(jī)構(gòu)信息公示信息，申請(qǐng)人上述子公司被登記為私募基金管理人之情形如上表所示。（二）分支機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)人提供的書面說明并經(jīng)核查全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，申請(qǐng)人分支機(jī)構(gòu)情況如下：序號(hào)分支機(jī)構(gòu)名稱是否已登記為私募基金管理人

經(jīng)合理核查，申請(qǐng)人上述分支機(jī)構(gòu)被登記為私募基金管理人之情形如上表所示（三）其他關(guān)聯(lián)方根據(jù)申請(qǐng)人提供的書面說明并經(jīng)核查全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，受同一控股股東/實(shí)際監(jiān)控人監(jiān)控的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)情況如下：序號(hào)關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)方企業(yè)性質(zhì)是否已登記為私募基金管理人

經(jīng)合理核查，申請(qǐng)人上述關(guān)聯(lián)方被登記為私募基金管理人之情形如上表所示?！救绱嬖冢骸炕谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，【申請(qǐng)人存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際監(jiān)控人監(jiān)控的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）】。該等實(shí)體中已被登記為私募基金管理人為【】?！咀ⅲ焊鶕?jù)項(xiàng)目實(shí)際情況調(diào)整?！俊救绮淮嬖冢骸炕谏鲜觯舅蓭熣J(rèn)為，申請(qǐng)人不存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際監(jiān)控人監(jiān)控的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）的情況。七、關(guān)于申請(qǐng)人的運(yùn)營(yíng)基本設(shè)備和條件（一）人員設(shè)置根據(jù)DR提供的勞動(dòng)協(xié)議復(fù)印件（與原件核對(duì)一致），并經(jīng)本所律師核查了解到，公司目前簽訂勞動(dòng)協(xié)議的職工8人，全部支付社會(huì)保險(xiǎn)。其中3人具有基金從業(yè)資格/資質(zhì)。公司法定代表人xx、風(fēng)控負(fù)責(zé)人xx、合規(guī)負(fù)責(zé)人xx具備基金從業(yè)資格/資質(zhì)。根據(jù)公司提供的股東決議表明，公司人員情況及職位分別為：xx任執(zhí)行董事兼任法定代表人、經(jīng)理，xx任風(fēng)控負(fù)責(zé)人，xx任合規(guī)負(fù)貴人。（二）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所根據(jù)公司提供的企業(yè)信息，及本所律師走訪了解到，公司的住所地及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地租賃xx。本所律師認(rèn)為，上述辦公地作為公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，可以滿足目前的工作需要。（三）公司運(yùn)營(yíng)資本金根據(jù)公司提供的出資證明，截止出具法律建議或意見書之日，公司實(shí)繳資本為400萬元人民幣。1、管理費(fèi)用明細(xì)表情況日期\明細(xì)工資社保住房公積金房租合計(jì)xx年xx月42,160.0014,466.006,550.002,362.9665,538.96合計(jì)42,160.0014,466.006,550.002,362.9665,538.962、未來六個(gè)月資本金運(yùn)用計(jì)劃日期\明細(xì)xx.04xx.05xx.06xx.07xx.08xx.09合計(jì)工資42，16042，16042，16042，16042，16042，160252，960社保14，46614，46614，46614，46614，46614，46686796住房公積金6，5506，5506，5506，5506，5506，55039300水電費(fèi)5005005005005005003，000房租2，3632，3632，3632，3632，3632，36314，178物業(yè)費(fèi)2002002002002002001，200招待費(fèi)5，0005，0005，0005，0005，0005，00030，000印花稅2，0002，000其他1，0001，0001，0001，0001，0001，0006，000合計(jì)72，23972，23972，23972，23972，23972，239435,434根據(jù)上述表格表明，公司未來六個(gè)月公司運(yùn)營(yíng)費(fèi)用合計(jì)支出為435434元。（四）公司辦公設(shè)備情況1約30平方米12約30平方米14聯(lián)想ThinkPADT550-OGCD85iR-ADC3320161.8米471.4米48躍龍49雄派B7036410昊豐1根據(jù)公司說明，以上辦公室及辦公臺(tái)位可以滿足現(xiàn)有工作人員的需求。綜上，本所認(rèn)為：DR具有依照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)備和條件，且資本金可以保持未來六個(gè)月的運(yùn)營(yíng)。八、關(guān)于申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度（一）制度xx根據(jù)申請(qǐng)人提供的資料文件資料并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，申請(qǐng)人已制定了如下風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度：制度名稱1.

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根據(jù)申請(qǐng)人提供的【】，上述制度已于【】年【】月【】日通過并正式施行。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度的內(nèi)容經(jīng)核查上述制度的內(nèi)容，上述風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度符合基金業(yè)協(xié)會(huì)《內(nèi)部監(jiān)控指引》的規(guī)定。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度的可執(zhí)行性根據(jù)申請(qǐng)人提供的【】，申請(qǐng)人已設(shè)置如下機(jī)構(gòu)或職能部門：序號(hào)機(jī)構(gòu)或職能部門職責(zé)1.

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7.

8.

上述機(jī)構(gòu)或職能部門的人員配置情況如下：【就申請(qǐng)人擬開展的私募基金管理業(yè)務(wù)而言】，申請(qǐng)人已建立的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件?；谏鲜?，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人已制定了與其主營(yíng)業(yè)務(wù)匹配的必備風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度，該等風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度的內(nèi)容符合基金業(yè)協(xié)會(huì)《內(nèi)部監(jiān)控指引》的規(guī)定，具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。九、關(guān)于申請(qǐng)人的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)情況【注：如存在外包：】申請(qǐng)人與【外包服務(wù)機(jī)構(gòu)】（下稱“外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”）之間的《外包服務(wù)協(xié)議》對(duì)于外包服務(wù)機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)及義務(wù)等作出了商定，明確了各方各自的權(quán)利義務(wù)。經(jīng)核查登記管理機(jī)構(gòu)公開披露的從業(yè)機(jī)構(gòu)信息公示信息。上述外包服務(wù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行在登記管理機(jī)構(gòu)的備案[3]。經(jīng)查驗(yàn)，申請(qǐng)人簽署的上述《外包服務(wù)協(xié)議》符合國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)及備案管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定?！咀ⅲ喝绮淮嬖谕獍骸扛鶕?jù)申請(qǐng)人書面確認(rèn)并經(jīng)本所合理核查，申請(qǐng)人尚未與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。十、關(guān)于申請(qǐng)人高級(jí)管理人員崗位設(shè)置及從業(yè)資格/資質(zhì)（一）崗位設(shè)置根據(jù)申請(qǐng)人提供的信息及公開信息檢索驗(yàn)證從業(yè)資格/資質(zhì)取得情況，申請(qǐng)人高級(jí)管理人員名單及其取得從業(yè)資格/資質(zhì)情況如下：根據(jù)《內(nèi)部監(jiān)控指引》第十一條以及第十二條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。根據(jù)上表，申請(qǐng)人具備2名高級(jí)管理人員，并設(shè)置了負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。（二）從業(yè)資格/資質(zhì)DR向本所律師提供了xx證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試的《SAC證券業(yè)從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)合格證》（合格證編號(hào)：xx），xx證券投資基金考試的《SAC證券業(yè)從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)合格證》（合格證編號(hào)：xx），xx中級(jí)經(jīng)濟(jì)師證（證書編號(hào)xx）。DR向本所律師提供了xx證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試的《AMAC基金從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)合格證》（合格證編號(hào)：xx），xx基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試的《AMAC基金從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)合格證》（合格證編號(hào)：xx），喬根強(qiáng)會(huì)計(jì)從業(yè)資格/資質(zhì)證書，（證書編號(hào)xx）。DR向本所律師提供了xx證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試的《AMAC基金從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)合格證》（合格證編號(hào)：xx），xx基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試的《AMAC基金從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)合格證》（合格證編號(hào)：xx）。（四）基金從業(yè)資格/資質(zhì)核查本所律師通過登陸中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券業(yè)從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)查詢網(wǎng)站xxl對(duì)證券業(yè)從人員有無通過從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試進(jìn)行核實(shí)。經(jīng)核實(shí)，法定代表人xxxx年xx月7日通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、、xx年xx月27日通過《證券投資基金》兩個(gè)科目考試，成績(jī)分別是63.5分、70分。在基金從業(yè)人員資格/資質(zhì)考試成績(jī)查詢網(wǎng)站合規(guī)負(fù)責(zé)人xx于xx年xx月16日通過《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、xx年xx月18日通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》兩個(gè)科目考試，成績(jī)分別是65分、66分。風(fēng)控負(fù)責(zé)人xxxx年1xx月19日通過《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、xx年1xx月19日通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、xx年1xx月19日通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》三個(gè)科目考試，成績(jī)分別是65分、70分、64.5分。另根據(jù)DR申請(qǐng)私募基金管理人的主要類別為“股權(quán)投資基金”，因此其高管崗位的設(shè)置符合基金業(yè)協(xié)會(huì)《規(guī)范公告》的要求?！尽客ㄟ^考試情況如下【】最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明：根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》，符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格/資質(zhì)：一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；二、已通過證券從業(yè)資格/資質(zhì)（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格/資質(zhì)、銀行從業(yè)資格/資質(zhì)、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格/資質(zhì)考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格/資質(zhì)、法律職業(yè)資格/資質(zhì)、資產(chǎn)評(píng)估師資格/資質(zhì)，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；基于上述，本所律師認(rèn)為，【】可通過資格/資質(zhì)認(rèn)定取得基金從業(yè)資格/資質(zhì)，且高級(jí)管理人員崗位設(shè)置符合《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的要求。十一、關(guān)于申請(qǐng)人涉及行政處罰/監(jiān)管措施的情況及其他合規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)1.刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)合理核查相關(guān)政府機(jī)關(guān)指派信息披露網(wǎng)站公示的信息，申請(qǐng)人不存在受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施之情形。2.行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)合理核查基金業(yè)協(xié)會(huì)指派信息披露網(wǎng)站[4]公示的信息，申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員均不存在受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分之情形。3.資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫負(fù)面信息根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)合理核查相關(guān)政府機(jī)關(guān)指派信息披露網(wǎng)站[5]公示的信息，申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員均在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫中無負(fù)面信息。4.失信被執(zhí)行人名單根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)合理核查相關(guān)政府機(jī)關(guān)指派信息披露網(wǎng)站[6]公示的信息，申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員均未被列入失信被執(zhí)行人名單。5.經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)合理查驗(yàn)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)[7]公示的信息，申請(qǐng)人未被列入經(jīng)營(yíng)異常目錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。6.不良信用記錄根據(jù)申請(qǐng)人的書面確認(rèn)并經(jīng)合理核查“信用中國(guó)”網(wǎng)站[8]公示的信息，申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員均無不良信用記錄。7.其他違法或失信行為根據(jù)申請(qǐng)人的書面說明并經(jīng)使用網(wǎng)絡(luò)搜索工具進(jìn)行合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員均不存在其他違法或失信行為。十二、關(guān)于申請(qǐng)人最近三年涉及訴訟或仲裁情況【如存在：】根據(jù)申請(qǐng)人提供的涉訴或仲裁說明，最近三年內(nèi)申請(qǐng)人作為一方當(dāng)事人的訴訟、仲裁情況如下：除上述涉訴、仲裁情況外，根據(jù)申請(qǐng)人提供的書面說明并經(jīng)使用網(wǎng)絡(luò)搜索工具進(jìn)行合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人最近三年無其他訴訟、仲裁情形?！救绮淮嬖冢骸扛鶕?jù)申請(qǐng)人的書面說明并經(jīng)使用網(wǎng)絡(luò)搜索工具進(jìn)行合理查驗(yàn)，申請(qǐng)人最近三年不存在涉及訴訟或仲裁的情況。十三、關(guān)于申請(qǐng)人向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的資料文件與材料經(jīng)查驗(yàn)，申請(qǐng)人依照《基金管理人登記和基金備案辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的要求向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案，并提供下列資料文件和材料：【如為公司：】1、申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、《章程》、權(quán)益結(jié)構(gòu)圖及本法律建議或意見書第八條所列的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度；2、申請(qǐng)人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照/身份證、【學(xué)位證書】；3、申