2021年產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

2021年產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法第一章總則第一條為深入推進(jìn)開放強市產(chǎn)業(yè)立市發(fā)展戰(zhàn)略,創(chuàng)新財政資金投入方式,提高資金使用效益,規(guī)范基金運作,根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)（2015）210號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財金規(guī)（2016）2800號）等有關(guān)政策規(guī)定,結(jié)合我市實際,制定本辦法。第二條?**產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金）是指經(jīng)市人民政府批準(zhǔn),由市財政出資設(shè)立,以股權(quán)投資方式,采用市場化手段,發(fā)揮財政資金杠桿作用,引導(dǎo)社會資本共同投資于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導(dǎo)基金。產(chǎn)業(yè)基金立足于服務(wù)?**、服務(wù)產(chǎn)業(yè),按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險、強化監(jiān)管”的原則,通過與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和社會資本共同設(shè)立子基金,扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)基金原則上不單獨投資項目,主要以參股設(shè)立子基金的方式進(jìn)行投資。第三條產(chǎn)業(yè)基金由市人民政府整合各類扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、滾動投資收益及其他政府性資金歸集出資,納入年度財政預(yù)算管理,并視基金投放情況分期出資。第四條產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限為10年,期滿后可根據(jù)需要按程序協(xié)商延期。子基金存續(xù)期限一般不超過8年,即投資期不超過5年、退出期不超過3年,具體應(yīng)當(dāng)在子基金《章程》或《合伙協(xié)議》中予以明確。第五條產(chǎn)業(yè)基金及子基金要主動參與推動開放強市產(chǎn)業(yè)立市發(fā)展戰(zhàn)略,積極投資?*?的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和地方特色傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。第二章產(chǎn)業(yè)基金的管理第六條市產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱委員會,由市人民政府常務(wù)副市長任主任,分管相關(guān)工作的副市長任副主任,市發(fā)展改革委、市科技局、市エ信局、市財政局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文旅廣體局、市國資委、市政府金融辦等為組成單位）主要負(fù)責(zé)籌建產(chǎn)業(yè)基金,審議產(chǎn)業(yè)基金投資方向、重點、方案以及托管機(jī)構(gòu)、托管銀行等重要事項,審議產(chǎn)業(yè)基金年度情況報告,重大事項報市人民政府審定。第七條委員會辦公室（設(shè)市財政局,由市財政局主要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任）主要負(fù)責(zé)落實委員會的決定事項,牽頭擬定產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)管理制度,對子基金設(shè)立申請進(jìn)行審核把關(guān),對產(chǎn)業(yè)基金運行進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督等。第八條產(chǎn)業(yè)基金實行委托管理。產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)由委員會辦公室從具有一定規(guī)模、較豐富基金管理經(jīng)驗和良好基金管理業(yè)績的企業(yè)中擇優(yōu)選擇,報委員會審定,并依法簽訂委托管理協(xié)議,明確雙方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第九條受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé):（一）根據(jù)本辦法擬制子基金管理細(xì)則及有關(guān)操作規(guī)程,報委員會審定;（二）根據(jù)委員會要求,建立、完善子基金評審專家?guī)旌?**可投資項目備選庫;（三）對子基金社會出資人和子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查,進(jìn)行入股談判;（四）子基金設(shè)立方案報委員會審定后,代表產(chǎn)業(yè)基金與其他社會出資人簽訂子基金《章程》或《合伙協(xié)議》;（五）以出資額為限,代表產(chǎn)業(yè)基金對子基金行使出資人職責(zé),向子基金委派董事、監(jiān)事、理事或投資決策委員會委員等,監(jiān)督子基金運作；（六）管理產(chǎn)業(yè)基金參股子基金形成的股權(quán),及時將所管理的股權(quán)退出情況報委員會辦公室,及時將產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的分紅和退出資金（含本金和收益）上繳國庫；（七）子基金新投資項目在投資決議后一周內(nèi),及時報委員會辦公室備案;（A）定期報送產(chǎn)業(yè)基金運行報告,及時報送子基金重大情況,并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；（九）接受相關(guān)部門、委員會辦公室或其委托的第三方機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金的審計檢查;（十）辦理委員會辦公室交辦的其他事項。受托管理機(jī)構(gòu)未盡職履責(zé)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十條產(chǎn)業(yè)基金資金實行銀行第三方托管,托管銀行由受托管理機(jī)構(gòu)按照公平競爭原則,從具有基金托管資格的銀行中擇優(yōu)選擇,并依法簽訂托管協(xié)議。第十一條每年1月31日前,產(chǎn)業(yè)基金托管銀行應(yīng)向受托管理機(jī)構(gòu)報送上一年度資金收支托管報告,經(jīng)受托管理機(jī)構(gòu)審核、匯總后及時報委員會辦公室備案。產(chǎn)業(yè)基金出現(xiàn)資金挪用、與托管協(xié)議不符等異常情況時,產(chǎn)業(yè)基金托管銀行應(yīng)及時向委員會辦公室報告。第三章產(chǎn)業(yè)基金的運作第十二條受托管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定應(yīng)收取的產(chǎn)業(yè)基金管理費用,原則上按照產(chǎn)業(yè)基金實際出資子基金額度扣除已退出項目投資本金后實際投資額的〇.5%核定。對于運營管理效益好、帶動社會出資比例高、導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)項目多的出資部分,可適當(dāng)提高管理費用核定比例,但最高不得超過對應(yīng)子基金的管理年費標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)基金管理費用按年從產(chǎn)業(yè)基金中支付,當(dāng)年支付上年,主要用于引進(jìn)外部創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、子基金組建方案評審以及日常開支等。第十三條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強對產(chǎn)業(yè)基金參股子基金的管理,每年度依據(jù)管理細(xì)則及有關(guān)操作規(guī)程,對子基金的投資進(jìn)度、經(jīng)營業(yè)績、投資于市內(nèi)資金比例、信用評價等情況進(jìn)行考核,并將考核結(jié)果報委員會辦公室?？己私Y(jié)果較差的,受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)成子基金限期進(jìn)行整改。第十四條產(chǎn)業(yè)基金不得用于貸款或二級市場股票（并購、重組上市公司除外）、期貨、房地產(chǎn)、股票型基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。產(chǎn)業(yè)基金閑置資金只能存放托管銀行或購買保本型理財產(chǎn)品。第四章子基金的設(shè)立及運作第十五條申請設(shè)立子基金應(yīng)當(dāng)滿足以下要求:（一）具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)規(guī)定的條件;（二）主要發(fā)起人、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定,并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金《章程》或《合伙協(xié)議》,其他出資人基本落實,保證資金按約定及時足額至リ位,所有出資人均以貨幣形式出資;（三）在?*?柳葉湖基金小鎮(zhèn)注冊,產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過子基金總資本的25%;子基金對單個項目投資時,原則上不得控股和成為第一大股東;（四）為體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)作用,子基金對?*?的資金投放比例不得低于產(chǎn)業(yè)基金出資比例的2倍,其中:采用直接股權(quán)投資方式投資?**項目、導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)項目的資金投放比例不得低于產(chǎn)業(yè)基金對該子基金的出資比例;同時,從子基金設(shè)立之日起,對于子基金管理人及其關(guān)聯(lián)方直接導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)項目落地?**形成的固定資產(chǎn)投資、子基金投資?**以外的企業(yè)在***設(shè)立子公司形成的固定資產(chǎn)投資,以及子基金投資***產(chǎn)業(yè)項目吸引外地其他基金跟投形成的股權(quán)投資,可視同為子基金對?*?的資金投放予以合并計算;（五）擬設(shè)立子基金總規(guī)模中除產(chǎn)業(yè)基金和國家、省級政府性出資部分以外的全部資金（以下統(tǒng)稱非政府性資金）達(dá)成募集意向后,由出資人提供出資承諾函、募資兜底承諾函等材料；同時,在子基金運作期間,產(chǎn)業(yè)基金須在上述非政府性資金完成出資后,方可履行出資義務(wù)。第十六條子基金設(shè)立程序:（一）各區(qū)縣市人民政府（管委會）、市直行業(yè)主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)等向產(chǎn)業(yè)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請,申請內(nèi)容包括子基金設(shè)立方案、管理團(tuán)隊簡介、項目儲備情況等資料;（二）受托管理機(jī)構(gòu)收到申請資料后進(jìn)行初審,草擬《子基金設(shè)立方案（初稿）》報委員會辦公室審核,并由委員會辦公室出具書面審核意見,委員會辦公室認(rèn)為必要時,可組織相關(guān)單位召開專題會議,對子基金初步設(shè)立方案進(jìn)行專題審查、研究;（三）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)委員會辦公室審核意見,對相關(guān)方、相關(guān)情況開展盡職調(diào)查,并與基金管理機(jī)構(gòu)、子基金出資各方就合作協(xié)議等進(jìn)行協(xié)談,形成《子基金設(shè)立方案（建議稿）》報委員會辦公室;（四）委員會辦公室復(fù)核后形成《子基金設(shè)立方案（送審稿）》,提請委員會對子基金組建方案進(jìn)行評審,并從專家?guī)熘羞x聘有關(guān)專家（不得選聘子基金投資各方關(guān)聯(lián)人員）參加評審,專家不參與評審表決,但其發(fā)表意見可作為評審、審批子基金的參考依據(jù)；（五）《子基金設(shè)立方案》評審?fù)ㄟ^后,由受托管理機(jī)構(gòu)對子基金社會出資人的基本信息、出資比例等情況在有關(guān)媒體公示,公示無異議的,由委員會辦公室將《子基金設(shè)立方案》呈報委員會審批；（六）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)委員會審批意見與各出資人簽訂子基金合伙協(xié)議,按市場化方式參與子基金具體組建和運作。第十七條子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:（一）在中國大陸境內(nèi)注冊,實繳注冊資本不低于!000萬元人民幣,有較強的資金募集能力;（二）管理和運作規(guī)范,具有嚴(yán)格合理的項目遴選機(jī)制、投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制;（三）其核心管理團(tuán)隊至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員,且高管人員已取得良好的管理業(yè)績,有3個以上基金投資成功案例；（四）應(yīng)對子基金認(rèn)繳出資,出資比例不低于1%,具體出資比例及虧損彌補辦法在子基金《章程》或《合伙協(xié)議》中約定;（五）管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在最近三年無重大違法行為。第十八條子基金管理機(jī)構(gòu)的管理年費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在子基金《章程》或《合伙協(xié)議》中明確。第十九條當(dāng)子基金有利潤分紅時:按本辦法第十五條第（四）款核定確認(rèn)子基金投資于?**區(qū)域內(nèi)項目的,產(chǎn)業(yè)基金可將按出資額享受的子基金凈收益的70%讓渡給子基金其他合伙人；子基金投資于?**區(qū)域外項目的,產(chǎn)業(yè)基金不進(jìn)行收益讓渡。第二十條子基金管理機(jī)構(gòu)核心管理團(tuán)隊在子基金成功募集、設(shè)立并投出總額的70%以上時,方可受托管理其他與該子基金有競爭關(guān)系的基金。第二十一條經(jīng)審批設(shè)立的子基金,其社會出資人應(yīng)及時按投資方案或協(xié)議履行出資及其他義務(wù)。首期出資原則上不得低于承諾出資額的20%,全部出資應(yīng)在基金投資期內(nèi)到位。第二十二條子基金禁止從事下列業(yè)務(wù):（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù);（二）投資于二級市場股票（并購、重組上市公司除外）、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè);（四）吸收或變相吸收存款;（五）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈;（六）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；（七）存續(xù)期內(nèi),投資回收資金再用于對外投資；（A）法律、法規(guī)及管理部門禁止的其他業(yè)務(wù)。第二十三條子基金閑置資金只能存放托管銀行或購買保本型理財產(chǎn)品。第二十四條子基金未按規(guī)定使用資金或從事禁止業(yè)務(wù)的,受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求子基金限期整改。第五章產(chǎn)業(yè)基金的退出第二十五條子基金應(yīng)當(dāng)在《章程》或《合伙協(xié)議》中明確下列事項:（一）子基金的其他股東不先于產(chǎn)業(yè)基金退出;（二）其他情況。如子基金到期、在規(guī)定期限社會出資未到位或未開展投資業(yè)務(wù)等情況下產(chǎn)業(yè)基金可以退出。第二十六條產(chǎn)業(yè)基金可以通過轉(zhuǎn)讓、清算、并購、上市、重組等方式退出,退出后的本金和收益繳入國庫,可繼續(xù)作為產(chǎn)業(yè)基金滾動使用。受托管理機(jī)構(gòu)不得截留、挪用產(chǎn)業(yè)基金退出后的本金和收益或?qū)⑵鋼苋肫渌~戶。第二十七條有下列情形之一的,產(chǎn)業(yè)基金可以無條件退出:（一）子基金批準(zhǔn)后超過一年未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立及首期出資的（二）產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶一年以上,子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;（三）子基金未按《章程》或《合伙協(xié)議》約定投資的;（四）受托管理機(jī)構(gòu)要求子基金管理機(jī)構(gòu)整改其違規(guī)行為,但子基金管理機(jī)構(gòu)在三個月內(nèi)不按要求整改或整改后仍無法達(dá)到要求的；（五）子基金管理機(jī)構(gòu)或社會出資人發(fā)生重大實質(zhì)性變化的。第六章產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)管與考核第二十八條委員會辦公室根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)投后管理的報告,對子基金未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務(wù)的和未及時完成相關(guān)監(jiān)管部門注冊登記的,協(xié)調(diào)子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整