金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定(簡(jiǎn)要版本)

金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定(簡(jiǎn)要版本)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定(簡(jiǎn)要版本)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定(簡(jiǎn)要版本)xxx公司金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定(簡(jiǎn)要版本)文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度附件金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定（簡(jiǎn)要版本）本版本只適合快速查閱使用相關(guān)要求請(qǐng)按正式版本開展第二章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理與使用第十一條金融機(jī)構(gòu)各級(jí)機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理工作，及時(shí)更新維護(hù)各自機(jī)構(gòu)信息，配合中國(guó)人民銀行做好金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，建立健全金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理制度。金融機(jī)構(gòu)新增、變更或撤銷，應(yīng)在有關(guān)管理部門批準(zhǔn)后7個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)確、完整地向中國(guó)人民銀行報(bào)送相關(guān)材料，并確保申請(qǐng)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及有效性。中國(guó)人民銀行總行、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在本系統(tǒng)內(nèi)全面應(yīng)用金融機(jī)構(gòu)編碼，中國(guó)人民銀行地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在各領(lǐng)域應(yīng)用與共享金融機(jī)構(gòu)編碼。禁止偽造、變?cè)?、冒用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。禁止私自公布、泄露或者以其他方式非法使用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。第三章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)申請(qǐng)新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息。按要求填寫新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書（附2），并提交下列材料：（一）監(jiān)管當(dāng)局核準(zhǔn)的許可證原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及復(fù)印件（三）法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證原件及復(fù)印件。（四）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。（五）新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)還需提交前十大出資人出資情況表（附3）第十八條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)信息的，應(yīng)按要求填寫新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書（附5），并提交下列材料：（一）監(jiān)管當(dāng)局核準(zhǔn)的許可證原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及復(fù)印件（三）法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證原件及復(fù)印件。（四）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。第四章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的變更第二十三條金融機(jī)構(gòu)信息發(fā)生變更的，應(yīng)于信息發(fā)生變更后7個(gè)工作日內(nèi)，將變更情況向中國(guó)人民銀行備案。金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)信息發(fā)生變更的，由金融機(jī)構(gòu)總部向中國(guó)人民銀行總行備案。第二十四條金融機(jī)構(gòu)變更金融機(jī)構(gòu)全稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人、十大出資人信息的，應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書（附9），并提交下列材料：金融機(jī)構(gòu)代碼證原件或打印件（僅具有金融機(jī)構(gòu)代碼證的機(jī)構(gòu)提供。證券、保險(xiǎn)、期貨公司暫無金融機(jī)構(gòu)代碼證）。（二）經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。（三）監(jiān)管當(dāng)局核準(zhǔn)的許可證復(fù)印件或有關(guān)部門的批文復(fù)印件并加蓋單位公章（僅當(dāng)全稱、地址變更時(shí)提供）。（四）法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件（僅當(dāng)法定代表人或負(fù)責(zé)人變更時(shí)提供）。（五）前十大出資人出資情況表（僅當(dāng)前十大出資人信息變更時(shí)提供）。第二十五條金融機(jī)構(gòu)變更除本規(guī)定第二十四條所列信息以外機(jī)構(gòu)信息的，應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書（附9）。第二十六條金融機(jī)構(gòu)停業(yè)清算，自清算組成立之日起7個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件；或通過金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)填寫變更申請(qǐng)，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件的掃描件。第五章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的撤銷第三十條金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)信息撤銷的，應(yīng)于機(jī)構(gòu)撤銷公示之日起7個(gè)工作日內(nèi)，由其上級(jí)機(jī)構(gòu)向撤銷機(jī)構(gòu)原備案的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案。金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)撤銷的，由金融機(jī)構(gòu)總部向中國(guó)人民銀行總行備案。法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)撤銷的，由法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)向原備案的中國(guó)人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)備案。第三十一條金融機(jī)構(gòu)信息撤銷的，其上級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷備案書（附11），并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件。第六章附則第三十四條對(duì)違反本規(guī)定造成損失或產(chǎn)生不良影響的機(jī)構(gòu)或個(gè)人給予通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及制度，追究其機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及責(zé)任人責(zé)任。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第三十五條與中國(guó)人民銀行聯(lián)網(wǎng)的金融機(jī)構(gòu)，可通過金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)提交新增、變更、撤銷申請(qǐng)，并同步報(bào)送掃描件，中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)核實(shí)，金融機(jī)構(gòu)自行查詢核實(shí)結(jié)果打印通知書。新增申請(qǐng)需按照第三章相關(guān)要求提交材料。附：1.金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息2.新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書3.法人金融機(jī)構(gòu)前十大出資人出資情況表4．新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書5.新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書6.新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書7.新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書8.新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書9.金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書10.金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書11.金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷備案書12.金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷通知書13.金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息編制規(guī)則附2新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱：序號(hào)項(xiàng)目名稱內(nèi)容1法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)全稱2機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市3機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟4機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗5上市狀況□0－境內(nèi)上市□1－香港上市□2－其他境外上市□3－未上市6機(jī)構(gòu)郵政編碼（選填項(xiàng)）□□□□□□7組織機(jī)構(gòu)代碼（或社會(huì)信用代碼）8營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（或社會(huì)信用代碼）9監(jiān)管當(dāng)局核準(zhǔn)許可證編碼10地址11法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名12機(jī)構(gòu)電話號(hào)碼13機(jī)構(gòu)電子郵件（選填項(xiàng)）14直屬中國(guó)人民銀行機(jī)構(gòu)名稱15機(jī)構(gòu)成立日期本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信息，并承諾所提供的資料真實(shí)、有效。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（蓋章）經(jīng)辦人（簽章）經(jīng)辦人電話號(hào)碼：年月日注意事項(xiàng)：1.按《金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定》第三章相關(guān)要求填寫。2.地址來源于金融許可證、相關(guān)批文或營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證件中地址不一致時(shí)，以實(shí)際地址為準(zhǔn)。3.電話號(hào)碼為辦公電話，格式為區(qū)號(hào)-電話號(hào)碼。

附3法人金融機(jī)構(gòu)前十大出資人出資情況表金融機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）：金融機(jī)構(gòu)編碼（新設(shè)不填）：序號(hào)出資人出資金額（元）出資比例經(jīng)濟(jì)成分備注12345678910注意事項(xiàng)：“經(jīng)濟(jì)成分”按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上對(duì)公有和非公有控股經(jīng)濟(jì)的分類辦法》要求填報(bào)。附5新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱：序號(hào)項(xiàng)目名稱內(nèi)容1金融機(jī)構(gòu)全稱2金融機(jī)構(gòu)級(jí)別□2－分支機(jī)構(gòu)□3－事業(yè)部3直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)名稱4直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)編碼5組織機(jī)構(gòu)代碼（或社會(huì)信用代碼）6營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（或社會(huì)信用代碼）7金融許可證機(jī)構(gòu)編碼8機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市9機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟10機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗11機(jī)構(gòu)郵政編碼（選填項(xiàng)）12地址13機(jī)構(gòu)電話號(hào)碼14機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名15機(jī)構(gòu)電子郵件（選填項(xiàng)）16直屬中國(guó)人民銀行機(jī)構(gòu)名稱本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信息，并承諾所提供的資料真實(shí)、有效。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（蓋章）經(jīng)辦人（簽章）經(jīng)辦人電話號(hào)碼：年月日經(jīng)核實(shí)，該機(jī)構(gòu)出具的申請(qǐng)新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信息的資料真實(shí)、有效。直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)（蓋章）經(jīng)辦人（簽章）經(jīng)辦人電話號(hào)碼：年月日注意事項(xiàng)：1.按《金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定》第三章相關(guān)要求填寫。2.電話號(hào)碼為辦公電話，格式為區(qū)號(hào)-電話號(hào)碼。

附9金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的原金融機(jī)構(gòu)編碼：序號(hào)變更項(xiàng)目名稱變更前內(nèi)容變更后內(nèi)容變更原因12345678910111213本機(jī)構(gòu)承諾所提供的變更金融機(jī)構(gòu)信息備案資料真實(shí)、有效。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（蓋章）經(jīng)辦人（簽章）經(jīng)辦人電話號(hào)碼：年月日經(jīng)核實(shí)，該機(jī)構(gòu)出具的變更金融機(jī)構(gòu)信息備案資料真實(shí)、有效。直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)（蓋章）經(jīng)辦人（簽章）經(jīng)辦人電話號(hào)碼：年月日注意事項(xiàng)：經(jīng)辦人電話為辦公電話，格式為區(qū)號(hào)-電話號(hào)碼。附11金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷備案書申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱：項(xiàng)目名稱內(nèi)容金融機(jī)構(gòu)全稱金融機(jī)構(gòu)編碼直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)編碼機(jī)構(gòu)撤銷日期管轄的下一級(jí)機(jī)構(gòu)編碼1234567撤銷原因：本機(jī)構(gòu)承諾所提供的撤銷金融機(jī)構(gòu)信息備案資料真實(shí)、有效。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（蓋章）經(jīng)辦人（簽章）經(jīng)辦人電話號(hào)碼：年月日經(jīng)核實(shí)，該機(jī)構(gòu)出具的變更金融機(jī)構(gòu)信息備案資料真實(shí)、有效。直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)（蓋章）經(jīng)辦人（簽章）經(jīng)辦人電話號(hào)碼：年月日注意事項(xiàng)：1.當(dāng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)為法人金融機(jī)構(gòu)或中國(guó)人民銀行時(shí)，可不要求直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)簽字蓋章。2.經(jīng)辦人電話為辦公電話，格式為區(qū)號(hào)-電話號(hào)碼。附13金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息編制規(guī)則金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息包括：金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息、金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息、金融機(jī)構(gòu)法人信息、金融機(jī)構(gòu)編碼變更信息（附1）。金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)的信息維護(hù)應(yīng)堅(jiān)持以實(shí)際情況為準(zhǔn)、以有關(guān)部門頒發(fā)的重要證照為參考的原則。金融機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的信息，包括十一項(xiàng)內(nèi)容。部分內(nèi)容解釋如下：（一）金融機(jī)構(gòu)編碼指中國(guó)人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》為各金融機(jī)構(gòu)編制的唯一標(biāo)識(shí)碼。（二）金融機(jī)構(gòu)全稱指其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的名稱全稱。（三）金融機(jī)構(gòu)分類編碼指金融機(jī)構(gòu)編碼的第一位至第六位編碼。（四）金融機(jī)構(gòu)級(jí)別指金融機(jī)構(gòu)在其法人內(nèi)部所處地位。1.“0”2.“1”代表代報(bào)機(jī)構(gòu)，指境外金融機(jī)構(gòu)從其在3.“2”4.“3”（五）直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)直屬的上級(jí)機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。金融機(jī)構(gòu)總部、代報(bào)機(jī)構(gòu)的直屬上級(jí)機(jī)構(gòu)編碼為十四個(gè)“9”。中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局和監(jiān)管當(dāng)局的金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息不含此項(xiàng)。（六）直屬中國(guó)人民銀行機(jī)構(gòu)編碼指金融機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。當(dāng)?shù)厝鐭o中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的，為代管其業(yè)務(wù)的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)編碼。境外金融機(jī)構(gòu)的直屬中國(guó)人民銀行機(jī)構(gòu)編碼統(tǒng)一為中國(guó)人民銀行總行的金融機(jī)構(gòu)編碼。（七）機(jī)構(gòu)狀態(tài)指金融機(jī)構(gòu)即時(shí)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。1.“0”2.“1”3.“2”（八）機(jī)構(gòu)成立日期指金融機(jī)構(gòu)實(shí)際開立日期。（九）機(jī)構(gòu)撤銷日期指金融機(jī)構(gòu)實(shí)際撤銷日期。（十）機(jī)構(gòu)電話號(hào)碼指金融機(jī)構(gòu)的辦公電話。（十一）法定代表人或負(fù)責(zé)人指金融機(jī)構(gòu)實(shí)際的法定代表人或負(fù)責(zé)人。金融機(jī)構(gòu)地區(qū)信息指被賦碼機(jī)構(gòu)的詳細(xì)地區(qū)信息，包括十項(xiàng)內(nèi)容。部分內(nèi)容解釋如下：（一）機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或地區(qū)編碼，采用《GB/T2659-2000世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼(eqvISO3166-1:1997)》中被賦碼機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或地區(qū)的兩位拉丁字母代碼。（二）機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的省、自治區(qū)、直轄市的名稱，編碼采用《GB/T2260-2007中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機(jī)構(gòu)所在省、自治區(qū)、直轄市的六位數(shù)字代碼。（三）機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟名稱和編碼指被賦碼機(jī)構(gòu)所在地隸屬的地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟的名稱，編碼采用《GB/T2260-2007中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機(jī)構(gòu)所在地區(qū)、地級(jí)市、自治州、盟的六位數(shù)字代碼。（四）機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗名稱和編碼，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在的縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗名稱，編碼采用《GB/T2260-2007中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》中被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。（五）是否直屬省會(huì)、首府地區(qū)，指被賦碼機(jī)構(gòu)所在縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗是否直屬省會(huì)、自治區(qū)首府。1.“0”2.“1”金融機(jī)構(gòu)法人信息指被賦碼機(jī)構(gòu)所屬法人的信息，包括十項(xiàng)內(nèi)容。部分內(nèi)容解釋如下：（一）法人或代報(bào)機(jī)構(gòu)名稱指被賦碼機(jī)構(gòu)其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的法人全稱。代報(bào)機(jī)構(gòu)的此項(xiàng)信息填寫其金融許可或相關(guān)文件認(rèn)定的全稱。（二）法人所在地指金融機(jī)構(gòu)法人注冊(cè)地，境內(nèi)法人采用《GB/T2260-2007中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗的6位數(shù)字代碼。代報(bào)機(jī)構(gòu)采用其境外法人所在國(guó)家或地區(qū)的《GB/T2659-2000世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼(eqvISO3166-1:1997)》二位拉丁字母代碼。（三）代報(bào)機(jī)構(gòu)所在地指境外金融機(jī)構(gòu)指定的境內(nèi)代報(bào)機(jī)構(gòu)所在地，采用《GB/T2260-2007中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》縣、縣級(jí)市、區(qū)、旗的六位數(shù)字代碼。（四）金融機(jī)構(gòu)分類指按《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》為金融機(jī)構(gòu)所賦的一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)分類。（五）出資人經(jīng)濟(jì)成分類別。經(jīng)濟(jì)成分類別按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《關(guān)于統(tǒng)計(jì)上對(duì)公有和非公有控股經(jīng)濟(jì)的分類辦法》劃分。僅境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)反映出資人經(jīng)濟(jì)成分類別信息，并由法人機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)人民銀行依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。1.“0”2.