2015年上半年云南省證券從業(yè)《金融市場》：資本市場試題

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2015年上半年云南省證券從業(yè)《金融市場》：資本市場試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為__元。A．0.22B．0.325C．0.50D．0.752、__是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國債。A．實(shí)物國債B．記賬式的國債C．儲蓄國債D．憑證式國債3、關(guān)于基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說法錯誤的是（）。A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B．在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C．管理證券投資基金5年以上D．最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改4、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股B．人民幣普通股票C．債券D．證券投資基金5、中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A．客戶B．證券公司C．證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會6、對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值7、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過__而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效。A．8個月B．24個月C．18個月D．12個月8、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù)9、__認(rèn)為，長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨(dú)立的市場均衡狀態(tài)。長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率。A．預(yù)期理論B．市場分割理論C．市場有效理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論10、若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成年度報告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。A．12日B．10日C．15日D．16日

11、招股說明書的有效期為______個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書______起計算。__A．6；第一次簽署次日B．6；最后一次簽署之日C．12；最后一次簽署之日D．12；第一次簽署次日12、不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資B．公司債券融資C．國債融資D．向銀行借款13、資產(chǎn)支持證券就是由__發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機(jī)構(gòu)B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)C．發(fā)起機(jī)構(gòu)D．資金保管機(jī)構(gòu)14、__是(普通股)每股市價與每股收益的比率，亦稱“本益比”。A．市凈率B．市盈率C．股利支付率D．每股凈資產(chǎn)15、（）是指基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．市場營銷分析B．市場營銷計劃C．市場營銷實(shí)施D．市場營銷控制16、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會（）或以上的投票權(quán)而且不是上市時管理層股東的那些股東。A．3%B．5%C．10%D．15%17、按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為18、__是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A．政府債券B．國家債券C．金融債券D．公司債券19、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)__。A．不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣B．不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C．不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣D．不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣20、只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者B．基金管理人C．基金托管人D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)21、《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了__次。A．2B．3C．4D．522、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于__。A．看跌期權(quán)B．歐式期權(quán)C．看漲期權(quán)D．美式期權(quán)23、證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A．適當(dāng)?shù)膬r格B．合理的成本C．穩(wěn)健的速度D．相互制衡為目的24、設(shè)備進(jìn)口商作為借款人取得貸款資金用于支付進(jìn)口設(shè)備貸款，同時對銀行還本付息的方式是__。A．賣方信貸B．出口信貸C．買方信貸D．一般信貸25、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于__。A．50%B．60%C．70%D．80%二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立__。A．交易結(jié)算保證金B(yǎng)．員工獎勵基金C．職工培訓(xùn)基金D．結(jié)算風(fēng)險基金2、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是__。A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失B．公司解散時，不需要進(jìn)行必要的清算活動C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動的能力D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延3、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有__。A．當(dāng)股票價格下跌時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利B．可以轉(zhuǎn)換成普通股票C．是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券D．具有雙重選擇權(quán)的特征4、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化5、__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，__則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金評級機(jī)構(gòu)；律師事務(wù)所B．基金投資咨詢公司；基金評級機(jī)構(gòu)C．基金評級機(jī)構(gòu)；基金投資咨詢公司D．律師事務(wù)所，基金評級機(jī)構(gòu)6、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．200B．300C．500D．6007、證券交易所會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表D．接受證券交易所的監(jiān)督8、相關(guān)機(jī)構(gòu)對估值錯誤的處理及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括__。A．基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計價錯誤實(shí)際發(fā)生時，基金管理公司應(yīng)立即糾正B．當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.15%時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告C．當(dāng)計價錯誤達(dá)到0.5%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案D．基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任9、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）元。A．5000萬B．1億C．10億D．15億10、全國銀行間債券市場回購交易單位為__。A．元B．百元C．千元D．萬元

11、16我國基金托管人由__核準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C．中國證監(jiān)會和中國人民銀行D．中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會12、根據(jù)__的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．法律形式B．資金來源和用途C．投資理念D．投資目標(biāo)13、有擔(dān)保的存托憑證存券協(xié)議的內(nèi)容有__。A．協(xié)議三方的權(quán)利B．存托憑證持有者的權(quán)利C．存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償D．存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系14、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報告B．公司年度報告C．公司年度預(yù)算方案和決算方案D．回購本公司股票15、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如__等。A．貼現(xiàn)利率B．單利C．合同利率D．復(fù)利16、王某于2008年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2009年5月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。A．2011年6月底B．2011年5月底C．2012年6月底D．2012年5月底17、對一個追求收益而又厭惡風(fēng)險的投資者來說，__。A．他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線B．他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線C．他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線D．偏好無差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異E．他的偏好無差異曲線之間互不相交18、關(guān)于剩余證券的處理，下列說法正確的是__。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，難免會有承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商可以在承銷期結(jié)束時白行購入售后剩余的證券B．通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券C．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑D．采用代銷方式時，會出現(xiàn)承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商可以在承銷期結(jié)束時自行購人售后剩余的證券19、公開發(fā)行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息C．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元20、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險包括__。A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨(dú)立B．印章使用不規(guī)范C．重要合同沒有按規(guī)定保管、D．核算數(shù)據(jù)錯誤21、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期B．債券的列期日期C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱D．債券持有人的名稱22、下列四種表述中，正確的是__。A．證券清算又稱證券結(jié)算B．證券交收簡稱證券結(jié)算C．證券清算又稱證券交收D．證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算23、影響權(quán)證理論價值的因素主要有__。A．標(biāo)的股票的價格B．權(quán)證的行權(quán)價格C．權(quán)證的到期期限D(zhuǎn)．無風(fēng)險利率24、證券公司經(jīng)營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀(jì)B．證券投資咨詢C．與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D．證券資產(chǎn)管理25、關(guān)于要約收購的含義，下列描述正確的是__。A．要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，