內(nèi)審問(wèn)題清單

TS內(nèi)部管理體系審核問(wèn)題清單部門(mén)：人力資源部

序號(hào)問(wèn)題描述標(biāo)準(zhǔn)條款改進(jìn)措施1人力部的質(zhì)量目標(biāo)構(gòu)成大體分為：?jiǎn)T工培訓(xùn)、員工激勵(lì)和員工崗位三個(gè)方面；但是均沒(méi)有對(duì)三方面制定相關(guān)可測(cè)量質(zhì)量目標(biāo)（如：培訓(xùn)計(jì)劃達(dá)成率、員工主動(dòng)流失率、被動(dòng)流失率、崗位滿(mǎn)足率等）6.22提供研發(fā)部“項(xiàng)目管理崗”--菅瑞娟的崗位任職資格，其崗位說(shuō)明書(shū)中要求的：工程師職稱(chēng)，制圖等要求與其實(shí)際履歷和技能不符（實(shí)際為助理工程師，不會(huì)使用CAD制圖等繪圖軟件制圖）6.23提供的送貨工和輔料庫(kù)管員的崗位說(shuō)明書(shū)中，任職資格內(nèi)容均為空，未指定要求；并且未能提供電工的任職資格及崗位說(shuō)明書(shū)6.24未能提供特殊崗位人員清單6.25提供的上年度內(nèi)審計(jì)劃中缺少對(duì)制造部7.6條款（監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制）的審核。6品質(zhì)部提供的8D報(bào)告中D8欄“團(tuán)隊(duì)意見(jiàn)”沒(méi)有填寫(xiě)7財(cái)務(wù)部不能提供不良質(zhì)量成本管理過(guò)程的證據(jù)5.6.1.18經(jīng)品質(zhì)部描述品質(zhì)部會(huì)委托中環(huán)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試產(chǎn)品，但不能提供證據(jù)表明外部實(shí)驗(yàn)室是顧客認(rèn)可的，或?qū)嶒?yàn)室應(yīng)依據(jù)GB/T15481或國(guó)家等效文件獲得認(rèn)可”7.6.3.29在《進(jìn)廠檢驗(yàn)規(guī)范》中3.2.1條款綠碳化硅對(duì)包裝袋無(wú)漏粉項(xiàng)為全檢，但經(jīng)進(jìn)廠檢驗(yàn)員描述進(jìn)廠檢驗(yàn)中綠碳化硅并非每個(gè)包裝袋都檢驗(yàn)是否有漏粉現(xiàn)象，只檢驗(yàn)每托外圍可直接觀察到的部分8.2.410品質(zhì)部不能提供內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)項(xiàng)目清單/儀器清單及外部實(shí)驗(yàn)室清單7.611依據(jù)晶體檢驗(yàn)《硅單晶檢驗(yàn)規(guī)程》查看外賣(mài)單晶檢驗(yàn)記錄情況，按規(guī)程要求需要6點(diǎn)記錄直徑數(shù)據(jù)，但晶體檢驗(yàn)無(wú)法提供6點(diǎn)數(shù)據(jù)及記錄情況（實(shí)際記錄最大值和最小值）4.2.412合同評(píng)審主要關(guān)注的是制造能力的評(píng)審，缺少風(fēng)險(xiǎn)分析，例如失效影響的評(píng)審（包括產(chǎn)品失效安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等）；另外應(yīng)將交期納入評(píng)審，交期的評(píng)審也是重要評(píng)審內(nèi)容；合同編號(hào)11-10-24的合同評(píng)審記錄中NO.處未填寫(xiě)；核查2011年9月份合同，其中編號(hào)：11-09-02（03、05、06、07、09）等“合同變更通知單”表頭實(shí)際標(biāo)題為“合同執(zhí)行通知單”，打印有誤13核查《合同執(zhí)行通知單》編號(hào)：11-09-27,發(fā)現(xiàn)通知要求交貨期時(shí)完成日期為2011年9月3日，記錄表明交貨期為9月25日，未提供交期延誤相關(guān)記錄。（可在表格里加入備注，備注里注明書(shū)面或電話溝通信息等。）14提供的鋼線供應(yīng)商“江陰貝卡爾特”，經(jīng)過(guò)核查此供方已經(jīng)不在合格供方名錄中。7.415核查合格供方名錄中鎮(zhèn)江耐絲新型材料有限公司的《供方評(píng)定記錄表》中“有何種類(lèi)質(zhì)量認(rèn)證”項(xiàng)為空，并未能提供供方質(zhì)量體系證據(jù)和質(zhì)量體系認(rèn)證計(jì)劃；《供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表》“評(píng)分及處理意見(jiàn)欄”沒(méi)有評(píng)價(jià)信息以及對(duì)是否符合合格供方進(jìn)行判定7.416核查鎮(zhèn)江耐絲銷(xiāo)售合同，查看合同中雙方確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，合格供方名錄中鋼線規(guī)格存在0.10mm的鋼線，而雙方合同中沒(méi)有0.10mm規(guī)格鋼線的要求。7.4172011年顧客滿(mǎn)意度調(diào)查未開(kāi)始，查閱上年度顧客滿(mǎn)意測(cè)量表調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)缺少“交期延誤次數(shù)”和“對(duì)顧客滿(mǎn)意度影響分析”的內(nèi)容，沒(méi)有提供來(lái)自顧客的關(guān)于交付產(chǎn)品質(zhì)量方面數(shù)據(jù)、流失業(yè)務(wù)分析、顧客贊揚(yáng)、索賠和經(jīng)銷(xiāo)商報(bào)告之類(lèi)信息。18核查《與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序》其中條款323.1,要求建立公司《產(chǎn)品目錄》，但未能提供該《產(chǎn)品目錄》。（此目錄應(yīng)包括產(chǎn)品和產(chǎn)能等信息，以便于直接客戶(hù)環(huán)歐國(guó)際了解產(chǎn)品、產(chǎn)能、庫(kù)存等情況）29單晶在地面擺放較亂。部分待發(fā)單晶放在泡沫上，存在掉落的風(fēng)險(xiǎn)20核查半成品庫(kù)單晶編號(hào)為MC76.2A1111A-B602-2-2與合格證信息相符，但標(biāo)識(shí)為MC076.2的貨架上放有CZ01OO的單晶。7.5..321成品庫(kù)產(chǎn)品架上按客戶(hù)別分類(lèi)存放成品硅片，發(fā)現(xiàn)黃山客戶(hù)的產(chǎn)品放到富士電75.3227.17.3227.17.3查工藝研發(fā)部APQP的實(shí)施記錄，提供的《項(xiàng)目組成成員職能分配表》、《初始過(guò)程流程圖》、《初始特性清單》等多項(xiàng)表單未填寫(xiě)或填寫(xiě)不完整。236.3查信息室主動(dòng)維護(hù)情況，負(fù)責(zé)人提供：每日機(jī)房巡檢記錄，瑞星殺毒軟件每天中午12：00統(tǒng)一進(jìn)行強(qiáng)制性殺毒，病毒庫(kù)定期更新。建立《服務(wù)器及應(yīng)用系統(tǒng)事件日志》，抽查第20項(xiàng)時(shí)間為2011年5月12日，內(nèi)容為服務(wù)器應(yīng)用轉(zhuǎn)移。但未能提供以上主動(dòng)維護(hù)活動(dòng)相關(guān)的文件規(guī)定。236.3針對(duì)此項(xiàng)不合格點(diǎn)，對(duì)信息室去年發(fā)布的程序文件ITGL-007《IT維修管理規(guī)定》進(jìn)行了重新修訂換版本，內(nèi)容上重新歸攏了IT日常維護(hù)內(nèi)容，特別增加了主動(dòng)性維護(hù)內(nèi)容。24查晶片制造部倒角工序用于查晶片制造部現(xiàn)場(chǎng)提供XQ-2高鳥(niǎo)線切機(jī)《設(shè)備維護(hù)記錄》。其中“維護(hù)前支撐軸承”項(xiàng)目的維護(hù)周期為每3月一次，實(shí)施記錄中先后為：5.23孫紅永，4.24張全紅,7.23蒲福利，10.24張全紅。時(shí)間記錄顛倒。查晶片制造部粘棒工序用于稱(chēng)量美國(guó)