《商法》課程教學大綱

《商法》課程教學大綱一'課程基本信息課程代碼：課程名稱：商法英文名稱：commerciallaw課程類別：學科基礎(chǔ)課學時：48學時學分：3適用對象:經(jīng)濟管理類專業(yè)本科生考核方式：考試先修課程：民法有關(guān)知識二'課程簡介.中文簡介商法課程共分為五章。第一章總論，主要內(nèi)容包括商法概述、商事法律關(guān)系（商事主體、商事行為）、商業(yè)名稱、商業(yè)登記等。第二章公司法，主要包括公司法概述、公司設(shè)立、公司融資、公司治理、公司變更與終止；第三章證券法，主要包括證券法概述、證券發(fā)行、證券上市與交易、證券市場與監(jiān)管等；第四章票據(jù)法，主要包括票據(jù)法概述、票據(jù)行為、票據(jù)權(quán)利，及票據(jù)運作；第五章破產(chǎn)法，主要包括破產(chǎn)法概述、破產(chǎn)案件的申請與受理、債權(quán)人會議、破產(chǎn)和解與重整、破產(chǎn)清算與破產(chǎn)程序終結(jié)。旨在通過對商法理論及其實際應用的研究和學習，使學生系統(tǒng)掌握商法的基本理論和基本知識，并著重針對公司法、破產(chǎn)法、票據(jù)法、證券法等領(lǐng)域的基本制度展開研討,培養(yǎng)學生運用商法理論和規(guī)則分析和解決經(jīng)濟生活中的實際問題的能力。.英文簡介Thecourseofcommerciallawhasfivchapters.Chapteroneisthewholeintroducetionwhichmainlyinvolvesgeneralinteroductionofcommerciallaw,thecommercialsubject,commercialconduct,tradenameandcommercialregistration;Chaptertwoiscorporationlaw,whichmainlycontainsgereralintroductionofcorporationlaw,establishmentofcorporation,corporationcapital,corporategovernance,corporatealterationandtermination;Chapterthreeissecuritieslaw,whichcontainsgeneralintroductionofsecuritieslaw,legalsystemofissuingsecurities,legalsystemofsecuritieslisting（一）目的與要求.掌握票據(jù)與票據(jù)法的一般理論知識，熟悉票據(jù)當事人之間的地位及其相互間的關(guān)系。.掌握票據(jù)權(quán)利的含義、產(chǎn)生及消滅制度，以及票據(jù)行為的概念、特征和有效要件，熟悉票據(jù)抗辯制度、票據(jù)喪失補救制度以及票據(jù)偽造和變造的含義、構(gòu)成及法律后果。（二）教學內(nèi)容第一節(jié)票據(jù)和票據(jù)法概述.主要內(nèi)容票據(jù)的概念與分類，票據(jù)的性質(zhì)與經(jīng)濟職能，票據(jù)法的概念與特征。.基本概念與知識點票據(jù)的概念與分類，票據(jù)的性質(zhì)與職能，票據(jù)法的特征.問題與應用（能力要求）識記：票據(jù)及各種分類的概念，領(lǐng)會：票據(jù)的性質(zhì)與職能，票據(jù)法的特征。第二節(jié)票據(jù)行為.主要內(nèi)容票據(jù)當事人一般問題，匯票、本票和支票的當事人，票據(jù)行為的概念、特征、分類與有效要件。.基本概念與知識點票據(jù)當事人的概念，匯票、本票和支票的當事人，票據(jù)行為的概念、特性、分類和有效要件。.問題與應用（能力要求）識記：票據(jù)當事人的概念及票據(jù)中各當事人的概念，票據(jù)行為的概念。領(lǐng)會：票據(jù)行為的特征，票據(jù)行為的要式性、無因性、文義性、獨立性、連帶性，票據(jù)行為的實質(zhì)要件和形式要件。簡單應用：票據(jù)當事人在不同票據(jù)中的地位，票據(jù)行為的有效要件。思政：票據(jù)行為必須遵守誠信原則，禁止偽造和變造等欺詐票據(jù)行為第三節(jié)票據(jù)權(quán)利.主要內(nèi)容票據(jù)權(quán)利的概念和特征，票據(jù)權(quán)利的取得與消滅，票據(jù)抗辯的概念與種類、抗辯原因及抗辯限制。.基本概念和知識點票據(jù)權(quán)利的概念、特征，票據(jù)權(quán)利的取得與消滅，票據(jù)抗辯概念和原因及抗辯的限制。.問題與應用（能力要求）識記：票據(jù)權(quán)利的概念，付款請求權(quán)和追索權(quán)的概念，善意取得的概念，票據(jù)抗辯的概念。領(lǐng)會：付款請求權(quán)與追索權(quán)的區(qū)別，票據(jù)權(quán)利的取得條件和取得方式，善意取得的構(gòu)成要件，票據(jù)中人的抗辯和物的抗辯。簡單應用：票據(jù)權(quán)利的取得和消滅制度，票據(jù)抗辯的原因及抗辯的限制。第四節(jié)瑕疵票據(jù)與票據(jù)救濟.主要內(nèi)容票據(jù)的偽造和變造，票據(jù)喪失和掛失止付，公示催告制度。.基本概念和知識點票據(jù)的偽造和變造，票據(jù)喪失的概念，掛失止付、公示催告制度。.問題與應用（能力要求）識記：票據(jù)的偽造和變造的概念，票據(jù)喪失的概念，掛失止付和公示催告的概念。領(lǐng)會：票據(jù)偽造和變造的構(gòu)成條件，掛失止付和公示催告的法律要求，簡單應用：票據(jù)偽造和變造的法律后果，掛失止付和公示催告制度。第五節(jié)票據(jù)的運作制度.主要內(nèi)容出票制度，背書制度，承兌制度、保證制度、付款制度和追索權(quán)制度。.基本概念與知識點出票、背書、保證、付款和追索權(quán)的概念、特點、款式要求及效力。.問題與應用（能力要求）識記：出票、背書及其分類、承兌、保證和付款的概念，追索及在追索的概念。領(lǐng)會：出票、背書、承兌等行為的款式及其效力，票據(jù)保證的特點，付款的法律要求，追索的法律問題。簡單應用：各種票據(jù)行為的款式和法律效力。（三）思考與實踐.簡述匯票、本票、支票的概念。.簡述票據(jù)法的特征.簡述什么是出票人、收款人、付款人、背書人、被背書人、承兌人、保證人、被保證人。.簡述票據(jù)行為的概念、特征與形式要件。.簡述票據(jù)權(quán)利善意取得的概念及其構(gòu)成要件。.票據(jù)偽造的概念、構(gòu)成要件及法律后果。.簡述匯票出票行為的概念與款式。.簡述背書的概念及特征。（四）教學方法與手段主要采用：案例分析或案例討論，講授，課堂討論，投影或多媒體。第五章破產(chǎn)法39-48（一）目的與要求.掌握破產(chǎn)與破產(chǎn)法的基本理論和知識，了解破產(chǎn)的原因及破產(chǎn)程序的適用范圍。熟悉破產(chǎn)和解與破產(chǎn)重整的基本理論和制度。.掌握破案件的申請與受理的法律規(guī)定，及破產(chǎn)監(jiān)督人、債權(quán)人會議和破產(chǎn)清算人的地位、組成和職責；理解破產(chǎn)宣告和破產(chǎn)清算程序的基本規(guī)則以及各項破產(chǎn)實體權(quán)利的概念、特征和意義。（二）教學內(nèi)容第一節(jié)破產(chǎn)法概述?主要內(nèi)容破產(chǎn)的概念，破產(chǎn)法的性質(zhì)與作用，破產(chǎn)法的立法原則，破產(chǎn)法的歷史沿革，我國破產(chǎn)法的立法概況。.基本概念與知識點破產(chǎn)的概念，破產(chǎn)法的性質(zhì)和作用，破產(chǎn)法的立法原則。思政：破產(chǎn)法是社會主義市場經(jīng)濟法律體系重要性，是營商環(huán)境指標的重要內(nèi)容，市場主體退出法和優(yōu)勝劣汰法.問題與應用（能力要求）識記：破產(chǎn)法的概念。領(lǐng)會：破產(chǎn)法的性質(zhì)和作用，破產(chǎn)法的立法原則。第二節(jié)破產(chǎn)程序總論.主要問題破產(chǎn)范圍與破產(chǎn)原因，破產(chǎn)案件的申請與受理，債權(quán)人會議，破產(chǎn)法律責任。.基本概念與知識點破產(chǎn)范圍與破產(chǎn)原因，破產(chǎn)案件的申請與受理，債權(quán)人會議。.問題與應用（能力要求）識記：債權(quán)人會議的概念與特征。破產(chǎn)范圍與破產(chǎn)原因。領(lǐng)會：債權(quán)人會議的程序規(guī)則。簡單應用：破產(chǎn)案件的申請與受理。第三節(jié)破產(chǎn)和解.主要內(nèi)容和解制度的一般特征，我國和解程序的特點，和解申請與和解協(xié)議的生效,和解協(xié)議的法律效果，和解與整頓的終結(jié)，法庭外的和解。.基本概念與知識點和解制度一般特征，我國和解程序的特點，和解申請與和解協(xié)議的生效，和解協(xié)議的法律效果，和解與整頓的終結(jié)，法庭外和解。.問題與應用（能力要求）識記：和解的一般特征，我國和解程序的特點，。領(lǐng)會：和解申請與和解協(xié)議的生效，和解協(xié)議的法律效果，和解與整頓的終結(jié)，法庭外和解。簡單應用：和解的程序規(guī)則。第四節(jié)重整.主要內(nèi)容重整一般理論，重整與其他破產(chǎn)程序的關(guān)系，重整的開始，重整保護期內(nèi)的營業(yè)，重整計劃。.基本概念與知識點重整的意義，重整原因和重整程序的發(fā)動，重整期間的營業(yè)保護，重整計劃的意義，重整計劃的制備、通過和批準，重整計劃的效力和執(zhí)行，重整計劃的變更和終止。.問題與應用（能力要求）識記：重整的概念，重整計劃的概念，領(lǐng)會：重整與其他破產(chǎn)程序的關(guān)系，重整原因和重整程序的發(fā)動，重整保護期的營業(yè)保護，重整計劃的效力和執(zhí)行，重整計劃的變更和終止。簡單應用：重整計劃的制備、通過和批準。思政：重整計劃的表決中，重在協(xié)商一致后表決，體現(xiàn)中國特色的協(xié)商民主制度優(yōu)越性，重整計劃的表決通過堅持公平公正對待所有債權(quán)人利益原則第五節(jié)破產(chǎn)清算.主要內(nèi)容破產(chǎn)宣告，破產(chǎn)清算人制度，破產(chǎn)財產(chǎn)及取回權(quán)，破產(chǎn)債權(quán)，破產(chǎn)抵消權(quán),別除權(quán)，破產(chǎn)變價與分配，破產(chǎn)程序的終結(jié)。.基本概念與知識點破產(chǎn)宣告的概念與效果，破產(chǎn)清算人的性質(zhì)、選任和職責，破產(chǎn)財產(chǎn)范圍,取回權(quán)概念和范圍，破產(chǎn)債權(quán)概念與范圍，破產(chǎn)抵消權(quán)、別除權(quán)的概念與行使，破產(chǎn)變價與分配，破產(chǎn)程序的終結(jié)。.問題與應用（能力要求）識記：破產(chǎn)宣告的概念與效果，破產(chǎn)取回權(quán)的概念，破產(chǎn)債權(quán)的概念與范圍，破產(chǎn)抵消權(quán)和別除權(quán)的概念。領(lǐng)會：破產(chǎn)清算人的性質(zhì)、選任和職責，破產(chǎn)財產(chǎn)范圍，破產(chǎn)取回權(quán)的范圍，破產(chǎn)抵消權(quán)和別除權(quán)的行使，破產(chǎn)程序的終結(jié)。簡單應用：破產(chǎn)財產(chǎn)的變價與分配。（三）思考與實踐.試述破產(chǎn)法的性質(zhì)與作用。.試述債權(quán)人會議的程序規(guī)則。.試述破產(chǎn)案件受理的法律效果。.試述債權(quán)申報的程序規(guī)則。.簡述和解制度的一般特征。.簡述我國破產(chǎn)法上和解協(xié)議生效的法律效果。.比較重整程序與破產(chǎn)清算程序、和解程序的特點。.試述破產(chǎn)宣告的法律效果。.試述破產(chǎn)清算人的法律地位。.簡述破產(chǎn)財產(chǎn)的范圍。.簡述破產(chǎn)債權(quán)的概念和范圍。.簡述破產(chǎn)抵消權(quán)的概念與特點。（四）教學方法與手段主要采用：講授，案例分析和案例討論，課堂討論或小組討論，課件或投影。五、各教學環(huán)節(jié)學時分配教學環(huán)節(jié)教學時廣、課程內(nèi)容^j講課習題課討論課實驗其他教學環(huán)節(jié)小計第一章商法總論628第二章公司法102214第三章證券法628第四章票據(jù)法628第五章破產(chǎn)法8210OO弟X早合計364848六、推薦教材和教學參考資源（一）推薦教材《商法學》編寫組.《商法學》（馬工程教材），高等教育出版社,2019年版。（二）教學參考資源.吳建斌.《現(xiàn)代日本商法研究》.北京：人民出版社，2003年版.王保樹.《商法的改革與變動的經(jīng)濟法》.北京：法律出版社，2003年版.任先行，周林彬著.《比較商法導論》,北京：北京大學出版社，2000年版.徐學鹿.《什么是現(xiàn)代商法》.北京：中國法制出版社，2003年版.范健.《德國商法：傳統(tǒng)框架與新規(guī)則》.北京：法律出版社，2003年版.范健，王建文.《商法論》.北京：高等教育出版社，2003年版.趙萬一.《商法基本問題研究》.北京：法律出版社，2002年版.沈達明.《法國商法引論》.北京：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2001年版.王保樹.《中國商事法》.北京：人民法院出版社，1996年版.覃有土.《商法學》.北京：中國政法大學出版社，1999年版.范健.《商法》（第二版）.北京：高等教育出版社，2002年版.施天濤.《商法學》（第六版）.北京：法律出版社，2020年版.張民安.《商事法學》.廣州：中山大學出版社，2002年版.雜志期刊：《中國法學》、《法學研究》、《法學家》、《政法論壇》、《政治與法》、《法學雜志》、《法商研究》、《法律科學》、《法學評論》、《現(xiàn)代法學》、《法學》、《華東政法學院學報》、《河北法學》、《法律適用》、《民商法學》、《經(jīng)濟法學勞動法學》.網(wǎng)絡(luò)刊物或?qū)W習網(wǎng)站：.cn,

se.七、其他說明大綱修訂人：豆景俊修訂日期：2021.12.20

修訂日期：2021.12.20

審定日期：2021.12.21三、課程性質(zhì)與教學目的.課程性質(zhì)學科基礎(chǔ)課.教學目的主要是為了使學生對商法的理論知識和商事法律制度能全面了解和掌握，并在實踐上能夠操作應用。具體而言：使學生比較全面系統(tǒng)的掌握商法學的基本理論與基本知識，了解商事立法和商事司法現(xiàn)狀；使學生熟練掌握中國現(xiàn)行商事法律法規(guī)，包括公司法、證券法、票據(jù)法和破產(chǎn)法等法律制度的具體內(nèi)容；培養(yǎng)和提高學生分析解決實際問題的能力，利用所學知識去解決商事活動中的法律問題。四、教學內(nèi)容及要求第一章商法總論1-8（-）目的與要求.掌握商法的概念、特征及基本原則，了解商法的歷史演進及我國商事立法現(xiàn)狀，理解商法的地位；掌握商事主體、商行為的基本分類及各自特征。.掌握商業(yè)名稱及商業(yè)名稱權(quán)的概念、特征和法律要求，了解商業(yè)帳簿的概念與特征及其分類。（一）教學內(nèi)容第一節(jié)商法的概念與特征.主要內(nèi)容商的含義，商法的概念與特征。商法的基本原則（思政教育：交易安全原則、合法經(jīng)營原則案例、社會信用體系和失信懲戒）.基本概念和知識點商的含義，商法的概念與特征，商法基本原則.問題與應用（能力要求）識記：商法的概念，領(lǐng)會；商法的特征，商法的基本原則第二節(jié)商事主體.主要內(nèi)容商主體的概念與特征，商主體與民事主體的區(qū)別，商事能力，商法人、商個人和商合伙。.基本概念與知識點商主體的概念，商事能力，商法人、商個人和商合伙，合伙企業(yè)基本制度.問題與應用（能力要求）識記：商主體的概念和特征，商事能力，商法人、商個人和商合伙的概念與特征。領(lǐng)會：各種商主體分類的含義與特征，合伙企業(yè)的設(shè)立與事務(wù)執(zhí)行等。思政：我國國有企業(yè)的公有制地位、國有企業(yè)營利性與政策公益性、經(jīng)營性與政策性的兼容屬性第二T商仃為.主要內(nèi)容商行為的概念和特征，商行為的具體分類，商法對各種商行為的法律規(guī)制。思政：商行為受到法律嚴格規(guī)范，須遵守法律法規(guī)，不能違反社會公共利益和公序良俗，不能展開壟斷行為和不正當競爭行為。.基本概念與知識點商行為的概念與特征，各類具體商行為的含義.問題與應用（能力要求）識記：商行為的概念，各類具體商行為的概念。領(lǐng)會：商行為的法律特征，區(qū)分商行為的標準及意義。第四節(jié)商業(yè)名稱概述.主要內(nèi)容商業(yè)名稱的概念、特征，商業(yè)名稱選用的法律要求，商業(yè)名稱權(quán)的概念與特征.基本概念與知識點商業(yè)名稱的概念與特征，商業(yè)名稱的選用，商業(yè)名稱權(quán)的特征.問題與應用（能力要求）識記：商業(yè)名稱的概念、特征，商業(yè)名稱權(quán)的概念。領(lǐng)會：法律對商業(yè)名稱選用的限制，商業(yè)名稱權(quán)的法律特征和法律性質(zhì)。簡單應用：商業(yè)名稱的選用。思政：商業(yè)名稱的選用上，須遵守公序良俗和公共利益，符合公認主流道德習慣第五節(jié)商業(yè)登記.主要內(nèi)容商業(yè)登記的概念、特征，商業(yè)登記管理機關(guān)，商業(yè)登記的種類和程序。.基本概念和知識點商業(yè)登記的概念和特征，商業(yè)登記的種類和程序。.問題與應用（能力要求）識記：商業(yè)登記的概念、特征領(lǐng)會：商業(yè)登記的種類和程序簡單應用：商業(yè)登記的程序。（三）思考與實踐.試述商法的概念、特征。.簡述商法的基本原則.試述商法與民法、經(jīng)濟法的關(guān)系.試述商主體的概念與特征.比較商事能力與民事能力。.試述商行為的概念與特征。.簡述商業(yè)名稱的概念及其法律特征。.試述商業(yè)登記的法律特征。（四）教學方法與手段主要采用：講授，課堂討論，小組討論，案例分析或案例討論。第二章公司法9-22（一）目的與要求.掌握公司法的一般理論和基本制度，明確有限責任公司和股份有限公司的概念、特征及各種公司組織機構(gòu)的安排與職責。.熟悉公司的設(shè)立、變更與清算程序，了解國有獨資公司和一人公司中的主要法律問題，了解公司股份發(fā)行、轉(zhuǎn)讓等有關(guān)規(guī)定。（二）主要內(nèi)容第一節(jié)公司與公司法概述.主要內(nèi)容公司的概念與特征，公司與其他企業(yè)的聯(lián)系，公司的分類，有限責任公司和股份有限公司，公司法的概念、特征與性質(zhì)，公司法的歷史沿革。.基本概念與知識點公司的概念與特征，公司的分類，有限責任公司和股份有限公司的概念、特征.問題與應用（能力要求）識記：公司的概念與特征，公司分類的各種概念，領(lǐng)會：有限責任公司和股份有限公司的概念、特征與優(yōu)劣。。第二節(jié)公司法的基本原則.主要內(nèi)容保護股東、公司和債權(quán)人合法權(quán)益原則，有限責任公司原則，股權(quán)平等原則，公司內(nèi)部權(quán)力合理配置原則。.基本概念與知識點有限責任原則與公司法人格否認，股權(quán)平等原則，公司權(quán)力合理配置原則。.問題與應用（能力要求）識記：有限責任原則，公司法人格否認，股權(quán)平等第三節(jié)公司設(shè)立.主要內(nèi)容公司設(shè)立方式，公司設(shè)立條件，公司設(shè)立程序，一人公司，公司章程，公司能力.基本概念與知識點公司設(shè)立方式，公司設(shè)立條件和程序，發(fā)起人的地位和責任，一人公司設(shè)立條件和運作規(guī)則。.問題與應用（能力要求）識記：公司設(shè)立方式，發(fā)起人地位和設(shè)立責任，一人公司概念。領(lǐng)會：公司設(shè)立條件，一人公司運作規(guī)定。簡單應用：公司設(shè)立程序。第四節(jié)公司融資.主要內(nèi)容資本概念，資本制度三類型，公司資本構(gòu)成，出資與轉(zhuǎn)讓，增資與減資，股份和股票的種類與發(fā)行，公司轉(zhuǎn)投資，對外擔保和關(guān)聯(lián)交易，公司利潤分配。.基本概念與知識點法定資本制、授權(quán)資本制和折衷資本制，公司資本構(gòu)成，有限責任公司出資轉(zhuǎn)讓，股份種類與發(fā)行。.問題與應用（能力要求）識記：法定資本、授權(quán)資本和折衷資本制度。領(lǐng)會：公司資本構(gòu)成，股份種類和發(fā)行，增資與減資簡單應用：有限責任公司出資轉(zhuǎn)讓。第五節(jié)公司治理.主要內(nèi)容股東與股東權(quán)，股東大會，董事會和經(jīng)理，監(jiān)事會.基本概念與知識點股東的地位，股東權(quán)的概念與種類，股東直接訴訟和派生訴訟權(quán)；股東大會的地位、職權(quán)，股東大會召集和決議，股東表決權(quán)行使，股東大會決議瑕疵和救濟;董事的資格、義務(wù)和責任，累積投票制，董事會的地位、組成、任期及職權(quán)、召集和決議，經(jīng)理的地位、職權(quán)、與董事會的關(guān)系；公司法定代表人；監(jiān)事會的地位和職權(quán)及其運作。案例討論：公司中小股東權(quán)益保護的法理依據(jù)與現(xiàn)實應用。思政內(nèi)容。思政:有有限公司董事會須設(shè)立職工代表董事，體現(xiàn)社會主義當家作主主人翁精神思政:.問題與應用（能力要求）識記：股東的地位，股東權(quán)的概念與種類，股東大會的地位，董事的資格、義務(wù)和責任，累積投票制，獨立董事，董事會的地位、組成、任期及職權(quán)。領(lǐng)會：股東直接訴訟與派生訴訟權(quán)，股東大會召集和決議，公司法定代表人，監(jiān)事會地位和職權(quán)。簡單應用：股東表決權(quán)行使。第五節(jié)公司變更與終止.主要內(nèi)容公司合并與分立，異議股東股份購買請求權(quán)，公司形式變更，公司解散與清算.基本概念與知識點公司合并與分立的概念與程序，異議股東之股份購買請求權(quán)，公司清算。.問題與應用識記：合并與分立的概念，異議股東之股份購買請求權(quán)，領(lǐng)會：合并與分立程序。（三）思考與實踐.簡述公司的法律特征。.如何理解股東有限責任原則。.試述公司法人格否認理論的概念與構(gòu)成條件。.簡述有限則公司的設(shè)立條件和設(shè)立程序。.簡述股份有限公司設(shè)立條件和設(shè)立程序。.試述有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律要求。.試述公司發(fā)起人的地位和權(quán)限。.試述資本多數(shù)決原則的優(yōu)點與缺陷。.試述獨立董事的法律地位。.簡述《公司法》對公司資本制度的主要規(guī)定。.簡述《公司法》對股東權(quán)的保護。.試述股東大會決議的瑕疵和救濟。.試述董事的義務(wù)和責任.簡述《公司法》關(guān)于公司合并與分立的基本規(guī)定。（四）教學方法與手段主要采用：講授，課堂討論，案例分析或案例討論，網(wǎng)絡(luò)課件或投影。第三章證券法23-30（一）目的與要求.掌握證券與證券法的基礎(chǔ)理論知識，明確證券法的基本原則。.理解證券發(fā)行與交易及上市公司收購中的基本法律制度，熟悉證券交易所、證券公司及其他相關(guān)機構(gòu)的運作規(guī)則，能運用相關(guān)理論和知識分析解決基本的證券法律問題。（二）教學內(nèi)容第一節(jié)證券與證券法概述.主要內(nèi)容證券的概念與特征，證券法的概念、特征與調(diào)整范圍，證券法的基本原則。.基本概念與知識點證券一般問題，證券法的特征，證券法的基本原則。.問題與應用（能力要求）識記：證券及各類證券的概念、特征，證券法的概念領(lǐng)會：證券法的特征及調(diào)整范圍，證券法的原則第二節(jié)證券市場與監(jiān)管.主要內(nèi)容證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)的特征、設(shè)立條件和組織機構(gòu);證券業(yè)協(xié)會的法律地位，證券服務(wù)性機構(gòu)的地位和職責，證券監(jiān)管機構(gòu)的地位和職責、權(quán)限。思政：中國建立多層次資本市場的重要意義，增加企業(yè)直接融資的重要性.基本概念與知識點證券交易所的地位、設(shè)立、和組織機構(gòu)；證券公司的概念、設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍與業(yè)務(wù)規(guī)則及設(shè)立、變更與終止；證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會和證券監(jiān)督機構(gòu)。.問題與應用（能力要求）識記：證券交易所的概念、類型及特征，證券公司的概念與特征，證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會和證券監(jiān)管機構(gòu)的概念。領(lǐng)會：證券交易所的會員權(quán)力與義務(wù)、組織機構(gòu)和交易規(guī)則；證券公司業(yè)務(wù)范圍與業(yè)務(wù)規(guī)則；證券監(jiān)管機構(gòu)的地位、職責。簡單應用：證券交易所的設(shè)立，證券公司的設(shè)立、變更與終止，證券監(jiān)管機構(gòu)的職責，證券業(yè)協(xié)會的職責。第三節(jié)證券發(fā)行制度.主要內(nèi)容證券發(fā)行的概念與特征，證券發(fā)行的自由與限制，證券發(fā)行注冊，股票的發(fā)行，公司債券的發(fā)行，證券承銷。.基本概念與知識點證券發(fā)行的概念與特征，證券發(fā)行核準，股票發(fā)行，公司債券發(fā)行，證券承銷。.問題與應用（能力要求）識記：證券發(fā)行的概念，公司債券發(fā)行的概念，證券承銷的概念及證券包銷、代銷的概念。領(lǐng)會：股票發(fā)行的特征，公司債