4現(xiàn)代國際貿(mào)易理論

第四章國際貿(mào)易理論新發(fā)展第一節(jié)動態(tài)周期說第二節(jié)偏好相似說第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論第四節(jié)新要素理論第五節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論1在動態(tài)周期理論出現(xiàn)以前，國際貿(mào)易理論模型比較注重于靜態(tài)分析，總是假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)條件不變，而在現(xiàn)實中，這些國際貿(mào)易的重要決定因素總是隨著時間的發(fā)展而發(fā)展。例如，由于技術(shù)進步或創(chuàng)新，國際貿(mào)易中新產(chǎn)品或新品種總是不斷地出現(xiàn)，即國際貿(mào)易的商品構(gòu)成總是在不斷更新。動態(tài)周期說又分為技術(shù)周期說、原料周期說和產(chǎn)品周期說三種理論。第一節(jié)動態(tài)周期學(xué)說2技術(shù)周期說代表人物：波斯納于1961年發(fā)表了《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》。波斯納放松了H-O模型關(guān)于貿(mào)易國之間具有相同技術(shù)的假定。該理論認為科學(xué)技術(shù)決定了國際貿(mào)易的比較利益。3由于存在技術(shù)差距，創(chuàng)新國在一段時間內(nèi)壟斷該產(chǎn)品，在國際貿(mào)易中獲得比較利益。但新技術(shù)總會流傳至國外，被外國模仿生產(chǎn)，外國就減少進口，創(chuàng)新國慢慢失去該產(chǎn)品的出口市場。然后新技術(shù)最終被技術(shù)模仿國掌握，技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。4波斯納把產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時間稱為模仿滯后。模仿滯后分為三個階段：第一是需求滯后，技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)和消費到別國開始進口該類商品這段時間；第二為反應(yīng)滯后，技術(shù)創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到技術(shù)模仿國開始生產(chǎn)這段時間；第三是掌握滯后，技術(shù)模仿國開始生產(chǎn)到熟練掌握生產(chǎn)技術(shù)后大規(guī)模生產(chǎn)而不再進口這段時間。5t1t2t36原料周期說代表人物：梅吉和羅賓他們認為原料的生命周期特點與工業(yè)制成品是很不相同的，從而使原料的國際貿(mào)易有著自身的運行規(guī)律。需求產(chǎn)生的繁榮階段需求和供給來源的替代階段合成或研究與發(fā)展的介入階段7產(chǎn)品周期說代表人物：弗農(nóng)于1966年發(fā)表了《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資》的論文。他認為，在產(chǎn)品的整個生命周期中，產(chǎn)品可以分為產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品成熟、產(chǎn)品標準化等階段。之所以產(chǎn)生這種周期，是因為各國技術(shù)進步的貢獻不同?？梢哉f弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論是在波斯納的技術(shù)差距理論基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。8在新產(chǎn)品階段，所需的主要是先進的科學(xué)知識和大量的研究費用，新產(chǎn)品實際上是一種知識密集型產(chǎn)品，因此，新產(chǎn)品首先往往出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達國家；在成熟階段，技術(shù)已經(jīng)開始成熟，這是所需的是大量資本的投入，產(chǎn)品由知識密集型變?yōu)橘Y本密集型；在標準化階段，技術(shù)和資本也漸漸失去了重要性，勞動力成本則成為決定產(chǎn)品是否具有比較優(yōu)勢的主要因素。最終，由于該產(chǎn)品已經(jīng)陳舊，相對比較便宜，生產(chǎn)過程也簡單化，發(fā)展中國家成為主要的生產(chǎn)和出口國。正是在產(chǎn)品生命周期的不同時期比較利益從一國轉(zhuǎn)向另一國，使要素稟賦理論從靜態(tài)的理論發(fā)展成為動態(tài)理論。9產(chǎn)品生命周期理論通常把貿(mào)易國分為三類：（1）出口新產(chǎn)品的工業(yè)高度發(fā)達國家，如美國（2）比較小的工業(yè)發(fā)達國家，如西歐國家（3）發(fā)展中國家在產(chǎn)品生命周期的各個階段，隨著技術(shù)的不斷完善和要素密集度的改變，這三類國家所處的貿(mào)易地位是不同的，由此形成工業(yè)制成品的貿(mào)易周期。10產(chǎn)品生命周期理論的模型凈出口O創(chuàng)新國西歐國家發(fā)展中國家t0t2t1t3t4t圖4-6產(chǎn)品生命周期理論t511產(chǎn)品生命周期貿(mào)易理論基本觀點階段比較優(yōu)勢產(chǎn)品特征貿(mào)易方向新產(chǎn)品技術(shù)密集技術(shù)創(chuàng)新國→發(fā)達國成熟資本密集資本發(fā)達國→發(fā)展國標準化勞動密集勞動創(chuàng)新國發(fā)展國

發(fā)達國12對產(chǎn)品生命周期理論的評價第一、產(chǎn)品生命周期理論使得比較利益、生產(chǎn)要素稟賦理論從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，把管理、科技、外部經(jīng)濟因素等引入了貿(mào)易模型，比傳統(tǒng)理論進了一步。第二、產(chǎn)品生命周期理論考察了當(dāng)周期發(fā)生變化時，比較利益是怎樣從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個國家，這樣使得比較成本理論、要素稟賦理論模型動態(tài)化，對于相對落后國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局，并且在發(fā)展過程中應(yīng)該如何進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、改造具有指導(dǎo)性的意義。13第二節(jié)偏好相似說

按照傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的觀點，大量的國際貿(mào)易似乎應(yīng)該發(fā)生在技術(shù)先進、資本豐富的發(fā)達國家與勞動力和礦產(chǎn)資源豐富的發(fā)展中國家之間。然而，現(xiàn)實并非如此。發(fā)達國家之間的貿(mào)易量超過了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易量。林德用偏好相似的論點解釋了上述情況。14（一）偏好相似理論的提出1961年，瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德在《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)換》一書中提出了偏好相似論。他認為兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定。林德認為要素稟賦論只強調(diào)了供給方面的因素，它只適用于以工業(yè)品交換初級產(chǎn)品的貿(mào)易，即主要發(fā)生在工業(yè)發(fā)達國家和土地或勞動資源豐富的發(fā)展中國家之間的貿(mào)易，而不適用于工業(yè)品之間的貿(mào)易。而工業(yè)品貿(mào)易的起因和格局應(yīng)從需求方面來解釋。15（二）偏好相似論的內(nèi)容經(jīng)濟學(xué)的一般原理：一國的需求水平?jīng)Q定于人均收入。人均收入水平高，對產(chǎn)品和服務(wù)的需求水平也高，反之亦然。但對于一個國家而言該國生產(chǎn)者，或廠商總是隨著其代表性需求演變而發(fā)展。因為代表性需求代表了該國對各類產(chǎn)品需求中最大的部分需求量，廠商為實現(xiàn)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟效果，總是瞄準本國代表性需求的產(chǎn)品檔次，增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，或產(chǎn)出規(guī)模，以實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效果。因此，一國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)受國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)的影響和制約。

16表4-3四國進出口汽車和重疊需求然而廠商為了滿足代表性需求來實現(xiàn)規(guī)模效果，就難以顧及不同檔次產(chǎn)品消費者的需求。那么對一國而言，那些非代表性需求的消費者對產(chǎn)品的消費又是由誰來滿足的呢?這就是國際貿(mào)易。但這種貿(mào)易不是無條件的，它只有在收入水平相近的國家之間才可能存在。17CASE：假定，美國、日本、韓國和中國都生產(chǎn)家庭用汽車，同時家庭用汽車共有五個檔次。美國的收入水平較高，且對汽車的需求較廣泛，它需要3、4、5檔次的汽車，但是其代表性需求是第4、5檔；日本的收入水平也較高，但是國內(nèi)保養(yǎng)汽車的成本較高，因而其需求檔次是2、3、4、5檔，日本的代表性需求是3、4檔；韓國的收入水平較低，它的需求檔次為1、2、3、4、5檔，其代表性需求是2、3檔；中國是上述國家中收入水平最低的國家，因而其需求的是1、2、3、4檔的汽車，其代表性需求是1、2檔次的汽車。18偏好相似是收入水平相近的國家之間，消費者需求產(chǎn)品檔次相同的那部分需求。林德認為，如果兩國的平均收入水平接近，則兩國的需求結(jié)構(gòu)也必定相似；反之，如果兩國的收入水平相差很大，則他們的需求結(jié)構(gòu)也必定存在顯著的差異。圖4-3重疊需求與國際貿(mào)易PABCDHGEF重疊需求YAYBqO收入19結(jié)論：

由圖可知，當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易商品。所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復(fù)需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此，貿(mào)易的密切程度也就很小。20第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論20世紀中期后，第三次科技革命的蓬勃興起推動了生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，促進了世界經(jīng)濟的迅速發(fā)展。國際分工也由原來的產(chǎn)業(yè)間、垂直型分工轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)內(nèi)、水平性分工。作為國際分工表現(xiàn)形式的國際貿(mào)易也由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)化。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更多是在發(fā)達國際之間進行的。21產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指各國彼此交換同一產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品，即一個國家在對外貿(mào)易中同時進口和出口同類產(chǎn)品。比如：日本向美國出口轎車，同時又從美國進口轎車的現(xiàn)象；中國向韓國出口襯衣，同時又從進口棉衫。22產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的度量

當(dāng)今世界上，發(fā)達國家之間在技術(shù)和要素稟賦方面已經(jīng)十分相似，他們之間難以形成不同產(chǎn)業(yè)間的比較優(yōu)勢，因而發(fā)達國家出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)雙向貿(mào)易的模式。發(fā)達國家的制造品貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)了重要的地位。如表4-1國家197019801987美國德國法國英國意大利加拿大45.458.963.557.854.244.852.567.171.666.853.847.051.465.572.368.855.355.7平均值49.055.557.5表4-1部分發(fā)達國家制造業(yè)貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所占份額（%）23產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)T=1-式(4-1)在4-1式中，X和M分別表示某一特定行業(yè)的出口額和進口額。從現(xiàn)實的世界貿(mào)易來看，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的商品出口和進口相等時，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)達到最高，為1；當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的商品沒有出口，全部進口，或者全部出口，沒有進口時，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)為0。如表4-2。行業(yè)無機化工產(chǎn)品能源設(shè)備電氣設(shè)備有機化工產(chǎn)品辦公設(shè)備鋼鐵服裝制鞋T0.990.970.960.910.810.430.270.00表4-21993年美國工業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)24產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易出現(xiàn)的原因自然條件的差異消費結(jié)構(gòu)的相似性產(chǎn)品的差異性規(guī)模經(jīng)濟偏好相似理論25差異產(chǎn)品企業(yè)獲得對市場定價的控制權(quán)的兩種方法：壟斷或生產(chǎn)差異產(chǎn)品。差異產(chǎn)品是指在設(shè)計、品牌明顯不同于同質(zhì)產(chǎn)品，且被消費者認可的產(chǎn)品。消費者的需求不僅生產(chǎn)者對差異產(chǎn)品感興趣，實際上消費者對差異產(chǎn)品也非常感興趣。

26規(guī)模經(jīng)濟之前貿(mào)易理論中，都假定規(guī)模收益不變。規(guī)模經(jīng)濟是指在生產(chǎn)過程中，要素投入所帶來的產(chǎn)出量或收益的比例大于要素投入量增加的比例。也就是說平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。CQ0ABCACBQAQB圖4-2規(guī)模經(jīng)濟圖示隨著該產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的擴大，其單位產(chǎn)品的成本遞減，或隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，較少的投入就可以獲得原來在較多投入下的1單位產(chǎn)品。這種來自于生產(chǎn)規(guī)模擴大的收益增加，被稱為規(guī)模經(jīng)濟。27規(guī)模經(jīng)濟與差異產(chǎn)品

無論是生產(chǎn)者追求差異產(chǎn)品，從而獲得某種訂價的控制權(quán)，還是消費者對差異產(chǎn)品的需求，從而最大限度地滿足自己的需要，都是與現(xiàn)代化大生產(chǎn)，或大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟性相矛盾的。因此，要使現(xiàn)代化生產(chǎn)和消費同時滿足規(guī)模經(jīng)濟和差異產(chǎn)品生產(chǎn)與需求的要求，只有開展國際貿(mào)易和國際分工。這樣就可以使得生產(chǎn)者和消費者在追求差異產(chǎn)品的同時能夠充分利用規(guī)模經(jīng)濟的好處。28第四節(jié)新要素理論研究與發(fā)展論熟練勞動論人力資本論其他要素論29第五節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論代表人物：邁克爾·波特《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》和《國家競爭優(yōu)勢》他所提到的國家競爭優(yōu)勢理論歸納了戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的各種觀點，綜合分析了提高一國國際競爭力的各種因素，形成了一種較新的國際貿(mào)易理論。30創(chuàng)新機制與影響因素微觀競爭機制中觀競爭機制宏觀競爭機制相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持產(chǎn)業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略組織與競爭生產(chǎn)要素需求狀況1、是否持續(xù)增長2、是否超前3、是否最挑剔機遇和政府31產(chǎn)業(yè)聚集微電子、生物技術(shù)和風(fēng)險資本集中在硅谷汽車設(shè)備與零部件聚集在底特律互惠基金、軟件與網(wǎng)絡(luò)聚集在波士頓金融服務(wù)、廣告、出版聚集在紐約飛機設(shè)備與設(shè)計