06貿(mào)易保護(hù)主義

第六章保護(hù)貿(mào)易主義理論自由貿(mào)易理論所揭示出的理論和政策含義基本是相同的：自由貿(mào)易可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加各國福利。但是，各國對(duì)外貿(mào)易政策演變的事實(shí)表明，真正意義上的自由貿(mào)易從來就沒有實(shí)施過!如何去解釋這一矛盾，詮釋實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的原因和必要性，為貿(mào)易保護(hù)提供理論依據(jù)？本章將對(duì)貿(mào)易保護(hù)理論進(jìn)行系統(tǒng)的歷史考察和簡(jiǎn)要評(píng)述，并為研究保護(hù)貿(mào)易提供一個(gè)系統(tǒng)的理論分析框架。第一節(jié)重商主義一、重商主義的出現(xiàn)隨著新大陸和新航線的發(fā)現(xiàn)，商品交易的費(fèi)用空前擴(kuò)大，西歐對(duì)美洲、非洲、亞洲的殖民掠奪，使大量金銀流入西歐各國，社會(huì)財(cái)富的中心由土地轉(zhuǎn)向金銀貨幣。在經(jīng)濟(jì)思想和政策方面，就表現(xiàn)為重商主義的興起，它是貿(mào)易保護(hù)的起點(diǎn)。二、重商主義的主要內(nèi)容1.重商主義的基本觀點(diǎn)金銀貨幣是財(cái)富的惟一代表。國民財(cái)富增長的惟一途徑是通過對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。

2.早期重商主義以英國的斯塔福，法國的博丹為代表認(rèn)為一國貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則應(yīng)是增加國內(nèi)貨幣的積累，在對(duì)外貿(mào)易中少買多賣或不買，用以積累貨幣，而且積極鼓吹國家采取強(qiáng)制手段禁止貨幣輸出。早期的重商主義稱為“貨幣差額論”。3.晚期重商主義：“貿(mào)易差額論”代表人物是英國的托馬斯·孟晚期重商主義者批判了早期重商主義者守財(cái)奴似的貨幣差額論，認(rèn)為貨幣只有投入流轉(zhuǎn)才能增多，而對(duì)內(nèi)貿(mào)易不能使國家致富，只有對(duì)外貿(mào)易才是國家致富的惟一手段。認(rèn)為國家應(yīng)允許貨幣輸出國外，購買本國生產(chǎn)所需的原材料或進(jìn)行轉(zhuǎn)口貿(mào)易，發(fā)展生產(chǎn)，但仍然堅(jiān)持買少賣多的原則，以保持貿(mào)易順差，并強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易。

三、重商主義的貿(mào)易政策主張?jiān)缙谥厣讨髁x主張國家采取行政立法手段，直接控制貨幣流動(dòng)，嚴(yán)禁金銀外流，由國家壟斷全部貨幣貿(mào)易。晚期重商主義限制輸入政策：如關(guān)稅促進(jìn)出口的措施：如補(bǔ)貼其他措施四、對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)（1）對(duì)國際貿(mào)易的研究只局限于流通領(lǐng)域，把貨幣和財(cái)富混為一談，認(rèn)為財(cái)富和利潤都是流通過程中產(chǎn)生的。（2）貨幣差額論將貨幣與商品絕對(duì)地對(duì)立起來，而且孤立地對(duì)待貨幣運(yùn)動(dòng)，設(shè)法要把僥幸得到的貨幣保存在國內(nèi)并把它貯藏起來，只有貿(mào)易差額論才開始認(rèn)識(shí)到貨幣運(yùn)動(dòng)與商品運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在聯(lián)系。（3）重商主義在理論上不成熟，沒有形成系統(tǒng)的理論。重商主義的思想是由一些政治家、商人、牧師、哲學(xué)家等在不同時(shí)期零散提出的，沒有學(xué)派領(lǐng)導(dǎo)人，沒有形成完整的理論體系，只是考慮到相繼提出的有關(guān)思想在基本觀點(diǎn)和政策上具有一致性，因此被亞當(dāng)·斯密統(tǒng)稱為重商主義。

第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的產(chǎn)生代表人物是德國的弗里德里希?李斯特（FriedrichList），他于1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中提出了完整的保護(hù)貿(mào)易理論。李斯特從當(dāng)時(shí)德國相對(duì)落后的狀況出發(fā)，提出要以征收高關(guān)稅的辦法對(duì)其新興工業(yè)進(jìn)行暫時(shí)的保護(hù)，以免被當(dāng)時(shí)先進(jìn)的英國工業(yè)擠跨。

李斯特（FriedrichList，1789－1846）出生于德國Reutlingen最初在制革店工作,后進(jìn)入政府部門任職1818年，蒂賓根大學(xué)管理和政治學(xué)的教授議會(huì)活動(dòng)遭到當(dāng)局迫害，失去教授職位、驅(qū)逐出Wurttemberg議會(huì)，且被捕監(jiān)禁9個(gè)月流亡美國，見美國實(shí)施保護(hù)主義政策對(duì)制造業(yè)發(fā)展的影響，成為保護(hù)關(guān)稅的支持者1832年作為美國領(lǐng)事回到德國鼓動(dòng)德國經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一和南部德國保護(hù)主義，宣揚(yáng)他的保護(hù)主義和保護(hù)幼稚工業(yè)理論1841年出版代表著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》最終感到自己的經(jīng)濟(jì)政策理想在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中無望實(shí)現(xiàn)，絕望之余，他于1846年自殺身亡。二、漢密爾頓的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論1．產(chǎn)生背景英國自18世紀(jì)中葉開始進(jìn)入產(chǎn)業(yè)革命。一方面，工業(yè)得到迅速發(fā)展，世界工廠的地位已經(jīng)確立并得到鞏固，產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力大大增強(qiáng)；另一方面，工業(yè)發(fā)展需要大量的原料和廉價(jià)的糧食。因此英國資產(chǎn)階級(jí)迫切要求實(shí)行自由貿(mào)易和自由競(jìng)爭(zhēng)的政策，并逐步取得了自由貿(mào)易政策的勝利。同一時(shí)期后起的德國和美國在19世紀(jì)初才開始工業(yè)革命，生產(chǎn)力發(fā)展落后于英國。因此，美國和德國的民族工業(yè)的發(fā)展受到來自英國廉價(jià)產(chǎn)品的嚴(yán)重威脅和沖擊，客觀上要求美國和德國實(shí)現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策。為適應(yīng)保護(hù)貿(mào)易的要求，美國第一任財(cái)政部長漢密爾頓提出了保護(hù)關(guān)稅的政策主張。

2．漢密爾頓關(guān)稅保護(hù)論的邏輯美國民族工業(yè)剛剛起步，難以與英、法等國的廉價(jià)工業(yè)品競(jìng)爭(zhēng)，若按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工并進(jìn)行自由貿(mào)易，將使美國繼續(xù)充當(dāng)歐洲各工業(yè)強(qiáng)國的原料產(chǎn)地和工業(yè)品的銷售市場(chǎng)，嚴(yán)重阻礙美國制造業(yè)的發(fā)展。所以，美國應(yīng)該對(duì)尚處在成長過程中的產(chǎn)業(yè)（幼稚產(chǎn)業(yè)）給予貿(mào)易保護(hù)。AlexanderHamiltonbornin1755intheBritishServedintheRevolutionaryarmyandthenplayedaimportantroleindefiningthegovernmentalmechanismsformanagingthenationaleconomy

ReportonManufactures(December5,1791)ReportonManufacturesNotonlythewealth,buttheindependenceandsecurityofaCountry,appeartobemateriallyconnectedwiththeprosperityofmanufactures.USAshouldencouragethegrowthofmanufacturesinspiteofcomparativeadvantage.高關(guān)稅與美國的崛起之路遺憾的是，當(dāng)時(shí)漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)主義政策未得到推行，1789年的關(guān)稅法案規(guī)定進(jìn)口稅率僅為9％，遠(yuǎn)不足以保護(hù)新生的制造業(yè)。1807年的《禁運(yùn)法案》催生了美國制造業(yè)。1816年通過了第一個(gè)保護(hù)性關(guān)稅法案南北戰(zhàn)爭(zhēng)后，漢的思想得到了采納，美國從此走上了高關(guān)稅保護(hù)工業(yè)的道路（直至二戰(zhàn)）。1890年《麥金利關(guān)稅法》將整體關(guān)稅率從38％提高到49.5%。高關(guān)稅有力地保護(hù)了美國工業(yè)的發(fā)展。內(nèi)戰(zhàn)以前，美國還是個(gè)農(nóng)業(yè)國，農(nóng)產(chǎn)品占全部商品生產(chǎn)的一半以上。但內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后的不到半個(gè)世紀(jì)里，美國工業(yè)產(chǎn)值超過農(nóng)業(yè)產(chǎn)值。到1900年時(shí)，美國工業(yè)總產(chǎn)值約占世界工業(yè)總產(chǎn)值的30％，一躍成為世界第一大工業(yè)國。三、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的基本思想和理論基礎(chǔ)（一）李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)論的基本思想和理論基礎(chǔ)李斯特保護(hù)貿(mào)易理論的核心是生產(chǎn)力理論?；舅枷胨J(rèn)為應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)力水平的發(fā)展階段來決定對(duì)外貿(mào)易政策(自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易政策)。因此，自由貿(mào)易制度和政策不適合經(jīng)濟(jì)落后國家，它們應(yīng)當(dāng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易制度，使本國的幼小產(chǎn)業(yè)得到保護(hù)。保護(hù)的政策效用他指出，采取保護(hù)性貿(mào)易政策，可能會(huì)失去某些比較利益，特別是在開始階段，國內(nèi)產(chǎn)品的價(jià)格可能會(huì)高一些。但是經(jīng)過一段時(shí)間保護(hù)之后，本國產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力水平會(huì)提高，國內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本會(huì)大幅下跌，其價(jià)格也會(huì)隨之落到國外進(jìn)口商品的價(jià)格以下，收獲遠(yuǎn)大于之前的損失。

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的理論基礎(chǔ)：

李斯特從歷史階段出發(fā)，以生產(chǎn)力論作為其保護(hù)貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，以國民原理學(xué)說說明國家與政策的關(guān)系。1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段學(xué)說：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五個(gè)階段李斯特把各國的經(jīng)濟(jì)劃分為五個(gè)階段：原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。不同時(shí)期應(yīng)實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策。處于原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期或農(nóng)業(yè)時(shí)期，使自己獲得發(fā)展的“最迅速有利”的方法是同先進(jìn)的工業(yè)國實(shí)行自由貿(mào)易，輸入國外工業(yè)品，輸出本國產(chǎn)品，以此為手段，使自己脫離未開化或落后階段，實(shí)現(xiàn)向更高階段的演進(jìn)。在農(nóng)工業(yè)時(shí)期要實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，對(duì)本國有發(fā)展?jié)摿Φ墓I(yè)采取貿(mào)易保護(hù)措施，防止外國的競(jìng)爭(zhēng)，以實(shí)現(xiàn)本國工業(yè)的建立與發(fā)展。到了農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，本國工業(yè)已有了相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)，已沒有理由害怕外國的競(jìng)爭(zhēng)，這時(shí)應(yīng)該恢復(fù)到自由貿(mào)易政策，使國內(nèi)外市場(chǎng)進(jìn)行無所限制的競(jìng)爭(zhēng)。

2.生產(chǎn)力論：財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富更重要發(fā)展一國的生產(chǎn)力比通過比較優(yōu)勢(shì)獲得貿(mào)易利益更為重要?！柏?cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍……因?yàn)樯a(chǎn)力是樹之本，可以由此產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，因?yàn)榻Y(jié)果子的樹比果實(shí)本身價(jià)值更大?！绷α勘蓉?cái)富更加重要，因?yàn)榱α康姆疵妗浫鯚o能——足以使我們喪失所有的一切，不但使我們既得的財(cái)富難以保持，就是我們的生產(chǎn)力量，我們的文化，我們的自由，還不僅是這些，甚至我們國家的獨(dú)立自主，都會(huì)落到在力量上勝過我們的那些國家的手里；這種情況在歷史上已經(jīng)有了充分證明，意大利共和國、比利時(shí)、荷蘭、西班牙、葡萄牙都是前車之鑒。3.國民經(jīng)濟(jì)原理普遍的自由貿(mào)易理論是無邊無際的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它完全忽視了國家的存在，不考慮如何滿足國家利益，而以所謂增進(jìn)全人類利益為出發(fā)點(diǎn)。國民經(jīng)濟(jì)利益是貿(mào)易政策選擇的重要依據(jù)。（二）幼稚產(chǎn)業(yè)論的政策主張1.保護(hù)對(duì)象(選擇標(biāo)準(zhǔn))和時(shí)間只有剛剛開始發(fā)展且有強(qiáng)有力的國外競(jìng)爭(zhēng)者的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)。

保護(hù)對(duì)象：目前處于起步階段的、受到外部競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)大壓力的同時(shí)又具有發(fā)展前途的工業(yè)，即受保護(hù)對(duì)象經(jīng)過一段時(shí)期的保護(hù)和發(fā)展之后能夠成長起來的工業(yè)；關(guān)系國計(jì)民生的重要工業(yè)，即建立與經(jīng)營時(shí)需要大量資本、大規(guī)模機(jī)器設(shè)備、高度技術(shù)知識(shí)，生產(chǎn)最主要的生活必需品的工業(yè)部門，應(yīng)該給予高度保護(hù)；那些次要的部門，保護(hù)程度要相對(duì)低一些。

時(shí)間應(yīng)以30年為限。（2）國家干預(yù)論要發(fā)展生產(chǎn)力，就必須依靠國家，而不能聽信古典學(xué)派的自由放任原則。（3）關(guān)稅保護(hù)制度保護(hù)的主要手段是關(guān)稅措施，這是抵御外國競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的必要手段。對(duì)于保護(hù)關(guān)稅的實(shí)施，李斯特認(rèn)為當(dāng)本國工業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力后應(yīng)逐步降低保護(hù)程度，以競(jìng)爭(zhēng)來刺激本國工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展?？偨Y(jié)李斯特貿(mào)易保護(hù)的根本目標(biāo)就是通過國家干預(yù)，促進(jìn)國家綜合生產(chǎn)力的發(fā)展，而在生產(chǎn)力的發(fā)展中，工業(yè)的作用比農(nóng)業(yè)的作用要大的多，在一個(gè)工業(yè)生產(chǎn)力發(fā)達(dá)的國家里，各種生產(chǎn)資源都會(huì)得到積極有效的利用，使社會(huì)財(cái)富以更快的速度增長，從而增強(qiáng)國家的總體實(shí)力。（三）幼稚產(chǎn)業(yè)infantindustry的選擇標(biāo)準(zhǔn)1.穆勒的潛在競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)（Mill’sTest）指在政府保護(hù)下，通過改進(jìn)技術(shù)等措施，能迅速形成國際競(jìng)爭(zhēng)力，最終在自由貿(mào)易條件下取得獨(dú)立自主的生存力和發(fā)展能力的產(chǎn)業(yè)。2.巴斯塔布爾的現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)（Bastille‘sTest）該標(biāo)準(zhǔn)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)分析的現(xiàn)值概念，認(rèn)為被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)不僅具有潛在的國際競(jìng)爭(zhēng)力，并且它在未來所獲得利潤的現(xiàn)值一定要大于保護(hù)它所付出的社會(huì)成本。（3）肯普的外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)（Kemp’sTest）該標(biāo)準(zhǔn)在前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，又提出了外部經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容，認(rèn)為只有具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，政府對(duì)這類產(chǎn)業(yè)的扶植和保護(hù)才具有更重要的意義。而內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)在利益的驅(qū)使下，也能建立起來。（4）小島清標(biāo)準(zhǔn)：總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)將要素稟賦比率和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化作為幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，只要有利于國民經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展，有些產(chǎn)業(yè)盡管不符合上述條件但仍然值得保護(hù)。（5）莜原三代平的產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)收入彈性標(biāo)準(zhǔn)指收入彈性高的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率上升標(biāo)準(zhǔn)有限發(fā)展生產(chǎn)率上升快、技術(shù)進(jìn)步率高的產(chǎn)業(yè)4.對(duì)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論的評(píng)價(jià)（1）意義幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的提出，是貿(mào)易保護(hù)理論體系形成的標(biāo)志，它確立了貿(mào)易保護(hù)理論在國際貿(mào)易理論體系中的牢固地位，對(duì)當(dāng)前國際貿(mào)易決策和理論研究仍具有重要的指導(dǎo)和借鑒意義。同時(shí)，該保護(hù)貿(mào)易理論對(duì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家有重大參考價(jià)值，該理論的保護(hù)對(duì)象以幼稚工業(yè)為限，對(duì)國際分工和自由貿(mào)易的利益也予以承認(rèn)，保護(hù)貿(mào)易為過渡時(shí)期，而以自由貿(mào)易為最后的目的。（2）缺陷首先，他的整個(gè)理論體系是錯(cuò)誤的、不科學(xué)的，他把他的生產(chǎn)力理論同古典學(xué)派的價(jià)值論對(duì)立起來，片面強(qiáng)調(diào)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定作用；其次，其保護(hù)幼稚工業(yè)理論是以資本市場(chǎng)發(fā)育不完全為前提假設(shè)；最后，他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論是按部門在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用來劃分的，把社會(huì)歷史的發(fā)展歸結(jié)為國民經(jīng)濟(jì)部門的變遷，撇開了生產(chǎn)關(guān)系這個(gè)根本因素，因此不能反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化的真實(shí)情況。

第三節(jié)凱恩斯主義的保護(hù)貿(mào)易—貿(mào)易乘數(shù)理論一、超保護(hù)貿(mào)易政策的興起1929-1933年大危機(jī)時(shí)，超保護(hù)貿(mào)易政策發(fā)展到了空前規(guī)模。典型代表凱恩斯的貿(mào)易乘數(shù)理論超保護(hù)貿(mào)易政策與重商主義和幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的區(qū)別：1.對(duì)象擴(kuò)大。政策保護(hù)的對(duì)象不僅是幼稚工業(yè)，更多的是保護(hù)國內(nèi)高度發(fā)達(dá)的或已出現(xiàn)衰退的壟斷工業(yè)。2.目的改變。保護(hù)目的不再是培養(yǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的能力，而是鞏固和加強(qiáng)對(duì)內(nèi)外市場(chǎng)的壟斷。3.方式轉(zhuǎn)變。從防御性的限制進(jìn)口，變?yōu)樵趬艛鄧鴥?nèi)市場(chǎng)的條件下對(duì)國外市場(chǎng)采取進(jìn)攻性的擴(kuò)張。4.措施多樣。更強(qiáng)調(diào)財(cái)政和貨幣兩大部門的作用5.組成集團(tuán)。發(fā)達(dá)國家利用政府力量組成區(qū)域性的貿(mào)易集團(tuán)，以保護(hù)本國壟斷資本的利益。二、貿(mào)易乘數(shù)理論1.凱恩斯對(duì)傳統(tǒng)保護(hù)理論的評(píng)判從自由貿(mào)易論者轉(zhuǎn)為保護(hù)貿(mào)易論者認(rèn)為重商主義的貿(mào)易政策可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮、擴(kuò)大就業(yè)貿(mào)易保護(hù)理論包括：貿(mào)易乘數(shù)論、貿(mào)易順差論、國家干預(yù)論2.貿(mào)易乘數(shù)論有效需求不足是造成經(jīng)濟(jì)蕭條的重要原因。保持貿(mào)易順差的作用一是，增加對(duì)本國產(chǎn)品的有效需求，有助于避免經(jīng)濟(jì)蕭條。二是，增加貨幣供給，令利率下降、投資增加，有效需求隨之增加。貿(mào)易乘數(shù)的作用進(jìn)口的增加將導(dǎo)致產(chǎn)出減少，其減少的規(guī)模要成倍于增加的進(jìn)口；出口，則相反，成倍拉動(dòng)產(chǎn)出貿(mào)易乘數(shù)的作用原理國民收入關(guān)系式Y(jié)=C+I+G+X-M

出口乘數(shù)的推導(dǎo)，教材149Dy/dx=-1/(1-a+b)出口乘數(shù)為正，且大于1，則出口將帶來產(chǎn)出的成倍增長2.貿(mào)易順差論：永遠(yuǎn)順差對(duì)經(jīng)濟(jì)也不利3.國家干預(yù)論：運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差

第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易理論一、戰(zhàn)略性貿(mào)易的產(chǎn)生背景20世紀(jì)70年代末期至80年代初期，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)的普遍存在，迪克西特和斯蒂格里茨、克魯格曼、蘭開斯特等經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度闡述了新貿(mào)易理論的若干觀點(diǎn)。新貿(mào)易理論最重要的貢獻(xiàn)就是奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)在國際貿(mào)易理論中的地位。由新貿(mào)易理論歸結(jié)出的政策含義是：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的存在，使得市場(chǎng)本身運(yùn)行的結(jié)果處于一個(gè)“次優(yōu)”的境地。在這種情況下，適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)往往可能改變市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果。這樣，新貿(mào)易理論就從一定意義上為政府干預(yù)貿(mào)易提供了理論基礎(chǔ)，引發(fā)了以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益為目的、以政府干預(yù)為核心的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的出臺(tái)。

1953年2月出生于紐約長島，猶太人畢業(yè)于耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，1977年獲得麻省理工學(xué)院博士學(xué)位，現(xiàn)為麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。主要研究領(lǐng)域包括國際貿(mào)易、國際金融、貨幣危機(jī)與匯率變化理論。他在1994年對(duì)亞洲金融危機(jī)的預(yù)言，更使他在國際經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上的地位如日中天。1991年，成為麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系獲得克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的第五人。紐約時(shí)報(bào)專欄作者2008年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。頒獎(jiǎng)詞是，因?yàn)槠湓谫Q(mào)易模式上所做的分析工作和對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位理論的貢獻(xiàn)，使他能夠獲此殊榮。二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主要思想和產(chǎn)業(yè)選擇

“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，為把國外壟斷企業(yè)的一部分壟斷利潤轉(zhuǎn)移給本國企業(yè)和消費(fèi)者，憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國具有寡頭壟斷的所謂戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，使該產(chǎn)業(yè)及企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，并且?guī)?dòng)一系列產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，主要是針對(duì)寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其理論體系可分為“利潤轉(zhuǎn)移”理論和“外部經(jīng)濟(jì)”理論。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的區(qū)別：幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論追求的是受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的成長與獨(dú)立，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論還看重保護(hù)企業(yè)發(fā)展所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論多用于解釋發(fā)展中國家對(duì)其欠發(fā)達(dá)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策更能解釋發(fā)達(dá)國家對(duì)某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。（一）利潤轉(zhuǎn)移理論博弈論基礎(chǔ)：完全信息的靜態(tài)博弈納什均衡

各博弈方同時(shí)決策,且所有博弈方對(duì)各方得益都了解的博弈。如囚徒困境、古諾產(chǎn)量2.不完全信息的靜態(tài)博弈完美納什均衡

是指至少某一個(gè)局中人不完全了解另一個(gè)局中人的特征,即不知道某一參與人的真實(shí)類型,但是知道每一種類型的出現(xiàn)的概率。完全信息的動(dòng)態(tài)博弈貝葉斯納什均衡

4.不完全信息的動(dòng)態(tài)博弈完美貝葉斯均衡收入矩陣：囚徒困境模型假設(shè)例：假定兩家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近，都有能力生產(chǎn)一種大客機(jī)，而生產(chǎn)這種客機(jī)又具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)越多成本越低，生產(chǎn)量越小成本越高，而且會(huì)有虧損。在市場(chǎng)需求有限的情況下，如果兩家公司都生產(chǎn)，兩家公司都會(huì)虧本。如果兩家公司都不生產(chǎn)，雖然誰也不會(huì)虧本，但誰也沒有利潤。只有在一家生產(chǎn)而另一家不生產(chǎn)的情況下，生產(chǎn)的那家才會(huì)有足夠的生產(chǎn)量而獲得利潤。兩公司的收益矩陣思考：

A.空中客車不生產(chǎn),波音生產(chǎn)B.波音不生產(chǎn),空客生產(chǎn)

C.兩個(gè)都不生產(chǎn)D.兩個(gè)都生產(chǎn)假設(shè)歐洲政府采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，補(bǔ)貼空中客車公司10萬美元生產(chǎn)這種新型飛機(jī)

思考：A.空中客車不生產(chǎn),波音生產(chǎn)B.波音不生產(chǎn),空客生產(chǎn)C.兩個(gè)都不生產(chǎn)D.兩個(gè)都生產(chǎn)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策結(jié)果:

結(jié)果是，空中客車獨(dú)占市場(chǎng)，獲得110萬元的利潤。無論對(duì)空中客車公司還是對(duì)歐洲政府來說，這種結(jié)果自然是很有吸引力的：政府只支付了10萬元的補(bǔ)助，卻換來了110萬元的收益，凈得利100萬。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策為政府干預(yù)提供理論支持。歐美政府都補(bǔ)貼10萬美元的情況雖然波音和空中客車在政府補(bǔ)貼下仍能獲利，但各國政府的支出大于企業(yè)所得利益,整個(gè)經(jīng)濟(jì)是凈損失。

2)觀點(diǎn)貿(mào)易保護(hù)為本國企業(yè)提供規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，降低邊際成本貿(mào)易保護(hù)使外國企業(yè)的銷售減少，邊際成本隨著生產(chǎn)的縮小而遞增動(dòng)態(tài)下，進(jìn)口保護(hù)也能達(dá)到促進(jìn)出口之目的。當(dāng)本國廠商一旦在邊際成本的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，便可達(dá)到出口促銷的目的。

（二）外部經(jīng)濟(jì)理論1.