監(jiān)事會(huì)職責(zé)與監(jiān)事職責(zé)簡(jiǎn)述課件

“監(jiān)事會(huì)職責(zé)與監(jiān)事職責(zé)”

簡(jiǎn)述

黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)專(zhuān)題講座“監(jiān)事會(huì)職責(zé)與監(jiān)事職責(zé)”

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黨1234目錄監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）開(kāi)展工作的方法體會(huì)1234目錄監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事1、監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)1、監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述1、有限責(zé)任公司與股份有限公司的不同內(nèi)涵：（1）有限責(zé)任公司的股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)；（2）股份有限公司股東大會(huì)由全體股東組成，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述1、有限責(zé)任公司與股份有（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（3）有限責(zé)任公司與股份有限公司的最大區(qū)別是：有限責(zé)任公司股份有限公司有限公司是股東共同出資，股份公司是發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集股份，可以采用發(fā)起設(shè)立和募集的方式設(shè)立公司。有限公司股東共同制定公司章程，股份有限公司是發(fā)起人制定章程，經(jīng)募集設(shè)立的股份公司的章程需要經(jīng)過(guò)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（3）有限責(zé)任公司與股份（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述2、《公司法》中的有限責(zé)任公司關(guān)于監(jiān)事會(huì)性質(zhì)與職責(zé)的描述：◆第52條—主要是規(guī)定監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)

·有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述2、《公司法》中的有限責(zé)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述

·監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式的民主選舉產(chǎn)生。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述·監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主次監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議?！ざ?、高級(jí)經(jīng)理人員不得兼任監(jiān)事?！殑?wù)的不相容性。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述·監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第53條—監(jiān)事的任期·監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任?！けO(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第53條—監(jiān)事的任期（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第54條—監(jiān)事會(huì)的職權(quán)監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)議決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第54條—監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述—鏈接：第152條的內(nèi)容。1）董事、高級(jí)管理人員有第150條規(guī)定的情況的，3類(lèi)股東可以要求監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事向人民法院提起訴訟：（1）有限責(zé)任公司的股東；（2）180天以上連續(xù)單獨(dú)持有1%股份的股東；（3）180天以上連續(xù)合計(jì)持有1%股份的股東。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述—鏈接：第152條的內(nèi)容（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述【—鏈接：第150條的內(nèi)容。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！浚ㄒ唬吨腥A人民共和國(guó)公司法》的描述（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出議案；（六）依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述

2）監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事收到股東書(shū)面的請(qǐng)求書(shū)后，下列情況下，股東有權(quán)直接向人民法院提起訴訟：

—拒絕提起訴訟，—30日內(nèi)未提起訴訟；—情況緊急、不提起訴訟將會(huì)使公司遭受難以彌補(bǔ)的損失。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述2）監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述

3）股東在他人侵犯公司合法利益，給公司造成損失的，可以向人民法院提起訴訟。—鏈接：第150條。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第55條規(guī)定：監(jiān)事可以列席董事會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)會(huì)議提出質(zhì)詢或者建議；監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第55條規(guī)定：（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第56條規(guī)定—會(huì)期的規(guī)定監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名?！舻?7條規(guī)定—費(fèi)用監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第56條規(guī)定—會(huì)期的規(guī)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述3、有限責(zé)任公司關(guān)于對(duì)監(jiān)事會(huì)描述的特點(diǎn)：

重要性：在有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)一節(jié)中，共計(jì)21條，有6條是描述監(jiān)事會(huì)的?！緩?7條到57條】明確性：對(duì)設(shè)立、職責(zé)、任期、解決問(wèn)題的方式等都做了非常明確的規(guī)定。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述3、有限責(zé)任公司關(guān)于對(duì)監(jiān)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述1、關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)：（1）第七章監(jiān)事會(huì)（2）公司章程用了專(zhuān)門(mén)的一章對(duì)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，包括任職資格、職權(quán)、履職方式、相關(guān)規(guī)定等?！?、監(jiān)事的任職資格第一節(jié)監(jiān)事的任職資格第五十七條董事、高級(jí)管理人員不得兼任公司監(jiān)事。第五十八條本章程中關(guān)于董事任職資格限制、董事義務(wù)和禁止行為的規(guī)定適用于監(jiān)事。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述1、關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)：（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述—鏈接：任職資格、義務(wù)等規(guī)定：任職資格：公司董事須為自然人，且符合《公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的董事任職條件。第三十五條公司董事由股東推舉產(chǎn)生。第三十六條公司應(yīng)當(dāng)提供充分的信息和必要的工作條件，保證董事依法履行職責(zé)。第三十七條下列人員不得擔(dān)任公司董事：

(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的人員；

(二)受過(guò)其他處罰不適宜擔(dān)任公司董事的人員。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述—鏈接：任職資格、義務(wù)等規(guī)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述——【鏈接】《公司法》第147條的相關(guān)規(guī)定第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述——【鏈接】《公司法》第1（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述3、監(jiān)事的義務(wù)（參照董事的義務(wù)）

第三節(jié)董事的義務(wù)第四十一條董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。董事在行使權(quán)利、履行義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)的原則，以公認(rèn)的審慎和能力標(biāo)準(zhǔn)，保證董事會(huì)獨(dú)立判斷公司事務(wù)、參與制定公司經(jīng)營(yíng)方針，監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東權(quán)益。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述3、監(jiān)事的義務(wù)（參照董事的（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述

4、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)第六十二條監(jiān)事向股東會(huì)負(fù)責(zé)，并依法行使下列職權(quán)：

(一)檢查公司的財(cái)務(wù)；

(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

(三)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述4、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》和本章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

(六)依照《公司法》向本章程的規(guī)定人員提起訴訟；

(七)本章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述(四)提議召開(kāi)臨時(shí)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述5、有關(guān)監(jiān)事會(huì)的其他規(guī)定：第六十三條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；

（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述5、有關(guān)監(jiān)事會(huì)的其他規(guī)定：（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述第六十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行。每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議須經(jīng)1／2以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄作為公司檔案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)保存，1O年以內(nèi)不得銷(xiāo)毀。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述第六十五條監(jiān)事行使職權(quán)時(shí)聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專(zhuān)業(yè)人員所發(fā)生的合理費(fèi)用，由公司承擔(dān)。第六十六條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述第六十五條監(jiān)事行2、監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理的關(guān)系2、監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理的關(guān)系（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)1、股東—（全體股東組成）股東會(huì)—權(quán)力機(jī)構(gòu)；股東會(huì)行使下列職權(quán)【—《公司法》第38條】（11項(xiàng)）（1）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（2）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（3）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)1、股東—（全體股東組成）股（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)如何行使權(quán)力？—鏈接：《公司法》第43條：股東會(huì)決議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外?！溄樱骸豆痉ā返?4條：股東會(huì)議的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)如何行使權(quán)力？（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)2、董事—董事會(huì)—決策機(jī)構(gòu)：（1）有限責(zé)任公司可以設(shè)董事會(huì)，也可以不設(shè)董事會(huì)?！O(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；—不設(shè)董事的，股東會(huì)由執(zhí)行董事召集和主持。

（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)2、董事—董事會(huì)—決策機(jī)構(gòu)：（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（2）董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)—《公司法》第47條：（共有11項(xiàng)）第一項(xiàng)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；第二項(xiàng)：執(zhí)行股東會(huì)的決議；第三項(xiàng)：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；第四項(xiàng)：制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；第六項(xiàng)：制定公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。第七項(xiàng)：制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；第八項(xiàng)：決定公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置；第九項(xiàng)：決定聘任或者解聘經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及報(bào)酬。第十項(xiàng)：制定公司的基本管理制度；第十一項(xiàng)：公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公司利潤(rùn)分配方案（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)3、監(jiān)事—監(jiān)事會(huì)—監(jiān)督機(jī)構(gòu)

【前面已經(jīng)有描述】4、（總）經(jīng)理—執(zhí)行機(jī)構(gòu)（1）經(jīng)理或者總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)3、監(jiān)事—監(jiān)事會(huì)—監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（2）經(jīng)理行使下列職權(quán)第一項(xiàng)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；第二項(xiàng)：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；第三項(xiàng)：擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；第四項(xiàng)：擬定公司基本管理制度；（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公司的具體規(guī)章；第六項(xiàng)：提請(qǐng)聘任或者解聘副（總）經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；第七項(xiàng)：決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；第八項(xiàng)：董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（總）經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系·股東（大）會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu),監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu).·股東會(huì)是由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和法定必設(shè)機(jī)關(guān)。由于股東會(huì)僅以會(huì)議的形式存在，它又是一種非常設(shè)機(jī)關(guān)?！ざ聲?huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般由股東會(huì)選舉的董事組成，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé);董事會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系·股東（大）會(huì)（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系·經(jīng)理（總經(jīng)理）層是公司董事會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)實(shí)施董事會(huì)的決議。

·監(jiān)事會(huì)是對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)的公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)的職責(zé)是對(duì)董事會(huì)和經(jīng)理的活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督,但對(duì)內(nèi)它一般不能參與公司的業(yè)務(wù)決策和管理,對(duì)外一般無(wú)權(quán)代表公司。·監(jiān)事會(huì)是有限責(zé)任公司必備的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，是在股東（大）會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的一個(gè)行使監(jiān)督職能的內(nèi)部組織。（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)

三、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）開(kāi)展工作的方法（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)三、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）開(kāi)展工作（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·監(jiān)事會(huì)主席：

1、對(duì)監(jiān)事會(huì)工作負(fù)總責(zé)。

2、主要負(fù)責(zé)對(duì)公司貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)和銀光集團(tuán)規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督；

3、對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針的制定和執(zhí)行、“三重一大”決策情況進(jìn)行監(jiān)督；

（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·監(jiān)事會(huì)（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)

4、對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合規(guī)性及經(jīng)濟(jì)效益、利潤(rùn)分配、國(guó)有資產(chǎn)保值增值等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

5、對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、資產(chǎn)狀況、股權(quán)投資管理、董事及高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行深入分析、研究及評(píng)價(jià)；

6、及時(shí)與董事會(huì)、經(jīng)理層進(jìn)行溝通，對(duì)相關(guān)意見(jiàn)及建議進(jìn)行反饋，確保監(jiān)事會(huì)工作有效開(kāi)展。（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·專(zhuān)職監(jiān)事：

1、受監(jiān)事會(huì)主席委托負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；

2、主要負(fù)責(zé)對(duì)公司貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)和銀光集團(tuán)規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

3、對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針的制定及執(zhí)行、“三重一大”決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、股權(quán)投資管理及投資效率、董事及高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為、精益生產(chǎn)、精細(xì)化管理等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

4、負(fù)責(zé)完成監(jiān)事會(huì)主席安排的其他工作。（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·專(zhuān)職監(jiān)（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·職工監(jiān)事：

1、主要負(fù)責(zé)對(duì)公司貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、上級(jí)和銀光集團(tuán)規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督；

2、對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針的制定及執(zhí)行、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、財(cái)務(wù)活動(dòng)、資產(chǎn)運(yùn)行狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

3、負(fù)責(zé)完成監(jiān)事會(huì)主席安排的其它工作。（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·職工監(jiān)（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—有關(guān)規(guī)章制度內(nèi)容節(jié)選。1、《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事工作的若干意見(jiàn)（國(guó)資發(fā)監(jiān)督【2006】174號(hào)，2006年9月28日）（1）國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和國(guó)有企業(yè)改革的深化，對(duì)監(jiān)事會(huì)工作提出了新的要求，同時(shí)為進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用創(chuàng)造了有利條件；（2）發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在作用要做出明確的制度性安排；（3）要健全監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果運(yùn)用機(jī)制，加大處理落實(shí)和參考利用的力度；（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—有關(guān)規(guī)章制度內(nèi)容節(jié)選。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（4）監(jiān)事會(huì)要按照有關(guān)法律和出資人的要求，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)；——切實(shí)履行職責(zé)，增強(qiáng)監(jiān)督功能。（5）通過(guò)列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議，分析企業(yè)月度財(cái)務(wù)快報(bào)、查閱企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)資料和訪談座談等多種方式，隨時(shí)了解、掌握和跟蹤企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)企業(yè)內(nèi)控制度及執(zhí)行情況作出評(píng)估，對(duì)企業(yè)重大決策及其程序的合法性、合規(guī)性作出評(píng)判。——加強(qiáng)當(dāng)期監(jiān)督，提高監(jiān)督實(shí)效。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（5）堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，把對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)堅(jiān)持和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)的年報(bào)審計(jì)結(jié)合起來(lái)，充分參考和利用會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)結(jié)果，重點(diǎn)分析和復(fù)核審計(jì)報(bào)告中披露的重大事項(xiàng)和重大問(wèn)題?！脤徲?jì)結(jié)果，形成監(jiān)督合力。—兵器集團(tuán)“三位一體”大監(jiān)督體系是兵器監(jiān)督工作的一大亮點(diǎn)。（6）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高監(jiān)督能力。要采取多種形式加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平；建立學(xué)習(xí)制度，制定培訓(xùn)計(jì)劃，運(yùn)用信息化手段等。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（5）堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定

2、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)兼職監(jiān)事管理暫行辦法》（國(guó)資發(fā)監(jiān)督【2008】126號(hào)，2008年8月7日）

3、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司委派董事、監(jiān)事管理辦法（試行）》，第三章對(duì)工作方式進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的規(guī)定。（兵器人字【2003】123號(hào)）（1）第九條：了解情況。委派董事、委派監(jiān)事可以采取多種形式對(duì)任職單位貫徹落實(shí)國(guó)家政策、法律、法規(guī)和集團(tuán)公司重大決定等情況進(jìn)行了解。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定2、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（2）第十條：檢查效果。委派董事、委派監(jiān)事應(yīng)按職責(zé)和義務(wù)對(duì)任職單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)運(yùn)作和執(zhí)行集團(tuán)公司重大決策等方面的工作進(jìn)行檢查。對(duì)執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，要向任職單位領(lǐng)導(dǎo)班子提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議，并有權(quán)督促整改。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）、第十一條：報(bào)告情況。委派董事、委派監(jiān)事對(duì)任職單位的重要情況要及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告?！O(jiān)事的工作方法可按照以上幾條進(jìn)行?！啥禄蛘弑O(jiān)事考核在主體是人力資源部和董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）、第十一條：報(bào)（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—考核內(nèi)容也做了具體的規(guī)定（第十三條）：（1）工作方式。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否按照規(guī)定的程序和方式建立了正常的工作程序和溝通渠道。（2）工作態(tài)度。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司和任職單位的規(guī)章制度，是否能堅(jiān)守崗位，以及工作的認(rèn)真程度。（3）工作效果。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否認(rèn)真履行了解情況、檢查效果和報(bào)告情況的職責(zé)。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定4、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司董事、監(jiān)事管理辦法（試行）》（兵器人字【2006】160號(hào)，2006年2月28日）（1）本辦法所指的董事、監(jiān)事，主要包括：第一：委派董事、委派監(jiān)事。是集團(tuán)公司委派的董事長(zhǎng)、董事；委派的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事。第二：內(nèi)部董事、內(nèi)部監(jiān)事。是集團(tuán)公司從內(nèi)部選派的董事、監(jiān)事。包括擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的執(zhí)行董事、不擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事和兼職董事、監(jiān)事。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定4、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定第三：外部董事、外部監(jiān)事。是指由集團(tuán)公司從集團(tuán)公司以外的知名學(xué)者、行業(yè)專(zhuān)家、投資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、境內(nèi)外企業(yè)家等人士中選擇推薦擔(dān)任的董事、監(jiān)事。包括控股上市公司的獨(dú)立董事。第四：職工董事、監(jiān)事。是指經(jīng)公司職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生的職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事。

—本辦法中，專(zhuān)門(mén)對(duì)董事、監(jiān)事的職權(quán)作了明確的規(guī)定。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定5、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事管理辦法（試行）》（兵器人字【2007】123號(hào)，2007年10月26日）

第二章第六條，對(duì)“專(zhuān)職監(jiān)事”的職責(zé)、權(quán)力與義務(wù)作了專(zhuān)門(mén)的規(guī)定。

第三章第八條，對(duì)“專(zhuān)職監(jiān)事”的資格和條件作了明確的規(guī)定。本辦法對(duì)專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事的選拔與任用、履職、考評(píng)與薪酬、責(zé)任追究、培訓(xùn)等均有明確的規(guī)定。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定5、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定6、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司成員單位監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》。（兵器人字【2008】297號(hào)，2008年4月8日）7、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事薪酬管理規(guī)定（試行）》（兵器人字【2009】339號(hào)，2009年4月21日）。8、《關(guān)于支持配合國(guó)務(wù)院派駐集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)開(kāi)展當(dāng)期監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（兵器監(jiān)字【2010】252號(hào)，2010年4月6日）（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定6、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—監(jiān)事會(huì)工作操作實(shí)務(wù)

1、《監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查方案編制工作規(guī)則（試行）》（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】14號(hào)，2010年4月16日）（1）目的：確定檢查目標(biāo)，提出檢查重點(diǎn)，安排人員分工及工作進(jìn)度，保證監(jiān)督檢查工作規(guī)范、有序、高效開(kāi)展。（2）方案主要包括以下內(nèi)容：組織結(jié)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、效益情況、行業(yè)地位等。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—監(jiān)事會(huì)工作操作實(shí)務(wù)（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）編制監(jiān)督檢查方案時(shí)綜合分析一下情況：

1）企業(yè)基本情況和外部情況；

2）企業(yè)財(cái)務(wù)效益情況；

3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制情況；

4）國(guó)家審計(jì)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)等情況；

5）企業(yè)重大違法違規(guī)以及涉及經(jīng)濟(jì)訴訟等事項(xiàng)；

6）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員情況。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定2、《監(jiān)事會(huì)列席企業(yè)會(huì)議工作規(guī)則（試行）》（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】14號(hào)，2010年4月16日）【解釋】：上面兩個(gè)文號(hào)都一致，可能是錯(cuò)的。（1）列席會(huì)議的范圍：

1）董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，黨委（黨組）會(huì)議，總經(jīng)理辦公會(huì)議，黨政聯(lián)席會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。

2）年度（年中）工作會(huì)議。

3）財(cái)務(wù)工作會(huì)議，財(cái)務(wù)決算會(huì)議，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)（經(jīng)濟(jì)形勢(shì)）專(zhuān)題會(huì)議以及紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)方面的重要會(huì)議。

4）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為需要列席的其他重要會(huì)議。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定2、《監(jiān)事會(huì)列席企業(yè)會(huì)議工（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（2）會(huì)前準(zhǔn)備。1）聯(lián)系溝通好時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、資料等；2）監(jiān)事會(huì)確定列席會(huì)議的人員等；3）列席會(huì)議的人員應(yīng)做好以下準(zhǔn)備工作：第一：了解會(huì)議研究的議題，收集與會(huì)議相關(guān)的資料；第二：認(rèn)真閱讀和研究相關(guān)的資料，對(duì)設(shè)計(jì)重大決策事項(xiàng)的議題，重點(diǎn)分析可能存在的問(wèn)題或者風(fēng)險(xiǎn)。第三：需要在會(huì)上提出的問(wèn)題，應(yīng)審慎研究，形成書(shū)面提綱并報(bào)監(jiān)事會(huì)主席或者辦事處負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（2）會(huì)前準(zhǔn)備。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）列席會(huì)議中的有關(guān)規(guī)定：

1）列席企業(yè)會(huì)議應(yīng)堅(jiān)持不參與、不干涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的原則，不對(duì)會(huì)議決策事項(xiàng)直接發(fā)表肯定或者否定的意見(jiàn)。

2）列席會(huì)議的人員根據(jù)會(huì)前準(zhǔn)備的書(shū)面提綱，可在會(huì)上提問(wèn)或咨詢。

3）列席會(huì)議的人員應(yīng)做好會(huì)議記錄。記錄內(nèi)容一般包括：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員、會(huì)議議題、與會(huì)人員發(fā)言要點(diǎn)、決策過(guò)程和結(jié)果等。

4）監(jiān)事會(huì)可以通過(guò)電話或者視頻等形式列席企業(yè)會(huì)議。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）列席會(huì)議中的有關(guān)規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（4）會(huì)議信息的運(yùn)用

1）列席企業(yè)會(huì)議人員應(yīng)將會(huì)議情況及相關(guān)工作建議，一般以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)主席和辦事處報(bào)告。會(huì)議決策事項(xiàng)違反有關(guān)規(guī)定、存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)主席列席會(huì)議的，可指定有關(guān)人員將會(huì)議情況及相關(guān)工作建議向辦事處通報(bào)。

2）未列席的企業(yè)會(huì)議，重點(diǎn)聯(lián)系人應(yīng)在會(huì)后查閱相關(guān)會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，會(huì)議涉及的重要事項(xiàng)應(yīng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)主席及辦事處負(fù)責(zé)人報(bào)告并提出相關(guān)建議。

3）列席企業(yè)會(huì)議情況以及會(huì)議相關(guān)資料應(yīng)歸入工作底稿。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（4）會(huì)議信息的運(yùn)用（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定3、《監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度》（試行）（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】14號(hào)，2010年4月16日）（1）總則

—監(jiān)事會(huì)會(huì)議事監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)的必要形式。監(jiān)督檢查工作的重要事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議討論通過(guò)。

—監(jiān)事均有表決權(quán)。應(yīng)該客觀、公正、獨(dú)立、認(rèn)真負(fù)責(zé)的發(fā)表意見(jiàn)。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定3、《監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度》（試（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（2）會(huì)議議事規(guī)則—下列事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議通過(guò)

1）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查方案；

2）監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查報(bào)告；

3）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為需要由監(jiān)事會(huì)會(huì)議決定的其他事項(xiàng)。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—監(jiān)事會(huì)會(huì)議一般每年至少召開(kāi)一次。下列情況可以召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議?！尽豆痉ā分幸蟮氖敲磕曛辽僬匍_(kāi)一次?！?/p>

1）根據(jù)監(jiān)督檢查工作需要，監(jiān)事會(huì)主席提議；

2）半數(shù)以上監(jiān)事提議并由監(jiān)事會(huì)主席同意；

3）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求召開(kāi)?！O(jiān)事會(huì)會(huì)議決定事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事成員通過(guò)。—召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)將會(huì)議議題至少兩個(gè)工作日通知監(jiān)事會(huì)成員。會(huì)議議題應(yīng)事項(xiàng)進(jìn)行充分準(zhǔn)備，組織必要的溝通和協(xié)調(diào)。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—監(jiān)事會(huì)會(huì)議一般每年至少召（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定4、《監(jiān)事會(huì)收集企業(yè)信息資料工作規(guī)則》（試行）（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】20號(hào)，2010年5月6日）（1）企業(yè)信息資料，是指監(jiān)事會(huì)為了解掌握企業(yè)情況，通過(guò)各種渠道獲取的、與所監(jiān)督企業(yè)相關(guān)的紙質(zhì)文件、電子文檔、音像資料等。（2）監(jiān)事會(huì)應(yīng)按照重要性、相關(guān)性和充分性的原則，及時(shí)收集信息資料并加以充分利用。

（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定4、《監(jiān)事會(huì)收集企業(yè)信息資（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）監(jiān)事會(huì)應(yīng)根據(jù)監(jiān)督檢查需要和企業(yè)情況，合理確定資料收集范圍和程序，明確資料分析利用和管理要求。企業(yè)信息資料的手機(jī)、整理和分析工作主要由重點(diǎn)聯(lián)系人承擔(dān)。（4）監(jiān)事會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)保密規(guī)定，不得泄露企業(yè)信息資料設(shè)計(jì)的國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密。

（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（5）監(jiān)事會(huì)應(yīng)按照程序確定信息的范圍等。（6）監(jiān)事會(huì)可以依托企業(yè)有關(guān)職能部門(mén)，實(shí)時(shí)獲取相關(guān)的紅光經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展及市場(chǎng)狀況等動(dòng)態(tài)信息資料。（7）監(jiān)事會(huì)應(yīng)通過(guò)多種渠道獲取企業(yè)相關(guān)信息，關(guān)注新聞媒體對(duì)企業(yè)的報(bào)道和評(píng)價(jià)。（8）監(jiān)事會(huì)接受的企業(yè)信息資料，應(yīng)做好分類(lèi)、登記工作。重要、涉密文件資料應(yīng)編制交接清單。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（5）監(jiān)事會(huì)應(yīng)按照程（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定5、《監(jiān)事會(huì)與企業(yè)人員談話工作規(guī)則》（試行）（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】20號(hào)，2010年5月6日）—監(jiān)事會(huì)與企業(yè)人員談話，不是監(jiān)事與企業(yè)人員談話。（1）本規(guī)則所稱(chēng)與企業(yè)人員談話是指監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查工作中，通過(guò)一定的程序和方法，有針對(duì)性的向企業(yè)相關(guān)人員了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)、發(fā)現(xiàn)并核實(shí)問(wèn)題的工作方式。（2）與企業(yè)人員談話形式主要包括與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員及其他人員的個(gè)別談話、座談會(huì)、接待職工群眾來(lái)信來(lái)訪等。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定5、《監(jiān)事會(huì)與企業(yè)人員談話（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）與企業(yè)人員談話應(yīng)編制談話提綱，確定談話內(nèi)容和人員，做好談話記錄并加以利用。（4）談話應(yīng)充分準(zhǔn)備，明確目的，講求談話方式，注重談話效果，并對(duì)談話內(nèi)容保密。（5）監(jiān)事會(huì)應(yīng)在分析企業(yè)有關(guān)資料的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)督檢查情況，醞釀?wù)勗捯c(diǎn)，選擇談話形式，確定談話人員范圍。（6）與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員談話事項(xiàng)由監(jiān)事會(huì)主席決定，其他談話事項(xiàng)可由辦事處負(fù)責(zé)人確定。—本規(guī)則對(duì)談話準(zhǔn)備、談話實(shí)施、談話記錄等作了明確詳細(xì)的規(guī)定，并設(shè)計(jì)了相應(yīng)的表格。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）與企業(yè)人員談話（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定6、《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和負(fù)責(zé)人監(jiān)督評(píng)價(jià)工作規(guī)則》（試行）（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】53號(hào)，2010年10月9日）（1）為規(guī)范監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和負(fù)責(zé)人的監(jiān)督評(píng)價(jià)工作制定本規(guī)則。（2）監(jiān)事會(huì)在當(dāng)期監(jiān)督過(guò)程中，應(yīng)以企業(yè)重大決策的合法合規(guī)性為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和負(fù)責(zé)人的監(jiān)督，評(píng)價(jià)并報(bào)告期履職情況，督促其依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，維護(hù)出資人利益。（3）監(jiān)督方式和內(nèi)容——有詳細(xì)的規(guī)定。（4）評(píng)價(jià)——有詳細(xì)的規(guī)定。（5）對(duì)董事會(huì)的監(jiān)督評(píng)價(jià)——有詳細(xì)的規(guī)定。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定6、《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和負(fù)責(zé)人（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)四、體會(huì)（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)四、體（一）監(jiān)事會(huì)對(duì)于企業(yè)的健康運(yùn)行非常重要1、人體由九大系統(tǒng)組成（生理學(xué)的分類(lèi)）運(yùn)動(dòng)、呼吸、循環(huán)、消化、泌尿、生殖、感觀、神經(jīng)、內(nèi)分泌系統(tǒng)。2、按照功能進(jìn)行分類(lèi)：（1）決策系統(tǒng)——董事會(huì)（2）行為系統(tǒng)——經(jīng)理層（3）免疫系統(tǒng)——監(jiān)督機(jī)構(gòu)——監(jiān)事會(huì)、監(jiān)察、紀(jì)檢、法律等。3、結(jié)論：監(jiān)事會(huì)是企業(yè)中，確保企業(yè)健康運(yùn)行的一個(gè)必要而且重要的組織，其目的就是通過(guò)一定規(guī)則、程序、方法等促進(jìn)企業(yè)在決策、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等，不斷健康運(yùn)行和發(fā)展?。ㄒ唬┍O(jiān)事會(huì)對(duì)于企業(yè)的健康運(yùn)行非常重要1、人體由九大系統(tǒng)組成（二）要做好監(jiān)事工作不是一件容易的事情1、要熟悉有關(guān)的法律法規(guī)、上級(jí)的政策、企業(yè)的有關(guān)制度；2、要熟悉監(jiān)事會(huì)的工作職責(zé)、工作目標(biāo)、工作程序、工作方式等；3、要熟悉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，各項(xiàng)職能（生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、人力資源、質(zhì)量安全）等方面的知識(shí)、方法等；4、要站在決策者、經(jīng)營(yíng)管理者的角度思考問(wèn)題和解決問(wèn)題；5、要與企業(yè)里從決策層、管理層、執(zhí)行層等各個(gè)方面進(jìn)行良好的溝通。（二）要做好監(jiān)事工作不是一件容易的事情1、要熟悉有關(guān)的法律法（三）與企業(yè)同甘共苦、與同事共同進(jìn)步1、個(gè)人作為監(jiān)事：（1）與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的要求相比，相距甚遠(yuǎn)；（2）與崗位職責(zé)的要求相比，相距甚遠(yuǎn)；（3）與員工的要求相比，相距甚遠(yuǎn)；2、努力成為學(xué)習(xí)型員工：（1）努力學(xué)習(xí)企業(yè)需要的各項(xiàng)知識(shí)和方法；（2）多向各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)和交流，獲得更多的經(jīng)驗(yàn)；（3）多向員工學(xué)習(xí)，獲得更多的經(jīng)驗(yàn)和技能，與員工一道解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的實(shí)際問(wèn)題。（三）與企業(yè)同甘共苦、與同事共同進(jìn)步1、個(gè)人作為監(jiān)事：經(jīng)常不斷地學(xué)習(xí),你就什么都知道。你知道得越多,你就越有力量StudyConstantly,AndYouWillKnowEverything.TheMoreYouKnow,TheMorePowerfulYouWillBe寫(xiě)在最后經(jīng)常不斷地學(xué)習(xí),你就什么都知道。你知道得越多,你就越有力量寫(xiě)75謝謝你的到來(lái)學(xué)習(xí)并沒(méi)有結(jié)束，希望大家繼續(xù)努力LearningIsNotOver.IHopeYouWillContinueToWorkHard演講人：XXXXXX時(shí)間：XX年XX月XX日

謝謝你的到來(lái)演講人：XXXXXX76“監(jiān)事會(huì)職責(zé)與監(jiān)事職責(zé)”

簡(jiǎn)述

黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)專(zhuān)題講座“監(jiān)事會(huì)職責(zé)與監(jiān)事職責(zé)”

簡(jiǎn)述

黨1234目錄監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）開(kāi)展工作的方法體會(huì)1234目錄監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事1、監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)1、監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述1、有限責(zé)任公司與股份有限公司的不同內(nèi)涵：（1）有限責(zé)任公司的股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)；（2）股份有限公司股東大會(huì)由全體股東組成，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述1、有限責(zé)任公司與股份有（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（3）有限責(zé)任公司與股份有限公司的最大區(qū)別是：有限責(zé)任公司股份有限公司有限公司是股東共同出資，股份公司是發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集股份，可以采用發(fā)起設(shè)立和募集的方式設(shè)立公司。有限公司股東共同制定公司章程，股份有限公司是發(fā)起人制定章程，經(jīng)募集設(shè)立的股份公司的章程需要經(jīng)過(guò)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（3）有限責(zé)任公司與股份（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述2、《公司法》中的有限責(zé)任公司關(guān)于監(jiān)事會(huì)性質(zhì)與職責(zé)的描述：◆第52條—主要是規(guī)定監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)

·有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述2、《公司法》中的有限責(zé)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述

·監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式的民主選舉產(chǎn)生。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述·監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主次監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。·董事、高級(jí)經(jīng)理人員不得兼任監(jiān)事?！殑?wù)的不相容性。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述·監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第53條—監(jiān)事的任期·監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任?！けO(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第53條—監(jiān)事的任期（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第54條—監(jiān)事會(huì)的職權(quán)監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)議決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第54條—監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述—鏈接：第152條的內(nèi)容。1）董事、高級(jí)管理人員有第150條規(guī)定的情況的，3類(lèi)股東可以要求監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事向人民法院提起訴訟：（1）有限責(zé)任公司的股東；（2）180天以上連續(xù)單獨(dú)持有1%股份的股東；（3）180天以上連續(xù)合計(jì)持有1%股份的股東。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述—鏈接：第152條的內(nèi)容（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述【—鏈接：第150條的內(nèi)容。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！浚ㄒ唬吨腥A人民共和國(guó)公司法》的描述（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出議案；（六）依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述

2）監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事收到股東書(shū)面的請(qǐng)求書(shū)后，下列情況下，股東有權(quán)直接向人民法院提起訴訟：

—拒絕提起訴訟，—30日內(nèi)未提起訴訟；—情況緊急、不提起訴訟將會(huì)使公司遭受難以彌補(bǔ)的損失。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述2）監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述

3）股東在他人侵犯公司合法利益，給公司造成損失的，可以向人民法院提起訴訟。—鏈接：第150條。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第55條規(guī)定：監(jiān)事可以列席董事會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)會(huì)議提出質(zhì)詢或者建議；監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第55條規(guī)定：（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第56條規(guī)定—會(huì)期的規(guī)定監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。◆第57條規(guī)定—費(fèi)用監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述◆第56條規(guī)定—會(huì)期的規(guī)（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述3、有限責(zé)任公司關(guān)于對(duì)監(jiān)事會(huì)描述的特點(diǎn)：

重要性：在有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)一節(jié)中，共計(jì)21條，有6條是描述監(jiān)事會(huì)的?！緩?7條到57條】明確性：對(duì)設(shè)立、職責(zé)、任期、解決問(wèn)題的方式等都做了非常明確的規(guī)定。（一）《中華人民共和國(guó)公司法》的描述3、有限責(zé)任公司關(guān)于對(duì)監(jiān)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述1、關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)：（1）第七章監(jiān)事會(huì)（2）公司章程用了專(zhuān)門(mén)的一章對(duì)監(jiān)事會(huì)進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，包括任職資格、職權(quán)、履職方式、相關(guān)規(guī)定等。】2、監(jiān)事的任職資格第一節(jié)監(jiān)事的任職資格第五十七條董事、高級(jí)管理人員不得兼任公司監(jiān)事。第五十八條本章程中關(guān)于董事任職資格限制、董事義務(wù)和禁止行為的規(guī)定適用于監(jiān)事。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述1、關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)：（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述—鏈接：任職資格、義務(wù)等規(guī)定：任職資格：公司董事須為自然人，且符合《公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的董事任職條件。第三十五條公司董事由股東推舉產(chǎn)生。第三十六條公司應(yīng)當(dāng)提供充分的信息和必要的工作條件，保證董事依法履行職責(zé)。第三十七條下列人員不得擔(dān)任公司董事：

(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的人員；

(二)受過(guò)其他處罰不適宜擔(dān)任公司董事的人員。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述—鏈接：任職資格、義務(wù)等規(guī)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述——【鏈接】《公司法》第147條的相關(guān)規(guī)定第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述——【鏈接】《公司法》第1（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述3、監(jiān)事的義務(wù)（參照董事的義務(wù)）

第三節(jié)董事的義務(wù)第四十一條董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。董事在行使權(quán)利、履行義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)的原則，以公認(rèn)的審慎和能力標(biāo)準(zhǔn)，保證董事會(huì)獨(dú)立判斷公司事務(wù)、參與制定公司經(jīng)營(yíng)方針，監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東權(quán)益。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述3、監(jiān)事的義務(wù)（參照董事的（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述

4、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)第六十二條監(jiān)事向股東會(huì)負(fù)責(zé)，并依法行使下列職權(quán)：

(一)檢查公司的財(cái)務(wù)；

(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

(三)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述4、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行《公司法》和本章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

(六)依照《公司法》向本章程的規(guī)定人員提起訴訟；

(七)本章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述(四)提議召開(kāi)臨時(shí)（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述5、有關(guān)監(jiān)事會(huì)的其他規(guī)定：第六十三條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；

（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述5、有關(guān)監(jiān)事會(huì)的其他規(guī)定：（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述第六十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行。每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議須經(jīng)1／2以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄。出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄作為公司檔案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)保存，1O年以內(nèi)不得銷(xiāo)毀。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述第六十五條監(jiān)事行使職權(quán)時(shí)聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專(zhuān)業(yè)人員所發(fā)生的合理費(fèi)用，由公司承擔(dān)。第六十六條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。（二）《公司章程》中對(duì)監(jiān)事會(huì)的描述第六十五條監(jiān)事行2、監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理的關(guān)系2、監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理的關(guān)系（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)1、股東—（全體股東組成）股東會(huì)—權(quán)力機(jī)構(gòu)；股東會(huì)行使下列職權(quán)【—《公司法》第38條】（11項(xiàng)）（1）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（2）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（3）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)1、股東—（全體股東組成）股（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)如何行使權(quán)力？—鏈接：《公司法》第43條：股東會(huì)決議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。—鏈接：《公司法》第44條：股東會(huì)議的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)如何行使權(quán)力？（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)2、董事—董事會(huì)—決策機(jī)構(gòu)：（1）有限責(zé)任公司可以設(shè)董事會(huì)，也可以不設(shè)董事會(huì)?！O(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；—不設(shè)董事的，股東會(huì)由執(zhí)行董事召集和主持。

（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)2、董事—董事會(huì)—決策機(jī)構(gòu)：（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（2）董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)—《公司法》第47條：（共有11項(xiàng)）第一項(xiàng)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；第二項(xiàng)：執(zhí)行股東會(huì)的決議；第三項(xiàng)：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；第四項(xiàng)：制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；第六項(xiàng)：制定公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。第七項(xiàng)：制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；第八項(xiàng)：決定公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置；第九項(xiàng)：決定聘任或者解聘經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，以及報(bào)酬。第十項(xiàng)：制定公司的基本管理制度；第十一項(xiàng)：公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公司利潤(rùn)分配方案（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)3、監(jiān)事—監(jiān)事會(huì)—監(jiān)督機(jī)構(gòu)

【前面已經(jīng)有描述】4、（總）經(jīng)理—執(zhí)行機(jī)構(gòu)（1）經(jīng)理或者總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)3、監(jiān)事—監(jiān)事會(huì)—監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（2）經(jīng)理行使下列職權(quán)第一項(xiàng)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；第二項(xiàng)：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；第三項(xiàng)：擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；第四項(xiàng)：擬定公司基本管理制度；（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公司的具體規(guī)章；第六項(xiàng)：提請(qǐng)聘任或者解聘副（總）經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；第七項(xiàng)：決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；第八項(xiàng)：董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（總）經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)第五項(xiàng)：制定公（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系·股東（大）會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu),監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu).·股東會(huì)是由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)和法定必設(shè)機(jī)關(guān)。由于股東會(huì)僅以會(huì)議的形式存在，它又是一種非常設(shè)機(jī)關(guān)?！ざ聲?huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般由股東會(huì)選舉的董事組成，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé);董事會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系·股東（大）會(huì)（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系·經(jīng)理（總經(jīng)理）層是公司董事會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)實(shí)施董事會(huì)的決議。

·監(jiān)事會(huì)是對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)的公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)的職責(zé)是對(duì)董事會(huì)和經(jīng)理的活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督,但對(duì)內(nèi)它一般不能參與公司的業(yè)務(wù)決策和管理,對(duì)外一般無(wú)權(quán)代表公司。·監(jiān)事會(huì)是有限責(zé)任公司必備的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，是在股東（大）會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的一個(gè)行使監(jiān)督職能的內(nèi)部組織。（二）監(jiān)事會(huì)與股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理關(guān)系（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)

三、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）開(kāi)展工作的方法（一）有限有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)三、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）開(kāi)展工作（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·監(jiān)事會(huì)主席：

1、對(duì)監(jiān)事會(huì)工作負(fù)總責(zé)。

2、主要負(fù)責(zé)對(duì)公司貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)和銀光集團(tuán)規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督；

3、對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針的制定和執(zhí)行、“三重一大”決策情況進(jìn)行監(jiān)督；

（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·監(jiān)事會(huì)（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)

4、對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合規(guī)性及經(jīng)濟(jì)效益、利潤(rùn)分配、國(guó)有資產(chǎn)保值增值等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

5、對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、資產(chǎn)狀況、股權(quán)投資管理、董事及高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行深入分析、研究及評(píng)價(jià)；

6、及時(shí)與董事會(huì)、經(jīng)理層進(jìn)行溝通，對(duì)相關(guān)意見(jiàn)及建議進(jìn)行反饋，確保監(jiān)事會(huì)工作有效開(kāi)展。（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·專(zhuān)職監(jiān)事：

1、受監(jiān)事會(huì)主席委托負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；

2、主要負(fù)責(zé)對(duì)公司貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)和銀光集團(tuán)規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

3、對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針的制定及執(zhí)行、“三重一大”決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、股權(quán)投資管理及投資效率、董事及高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為、精益生產(chǎn)、精細(xì)化管理等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

4、負(fù)責(zé)完成監(jiān)事會(huì)主席安排的其他工作。（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·專(zhuān)職監(jiān)（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·職工監(jiān)事：

1、主要負(fù)責(zé)對(duì)公司貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、上級(jí)和銀光集團(tuán)規(guī)章制度情況進(jìn)行監(jiān)督；

2、對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針的制定及執(zhí)行、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、財(cái)務(wù)活動(dòng)、資產(chǎn)運(yùn)行狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

3、負(fù)責(zé)完成監(jiān)事會(huì)主席安排的其它工作。（二）公司監(jiān)事會(huì)的文件規(guī)定：紅特化監(jiān)【2012】1號(hào)·職工監(jiān)（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—有關(guān)規(guī)章制度內(nèi)容節(jié)選。1、《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有企業(yè)監(jiān)事工作的若干意見(jiàn)（國(guó)資發(fā)監(jiān)督【2006】174號(hào)，2006年9月28日）（1）國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和國(guó)有企業(yè)改革的深化，對(duì)監(jiān)事會(huì)工作提出了新的要求，同時(shí)為進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用創(chuàng)造了有利條件；（2）發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在作用要做出明確的制度性安排；（3）要健全監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果運(yùn)用機(jī)制，加大處理落實(shí)和參考利用的力度；（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—有關(guān)規(guī)章制度內(nèi)容節(jié)選。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（4）監(jiān)事會(huì)要按照有關(guān)法律和出資人的要求，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)；——切實(shí)履行職責(zé)，增強(qiáng)監(jiān)督功能。（5）通過(guò)列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議，分析企業(yè)月度財(cái)務(wù)快報(bào)、查閱企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)資料和訪談座談等多種方式，隨時(shí)了解、掌握和跟蹤企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)企業(yè)內(nèi)控制度及執(zhí)行情況作出評(píng)估，對(duì)企業(yè)重大決策及其程序的合法性、合規(guī)性作出評(píng)判?！訌?qiáng)當(dāng)期監(jiān)督，提高監(jiān)督實(shí)效。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（5）堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，把對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)堅(jiān)持和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)的年報(bào)審計(jì)結(jié)合起來(lái)，充分參考和利用會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)結(jié)果，重點(diǎn)分析和復(fù)核審計(jì)報(bào)告中披露的重大事項(xiàng)和重大問(wèn)題?！脤徲?jì)結(jié)果，形成監(jiān)督合力?！骷瘓F(tuán)“三位一體”大監(jiān)督體系是兵器監(jiān)督工作的一大亮點(diǎn)。（6）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高監(jiān)督能力。要采取多種形式加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平；建立學(xué)習(xí)制度，制定培訓(xùn)計(jì)劃，運(yùn)用信息化手段等。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（5）堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定

2、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)兼職監(jiān)事管理暫行辦法》（國(guó)資發(fā)監(jiān)督【2008】126號(hào)，2008年8月7日）

3、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司委派董事、監(jiān)事管理辦法（試行）》，第三章對(duì)工作方式進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的規(guī)定。（兵器人字【2003】123號(hào)）（1）第九條：了解情況。委派董事、委派監(jiān)事可以采取多種形式對(duì)任職單位貫徹落實(shí)國(guó)家政策、法律、法規(guī)和集團(tuán)公司重大決定等情況進(jìn)行了解。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定2、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（2）第十條：檢查效果。委派董事、委派監(jiān)事應(yīng)按職責(zé)和義務(wù)對(duì)任職單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)運(yùn)作和執(zhí)行集團(tuán)公司重大決策等方面的工作進(jìn)行檢查。對(duì)執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，要向任職單位領(lǐng)導(dǎo)班子提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議，并有權(quán)督促整改。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）、第十一條：報(bào)告情況。委派董事、委派監(jiān)事對(duì)任職單位的重要情況要及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)告?！O(jiān)事的工作方法可按照以上幾條進(jìn)行?！啥禄蛘弑O(jiān)事考核在主體是人力資源部和董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）、第十一條：報(bào)（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—考核內(nèi)容也做了具體的規(guī)定（第十三條）：（1）工作方式。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否按照規(guī)定的程序和方式建立了正常的工作程序和溝通渠道。（2）工作態(tài)度。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司和任職單位的規(guī)章制度，是否能堅(jiān)守崗位，以及工作的認(rèn)真程度。（3）工作效果。主要考核委派董事、委派監(jiān)事是否認(rèn)真履行了解情況、檢查效果和報(bào)告情況的職責(zé)。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定4、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司董事、監(jiān)事管理辦法（試行）》（兵器人字【2006】160號(hào)，2006年2月28日）（1）本辦法所指的董事、監(jiān)事，主要包括：第一：委派董事、委派監(jiān)事。是集團(tuán)公司委派的董事長(zhǎng)、董事；委派的監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事。第二：內(nèi)部董事、內(nèi)部監(jiān)事。是集團(tuán)公司從內(nèi)部選派的董事、監(jiān)事。包括擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的執(zhí)行董事、不擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事和兼職董事、監(jiān)事。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定4、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定第三：外部董事、外部監(jiān)事。是指由集團(tuán)公司從集團(tuán)公司以外的知名學(xué)者、行業(yè)專(zhuān)家、投資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、境內(nèi)外企業(yè)家等人士中選擇推薦擔(dān)任的董事、監(jiān)事。包括控股上市公司的獨(dú)立董事。第四：職工董事、監(jiān)事。是指經(jīng)公司職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生的職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事。

—本辦法中，專(zhuān)門(mén)對(duì)董事、監(jiān)事的職權(quán)作了明確的規(guī)定。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定5、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事管理辦法（試行）》（兵器人字【2007】123號(hào)，2007年10月26日）

第二章第六條，對(duì)“專(zhuān)職監(jiān)事”的職責(zé)、權(quán)力與義務(wù)作了專(zhuān)門(mén)的規(guī)定。

第三章第八條，對(duì)“專(zhuān)職監(jiān)事”的資格和條件作了明確的規(guī)定。本辦法對(duì)專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事的選拔與任用、履職、考評(píng)與薪酬、責(zé)任追究、培訓(xùn)等均有明確的規(guī)定。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定5、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定6、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司成員單位監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》。（兵器人字【2008】297號(hào)，2008年4月8日）7、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司專(zhuān)職董事、專(zhuān)職監(jiān)事薪酬管理規(guī)定（試行）》（兵器人字【2009】339號(hào)，2009年4月21日）。8、《關(guān)于支持配合國(guó)務(wù)院派駐集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)開(kāi)展當(dāng)期監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（兵器監(jiān)字【2010】252號(hào)，2010年4月6日）（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定6、《中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)公司（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—監(jiān)事會(huì)工作操作實(shí)務(wù)

1、《監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查方案編制工作規(guī)則（試行）》（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】14號(hào)，2010年4月16日）（1）目的：確定檢查目標(biāo)，提出檢查重點(diǎn)，安排人員分工及工作進(jìn)度，保證監(jiān)督檢查工作規(guī)范、有序、高效開(kāi)展。（2）方案主要包括以下內(nèi)容：組織結(jié)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、效益情況、行業(yè)地位等。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定—監(jiān)事會(huì)工作操作實(shí)務(wù)（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）編制監(jiān)督檢查方案時(shí)綜合分析一下情況：

1）企業(yè)基本情況和外部情況；

2）企業(yè)財(cái)務(wù)效益情況；

3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制情況；

4）國(guó)家審計(jì)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)等情況；

5）企業(yè)重大違法違規(guī)以及涉及經(jīng)濟(jì)訴訟等事項(xiàng)；

6）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及成員情況。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定2、《監(jiān)事會(huì)列席企業(yè)會(huì)議工作規(guī)則（試行）》（國(guó)監(jiān)辦發(fā)【2010】14號(hào)，2010年4月16日）【解釋】：上面兩個(gè)文號(hào)都一致，可能是錯(cuò)的。（1）列席會(huì)議的范圍：

1）董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，黨委（黨組）會(huì)議，總經(jīng)理辦公會(huì)議，黨政聯(lián)席會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。

2）年度（年中）工作會(huì)議。

3）財(cái)務(wù)工作會(huì)議，財(cái)務(wù)決算會(huì)議，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)（經(jīng)濟(jì)形勢(shì)）專(zhuān)題會(huì)議以及紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)方面的重要會(huì)議。

4）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為需要列席的其他重要會(huì)議。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定2、《監(jiān)事會(huì)列席企業(yè)會(huì)議工（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（2）會(huì)前準(zhǔn)備。1）聯(lián)系溝通好時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、資料等；2）監(jiān)事會(huì)確定列席會(huì)議的人員等；3）列席會(huì)議的人員應(yīng)做好以下準(zhǔn)備工作：第一：了解會(huì)議研究的議題，收集與會(huì)議相關(guān)的資料；第二：認(rèn)真閱讀和研究相關(guān)的資料，對(duì)設(shè)計(jì)重大決策事項(xiàng)的議題，重點(diǎn)分析可能存在的問(wèn)題或者風(fēng)險(xiǎn)。第三：需要在會(huì)上提出的問(wèn)題，應(yīng)審慎研究，形成書(shū)面提綱并報(bào)監(jiān)事會(huì)主席或者辦事處負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（2）會(huì)前準(zhǔn)備。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）列席會(huì)議中的有關(guān)規(guī)定：

1）列席企業(yè)會(huì)議應(yīng)堅(jiān)持不參與、不干涉企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的原則，不對(duì)會(huì)議決策事項(xiàng)直接發(fā)表肯定或者否定的意見(jiàn)。

2）列席會(huì)議的人員根據(jù)會(huì)前準(zhǔn)備的書(shū)面提綱，可在會(huì)上提問(wèn)或咨詢。

3）列席會(huì)議的人員應(yīng)做好會(huì)議記錄。記錄內(nèi)容一般包括：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員、會(huì)議議題、與會(huì)人員發(fā)言要點(diǎn)、決策過(guò)程和結(jié)果等。

4）監(jiān)事會(huì)可以通過(guò)電話或者視頻等形式列席企業(yè)會(huì)議。（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（3）列席會(huì)議中的有關(guān)規(guī)定（三）有關(guān)監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作的其它規(guī)定（4）會(huì)議信息的運(yùn)用

1）列席企業(yè)會(huì)議人員