《證券投資學(xué)B》考試習(xí)題

《證券投資學(xué)B》習(xí)題/r/n判斷題。判斷以下各小題的對錯，/r/n正確的選√，錯誤的選×。)/r/n1、非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券市場交易。（/r/n×/r/n/r/n）/r/n2、我國證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類公司。（/r/n×/r/n）/r/n3、債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較/r/n穩(wěn)定。/r/n（/r/n√/r/n）/r/n4、紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國大陸或大部分股東/r/n權(quán)益來自中國大陸的股票。（/r/n√/r/n）/r/n5、一般來說，債券發(fā)行人的資信狀況好，債券利率可以高一些；資信狀況差，債券/r/n利率可以低一些。（/r/n×/r/n）/r/n6/r/n、一般來說，期限較長的債券，利率應(yīng)該高一些；期限較短的，利率就可以低一些。（/r/n√/r/n）/r/n7、憑證式債券不可記名、掛失。（/r/n×/r/n）/r/n8、附新股認股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債相同，在行使新股認購權(quán)之后，債券的形態(tài)/r/n即消失。（/r/n×/r/n）/r/n9、一個基金管理人只能管理一只基金。/r/n（/r/n×/r/n）/r/n10、契約型基金/r/n依據(jù)基金公司章程營運基金。（/r/n×/r/n）/r/n11、一般情況下，開放式基金需要在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。（/r/n/r/n√/r/n）/r/n12、在我國，無論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與托管人在行政/r/n上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立。（/r/n√/r/n）/r/n13、股票和債券是直接投/r/n資工具，而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要是投向/r/n有價證券等金融工具。/r/n（/r/n√/r/n）/r/n14、絕大多數(shù)的期貨交割并不是以貨幣或證券的易手而結(jié)束，而主要是以通過作相反/r/n的交易實現(xiàn)對沖結(jié)算的。（/r/n√/r/n）/r/n15、投機者在期貨市場上的類似賭博的行為，分散了市場的分險，為市場注入了活力，/r/n提高了市場運行的效率。/r/n（/r/n√/r/n）/r/n16、歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。（/r/n×/r/n）/r/n17、可轉(zhuǎn)換債券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。（/r/n×/r/n）/r/n18、認股權(quán)證實質(zhì)上是一種股票的長期看跌期權(quán)。（/r/n×/r/n）/r/n19、認股權(quán)證的剩余有效期間越短，其價值就越大。/r/n（/r/n×/r/n）/r/n20、證券交易市場是證券發(fā)行/r/n市場的基礎(chǔ)和前提。（/r/n×/r/n/r/n）/r/n21、會員制證券交易所是一個由會員自愿組成、不以營利為目的的社會法人團體。（/r/n/r/n√/r/n）/r/n22、場外交易是一個分散的無形市場。（/r/n√/r/n）/r/n23、綜合類證券公司的綜合性就在于其可以將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)混合操作。（/r/n×/r/n/r/n）/r/n2/r/n4、在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享；同樣/r/n證券公司對于證券買賣后形成的損失，也必須承擔(dān)責(zé)任。（/r/n×/r/n）/r/n25、目前中國股票市場采用集合競價的方式產(chǎn)生開盤價。（/r/n√/r/n）/r/n26、不同的投資者由于資金擁有量以及其他條件不同，會擁有不同的風(fēng)險容忍度，不同的收益/r/n率目標(biāo)和不同的投資周期。/r/n（/r/n√/r/n）/r/n27、咨詢公司、證券公司的專門人員撰寫的研究報告，通常會以有償和公開形式向投資者提供，/r/n屬于媒體消息。（/r/n√/r/n）/r/n28、高增長行業(yè)的股票價格會隨經(jīng)濟周期變化而變化。（/r/n×/r/n）/r/n29、深圳證券交易所把在深市上市的全部公司分成工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公共事業(yè)/r/n和綜合類六類，同時計算和公布各分類/r/n股價指數(shù)。（/r/n√/r/n）/r/n30、當(dāng)經(jīng)濟處于上升時期時，周期性行業(yè)并不會隨其擴張；當(dāng)經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)也不會/r/n受到影響。（/r/n×/r/n）/r/n31、股票市場的前景及大盤指數(shù)變動取決于上市公司的數(shù)量，而與上市公司的質(zhì)量狀況無關(guān)。（/r/n×/r/n）/r/n32、當(dāng)產(chǎn)品銷售不暢，資金短缺，設(shè)備閑置時，中央銀行應(yīng)采取松的貨幣政策。/r/n（/r/n√/r/n）/r/n33、當(dāng)社會總供給大于社會總需求時，可以一方面減少財政赤字，減少財政支出/r/n；另一方面/r/n減少稅收、降低稅率。（/r/n×/r/n）/r/n34、每股市價與每股收益的比值稱為市盈率。（/r/n√/r/n）/r/n35、董事會中引入獨立董事制度，可以加強公司董事會的獨立性，有利于董事會對公司的經(jīng)營/r/n決策作/r/n出獨立判斷。（/r/n/r/n√/r/n）/r/n36、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的理論依據(jù)是貨幣具有時間價值。（/r/n√/r/n）/r/n37、如果股東提供的資本占企業(yè)資本總額的比例較小，則企業(yè)的風(fēng)險將主要由債權(quán)人負擔(dān)。（/r/n√/r/n）/r/n38、在證券分析的方法中，基本分析的功能之一是挖掘股票的內(nèi)在價值。（/r/n√/r/n）/r/n39、拖欠可能性越大的債券，投資者要求的收益率就越/r/n高，債券的內(nèi)在價值也就越高。（/r/n/r/n×/r/n/r/n/r/n）/r/n40、在市場總體利率水平上升時，債券的收益率/r/n水平也應(yīng)上升，從而使債券的內(nèi)在價值降低。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n41、經(jīng)濟運行具有周期性，股票價格能同步反映經(jīng)濟周期的變化。（/r/n/r/n/r/n×/r/n/r/n）/r/n/r/n4/r/n2、通貨膨脹會使股票價格上漲，絕對對證券市場有利。（/r/n/r/n/r/n×/r/n/r/n）/r/n/r/n43、不考慮其他因素，利率上升，股價下跌；利率下降，股價上漲。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n44、當(dāng)中央銀行采取緊縮性貨幣政策時，股價通常將下跌。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n45、在一個行業(yè)的初創(chuàng)期，該行業(yè)股價通/r/n常比較高。（/r/n/r/n/r/n×/r/n/r/n）/r/n/r/n46、在一個行業(yè)的穩(wěn)定期，該行業(yè)股價比較平穩(wěn)。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n47、在一個行業(yè)的成長期，該行業(yè)總體股價水平上升。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n48、在一個行業(yè)的衰退期，該行業(yè)股價呈跌勢。（/r/n/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n49、在股價循環(huán)的盤整期，股票交易量不大，股價漲落幅度較小。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n50、市場利率不變，隨著債券到期日接近，息票債券價格將接近票面價值。（/r/n/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n51、總的來說，緊的財政政策將使過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場將走強。（/r/n/r/n×/r/n/r/n/r/n）/r/n/r/n/r/n5/r/n2、松的財政政策刺激經(jīng)濟發(fā)展，證券市場走強。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n53、中央銀/r/n行降低再貼現(xiàn)率，使貨幣供應(yīng)量減少。（/r/n/r/n×/r/n/r/n）/r/n/r/n54、中央銀行在金融市場上買入有價證券，將減少貨幣供應(yīng)量。（/r/n/r/n×/r/n/r/n）/r/n/r/n55、從總體上說，松的貨幣政策將使證券市場價格上揚，緊的貨幣政策將使證券市場價格下跌。/r/n（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n56、匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)股票價格將上漲。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n57、匯率上升，本幣貶值，進口型企業(yè)股票價格將上漲。（/r/n/r/n×/r/n/r/n）/r/n/r/n58、一國經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，/r/n證券市場受匯率變化影響越大。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n59、增長型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟活動總水/r/n平的周期及其振幅密切相關(guān)，這些行業(yè)收入增長的速率與經(jīng)濟周期變動呈現(xiàn)同步狀態(tài)。（/r/n/r/n×/r/n/r/n）/r/n/r/n60、/r/n用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（/r/n√/r/n）/r/n

/r/n/r/n61、周期型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟周期呈正相關(guān)，即當(dāng)經(jīng)濟處于上升時期，這些行業(yè)會緊隨其擴張；當(dāng)經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)也相應(yīng)衰落。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n62、有著適度收入的某些行業(yè)的證券/r/n，如果其價格很低，并且估計其未來收入的變動很小，那么這些證券是值得購買的。（/r/n/r/n√/r/n/r/n）/r/n/r/n

/r/n/r/n63、/r/n一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。(/r/n×/r/n)/r/n

/r/n/r/n64、/r/n按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債/r/n/r/n被稱為中期國債。(/r/n√/r/n)/r/n

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/r/n/r/n65、/r/n股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，因而本身具有價值。(/r/n×/r/n)/r/n

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/r/n/r/n66、/r/n股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非/r/n/r/n累積優(yōu)先股/r/n。(/r/n√/r/n)/r/n

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/r/n/r/n67、/r/n創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進自主創(chuàng)新企業(yè)/r/n及其他/r/n/r/n成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。(/r/n/r/n√/r/n/r/n)/r/n68、/r/n封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。(/r/n×/r/n)/r/n

/r/n/r/n69、/r/n證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險的投資工具，但投資者投資于/r/n基金仍有可能面臨風(fēng)險。(/r/n√/r/n)/r/n

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/r/n/r/n70、/r/n經(jīng)濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟周期具/r/n有同步性。(/r/n×/r/n)/r/n

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/r/n/r/n71、/r/n復(fù)利計息是指只以本金作為計算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計算/r/n利息的本金。(/r/n×/r/n)/r/n

/r/n/r/n72、/r/n封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位/r/n基金份額的凈資產(chǎn)值。(/r/n√/r/n)/r/n

/r/n/r/n73、/r/n非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險，周期性波動風(fēng)險，利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險。(/r/n×/r/n)/r/n

/r/n/r/n74、/r/n契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。(/r/n×/r/n)/r/n/r/n

/r/n/r/n75、/r/n非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。(/r/n×/r/n)/r/n

/r/n/r/n76、/r/n股票的風(fēng)險性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風(fēng)險大小成反比例。(/r/n×/r/n)/r/n

/r/n/r/n77、/r/n股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。(/r/n√/r/n)/r/n

/r/n/r/n78/r/n、我國內(nèi)地有兩家證券交易所—上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制/r/n/r/n方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（/r/n×/r/n）/r/n

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/r/n/r/n79/r/n、信息的收集、整理和分析是進行證券投資分析的最基礎(chǔ)的工作。（/r/n√/r/n）/r/n

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/r/n/r/n80/r/n、與流動性好的債券相比，流動性差的債券按市價賣出較困難，持有者面臨遭受損失的風(fēng)險因/r/n/r/n而較/r/n大，具有較低的內(nèi)在價值。（/r/n√/r/n）/r/n

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/r/n/r/n81/r/n、公司分析側(cè)重對公司的競爭能力、盈利能力/r/n、經(jīng)營管理能力、發(fā)展?jié)摿Α⒇攧?wù)狀況、經(jīng)營業(yè)/r/n/r/n績以及潛在風(fēng)險等進行分析，借此評估和預(yù)測證券的投資價值、價格及其未來變化的趨勢。/r/n（/r/n√/r/n）/r/n

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/r/n/r/n82/r/n、通貨膨脹的存在可能使投資者從債券投資中實現(xiàn)的收益不足以抵補由于通貨膨脹而造成的購/r/n買力損失。（/r/n√/r/n）/r/n

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/r/n/r/n/r/n83/r/n、理論上講，ETF或LOF的市場價格應(yīng)與基金的內(nèi)在價值即基金單位資產(chǎn)凈值保持一致，但/r/n在現(xiàn)實市場中，由于受到諸如交易費用和供求關(guān)系等多種因素的影響，/r/nETF或LOF的市場/r/n價格一般呈現(xiàn)出在基金單位資產(chǎn)凈值附近小幅波動的趨勢。（/r/n√/r/n）/r/n

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/r/n/r/n84/r/n、期貨市場價格的變動與現(xiàn)貨價格的變動之間也并不總是一致的，影響期貨價格的因素比影/r/n響現(xiàn)貨價格的因素要多得多。（/r/n√/r/n）/r/n

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/r/n/r/n85/r/n、金融期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的某/r/n種金融工具的權(quán)利。（/r/n√/r/n）/r/n

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/r/n/r/n86/r/n、“戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”，一般是指具有較低需求彈性和收入彈性，能夠帶動國民經(jīng)濟其他部門發(fā)展的產(chǎn)/r/n業(yè)。（/r/n×/r/n）/r/n

/r/n/r/n/r/n87/r/n、衡量公司行業(yè)競爭地位的主要/r/n指標(biāo)是行業(yè)綜合排序和產(chǎn)品的市場占有率。（/r/n√/r/n）/r/n

/r/n/r/n88/r/n、公司有可能/r/n為他人向金融機構(gòu)借款提供擔(dān)保，這種擔(dān)保不會成為公司的負債，增加償債負/r/n擔(dān)。（/r/n×/r/n）/r/n

/r/n/r/n89/r/n、因為銷售毛利率是企業(yè)銷售凈利率的基礎(chǔ)，所以銷售毛利率高，就意味著銷售凈利率一定/r/n較高。（/r/n×/r/n）/r/n

/r/n/r/n90/r/n、市凈率越高，說明股票的投資價值越高，股價的支撐越有保證。(/r/n/r/n×/r/n/r/n)/r/n/r/n/r/n91/r/n、如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，商業(yè)銀行必然要調(diào)高對客戶的貼現(xiàn)率，從而帶動整個市場利率/r/n下降，起到緊縮信用的作用，市場貨幣供應(yīng)/r/n量增加。(/r/n/r/n×/r/n/r/n)/r/n/r/n/r/n92/r/n、中國人民銀行于2005年7月21日確立了人/r/n民幣“以市場供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的/r/n有管理的”浮動匯率制度。(/r/n/r/n√/r/n/r/n)/r/n/r/n/r/n93/r/n、緊縮的財政政策將使得過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場將走強。(/r/n/r/n×/r/n/r/n)/r/n/r/n94、M2與M1的差額叫/r/n“/r/n準(zhǔn)貨幣/r/n”/r/n。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n95、當(dāng)宏觀經(jīng)濟趨好時，投資者預(yù)期公司效益和自身的收入水平會上升，證券市場人氣旺盛，/r/n從而推動市場平均價格走低。(/r/n×/r/n)/r/n/r/n9/r/n6、國債發(fā)行規(guī)?？s減，使得市場供給量減少，從而對證券市場原有的供求平衡發(fā)生影響，導(dǎo)/r/n致更多的資金轉(zhuǎn)向股票，推動證券市場上揚。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n97、進行證券投資分析是投資者科學(xué)決策的基礎(chǔ)。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n98、通貨膨脹的存在可能使投資者從債券投資中實現(xiàn)的收益不足以抵補由于通貨膨脹而造成的購買力損失。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n99、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是一國經(jīng)濟成就的根本反映，GDP增長，證券市場必將伴之以上升的走勢。(/r/n×/r/n)/r/n/r/n100、通貨膨脹時期，并/r/n不是所有價格和工資都按同一比率變動，而是相對價格發(fā)生變化。這種相/r/n對價格變/r/n化引致財富和收入的再分配，因而某些公司可能從中獲利，而另一些公司可能蒙受/r/n損失。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n101、公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開采業(yè)等屬于寡頭壟斷的市場類型。(/r/n×/r/n)/r/n/r/n102、每個行業(yè)都要經(jīng)歷一個由成長到衰退的發(fā)展演變過程，這個過程便稱為行業(yè)的生命周期。一/r/n般地，行業(yè)的生命周期可分為幼稚期、成長期、成熟期和衰退期。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n103、公司一般都確定了占銷售額一定比例的研究開發(fā)費/r/n用，這一比例的高低往往能決定公/r/n司的新產(chǎn)品開發(fā)能力。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n104、證券市場一般提前對GDP的變動做出反應(yīng)。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n105、通貨緊縮時期，消費和投資將較少或被推遲，因此，總需求減少，物價繼續(xù)下降，從/r/n而步入惡性循環(huán)。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n106、行業(yè)經(jīng)濟是宏觀經(jīng)濟的構(gòu)成部分，宏觀經(jīng)濟活動是行業(yè)經(jīng)濟活動的總和。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n107、營運能力是公司產(chǎn)生現(xiàn)金的能力，它取決于可以在近期轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金1流動資產(chǎn)的多少，/r/n是考察公司/r/n短期償債能力的關(guān)鍵。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n108、權(quán)證按結(jié)算方式可分為證券給付結(jié)算型權(quán)/r/n證和現(xiàn)金結(jié)算型權(quán)證。權(quán)證如果采用證券給付/r/n方式進行結(jié)算，其標(biāo)的證券的所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移;如采用現(xiàn)金結(jié)算方式，則僅按照結(jié)算差/r/n價進行現(xiàn)金兌付，標(biāo)的證券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n109、公司分析側(cè)重對公司的競爭能力、盈利能力、經(jīng)營管理能力、發(fā)展?jié)摿?、財?wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績以及潛在風(fēng)險等進行分析，借此評估和預(yù)測證券的投資價值、價格及其未來變化的趨勢。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n110、如果政府采取強有力的/r/n宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，企業(yè)的投資和經(jīng)營會受到影響，盈/r/n利下降，證券市場市值就可能縮/r/n水。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n111、石油冶煉、超級市場和電力等行業(yè)處于行業(yè)生命周期的成長期(/r/n×/r/n)/r/n/r/n112、經(jīng)濟周期是一個連續(xù)不斷的過程，表現(xiàn)為擴張和收縮的交替出現(xiàn)。(/r/n√/r/n)/r/n/r/n113、/r/n國內(nèi)融資方通過在國外的特殊/r/n目/r/n的機構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機構(gòu)在國際市場上以資/r/n產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。/r/n/r/n114、投資者較易精確把握購買增長型行業(yè)股票的/r/n時機。(/r/n×/r/n)/r/n/r/n115、投資決策貫穿于整個投資過程，其正確與否關(guān)系到投資的成敗。(/r/n/r/n√/r/n)/r/n116、期貨市場價格的變動與現(xiàn)貨價格的變動之間也并不總是一致的，影響期貨價格的因素比影響現(xiàn)貨價格的因素要多得多。(/r/n√/r/n)/r/n117、利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會促使部分資金由投資變?yōu)殂y行儲蓄，從而影響證券市場的走向。(/r/n×/r/n)/r/n118、周期型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟周期緊密相關(guān)，當(dāng)經(jīng)濟處于上升時期時，這些行業(yè)會緊隨其擴張，/r/n當(dāng)經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)也相應(yīng)衰落。食品業(yè)和公用事業(yè)就屬于典型的周期性行業(yè)。(/r/n×/r/n)/r/n119、所謂經(jīng)濟特色，是指區(qū)位內(nèi)經(jīng)濟與區(qū)位外經(jīng)濟的聯(lián)系和互補性、龍頭作用及其發(fā)展活力與潛力的比較優(yōu)勢。(/r/n√/r/n)/r/n120/r/n、只要市場價格代表證券的真實價值，這樣的市場就是有效市場。（/r/n√/r/n）/r/n121、/r/n可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（/r/n×/r/n/r/n）/r/n

/r/n/r/n122、/r/n無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股/r/n東的權(quán)利大小方面。（/r/n×/r/n）/r/n

/r/n/r/n123、/r/n國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個或3個以上/r/n的國家。（/r/n×/r/n）/r/n

/r/n/r/n124、/r/n公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行/r/n/r/n債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（/r/n√/r/n）/r/n125、/r/n投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費；投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。（/r/n√/r/n）/r/n

/r/n/r/n126、/r/nETF不一定采用指數(shù)基金模式。（/r/n√/r/n）/r/n經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出/r/n的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。（/r/n√/r/n）/r/n

/r/n/r/n

/r/n單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將/r/n正確選項的代碼填入空格內(nèi)。（題分）/r/n1、公司證券的形式包括（/r/nD/r/n）。/r/nA．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券/r/nB．商業(yè)票據(jù)、金融債券/r/nC．股票、金融債券/r/nD．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)/r/n2、投資股票的收益來源于（/r/nD/r/n）。/r/nA．買賣差價/r/nB．公司分紅/r/nC．股息/r/nD．A、/r/nB、C都是/r/n3、某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（/r/nB/r/n）。/r/nA．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東/r/nB．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東/r/nC．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人/r/nD．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東/r/n4、通常，（/r/nC/r/n）被認為是安全性最強的金融工具。/r/nA．商業(yè)票據(jù)B。企業(yè)債券C。國庫券D。股票/r/n5、按債券形式分類，可分為實物債券、憑證式債券和（/r/nB/r/n）。/r/nA．地方政府債券/r/nB。記帳式債券/r/nC．金邊債券D。專項債券/r/n6、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份/r/n的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（/r/nB/r/n）/r/nA．股票、公司債B。公司債、股票/r/nC．都屬于股票D。都屬于公司債/r/n7、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及（/r/nA/r/n）以上的國家，具有特殊性。/r/n/r/nA．兩個或兩個以上B。3個或3個以上/r/nC。1個或1個以上D。4個/r/n8、契約型證券投資基金反映的是（/r/nC/r/n）關(guān)系。/r/nA．債券債務(wù)B。所有權(quán)C。信托關(guān)系D。產(chǎn)權(quán)/r/n9、基金管理費費率通常反比于（/r/nA/r/n）。/r/nA．基金規(guī)模B?；饘儆诘娘L(fēng)險程度/r/nC．基金的投資倉位D?；鸬拇嬖谄谙?r/n10、關(guān)于基金的單位資產(chǎn)凈值與基金單位/r/n價格的關(guān)系，下列說法正確的是（/r/nD/r/n）。/r/nA．兩者的變化是完全同方向的/r/n/r/nB．兩者的變化是完全反方向的/r/nC．兩者的數(shù)值是完全相等的/r/nD．有時兩者的變化是同方向的，有時會受到其他因數(shù)的影響是反方向的。/r/n11、美國稱基金為（/r/nA/r/n）。/r/nA．共同基金B(yǎng)。單位信托基金/r/nC．證券信托投資基金D。聯(lián)儲基金/r/n12、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金就可以簽約，這是衍生工具（/r/nC/r/n）的特性。/r/nA．跨期性B。風(fēng)險性C。杠桿性D。投機性/r/n13、若期貨保證金比例是5%，則期貨投資者可以控制所投資金額的（/r/nB/r/n）倍資產(chǎn)。/r/nA．5B。20C。50D。100/r/n14、金融衍生工具產(chǎn)生的基本原因是（/r/nA/r/n）。/r/nA．規(guī)避風(fēng)險B。金融自由化/r/nC．追逐利潤D。技術(shù)創(chuàng)新/r/n15、投資者進行金融衍生/r/n工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因數(shù)/r/n的未來趨勢/r/n作出判斷，這是衍生工具的（/r/nA/r/n）所決定的。/r/nA．跨期性B。杠桿性C。風(fēng)險性D。投機性/r/n16、在期貨市場中，出于規(guī)避風(fēng)險目的而進行交易的是（/r/nC/r/n）。/r/nA．投機者B。經(jīng)濟商/r/nC．套期保值者D。期貨交易所/r/n17、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（/r/nA/r/n）。/r/nA．買方/r/nB。賣方C。雙方D。第三方/r/n18、影響期權(quán)價/r/n格的最主要因數(shù)是（/r/nC/r/n）。/r/nA．期權(quán)的執(zhí)行價格B。標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價/r/nC．協(xié)議價格與市場價格D。無風(fēng)險利率/r/n19、在金融期權(quán)交易中，需開立保證金帳戶的交易方是（/r/nB/r/n）。/r/nA．期權(quán)購買者B。期權(quán)出售者/r/nC．雙方D。不一定/r/n20、證/r/n券發(fā)行市場是（/r/nC/r/n）以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。/r/nA．證券投資者B。證券公司/r/nC．證券發(fā)行人D。證券中介機構(gòu)/r/n21、證券交易市場是（/r/nB/r/n）。/r/nA．發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提/r/nB．發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件/r/nC．發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所/r/nD．一個無形的市場/r/n22、/r/n、/r/n我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（/r/nC/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA．私營合伙企業(yè)/r/n

/r/n/r/n/r/n/r/nB．私營獨資企業(yè)/r/n

/r/n/r/n/r/nC．有限責(zé)任公司或股份有限公司/r/n

/r/n/r/n/r/nD．非法人組織形式/r/n

/r/n23、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的（/r/nB/r/n）來加權(quán)計算的。/r/nA．股票成交量B。市場價值/r/nC．股票發(fā)行量D。流通股數(shù)/r/n24、證券公司是一國金融體系的重要組成部分，一般把證券公司媒介資金供需的活動稱為（/r/nA/r/n）。/r/nA、直接融資方式B、間接融資方式/r/n/r/nC、綜合融資方式D、經(jīng)紀(jì)融資方式/r/n25、債券能否通過交易市場隨時變現(xiàn)，體現(xiàn)了債券的流動性好壞。因此，流動性好的債券和流動性差的債券相比（/r/nC/r/n）。/r/nA．前者具有較低的市場價格/r/nB．前者具有較高的信用等級/r/nC．前者具有較高的內(nèi)在價值/r/nD．前者具有較短的到期期限/r/n26、反映宏觀經(jīng)濟狀況的經(jīng)濟指標(biāo)大體上可分為先行、同步和滯后三種類型。例如：（/r/nD/r/n）。/r/nA．通貨膨脹率屬于先行性經(jīng)濟指標(biāo)/r/nB．國內(nèi)生產(chǎn)總值屬于/r/n先行性經(jīng)濟指標(biāo)/r/nC．銀行短期商業(yè)貸款利率屬于先行性經(jīng)濟指標(biāo)/r/nD．股票的價格指數(shù)屬于先行經(jīng)濟指標(biāo)/r/n27、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷下降，直至某個低谷，說明經(jīng)濟變動處于（/r/nA/r/n）。/r/nA．衰退階段B。蕭條階段/r/nC．復(fù)蘇階段D。崩潰階段/r/n28、下列選項中，不屬于財政政策手段的是（/r/nD/r/n）。/r/nA．國家預(yù)算B。/r/n國債/r/nC．稅收D。利率/r/n29、中央銀行對商業(yè)銀行用持有未到期的票據(jù)向中央銀行融資所作的規(guī)定稱為（/r/nB/r/n）。/r/nA．法定存款準(zhǔn)備金率B。再貼現(xiàn)政策/r/nC．直接信用控制D。公開市場業(yè)務(wù)/r/n30、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達到了很高的水平，竟?fàn)庯L(fēng)險比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進入。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的（/r/nB/r/n）。/r/nA．衰退/r/n期階段B。成熟期階段/r/nC．幼稚期階段D。成長期階段/r/n31、股票的理論價值是（/r/n/r/nD/r/n/r/n）。/r/nA./r/n票面價值/r/nB./r/n帳面價值/r/nC./r/n清算價值/r/nD./r/n內(nèi)在價值/r/n32、下列哪種分析方法是從經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的？（/r/n/r/nB/r/n/r/n）/r/nA./r/n技術(shù)分析/r/nB./r/n基本分析/r/nC./r/n市/r/n場分析/r/nD./r/n學(xué)術(shù)分析/r/n33、計算機行業(yè)屬于（/r/n/r/nD/r/n/r/n）。/r/nA./r/n完全壟斷市場/r/nB./r/n不完全競爭市場/r/nC/r/n．幼稚性行業(yè)/r/nD./r/n增長性行業(yè)/r/n34、對將來的經(jīng)濟狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟指標(biāo)是（/r/n/r/nA/r/n/r/n）/r/nA/r/n，先行指標(biāo)/r/nB/r/n·/r/n貨幣指標(biāo)/r/n/r/n/r/nC/r/n．同步指標(biāo)/r/nD./r/n滯后指標(biāo)/r/n35、（/r/n/r/nC/r/n/r/n）反映的是國民經(jīng)濟正在發(fā)生的情況，并不預(yù)示將/r/n來的變動。/r/nA/r/n．先行指標(biāo)/r/n /r/nB/r/n·/r/n貨幣指標(biāo)/r/nC/r/n．同步指標(biāo)/r/nD/r/n·/r/n滯后指標(biāo)/r/n36、一般在行業(yè)的（/r/n/r/nA/r/n/r/n）盈利少，風(fēng)險大，因而股價較低。/r/n/r/n/r/nA/r/n．初創(chuàng)期/r/n /r/nB/r/n，成長期/r/n/r/n/r/nC./r/n穩(wěn)定期/r/nD/r/n．衰退期/r/n/r/n37、一般在行業(yè)的/r/n(/r/nB/r/n)/r/n，利潤大增，風(fēng)險有所降低但仍然較高，行業(yè)總體股價水平上升，個股價格波動較大。/r/n/r/n/r/nA/r/n，初創(chuàng)期/r/nB/r/n，成長期/r/n/r/n/r/n/r/nC/r/n，穩(wěn)定期/r/nD/r/n．衰退期/r/n/r/n/r/n38、在行業(yè)的/r/n(/r/nC/r/n)/r/n，公司盈利相對穩(wěn)定，風(fēng)險較小，股價比較平穩(wěn)。/r/n/r/n/r/nA/r/n．初創(chuàng)期/r/nB/r/n，成長期/r/n/r/n/r/nC/r/n，穩(wěn)定期/r/nD/r/n．衰退期/r/n/r/n/r/n39、/r/n(/r/nD/r/n)/r/n的行業(yè)通常稱為夕陽行業(yè)，盈利普遍減少，風(fēng)險出較大，股價呈跌勢。/r/n/r/n/r/nA/r/n．初創(chuàng)期/r/nB/r/n，成長期/r/n/r/n/r/nC/r/n，穩(wěn)定期/r/nD/r/n．衰退期/r/n40、股票交易量不大，股/r/n價漲跌幅度較小，此時處于股價循環(huán)的（/r/n/r/nA/r/n/r/n）。/r/nA/r/n．盤整期/r/n /r/nB./r/n轉(zhuǎn)變期/r/nC/r/n．活躍期/r/n/r/n/r/nD./r/n回落期/r/n41、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（/r/n/r/n/r/nB/r/n）。/r/n/r/n/r/nA/r/n．每股凈收益/r/n /r/nB./r/n每股凈資產(chǎn)/r/n/r/n/r/nC/r/n．股東權(quán)益收益率/r/nD/r/n．市盈率/r/n42、反映公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的財務(wù)報表是/r/n(/r/nB/r/n)/r/n。/r/n/r/n/r/nA./r/n資產(chǎn)負債表/r/n/r/n/r/nB/r/n．損益表/r/nC/r/n．現(xiàn)金流量表/r/n /r/nD/r/n．資金平/r/n衡表/r/n/r/n43、反映股東權(quán)益的收益水平的指標(biāo)是（/r/n/r/nB/r/n/r/n）。/r/nA./r/n股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率/r/n/r/n/r/nB/r/n．股東權(quán)益收益率/r/nC./r/n普通股獲利率/r/n/r/n/r/nD./r/n資產(chǎn)收益率/r/n44、/r/n按照我國《證券法》的規(guī)定，下列論述不正確的是（/r/nA/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)/r/n當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議/r/n

/r/n/r/n/r/nB．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷/r/n

/r/n/r/n/r/nC．證券承銷采取代/r/n銷或包銷方式/r/n

/r/n/r/n/r/nD．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行/r/n

/r/n45、證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟背景條件是/r/n(/r/nA/r/n)/r/n。/r/n/r/n/r/nA/r/n，持續(xù)、穩(wěn)定、高速的/r/nGDP/r/n增長/r/n/r/n/r/nB/r/n，高通脹下/r/nGDP/r/n±/r/n曾長/r/n/r/n/r/nC/r/n．宏觀調(diào)控下/r/nGDP/r/n減速增長/r/nD/r/n，轉(zhuǎn)折性的/r/nGDP/r/n變動/r/n/r/n46、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個高峰，說明經(jīng)濟變動處于/r/n(/r/nA/r/n)/r/n階段。/r/n/r/n/r/nA./r/n繁榮/r/n/r/nB/r/n．衰退/r/n/r/n/r/n/r/n/r/nC./r/n蕭條/r/nD/r/n．復(fù)蘇/r/n47、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、產(chǎn)品銷售、利率、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經(jīng)濟變動處于/r/n(/r/nB/r/n)/r/n階段。/r/nA/r/n，繁榮/r/nB/r/n．衰退/r/n/r/n/r/nC/r/n，蕭條/r/nD/r/n．復(fù)蘇/r/n48、（/r/n/r/nB/r/n/r/n）財政政策刺激經(jīng)濟發(fā)展，證券市場走強。/r/n/r/n/r/n/r/nA/r/n，緊的/r/nB./r/n松的/r/n/r/n/r/nC/r/n．中性/r/n /r/n/r/nD/r/n．彈性/r/n49、（/r/n/r/nA/r/n/r/n）財政政策將使過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場也將走弱。/r/n/r/n/r/nA/r/n，緊的/r/nB./r/n松的/r/n/r/n/r/nC/r/n．中性/r/n /r/nD/r/n．彈性/r/n50、當(dāng)社會總需求大于總供給，中央銀行會采?。?r/n/r/nB/r/n/r/n）貨幣政策以減少總需求。/r/n/r/n/r/nA/r/n．松動的/r/n /r/nB/r/n．緊縮的/r/n/r/n/r/nC./r/n中性的/r/nD./r/n彈性的/r/n51、當(dāng)社會總需求小于總供給，中央銀行會采取/r/n(/r/nA/r/n)/r/n貨幣政策以增加總需求。/r/n/r/n/r/n/r/nA/r/n．松動的/r/nB/r/n．緊縮的/r/n/r/n/r/nC/r/n中性的/r/n/r/n/r/nD/r/n，彈性的/r/n52、/r/n關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是(/r/n/r/nC/r/n/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心/r/n

/r/n/r/n/r/nB.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場/r/n

/r/n/r/n/r/nC.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所/r/n

/r/n/r/n/r/nD.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體/r/n

/r/n/r/n53、L/r/nOF的漢譯名稱為(/r/nC/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.存托憑證/r/n

/r/n/r/n/r/nB.交易所交易基金/r/n

/r/n/r/n/r/nC.上市開放式基金/r/n

/r/n/r/n/r/nD.指數(shù)參與份額/r/n

/r/n/r/n

/r/n/r/n54、/r/n根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(/r/nB/r/n)確定股票發(fā)行價格。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.累計詢價方式/r/n

/r/n/r/n/r/nB.詢價方式/r/n

/r/n/r/n/r/nC.上網(wǎng)競價方式/r/n

/r/n/r/n/r/nD.協(xié)商定價方式/r/n

/r/n/r/n

/r/n/r/n55、/r/n股票的內(nèi)在價值是指(/r/nC/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA/r/n.股票票面上的標(biāo)明金額/r/n

/r/n/r/n/r/nB.股票的成交市價/r/n

/r/n/r/n/r/nC.股票未來收益的現(xiàn)值/r/n

/r/n/r/n/r/nD.中介機構(gòu)評估的證券價值/r/n\o"點擊打開\/r/n“/r/n考試大網(wǎng)\/r/n”/r/n"/r/n來源：考試/r/n大的美女編輯們/r/n

/r/n/r/n

/r/n/r/n/r/n/r/n56、/r/n按(/r/nB/r/n)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.募集方式/r/n

/r/n/r/n/r/nB.是否在證券交易所掛牌交易/r/n

/r/n/r/n/r/nC.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)/r/n

/r/n/r/n/r/nD.證券發(fā)行主體的不同/r/n

/r/n/r/n5/r/n7、/r/n在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，(/r/nC/r/n)處于優(yōu)先地位。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.普通股股東/r/n

/r/n/r/n/r/nB.優(yōu)先股股東/r/n

/r/n/r/n/r/nC.債權(quán)人/r/n

/r/n/r/n/r/nD.控股股東/r/n

/r/n/r/n

/r/n/r/n58、/r/n證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是/r/n/r/n(/r/nC/r/n/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.買賣差價/r/n

/r/n/r/n/r/nB.利息或紅利/r/n

/r/n/r/n/r/nC.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖/r/n

/r/n/r/n/r/nD.虛擬資本價值/r/n

/r/n/r/n

/r/n/r/n59、/r/n證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在/r/n承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是/r/n/r/n(/r/nA/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.代銷/r/n

/r/n/r/n/r/nB.余額包銷/r/n

/r/n/r/n/r/nC.全額包銷/r/n

/r/n/r/n/r/nD.包銷/r/n

/r/n/r/n60、/r/n下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(/r/nA/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.債券是一種真實資本/r/n

/r/n/r/n/r/nB.債券反映和代表一定的價值/r/n

/r/n/r/n/r/nC.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債/r/n券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移/r/n

/r/n/r/n/r/nD.債券代表債券投資者的權(quán)利，這/r/n種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一/r/n種債權(quán)/r/n

/r/n/r/n61、/r/n下面不屬于我國金融債券的是(/r/nD/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.央行票據(jù)/r/n

/r/n/r/n/r/nB.證券公司債券/r/n

/r/n/r/n/r/nC.財務(wù)公司債券/r/n

/r/n/r/n/r/nD.信用公司債券/r/n

/r/n/r/n

/r/n/r/n/r/n/r/n62、/r/n國際債券是指(/r/nC/r/n)。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券/r/n

/r/n/r/n/r/nB.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券/r/n

/r/n/r/n/r/nC.一國借款人在國際證券市場上以/r/n外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券/r/n

/r/n/r/n/r/nD.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券/r/n

/r/n/r/n

/r/n/r/n63、/r/n(/r/nA/r/n)是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市/r/n場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.政策風(fēng)險/r/n

/r/n/r/n/r/nB.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險/r/n

/r/n/r/n/r/nC.利率風(fēng)險/r/n

/r/n/r/n/r/nD.系統(tǒng)風(fēng)險/r/n

/r/n/r/n/r/n64/r/n、證券投資基本分析法的缺點主要有（/r/nD/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.預(yù)測的時間跨度太短/r/n

/r/n/r/n/r/nB.考慮問題的范圍相對較窄/r/n

/r/n/r/n/r/nC.對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷/r/n\o"點擊打開\/r/n“/r/n考試大網(wǎng)\/r/n”/r/n"/r/n來源：考試/r/n大的美女編輯們/r/n

/r/n/r/n/r/nD.對短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱/r/n

/r/n/r/n/r/n65/r/n、研究投資者在投資過程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派/r/n/r/n是（/r/nB/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.學(xué)術(shù)分析流派/r/n

/r/n/r/n/r/nB.心理分析流派/r/n

/r/n/r/n/r/nC.技術(shù)分析流派/r/n

/r/n/r/n/r/n/r/nD.基本分析流派/r/n

/r/n/r/n66/r/n、一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值等于預(yù)期現(xiàn)金流的（/r/nB/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.未來值/r/n

/r/n/r/n/r/nB.現(xiàn)值/r/n

/r/n/r/n/r/nC.市場值/r/n

/r/n/r/n/r/nD.賬面值/r/n

/r/n/r/n/r/n67/r/n、上證國債指數(shù)的樣本是（/r/nB/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債/r/nB．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債/r/n

/r/n/r/n/r/nC．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債/r/n和一次還本付息國債/r/n

/r/n/r/n/r/nD．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債/r/n

/r/n/r/n/r/n68/r/n、下列關(guān)于國際金融市場動蕩對證券市場影響的說法，錯誤的是（/r/nB/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.一國的經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大/r/n

/r/n/r/n/r/nB.一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)/r/n的股票和債券價格將上漲/r/n

/r/n/r/n/r/nC.匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的流失將使得本國證券/r/n市場需求減少，/r/n從而市場價格下跌/r/n

/r/n/r/n/r/nD.從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期/r/n將對股市的長期走勢構(gòu)成強力支撐/r/n

/r/n/r/n/r/n69/r/n、我國央行用（/r/nB/r/n）符號代表狹義貨幣供應(yīng)量。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.M0/r/n

/r/n/r/nB.M1/r/n

/r/n/r/n/r/nC.M2/r/n

/r/n/r/n/r/nD.準(zhǔn)貨幣/r/n

/r/n/r/n/r/n70/r/n、一般而言，年通脹率低于10%的通貨膨脹是（/r/nD/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.瘋狂的通貨膨脹/r/n

/r/n/r/n/r/nB.惡性的通貨膨脹/r/n

/r/n/r/n/r/nC.嚴(yán)重的通貨膨脹/r/n

/r/n/r/n/r/nD.溫和的通貨膨脹/r/n

/r/n/r/n71/r/n、高通脹下的GDP增長，將促使證券價格（/r/nB/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.快速上漲/r/n

/r/n/r/n/r/nB.下跌/r/n

/r/n/r/n/r/nC.平穩(wěn)波動/r/n

/r/n/r/nD.呈慢牛態(tài)勢/r/n

/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n72/r/n、關(guān)于投資者和投機者的說法，下列錯誤的是（/r/nB/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機者的目的是為了獲得短期資本差/r/n價/r/n

/r/n/r/n/r/nB.投資者投資主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊，投機者投資的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛/r/n

/r/n/r/n/r/nC.投資者的行為風(fēng)險小、收益相對小，投機者的行為往往追求高風(fēng)險、高收益/r/n

/r/n/r/n/r/nD.投資者主要進行的是長期行為，如不發(fā)生基本面的變化，不會輕易賣出證券/r/n/r/n73/r/n、套利交易對期貨市場的作用不包括（/r/nC/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/nA.有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮/r/n

/r/n/r/n/r/nB.增加了期貨市場的交易量/r/n

/r/n/r/n/r/nC.有效降低了期貨市場的/r/n風(fēng)險/r/n

/r/n/r/n/r/nD.提高了期貨交易的活躍程度/r/n

/r/n/r/n/r/n74/r/n、當(dāng)政府緊縮銀根時，則(/r/n/r/nD/r/n/r/n)。/r/n/r/n/r/n/r/nA.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升/r/n/r/n/r/nB.居民收入由于升息而提高，將促使股價上升/r/n/r/n/r/nC.投資者對上市公司盈利預(yù)期上漲，股價上揚/r/n/r/n/r/nD.企業(yè)的投資和經(jīng)營受到影響，盈利下降/r/n/r/n/r/n/r/n75/r/n、隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和政府宏觀調(diào)控能力的不斷加強，利率特別是(/r/n/r/nA/r/n/r/n)已經(jīng)成為中央銀行一項行之有/r/n效的貨幣政策工具。/r/n/r/n/r/nA.基準(zhǔn)利率/r/n/r/n/r/nB.回購協(xié)議利率/r/n/r/n/r/nC.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單利率/r/n/r/n/r/nD.債務(wù)票面利率/r/n/r/n76/r/n、下列關(guān)于通貨膨脹對證券市場影響的看法中，錯誤的是(/r/n/r/nB/r/n/r/n)。/r/n/r/n/r/nA.嚴(yán)重的通貨膨脹是很危險的/r/n/r/n/r/nB.通貨膨脹時期，所有價格和工資都按同一比率變動/r/n/r/n/r/nC.通貨膨脹有時能夠使股價上升/r/n/r/n/r/nD.通貨膨脹使得各種商品價格具有更/r/n大的不確定性/r/n/r/n/r/n77/r/n、(/r/n/r/nC/r/n/r/n)行業(yè)的產(chǎn)品往往是生活必需品或必要的公共服務(wù)。/r/n/r/n/r/nA.增長型/r/n/r/n/r/nB.周期型/r/n/r/n/r/n/r/n/r/nC.防守型/r/n/r/n/r/nD.初創(chuàng)型/r/n/r/n78、/r/n我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（/r/nC/r/n）任免。/r/n

/r/n/r/n/r/nA．證券交易所/r/nB．中國人民銀行/r/n

/r/n/r/n/r/nC．國務(wù)院/r/n

/r/n/r/n/r/nD．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)/r/n

/r/n/r/n79、(/r/nB/r/n)是政府依據(jù)客觀/r/n經(jīng)濟規(guī)律制定的指導(dǎo)財政工作和處理財政關(guān)系的一系列方針、準(zhǔn)則和措施的總稱。/r/nA.貨幣政/r/nB.財政政策/r/nC.利率政策/r/nD.匯率政策/r/n/r/n80、在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下制定和實施貨幣政策的宏觀調(diào)控部門是(/r/nC/r/n)。/r/nA.中國證券監(jiān)督管理委員會/r/nB.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會/r/nC.中國人民銀行/r/nD.商務(wù)部/r/n/r/n81、一般而言，政府債券收益率與公司債券收益率/r/n相比，(/r/nB/r/n)。/r/nA.大致相等/r/nB.前者低于后者/r/nC.前者高于后者/r/nD.不相關(guān)/r/n/r/n82、/r/n根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（/r/nB/r/n）億股以上/r/n的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。/r/n

/r/n/r/n/r/nA．2/r/n

/r/n/r/n/r/nB．2.5/r/n

/r/n/r/n/r/nC．3.5/r/n

/r/n/r/n/r/nD．4/r/n83、/r/n根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資/r/n產(chǎn)證券化分為（/r/nA/r/n）。/r/n

/r/n/r/n/r/n/r/n/r/nA．不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等/r/n

/r/n/r/n/r/nB．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化/r/n

/r/n/r/n/r/nC．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化/r/n

/r/n/r/n/r/nD．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化/r/n

/r/n84、利用貨幣乘數(shù)的作用，(/r/nC/r/n)的作用效果十分明顯。/r/nA.再貼現(xiàn)率/r/nB.直接信用控制/r/nC.法定存款準(zhǔn)/r/n備金率/r/nD.公開市場業(yè)務(wù)/r/n85、(/r/nA/r/n)是指從事國民經(jīng)濟中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟社會活動的經(jīng)營單位和個體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。/r/nA.行業(yè)/r/nB.產(chǎn)業(yè)/r/nC.企業(yè)/r/nD.工業(yè)/r/n/r/n86、食品業(yè)和公用事業(yè)屬于(/r/nC/r/n)。/r/nA.增長型行業(yè)/r/nB.周期型行業(yè)/r/nC.防守型行業(yè)/r/nD.成長型行業(yè)/r/n/r/n87、/r/n(/r/nC/r/n)是指同一財務(wù)報表的不同項目之間、不同類別之間、在同一年度不同財務(wù)報表的有關(guān)項目之間，各會計要素的相互關(guān)系。/r/nA.財務(wù)指標(biāo)/r/nB.財務(wù)目標(biāo)/r/nC.財務(wù)比率/r/nD.財務(wù)分析/r/n/r/n/r/n/r/n88、依據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)特征及上市公司的基本財務(wù)數(shù)據(jù)來進行投資分析的分析方法稱為(/r/nB/r/n)。/r/nA.定量分析/r/nB.基本分/r/n析/r/nC.定性分析/r/nD.技術(shù)分析/r/n/r/n89、以下關(guān)于經(jīng)濟周期的說法中，不正確的是(/r/nA/r/n)。/r/nA.防守型行業(yè)主要依靠技術(shù)的進步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長形態(tài)/r/nB.防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對穩(wěn)定，需求彈性小，經(jīng)濟周期處于衰退階段對這種行業(yè)的影響也比較小/r/nC.當(dāng)經(jīng)濟處于上升時期時