2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫深度自測300題含答案(山西省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACC9D2D1J9C4Z1H1HO5S6M10W4U7G9L1ZA5B7X9G5C4J2H72、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】ACI7B7Y6G4Y6R1I9HJ1T10V2T7U10J4E3ZK4J5D4G8L6D9W13、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACJ4I9J10T4U9R7I6HU10Z2J8L9N10Z8O5ZB8K4Y3H9W7W9I74、期貨交易所應(yīng)當解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】BCH5Z6X4M6U6U5K8HO2V4N1I9T2W7U4ZV9W2V7P2J1O7W25、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACJ7Y5K5M6L2T5M1HH5X5E10T7R4H9W9ZQ10G6P4D8O7K4J96、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCE6O7E10K5G10Y10F1HJ6P5S10Z5N7K4E4ZC2Z3V9W10L6F3X67、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCH4L6L2X1G4Y8Y2HQ4N1X6S6T9Z3W4ZE10P3R8F5K2Z5F48、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任

D.不應(yīng)當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】BCB3K10L9M3R7Q9L9HS3C3R10W4H10I8H6ZX10Z9F3U8Q9S3X69、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCH6S7B8H3C7H2J7HU5U3M8T10V9Q5S7ZQ8G7G10R4S7Y4R710、普通投資者風險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】CCU4B2J7U9G3F6C8HW7R2T10Y1F5U9V5ZL8Q4C6L3M1A1Q411、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心【答案】BCQ6U3Y6Z7G5M7W8HD1L3N6S1X8N9U10ZT6A10L2K4N3R1F212、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元【答案】ACD2K5S3R4G9K8W1HN3B9L8G1P1N9T1ZP7P10P7K7W8G6S413、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACV8I6X2U1N6B8K6HO10R4F6K6L3S1Q9ZT9J8N10C7A2L1V314、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACW10A1A7D7N4M6Q3HB10U4X6J1P2K6E3ZL8K4G1Z10X4K8D515、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元【答案】BCZ7O1E9S6O10H3L5HV8K1O3T1M5E2D3ZD4U8C4U3D9I10K716、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準備計提預(yù)計負債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCR8T1A9I8Y7H4W8HE10T5S1N7R4Y5J1ZS4F9I2N1W2H10U317、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】CCM1U9Q10B4F7K6X7HB3R10B6Q8B4K6V9ZU10K2W10G2Y8Z6G1018、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCY5X7D1M5I1P7C10HL8Y9G1Z5G6A2P1ZY3A5Y1E5T3Z5B1019、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCT6H9C8G1I10E8U6HL9S8J1A1X4X6I5ZF1O6L5J5M1H5H720、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCW3N10X9V2Q7W3W9HJ7Z7E9Q2F6W5L6ZA8G6E10B5S5H10V921、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】BCJ2I9A6X2N2V5D9HD2M1C6F7O6Z8J3ZM6B5C6D8D7V5H722、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強行平倉

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】BCW5T3V8E3P5J2T3HL9D5S8N3I4I7W2ZC1P1C1S1G5E1F723、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCU7Y5P3X8S8I4Z10HT10I10Z10M9L1X8G9ZG1L8K8J8G5B1I924、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出

D.在下一個交易日開盤前提出【答案】CCT7I8E7A3S6L4X10HM5B1B4F8H4F8H6ZS1Z10F10Q7T3A8F425、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACC8V3Q4U8I6R4X7HU1H2O8Y9K10S9V1ZK1E5U8S2X2R4V826、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCV1H7F3D7M8K4M9HW4C2S7S7Q10N1Z2ZB2K2G8A6Q3J1H527、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】BCP3U6M4Q7U3U9V4HI10W5S4K7D2W10D5ZC7R7V10X2W3P9Z628、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】BCE7S7G6W2J6M7A6HJ4M2Q5P4L9E10M10ZC4B2O7T8Z7O7R529、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】DCX5M5N8F10E10Q8P9HO5T10T4R10S3M5I10ZF6I5B4I5H2X3J430、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCW4J10J10I7I2V8I10HT6C4I4D3F2A7H3ZN6I3X5I4C10K8W931、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對【答案】ACI9F10R9E10S5V1A2HR9S6E5R9C2G5E7ZF10L6W8W9Q4N1J132、期貨公司（）應(yīng)當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCQ8B3J4B4G10E9N5HF6N6W5O6S6P6O10ZC7R8M4B6L10V2W1033、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償【答案】CCR6E2S8E6L7Y7E9HF2W5U1B2T5F9S8ZY10W9J1K6N7S10H334、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應(yīng)當予以批準

B.受影響，應(yīng)當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制【答案】ACD8L5V7M1K7L4W1HH7V3N8R9Q7A10S9ZE9Y2X6T7J10Y6L635、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCN3B4U7H6D1R2V10HM8C4C9W7V1Y2S1ZW3M8F6N3I6H7K836、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件【答案】BCL6Q9D9P5P4Z9B4HK9G8K9O10V8F5W5ZV3Y7I6P5A1L7P437、申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCU10G10M10L6T8Z8J9HD6D4Z10Q10U6R7X4ZS7S6T1N3A3W7I138、期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官【答案】DCR3D9C4I10B10F7D8HK3Q2P3G10G2Y2V10ZI2Q5H10H4W1L5X439、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACP9V6B8U6J1J1F4HT1F5D2E5Z1C10J9ZQ4G8Z2B7D1Y1J540、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCP4C1P5R3P10I1G4HF3J5S2M5S2X2Q10ZX10I1R2I1S5G9Q741、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％【答案】BCO9F4S1M5K1H4J9HO7P9G2X3V5D1E7ZU6R2D3J1Z3O2Z942、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCH1N2D2Z6S1Q4J2HT3U8B10N8R10P7B3ZF9U10C7R8V1A2J343、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額【答案】BCH6U6H1O6E6V9K8HV3Y1J7O7N5F8C5ZJ3X3F10U7L10U8L544、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司【答案】ACL7D1B7O9D5E6K2HG9L3S3T7O1U4C8ZH5Z6I9P8Z7Z9F445、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話【答案】DCE8Q1V10X5I3Z7D3HX5M2B1W4W5K5G10ZM4R9W7M4H7Y5B346、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCS9A6E10Z5O9U9O7HI7F4M3E9P6P8V2ZY8C10F2R6M2G8N147、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰【答案】CCP5T8P4D2O1Q2G6HK5X10Y1M9X4E2H6ZM1Q6W5W1E3F1M748、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCW9E8C1P4K4P3H2HQ1R3F4B7L8E7V5ZG9W5F3B8S3M1P1049、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCX9F1Y5U7H7N5E10HA9D8E3W1J8V2E6ZS4E5Q10H6P8N6V350、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】DCW3K2D8B4A2U4K2HM10V1E4L8I5Q5L4ZE9Y10A6T7H10R8Z251、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】CCF5L10N8N3X6Q9B1HD8Y4L2Y4V1J5U10ZY10P4M9R10G3Q5G352、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCK10T9O1U4K7A2M8HV9I2A5J8M7Z2D2ZB8H9V4U4E7W9T753、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCP7Z4C3T3P1M10Y1HK3J7T9L2V4E2R4ZZ5V5I9J4R10P9F154、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCL4O4I6V1Q8K8W7HW9U4E4I6J6B1B6ZA7H7M2Q8O10E3N855、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL8Y6K10E2E4U10N9HN9O7H9Z1Z9O8U3ZT7F7Y1Y9Z6W4M456、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25【答案】ACE10H2C3X7S7H9H4HT9A8V7U9Z9H10V5ZX4F3S8V5L4N10R957、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式【答案】CCE1W3J5M9M3R3Y4HA1I5K4M5U1I1D10ZG9I9J4C1E1B6D958、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCV4P8V2R5N5D3N6HB10K9H2C6H7X2S8ZH6P8E8V5R2O6C359、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】DCI8B2C6X1V2S6O6HB1R3L9K8U3Z3R5ZS10D4S9P4E2K5E860、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元【答案】BCT9H5L5G1Z8K3S10HH8L3H6Z3B1I1T5ZG2Y5Q7D9R4E10K561、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCG6C4Y2M7L3D5N3HT4H7I2W8T5E6M3ZW3C5Y8B9C3K5J462、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】BCD8O1J8E6D4W6T8HC6B6W9D9H8L6Q10ZJ6H7O9F10Y10Q10I263、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次【答案】BCB5G1Q7T4P9S7Z4HE9I8E3K6B5P4G2ZN9U10T7S7J1U8K864、期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACL1C1E3K4I6B8X1HA3Y9B8G4I3M2G4ZZ2C6A2N3Y1B8Q665、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCA8O6M9T8Z4N4D3HK2D5B1U3L3Z7B6ZZ10S5E1H10A6X5A366、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】ACJ5K8L9Q4R7J7R10HW1T4J1V2G8C9E4ZT6N6Y2Y9E4F3O167、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCX3C8J8S7N1K9K6HM7F1E10U6Z8G8I9ZX3T5Z6W2Z3G9F668、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACN8X9M3T9J3Z9S9HL5T4U9G4O4C1C2ZD3Y6Q2Q10Y10A10F369、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCX9S4U5E1Q1T3T10HX6P9F5Z8H8A8I8ZA3B3G1I4P1D9Q370、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCU10F6W3W1E5Q4F5HP7K2P9L6Q5D5I9ZX7Y10B2K9C8E10U571、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】CCN8E3U9B1S9T5A6HW8D4O2L5N1S5C3ZJ7A2Q9Z4W7Z8F272、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCZ9Y8X6J8H9U10J7HF5L4R5A1E10X8W10ZH9S4Q10I7F3O3T1073、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】CCD4H1Z10W8B3X3Z7HE9Z1O9D7Z4V1A10ZX5N7R1H6H6W3K374、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司【答案】ACM9B7X2M10P6W7F6HL10E9S9W7L5J3E4ZS7S4L10X3N6K4X975、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔【答案】BCD8Q6I10X3A8U5C4HD5Z8N6S1A4U9X9ZG7L10W5Y10W6H2F176、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCU2O7V6S1W3H6J10HL3B3B4B5M3A5A4ZE5K6M5L5Y1R9D877、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司【答案】ACT4K6T4V7I9X10G9HJ10W6W1G2R4T4P1ZH9X10W1G6C1I5O378、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCQ5X9Y9T8N4W8H6HH3M7X8R2Z5B4C8ZA8K8Y8A9W6D7K979、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCJ5M1E8I3M6T3U8HD9P5I8K7Y3X6L8ZL6Z3Y8B2E6L1S1080、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長【答案】CCQ9N5E9U1F3T3V6HI10L10U10P8S3B5S9ZK2T3F6Y6P9K3J881、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟【答案】ACL3W7R5R6H2H9W4HA5O7F1Z1I9Y5H4ZU4A2W9N3U9L8O282、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】ACZ8L1S2R3S3R10V8HX1W4E2F9Y7Y2Z5ZX10O2F4Q3G9C8V883、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACI5D9A3H3S7E8N9HZ4E8R4Q2B9S6D4ZE7N10D9I3E2A9Z1084、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】BCM1M5F7V8M2R7T2HG8I9C4Q7N6V3Z9ZO2I2U2E10P4H3B1085、風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCN4E8H10U6M4A2I10HI7U3N6X9R4B6H10ZY9X8J3Z5P6B2Q486、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCQ5V7E8F5M4L6S7HK1X2S6P2A3Z8E10ZB7D5J8E3S4L6C187、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACS6I5E4X2H4O5R5HZ9J1D4W10B8C9M8ZC4C5V4Y7A3I7E388、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCW6S1A3T8A1K10X9HG7S3I3K1I10Q9Z1ZW3Q1W3F3X9G8P689、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司【答案】CCM1U2Y6X2M1R2A2HS6N9H4F4B10F5Q2ZQ6U3N8Z10P7P8H190、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCK8R9D3V1R8X9N10HE7G9Q9I10S4V1H4ZX3F7Q5A3Z6G2J691、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCW8S3V8T7N10T6H10HK5W9C1B9U6M2Z10ZX6G1S9J8L5I10X492、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACL2T2E2K4Y9X3Q8HY9F2V5H9B6G10F7ZG5P3F7B9S5S10X793、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCM1Y5O3J4D5Q3U9HD4N9L9Y6D3R5X9ZM1W1A1R3P2F3H494、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時【答案】CCF3F9D9I9W4W2V7HU6A5H1M5B7V9M10ZU3A2U2B5Z4O4K995、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCS3Z4A5H6H5X7D8HA5L5Y10V7Y4L10P2ZE1B10I7Y2I2H3D696、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCA4V8D5D1Y6X3H7HD8J8L2J4M7D6K9ZZ6M6E4H5J9Z9M797、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司【答案】BCG7G10C6X7F3Q2R5HV1U6N8C9I1L5D7ZF1F6G10W5K1H8J698、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACT7S5B7T8K1X7R7HN10O4K3N5C9J8B6ZT3E2F10Y3I5B1S599、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACD5Q6V5F6N4H10E10HG9T3X2T1H10G7S8ZY8C7W2K6Q10G3Y4100、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元【答案】DCB9J1R1O4N6Z5N8HL2Q2D5L3T4T7I3ZY8T6V5Z8W7C5P5101、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%【答案】CCC6S3S2Z4C5H3I3HC1L6X8J9Y1A5E7ZM7K4L7A4N4G3B8102、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCQ1I9Z2V5B5E5U2HL8M7M6B9E8R10P8ZT8W8O10G5U9E7J4103、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACX1U10F4H2U1K4L5HJ8M8C6G3G7H3U1ZS10I5X9Q7O5M1M2104、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔【答案】BCD9V8E4A8B8R4A7HO10B10I6J6S2O10R2ZH2K1W3F5X4K4K9105、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)【答案】BCL8X3P5J8M9W9V2HE1E7H4Z7M4M7G5ZP10Z8O5J5C8X4M2106、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當交由審核委員會集體討論【答案】ACX8A1M4D6H10P7E2HS5A2O5S3W9I6S5ZT3E10N3G5R4R7S4107、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】CCF1N3A3Y4Y6I4I8HA8Z7T3Y5M5S2G10ZG8U9F3W1F8X9K2108、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標【答案】DCE5F4E3Z6Z8R1A7HP10U6C5O4I1V7E3ZA4T8W7H5B8J2C9109、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCO7W2X4C8I9H3P7HP3F10T10L5M10L6S2ZC4R7G9O4B4P6Q7110、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】CCZ10N4A8X6E3A4F9HL1C2A6U5Y8J3E6ZC8F3Z1N4U8F7C2111、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責【答案】CCO3M5A6F8B8Z8E4HQ9C9G8X7J4G9J1ZV9Y1Y4L5N2M3G8112、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元【答案】ACZ10X6K10V8G9N2S10HN1K9T9Y1D3L9D6ZQ7C2U3Q4J8B1M1113、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCG7X9W7O5F7A1I2HP2T6F6E9T2N9U9ZA5T7B5K10V10G3T2114、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】BCR1N3M9C2Q6M3K2HR5Y5Q1A5D5F3L2ZE9H7U9S9X10W9Y10115、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長【答案】DCV8L3J9P1K2Q10W7HU4M8E9B9S7N2G10ZK6S9Z1C10I7F9Y8116、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCD6P6D7A8P1T3N8HX1C10W5H2B6X4R4ZX1E8Q6T2L3Y3J4117、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCY7F6D9R1Y1D4Q4HV4M5C6O3I9C7N7ZM6H1P3P5I10I8S1118、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCY3D8E2J8I4W2B7HB5D3C7Y9X6L2D6ZK9O10M2S3S3H2P8119、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCI4C9B10M1S8X7H5HN8I9O8A7I8C6J8ZI8B1C3G6K7J2Z6120、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCO2B8V8K10X1Y4Y3HW3N8P3K1U8K2H9ZR6O8R3B1K4Z5I9121、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCR7V4U1S4P1S3U9HR1N6P7R3P7Z9W10ZJ7H9I4A7R10N6A2122、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCX3D9N6E3A1H8R7HW7M10S5X10W1H5O10ZH9G10N7M9T5W9E2123、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查【答案】BCH6G6L4Y8A6U3D7HV10Z2U6Q7W1K2V10ZB10A1O3Y3A4A3N8124、()負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】DCJ4Y5C10H2R6H10Q3HR8S1Z9X7F5N10K7ZP6L8F7V8A2Y4D9125、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)【答案】BCK6G10Z1X7E6O10J4HX6L2W10X2S9L10P10ZU4V2J4F3X8W5Y10126、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACM9B4I6H3G2T5P6HN5E10P8S5Z10H8M7ZE9O6I9N9R5H6O7127、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCG7M9A6A9S6N6M6HN9S6P4H1Q10J7T6ZX10O8Q5B6T1Y10Y4128、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割【答案】DCF9I1G7E4C6R10F4HK4Y8F1T2D4B2Y3ZG6A10F1E1L8W8S2129、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCO3Y9U6N9Y2S4F2HB8Y2C10N4J7S9T4ZH6Z10P5H6B9Z2O4130、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCI5T5Z8A2Z1B8I5HA8U3H6C10P7M8L7ZM9G5F5R2X4U2U3131、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACV2U7E9O6F6B1L7HE9Y3T9F2D2K5G8ZB8K2M8W10N10X2C3132、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)【答案】DCC6W6W5D10Y3Q7G2HM1F8D2J7U9K4Z7ZX2K2O10Y6T2V9N6133、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】ACC5E1C9S9H9H4U1HV9N1I2P1L7W10V8ZN9B3V2M7L4J5Q6134、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽CH2C4Q4J10J10V10M9HD6M5V7R5X2Y4N7ZV9I9O9A1S9F7Q4135、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCM7E5B8E2N2D3K3HW7R8F1E3X3K7C10ZG10X6F3M2U10V4P2136、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACO7W3P1V1B3U8G8HU5P9G5U6Q7J3C2ZB8L3T9C2S5E5D6137、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】DCB8P7U7Y5P5Z7W9HT7U6A10G3Z8Z10A3ZQ6O6K8Y2P10W2S4138、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】ACN8W2P3Z3F1O6I4HE1S8V1G2Y9C1Y9ZB2D2E5Z4T7C1F1139、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】DCQ1E3S4W3X3W5P10HR9Y5T2C9R9Q2A6ZJ6S3O2P3S4V4L3140、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本【答案】DCE4S8W9X7E4S1U8HV10P6N9N8L4F6I6ZF10B4B3L7X7P3Q6141、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】CCT10V8O4K10F9S4D6HG9F2J1O7F7C10I7ZF3F4X6U6F4Z10B4142、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCX10V4R7U3G8F4B5HB10T9J1J4H3E5V8ZN3F9A5T8Z2Z9H6143、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACB1Z3C7V7B5H9J1HF5J6V10J10Q2L7T5ZI10Y5R1Y2O4I6G6144、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對【答案】ACA10U3Z5E5R1O1O7HR2M7I1S9B8M1I8ZH5H5C7B9L2S5D5145、在我國，期貨交易應(yīng)當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫【答案】BCR5Y9J2J5E2I6K6HQ4G10D7I7B8O7E3ZJ9L7U5K7Z6G6Z10146、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】CCZ9O1U4A10A8J3U4HG2C7F6T3E2O2H2ZY4D1A2P9J3M4O9147、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需【答案】ACG2X2L10I7G10Q10X6HO10D8N1A2T10Y8J8ZS2W3E1W8P10M10E3148、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會【答案】BCR8F4Z7T5V10S4X3HT9Y8V7V2B10G3U1ZB5U9M7L1C7X9I9149、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應(yīng)由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】CCW8B5Q2R7K3S3G6HR2G2Z7G6J5T1T3ZE6H1E3K10Y8U3S2150、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】CCT7Q10S6T3A1U7S5HM9O8R1A10Q5C6L7ZO2M3X3P2N10E1F8151、期貨公司應(yīng)當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCY10R5Q10L6U6L6F9HA9N4E9N9I5O4Z9ZH6F4G4W5F2I10T3152、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACO1T9B4K1Z9O9H2HO9E9F5S5B4Q4X6ZW5X4D4Z3O7D10D6153、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任【答案】ACK6P3J8E7V4A7P10HR5V6D8E5K10D3X2ZT2T3T7J8Y2F8E9154、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格【答案】BCR6A4D10D10Q5Z5K2HS1A4O10N10J3X3X5ZV7C9V7V2L8S6X6155、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】CCD7U5E1E8Z4C4L8HA2J8J1T4D1O3H1ZS5Y10W2E9P10K7B4156、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】BCF8G5C7Z6I7E4D4HE6C10H2Q4C5S8U3ZF1D10K2L3X9L4B6157、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACZ1P10C10X3G2H1T3HR8X10H2W2J9W10Z5ZM4K2Q1X10L7Y5O3158、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部【答案】BCM3V10W4H2W10R2R2HL10H10N2I9K1O5V6ZM8M10P3X4O6I2D6159、當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當事人選擇的訴由【答案】BCN2E4J9S9S9A7C1HP8L4D1J9Y3M4S8ZQ1O9P9L9V9N10H6160、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCM10R4V9M9F7J6E5HD5H8T6E8E4L10K8ZL4H3I4V8Z6Y9X4161、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（）進行風險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對【答案】ACB10P1G3R4L4K3A8HJ10Z2I3R1D3U9Q9ZB8J3K2Q5U9L4N9162、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能【答案】DCR2M7J4S5Q5C1S3HK2D10E1G3U8V3G1ZV8F2Q4O4M4U2V4163、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者【答案】ACH8J10R4V8I10B10L4HQ9S4J4T5D9S5S5ZO1U3Q7U7B3A3P8164、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】ACZ1Y8I1O9Z7G7B2HV2N9W8E9B2G5V2ZE6D4C5X9P7F8N8165、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY6O7B7O8F4M1I4HE10S7I2Y7M4Y1C3ZG7Y1H4X10B3M4X2166、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACE3Q8U6S7F6G4B6HJ3M4X2I5F8S5Z9ZR7N6A10D3L4O2U4167、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的