RoHS內(nèi)審員培訓(xùn)(-)課件

內(nèi)審員培訓(xùn)系列教材內(nèi)部審核知識簡介---RoHS管理體系審核審核知識內(nèi)審員培訓(xùn)系列教材內(nèi)部審核知識簡介審核知識目錄審核概論審核的策劃與準(zhǔn)備RoHS管理系統(tǒng)審核RoHS產(chǎn)品審核糾正措施的跟蹤與驗證目錄審核概論第一章：審核概論第一節(jié)、審核定義第二節(jié)、審核類型第三節(jié)、審核的特點第一章：審核概論第一節(jié)、審核定義1.1審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結(jié)論。獨立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，審核員不能審核自己的工作。系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各個方面。1.1審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定審核的相關(guān)術(shù)語審核準(zhǔn)則“一組方針、程序或要求。”審核準(zhǔn)則包括：1）體系標(biāo)準(zhǔn)如:ISO14001:2004,ISO9001:2000,OEMGP構(gòu)築要領(lǐng),RoHS系統(tǒng)它是管理體系審核的主要準(zhǔn)則2）公司管理體系文件3）相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。審核的相關(guān)術(shù)語審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則包括：審核證據(jù)“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息?！睂徍俗C據(jù)包括：1）與對組織活動負(fù)有責(zé)任的人員的談話，且可通過觀察、測量或其他渠道驗證的信息；2）實際觀察、測量的結(jié)果；3）現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄等。審核證據(jù)應(yīng)是真實、客觀、可追溯和重現(xiàn)的。任何虛假的信息不能成為審核證據(jù)。審核的相關(guān)術(shù)語審核證據(jù)審核證據(jù)包括：審核的相關(guān)術(shù)語審核發(fā)現(xiàn)“將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則。也能指出改進的機會。”審核的相關(guān)術(shù)語審核發(fā)現(xiàn)審核的相關(guān)術(shù)語審核結(jié)論“審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。”審核方案“針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核?！睂徍说南嚓P(guān)術(shù)語審核結(jié)論審核的相關(guān)術(shù)語1.2審核的基本原則與審核員個人素質(zhì)有關(guān)的三項原則：道德行為公正表達敬業(yè)與審核過程相關(guān)的兩項原則獨立性--審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)?；谧C據(jù)的方法--在審核過程中得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。1.2審核的基本原則與審核員個人素質(zhì)有關(guān)的三項原則：與審核1.3審核方案的管理審核方案的授權(quán)；審核方案的建立；審核方案得的實施；審核方案的監(jiān)視和評審；審核方案的改進。1.3審核方案的管理審核方案的授權(quán)；1.4產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的對象很廣泛產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)強調(diào)客觀產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)是一個系統(tǒng)化/文件化的驗證過程產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的結(jié)果要在規(guī)定的時限內(nèi)呈報給客戶1.4產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的對象很廣泛產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核分類產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核產(chǎn)品BOM零件均質(zhì)物質(zhì)展開審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核分類產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核的特點審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進行審核必須形成書面的文件產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備組成審核組確定審核范圍文件與產(chǎn)品審核編制審核計劃編制檢查表審核前溝通第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備組成審核組審核員人數(shù)編排-----企業(yè)員工樹第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備審核員人數(shù)編排-----企業(yè)員工樹第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備2.1審核組的組成審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員審核組中實習(xí)審核員不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作2.1審核組的組成審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員審核組長審核組長的條件審核組長應(yīng)為有經(jīng)驗審核員具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識具有對管理體系整體有效性作出判斷的能力審核組長的職責(zé)組建審核組與受審核方確定定審核準(zhǔn)則和范圍獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料負(fù)責(zé)文件與產(chǎn)品的審查負(fù)責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù)協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表審核組長審核組長的條件審核組長的職責(zé)審核員的要求審核員的要求全面、正確理解產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理要求與客戶標(biāo)準(zhǔn)掌握審核的程序、方法和技巧了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的專業(yè)知識，能夠識別均質(zhì)物質(zhì)成份的含量及其相關(guān)的豁免項目具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力審核員的職責(zé)服從審核組長的指導(dǎo)支持審核組長開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性審核員的要求審核員的要求審核員的職責(zé)2.2確定審核范圍確定審核范圍的重要性是審核準(zhǔn)備和實施審核的依據(jù)是產(chǎn)品自我宣告的重要內(nèi)容是向客戶證明產(chǎn)品符合性的證據(jù)確定審核范圍考慮的因素RoHS的產(chǎn)品、活動和服務(wù)的單位與產(chǎn)品、活動和產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和區(qū)域位置受審核方的部門職責(zé)及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍客戶對RoHS產(chǎn)品﹐零件均質(zhì)物質(zhì)的成份含量﹐有害物質(zhì)所限定的標(biāo)準(zhǔn)值有關(guān)產(chǎn)品、活動和服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件；受審核方的特殊要求2.2確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因?qū)徍朔秶拇_定1組織的管理權(quán)限2組織的活動領(lǐng)域3組織的產(chǎn)品范圍4組織的現(xiàn)場區(qū)域?qū)σ粋€RoHS產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核范圍的描述可以同時使用產(chǎn)品、活動、區(qū)域三個要素。審核范圍的確定1組織的管理權(quán)限出歐盟的RoHS產(chǎn)品客戶有環(huán)保品質(zhì)特殊要求的產(chǎn)品含有國家規(guī)定的其他有毒有害物質(zhì)或元素的零件電子資訊技術(shù)製造的電子雷達產(chǎn)品、電子通信產(chǎn)品、廣播電視產(chǎn)品、電腦產(chǎn)品、家用電子產(chǎn)品、電子測量儀器產(chǎn)品、電子專用產(chǎn)品、電子元器件產(chǎn)品、電子應(yīng)用產(chǎn)品、電子材料產(chǎn)品以及軟體產(chǎn)品等產(chǎn)品及其配件審核范圍描述舉例出歐盟的RoHS產(chǎn)品審核范圍描述舉例多現(xiàn)場審核組織有幾個不同的RoHS專區(qū)，可以對有RoHS專區(qū)分布在不同的地方需進行現(xiàn)場的抽樣審核具備不同職能的部門，因其負(fù)責(zé)的活動和伴隨的產(chǎn)品環(huán)保影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的記錄與標(biāo)識進行分別審核。在不同的Site選擇在當(dāng)?shù)匮u造現(xiàn)進行審核,文件可共用多現(xiàn)場審核組織有幾個不同的RoHS專區(qū)，可以對有RoHS專區(qū)2.3文件審核文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進行現(xiàn)場審核了解組織的環(huán)境管理體系情況文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統(tǒng)性審查文件的協(xié)調(diào)性審查文件的有效性文件的審核方法文件內(nèi)容的審核

符合性系統(tǒng)性協(xié)調(diào)性

文件格式的審核

有效性統(tǒng)一性2.3文件審核文件審核的目的文件審核的要求文件的審核方法環(huán)境管理體系手冊審核對照標(biāo)準(zhǔn)逐一審查，不應(yīng)有遺漏手冊與程序應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚文件格式審核有效版本審批文件受控標(biāo)識發(fā)布日期和版本變更編號一致修改標(biāo)識文件格式程序文件審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào)文件審核文件審核結(jié)論合格局部不合格，需修改環(huán)境管理體系手冊審核文件格式審核程序文件審核文件審核文件審核文件審核的注意事項要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品特點現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補充文件文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復(fù)評也要進行文件審核文件審核的注意事項要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品2.4制定審核計劃審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。由于產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核一般分為兩個階段進行，所以審核計劃應(yīng)按系統(tǒng)面和產(chǎn)品面審核分別編制。產(chǎn)品面審核應(yīng)與系統(tǒng)面有互補與關(guān)聯(lián)性。2.4制定審核計劃審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排審核計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核日程安排保密要求審核報告其它審核計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核計劃審核目的：確認(rèn)各單位品質(zhì)/環(huán)境工作落實程度﹐檢查體系管理績效,保証RoHS產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)滿足客戶的要求。審核范圍：iDPBGDMP事業(yè)處與RoHS相關(guān)產(chǎn)品審核準(zhǔn)則：a.BU系統(tǒng)文件&RoHSCheckList

b.客戶要求及其它要求

c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核組：審核組長：李xx

審核組成員：劉xx審核日期：2006.01.13審核日程安排：產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核計劃審核目的：確認(rèn)各單位品質(zhì)/環(huán)境工作落2.5審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件：審核員在現(xiàn)場審核中所使用的文件資料、審核技術(shù)資料、審核檢查表和審核記錄表單等。2.5審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件：編寫檢查表檢查表的作用指導(dǎo)審核整個過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的系統(tǒng)和完整減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查編寫檢查表檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的內(nèi)容檢查表通常由各認(rèn)證機構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：受審核部門、審核時間、審核員；審核內(nèi)容，即“查什么”；審核思路，即“怎么查”，應(yīng)包括審核步驟和具體方法，是檢查表的主體和精華；審核記錄，即實際審核發(fā)現(xiàn)的記錄。檢查表的四要素去哪里找誰查什么如何檢查編寫檢查表檢查表的內(nèi)容檢查表的四要素編寫檢查表檢查表的編制方法1編寫前的準(zhǔn)備工作認(rèn)真閱讀受審核方的管理系統(tǒng)文件，了解受審核部門所從事的活動和管理系統(tǒng)文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的風(fēng)險源，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文件對有關(guān)活動的環(huán)保要求。2編寫檢查表的要點主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點”和“審核方法”。按產(chǎn)品審核時，需依據(jù)RoHS產(chǎn)品展開BOM中的每一顆料的均質(zhì)成份含量查閱其測試報告及現(xiàn)場製造的管理(含副資材的管理)按部門審核時，可考慮依“部門職責(zé)-環(huán)境因素-目標(biāo)指標(biāo)-管理方案-運行控制-監(jiān)測”等思路提出審核內(nèi)容。檢查表的編制方法1編寫前的準(zhǔn)備工作2編寫檢查表的3編制檢查表的注意事項既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，也要考慮管理系統(tǒng)之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。審核內(nèi)容應(yīng)以ISO9000標(biāo)準(zhǔn)中產(chǎn)品實現(xiàn)的過程、受審核方的文件、相關(guān)法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點或要求為依據(jù)。管理系統(tǒng)面和產(chǎn)品面的審核，在符合程度上反映出兩個不同的相串聯(lián)的審核要求與關(guān)聯(lián)性。審核組長應(yīng)對檢查表進行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性。現(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進行調(diào)整和補充。妥善保管，不應(yīng)提交組受審核方。靈活運用。檢查表的編制方法3編制檢查表的注意事項檢查表的編制方法文件審核現(xiàn)場審核(查﹐問﹐看)第三章系統(tǒng)面審核文件審核第三章系統(tǒng)面審核管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核系統(tǒng)面現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法了解組織情況對管理系統(tǒng)文件進行補充審查收集有關(guān)信息評價自我完善和持續(xù)改進機制現(xiàn)場調(diào)查其他關(guān)注的問題了解組織基本情況組織機構(gòu)和職能；產(chǎn)品和服務(wù)的流程和特點；生產(chǎn)或服務(wù)活動場所分布情況；原材料均質(zhì)物質(zhì)成份含量情況；區(qū)域的規(guī)劃與執(zhí)行情況；重要控制點運行情況。對體系文件進行補充審核現(xiàn)場對程序和作業(yè)指導(dǎo)書進行補充調(diào)查：著重查可操作性、合理性；文件審核中有疑問之處；辦公室方式+現(xiàn)場驗證。管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核系統(tǒng)面現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法了解組織基收集有關(guān)信息環(huán)境方針的理解與實施目標(biāo)、指標(biāo)的合理性環(huán)境管理方案是否明確內(nèi)審和管理評審的信息遵守法律法規(guī)的情況相關(guān)方的信息現(xiàn)場調(diào)查生產(chǎn)現(xiàn)場材料供應(yīng)現(xiàn)場庫房（特別是周轉(zhuǎn)倉庫）IQC檢驗現(xiàn)場OBA檢驗現(xiàn)場工具室和管理其他關(guān)注的問題相關(guān)方信息的接收和回復(fù)記錄，如適用法律法規(guī)變化、顧客的產(chǎn)品環(huán)保要求等；測試與監(jiān)督情況。管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核收集有關(guān)信息現(xiàn)場調(diào)查其他關(guān)注的問題管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核注意事項時間控制注意安全尊重受審核方注意行為舉止作好記錄審核結(jié)論產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求是否符合客戶的要求及滿足法律法規(guī)審核報告審核過程綜述受審核方產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)的基本情況文件的符合性結(jié)論管理系統(tǒng)建立和運行的基本情況組織機構(gòu)和職責(zé)的合理性材料均質(zhì)物質(zhì)的識別、評價和基本控制情況法律法規(guī)的遵守情況目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的合理性內(nèi)部審核的有效性和管理評審的情況目前存在的問題和結(jié)論意見管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核注意事項審核結(jié)論審核報告管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核主要內(nèi)容1.提供RoHS產(chǎn)品List；2.抽樣一個成品的BOM﹔3.將BOM展開抽查其中任意幾顆零件﹐查閱此材料的均質(zhì)物質(zhì)成份含量﹔4.檢查材料的均質(zhì)物質(zhì)拆解是否正確﹔5.對比客戶出貨地的有害物質(zhì)含量限值﹔6.排除豁免項目；7.查看IQC來料檢驗時的測試頻率與材料風(fēng)險等級；8.製造現(xiàn)場的管控；9.副資材材料的List；10.雷同材料查驗的方法進行﹔11.各區(qū)域的標(biāo)識使用﹔12.RoHS材料承認(rèn)的規(guī)格書與流程；13.RoHS產(chǎn)品的可靠性測試報告﹔14.檢測設(shè)備的保養(yǎng)維護與校正.第四章產(chǎn)品面審核主要內(nèi)容第四章產(chǎn)品面審核第四章產(chǎn)品面審核第四章產(chǎn)品面審核首次會議的目的確認(rèn)審核范圍、目的和計劃；介紹審核的方法和程序；在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；促進受審核的積極參與首次會議的目的確認(rèn)審核范圍、目的和計劃；首次會議內(nèi)容介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確認(rèn)末次會議時間確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序問題澄清首次會議內(nèi)容介紹審核組成員首次會議的程序1.與會者簽到。2.人員介紹。3.受審核方最高管理者致辭。4.確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則。5.介紹審核的方法和程序。6.審核結(jié)論的報告方式。7.確認(rèn)審核計劃。8.確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。9.強調(diào)審核的公正性、客觀性。10.保密承諾。11.明確限制條件。12.澄清疑問。首次會議的程序1.與會者簽到。首次會議注意事項組長主持，時間30分鐘左右。受審方最高管理者和各部門主要負(fù)責(zé)人參加但不強求。必要時，審核計劃可作適當(dāng)調(diào)整。引導(dǎo)受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話簡短。力求守時、務(wù)實、高效，氣氛融洽、坦誠。首次會議注意事項組長主持，時間30分鐘左右。如何開好審核中會議做好會前策劃，明確目的、時間、議程、與會者等。做好會議控制，包括時間、內(nèi)容、氣氛的控制。組長主持，不要大權(quán)旁落，防止節(jié)外生枝，排除干擾，堅持達到會議目標(biāo)。如何開好審核中會議做好會前策劃，明確目的、時間、議程、與會者審核方式：按部門審核按產(chǎn)品審核審核思路：順向追蹤逆向追溯審核方法:提問與交談；查閱文件和記錄；觀察和測試。

審核實施審核方式：審核方法:審核實施要善于提問和交談。要注意傾聽。要仔細(xì)觀察和查閱。記錄要證據(jù)確切。要善于追蹤驗證。審核技巧要善于提問和交談。審核技巧開放式：答案需要說明、理解；可獲取較大的信息量；有時會浪費時間。封閉式：可用簡單的“是”或“否”回答；用以獲取專門的信息；有主動權(quán)，但信息量小。澄清式：用以獲得更多的專門信息或確認(rèn)已獲

的信息；帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。注意事項：按事先準(zhǔn)備的檢查表提問，但不死板；仔細(xì)有效地聽取回答；及時抓住信息的線索；注意對方的態(tài)度和表情。提問技巧開放式：答案需要說明、理解；提問技巧觀察現(xiàn)場標(biāo)識使用及副資料管理；查閱有關(guān)記錄：

-材料均質(zhì)物質(zhì)成份含量測試記錄；-法律法規(guī)識別和登記記錄；-方案實施記錄；-運行控制記錄；-監(jiān)控和監(jiān)測記錄；-不符合與糾正措施記錄；-培訓(xùn)記錄；-內(nèi)審與管理評審記錄等觀察和查閱觀察和查閱記錄應(yīng)全面，包括有效實施記錄和不符合的記錄。

內(nèi)容：-時間、地點、人物；-事實描述(主要是正確和錯誤的行為)；-證據(jù)的唯一性標(biāo)識；-現(xiàn)場文件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。記錄/測試報告記錄應(yīng)全面，包括有效實施記錄和不符合的記錄。記錄/測試報告比較、追蹤對同一問題不同來源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。

追蹤驗証追蹤驗証審核活動的控制1．按計劃實施審核：—通常情況按計劃執(zhí)行；—掌握每個部門的審核時間，充分利

用檢查表；—雙方同意允許調(diào)整，但總時間不變。2．合理地選擇樣本：—多現(xiàn)場抽樣的代表性；—隨機抽樣；—樣本合理策劃:一定的數(shù)量、分層、

適度均衡。審核活動的控制1．按計劃實施審核：2．合理地選擇樣本：3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題：集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、可能造成重大環(huán)境影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，如污水處理站人員、能源使用控制人員、廢物處理負(fù)責(zé)人等。審核活動的控制4．要注意收集體系運行有效性的證據(jù)：不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集環(huán)境管理體系運行有效性的證據(jù)。5．要始終營造良好的審核氣氛：審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進行。3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題：審核活動的控制4．要不符合項確定和不符合報告不符合沒有滿足要求

不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則。（1）客戶要求；（2）適用的與產(chǎn)品環(huán)保有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；（3）受審核方的產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件（包括手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等）。不符合項確定和不符合報告不符合不符合項的確定1.必須以客觀事實為基礎(chǔ)。2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。3.分析所有不符合的原因，找出管理系統(tǒng)缺陷。4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。5.與受審核方共同確認(rèn)事實。不符合項的確定1.必須以客觀事實為基礎(chǔ)。不符合的形成產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件未達到客戶的要求；管理系統(tǒng)實施不符合文件的規(guī)定；管理系統(tǒng)運行結(jié)果未達到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)；材料的均質(zhì)成份未符合相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定。

不符合的形成產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件未達到客戶的要求；不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合—管理系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)性失效?！w系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。—造成嚴(yán)重的產(chǎn)品環(huán)保異常﹐或潛在嚴(yán)重有害的環(huán)保異?；驖撛诘娘L(fēng)險。—材料的均質(zhì)成份含量違反了法律、法規(guī)或其他要求?！话悴环享棝]有按期糾正?！繕?biāo)指標(biāo)未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。一般不符合

—對滿足產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)要求或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、輕微的問題?！獙ΡＷC所審核范圍的管理系統(tǒng)而言，是次要的問題。不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合一般不符合不符合報告的內(nèi)容（1）受審核方的名稱；（2）不符合事實描述；（3）不符合判據(jù)及條款號；（4）不符合性質(zhì)；（5）審核員姓名及開具日期；（6）受審核方代表確認(rèn)及簽名；（7）要求糾正措施完成日期。不符合報告的內(nèi)容（1）受審核方的名稱；不符合的描述準(zhǔn)確地描述客觀事實（地點、時間、人物）具有可復(fù)查性和可追溯性突出核心問題為什么不合格采用專業(yè)術(shù)語利于的改進不符合的描述準(zhǔn)確地描述客觀事實（地點、時間、人物）末次會議末次會議的目的1.向受審核方高層管理者和部門負(fù)責(zé)人介紹審

核情況；2.宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；3.提出糾正措施的跟蹤驗證要求；4.介紹本次審核結(jié)束后的下一次審核的規(guī)定；5.宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。末次會議末次會議的目的1.與會者簽到。2.感謝。3.重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則。4.情況總結(jié)。5.宣讀不符合報告。6.澄清。7.說明抽樣的局限性。8.保密承諾。9.宣布審核結(jié)論。10.糾正措施要求。11.審核結(jié)束后的監(jiān)督要求。12.受審方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。13.結(jié)束。末次會議的議程末次會議的議程審核報告1．審核綜述2．審核結(jié)論3．受審核方的基本情況4．審核概況

審核報告1．審核綜述審核綜述總結(jié)系統(tǒng)面和產(chǎn)品面審核的結(jié)果。

a.兩個階段審核日期;

b.管理系統(tǒng)運行有效;

c.材料均質(zhì)成份含量符合相關(guān)要求；

e.法律法規(guī)識別和遵守情況；

f.管理系統(tǒng)實施和保持情況；

g.內(nèi)審和管理評審；

h.不符合概述、糾正措施要求；

i.糾正措施有效性驗證情況。審核綜述（1）產(chǎn)品符合客戶要求通過（2）管理系統(tǒng)運行有效（3）管理系統(tǒng)需持續(xù)改善(4)產(chǎn)品不符合客戶標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)論（1）產(chǎn)品符合客戶要求通過審核結(jié)論包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動或服務(wù)的內(nèi)容，組織的規(guī)模(BG,BU﹐BU分支的Site)受審核方基本情況包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動或服務(wù)的內(nèi)包括審核組成員、審核準(zhǔn)則、審核日期、日程安排、文件審核概況、審核發(fā)現(xiàn)。審核概況包括審核組成員、審核準(zhǔn)則、審核日期、日程安排、文審核資料附件文件審核概要表；包括管理系統(tǒng)建立與運行時間，文件結(jié)構(gòu)及總體情況。審核計劃；不符合項分布表(需要時)；附不符合報告及糾正措施實施證明材料。首、末次會議簽到表。審核資料附件文件審核概要表；糾正措施的跟蹤糾正措施跟蹤的目的a.促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進一步完善環(huán)保產(chǎn)品管理，創(chuàng)造良好的管理系統(tǒng)運行條件。b.使受審核方按照糾正措施計劃進行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上句號，為審核組的認(rèn)證結(jié)論提供依據(jù)。c.通過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方完善產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)的內(nèi)部運行機制。糾正措施的跟蹤糾正措施跟蹤的目的糾正措施跟蹤的原則a.不論審核的結(jié)論屬于符合產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)還是符合客戶的要求，所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由受審核方切實采取糾正措施，認(rèn)證機構(gòu)進行跟蹤驗證，將不符合項關(guān)閉后，方可結(jié)案。b.根據(jù)不符合項的性質(zhì)或程度，可采用不同的糾正措施跟蹤驗證方式：現(xiàn)場跟蹤/審核、資料驗證或下次審核時再予以復(fù)查。c.糾正措施完成期限●嚴(yán)重不符合項一般在3個月內(nèi)完成，審核員在此時間內(nèi)予以確定?！褚话悴环享椧话阍?個月內(nèi)完成糾正措施驗證?！衲承┏潭容p微的一般不符合項，在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即糾正的，審核員要及時進行糾正措施跟蹤驗證。糾正措施的跟蹤糾正措施跟蹤的原則糾正措施的跟蹤1.審核人員的責(zé)任

a.確定不符合項；

b.提出糾正措施要求和實施完成期限；

c.進行糾正措施的跟蹤驗證。2.受審核方的責(zé)任

a.確認(rèn)不符合項；

b.分析不符合項的原因；

c.制定和實施糾正措施；

d.檢查完成糾正措施情況，做好記錄；

e.及時向?qū)徍私M提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材料。審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任1.審核人員的責(zé)任審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任1.原因分析方面

是否確切找到問題的根源？2.措施制定方面

是否針對原因？是否與程度相適應(yīng)？是否舉一反三？3.實施及效果方面

是否按期完成？是否有效？糾正措施的驗證1.原因分析方面糾正措施的驗證內(nèi)審員培訓(xùn)系列教材內(nèi)部審核知識簡介---RoHS管理體系審核審核知識內(nèi)審員培訓(xùn)系列教材內(nèi)部審核知識簡介審核知識目錄審核概論審核的策劃與準(zhǔn)備RoHS管理系統(tǒng)審核RoHS產(chǎn)品審核糾正措施的跟蹤與驗證目錄審核概論第一章：審核概論第一節(jié)、審核定義第二節(jié)、審核類型第三節(jié)、審核的特點第一章：審核概論第一節(jié)、審核定義1.1審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結(jié)論。獨立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，審核員不能審核自己的工作。系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各個方面。1.1審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定審核的相關(guān)術(shù)語審核準(zhǔn)則“一組方針、程序或要求?！睂徍藴?zhǔn)則包括：1）體系標(biāo)準(zhǔn)如:ISO14001:2004,ISO9001:2000,OEMGP構(gòu)築要領(lǐng),RoHS系統(tǒng)它是管理體系審核的主要準(zhǔn)則2）公司管理體系文件3）相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。審核的相關(guān)術(shù)語審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則包括：審核證據(jù)“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息?！睂徍俗C據(jù)包括：1）與對組織活動負(fù)有責(zé)任的人員的談話，且可通過觀察、測量或其他渠道驗證的信息；2）實際觀察、測量的結(jié)果；3）現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄等。審核證據(jù)應(yīng)是真實、客觀、可追溯和重現(xiàn)的。任何虛假的信息不能成為審核證據(jù)。審核的相關(guān)術(shù)語審核證據(jù)審核證據(jù)包括：審核的相關(guān)術(shù)語審核發(fā)現(xiàn)“將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則。也能指出改進的機會?！睂徍说南嚓P(guān)術(shù)語審核發(fā)現(xiàn)審核的相關(guān)術(shù)語審核結(jié)論“審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果?！睂徍朔桨浮搬槍μ囟〞r間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核?！睂徍说南嚓P(guān)術(shù)語審核結(jié)論審核的相關(guān)術(shù)語1.2審核的基本原則與審核員個人素質(zhì)有關(guān)的三項原則：道德行為公正表達敬業(yè)與審核過程相關(guān)的兩項原則獨立性--審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)?；谧C據(jù)的方法--在審核過程中得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。1.2審核的基本原則與審核員個人素質(zhì)有關(guān)的三項原則：與審核1.3審核方案的管理審核方案的授權(quán)；審核方案的建立；審核方案得的實施；審核方案的監(jiān)視和評審；審核方案的改進。1.3審核方案的管理審核方案的授權(quán)；1.4產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的對象很廣泛產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)強調(diào)客觀產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)是一個系統(tǒng)化/文件化的驗證過程產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的結(jié)果要在規(guī)定的時限內(nèi)呈報給客戶1.4產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核的對象很廣泛產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核分類產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核產(chǎn)品BOM零件均質(zhì)物質(zhì)展開審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)審核分類產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核的特點審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進行審核必須形成書面的文件產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備組成審核組確定審核范圍文件與產(chǎn)品審核編制審核計劃編制檢查表審核前溝通第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備組成審核組審核員人數(shù)編排-----企業(yè)員工樹第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備審核員人數(shù)編排-----企業(yè)員工樹第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備2.1審核組的組成審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員審核組中實習(xí)審核員不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作2.1審核組的組成審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員審核組長審核組長的條件審核組長應(yīng)為有經(jīng)驗審核員具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識具有對管理體系整體有效性作出判斷的能力審核組長的職責(zé)組建審核組與受審核方確定定審核準(zhǔn)則和范圍獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料負(fù)責(zé)文件與產(chǎn)品的審查負(fù)責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù)協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表審核組長審核組長的條件審核組長的職責(zé)審核員的要求審核員的要求全面、正確理解產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理要求與客戶標(biāo)準(zhǔn)掌握審核的程序、方法和技巧了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的專業(yè)知識，能夠識別均質(zhì)物質(zhì)成份的含量及其相關(guān)的豁免項目具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力審核員的職責(zé)服從審核組長的指導(dǎo)支持審核組長開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性審核員的要求審核員的要求審核員的職責(zé)2.2確定審核范圍確定審核范圍的重要性是審核準(zhǔn)備和實施審核的依據(jù)是產(chǎn)品自我宣告的重要內(nèi)容是向客戶證明產(chǎn)品符合性的證據(jù)確定審核范圍考慮的因素RoHS的產(chǎn)品、活動和服務(wù)的單位與產(chǎn)品、活動和產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和區(qū)域位置受審核方的部門職責(zé)及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍客戶對RoHS產(chǎn)品﹐零件均質(zhì)物質(zhì)的成份含量﹐有害物質(zhì)所限定的標(biāo)準(zhǔn)值有關(guān)產(chǎn)品、活動和服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件；受審核方的特殊要求2.2確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因?qū)徍朔秶拇_定1組織的管理權(quán)限2組織的活動領(lǐng)域3組織的產(chǎn)品范圍4組織的現(xiàn)場區(qū)域?qū)σ粋€RoHS產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核范圍的描述可以同時使用產(chǎn)品、活動、區(qū)域三個要素。審核范圍的確定1組織的管理權(quán)限出歐盟的RoHS產(chǎn)品客戶有環(huán)保品質(zhì)特殊要求的產(chǎn)品含有國家規(guī)定的其他有毒有害物質(zhì)或元素的零件電子資訊技術(shù)製造的電子雷達產(chǎn)品、電子通信產(chǎn)品、廣播電視產(chǎn)品、電腦產(chǎn)品、家用電子產(chǎn)品、電子測量儀器產(chǎn)品、電子專用產(chǎn)品、電子元器件產(chǎn)品、電子應(yīng)用產(chǎn)品、電子材料產(chǎn)品以及軟體產(chǎn)品等產(chǎn)品及其配件審核范圍描述舉例出歐盟的RoHS產(chǎn)品審核范圍描述舉例多現(xiàn)場審核組織有幾個不同的RoHS專區(qū)，可以對有RoHS專區(qū)分布在不同的地方需進行現(xiàn)場的抽樣審核具備不同職能的部門，因其負(fù)責(zé)的活動和伴隨的產(chǎn)品環(huán)保影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的記錄與標(biāo)識進行分別審核。在不同的Site選擇在當(dāng)?shù)匮u造現(xiàn)進行審核,文件可共用多現(xiàn)場審核組織有幾個不同的RoHS專區(qū)，可以對有RoHS專區(qū)2.3文件審核文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進行現(xiàn)場審核了解組織的環(huán)境管理體系情況文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統(tǒng)性審查文件的協(xié)調(diào)性審查文件的有效性文件的審核方法文件內(nèi)容的審核

符合性系統(tǒng)性協(xié)調(diào)性

文件格式的審核

有效性統(tǒng)一性2.3文件審核文件審核的目的文件審核的要求文件的審核方法環(huán)境管理體系手冊審核對照標(biāo)準(zhǔn)逐一審查，不應(yīng)有遺漏手冊與程序應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚文件格式審核有效版本審批文件受控標(biāo)識發(fā)布日期和版本變更編號一致修改標(biāo)識文件格式程序文件審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào)文件審核文件審核結(jié)論合格局部不合格，需修改環(huán)境管理體系手冊審核文件格式審核程序文件審核文件審核文件審核文件審核的注意事項要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品特點現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補充文件文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復(fù)評也要進行文件審核文件審核的注意事項要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品2.4制定審核計劃審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。由于產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核一般分為兩個階段進行，所以審核計劃應(yīng)按系統(tǒng)面和產(chǎn)品面審核分別編制。產(chǎn)品面審核應(yīng)與系統(tǒng)面有互補與關(guān)聯(lián)性。2.4制定審核計劃審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排審核計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核日程安排保密要求審核報告其它審核計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核計劃審核目的：確認(rèn)各單位品質(zhì)/環(huán)境工作落實程度﹐檢查體系管理績效,保証RoHS產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)滿足客戶的要求。審核范圍：iDPBGDMP事業(yè)處與RoHS相關(guān)產(chǎn)品審核準(zhǔn)則：a.BU系統(tǒng)文件&RoHSCheckList

b.客戶要求及其它要求

c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審核組：審核組長：李xx

審核組成員：劉xx審核日期：2006.01.13審核日程安排：產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)審核計劃審核目的：確認(rèn)各單位品質(zhì)/環(huán)境工作落2.5審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件：審核員在現(xiàn)場審核中所使用的文件資料、審核技術(shù)資料、審核檢查表和審核記錄表單等。2.5審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件：編寫檢查表檢查表的作用指導(dǎo)審核整個過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的系統(tǒng)和完整減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查編寫檢查表檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的內(nèi)容檢查表通常由各認(rèn)證機構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：受審核部門、審核時間、審核員；審核內(nèi)容，即“查什么”；審核思路，即“怎么查”，應(yīng)包括審核步驟和具體方法，是檢查表的主體和精華；審核記錄，即實際審核發(fā)現(xiàn)的記錄。檢查表的四要素去哪里找誰查什么如何檢查編寫檢查表檢查表的內(nèi)容檢查表的四要素編寫檢查表檢查表的編制方法1編寫前的準(zhǔn)備工作認(rèn)真閱讀受審核方的管理系統(tǒng)文件，了解受審核部門所從事的活動和管理系統(tǒng)文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的風(fēng)險源，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文件對有關(guān)活動的環(huán)保要求。2編寫檢查表的要點主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點”和“審核方法”。按產(chǎn)品審核時，需依據(jù)RoHS產(chǎn)品展開BOM中的每一顆料的均質(zhì)成份含量查閱其測試報告及現(xiàn)場製造的管理(含副資材的管理)按部門審核時，可考慮依“部門職責(zé)-環(huán)境因素-目標(biāo)指標(biāo)-管理方案-運行控制-監(jiān)測”等思路提出審核內(nèi)容。檢查表的編制方法1編寫前的準(zhǔn)備工作2編寫檢查表的3編制檢查表的注意事項既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，也要考慮管理系統(tǒng)之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。審核內(nèi)容應(yīng)以ISO9000標(biāo)準(zhǔn)中產(chǎn)品實現(xiàn)的過程、受審核方的文件、相關(guān)法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點或要求為依據(jù)。管理系統(tǒng)面和產(chǎn)品面的審核，在符合程度上反映出兩個不同的相串聯(lián)的審核要求與關(guān)聯(lián)性。審核組長應(yīng)對檢查表進行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性。現(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進行調(diào)整和補充。妥善保管，不應(yīng)提交組受審核方。靈活運用。檢查表的編制方法3編制檢查表的注意事項檢查表的編制方法文件審核現(xiàn)場審核(查﹐問﹐看)第三章系統(tǒng)面審核文件審核第三章系統(tǒng)面審核管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核系統(tǒng)面現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法了解組織情況對管理系統(tǒng)文件進行補充審查收集有關(guān)信息評價自我完善和持續(xù)改進機制現(xiàn)場調(diào)查其他關(guān)注的問題了解組織基本情況組織機構(gòu)和職能；產(chǎn)品和服務(wù)的流程和特點；生產(chǎn)或服務(wù)活動場所分布情況；原材料均質(zhì)物質(zhì)成份含量情況；區(qū)域的規(guī)劃與執(zhí)行情況；重要控制點運行情況。對體系文件進行補充審核現(xiàn)場對程序和作業(yè)指導(dǎo)書進行補充調(diào)查：著重查可操作性、合理性；文件審核中有疑問之處；辦公室方式+現(xiàn)場驗證。管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核系統(tǒng)面現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法了解組織基收集有關(guān)信息環(huán)境方針的理解與實施目標(biāo)、指標(biāo)的合理性環(huán)境管理方案是否明確內(nèi)審和管理評審的信息遵守法律法規(guī)的情況相關(guān)方的信息現(xiàn)場調(diào)查生產(chǎn)現(xiàn)場材料供應(yīng)現(xiàn)場庫房（特別是周轉(zhuǎn)倉庫）IQC檢驗現(xiàn)場OBA檢驗現(xiàn)場工具室和管理其他關(guān)注的問題相關(guān)方信息的接收和回復(fù)記錄，如適用法律法規(guī)變化、顧客的產(chǎn)品環(huán)保要求等；測試與監(jiān)督情況。管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核收集有關(guān)信息現(xiàn)場調(diào)查其他關(guān)注的問題管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核注意事項時間控制注意安全尊重受審核方注意行為舉止作好記錄審核結(jié)論產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求是否符合客戶的要求及滿足法律法規(guī)審核報告審核過程綜述受審核方產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)管理系統(tǒng)的基本情況文件的符合性結(jié)論管理系統(tǒng)建立和運行的基本情況組織機構(gòu)和職責(zé)的合理性材料均質(zhì)物質(zhì)的識別、評價和基本控制情況法律法規(guī)的遵守情況目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的合理性內(nèi)部審核的有效性和管理評審的情況目前存在的問題和結(jié)論意見管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核注意事項審核結(jié)論審核報告管理系統(tǒng)面---現(xiàn)場審核主要內(nèi)容1.提供RoHS產(chǎn)品List；2.抽樣一個成品的BOM﹔3.將BOM展開抽查其中任意幾顆零件﹐查閱此材料的均質(zhì)物質(zhì)成份含量﹔4.檢查材料的均質(zhì)物質(zhì)拆解是否正確﹔5.對比客戶出貨地的有害物質(zhì)含量限值﹔6.排除豁免項目；7.查看IQC來料檢驗時的測試頻率與材料風(fēng)險等級；8.製造現(xiàn)場的管控；9.副資材材料的List；10.雷同材料查驗的方法進行﹔11.各區(qū)域的標(biāo)識使用﹔12.RoHS材料承認(rèn)的規(guī)格書與流程；13.RoHS產(chǎn)品的可靠性測試報告﹔14.檢測設(shè)備的保養(yǎng)維護與校正.第四章產(chǎn)品面審核主要內(nèi)容第四章產(chǎn)品面審核第四章產(chǎn)品面審核第四章產(chǎn)品面審核首次會議的目的確認(rèn)審核范圍、目的和計劃；介紹審核的方法和程序；在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；促進受審核的積極參與首次會議的目的確認(rèn)審核范圍、目的和計劃；首次會議內(nèi)容介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確認(rèn)末次會議時間確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序問題澄清首次會議內(nèi)容介紹審核組成員首次會議的程序1.與會者簽到。2.人員介紹。3.受審核方最高管理者致辭。4.確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則。5.介紹審核的方法和程序。6.審核結(jié)論的報告方式。7.確認(rèn)審核計劃。8.確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。9.強調(diào)審核的公正性、客觀性。10.保密承諾。11.明確限制條件。12.澄清疑問。首次會議的程序1.與會者簽到。首次會議注意事項組長主持，時間30分鐘左右。受審方最高管理者和各部門主要負(fù)責(zé)人參加但不強求。必要時，審核計劃可作適當(dāng)調(diào)整。引導(dǎo)受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話簡短。力求守時、務(wù)實、高效，氣氛融洽、坦誠。首次會議注意事項組長主持，時間30分鐘左右。如何開好審核中會議做好會前策劃，明確目的、時間、議程、與會者等。做好會議控制，包括時間、內(nèi)容、氣氛的控制。組長主持，不要大權(quán)旁落，防止節(jié)外生枝，排除干擾，堅持達到會議目標(biāo)。如何開好審核中會議做好會前策劃，明確目的、時間、議程、與會者審核方式：按部門審核按產(chǎn)品審核審核思路：順向追蹤逆向追溯審核方法:提問與交談；查閱文件和記錄；觀察和測試。

審核實施審核方式：審核方法:審核實施要善于提問和交談。要注意傾聽。要仔細(xì)觀察和查閱。記錄要證據(jù)確切。要善于追蹤驗證。審核技巧要善于提問和交談。審核技巧開放式：答案需要說明、理解；可獲取較大的信息量；有時會浪費時間。封閉式：可用簡單的“是”或“否”回答；用以獲取專門的信息；有主動權(quán)，但信息量小。澄清式：用以獲得更多的專門信息或確認(rèn)已獲

的信息；帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。注意事項：按事先準(zhǔn)備的檢查表提問，但不死板；仔細(xì)有效地聽取回答；及時抓住信息的線索；注意對方的態(tài)度和表情。提問技巧開放式：答案需要說明、理解；提問技巧觀察現(xiàn)場標(biāo)識使用及副資料管理；查閱有關(guān)記錄：

-材料均質(zhì)物質(zhì)成份含量測試記錄；-法律法規(guī)識別和登記記錄；-方案實施記錄；-運行控制記錄；-監(jiān)控和監(jiān)測記錄；-不符合與糾正措施記錄；-培訓(xùn)記錄；-內(nèi)審與管理評審記錄等觀察和查閱觀察和查閱記錄應(yīng)全面，包括有效實施記錄和不符合的記錄。

內(nèi)容：-時間、地點、人物；-事實描述(主要是正確和錯誤的行為)；-證據(jù)的唯一性標(biāo)識；-現(xiàn)場文件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。記錄/測試報告記錄應(yīng)全面，包括有效實施記錄和不符合的記錄。記錄/測試報告比較、追蹤對同一問題不同來源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。

追蹤驗証追蹤驗証審核活動的控制1．按計劃實施審核：—通常情況按計劃執(zhí)行；—掌握每個部門的審核時間，充分利

用檢查表；—雙方同意允許調(diào)整，但總時間不變。2．合理地選擇樣本：—多現(xiàn)場抽樣的代表性；—隨機抽樣；—樣本合理策劃:一定的數(shù)量、分層、

適度均衡。審核活動的控制1．按計劃實施審核：2．合理地選擇樣本：3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題：集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、可能造成重大環(huán)境影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，如污水處理站人員、能源使用控制人員、廢物處理負(fù)責(zé)人等。審核活動的控制4．要注意收集體系運行有效性的證據(jù)：不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集環(huán)境管理體系運行有效性的證據(jù)。5．要始終營造良好的審核氣氛：審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進行。3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題：審核活動的控制4．要不符合項確定和不符合報告不符合沒有滿足要求

不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則。（1）客戶要求；（2）適用的與產(chǎn)品環(huán)保有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；（3）受審核方的產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件（包括手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等）。不符合項確定和不符合報告不符合不符合項的確定1.必須以客觀事實為基礎(chǔ)。2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。3.分析所有不符合的原因，找出管理系統(tǒng)缺陷。4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。5.與受審核方共同確認(rèn)事實。不符合項的確定1.必須以客觀事實為基礎(chǔ)。不符合的形成產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件未達到客戶的要求；管理系統(tǒng)實施不符合文件的規(guī)定；管理系統(tǒng)運行結(jié)果未達到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)；材料的均質(zhì)成份未符合相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定。

不符合的形成產(chǎn)品環(huán)保品質(zhì)系統(tǒng)文件未達到客戶的要求；不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合—管理系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。—體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效?！斐蓢?yán)重的產(chǎn)品環(huán)保異常﹐或潛在嚴(yán)重有害的環(huán)保異?；驖撛诘娘L(fēng)險?！牧系木|(zhì)成份含量違反了法律、法規(guī)或其他要求?！话?/p>