職務(wù)犯罪偵查總結(jié)

6/6職務(wù)犯罪偵查總結(jié)職務(wù)犯罪偵查

職務(wù)犯罪偵查：人民檢察院在查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中，為收集證據(jù)、查清案件事實(shí)、查獲犯罪人，而依法進(jìn)行的專門調(diào)查工作和有關(guān)的強(qiáng)制措施。

（1）職務(wù)犯罪偵查的主體是人民檢察院

（2）客體是職務(wù)犯罪案件

指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，貪污受賄，非法謀取經(jīng)濟(jì)利益，或者在履行職責(zé)或行使職權(quán)過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利，破壞國(guó)家的社會(huì)、組織管理職能，依照刑法應(yīng)當(dāng)受到處罰的犯罪行為。

偵查對(duì)象具體包括四類：一是貪污賄賂犯罪

二是瀆職犯罪

三是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁、非法搜查、暴力取證、刑訊逼供、報(bào)復(fù)陷害、虐待被監(jiān)管人員、破壞選舉等七種犯罪案件

四是利用職權(quán)實(shí)施的，其他需要由直接受理的重大犯罪案件。（3）手段是專門的調(diào)查工作有關(guān)的強(qiáng)制性措施

（4）任務(wù)收集證據(jù)、查明犯罪事實(shí)、查獲犯罪嫌疑人

職務(wù)犯罪偵查的特點(diǎn)：1偵查方式“由人到事”

（往往對(duì)象明顯，犯罪事實(shí)屬性不清，或者是事情性質(zhì)清楚，但是具體的犯罪數(shù)額、結(jié)果、危害程度不明確，所以這些需要認(rèn)真調(diào)查，依法收集證據(jù)加以支持）2案件線索難暴露（首先，職務(wù)犯罪的主體為國(guó)家工作人員，文化素質(zhì)較高，通曉法律、工作程序，手段更為隱蔽；其次，多數(shù)沒(méi)有確定的被害人；再次，這類案件給國(guó)家和人民造成的損失往往在短時(shí)間內(nèi)難以表現(xiàn)出來(lái)，不易被人察覺(jué)，群眾對(duì)案件的舉報(bào)、控告也缺乏積極性）這一特點(diǎn)要求偵查工作要積極主動(dòng)去發(fā)現(xiàn)、揭露案件。

3犯罪嫌疑人反偵查能力強(qiáng)（一是自身的素質(zhì)決定了反偵查能力強(qiáng)，二是犯罪主體易利用職權(quán)，地位編織關(guān)系網(wǎng)、制造保護(hù)層；三是與其他參與人、利害關(guān)系人之間訂立攻守同盟，共同毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓款、逃跑等）

4言詞證據(jù)突出，收集、固定證據(jù)難（首先，這類案件大多沒(méi)有可供勘查的犯罪現(xiàn)場(chǎng)和痕跡，往往也沒(méi)有直接的被害人和相關(guān)物證，主要通過(guò)證人證言、犯罪嫌疑人的口供等證據(jù)來(lái)證明。其次，危害行為與危害結(jié)果的時(shí)間間隔較大、犯罪事實(shí)發(fā)生的時(shí)就和被發(fā)現(xiàn)的時(shí)間間隔也較大，所以證實(shí)犯罪的直接證據(jù)、原始證據(jù)較少；間接證據(jù)、傳聞證據(jù)較多，時(shí)過(guò)境遷，證據(jù)很難被取得、固定）

5職務(wù)犯罪往往與其他犯罪相關(guān)，部分案件“案中有案”（如涉及到偽證、包庇等犯罪案件，有些往往從偷稅、虛報(bào)注冊(cè)資本等犯罪入手；而瀆職類犯罪案件的偵查，涉及到“原案”——一種是瀆職犯罪構(gòu)成要件，如徇私枉法罪、民事行政枉法裁判罪等；一種原案是認(rèn)定該類犯罪重要的事實(shí)和證據(jù)，如放縱銷售偽劣商品犯罪行為，就要先查清是否構(gòu)成了“銷售偽劣商品罪”）這特點(diǎn)加大了偵查的工作量，而對(duì)于“原案”的取證更難。

職務(wù)犯罪案件的線索來(lái)源：

（1）單位和個(gè)人的報(bào)案、舉報(bào)

（2）檢察機(jī)關(guān)自行發(fā)現(xiàn)的線索（自偵部門的“以案帶案”；相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)的線索；

偵查人員自行摸排的線索）

（3）犯罪嫌疑人自首（三機(jī)關(guān)都應(yīng)接受，對(duì)不與屬于自己管轄的，移送，對(duì)于不屬于自己管轄又必須采取緊急措施的，先采取緊急措施，再移送。）

（4）被害人的控告

（5）有關(guān)部門移送的線索（海關(guān)、紀(jì)檢、審計(jì)、稅務(wù)等）

（6）新聞媒體的披露

（7）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的線索（上級(jí)人民檢察院、同級(jí)黨委、人大交辦）

線索的審查、處理（主體：舉報(bào)中心、職務(wù)犯罪偵查部門）

舉報(bào)中心：基本職能是接受自首、控告、舉報(bào)、報(bào)案，審查確定管轄并管理案件線索基本方式是書面審查

一般不進(jìn)行初查，但遇到性質(zhì)不明、難以歸口，情況緊急的除外

線索審查后，7日內(nèi)分情況處理：（不屬于管轄的，移送；屬于的，訊送分流，移交有關(guān)部門；屬于下級(jí)、其他的，移送）

職務(wù)犯罪偵查部門：圍繞“是否屬于職務(wù)案件線索、是否具備可查性”展開(kāi)。

線索審查后，不屬于管轄的，返回舉報(bào)中心

有犯罪嫌疑，但條件不成熟的，由專人保管、待時(shí)機(jī)成熟后再調(diào)查

認(rèn)為可查性較大的，依法進(jìn)行初查。

初查：檢查機(jī)關(guān)在獲取相關(guān)犯罪線索后，為進(jìn)一步判明是否需要立案?jìng)刹?，而?duì)現(xiàn)有材料進(jìn)行分析、鑒別、做必要的調(diào)查活動(dòng)。

任務(wù)：1審查是否有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任

2收集有利于辦案工作的各種信息

基本要求：1一般應(yīng)秘密進(jìn)行

2一般不接觸查對(duì)象

3不得采取限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施

4書面審查與適度調(diào)查想結(jié)合

貪污犯罪案件的偵查：

貪污犯罪：指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公務(wù)財(cái)務(wù)應(yīng)受刑罰處罰的行為。

特點(diǎn)：1犯罪人為國(guó)家工作人員

2犯罪手段復(fù)雜多樣

3犯罪事實(shí)一般有書證可查（原始單據(jù)、記賬憑證等會(huì)計(jì)資料；白條、小金庫(kù)等書證）

4贓款贓物是重要證據(jù)（有書證可查，有贓款贓物可追）

主要偵查手段：（一）查賬

（二）綜合運(yùn)用偵查措施（1搜查、扣押，控制和保全涉案證據(jù)，其中，搜查、扣押強(qiáng)調(diào)突擊性和保密性。2查詢、凍結(jié)存款匯款，加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通。3追繳贓款贓物一是綜合運(yùn)用多種偵查措施，二是探索建立追贓工作長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)部門合作、建立信息通報(bào)制度等。三是加強(qiáng)國(guó)際合作，研究處理境外追逃追贓的途徑和辦法。）查賬是貪污案件偵查工作的根本措施和中心環(huán)節(jié)

查賬的步驟：做好查賬前的準(zhǔn)備掌握被查單位的性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)產(chǎn)管理狀況、會(huì)計(jì)核算方法等

控制會(huì)計(jì)資料，防止被涂改、銷毀、隱匿

查賬的重點(diǎn)：合理性、合法性、真實(shí)性

主要查賬方法：現(xiàn)金賬

銀行存款帳

往來(lái)賬

物質(zhì)帳

賄賂犯罪案件的偵查

賄賂案件包括受賄、行賄、介紹賄賂

案件特點(diǎn)：

1犯罪手段日趨智能化

（一用合法形式掩蓋非法活動(dòng)

二以“期權(quán)化”規(guī)避制裁，在職為人辦事，退休后再收錢

三“去刑事化”以正常的民事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為掩護(hù)顧問(wèn)費(fèi)、咨詢費(fèi)等

四“跨國(guó)化”打入境外賬戶，作案后潛逃境外

五“現(xiàn)金化”）

2犯罪多發(fā)、高發(fā)領(lǐng)域向權(quán)力熱點(diǎn)部位集中（林業(yè)、國(guó)資、稅務(wù)、工商）資金密集、壟斷程度高、競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)這與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育不完善，行政執(zhí)法運(yùn)行不規(guī)范、行政權(quán)力配置不合理

3直接證據(jù)難獲取，間接證據(jù)作用突出

（首先，行賄方、受賄方，包括介紹賄賂方是利益共同體，相互利用，一損俱損，在利益同盟沒(méi)有被打破的情況下案件難以被發(fā)現(xiàn)，即使發(fā)現(xiàn)了直接證據(jù)獲取也難其次，受賄主體反偵查意識(shí)較強(qiáng)，一般最大限度地減少知情面，非現(xiàn)金不收、第三人在場(chǎng)不收等，使得獲取直接證據(jù)很困難

因此，間接證據(jù)在突破案件、認(rèn)定犯罪中作用突出。）

4“窩案”、“串案”突出（親友勾結(jié)親、情、友

上下級(jí)勾結(jié)）

偵查重點(diǎn)：圍繞犯罪構(gòu)成要件

1注意收集犯罪嫌疑人利用職務(wù)上便利的證據(jù)（一是直接利用二是利用職權(quán)行成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員的職務(wù)行為，為他人謀取利益）

2實(shí)施索取或者收受他人財(cái)物的證據(jù)

3為請(qǐng)托人謀取利益的證據(jù)

偵查途徑1從行賄人入手2從被索賄人入手3從介紹賄賂的人入手4從共同受賄犯罪嫌疑人入手調(diào)查5從受賄犯罪嫌疑人的其他違法犯罪問(wèn)題入手

以收集間接證據(jù)為重點(diǎn)突破賄賂案件

1.對(duì)線索進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，對(duì)嫌疑人進(jìn)行監(jiān)控，伺機(jī)獲取相關(guān)間接證據(jù)

2.利用再生證據(jù)突破

3.從行賄款物的來(lái)源和出處收集間接證據(jù)（這對(duì)防止翻供具有重要意義，注意調(diào)查行賄方

近期銀行匯款記錄、會(huì)計(jì)賬目等）

再生證據(jù)：是指在犯罪行為實(shí)施后，犯罪嫌疑人及其利害關(guān)系人為了掩蓋犯罪事實(shí)，逃避法律制裁而進(jìn)行串供、毀證等反偵查活動(dòng)中派生出來(lái)的，能夠證明犯罪事實(shí)存在、證明原始證據(jù)、直接證據(jù)存在或證明反偵查活動(dòng)存在的一切事實(shí)材料。

法律規(guī)定，再生證據(jù)并不能直接作為訴訟證據(jù)使用，而是要進(jìn)行必要的轉(zhuǎn)化然后加以運(yùn)用。而且有的再生證據(jù)并不能證明犯罪事實(shí)的存在，只能證明反偵查互動(dòng)的存在，還需進(jìn)一步運(yùn)用偵查措施獲取證據(jù)。

一方面要從犯罪嫌疑人的反偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)并獲取再生證據(jù)。（一是監(jiān)控法，二是扣押、搜查獲取書證物證，三是獲取其他參與人的證言。）

另一方面要?jiǎng)?chuàng)造條件，調(diào)動(dòng)犯罪嫌疑人進(jìn)行反偵查活動(dòng)，使其自我暴露，從而獲取再生證據(jù)。

瀆職犯罪案件偵查：

瀆職罪：國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，或者濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，妨害國(guó)家機(jī)關(guān)的正?；顒?dòng)，致使國(guó)家與人民利益遭受重大損失的行為。

（濫用職權(quán)類、玩忽職守類、具有徇私舞弊情節(jié)的濫用職權(quán)或玩忽職守類）

特點(diǎn)：1涉案環(huán)節(jié)多，責(zé)任分散（涉及多個(gè)部門，甚至多個(gè)工作環(huán)節(jié)，造成損害結(jié)果的原因比較復(fù)雜，導(dǎo)致責(zé)任人難以確定）

2犯罪行為隱蔽性強(qiáng)，且常與其他犯罪交織（其一，被正常職務(wù)行為所掩蓋，甚至為一些假象或工作失誤所掩蓋；其二，往往有深層次的利益驅(qū)動(dòng)，往往與重大責(zé)任事故、詐騙、賄賂等犯罪交織在一起）

3偵查面臨干擾阻力和公開(kāi)說(shuō)情（一方面，過(guò)失犯罪較多，涉及部門環(huán)節(jié)多，涉案人員多，涉案人員不論責(zé)任大小，極易形成利益共同體，互相遮掩；另一方面，貪利性不明顯，是工作中出現(xiàn)的問(wèn)題容易引起同情，搞部門保護(hù)、地方保護(hù)。）

4犯罪損失嚴(yán)重，偵查啟動(dòng)具有較好的輿論支持（都是結(jié)果犯罪，社會(huì)影響較大）偵查的重點(diǎn)：

一查明損害結(jié)果（查明物質(zhì)性損害結(jié)果、非物質(zhì)性損害結(jié)果、確定直損和間損、要有明確的群人標(biāo)準(zhǔn)和有效的確認(rèn)文件，如物價(jià)局作價(jià)、權(quán)威機(jī)構(gòu)鑒定等。損害結(jié)果的表現(xiàn)形式：1人身傷亡、2經(jīng)濟(jì)損失包括直損、間損3重大影響）

二查明行為人的職責(zé)范圍（由法律規(guī)定或國(guó)家機(jī)關(guān)授權(quán)，所在單位的制度或崗位的明文規(guī)定其中，崗位職責(zé)證據(jù)是重點(diǎn)。首先要查明行為人的身份、職務(wù)和崗位，其次要查明擔(dān)任某項(xiàng)職務(wù)的制度規(guī)范、工作流程等職責(zé)要求，對(duì)于臨時(shí)職務(wù)還要查明授權(quán)、會(huì)議記錄、決定和任命等）

三確定瀆職行為（1應(yīng)當(dāng)正確行使職權(quán)、履行職責(zé)的規(guī)范要求2實(shí)際行使職權(quán)、履行職責(zé)的行為3瀆職行為和損害結(jié)果之間的因果關(guān)系）

偵查步驟：

一找出損害后果的全部原因

二從原因中查出瀆職行為（各原因中是否存在瀆職行為，可能是直接導(dǎo)致，也可能只是損害結(jié)果的形成條件，還有可能是環(huán)節(jié)多，個(gè)人員所起的作用不同）

三確定瀆職行為和損害結(jié)果之間的因果關(guān)系（可能是直接必然導(dǎo)致，多數(shù)情況是間接、偶然導(dǎo)致，但不能否認(rèn)這種因果關(guān)系）

四確定相關(guān)責(zé)任人（分清直接責(zé)任人和間接責(zé)任人、主要責(zé)任人和次要責(zé)任人、直接負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)和具體實(shí)施人員的責(zé)任）

侵權(quán)犯罪案件偵查

侵權(quán)犯罪：國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁、非法搜查、刑訊逼供、暴力取證、報(bào)復(fù)陷害、虐待被監(jiān)管人員、破壞選舉等七種犯罪案件

侵權(quán)犯罪的特征：

1犯罪嫌疑人多為基層國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

2侵權(quán)犯罪的被害人往往與犯罪嫌疑人有較長(zhǎng)時(shí)間的接觸（能夠詳細(xì)陳述犯罪嫌疑人的特征、犯罪工具、犯罪手段、犯罪過(guò)程）

3直接取證較難（現(xiàn)場(chǎng)除被害人和犯罪嫌疑人外，一般沒(méi)有證人，要善于在犯罪必經(jīng)環(huán)節(jié)和周圍環(huán)境中尋找證人，如御醫(yī)、看守、同監(jiān)犯、鄰居等）

4多是共同犯罪（根據(jù)具體分工及實(shí)施情況確定責(zé)任大小）

偵查方法：

1從詢問(wèn)被害人入手，開(kāi)展偵查

2從詢問(wèn)證人及其他相關(guān)人員入手，開(kāi)展偵查

3提高現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查的發(fā)現(xiàn)率、提取率、利用率，發(fā)現(xiàn)固定證據(jù)（要搶時(shí)間、及時(shí)從實(shí)施暴力的場(chǎng)所、被害人身體等尋找）

4以證促供，制服犯罪嫌疑人（迅速訊問(wèn)，注意策略）

從硬審訊法到軟審訊法

硬刑訊——肉體折磨，刑訊逼供

軟刑訊——精神折磨，疲勞審訊法、水板審訊法

軟審訊法不等于軟刑訊

軟審訊法是建立在心理科學(xué)和行為分析基礎(chǔ)上的審訊方法；其基本模式是通過(guò)語(yǔ)言或其他人體行為來(lái)說(shuō)服犯罪嫌疑人如實(shí)供述。創(chuàng)立者：美國(guó)佛雷德。英博教授以及約翰。雷德

這種審訊法包含“哄騙因素”但是“不得使法庭和社會(huì)受到良心上的沖擊；不會(huì)導(dǎo)致虛假供述”,成功的審訊往往需要審訊人員在合理程度上使用欺騙策略。

雷德審訊技術(shù)：第一環(huán)節(jié)事實(shí)分析階段

第二環(huán)節(jié)詢問(wèn)嫌疑人也可稱為“行為分析詢問(wèn)”通過(guò)無(wú)關(guān)話題談話了解嫌疑人的心理特征和行為特征。這些特征可以在后面的正式訊問(wèn)中，作為評(píng)斷其陳述真?zhèn)蔚膮⒄諛?biāo)準(zhǔn)?？梢詮墓餐d趣或愛(ài)好作為話題，審訊人員使用的問(wèn)題需要精心設(shè)計(jì)，以便掌握嫌疑人在真實(shí)陳述和說(shuō)謊時(shí)可能出