國(guó)際商法課件

國(guó)際商法四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院趙志泉

國(guó)際商法四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院趙志泉1個(gè)人簡(jiǎn)介：趙志泉，民商法碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，兼職律師，主要研究方向：國(guó)際商務(wù)及其法律實(shí)踐、企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系方式H）

zzquan2004@

zzquan@國(guó)際商法課件2國(guó)際商法導(dǎo)論一、國(guó)際商法的概念和特點(diǎn)（一）商法的基本問(wèn)題1、關(guān)于“商”、“商行為”、“商人”2、商法的調(diào)整對(duì)象和商法的分類(lèi)：形式與實(shí)質(zhì)意義上的商法3、商法的調(diào)整對(duì)象：商事組織與商事交易關(guān)系注意：商事關(guān)系的特點(diǎn)國(guó)際商法導(dǎo)論一、國(guó)際商法的概念和特點(diǎn)3（二）、商事法的特點(diǎn)：（1）營(yíng)利性；（2）確認(rèn)企業(yè)維持；（3）確認(rèn)交易安全、迅捷；（4）組織法行為法結(jié)合；（5）公法私法結(jié)合。二、國(guó)際商法概念、特征（一）國(guó)際商法的內(nèi)涵1、國(guó)際商法的調(diào)整對(duì)象2、國(guó)際商法的特征：（1）調(diào)整對(duì)象比傳統(tǒng)商法廣泛；（2）跨國(guó)因素；（3）方法獨(dú)特（二）、商事法的特點(diǎn)：（1）營(yíng)利性；（2）確認(rèn)企業(yè)維4（二）國(guó)際商法的法律地位（三）國(guó)際商法與其他法的區(qū)別1、國(guó)際商法與與國(guó)際民法2、國(guó)際商法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法3、國(guó)際商法與國(guó)際私法4、國(guó)際商法與國(guó)際公法5、國(guó)際商法與國(guó)際貿(mào)易法三、國(guó)際商法的淵源1、國(guó)際公約2、國(guó)際貿(mào)易慣例（二）國(guó)際商法的法律地位5四、國(guó)際商法的歷史發(fā)展與其階段性特點(diǎn)（一）古代商法：萌芽（二）中世紀(jì)商法：國(guó)際性（三）近代商法：國(guó)內(nèi)性（四）現(xiàn)代商法：趨向統(tǒng)一五、資本主義兩大法系比較（一）法的本質(zhì)觀點(diǎn)1、前資本主義四、國(guó)際商法的歷史發(fā)展與其階段性特點(diǎn)62、資本主義法學(xué)家3、馬克思法學(xué)（二）法的歷史階段與法系1、歷史階段2、法系分類(lèi)與其標(biāo)準(zhǔn)（三）羅馬法對(duì)其后法的影響1、對(duì)大陸法系法的影響2、對(duì)海洋法系法的影響（四）西方兩大法系比較：1、差異2、趨同：大陸法系日益重視判例；海洋法系成文法日益增多；統(tǒng)一國(guó)際商事立法規(guī)模展開(kāi)2、資本主義法學(xué)家7六、法院組織結(jié)構(gòu)（一）英美法系法院組織系統(tǒng)1、美國(guó)：三級(jí)體制2、英國(guó)：三級(jí)體制（二）大陸法系法院組織系統(tǒng)：以法國(guó)為例（三）中國(guó)的法院組織系統(tǒng)與司法制度：兩審終審制七、國(guó)際商法的基本原則：平等、自愿、誠(chéng)信、意思自治、迅捷安全、公平六、法院組織結(jié)構(gòu)8商事組織法一、商事組織法概述二、公司與公司法的基本問(wèn)題三、跨國(guó)公司及其調(diào)整四、合伙及其法律調(diào)整五、獨(dú)資企業(yè)及其法律調(diào)整商事組織法一、商事組織法概述9第一節(jié)商事組織法概述一、商事主體的內(nèi)涵（一）商事主體的概念依據(jù)商法規(guī)定參加商事活動(dòng)，并享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)的人。（二）商事主體的規(guī)制原則1、客觀主義、實(shí)質(zhì)主義（法國(guó)商法典）2、主觀主義、形式主義（德國(guó)商法典）3、折衷主義（日本商法典）第一節(jié)商事組織法概述一、商事主體的內(nèi)涵10

（三）商事主體的分類(lèi)1、以人員構(gòu)成分（法國(guó)）：商個(gè)人、商法人、商合伙2、以成立登記要件分（德國(guó)）：法定商人、注冊(cè)商人、任意商人3、以行為分（日本）：固定商人、擬制商人4、以規(guī)模分（日本學(xué)理）：大商人、小商人（四）商事主體資格的取得與消滅（三）商事主體的分類(lèi)11二、商號(hào)與商號(hào)權(quán)（一）商號(hào)（二）商號(hào)的選用1、結(jié)構(gòu)規(guī)則2、公司商號(hào)的限制3、不當(dāng)使用商號(hào)的禁止4、商號(hào)單一原則（三）商號(hào)權(quán)與其保護(hù)二、商號(hào)與商號(hào)權(quán)12第二節(jié)公司與公司法基本問(wèn)題一、公司與公司法概述（一）公司的概念與特征1、公司的概念2、公司的特征：（1）法人性；（2）永續(xù)性；（3）營(yíng)利性（二）公司的學(xué)理與立法分類(lèi)1、公司的法律分類(lèi)第二節(jié)公司與公司法基本問(wèn)題一、公司與公司法概述13

1、立法分類(lèi)：

（1）以責(zé)任為基礎(chǔ)分類(lèi)；（2）以控制與被控制的角色分類(lèi)；（3）以管轄系統(tǒng)分類(lèi)（4）以公司國(guó)籍分類(lèi)2、學(xué)理分類(lèi)：（1）以公司的開(kāi)放程度分類(lèi)（2）以公司的信用基礎(chǔ)分類(lèi)1、立法分類(lèi)：14

（三）公司制度的歷史沿革1、特許公司及其特征2、合股公司及其特征3、現(xiàn)代公司及其特征二、公司法與公司法的特征（一）公司法及其特征1、組織法與行為法相結(jié)合2、實(shí)體法與程序法相結(jié)合3、強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范相結(jié)合4、國(guó)內(nèi)法與國(guó)際性法律相結(jié)合（三）公司制度的歷史沿革15（二）主要國(guó)家的公司立法1、英國(guó)公司法律框架的確立：《貿(mào)易公司法》（1835），《合股公司法》（1844）、《有限責(zé)任法》（1855）、《合股公司法》（1856）、《公司法》（1862、1908、1929、1948、）、《公司法》（1967、1976、1980、1989修正案）、《股份轉(zhuǎn)讓法》（1863）、《防止欺詐（投資法）（1958）》、《公司清理規(guī)則》（1949）。英國(guó)公司法的特點(diǎn)：（1）公司股東責(zé)任有限，但公司章程可以規(guī)定股東在一定保證金額范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任；（2）公司分為開(kāi)放性公司和封閉性公司；（二）主要國(guó)家的公司立法16（3）沒(méi)有最低資本限額的規(guī)定，沒(méi)有法定公積金制度；（4）調(diào)整范圍廣泛，關(guān)于公司破產(chǎn)的規(guī)定由公司法調(diào)整而非由破產(chǎn)法調(diào)整。2、德國(guó)企業(yè)與公司立法1900年《德國(guó)民法典》，1897《德國(guó)商法典》第二編“商事公司及隱名合伙”對(duì)無(wú)限公司、兩合公司、股份公司、股份兩合公司作了規(guī)定；1892《有限責(zé)任公司法》上世界上第一部有限公司法。1937年（1965、1978年修訂）頒布《股份及股份兩合公司法》，即《股份法》，1995年《合伙公司法》。（3）沒(méi)有最低資本限額的規(guī)定，沒(méi)有法定公積金制度；17德國(guó)商法學(xué)家艾森哈特.烏爾里希將德國(guó)企業(yè)形式分為民事合伙、無(wú)限責(zé)任公司、兩合公司、隱示合伙、注冊(cè)社團(tuán)、無(wú)權(quán)利能力社團(tuán)、贏利社團(tuán)、規(guī)范公司、規(guī)范兩合公司、注冊(cè)合作社、海運(yùn)公司、相互保險(xiǎn)社、礦業(yè)聯(lián)合公司。3、法國(guó)的公司法律制度1807《法國(guó)商法典》第一編第三章做了專(zhuān)門(mén)規(guī)定；1867（1940年修訂）《公司法》對(duì)股份公司的法律規(guī)定進(jìn)行全面修改；1966年《商事公司法》，該法分為四編509條，第一編總則，規(guī)定公司的種類(lèi)以及共性法律問(wèn)題，第二編七章，分別規(guī)定了無(wú)限公司、兩合公司、有限責(zé)任公司、股份公司、股份兩合公司、隱名合伙的組織與行為。第三編為罰則，第四編為雜則德國(guó)商法學(xué)家艾森哈特.烏爾里希將德國(guó)企業(yè)形式分為民事合伙、無(wú)18規(guī)定；另外，法國(guó)還有專(zhuān)門(mén)的法律，例如保險(xiǎn)公司法、投資告公司法、自由職業(yè)者公司法等專(zhuān)項(xiàng)立法。（4）日本公司法《日本商法典》公布于1899年，最近一次修改于1990年?！度毡旧谭ǖ洹肥且?guī)范日本股份公司的組織和行為的基本法。其公司篇共7章449條。同時(shí)，日本《民法》、《證券交易法》、《禁止壟斷法》、《商業(yè)登記法》、《公司更生法》、《商業(yè)特別法》等調(diào)整公司的專(zhuān)門(mén)法。按照《日本商法典》的解釋?zhuān)臼且勒丈谭ㄒ?guī)定，就是以實(shí)施商行為為目的而設(shè)立的社團(tuán)，但依照商法設(shè)立的以營(yíng)利為目的社團(tuán)，雖不以實(shí)施商行為為業(yè)，也視為公司。

規(guī)定；另外，法國(guó)還有專(zhuān)門(mén)的法律，例如保險(xiǎn)公司法、投資告公司法191950年《日本商法典》將股份兩合公司刪除，其調(diào)整的公司類(lèi)別包括有股份有限公司、無(wú)限公司、兩合公司。對(duì)于有限責(zé)任公司，則專(zhuān)門(mén)制定《有限責(zé)任公司法》。特點(diǎn)：日本沒(méi)有象法國(guó)那樣將公司法從商法中分離出來(lái)，也沒(méi)有象德國(guó)那樣將股份法從商法中分離出來(lái)，而拘泥于商法的體系與條文，同時(shí)，又受美國(guó)法影響，內(nèi)容比較凌亂。（5）美國(guó)公司立法美國(guó)公司立法權(quán)限屬于各個(gè)州，沒(méi)有統(tǒng)一的聯(lián)邦公司法。為消除州際立法的沖突，美國(guó)律師協(xié)會(huì)于1933年仿照《伊利諾伊州公司法》制定了《標(biāo)準(zhǔn)商事公司法》，該法屬于示范法性質(zhì)，沒(méi)有直接約束力，而僅僅供各州立法機(jī)關(guān)采用。1950年《日本商法典》將股份兩合公司刪除，其調(diào)整的公司類(lèi)別20（5）中國(guó)公司法律制度（5）中國(guó)公司法律制度21三、股份有限公司（一）公司的設(shè)立1、公司發(fā)起人（1）發(fā)起人資格與人數(shù)（2）發(fā)起人之間的權(quán)利與義務(wù)（3）發(fā)起人對(duì)外關(guān)系2、公司章程（1）公司章程及其法律地位（2）公司章程的記載內(nèi)容

A、絕對(duì)必要記載事項(xiàng)

B、相對(duì)必要記載事項(xiàng)

C、任意記載事項(xiàng)三、股份有限公司22

3、公司的股本與公司設(shè)立方式（1）公司的設(shè)立方式：發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立（2）設(shè)立過(guò)程中第三人利益保護(hù)4、公司注冊(cè)登記（1）公司注冊(cè)登記的意義（2）公司注冊(cè)登記的程序要求：以中國(guó)為例（申請(qǐng)人、申請(qǐng)期限、所需文件、登記事項(xiàng)、登記費(fèi)用、審查核準(zhǔn)、公告）（3）公司設(shè)立與公司登記的異同：發(fā)生階段、行為性質(zhì)、法律地位

3、公司的股本與公司設(shè)立方式23

（二）公司資本1、公司資本概念與資本維持2、授權(quán)資本制與法定資本制利弊與適用3、股份與股票（1）股票的分類(lèi)：記名股與非記名股、普通股與優(yōu)先股（累積優(yōu)先股與非累積優(yōu)先股、參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股、可調(diào)換優(yōu)先股、回收股）（2）股票轉(zhuǎn)讓限制（3）股票市場(chǎng)與（4）股票與公司債券（二）公司資本24

4、紅利、公積金與公益金（三）公司治理結(jié)構(gòu)（公司控制權(quán)與剩余索取權(quán)）1、股東大會(huì)（1）股東大會(huì)及其組成、地位、職權(quán)（2）會(huì)議制度（3）股東權(quán)利與累積投票制2、董事會(huì)（1）董事會(huì)組成：內(nèi)部董事、外部董事（2）董事會(huì)權(quán)限、地位（3）董事會(huì)與董事責(zé)任4、紅利、公積金與公益金25

3、監(jiān)事會(huì)、檢察人制度4、中國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)存在的主要問(wèn)題：以董事會(huì)為例（四）公司合并（公司收購(gòu)與兼并）、分立1、公司合并的種類(lèi)（新設(shè)合并、吸收合并）及其法律后果2、公司分立的種類(lèi)（派生分立、新設(shè)分立）及其法律后果（五）公司退出市場(chǎng)1、公司終止的原因：解散、撤消與破產(chǎn)2、公司終止后的清算

3、監(jiān)事會(huì)、檢察人制度26第三節(jié)跨國(guó)公司及其法律調(diào)整一、跨國(guó)公司的定義（一）定義1、結(jié)構(gòu)性標(biāo)準(zhǔn)：活動(dòng)范圍、對(duì)外投資、股權(quán)多國(guó)性

2、營(yíng)業(yè)實(shí)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)：外國(guó)營(yíng)業(yè)額占公司總營(yíng)業(yè)額的25%以上；3、企業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)：指由在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的實(shí)體組成的企業(yè)，而不論其法律形式和活動(dòng)范圍如何；該企業(yè)通過(guò)一個(gè)或多個(gè)決策第三節(jié)跨國(guó)公司及其法律調(diào)整一、跨國(guó)公司的定義27中心，根據(jù)一定的經(jīng)營(yíng)決策體制經(jīng)營(yíng)的，可以具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略；企業(yè)的各個(gè)實(shí)體能對(duì)其他實(shí)體的活動(dòng)施加重要影響，尤其是可以同其他實(shí)體共同分享知識(shí)、資源，以及分擔(dān)責(zé)任。（二）法人資格與其無(wú)國(guó)籍化趨勢(shì)二、與跨國(guó)公司有關(guān)的公約：跨國(guó)公司行動(dòng)守則（草案）1982年聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)（跨國(guó)公司委員會(huì)）制定。1、跨國(guó)公司的行為：中心，根據(jù)一定的經(jīng)營(yíng)決策體制經(jīng)營(yíng)的，可以具有一貫的政策和共同28

（1）尊重東道國(guó)主權(quán)（2）尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣、人權(quán)與基本自由（3）東道國(guó)有權(quán)按“情勢(shì)變遷”原則進(jìn)行國(guó)家契約談判，跨國(guó)公司應(yīng)善意合作。（4）其他。東道國(guó)收支平衡、轉(zhuǎn)移定價(jià)、稅收、競(jìng)爭(zhēng)與限制性商業(yè)慣例、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、消費(fèi)者保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、情報(bào)公開(kāi)等。2、跨國(guó)公司待遇：公正平等3、爭(zhēng)議焦點(diǎn)：（1）國(guó)有化與補(bǔ)償（2）國(guó)民待遇（1）尊重東道國(guó)主權(quán)29

（3）國(guó)際法適用三、跨國(guó)公司責(zé)任：有限責(zé)任及其突破（一）問(wèn)題提出：印度博帕爾慘案（1984）（二）各國(guó)態(tài)度1、有限責(zé)任原則（普遍使用）2、整體責(zé)任（德國(guó)集團(tuán)公司規(guī)定）3、特殊規(guī)定（美國(guó)“化身說(shuō)”）四、跨國(guó)公司與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法（一）《公平原則和規(guī)則》（1980）（二）《國(guó)際反托拉斯法典》（1993）（3）國(guó)際法適用30第四節(jié)合伙及其法律調(diào)整一、合伙的概念及其法律地位（一）合伙的定義與特征1、定義2、特征：（1）人合性；（2）契約性；（3）責(zé)任無(wú)限連帶；（4）共同經(jīng)營(yíng)；（5）非法人性（二）合伙立法與合伙的地位1、法人性（法國(guó)、荷蘭、比利時(shí)）第四節(jié)合伙及其法律調(diào)整一、合伙的概念及其法律地位31

2、非法人（準(zhǔn)法人）（三）合伙與合伙人的分類(lèi)1、以所調(diào)整的法律為基礎(chǔ)：民事合伙與商事合伙2、以責(zé)任承擔(dān)為基礎(chǔ)：普通合伙、隱名合伙、有限合伙3、普通合伙人、名義合作人、不參與經(jīng)營(yíng)的合伙人、隱名合伙人、不活躍合伙人（美國(guó)法分類(lèi)）（四）合伙與合作型聯(lián)合（五）合伙與合營(yíng)企業(yè)1、美國(guó)法2、法國(guó)法3、中國(guó)法

2、非法人（準(zhǔn)法人）32二、合伙企業(yè)的設(shè)立（一）合伙企業(yè)的設(shè)立要件1、有2個(gè)以上合伙人，并且都是依法承擔(dān)無(wú)限責(zé)任者；2、有書(shū)面合伙協(xié)議；3、有各合伙人實(shí)際繳付的出資；4、有合伙企業(yè)的名稱(chēng)；5、有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和從事合伙經(jīng)營(yíng)的必要條件；（二）合伙企業(yè)的設(shè)立程序二、合伙企業(yè)的設(shè)立33三、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)、（一）合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成及管理合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)由兩部分構(gòu)成：一部分是合伙人的出資，另一部分則是所有以合伙企業(yè)的名業(yè)的名義取得的收益。（二）合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓及出質(zhì)四、合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行（一）合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行方式（二）合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行及監(jiān)督（三）合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)（四）合伙人及其他經(jīng)營(yíng)管理人員的義務(wù)三、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)、34五、合伙企業(yè)與第三人關(guān)系（一）合伙企業(yè)與善意第三人的關(guān)系（二）合伙企業(yè)與其債權(quán)人的關(guān)系（三）合伙企業(yè)與合伙人個(gè)人的債權(quán)人之間的關(guān)系五、合伙企業(yè)與第三人關(guān)系（三）合伙企業(yè)與合伙人個(gè)人的債權(quán)人之35六、合伙企業(yè)的入伙與退伙（一）合伙企業(yè)的入伙（二）合伙企業(yè)的退伙1、退伙的分類(lèi)（1）自愿退伙?？梢苑譃閮煞N類(lèi)型：依據(jù)約定自愿退伙和單方面自愿退伙。（2）法定退伙，具體包括：合伙人死亡或者被依法宣告死亡；被依法宣告為無(wú)民事行為能力人；個(gè)人喪失償債能力；被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額。（3）除名退伙，是指經(jīng)其他合伙人一致同意，將符合法律規(guī)定的除名條件的合伙人六、合伙企業(yè)的入伙與退伙36強(qiáng)制清除出合伙企業(yè)而發(fā)生的退伙具體包括：a.未履行出資義務(wù)；b.因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；c.執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；d.合伙協(xié)議約定的其他事由。七、合伙企業(yè)解散、清算（一）合伙企業(yè)的解散事由1、合伙協(xié)議約定的經(jīng)營(yíng)期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的；2、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；3、全體合伙人決定解散；4、合伙人已不具備法定人數(shù)；5、合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)；

強(qiáng)制清除出合伙企業(yè)而發(fā)生的退伙具體包括：a.未履行出資義務(wù)；37

6、被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；7、其他情形（二）合伙企業(yè)的清算6、被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；38第五節(jié)

外商投資企業(yè)法律制度

外商投資企業(yè)法的概念中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法外資企業(yè)法第五節(jié)

外商投資企業(yè)法律制度

外商投資企業(yè)法的概念39一、外商投資企業(yè)的概念外商投資企業(yè)，是指依照中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，由中國(guó)投資者和外國(guó)投資者共同投資或者僅由外國(guó)投資者投資的企業(yè)。外商投資企業(yè)包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)。二、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法（一）中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的概念中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，是指中國(guó)合營(yíng)者與外國(guó)合營(yíng)者依照中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)，并按投資比例分享利潤(rùn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的企業(yè)。

一、外商投資企業(yè)的概念40二、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的設(shè)立申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的合營(yíng)企業(yè)應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)效益，符合下列一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)要求：1、采用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和科學(xué)管理方法，能增加產(chǎn)品品種，提高產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)量，節(jié)約能源和材料；2、有利于技術(shù)改造，能做到投資少、見(jiàn)效快、收益大；3、能擴(kuò)大產(chǎn)品出口，增加外匯收入；4、能培訓(xùn)技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員。三、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的組織形式與注冊(cè)資本

（一）組織形式：有限責(zé)任二、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的設(shè)立41（二）注冊(cè)資本：合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本，是指為設(shè)立合營(yíng)企業(yè)在登記管理機(jī)構(gòu)登記的資本總額，投資總額包括注冊(cè)資本和企業(yè)貸款。合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本中，外國(guó)合營(yíng)者的投資比例一般不低于25％。四、合營(yíng)企業(yè)各方的出資方式與出資期限

（一）出資方式：貨幣，實(shí)物，工業(yè)產(chǎn)權(quán)，其他。（二）出資期限：合營(yíng)合同中規(guī)定一次繳清出資的，合營(yíng)各方應(yīng)當(dāng)從營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清；合營(yíng)合同中規(guī)定分期繳付出資的，合營(yíng)各方第一期出資，不得低于各自認(rèn)繳出資額的15％，并且應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。

（二）注冊(cè)資本：42五、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)六、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理工作（一）合營(yíng)企業(yè)的計(jì)劃

（二）合營(yíng)企業(yè)的物資購(gòu)（三）合營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)品銷(xiāo)（四）合營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)（五）合營(yíng)企業(yè)的勞動(dòng)管理七、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的合營(yíng)期限、解散與清算思考：內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的區(qū)別五、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)43國(guó)際商事合同法一、合同與合同法概述二、合同的訂立三、合同的效力與合同無(wú)效四、合同的履行與違約五、合同讓與六、合同消滅七、電子商務(wù)示范法國(guó)際商事合同法一、合同與合同法概述44第一節(jié)合同與合同法概述一、合同的概念、特征、分類(lèi)（一）合同概念合同、協(xié)議、契約、意向書(shū)1、大陸法系中德國(guó)、法國(guó)關(guān)于合同的概念2、英美國(guó)家合同的概念3、中國(guó)法中的合同：按照當(dāng)事人的約定，設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)協(xié)議。（二）合同的特征第一節(jié)合同與合同法概述一、合同的概念、特征、分類(lèi)45

1、主體為兩人或兩人以上、利益相向或相對(duì)2、表意行為（區(qū)別于事實(shí)行為），要求意思表示一致3、發(fā)生在平等主體之間，區(qū)別于行政合同4、以權(quán)利或義務(wù)為內(nèi)容5、具有法律約束力：“法鎖”（三）合同的分類(lèi)1、有償合同與無(wú)償合同2、單務(wù)合同與雙務(wù)合同3、實(shí)踐性合同與諾成性合同4、有名合同與無(wú)名合同5、要式與不要式合同1、主體為兩人或兩人以上、利益相向或相對(duì)46

6、確定合同與射幸合同7、束己合同與涉他合同8、簡(jiǎn)式合同與繁式合同二、合同法的編制體例（一）大陸法系1、法國(guó)合同法2、德國(guó)合同法（二）英美合同法（三）中國(guó)合同法（1999.10.1）

6、確定合同與射幸合同47第二節(jié)合同的成立與生效一、關(guān)于合同成立與生效二、合同生效的程序（一）要約1、要約的內(nèi)涵與要件（1）具有訂立合同的意思表示（2）向相對(duì)人發(fā)出（3）內(nèi)容明確、肯定（4）到達(dá)時(shí)生效（5）要約人愿意受要約內(nèi)容束縛第二節(jié)合同的成立與生效一、關(guān)于合同成立與生效48

（6）邀約邀請(qǐng)、要約與懸賞廣告2、要約的效力（1）對(duì)要約人（2）對(duì)受要約人（3）效力的開(kāi)始與終止3、要約的撤回與撤消4、要約的消滅（二）承諾1、承諾的含義與構(gòu)成要件（1）由受要約人作出（2）在有效期內(nèi)作出（3）傳遞方式合法（6）邀約邀請(qǐng)、要約與懸賞廣告49

（4）與要約的內(nèi)容完全（基本）一致2、承諾的生效時(shí)間（1）發(fā)信主義（英美法系）（2）到達(dá)主義（大陸法系）（3）了解主義3、承諾的撤回（思考：承諾能否撤消）4、承諾的效力：合同成立或生效三、對(duì)價(jià)與約因（一）對(duì)價(jià)理論的產(chǎn)生（中世紀(jì)）1、斯福林訴謝爾頓婚姻（贈(zèng)與）案2、斯雷得訴漢弗雷買(mǎi)賣(mài)（贈(zèng)與）案（4）與要約的內(nèi)容完全（基本）一致50

（二）對(duì)價(jià)的內(nèi)涵與要件1、對(duì)價(jià)必須合法2、過(guò)去的對(duì)價(jià)不是對(duì)價(jià)3、對(duì)價(jià)必須有價(jià)值，但不需要等（足）值4、既存的義務(wù)不能作為對(duì)價(jià)5、具有交易磋商性質(zhì)6、來(lái)自于受允諾人（三）不能執(zhí)行的對(duì)價(jià)1、無(wú)交易磋商性質(zhì)的對(duì)價(jià)2、表面（名義）上的對(duì)價(jià)3、以已發(fā)生事務(wù)為交易之允諾4、承諾或履行既存義務(wù)（二）對(duì)價(jià)的內(nèi)涵與要件51

5、無(wú)相互性6、虛幻允諾（四）允諾禁反言（五）法國(guó)法中的約因四、合同的形式（一）明示方式1、口頭形式2、書(shū)面形式（1）一般書(shū)面（2）特殊書(shū)面：公證、登記、批準(zhǔn)等（二）默示方式：沉默與推定5、無(wú)相互性52

（三）關(guān)于合同形式的立法及其效力1、大陸法系（1）法國(guó)：有效要件與證據(jù)力（2）德國(guó)：生效要件2、英美國(guó)家（1）簽字蠟封合同（繁式合同）：有效要件（2）簡(jiǎn)式合同：有效要件、執(zhí)行力3、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》：任意形式，但中國(guó)對(duì)口頭合同予以保留五、特殊合同的締結(jié)（一）競(jìng)爭(zhēng)締約（三）關(guān)于合同形式的立法及其效力53

1、招投標(biāo)程序2、拍賣(mài)程序（二）強(qiáng)制締約：對(duì)要約方的締約請(qǐng)求，受要約方無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕而完成的締約。（三）附合締約與格式合同（四）事實(shí)過(guò)程締約六、關(guān)于締約過(guò)失（一）定義與要件1、定義：2、要件：（1）締約一方違反先合同義務(wù)（協(xié)助、照顧、保護(hù)、通知、誠(chéng)信等）（2）對(duì)方有損失（限于財(cái)產(chǎn)，不含精神損失）1、招投標(biāo)程序54

（3）違反先合同義務(wù)者有過(guò)錯(cuò)（4）存在因果關(guān)系2、類(lèi)型（1）惡意締約（2）欺詐締約（3）違反人格和人格尊嚴(yán)等誠(chéng)信義務(wù)締約（4）未盡通知、保密義務(wù)（5）未盡保護(hù)義務(wù)（6）其他情況3、后果：合同法上的賠償義務(wù)（3）違反先合同義務(wù)者有過(guò)錯(cuò)55第三節(jié)合同的效力一、合同效力概述二、合同的有效要件（一）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力1、自然人能力（含準(zhǔn)治產(chǎn)人、禁治產(chǎn)人）2、法人與法人越權(quán)3、非法人組織與締約權(quán)授予（二）意思表示真實(shí)（三）合法，合乎公序良俗第三節(jié)合同的效力一、合同效力概述56

1、目的合法2、內(nèi)容合法3、形式合法4、標(biāo)的確定、可能、合法三、無(wú)效合同（一）合同無(wú)效原因1、主體不合法2、意思表示不真實(shí)：主觀原因的不真實(shí)（故意的不真實(shí)和基于錯(cuò)誤的不真實(shí)）與客觀的不真實(shí)（1）錯(cuò)誤：合同當(dāng)事人、合同性質(zhì)、標(biāo)的物及其存在與否、合同形式等1、目的合法57

錯(cuò)誤分為主觀錯(cuò)誤和客觀錯(cuò)誤。（2）欺詐英美法將欺詐分為“欺騙性的不正確說(shuō)明”與“非故意的不正確說(shuō)明”。后者有分為“非故意但有疏忽的不正確說(shuō)明”與“非故意而且沒(méi)有疏忽的不正確說(shuō)明”關(guān)于沉默是否構(gòu)成欺詐：以是否有法定義務(wù)而定關(guān)于第三人欺詐：以債權(quán)人是否善意而定（3）脅迫與乘人之危、不正當(dāng)影響3、不合法錯(cuò)誤分為主觀錯(cuò)誤和客觀錯(cuò)誤。58

（1）違背公共政策（2）不道德的合同（3）違法合同（二）合同無(wú)效的后果1、絕對(duì)無(wú)效2、可撤消3、合同效力的補(bǔ)正（三）中國(guó)法關(guān)于合同無(wú)效與可撤消的規(guī)定四、關(guān)于合同的解釋?zhuān)ㄒ唬┙忉屧颍ǘ┙忉尫椒ǎ?、意思說(shuō)（大陸法系）2、表示說(shuō)（英美法系）（1）違背公共政策59第四節(jié)合同的履行與違約一、合同履行的原則與規(guī)則（一）合同履行的額原則1、實(shí)際履行2、適當(dāng)履行3、協(xié)作履行4、經(jīng)濟(jì)合理5、情事變更（二）履行規(guī)則：履行主體、方式、期限、費(fèi)用、標(biāo)的、地點(diǎn)等第四節(jié)合同的履行與違約一、合同履行的原則與規(guī)則60

（三）履行中的抗辯權(quán)1、同時(shí)履行抗辯權(quán)2、先履行抗辯權(quán)3、不安抗辯權(quán)（四）合同履行方式1、不動(dòng)產(chǎn)2、動(dòng)產(chǎn)：現(xiàn)實(shí)交付、簡(jiǎn)易交付、占有改定、指示交付（五）西方國(guó)家關(guān)于合同履行的規(guī)定二、違約（一）違約的責(zé)任基礎(chǔ)（三）履行中的抗辯權(quán)61

1、過(guò)失責(zé)任（大陸法系）2、違反擔(dān)保（海洋法系）（二）關(guān)于催告及其后果1、大陸法系2、海洋法系（三）違約的形式1、大陸法系（1）給付不能（自始不能、嗣后不能）（2）不完全履行（不完全履行、加害履行）（3）遲延履行2、海洋法系1、過(guò)失責(zé)任（大陸法系）62（1）英國(guó)：違反條件（條件的分類(lèi)以及大陸法系的“條件”）與違反擔(dān)保（2）美國(guó)：輕微違約與重大違約3、《公約》：根本違約與非根本違約（四）違約救濟(jì)1、實(shí)際履行（大陸法系首選）：以有可能和有必要為前提2、賠償損失（海洋法系首選）3、解除合同4、發(fā)布禁令5、違約金（1）英國(guó)：違反條件（條件的分類(lèi)以及大陸法系的“條件”）63

6、關(guān)于情勢(shì)變遷、合同落空與不可抗力（1）情勢(shì)變遷及其要件、后果（2）合同落空及其構(gòu)成要件、適用情形：標(biāo)的物滅失、違法、情況根本性變化、政府禁令（五）違約免責(zé)任1、不可抗力2、對(duì)方有過(guò)失3、混合過(guò)錯(cuò)4、時(shí)效經(jīng)過(guò)5、貨物自然性質(zhì)、合理?yè)p耗6、關(guān)于合同中的免責(zé)條款的效力問(wèn)題6、關(guān)于情勢(shì)變遷、合同落空與不可抗力64第五節(jié)合同變更與讓與一、合同變更（一）合同變更的廣義與狹義解釋?zhuān)ǘ┖贤兏臈l件1、原存在合同關(guān)系2、內(nèi)容發(fā)生變化：標(biāo)的物、履行條件、價(jià)金、所附加的條件、擔(dān)保、合同性質(zhì)等變化。3、依協(xié)議、判決、法律規(guī)定進(jìn)行4、遵循法定形式第五節(jié)合同變更與讓與一、合同變更65

（三）合同變更的效力二、合同讓與（一）讓與概述：定義與分類(lèi)（二）債權(quán)讓與1、特征：非要式性、無(wú)因性、處分行為2、要件：（1）實(shí)體要件（2）程序要件：通知3、效力（三）關(guān)于債務(wù)讓與（債務(wù)承擔(dān)）（三）合同變更的效力66第六節(jié)合同的消滅一、合同消滅的類(lèi)型1、清償2、抵消3、提存4、免除5、混同6、更新第六節(jié)合同的消滅一、合同消滅的類(lèi)型677、標(biāo)的物滅失8、條件成就9、時(shí)效二、西方國(guó)家、國(guó)際條約關(guān)于合同消滅的規(guī)定（一）大陸法系（二）海洋法系（三）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》三、訴訟時(shí)效（一）時(shí)效定義與分類(lèi)、法律效果1、定義7、標(biāo)的物滅失682、分類(lèi)：取得時(shí)效與消滅時(shí)效3、效果：實(shí)體權(quán)消滅、起訴權(quán)消滅、勝訴權(quán)消滅4、時(shí)效的性質(zhì)：大陸法系與海洋法系5、時(shí)效的時(shí)間（二）時(shí)效的中止、中斷、延長(zhǎng)與最長(zhǎng)時(shí)效1、時(shí)效的中止及其后果2、時(shí)效的中斷及其后果3、中止與中斷的區(qū)別（三）西方國(guó)家、中國(guó)法律與國(guó)際公約關(guān)于時(shí)效的規(guī)定2、分類(lèi)：取得時(shí)效與消滅時(shí)效69第七節(jié)國(guó)際電子商務(wù)法一、國(guó)際電子商務(wù)的產(chǎn)生、含義與發(fā)展（一）國(guó)際電子商務(wù)的產(chǎn)生（二）電子商務(wù)的內(nèi)涵1、廣義解釋2、狹義解釋?zhuān)海?）有形與無(wú)形電子商務(wù)（2）企業(yè)間以及企業(yè)與消費(fèi)者間的電子商務(wù)二、電子商務(wù)對(duì)國(guó)際商法的影響及中國(guó)相關(guān)立法第七節(jié)國(guó)際電子商務(wù)法一、國(guó)際電子商務(wù)的產(chǎn)生、含義與發(fā)展70

（一）對(duì)實(shí)體法的影響1、關(guān)于合同形式2、關(guān)于合同生效：簽字3、關(guān)于合同生效的時(shí)間4、關(guān)于合同的證據(jù)問(wèn)題5、海運(yùn)提單的作用及其轉(zhuǎn)讓?zhuān)弘娮犹釂?、數(shù)據(jù)電文的保密問(wèn)題（商業(yè)秘密保護(hù)）（二）對(duì)國(guó)際沖突規(guī)則的影響1、合同締結(jié)地2、合同履行地3、交易所所在地（一）對(duì)實(shí)體法的影響71三、電子商務(wù)示范法（一）適用范圍：在商業(yè)活動(dòng)方面使用的、以一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文為形式的任何種類(lèi)的信息。（二）關(guān)于數(shù)據(jù)電文適用法律的規(guī)則1、法律承認(rèn)數(shù)據(jù)電文的額效力2、數(shù)據(jù)電文滿足書(shū)面要求規(guī)則3、數(shù)據(jù)電文滿足簽字要求的規(guī)則4、對(duì)要求數(shù)據(jù)電文原件的規(guī)則5、關(guān)于數(shù)據(jù)電文的可接受性和證據(jù)力6、關(guān)于數(shù)據(jù)電子的留存（三）關(guān)于數(shù)據(jù)電文的傳遞規(guī)則三、電子商務(wù)示范法721、合同的訂立和有效性2、當(dāng)事人各方對(duì)數(shù)據(jù)電文效力的承認(rèn)3、關(guān)于數(shù)據(jù)電文歸屬確認(rèn)（1）發(fā)端人自己發(fā)送（2）發(fā)端人委托的人或其設(shè)定的自動(dòng)運(yùn)作系統(tǒng)發(fā)送（3）收件人推定4、關(guān)于數(shù)據(jù)電文收到5、關(guān)于發(fā)出和收到數(shù)據(jù)電文的時(shí)間和地點(diǎn)規(guī)則（四）關(guān)于電子商業(yè)特定領(lǐng)域貨物運(yùn)輸與運(yùn)輸單據(jù)的規(guī)則1、合同的訂立和有效性73國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任法產(chǎn)品責(zé)任法概述英美法系的產(chǎn)品責(zé)任法

——以美國(guó)為例大陸法系的產(chǎn)品責(zé)任國(guó)際產(chǎn)品責(zé)任法產(chǎn)品責(zé)任法概述74第一節(jié)產(chǎn)品責(zé)任法概述一、產(chǎn)品責(zé)任概述（一）關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任1、什么是產(chǎn)品、產(chǎn)品責(zé)任2、產(chǎn)品責(zé)任的基礎(chǔ)：產(chǎn)品有瑕疵（不安全、不適用）（二）產(chǎn)品責(zé)任的性質(zhì)：從合同責(zé)任到侵權(quán)責(zé)任1、合同責(zé)任與“無(wú)合同無(wú)責(zé)任”2、從合同責(zé)任（過(guò)錯(cuò)責(zé)任）到侵權(quán)責(zé)任（無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任）3、合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合:基礎(chǔ)、性質(zhì)、歸責(zé)原則、賠償額度等第一節(jié)產(chǎn)品責(zé)任法概述一、產(chǎn)品責(zé)任概述75二、產(chǎn)品責(zé)任法（一）產(chǎn)品責(zé)任法的內(nèi)涵：基于廣義與狹義解釋?zhuān)ǘ┊a(chǎn)品責(zé)任法的性質(zhì)：側(cè)重于公法（三）產(chǎn)品責(zé)任法的新變化：1、嚴(yán)格責(zé)任的廣泛采用2、國(guó)際立法加強(qiáng)3、調(diào)整對(duì)象更加廣泛，并與環(huán)保立法掛鉤4、訴訟方式出現(xiàn)集團(tuán)化趨勢(shì)5、與國(guó)際綠色貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘相交織二、產(chǎn)品責(zé)任法76第二節(jié)英美法系的產(chǎn)品責(zé)任法

——以美國(guó)為例一、問(wèn)題的產(chǎn)生：美國(guó)小男孩ST訴中國(guó)外交部案二、美國(guó)產(chǎn)品責(zé)任立法：《1979統(tǒng)一產(chǎn)品責(zé)任法》（草案）三、美國(guó)產(chǎn)品責(zé)任的訴訟依據(jù)（一）疏忽責(zé)任原則：過(guò)失責(zé)任1、內(nèi)涵2、權(quán)利請(qǐng)求人：不以直接合同當(dāng)事人為限3、舉證責(zé)任分配：以原告舉證為主第二節(jié)英美法系的產(chǎn)品責(zé)任法

——以美國(guó)為例一、問(wèn)題的產(chǎn)生77（二）擔(dān)保責(zé)任1、內(nèi)涵2、擔(dān)保義務(wù)的產(chǎn)生與產(chǎn)品瑕疵（1）瑕疵分類(lèi)；品質(zhì)瑕疵與權(quán)利瑕疵品質(zhì)瑕疵主要包括：a.與合同規(guī)定的質(zhì)量、規(guī)格不符；b.與產(chǎn)品說(shuō)明不符；c.與樣品不符；不具有適銷(xiāo)性；d.不具有特定用途。權(quán)利瑕疵包括：a.產(chǎn)品沒(méi)有被第三人追奪的危險(xiǎn)；b.產(chǎn)品沒(méi)有侵犯第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（2）瑕疵擔(dān)保分類(lèi)：明示與默示3、舉證責(zé)任分配（二）擔(dān)保責(zé)任78

（三）嚴(yán)格責(zé)任：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任1、內(nèi)涵2、舉證責(zé)任分配二、產(chǎn)品責(zé)任的適用范圍（一）權(quán)利主體與責(zé)任主體1、權(quán)利主體：一切產(chǎn)品責(zé)任的受害人2、責(zé)任主體：設(shè)計(jì)商、制造商、批發(fā)商、零售商、委托人、出租人等3、客體：日漸擴(kuò)大（二）被告的抗辯事由1、擔(dān)保的排除或限制：加害人明確減免其責(zé)任（三）嚴(yán)格責(zé)任：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任792、承擔(dān)疏忽：自己有過(guò)失3、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：明知產(chǎn)品有危險(xiǎn)而將自己置于危險(xiǎn)境地4、非正常使用產(chǎn)品或誤用、濫用產(chǎn)品5、擅自改動(dòng)產(chǎn)品6、帶有不可避免的不安全因素的產(chǎn)品7、非經(jīng)正常途徑流入市場(chǎng)的產(chǎn)品（三）賠償范圍1、對(duì)人身?yè)p害賠償范圍：（1）痛苦和疼痛；（2）精神痛苦與苦惱；（3）能力衰退；（4）醫(yī)療費(fèi)用等2、承擔(dān)疏忽：自己有過(guò)失80

2、財(cái)產(chǎn)上的損失3、商業(yè)上的損害賠償4、懲罰性賠償三、美國(guó)產(chǎn)品責(zé)任法的訴訟管轄與法律適用（一）訴訟管轄：長(zhǎng)臂管轄以及“最低限度接觸”1、有“接觸”關(guān)系2、有“商業(yè)交易”3、有“預(yù)見(jiàn)的可能性”4、有“經(jīng)商行為”（二）法律適用：損害發(fā)生地與對(duì)原告最有利的法律2、財(cái)產(chǎn)上的損失81商事代理法代理與代理法概述代理的內(nèi)部與外部關(guān)系中國(guó)外貿(mào)代理制度商事代理法代理與代理法概述82第一節(jié)代理與代理法概述一、代理的內(nèi)涵（一）代理的概念1、概念2、代理的特征3、代理制度的意義：（1）私法自治之?dāng)U張（2）私法自治之補(bǔ)充（二）代理人與使者、法人代表、居間人、行紀(jì)人1、代理關(guān)系的當(dāng)事人2、代理人與使者、法人代表、居間人、行紀(jì)人第一節(jié)代理與代理法概述一、代理的內(nèi)涵83

（三）代理的產(chǎn)生1、大陸法系：（1）依據(jù)協(xié)議：關(guān)于委任與授權(quán)行為（2）依法律規(guī)定：法律直接規(guī)定或法院裁定（3）推選或指定2、海洋法系（1）依據(jù)協(xié)議（2）客觀必須的代理（3）追認(rèn)的代理（4）不可否認(rèn)的代理（表見(jiàn)代理）（三）代理的產(chǎn)生84二、代理的分類(lèi)1、民法上的代理和訴訟法上的代理2、直接代理與間接代理3、概括代理與限定代理4、法定代理、指定代理與意定代理5、有權(quán)代理與無(wú)權(quán)代理6、原代理、復(fù)代理與緊急代理三、代理權(quán)與無(wú)權(quán)代理（一）代理權(quán)的性質(zhì)1、否認(rèn)說(shuō)（法國(guó)）2、權(quán)力說(shuō)（德國(guó)）3、權(quán)利說(shuō)（早期觀點(diǎn)）二、代理的分類(lèi)85

4、能力說(shuō)（日本）（二）代理的適用范圍（主要是法律行為）1、違法行為不適用代理2、依法律規(guī)定、合同規(guī)定、行為性質(zhì)不得代理（具有人身屬性的行為）（三）無(wú)權(quán)代理1、無(wú)權(quán)代理的產(chǎn)生：（1）不具備默示授權(quán)的代理（2）授權(quán)行為無(wú)效的代理（3）超越代理權(quán)限的代理（4）代理權(quán)期限屆滿的代理2、無(wú)權(quán)代理的后果4、能力說(shuō)（日本）86

（1）絕對(duì)無(wú)效：未經(jīng)追認(rèn)（2）有權(quán)代理：經(jīng)過(guò)追認(rèn)（3）相對(duì)人受法特別保護(hù)：撤消權(quán)授予以及行使限制（四）關(guān)于表見(jiàn)代理與代理中的連帶責(zé)任1、表見(jiàn)代理：概念、構(gòu)成要件、后果2、代理中的連帶責(zé)任四、代理關(guān)系消滅1、代理關(guān)系消滅的原因2、代理關(guān)系消滅的后果（1）絕對(duì)無(wú)效：未經(jīng)追認(rèn)87第二節(jié)代理的內(nèi)部與外部關(guān)系

一、代理的內(nèi)部關(guān)系（一）代理人權(quán)利與義務(wù)1、勤勉義務(wù)與注意義務(wù)2、接受指示并為本人利益計(jì)算3、親自完成指示，一般不得轉(zhuǎn)代理4、報(bào)告義務(wù)5、保密義務(wù)（二）被代理人的權(quán)利和義務(wù)第二節(jié)代理的內(nèi)部與外部關(guān)系一、代理的內(nèi)部關(guān)系881、支付傭金（關(guān)于獨(dú)家代理的傭金支付）2、償還必要債務(wù)3、允許代理人查閱帳冊(cè)資料4、協(xié)助與誠(chéng)信二、外部關(guān)系：第三人與代理人和本人的關(guān)系（一）大陸法系：取決于代理的類(lèi)別（直接代理擬或是間接代理）（二）海洋法系：取決于代理的類(lèi)別（顯名代理擬或是隱名代理）三、承擔(dān)特別責(zé)任的代理人1、信用擔(dān)保代理人1、支付傭金（關(guān)于獨(dú)家代理的傭金支付）89

2、運(yùn)輸代理人3、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人4、保付代理人5、保兌行2、運(yùn)輸代理人90第三節(jié)中國(guó)外貿(mào)代理制度一、中國(guó)代理立法1、直接代理：適用于交易雙方都有外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)；2、間接代理（典型的外貿(mào)代理）：適用于交易一方?jīng)]有外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)；二、外貿(mào)代理及其適用范圍三、外貿(mào)代理的發(fā)展趨勢(shì)及立法走勢(shì)第三節(jié)中國(guó)外貿(mào)代理制度一、中國(guó)代理立法91第四節(jié)國(guó)際貨物銷(xiāo)售代理公約一、公約的產(chǎn)生與適用范圍二、代理權(quán)的確定與范圍三、代理人行為的法律效力四、代理的終止第四節(jié)國(guó)際貨物銷(xiāo)售代理公約一、公約的產(chǎn)生與適用范圍92國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概述商標(biāo)法專(zhuān)利法著作權(quán)法國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概述93第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概述一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵（一）概念（二）特點(diǎn)：1、財(cái)產(chǎn)權(quán)與人身權(quán)雙重屬性2、專(zhuān)有性；3、以法律的認(rèn)可為前提4、地域性5、時(shí)間性6、無(wú)形性第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概述一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵94

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵1、工業(yè)產(chǎn)權(quán)：專(zhuān)利、商標(biāo)、商號(hào)、產(chǎn)地標(biāo)記、制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)秘密等2、版權(quán)：包括計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫(kù)等3、其他與精神財(cái)富相關(guān)的權(quán)利（四）商標(biāo)與商品裝潢、商品名稱(chēng)、通用標(biāo)記、名優(yōu)標(biāo)記、商品條碼（永久性和無(wú)價(jià)性）、商標(biāo)術(shù)語(yǔ)二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法1、國(guó)內(nèi)法2、國(guó)際公約（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵95第二節(jié)商標(biāo)法一、商標(biāo)的內(nèi)涵與作用（一）概念與特征（二）商標(biāo)的作用1、表示商品的來(lái)源或出處2、保證商品或服務(wù)的品質(zhì)3、廣告宣傳二、商標(biāo)的種類(lèi)（一）依據(jù)商標(biāo)的形態(tài)結(jié)構(gòu)分：平面商標(biāo)（文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)、記號(hào)商標(biāo)、組合商標(biāo)）、立體商標(biāo)、非形狀商標(biāo)第二節(jié)商標(biāo)法一、商標(biāo)的內(nèi)涵與作用96

（二）依據(jù)其使用對(duì)象分：商品商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)（1946美國(guó)《蘭哈姆法》），例如CAAC、PIIC（三）依據(jù)使用者性質(zhì)分：制造商標(biāo)與銷(xiāo)售商標(biāo)（四）依據(jù)商標(biāo)申請(qǐng)書(shū)表格中的商標(biāo)種類(lèi)分：一般商標(biāo)、集體商標(biāo)、證明商標(biāo)（五）聯(lián)合商標(biāo)、防御商標(biāo)（二）依據(jù)其使用對(duì)象分：商品商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)（1946美國(guó)97三、商標(biāo)權(quán)的取得（一）程序要件1、立法態(tài)度（1）使用在先；（2）注冊(cè)在先；（3）以使用在先為原則，以注冊(cè)為例證；（4）以為注冊(cè)原則，以使用在先為例證2、商標(biāo)注冊(cè)的手續(xù)與審查（1）一般程序：申請(qǐng)；受理；審查：形式審查或?qū)嵸|(zhì)審查；公告與異議；注冊(cè)登記（2）關(guān)于外國(guó)人申請(qǐng)商標(biāo)問(wèn)題：互惠、商標(biāo)代理與本國(guó)注冊(cè)證明（3）《馬德里協(xié)定》（1891）（4）《商標(biāo)注冊(cè)條約》（1973）三、商標(biāo)權(quán)的取得98

（二）實(shí)體要件四、商標(biāo)權(quán)的主要內(nèi)容1、獨(dú)占使用權(quán)2、禁止權(quán)3、轉(zhuǎn)讓權(quán)：自由轉(zhuǎn)讓、連同轉(zhuǎn)讓4、許可使用權(quán)5、續(xù)展權(quán)五、商標(biāo)權(quán)保護(hù)與違法懲罰（一）商標(biāo)權(quán)保護(hù)方法（二）商標(biāo)侵權(quán)行為（三）商標(biāo)侵權(quán)行為的處罰（四）馳名商標(biāo)的法律保護(hù)（二）實(shí)體要件99第三節(jié)專(zhuān)利法一、專(zhuān)利法概述（一）專(zhuān)利的內(nèi)涵與特征（二）專(zhuān)利的分類(lèi)1、發(fā)明2、實(shí)用新型3、外觀設(shè)計(jì)（三）專(zhuān)利立法1、國(guó)內(nèi)法2、國(guó)際公約：第三節(jié)專(zhuān)利法一、專(zhuān)利法概述100

（1）《巴黎公約》（2）《專(zhuān)利合作條約》（PCI）（3）《共同體專(zhuān)利公約》（CPC）二、取得專(zhuān)利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件（一）肯定性條件1、新穎性（1）公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)：書(shū)面公開(kāi)、使用公開(kāi)、口頭公開(kāi)（2）地域標(biāo)準(zhǔn)：世界標(biāo)準(zhǔn)、本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、混合標(biāo)準(zhǔn)（3）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)：以發(fā)明日為準(zhǔn)、以申請(qǐng)日為（1）《巴黎公約》101準(zhǔn)、以發(fā)明公開(kāi)時(shí)間為準(zhǔn)。（4）不影響新穎性的公開(kāi)2、先進(jìn)性（創(chuàng)造性）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)、人員標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：（1）首創(chuàng)性發(fā)明（2）解決了人們一直渴望解決但未能解決的技術(shù)難題（3）克服了技術(shù)上的偏見(jiàn)（4）發(fā)明在商業(yè)上獲得成功（5）發(fā)明取得了意想不到的后果3、實(shí)用性：能夠?qū)嵤?、能夠再現(xiàn)、能產(chǎn)生積極后果準(zhǔn)、以發(fā)明公開(kāi)時(shí)間為準(zhǔn)。102

（二）禁止性條件1、純科學(xué)原理或理論2、違法法律或道德3、動(dòng)植物新品種4、化學(xué)物質(zhì)5、食品與藥物6、原子能與核裂變技術(shù)三、專(zhuān)利的申請(qǐng)與審查程序（一）專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)瓌t：書(shū)面申請(qǐng)、先申請(qǐng)、優(yōu)先權(quán)、單一性（二）提交相關(guān)文件（二）禁止性條件103

（三）專(zhuān)利申請(qǐng)審查1、專(zhuān)利審查制度：（1）形式審查：比利時(shí)、意大利、伊拉克、秘魯、阿爾及利亞等（2）實(shí)質(zhì)審查：美國(guó)、加拿大、印度等（3）早期公開(kāi)延遲審查：中國(guó)、日本、荷蘭、德國(guó)、澳大利亞等四、專(zhuān)利權(quán)的內(nèi)容（一）權(quán)利1、人身權(quán)：署名權(quán)2、財(cái)產(chǎn)權(quán)：獨(dú)占實(shí)施權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可實(shí)施權(quán)等（三）專(zhuān)利申請(qǐng)審查104（二）義務(wù)1、交納專(zhuān)利年費(fèi)2、實(shí)施專(zhuān)利與強(qiáng)制實(shí)施五、專(zhuān)利侵權(quán)及其法律救濟(jì)（二）義務(wù)105第四節(jié)版權(quán)法一、版權(quán)的概念與特點(diǎn)（一）版權(quán)的概念及其與出版權(quán)、制版權(quán)的區(qū)別（二）版權(quán)的特點(diǎn)（三）版權(quán)立法1、國(guó)內(nèi)法2、國(guó)際條約：（1）《伯爾尼公約》：國(guó)民待遇、自動(dòng)保護(hù)、獨(dú)立性、最低限度保護(hù)第四節(jié)版權(quán)法一、版權(quán)的概念與特點(diǎn)106

（2）《世界版權(quán)公約》（3）《保護(hù)表演者、錄制者及廣播組織羅馬公約》（4）《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》（5）《保護(hù)錄音制品作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約》二、著作權(quán)法律關(guān)系（一）主體：作者以及權(quán)利人、義務(wù)人（二）客體：1、受法律保護(hù)的作品：文字作品、口頭作品、音樂(lè)作品、舞蹈作品、藝術(shù)作品、攝影作品、電影作品、電視與廣播作品、詞典等（2）《世界版權(quán)公約》107

2、不受法律保護(hù)的作品：（三）內(nèi)容1、權(quán)利（1）人身權(quán)：發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保持作品完整權(quán)（2）財(cái)產(chǎn)權(quán)：出版權(quán)、復(fù)制權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)、演繹權(quán)、發(fā)行權(quán)、展覽權(quán)等2、義務(wù)：容忍合理使用與強(qiáng)制許可2、不受法律保護(hù)的作品：108第五節(jié)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法概述（一）

技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓1、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)：客體無(wú)形、方式多樣、保護(hù)難度大等2、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）定義（2）形式：商業(yè)性與非商業(yè)性轉(zhuǎn)讓第五節(jié)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法概述1093、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的意義（二）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法1、內(nèi)國(guó)法（1）發(fā)展中國(guó)家的立法及其主要內(nèi)容（2）發(fā)達(dá)國(guó)家的立法及其主要內(nèi)容：降低技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用；縮短技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)間；取締限制性條款（3）中國(guó)的立法2、國(guó)際條約：聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》二、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式（一）軟件交易3、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的意義110（二）硬件與軟件相結(jié)合（三）引進(jìn)技術(shù)與引進(jìn)外資相結(jié)合（四）技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、（五）工程承包、國(guó)際設(shè)備租賃、工業(yè)合作（補(bǔ)償貿(mào)易、加工貿(mào)易等）三、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（一）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同及其特點(diǎn)1、定義2、特點(diǎn)：雙務(wù)、有償、客體復(fù)雜、產(chǎn)生法律適用問(wèn)題（二）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的種類(lèi)（二）硬件與軟件相結(jié)合1111、獨(dú)占許可2、排他性許可3、一般許可（三）國(guó)際技術(shù)許可合同的主要條款1、序言2、定義3、合同范圍：技術(shù)的具體內(nèi)容；技術(shù)的使用領(lǐng)域；技術(shù)資料的內(nèi)容4、授權(quán)條款：許可協(xié)議種類(lèi)、使用權(quán)、銷(xiāo)售權(quán)、制造權(quán)的范圍、轉(zhuǎn)讓權(quán)5、合同價(jià)格：統(tǒng)包價(jià)格、提成價(jià)格、包價(jià)與提成相結(jié)合1、獨(dú)占許可1125、合同價(jià)格：統(tǒng)包價(jià)格、提成價(jià)格、包價(jià)與提成相結(jié)合6、支付條款：時(shí)間、貨幣、方式、單據(jù)7、技術(shù)資料交付8、技術(shù)服務(wù)與人員培訓(xùn)9、擔(dān)保10、違約賠償11、保密條款、最惠國(guó)待遇條款、免責(zé)條款、爭(zhēng)議解決條款、協(xié)議生效、有效期、期滿后果四、國(guó)際技術(shù)許可合同的特別條款（一）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的保密問(wèn)題（以德國(guó)某食品有限公司訴某省食品廠轉(zhuǎn)有技術(shù)泄密案為例）5、合同價(jià)格：統(tǒng)包價(jià)格、提成價(jià)格、包價(jià)與提成相結(jié)合1131、

承擔(dān)保密義務(wù)的主體：（1）受讓方（默示義務(wù)）（2）技術(shù)轉(zhuǎn)讓方：受讓方提供的經(jīng)營(yíng)信息、非惡意公開(kāi)己有技術(shù)、回售中的保密2、

保密的范圍（1）保密的技術(shù)范圍（2）地域范圍3、保密期限4、保密措施：限制接觸核心技術(shù)的人員、限定技術(shù)存放地點(diǎn)、限定技術(shù)使用方式、緊急措施5、違反保密義務(wù)的責(zé)任

1、承擔(dān)保密義務(wù)的主體：114（二）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性條款（以美國(guó)SIEGEL公司訴CHINKENDELIGHTINC公司案為例）1、限制性條款的定義與要件2、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的判斷標(biāo)準(zhǔn)3、

限制性條款的內(nèi)容（1）搭售條款（2）不競(jìng)爭(zhēng)條款（3）不得反控條款（4）對(duì)購(gòu)買(mǎi)渠道的限制（5）技術(shù)發(fā)展限制（6）技術(shù)出口限制（7）對(duì)受方實(shí)用商標(biāo)的限制（二）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性條款（以美國(guó)SIEGEL公司115（8）對(duì)受方經(jīng)營(yíng)管理的限制（9）合同期限的限制（10）對(duì)合同期限屆滿后繼續(xù)使用受讓技術(shù)的限制（8）對(duì)受方經(jīng)營(yíng)管理的限制116第五節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定一、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的出臺(tái)二、總則和基本原則（一）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定1、范圍：與貿(mào)易有關(guān)的版權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)2、《協(xié)定》與其他公約的關(guān)系（二）基本原則第五節(jié)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定一、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)117

1、國(guó)民待遇2、最惠國(guó)待遇三、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍以及使用標(biāo)準(zhǔn)（一）版權(quán)及相關(guān)權(quán)利1、《伯爾尼公約》的實(shí)體內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)思想表達(dá)形式2、計(jì)算機(jī)程序、數(shù)據(jù)匯編3、計(jì)算機(jī)程序與電影作品的出租權(quán)4、鄰接權(quán)（二）商標(biāo)權(quán)1、定義：2、獨(dú)占權(quán)3、保護(hù)期限：7年，并可以續(xù)展1、國(guó)民待遇118

4、馳名商標(biāo)受特別保護(hù)（三）地理標(biāo)志（四）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)（五）專(zhuān)利權(quán)1、專(zhuān)利權(quán)的取得以及禁止取得2、專(zhuān)利獨(dú)占權(quán)（六）集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)1、保護(hù)擴(kuò)及產(chǎn)品2、延長(zhǎng)保護(hù)期限3、善意獲得不違法（七）未披露信息的保護(hù)（八）許可協(xié)議中對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)行為的控制4、馳名商標(biāo)受特別保護(hù)119五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施1、一般義務(wù)2、民事和行政程序及救濟(jì)3、臨時(shí)措施4、邊境特殊措施5、刑事措施五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施120國(guó)際商事仲裁法國(guó)際商事仲裁概述國(guó)際商事常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)及其作用國(guó)際商事仲裁協(xié)議仲裁庭及其管轄權(quán)限國(guó)際商事仲裁的法律適用仲裁裁決及其效力外國(guó)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行國(guó)際商事仲裁法國(guó)際商事仲裁概述121第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述一、國(guó)際商事仲裁的起源、內(nèi)涵、法律特征（一）起源（二）國(guó)際商事仲裁的內(nèi)涵及其與調(diào)解、訴訟的關(guān)系（三）國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)：自愿性、專(zhuān)業(yè)性、保密性、強(qiáng)制性、終局性、中立性、靈活性二、調(diào)整國(guó)際商事仲裁的法律規(guī)則（一）國(guó)際公約第一節(jié)國(guó)際商事仲裁概述一、國(guó)際商事仲裁的起源、內(nèi)涵、法律122（二）國(guó)內(nèi)法（三）國(guó)際商事仲裁應(yīng)適用的仲裁規(guī)則三、外國(guó)、國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則（一）常設(shè)仲裁仲裁機(jī)構(gòu)職能、作用及其實(shí)現(xiàn)1、關(guān)于職能：（1）仲裁管轄權(quán)初步裁定（2）協(xié)助仲裁庭組成（3）撤消對(duì)仲裁員的指定和指定替代仲裁員2、關(guān)于作用：（二）國(guó)內(nèi)法123

（1）在起草仲裁協(xié)議中的作用（2）選擇仲裁員方面的作用（3）在仲裁程序進(jìn)程中的作用（4）在促進(jìn)仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行方面的作用（二）外國(guó)的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)1、英國(guó)倫敦仲裁院2、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)3、斯德哥爾摩仲裁院（三）國(guó)際性仲裁機(jī)構(gòu)及其規(guī)則1、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》（1）在起草仲裁協(xié)議中的作用124

2、國(guó)際商事仲裁院及其仲裁規(guī)則2、國(guó)際商事仲裁院及其仲裁規(guī)則125第二節(jié)國(guó)際商事仲裁協(xié)議一、國(guó)際商事仲裁協(xié)議的內(nèi)涵、特征二、國(guó)際商事仲裁協(xié)議的形式與內(nèi)容三、國(guó)際商事仲裁協(xié)議的效力四、國(guó)際商事仲裁協(xié)議條款的獨(dú)立性第二節(jié)國(guó)際商事仲裁協(xié)議一、國(guó)際商事仲裁協(xié)議的內(nèi)涵、特征126第三節(jié)國(guó)際商事仲裁程序一、仲裁申請(qǐng)二、仲裁庭的組成（一）仲裁庭的組成規(guī)則（二）仲裁員資格（三）仲裁庭的管轄權(quán)三、仲裁審理（一）開(kāi)庭（二）調(diào)解第三節(jié)國(guó)際商事仲裁程序一、仲裁申請(qǐng)127

（三）證據(jù)提交、質(zhì)證與庭上對(duì)抗（四）仲裁保全（五）法律適用（六）作出裁定（三）證據(jù)提交、質(zhì)證與庭上對(duì)抗128第四節(jié)仲裁裁決的效力與執(zhí)行一、仲裁裁決及其作出二、仲裁裁決的效力、異議與撤消三、國(guó)際商事仲裁的“國(guó)籍”1、地域標(biāo)準(zhǔn)2、非內(nèi)國(guó)標(biāo)準(zhǔn)四、承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決（一）承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的依據(jù)（二）承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的程序和條件第四節(jié)仲裁裁決的效力與執(zhí)行一、仲裁裁決及其作出129國(guó)際商法課件130國(guó)際商法四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院趙志泉

國(guó)際商法四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院趙志泉131個(gè)人簡(jiǎn)介：趙志泉，民商法碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，兼職律師，主要研究方向：國(guó)際商務(wù)及其法律實(shí)踐、企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系方式H）

zzquan2004@

zzquan@國(guó)際商法課件132國(guó)際商法導(dǎo)論一、國(guó)際商法的概念和特點(diǎn)（一）商法的基本問(wèn)題1、關(guān)于“商”、“商行為”、“商人”2、商法的調(diào)整對(duì)象和商法的分類(lèi)：形式與實(shí)質(zhì)意義上的商法3、商法的調(diào)整對(duì)象：商事組織與商事交易關(guān)系注意：商事關(guān)系的特點(diǎn)國(guó)際商法導(dǎo)論一、國(guó)際商法的概念和特點(diǎn)133（二）、商事法的特點(diǎn)：（1）營(yíng)利性；（2）確認(rèn)企業(yè)維持；（3）確認(rèn)交易安全、迅捷；（4）組織法行為法結(jié)合；（5）公法私法結(jié)合。二、國(guó)際商法概念、特征（一）國(guó)際商法的內(nèi)涵1、國(guó)際商法的調(diào)整對(duì)象2、國(guó)際商法的特征：（1）調(diào)整對(duì)象比傳統(tǒng)商法廣泛；（2）跨國(guó)因素；（3）方法獨(dú)特（二）、商事法的特點(diǎn)：（1）營(yíng)利性；（2）確認(rèn)企業(yè)維134（二）國(guó)際商法的法律地位（三）國(guó)際商法與其他法的區(qū)別1、國(guó)際商法與與國(guó)際民法2、國(guó)際商法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法3、國(guó)際商法與國(guó)際私法4、國(guó)際商法與國(guó)際公法5、國(guó)際商法與國(guó)際貿(mào)易法三、國(guó)際商法的淵源1、國(guó)際公約2、國(guó)際貿(mào)易慣例（二）國(guó)際商法的法律地位135四、國(guó)際商法的歷史發(fā)展與其階段性特點(diǎn)（一）古代商法：萌芽（二）中世紀(jì)商法：國(guó)際性（三）近代商法：國(guó)內(nèi)性（四）現(xiàn)代商法：趨向統(tǒng)一五、資本主義兩大法系比較（一）法的本質(zhì)觀點(diǎn)1、前資本主義四、國(guó)際商法的歷史發(fā)展與其階段性特點(diǎn)1362、資本主義法學(xué)家3、馬克思法學(xué)（二）法的歷史階段與法系1、歷史階段2、法系分類(lèi)與其標(biāo)準(zhǔn)（三）羅馬法對(duì)其后法的影響1、對(duì)大陸法系法的影響2、對(duì)海洋法系法的影響（四）西方兩大法系比較：1、差異2、趨同：大陸法系日益重視判例；海洋法系成文法日益增多；統(tǒng)一國(guó)際商事立法規(guī)模展開(kāi)2、資本主義法學(xué)家137六、法院組織結(jié)構(gòu)（一）英美法系法院組織系統(tǒng)1、美國(guó)：三級(jí)體制2、英國(guó)：三級(jí)體制（二）大陸法系法院組織系統(tǒng)：以法國(guó)為例（三）中國(guó)的法院組織系統(tǒng)與司法制度：兩審終審制七、國(guó)際商法的基本原則：平等、自愿、誠(chéng)信、意思自治、迅捷安全、公平六、法院組織結(jié)構(gòu)138商事組織法一、商事組織法概述二、公司與公司法的基本問(wèn)題三、跨國(guó)公司及其調(diào)整四、合伙及其法律調(diào)整五、獨(dú)資企業(yè)及其法律調(diào)整商事組織法一、商事組織法概述139第一節(jié)商事組織法概述一、商事主體的內(nèi)涵（一）商事主體的概念依據(jù)商法規(guī)定參加商事活動(dòng)，并享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)的人。（二）商事主體的規(guī)制原則1、客觀主義、實(shí)質(zhì)主義（法國(guó)商法典）2、主觀主義、形式主義（德國(guó)商法典）3、折衷主義（日本商法典）第一節(jié)商事組織法概述一、商事主體的內(nèi)涵140

（三）商事主體的分類(lèi)1、以人員構(gòu)成分（法國(guó)）：商個(gè)人、商法人、商合伙2、以成立登記要件分（德國(guó)）：法定商人、注冊(cè)商人、任意商人3、以行為分（日本）：固定商人、擬制商人4、以規(guī)模分（日本學(xué)理）：大商人、小商人（四）商事主體資格的取得與消滅（三）商事主體的分類(lèi)141二、商號(hào)與商號(hào)權(quán)（一）商號(hào)（二）商號(hào)的選用1、結(jié)構(gòu)規(guī)則2、公司商號(hào)的限制3、不當(dāng)使用商號(hào)的禁止4、商號(hào)單一原則（三）商號(hào)權(quán)與其保護(hù)二、商號(hào)與商號(hào)權(quán)142第二節(jié)公司與公司法基本問(wèn)題一、公司與公司法概述（一）公司的概念與特征1、公司的概念2、公司的特征：（1）法人性；（2）永續(xù)性；（3）營(yíng)利性（二）公司的學(xué)理與立法分類(lèi)1、公司的法律分類(lèi)第二節(jié)公司與公司法基本問(wèn)題一、公司與公司法概述143

1、立法分類(lèi)：

（1）以責(zé)任為基礎(chǔ)分類(lèi)；（2）以控制與被控制的角色分類(lèi)；（3）以管轄系統(tǒng)分類(lèi)（4）以公司國(guó)籍分類(lèi)2、學(xué)理分類(lèi)：（1）以公司的開(kāi)放程度分類(lèi)（2）以公司的信用基礎(chǔ)分類(lèi)1、立法分類(lèi)：144

（三）公司制度的歷史沿革1、特許公司及其特征2、合股公司及其特征3、現(xiàn)代公司及其特征二、公司法與公司法的特征（一）公司法及其特征1、組織法與行為法相結(jié)合2、實(shí)體法與程序法相結(jié)合3、強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范相結(jié)合4、國(guó)內(nèi)法與國(guó)際性法律相結(jié)合（三）公司制度的歷史沿革145（二）主要國(guó)家的公司立法1、英國(guó)公司法律框架的確立：《貿(mào)易公司法》（1835），《合股公司法》（1844）、《有限責(zé)任法》（1855）、《合股公司法》（1856）、《公司法》（1862、1908、1929、1948、）、《公司法》（1967、1976、1980、1989修正案）、《股份轉(zhuǎn)讓法》（1863）、《防止欺詐（投資法）（1958）》、《公司清理規(guī)則》（1949）。英國(guó)公司法的特點(diǎn)：（1）公司股東責(zé)任有限，但公司章程可以規(guī)定股東在一定保證金額范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任；（2）公司分為開(kāi)放性公司和封閉性公司；（二）主要國(guó)家的公司立法146（3）沒(méi)有最低資本限額的規(guī)定，沒(méi)有法定公積金制度；（4）調(diào)整范圍廣泛，關(guān)于公司破產(chǎn)的規(guī)定由公司法調(diào)整而非由破產(chǎn)法調(diào)整。2、德國(guó)企業(yè)與公司立法1900年《德國(guó)民法典》，1897《德國(guó)商法典》第二編“商事公司及隱名合伙”對(duì)無(wú)限公司、兩合公司、股份公司、股份兩合公司作了規(guī)定；1892《有限責(zé)任公司法》上世界上第一部有限公司法。1937年（1965、1978年修訂）頒布《股份及股份兩合公司法》，即《股份法》，1995年《合伙公司法》。（3）沒(méi)有最低資本限額的規(guī)定，沒(méi)有法定公積金制度；147德國(guó)商法學(xué)家艾森哈特.烏爾里希將德國(guó)企業(yè)形式分為民事合伙、無(wú)限責(zé)任公司、兩合公司、隱示合伙、注冊(cè)社團(tuán)、無(wú)權(quán)利能力社團(tuán)、贏利社團(tuán)、規(guī)范公司、規(guī)范兩合公司、注冊(cè)合作社、海運(yùn)公司、相互保險(xiǎn)社、礦業(yè)聯(lián)合公司。3、法國(guó)的公司法律制度1807《法國(guó)商法典》第一編第三章做了專(zhuān)門(mén)規(guī)定；1867（1940年修訂）《公司法》對(duì)股份公司的法律規(guī)定進(jìn)行全面修改；1966年《商事公司法》，該法分為四編509條，第一編總則，規(guī)定公司的種類(lèi)以及共性法律問(wèn)題，第二編七章，分別規(guī)定了無(wú)限公司、兩合公司、有限責(zé)任公司、股份公司、股份兩合公司、隱名合伙的組織與行為。第三編為罰則，第四編為雜則德國(guó)商法學(xué)家艾森哈特.烏爾里希將德國(guó)企業(yè)形式分為民事合伙、無(wú)148規(guī)定；另外，法國(guó)還有專(zhuān)門(mén)的法律，例如保險(xiǎn)公司法、投資告公司法、自由職業(yè)者公司法等專(zhuān)項(xiàng)立法。（4）日本公司法《日本商法典》公布于1899年，最近一次修改于1990年?！度毡旧谭ǖ洹肥且?guī)范日本股份公司的組織和行為的基本法。其公司篇共7章449條。同時(shí)，日本《民法》、《證券交易法》、《禁止壟斷法》、《商業(yè)登記法》、《公司更生法》、《商業(yè)特別法》等調(diào)整公司的專(zhuān)門(mén)法。按照《日本商法典》的解釋?zhuān)臼且勒丈谭ㄒ?guī)定，就是以實(shí)施商行為為目的而設(shè)立的社團(tuán)，但依照商法設(shè)立的以營(yíng)利為目的社團(tuán)，雖不以實(shí)施商行為為業(yè)，也視為公司。

規(guī)定；另外，法國(guó)還有專(zhuān)門(mén)的法律，例如保險(xiǎn)公司法、投資告公司法1491950年《日本商法典》將股份兩合公司刪除，其調(diào)整的公司類(lèi)別包括有股份有限公司、無(wú)限公司、兩合公司。對(duì)于有限責(zé)任公司，則專(zhuān)門(mén)制定《有限責(zé)任公司法》。特點(diǎn)：日本沒(méi)有象法國(guó)那樣將公司法從商法中分離出來(lái)，也沒(méi)有象德國(guó)那樣將股份法從商法中分離出來(lái)，而拘泥于商法的體系與條文，同時(shí)，又受美國(guó)法影響，內(nèi)容比較凌亂。（5）美國(guó)公司立法美國(guó)公司立法權(quán)限屬于各個(gè)州，沒(méi)有統(tǒng)一的聯(lián)邦公司法。為消除州際立法的沖突，美國(guó)律師協(xié)會(huì)于1933年仿照《伊利諾伊州公司法》制定了《標(biāo)準(zhǔn)商事公司法》，該法屬于示范法性質(zhì)，沒(méi)有直接約束力，而僅僅供各州立法機(jī)關(guān)采用。1950年《日本商法典》將股份兩合公司刪除，其調(diào)整的公司類(lèi)別150（5）中國(guó)公司法律制度（5）中國(guó)公司法律制度151三、股份有限公司（一）公司的設(shè)立1、公司發(fā)起人（1）發(fā)起人資格與人數(shù)（2）發(fā)起人之間的權(quán)利與義務(wù)（3）發(fā)起人對(duì)外關(guān)系2、公司章程（1）公司章程及其法律地位（2）公司章程的記載內(nèi)容

A、絕對(duì)必要記載事項(xiàng)

B、相對(duì)必要記載事項(xiàng)

C、任意記載事項(xiàng)三、股份有限公司152

3、公司的股本與公司設(shè)立方式（1）公司的設(shè)立方式：發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立（2）設(shè)立過(guò)程中第三人利益保護(hù)4、公司注冊(cè)登記（1）公司注冊(cè)登記的意義（2）公司注冊(cè)登記的程序要求：以中國(guó)為例（申請(qǐng)人、申請(qǐng)期限、所需文件、登記事項(xiàng)、登記費(fèi)用、審查核準(zhǔn)、公告）（3）公司設(shè)立與公司登記的異同：發(fā)生階段、行為性質(zhì)、法律地位

3、公司的股本與公司設(shè)立方式153

（二）公司資本1、公司資本概念與資本維持2、授權(quán)資本制與法定資本制利弊與適用3、股份與股票（1）股票的分類(lèi)：記名股與非記名股、普通股與優(yōu)先股（累積優(yōu)先股與非累積優(yōu)先股、參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股、可調(diào)換優(yōu)先股、回收股）（2）股票轉(zhuǎn)讓限制（3）股票市場(chǎng)與（4）股票與公司債券（二）公司資本154

4、紅利、公積金與公益金（三）公司治理結(jié)構(gòu)（公司控制權(quán)與剩余索取權(quán)）1、股東大會(huì)（1）股東大會(huì)及其組成、地位、職權(quán)（2）會(huì)議制度（3）股東權(quán)利與累積投票制2、董事會(huì)（1）董事會(huì)組成：內(nèi)部董事、外部董事（2）董事會(huì)權(quán)限、地位（3）董事會(huì)與董事責(zé)任4、紅利、公積金與公益金155

3、監(jiān)事會(huì)、檢察人制度4、中國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)存在的主要問(wèn)題：以董事會(huì)為例（四）公司合并（公司收購(gòu)與兼并）、分立1、公司合并的種類(lèi)（新設(shè)合并、吸收合并）及其法律后果2、公司分立的種類(lèi)（派生分立、新設(shè)分立）及其法律后果（五）公司退出市場(chǎng)1、公司終止的原因：解散、撤消與破產(chǎn)