山東省食品流通環(huán)節(jié)食品安全主體責(zé)任清單-食品連鎖超市

-10-附件2-3山東省食品流通環(huán)節(jié)食品安全主體責(zé)任清單-食品連鎖超市項目要點內(nèi)容依據(jù)常見問題1.食品安全自查1.1自查制度根據(jù)識別的門店風(fēng)險等級制定日常自查頻次要求，制定覆蓋所有門店的自查計劃。每年至少組織實施一次食品安全自查?！妒称钒踩ā返谒氖邨l、第六十一條，《食品安全法實施條例》第七條，《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十條、第十一條、第十二條、第十三條自查制度內(nèi)容不完整或者不符合法律法規(guī)規(guī)定。開展自查工作，但沒有相關(guān)記錄。自查內(nèi)容應(yīng)包含總部和門店的制度合法性、運行及改進狀況。1.2結(jié)果應(yīng)用總部通過外部渠道（市場監(jiān)管部門通報、顧客投訴、供應(yīng)商通知等）獲取食品安全風(fēng)險信息，并對風(fēng)險進行評估，明確的風(fēng)險應(yīng)有糾正措施。未按制度定期開展。梳理匯總系統(tǒng)性風(fēng)險，形成風(fēng)險管控清單。沒有開展整改或者未制定整改計劃。未依法報告。1.3第三方評審鼓勵選擇食品安全第三方專業(yè)機構(gòu)開展食品安全檢查，對食品安全管理體系進行評價。缺少相應(yīng)記錄。2.食品安全追溯體系2.1食品供貨商審核健全供貨商審核管理機制，總部制定統(tǒng)一的供貨商審核制度?！妒称钒踩ā返谒氖l、五十三條，《食品安全法實施條例》第十八條，《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)食品經(jīng)營過程衛(wèi)生規(guī)范》（GB31621-2014）2供貨商審核制度只見于各門店，沒有統(tǒng)一要求。實行統(tǒng)一配送的，可以由企業(yè)總部統(tǒng)一查驗供貨者的許可證和食品合格證明文件，進行食品進貨查驗記錄，并隨貨向各門店提供配送憑證備查。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。門店隨時向總部報告自采食品供貨商及其動態(tài)調(diào)整情況，被取消供貨資格的，總部要通報全部門店，督促各門店不再采購其供應(yīng)的食品。記錄不見于各門店，不變于備查。2.2明確體系建立要求按照法律法規(guī)和本單位相關(guān)要求，如實記錄并保存食品進貨查驗、貯存、運輸、銷售等環(huán)節(jié)涉及的主體信息及其證明文件、合格證明文件，以及相關(guān)設(shè)施設(shè)備運行數(shù)據(jù)等，確保食品可追溯?！妒称钒踩ā返谒氖l，《食品安全法實施條例》第十八條未按照規(guī)定建立臺賬記錄或者留存相關(guān)憑證。3.食品安全管理制度3.1具有食品安全管理制度明確以下主要內(nèi)容：①從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)要求；②食品安全管理人員的配備、培訓(xùn)、考核要求，記錄培訓(xùn)和考核情況；③建立食品安全責(zé)任制，明確企業(yè)主要負責(zé)人、食品安全管理人員、其他與食品相關(guān)人員，以及食品安全管理機構(gòu)的食品安全管理責(zé)任及分工；④建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制定和機制；⑤食品檢驗工作要求；其他需要明確的管理要求。食品安全法》第四十四條，《食品安全法實施條例》第十九條，《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十條沒有建立食品安全管理制度。內(nèi)容不符合要求，缺少或者未明確相關(guān)內(nèi)容。3.2對職工開展食品安全知識培訓(xùn)有培訓(xùn)記錄，記錄培訓(xùn)時間、參加人員等，培訓(xùn)內(nèi)容包括食品安全相關(guān)知識?！妒称钒踩ā返谒氖臈l無培訓(xùn)記錄或記錄不全，培訓(xùn)內(nèi)容不包括食品安全知識。從業(yè)人員不了解相關(guān)知識。3.3風(fēng)險管控制度和機制建立食品安全日管控制度。食品安全員每日根據(jù)風(fēng)險管控清單進行檢查，形成《每日食品安全檢查記錄》，對發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，應(yīng)當(dāng)立即采取防范措施，按照程序及時上報食品安全總監(jiān)或者企業(yè)主要負責(zé)人。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)當(dāng)予以記錄，實行零風(fēng)險報告。檢查頻次可根據(jù)實際經(jīng)營狀況確定?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十一條未按期檢查，未形成記錄，未采取防范措施。未發(fā)現(xiàn)問題的沒有零風(fēng)險報告。立食品安全周排查制度。食品安全總監(jiān)或者食品安全員每周至少組織1次風(fēng)險隱患排查，分析研判食品安全管理情況，研究解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題，形成《每周食品安全排查治理報告》。排查頻次可根據(jù)實際經(jīng)營狀況確定?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十二條未按期排查，未形成報告。建立食品安全月調(diào)度制度。企業(yè)主要負責(zé)人每月至少聽取1次食品安全總監(jiān)管理工作情況匯報，對當(dāng)月食品安全日常管理、風(fēng)險隱患排查治理等情況進行工作總結(jié)，對下個月重點工作作出調(diào)度安排，形成《每月食品安全調(diào)度會議紀(jì)要》。應(yīng)當(dāng)食品安全總監(jiān)、食品安全員提出的意見建議和報告等履職情況予以記錄并存檔備查?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十三條未按期聽取匯報，未形成紀(jì)要或者未如實記錄食品安全總監(jiān)、食品安全員提出的否決建議。3.4加強食品檢驗工作有條件的企業(yè)可以自行檢驗（包括快檢），或者委托檢驗機構(gòu)檢驗4.人員管理4.1主要負責(zé)人落實企業(yè)食品安全管理制度，對本企業(yè)的食品安全工作全面負責(zé)?！妒称钒踩ā返谒氖臈l，《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第三條制度未明確主要負責(zé)人的食品安全管理職責(zé)。主要負責(zé)人是指在本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的法定代表人、實際控制人等主要決策人。《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第二十條建立并落實食品安全責(zé)任制，、食品安全自查、追溯體系建立、經(jīng)營過程控制等環(huán)節(jié)要求情況等?！妒称钒踩▽嵤l例》第十九條制度未對督促、檢查等工作職責(zé)進行明確。企業(yè)主要負責(zé)人在作出涉及食品安全的重大決策前，應(yīng)當(dāng)充分聽取食品安全總監(jiān)和食品安全員的意見建議。每月至少聽取一次食品安全總監(jiān)管理工作情況匯報?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第四條、第十三條涉及食品安全的重大決策的文件及記錄、紀(jì)要無聽取意見建議、匯報的記載。4.2食品安全管理人員配備食品安全員和食品安全總監(jiān)，并具備下列食品安全管理能力：（1）掌握相應(yīng)的食品安全法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)；（2）具備識別和防控相應(yīng)食品安全風(fēng)險的專業(yè)知識；（3）熟悉本企業(yè)食品安全相關(guān)設(shè)施設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等生產(chǎn)經(jīng)營過程控制要求；（4）參加企業(yè)組織的食品安全管理人員培訓(xùn)并通過考核；（5）其他應(yīng)當(dāng)具備的食品安全管理能力?！妒称钒踩ā返谒氖臈l，《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第五條無相應(yīng)任命文件或者其他證明人員配備的資料，無法確定具體人員。管理人員調(diào)整后未記錄存檔。人員配備與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模等要求不符，無充分保障依法聯(lián)系職責(zé)的條件，無法滿足食品安全管理需要。

食品安全總監(jiān)直接對本企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，協(xié)助主要負責(zé)人承擔(dān)下列職責(zé)：（1）組織擬定食品安全管理制度，督促落實食品安全責(zé)任制，明確從業(yè)人員健康管理、供貨者管理、進貨查驗、生產(chǎn)經(jīng)營過程控制、出廠檢驗、追溯體系建設(shè)、投訴舉報處理等食品安全方面的責(zé)任要求；（2）組織擬定并督促落實食品安全風(fēng)險防控措施，定期組織食品安全自查，評估食品安全狀況，及時向企業(yè)主要負責(zé)人報告食品安全工作情況并提出改進措施，阻止、糾正食品安全違法行為，按照規(guī)定組織實施食品召回；（3）組織擬定食品安全事故處置方案，組織開展應(yīng)急演練，落實食品安全事故報告義務(wù)，采取措施防止事故擴大；（4）負責(zé)管理、督促、指導(dǎo)食品安全員按照職責(zé)做好相關(guān)工作，組織開展職工食品安全教育、培訓(xùn)、考核；（5）接受和配合監(jiān)督管理部門開展食品安全監(jiān)督檢查等工作，如實提供有關(guān)情況；（6）其他食品安全管理責(zé)任?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第八條食品安全員按照職責(zé)要求對食品安全總監(jiān)或者企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé)，從事食品安全管理具體工作，承擔(dān)下列職責(zé)：（1）督促落實食品生產(chǎn)經(jīng)營過程控制要求；（2）檢查食品安全管理制度執(zhí)行情況，管理維護食品安全生產(chǎn)經(jīng)營過程記錄材料，按照要求保存相關(guān)資料；（3）對不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的食品以及發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險隱患，及時采取有效措施整改并報告；（4）記錄和管理從業(yè)人員健康狀況、衛(wèi)生狀況；（5）配合有關(guān)部門調(diào)查處理食品安全事故；（6）其他食品安全管理責(zé)任?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第九條根據(jù)規(guī)定細化制定《食品安全總監(jiān)職責(zé)》《食品安全員守則》。 《食品安全法》第四十四條，《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十七條未根據(jù)本企業(yè)實際細化制定《職責(zé)》《守則》，或者內(nèi)容不符合規(guī)定，沒有明確的崗位職責(zé)參加企業(yè)組織的食品安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識培訓(xùn)和考核，經(jīng)考核應(yīng)當(dāng)具備食品安全管理能力。培訓(xùn)和考核情況應(yīng)當(dāng)記錄?！妒称钒踩▽嵤l例》第二十條，《企業(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十六條未經(jīng)培訓(xùn)、考核但在崗從事食品安全管理工作，或者培訓(xùn)、考核內(nèi)容未覆蓋法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識。無培訓(xùn)、考核記錄、記錄不全或者無相關(guān)證明材料。食品安全總監(jiān)、食品安全員發(fā)現(xiàn)有食品安全事故潛在風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)提出停止相關(guān)食品生產(chǎn)經(jīng)營活動等否決建議，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即分析研判，采取處置措施，消除風(fēng)險隱患?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第四條配合市場監(jiān)管部門開展的隨機監(jiān)督抽查考核?！妒称钒踩▽嵤l例》第二十條無正當(dāng)理由拒絕參加監(jiān)督抽查考核。將主要負責(zé)人、食品安全總監(jiān)、食品安全員等人員的設(shè)立、調(diào)整情況，《食品安全總監(jiān)職責(zé)》《食品安全員守則》以及食品安全總監(jiān)、食品安全員提出的意見建議和報告等履職情況予以記錄并存檔備查?！镀髽I(yè)落實食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》第十四條未如實記錄并存檔，記錄信息不完整。4.3從業(yè)人員建立從業(yè)人員健康管理制度，明確并落實以下主要內(nèi)容：（1）從業(yè)人員健康情況的檢查方式、頻次和負責(zé)人員；（2）體檢上崗要求：從事接觸直接入口食品工作的人員應(yīng)當(dāng)每年進行健康體檢，取得健康證明后方可上崗工作。對經(jīng)營制售類食品、銷售直接入口散裝食品的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在每天上崗前對其進行健康狀況檢查并記錄檢查情況。鼓勵對其他從業(yè)人員進行每日上崗前健康檢查；（3）健康證明管理要求：健康證明應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)，且人證相一致；（4）經(jīng)營過程中的人員健康管理要求；（5）其他需要明確的內(nèi)容?！妒称钒踩ā返谒氖鍡l未建立從業(yè)人員健康管理制度，制度內(nèi)容缺少相關(guān)內(nèi)容或者不符合規(guī)定。對從業(yè)人員開展食品安全知識培訓(xùn)?！妒称钒踩ā返谒氖臈l未開展相應(yīng)培訓(xùn)，無培訓(xùn)記錄或記錄不全。從事接觸直接入口食品工作的人員應(yīng)當(dāng)每年進行健康體檢，取得健康證明后方可上崗，有關(guān)人員未患有國務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病。不能提供健康證明或者體檢證明。健康證過期，或者與實際工作人員不符。4.4從業(yè)禁止被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得申請食品經(jīng)營許可，或者從事食品銷售管理工作、擔(dān)任食品銷售企業(yè)食品安全管理人員。《食品安全法》第一百三十五條未對從事食品銷售管理工作、擔(dān)任食品銷售企業(yè)食品安全管理崗位的相關(guān)人員是否具有法律法規(guī)規(guī)定的禁止從業(yè)情形進行審核。隱瞞真實情況，明知相關(guān)人員有法律法規(guī)規(guī)定的禁止從業(yè)情形，仍聘請其從事食品銷售管理工作、擔(dān)任食品安全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品銷售管理工作，也不得擔(dān)任食品銷售企業(yè)食品安全管理人員。5.處置要求5.1問題食品處理建立對變質(zhì)、超過保質(zhì)期、被污染、回收等食品（統(tǒng)稱）統(tǒng)一的處理制度和流程，顯著標(biāo)示或者單獨存放在有明確標(biāo)志的場所，及時采取無害化處理、銷毀等措施，并如實記錄名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、進貨日期、處理方式、處理人等信息?！妒称钒踩▽嵤l例》第二十九條5.2臨近保質(zhì)期食品處理針對不同種類食品明確臨近保質(zhì)期期限、處理要求，貯存、銷售應(yīng)當(dāng)作特別標(biāo)示或者集中陳列出售?！斗词称防速M法》第十二條缺少相應(yīng)制度臨近保質(zhì)期集中陳列銷售區(qū)域內(nèi)有超過保質(zhì)期食品。5.3消費者投訴處理總部定期（如