2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫(kù)自我評(píng)估300題精品帶答案(海南省專(zhuān)用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所【答案】ACS4J8E2N4H1M2V8HF3U6A2X7O1A8E3ZH6Q6E7U9R7T7B82、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACD5D1R9E9E7D8O7HH8T1F7K3K4Q8E7ZY3C4I10V6K9J7N103、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】ACF7R5O7J10B6B2P3HQ7D3E2S1Z1I3K9ZV7S3V8B6I10M5C94、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事【答案】DCL10S7G2A9M8P3R1HA3I1Y3N8E6X6V1ZJ4Y6G1Q8M4O3G75、下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶(hù)使用【答案】DCN6N1A5R7G1M8I2HI4T3A5D10C8Q7K9ZK3O1J1J10G2Z3E16、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)【答案】DCG6L5C10D6D3Z3C7HL9N7W4X4N8L2I9ZY1J9D8I3A8I9D107、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU3N6D3Y8K9R8F10HV9I9F3M5O3H7Q5ZX8P4C3X3N4I6U28、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCB1H8Y7X2Z1F8H2HR5B9X5U8P8R10M3ZZ9A3X6M6G4P1Q39、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)【答案】BCV10V4U3Z5O3Y1F7HE1Z2X3H8P9K9V1ZN3Z2D7K10U5X3D410、王某是甲期貨公司的客戶(hù)。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】CCD4I6O6T7E7M3N2HP8N7Z6H4S10P9E10ZB5L5F7P7J7R5P411、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCC5D7I7F7T4E6O1HF4K8P8Z1U8J4L5ZI7O1Z3M8H4B8B212、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】ACW4X1T9B3W3X1T8HU5Z4O3V1Q4W5L8ZW1M4Z10L8Y2R5E313、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCC6V9W4I3M5V10Z8HE9H8Y1C8W7V4U4ZG9Z7S7R7K8K10Z314、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單，造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過(guò)失

B.重大過(guò)失

C.故意

D.故意或者重大過(guò)失【答案】CCN1N1J5V8N3U6Q9HD8Z8G9K1Q6M8O2ZK6A9O1H7K8O7M715、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

C.為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金【答案】ACK5V1W8S8A2H2C1HY1V8F4N10Z1K3L9ZF10K5U4X6C2Y3W816、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)【答案】ACP6P9N7Y4X4G1G3HU7J10V9E4R5B10K5ZU7D10K4D4K5S10H417、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷(xiāo)

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】BCW9H7S10S3O7U7N6HH10A4E6Q6A1O10U6ZW8D10T5N10X9J10N318、期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.客戶(hù)和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)【答案】BCK2G10B4E3P10O1W2HP8T6T7E7A2E8H8ZP9B2N1D9V9V7U219、（2018年真題）客戶(hù)甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院【答案】CCC5D10K7M2S2G1T7HF2K4N8V6N10E3O7ZJ4N7L3N8M6D7Q120、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息【答案】CCV8M4C3L6A5M10Y3HO5R9Q5V1J6Z3Q2ZY6J10A10K3O5B8P1021、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)登記結(jié)算公司【答案】BCU1J9S2I4Q9O5O2HC1P9G2V4D6V7R1ZK5C1U2K4H1F4S922、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCA10P3R1R1L6J2J7HS4H10M4N1H6B5Q6ZD6R1I10D7I6G7W123、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCR10J7C10G8T6U1T2HV6I10Z6X6G5L4D9ZH5A9Y4D4Z3C9A524、客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易【答案】ACF1J10G1F9N3H3H3HH4S6K9M3V8R5J9ZH8I7Z4W1V9X8K525、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員【答案】DCA2W9A4E1M3H10V2HE6S5K7N5J4R4J1ZO9C8U5J2K6Z8K1026、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCK6L1N2C8O8T7G8HA5A3C9U4P2K10F1ZA3M8V3V3I3O8N927、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的媒體上

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上【答案】DCD9U10A7B4V2Y6T7HZ10O7W10I3S7E3T8ZF8Y7Q5W7G6J3O628、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACT8Y9L8P5C2A9U4HJ6C2G1U10I10X6P8ZS9T7S5O2O9I4G529、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)（）的原則予以處理：不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤(rùn)優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先【答案】ACM3T10Q9N9U3S10S10HD4D6I1J4Q2W7A9ZF10U5N8D3Q1D10C230、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約【答案】DCV10R6X7I2P6K2R4HR2F7M7V4P7G1W4ZI3B10E6Q2H3B8L231、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】ACM3H9C5I10V3Y6V9HD8H10U6W1F4I1X8ZV2F4M8W3L4K6S832、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員【答案】BCM3T5R3M4Y7N10M8HP2E9X10M9X1T2P6ZO6X3D10H8P3L10J933、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)【答案】DCQ8F8T5X2X10Z10S4HI10K6Q2V9E4Y2Z3ZU9P3M3F4B5F1M1034、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專(zhuān)利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)【答案】CCA6H9J9G10U3E3E1HF1C6P7N7T4R7V2ZZ4D2S2C9L5X6P1035、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCV7H8Y9W10J7X8Y6HL5O9M4U3V9R1T5ZM8U6A9V9F7C7O1036、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCL10T2S7V3K7C7E6HT3I10V2S10Q9H10T5ZW8J8J5V9V5V5Z1037、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】ACU3N7M6Q8Z8F10I8HI10P4H3O10O6A9I3ZL2M3V8T2J1S9I738、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員【答案】DCY5D3R9P10J2M10S6HN6V5G9L6R2Y6H5ZZ5O3O9I6D4S1P739、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCP8D5H9E1Q6U4U2HI2J4J1I1K4H10M6ZE3Z6R8D4W7X8M440、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACS9V5M10Q9L6T8J3HV4H6K5M3G4O4J5ZN10A3F5E2O5L7K1041、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記【答案】CCR6Y1F9R10U9L5R7HF2Y5F5Q7Q5V3O5ZQ2L3N7Y9X7L10W1042、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCN10G3B4M7L6N8L1HM10J9B2S9R6Y4P8ZX8F10A5Y6F10D10D343、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員【答案】BCP3L7Z9S9M4I3P6HX5Y9M7K4E2I10K8ZA6Y2M7M5V8Y8Y244、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶(hù)

C.期貨交易所

D.客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同【答案】BCC8N10R7D4R3Q6C4HO1X8M4P1M3E7W5ZB3A5M3J7N7L1Q545、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷(xiāo)售部【答案】BCX3G4U3M1V2A1W5HX5B6Z4X5D4M3G1ZP10I9U8Z3R4O3G446、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所【答案】CCW8Z5C7J1S7I3Y6HE1B6Q1A9V1D8F8ZG1V2D5B4W1Q3Y647、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCL3Y2I7A3T8B10O6HL10I3D7F3X6M5E7ZJ2H7H9Q8T3G6W848、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格【答案】BCR4E9A7S4R3V1K5HQ1P3Y6L6Q3V5M4ZA8Y5P1X6N6U10C549、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCS4S4B2D3X7X3H10HP8B2I2M5A6L4A3ZV8E1Z4J2I3W3F650、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCJ9U9C9H2J10S7Q3HJ10R5W5C10W4F6I8ZZ2F4E3Z10Z7O10A551、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCY6E10L6E4X10B3G5HK6J5E9T3G10N2S1ZP10W5Z10I6B2I2C752、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】ACB3R7F5S2Z5Y7T4HM3F8A7U7K3Z4M5ZP4X6R2W2O8G3M453、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】BCP3L10V9I4Z9S2X2HW1U3A3E8Y3A7I1ZP5D2A9C5E5E5P554、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】CCC2F7X7M9J3H8I2HE5P4I9Y2Y5N10C1ZG10V6I10D8F3Z1Y355、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACE2Y8O10B6L2U3U9HP5R5I1Y7J4B6W9ZO9U2C6O7X4W8M956、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶(hù)資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶(hù)資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】DCC10K9Z3F4L2Y6G6HK4P3Z4C1L6D6A7ZI3Z8V10Z7E9M7F957、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCD9R5X2A7O3P8R4HZ5K2R10K10Y5Q3D7ZA8V10Z10U2G2K9G658、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶(hù)的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶(hù)保證金

D.客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)資產(chǎn)【答案】ACD2I7K4E7Z2O7Q10HK3L6I9Q1X3U5K7ZE6D7L10W1O3I6N359、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理【答案】BCV8V9K5M3M2Z6R9HU4M3X8L9A5L2N8ZB6Y2D3T1P4E4D360、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開(kāi)前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCK5J3H2G7O3J6E5HO7Y6P3L9Z10D8Q1ZG6R10O5G7I7S2U261、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】CCM10V1C7E3J9K10T7HT3V5V4J4Y5J5K7ZO2I8H8C7Q3J9M862、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶(hù)承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿(mǎn)足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】ACD7C8H2I10H3Q4D8HP1A10O4A1H2C9P7ZO6D9Y2O9N10J10Y463、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCS1K9B4I2J2N6X5HF6T7E8B1Z7K6I9ZE3R2B8V1U5H1B764、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】BCQ5U9C6I6U4V9X9HL3N7Q7Y8W7X2L2ZM8V6H5I8K1D5Z1065、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.決策權(quán)【答案】BCL1A1X8T9Y6R4S8HO2R7R4R7D9P6K5ZR6S8H9G4Y2J1D366、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCM9P3I9F10L4H8U6HF3V9H1C9O4K3Y9ZL8B10Z9V4H10G10Q967、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCK4P2J8X4Y10S3H8HE1K10P8V6A3V2J9ZR10Y8N7R1J5E3Q1068、如果專(zhuān)業(yè)投資者滿(mǎn)足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACN8B8O5E5I5F7V2HL4X4T1O2N5D9E3ZC3A5N2C2B7P3L969、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年【答案】CCB9W6M7D4Q9A9W4HN1W2D10L5P8P3E1ZV8F8O5I10Z10Q4E470、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】ACY3A6V3T9B9N6I4HL4L3K1E9H6X5T4ZN8A10T6P1C3V10N971、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A.客戶(hù)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司【答案】DCP6A10O4J5G3O5Q1HH6A2B7W6N10W4Z1ZL3Y9C3I6W3U7F272、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACB3F9X2G5U3I8Y7HA10G7K8K3T2P10L5ZQ1P4E7U7N9I6V273、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)【答案】ACL4K1H3G3Q3M9V4HY10S2E7F1H1N1M2ZH7Z10Q6L2F2C6U974、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCV2M10I4C3F10K7W4HY1J2R8O9Z8H6L6ZH1V7V8P9T7L6A275、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查【答案】BCK9H2B3C5T5N10Y1HE5U6Y6W1R9V1R4ZY8M8Q6J9K3B7A976、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】ACJ3C3P8A4W10W9I3HY1C1Y4C9W6C2X7ZW9J10O1R2H1F5P477、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話(huà)

C.書(shū)面

D.面談【答案】CCF9F2S7H8K10O9L2HN8P10L9E1U8K3Y8ZW2M4I4W8H3H9Y478、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種【答案】ACW7R9W3Z9F4E7D5HA4A8J7A10Q1W8W8ZD9W10E8M10Z1Y5Q579、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCM1S9A4A7F3Q10X2HR8J6S10B2X5V10X3ZU9H10B9Q10A3J1T680、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCU9A5S9S8Q7B1H2HE10Y7O7L2L9W4P8ZC6B1D10W6M2E9T581、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】BCU6K8J7N6O7C5K3HR3Y6T6L7C4Z1P5ZN8M5J7N10C8D7C882、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理【答案】DCY9M3Q10E2O7Z8F5HM4H5G9G2G9T8X1ZV6H8O3S8J7S4D483、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格【答案】DCM2Y4T6T9N5V1X10HU6B8Y2K5D8L6K3ZM1F8R9R3F10S2Q884、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶(hù)利益

D.國(guó)家利益【答案】CCI4I6X10H1U6X4W4HC4K9V7C2I4R6H5ZS10H9B3S7Q5H4L285、期貨公司客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶(hù)

D.全體客戶(hù)【答案】ACV2K4F7S3T10B6M10HC5R9N8Z6K10I5V9ZI9N6Q10I1C10G1Z886、下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶(hù)使用【答案】DCF5O5A1Q4Q1Y1N7HD1Q6A9I1U10S2W9ZD10V6C1U5R8Q3L287、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單紀(jì)律、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCF4K8X1M10M3I2V8HX7J7C2F1Q9E5Y9ZV4D1Z6E7R2K9O688、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國(guó)家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善【答案】DCN8Q3N4Q1D2M2J10HU5T7O3V10W7G7Z4ZP6L5H9L10P1I2X289、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%【答案】CCS3B9R10R1M3M3U7HQ4J3D5B10H3G3W2ZK2I2F9J7Z8M10D390、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACI2Q8D8B7P2D6T3HC4Z3M4J8U10H3R4ZP2G10Z1Y4N4F7P791、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日【答案】ACN4T4V1M3R3T7W4HI5W2O7D10O5D9F1ZA3F7H9B9L2G8K492、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶(hù)王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】DCW2F4Z5I2G5U7O4HH7D10Y3I10P7I3W9ZQ9W7W7Y4F8G8I393、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】CCP6X6J5A4L6G8G6HB9P6W9U2U5U10M1ZY1Y8U8B3D6W1G1094、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCP2A6T6Q5K9B8J6HP6T9D8U5R8X10K3ZT6M9W1V8P3O2H595、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補(bǔ)償

B.酌情予以補(bǔ)償

C.予以補(bǔ)償

D.以上都不對(duì)【答案】CCK9W2I3I10L3O3B6HP1P3M6X10Q6G8F4ZY3F6K5Q4F4B4C596、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACN6Y1U5C7S8H9K5HN7C1C3V3O9Z4Q4ZB9M1J8H9S6I2A997、關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶(hù)使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)【答案】CCS7L9L6P10U9L6H7HP1G7N6P7Y10B2E9ZH6M8M7C1C1H8S998、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款【答案】BCA8P7O6B7H2Y7A3HK7U1D1W10R6X2V1ZA10L2Q4A3Q4B5A1099、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所和財(cái)政部門(mén)

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】ACZ5A9R4K6H8O10Y10HA10H6P2L1R9O2K1ZJ9L6L10P10J7C7L2100、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元【答案】CCR7F3T8Z1N4D10X4HP8T9M8G2T4Y10V8ZV8U8D2Q1N7L4A2101、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員【答案】CCW7H4V1Z9N10O6L4HT2J10E3A7A9N7G1ZX8M6P6X5W7G10E7102、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營(yíng)管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】CCS5Z10Z9I1K2Y8D6HA1K9U7O2O4P10W9ZP4X3B10T2D5B5L4103、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶(hù)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】BCV5M10I2V1Q9O3J5HC3Z4M3I9P9A9X2ZI4J8Y4B1W5G2F9104、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.期貨交易所

D.管轄法院【答案】CCW4I10V5H1K8G10U7HD3D8M3J8M7Q3M4ZQ9Q4J10A6Z3L10L10105、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。

A.光盤(pán)備份

B.打印文件

C.客戶(hù)整容確設(shè)文件

D.電子文檔【答案】DCA5F7G5J5C1C3R8HA7R3K2N10V4S5I7ZL1B7Y1Q5Q3Y7M9106、甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列說(shuō)法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶(hù)因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易【答案】DCH8S4B3P7Y7S2K2HW8C5W2M1N9W10C7ZK1R10K4E8Y10O5H8107、某日開(kāi)市前，客戶(hù)小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.客戶(hù)小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶(hù)小趙自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.客戶(hù)小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

D.期貨公司對(duì)客戶(hù)小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶(hù)和公司協(xié)商承擔(dān)【答案】BCS2U3N10L3M7F9V5HW7T1G7K3G5D2A9ZG3P1D9G4W3N5G9108、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶(hù)委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶(hù)擬定期貨交易策略，并代客戶(hù)進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)【答案】CCO8R9Q9J1I9U6Y3HL5Q1L3U10H8E9S9ZK4I5Q3F10U3R8Z8109、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】ACN5C2R3Z2G7P10K1HU10I1I7X1Y1F6D10ZZ6F2F5I9G5F8M6110、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶(hù)的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】DCS7F5C8H4H8D9K4HL6Q9Y10V7E8Q9H4ZI10F3U10E8D6Y7B1111、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACA3I5G9T7O1E4Y5HQ3P7W6M6F7C3C5ZD9X5B1I6Z2Q1Y10112、期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.客戶(hù)和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)【答案】BCI10O5Y5D3C2Y1L6HA7S10C1B6C1I5Z5ZG10A3Q10D1L2Z2M8113、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)【答案】ACK4H4L3D5M6Q6W10HK6X8H5H9E9U4Q2ZH7S5W7T8K1Z9E5114、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻?hù)交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶(hù)損失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】BCL6T2B10J5S10J9T1HK3R10X2M2A2K9Z2ZR4L3F6V5X5M1U6115、期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）.

A.章程修改程序

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度【答案】CCS1U3A10A8B4K2Q4HN5X4O8T9N6W5O6ZX8F1A7D4G7U1X3116、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCD4R7J1Z9S6N5Z5HG9O4L10G3Z2M4K1ZW9W8W4Y2O2M5X6117、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCR7E4D5L3O6V7V9HL1H8A5L10G7S4B7ZD10R1P10V5W1F6M3118、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元【答案】CCL7O7A1W3D6P4V6HB6Q5Y6S10U7F9H3ZN2R8O7E6P3C7Q5119、下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)【答案】CCD3X8K4F7H9Q6A5HY2S2J6H10K4A7C6ZX8J8R10P6W9H10V1120、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】CCO5F7S3R9B7R8H9HL5A3G8J7K2A5P7ZY7Z10T4D3G2P1Z5121、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】DCI9W6V7M5F3I4I6HX3N5O5G7P1M10Q4ZB6Q7E10Q6L3Y1J10122、以下關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】CCE8Y9P1C1S4Q6Z8HF1Z6D6J3R2G3C4ZS7A4J8Y2X8I10A4123、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬(wàn)元；第二，公司未準(zhǔn)備計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬(wàn)元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCU3A6S9P5C6J8Z2HC9V6L4X6T3F4L3ZG4O9D3L2I1Y6I9124、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCR5I10C1L8J8I3J4HM10I8E1J10C6J3Z9ZN1R4E6N8X6F6K5125、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長(zhǎng)提議

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCZ5F3Z2A1A10L5Q5HM5T3N1S3T1L3J3ZJ10L10D5O9P7K1R8126、客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶(hù)

C.國(guó)家

D.公司【答案】BCU8D10I8T9N3K7E8HO2M2L2R10Q4I5Z7ZZ3M10N7L8Q2M8V7127、期貨公司會(huì)員單位在為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

C.隨機(jī)選擇客戶(hù)

D.建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度【答案】CCQ1L4G3L3I1L3P4HE1V5O3Q4P4O4X4ZF2E5M4I8Z9V4A5128、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACP10E7Y4X4V10V4F2HQ5V2G5H7X9S1F1ZH1H2C8W5K3Y9N8129、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A.工商行政管理部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ACD1K8L6P8H4L6N5HM8P6F1Z9S1B8R10ZW8U6M9Z9K1G5T8130、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】DCN8V1A5X4S4U10M8HC8R1P2A5V3P10J4ZY2H3Y5T10K6P6K4131、2016年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶(hù)保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶(hù)交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托【答案】ACO5A1Q2L5H5Q8J10HW1G10Y2T5Y10Y2S8ZZ3T9A4W5Y6H9V10132、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACM6Q1O4Q10L5J6N10HY2Z2X1P9S3A9V1ZO7J10E5S9X1Y4M7133、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開(kāi)除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分【答案】DCI7O5I7B1G7U6O10HN3V6A1X3Y5B9Z3ZV5L4K3C2Y6X2C10134、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本【答案】DCJ5M1P7K4M10E2G10HQ10Y9I2M1B5S9N7ZS6R8K2X9K3K2U7135、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACP10F1N4E4E1C3V1HZ8H4Z3L10P8W3F9ZY1V8I9F2I2R8F5136、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%【答案】ACU2X6W4V8G6Z4M2HT6S9I9H1U8M7S5ZD8I7U5W4Z8O7F1137、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCX1Q6Q7Z2T4T6P6HY2C3U5R6K8Q9B6ZE8L1U1Q7J2S9X8138、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶(hù)。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金【答案】CCQ7C5X9M9I4Q2B3HU8Z1O10T9N5F8I8ZS5Q6I2T10C10C3A2139、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCT4M3W9G1S2Y4F2HA7P8K1N9O10O4L10ZJ4B4V9E5C10Y1A1140、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACR4J1N5F9U9F7U3HH8J6K2G3C8Y4T6ZN10F9G10T6O1D7M8141、小李在A期貨公司開(kāi)戶(hù)交易，但在開(kāi)戶(hù)時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢(xún)電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶(hù)的交易賬戶(hù)中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶(hù)對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶(hù)自行承擔(dān)【答案】BCN5C4F1X1L3D8C7HZ3F6X1I1C5U3Y8ZW5X2A8F8R7O1G3142、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告【答案】ACO2I3S4R5O10V10Z5HE3B9D4P6B6W8R6ZN4E7M2I2X4T10P3143、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)60％的賠償責(zé)任【答案】ACG8M7V7V6Q10U3A4HD7E4R8C8Q8F2P4ZA3Q2D3U10F4U3H5144、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷(xiāo)

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】BCW8V10D1G1V6K4W5HH10U7Q8W6B3L2R4ZJ1Y4K10O3F3P4V10145、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無(wú)需【答案】ACI10R1M9T5Z9K5L9HJ10M8T4R9H8I8N3ZH6E2V2N9G10Z6H3146、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCS9L10G9D10R8M3Z2HI9L5U3E7G9V1T4ZQ3T1A9I9N1N1N8147、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCP9K7S5V4A5I9S1HF2H9X8R8C5J2N2ZR4K4R3J8D8Y5Y2148、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACP6S2E10B6N2B7F3HU2V3S2B3X10V9B3ZY4B3V2Z1M9E8Z4149、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶(hù)【答案】ACW8D1D9O9W6G5S2HI4F10Z9Z8H2B8Z5ZM2G3M7A4W9S8G3150、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)【答案】BCP8W7I9I8E3J1M3HL8K7H1Q1O10S4U4ZP1K2O8E8K7N6B2151、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACA10L5Y7G9N10D1Y8HI9E2B3M10M6E5A3ZC1T9P6H1L10E9T6152、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCA7D4E5C5N3D7A1HX3D1F8O6W7T7I2ZY7O6B8W10O4P8O6153、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶(hù)，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】ACG1H2Y3I3W6G10G2HA4N6V10V4Q3I1U9ZF8Q4Y1J2U1W6Y2154、張某在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買(mǎi)人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶(hù)的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸【答案】BCV7N3M3U5Y4L8M5HS10W8G2N10X10P2P5ZM1E1B3D2A3Q5I9155、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷(xiāo)售部【答案】BCG10Y6G10J7P1Q10S1HC10C1S7Y3V2U6E10ZF10M4E7O4T8A5I8156、甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和小李簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。不料，買(mǎi)入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】DCS10W1L5X6N4P6G9HW10W5X9L1P1U6G10ZK2T6E9J3M8D6F6157、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCY4G2C5C7X5Y6O5HG5H2B2C9C7Z3G2ZZ9A2J2G1V7W3G8158、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所【答案】BCZ3U4R6G7S2R9R7HQ1X1P6Z9X4Y9A9ZQ7Y10E5P7C1D7T10159、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCL8L2C6T1B10J10Z1HU2H1Q5V9Q5F4L5ZQ4Y4G3H7D1Y4Z6160、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCT6E3X10T5U6Y4O9HO2B6M1G3J2F3Q5ZR2E3C8P5K10E10U5161、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCK5Q9N7X1J3U3P4HR9M3U8K1Z6X5M10ZV6V4L8M1I4L7M10162、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCW6L4C6L6R2T7P7HF8L5T10K8T9V8T6ZN5J10N7U9Q10V7C3163、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償【答案】BCR10T3F4Z4W10Y6Z5HZ5F10K4V7L8V8S4ZX9X2Q6S7G6B7R5164、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACE9A4L6P10U5Q4D9HC5X10V6J7H6O4P2ZB4R1X10T3M4L6W1165、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱(chēng)為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCE4Y6O2K6B9I6C1HB7Q3V3S10Z6C2M1ZM9X6G10T1B5Y2X4166、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCI10D3I8G1N6X3R10HN10M4X1D3P8B4T6ZB6T3X2W10Z5R5B8167、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACR1Q9D3E7L10K8M6HU3N6G10J10A4G1Z2ZG6S9H5D9E3V7U4168、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶(hù)將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶(hù)，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶(hù)。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢(qián)罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCM2L10K7G8E8K1O1HQ3W8W8E7R2E8D9ZN3L7T2B9S3G10I5169、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1