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工程項目建設風險防范初步方案2011.06.28項目建設風險防范初步方案漢王古城規(guī)劃面積1500余畝,建設周期約為6年,投資規(guī)模大、實施周期長、不確定性因素多,使工程風險增大。這種風險不論是什么風險,存在于什么階段,但最終將以經(jīng)濟的形式體現(xiàn)出來。作為項目工程部,日常工作就是工程的項目質(zhì)量、安全、進度管理與工程的索賠與反索賠。這就需要從兩方面談風險管理。一方面是工程項目管理風險及防范措施,另一方面通過合同管理,防止工程索賠和對施工單位進行反索賠。因為建設單位與施工單位在合同的履行過程中既是相互統(tǒng)一的,又是相互矛盾的。在工程的建設過程中,施工單位通過合同管理和施工的風險管理,進行經(jīng)濟索賠和工期索賠。這種方式是施工企業(yè)減少風險和獲得最大利益化的手段之一。建設單位同樣通過風險管理,減少或杜絕索賠,增強工期和質(zhì)量等問題反索賠,使房產(chǎn)項目即達到了保質(zhì)保工期的建設目的,同時最大程度降低了公司的成本投入。一、項目工程管理風險及防范措施按風險因素的主要方面,可將風險分為工程環(huán)境方面的風險、工程技術方面的風險、經(jīng)濟方面的風險以及合同簽訂和履行方面的風險等四個方面。(一)工程環(huán)境風險與防治措施1、工程環(huán)境存在的風險a、巖土地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件。工程發(fā)包人一般應提供TxJY^P建設項目風險防范初步方案"NGMAO件世打器t甘相應的地質(zhì)資料和地基技術要求,但這些資料有時與實際出入很大,處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長H期。b、自然災害與氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn),如臺風、暴風雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現(xiàn)象和其它影響施工的自然條件,都會造成工期的拖延和財產(chǎn)的損失。c、引起火災與爆炸的因素。主要表現(xiàn)為在項目施工過程中造成人身傷害、設備損壞及其他不可接受的損害風險。這種風險不但會造成人身及財產(chǎn)的巨大損失,而且還會損壞公司的聲譽,造成聲譽的損失。2、工程環(huán)境風險的防治措施a、在施工區(qū)域內(nèi),不但在空中存在高低壓電纜電線、通信光纜,地面上存在障礙物,而且在地下還存在較多市政、民用線纜、管線和軍用線纜。存在于空中的線纜不移走,工程建設必須等待,造成工程無法開展。地下管線的滲漏或施工引起管線的擾動,是工程施工安全的最大風險源。管線的損壞不僅影響居民的正常生活,甚至危及人身安全。這就要求我們從三個方面進行防范:一方面,我們要及時與供電單位和電信單位以及其它單位進行溝通,在施工單位還未進入現(xiàn)場前就要將存在施工區(qū)域的電線電纜移除。施工單位進場后,一旦由于線纜、光纜及地面障礙物造成工程無法開展,有可能會就施工隊的等待,及對我們建設單位進行索賠。另一方面,我們可以從建設工程檔案部門取得全面的地下管道、線纜埋置的平面位置及埋置深度的資料?,F(xiàn)場調(diào)查清楚施工影響范圍內(nèi)管線分布情況,管線的使用性質(zhì)和材質(zhì),重點是給水"NGMAO件世打器t甘管、雨水管、污水管和煤氣管、熱力管線等,這些管道的滲透情況,周邊是否存在水囊、古井、滲井、暗河、廢棄管溝等。這是保障施工安全的重要一環(huán)。但調(diào)查清楚管線的情況有一定的難度,因管線所屬產(chǎn)權關系不同,城區(qū)改造使管線變動很大,時間跨度也很長,且資料不全以及施工質(zhì)量等因素的影響,很難完全保證提供管線現(xiàn)狀的準確位置。因此除調(diào)查管線的情況外,還需勘察單位進行認真的實地勘察工作,采用開挖探槽、地質(zhì)雷達、聲波等方法進行探測。除了調(diào)查土層分類、厚度,地下水位分布等,而且還需要仔細調(diào)查地面裂縫和微小的沉降等。勘察工作要貫穿整個施工過程。最后建設單位將勘察報告和這些資料移交施H單位。要求施工單位采取相應的措施。一旦出現(xiàn)了問題,將由施工單位負責協(xié)調(diào)、處理。b、六安市水系豐富,雨量充沛,地下水位較高,土質(zhì)以砂質(zhì)粘土為主。濱湖新城和漢王古城項目位于淠河邊,土質(zhì)繁雜多變,分層清晰,由于本工程大多數(shù)是高層和小高層,樓房基礎對地基承載力要求較高,這就決定了樓房基礎可能采用帶地下室的深基礎。如果在雨季施工,雨水浸入砂質(zhì)粘土基坑邊坡,極易造成塌方,造成工期的延誤,人員的傷亡及財產(chǎn)的損失。為了防止這種風險的發(fā)生,這就必須要求施工單位在施工前,編制并上報基礎安全施工專項方案,施工時必須嚴格按照審核批準的安全專項方案施工。另外,要建立必要的應急預案,儲備必要的基坑防護物質(zhì),如雨布,木板,鋼管等物資。一旦風險來臨,即可根據(jù)編制好的安全專項方案、應急預案和事先準備好的物資及時進行防范。c、火災與爆炸雖然在項目施工中發(fā)生的概率較小,但也不容忽視。安全措施費用一般占到工程總造價的1%左右,施工單位不得挪為他用,這是強制性規(guī)定。建設單位要認真審查施工單TxJY^P建設項目風險防范初步方案"NGMAO件世打器t甘位報上來的施工方案和諸如施工專項安全方案,用電方案,塔吊及升降機安全方案,現(xiàn)場值班人員安排計劃,HA及管理人員的管理,尤其焊接車間與木工車間要保持一定的距離。建設單位不僅對施工單位上報的安全資料的審查要嚴格把關,而且更要深入現(xiàn)場,檢查施工單位各項規(guī)章制度與崗位制度的落實情況,安全人員的配備情況和安全防護、器材和物品。一定要求施工單位落實到位,防患于未然。二、工程技術風險與防范措施1、工程技術風險a、施工準備工作。由于建設單位提供的施工現(xiàn)場存在周邊環(huán)境等方面自然與人為的障礙未及時清除或預付工程款未及時支付,導致建筑企業(yè)不能做好施工前期的準備工作,給工程施工正常運行帶來困難。b、設計變更或圖紙供應不及時。設計變更會影響施工安排,從而帶來一系列問題;設計圖紙供應不及時,會導致施工進度延誤,造成承包人工期推延和經(jīng)濟損失。c、技術規(guī)范。尤其是技術規(guī)范以外的特殊工藝,由于建設單位沒有明確采用的標準、規(guī)范,在工序過程中又沒有較好地進行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一,影響以后工程的驗收和結算。d、施工技術協(xié)調(diào)。在工程施工過程出現(xiàn)與自身技術專業(yè)能力不相適應的工程技術問題,各專業(yè)間又存在不能及時協(xié)調(diào)等;由于建設單位工程部在建立時配備專業(yè)工程師不齊全,力量不足,對承包人提出需要建設單位解決的技術問題,而又沒有作出及時答復。2、工程技術風險的防范措施"NGMAO件世打器t甘a、施工準備工作包括了物資準備,技術準備和資金準備這幾個方面。在施工前期,按照施工合同的約定,建設單位或支付給施工單位工程預付款,以利于施工單位在入駐項目后建設臨時設施和準備材料。或施工單位先建設臨時設施和備料,然后建設單位支付給施工單位工程預付款。工程備料雖然是施工單位的事情,但是為了保證工程進度,建設單位必須督促施工單位按照其上報的施工進度計劃進行工程備料。技術準備包括了標高控制點和軸線控制點的移交,熟悉各種技術標準,施工規(guī)范,施工圖紙并進行圖紙會審。b、建設單位督促設計單位盡快出圖,并留出時間給施工單位進行圖紙會審,對于結構變化較大部分,要求設計師盡快設計變更,不能造成施工單位的等待。否則,施工單位進行等待不能施工,就會對建設單位進行索賠。c、審查施工單位施工組織設計,對技術規(guī)范要求使用現(xiàn)行規(guī)范,防止在施工過程中質(zhì)量檢查標準不統(tǒng)一,產(chǎn)生分岐,影響工程竣工后的檢查和決算。d、建設單位工程部在建立時配備專業(yè)齊全的工程師,增強工程專業(yè)監(jiān)督力量。對承包人提出需要建設單位解決的技術問題,及時作出答復。(三)經(jīng)濟方面的風險與防范措施1、經(jīng)濟方面的風險a、招標文件。這是招標的主要依據(jù),特別是投標者須知,設計圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款以及工程量清單等都存在著潛在的經(jīng)濟風險,必須仔細分析研究。b、要素市場價格。要素市場包括勞動力市場、材料市場、"NGMAO件世打器t甘設備市場等,這些市場價格的變化,特別是價格的上漲,直接影響著工程承包價格。c、金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等,也影響著工程項目的經(jīng)濟效益。d、資金、材料、設備供應。主要表現(xiàn)為發(fā)包人供應的資金、材料或設備質(zhì)量不合格或供應不及時。e、國家政策調(diào)整。國家對工資、稅種和稅率等進行宏觀調(diào)控,都會給建筑企業(yè)帶來一定風險。2、經(jīng)濟方面風險防控措施a、深入研究和全面分析招標文件。建設單位在編制招標文件過程中,要通盤考慮項目的各個方面,力爭公平、公正,盡量減少在施工過程中和竣工決算階段施工單位和建設單位的爭議。承包商取得招標文件后,應當深入研究和分析,正確理解招標文件,吃透建設單位意圖及要求;全面分析招標人須知,詳細審查圖紙,復核工程量,分析合同文本,研究招標策略,以減少合同簽訂后的風險。b、掌握要素市場價格動態(tài)。要素市場價格變動是經(jīng)常遇到的風險,在招標報價時,必須及時掌握要素市場價格,使報價準確合理,減少風險的潛在因素。但在招標報價時往往對要素市場價格變化預測不周、考慮不全,特別是可調(diào)價格合同,控制風險必須隨時掌握要素市場價格變化,及時按照合同約定調(diào)整合同價格,以減少風險。c、盡量縮短工程建設周期和簽定固定總價合同的方式,來降低金融市場因素對工程項目的經(jīng)濟效益的影響。d、盡量避免建設單位供應的資金、材料或設備質(zhì)量不合格或供應不及時引起的施工單位的索賠。"NGMAO件世打器t甘e、熟悉和掌握工程施工階段的有關法律法規(guī)。涉及施工階段的法律法規(guī)是保護工程承發(fā)包雙方利益的法定根據(jù),我們只有熟悉和掌握這些法律法規(guī),依據(jù)法律法規(guī)辦事,才能增強用法律保護自己利益的意識,有效地依法控制工程風險。(四)合同簽訂和履行方面的風險與防范措施1、合同簽訂和履行方面的風險a、存在缺陷、顯失公平的合同。合同條款不全面、不完善,文字不細致、不嚴密,致使合同存在漏洞。如在合同條款上,存在不完善或沒有轉(zhuǎn)移風險的擔保、索賠、保險等相應條款,缺少因第三方影響造成工期延誤或經(jīng)濟損失的條款,存在單方面的約束性、過于苛刻的權利等不平衡條款。b、承包人資信因素。承包人經(jīng)濟狀況惡化,管理的隊伍為臨時拼湊的,不正規(guī),導致履約能力差。c、分包方面。選擇分包商不當,遇到分包商違約,不能按質(zhì)按量按期完成分包工程,從而影響整個工程的進度或發(fā)生經(jīng)濟損失。d、履約方面。合同履行過程中,由于發(fā)包人派駐工地代表或監(jiān)理工程師的工作效率低,不能及時解決遇到的問題,甚至發(fā)出錯誤指令等。以及施工單位技術能力或者設備不合乎合同承諾,造成履約不合格。2、合同簽訂和履行方面的防范措施a、簽訂完善的施工合同?;凇袄嬖瓌t”的承包人應當綜合分析、慎重決策,不能簽訂不利的、獨立承擔過多風險的合同。施工過程中存在的很多風險,必須搞清楚由誰來承擔。減少或避免風險是談判施工合同的重點。通過合同談判,對合同條款拾遺TxJY^P建設項目風險防范初步方案"NGMAO件世打器t甘補缺,盡量完善,防止不必要的風險;通過合同談判,使合同能體現(xiàn)雙方責權利關系的平衡和公平,對不可避免的風險,應有相應的策劃和對策。使用合同示范文本(或稱標準文本)從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。b、對施工單位的資信和經(jīng)濟能力進行事先調(diào)查,在合同簽訂過程中,對有關爭議部分進行事先約定。c、管好集團下屬建司,減少風險事件。承包給建司的工程,總包商因建設單位另付的配合費,負有質(zhì)量、安全、工期等協(xié)調(diào)和管理的責任,并承擔由此造成的損失。所以對建司承包工程和其工作,要嚴格進行管理,監(jiān)督建司認真履行合同,把總包與建司之間可能發(fā)生的風險,減少到最低程度。d、加強履約管理,分析工程風險。在合同談判和簽訂過程中,雖然已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了風險,但合同中還會存在詞語含糊,約定不具體、不全面、責任不明確甚至矛盾的條款。因此,任何施工合同履行過程都要加強合同管理,分析不可避免的風險。如果不能及時透徹地分析出風險,就不可能對風險有充分的準備,在合同履行中就很難有效控制,特別是對風險較大的工程項目更要強化合同分析,及時進行工程結(決)算。以上重點論述了風險控制的主要措施。它能使風險發(fā)生的概率和導致的經(jīng)濟損失降到最低程度。此外還有轉(zhuǎn)移風險和保留風險兩種風險防范方式。轉(zhuǎn)移風險。包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風險和向第三方轉(zhuǎn)移風險。轉(zhuǎn)移工程風險主要有如下幾種措施:1、推行索賠制度。由于不可預測的某些風險總是存在,風險事件的發(fā)生是造成經(jīng)濟損失或時間損失的根源,合同雙方都期望轉(zhuǎn)嫁風險。所以在合同履行中,推行索賠制度是向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風險。但工程索賠制度在我國尚未普遍推行,大家對索賠的認識還TxJY^P建設項目風險防范初步方案"NGMAO件世打器t甘很不足,對索賠的具體作法也還十分生疏。因此,必須了解索賠制度轉(zhuǎn)移風險的意義,學會索賠方法,使轉(zhuǎn)移工程風險的合法、合理的索賠制度健康地開展起來,逐步向國際工程慣例接軌。2、向第三方轉(zhuǎn)移風險。包括推行擔保制度和進行工程保險。a、推行擔保制度。這是向第三方轉(zhuǎn)移風險的一種有效作法。我國《擔保法》規(guī)定了五種擔保方式,但在工程施工階段以推行保證和抵押兩種方式為宜。第一、保證。是指保證人和債權人約定,當債務人不履行債務時,保證人按照約定履行債務或者承擔責任的行為。當前我國可以逐漸推行銀行保證或企業(yè)保證。銀行保證。國際通行作法是在工程招投標和合同履約過程中實行銀行保函制。由承發(fā)包雙方開戶銀行,根據(jù)被保證人(即承包人或發(fā)包人)在銀行存款情況和資信,開具保函,承擔代償責任。但目前我國銀行保函制度沒有相應法規(guī)或規(guī)章,尚未普遍推行。企業(yè)保證。除推行銀行保函制外,也可以推行有實力的大型企業(yè)做為工程承包人或發(fā)包人的保證人,由其出具保函,承擔代償責任。第二,抵押。是指債務人或者第三人不轉(zhuǎn)移抵押財產(chǎn)的占有而將該財產(chǎn)作為債權的擔保。債務人不履行債務時,債權人有權依據(jù)《擔保法》規(guī)定以該財產(chǎn)折價或者拍賣、變賣該財產(chǎn)的價款優(yōu)先受償。當債務人抵押財產(chǎn)不屬于向第三方轉(zhuǎn)移風險范疇時,以第三人抵押財產(chǎn)實行代償,它屬于向第三方轉(zhuǎn)移風險。推行該制度,要在承發(fā)包雙方簽訂工程承發(fā)包合同時,由承發(fā)包雙方或其任何一方與第三方抵押人訂立抵押合同并進行抵押物登記。b、推行保險制度。保險是指投保人根據(jù)合同約定向保險人支付保險費,保險人對于合同約定的可能發(fā)生事故(風險),因"NGMAO件世打器t甘其發(fā)生所造成的財產(chǎn)損失承擔保險金責任;或者被保險人死亡、傷殘、疾病或者達到合同約定的年齡、期限時承擔給付保險金責任的商業(yè)保險行為。上述保險概念,前者為財產(chǎn)保險,后者為人生保險。工程保險是指發(fā)包人和承包人轉(zhuǎn)移風險的一種重要手段。當出現(xiàn)保險范圍內(nèi)的風險而造成經(jīng)濟損失時,工程發(fā)包人或承包人才能向保險公司索賠,以獲得相應賠償。一般在招標文件中,特別是在投標報價說明中都要求承包人作出保險承諾。我國工程保險工作尚未與國際慣例接軌,但在《建筑工程施工合同示范文本》中對建筑工程一切險種、第三方責任險、人身傷亡險和施工機械設備險等設置了相應條款。為把工程保險制度逐漸推行,一方面要在修改施工合同示范文本時向國際慣例接軌;另一方面要制定建筑工程保險章程和必要的法規(guī)、規(guī)章,以保證建筑工程保險制度的全面推廣。風險?;蚍Q自留風險,是指當風險不能避免或因風險有可能獲利時,由自己承擔風險的一種作法。它可分為有意識的和無意識的自留風險兩種。無意識自留風險是指不知風險的存在而未加處理,或風險已經(jīng)發(fā)生,但未意識到而未作處理。有意識自留風險是指雖然明知風險事件已經(jīng)發(fā)生,但經(jīng)分析由自己承擔風險更為方便,或者風險較小自己有能力承擔,從而決定自己承擔風險。也有采取設立風險基金的辦法,在損失發(fā)生后用基金彌補。在建筑工程固定價格合同中考慮一定比例的風險金,以前通常稱為不可預見費,就是對合同中明確的潛在風險的處理基金。風險基金的比例取決于合同風險范圍和對風險分析的結果,一旦出現(xiàn)風險,發(fā)生經(jīng)濟損失,由風險基金支付。二、防止工程索賠和對施工單位進行反索賠C一I承包商工程索賠所帶來的風險"NGMAO件世打器t甘承包商在工程施工過程中會依據(jù)以下幾方面來進行工程索賠。1、業(yè)主未能按合同約定的內(nèi)容和時間完成應該做的工作。2、監(jiān)理(業(yè)主)指令錯誤。3、監(jiān)理(業(yè)主)未能及時向承包商提供所需指令、批準。4、業(yè)主未能按

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