公共部門和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)紹興文理學(xué)院主講：蘭新讓電話:616469信箱：799401570@公共經(jīng)濟(jì)學(xué)紹興文理學(xué)院第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第二章公共部門和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯一、公共部門存在的必要性二、公共部門作用的局限性三、正確處理公私部門的關(guān)系第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯一、公共部門存在的必要性二、（一）公共部門及公共利益?zhèn)€人、家庭私人企業(yè)公共企業(yè)（≠國有企業(yè)）私人部門公共部門政府部門行政機(jī)構(gòu)立法、司法機(jī)構(gòu)政府附屬物公共事業(yè)（公立非營利組織）民間非營利組織（第三部門）從狹義的角度講，公共部門指的是政府及其附屬物。從廣義的角度說，還包括民間非營利組織。公共部門（一）公共部門及公共利益?zhèn)€人、家庭私人企業(yè)公共企業(yè)（≠國公共利益“公共”存在于超出私人范圍而與他人的利益發(fā)生聯(lián)系的地方和時候。公共利益是一定范圍內(nèi)的社會成員利益的共同部分，其實質(zhì)就是社會成員的公共需要。公共部門是通過公共管理和公共服務(wù)維護(hù)公共利益。公共管理，是指政府為代表的公共部門依法通過對社會公共事務(wù)的管理，以保障和增進(jìn)社會公共利益的職能活動。公共管理中那些不帶有強(qiáng)制性的，能夠直接滿足公民需要的，樂于為公民接受的公共活動，就是狹義所說的公共服務(wù)。（一）公共部門及公共利益公共利益“公共”存在于超出私人范圍而與他人的利益發(fā)生聯(lián)系的地（二）公共部門的作用和職能早期公共部門對公共利益的維護(hù)，集中表現(xiàn)在政府所扮演的守夜人的傳統(tǒng)角色。即提供社會正常運(yùn)行的秩序，包括對外的國防，國內(nèi)的警察和維安。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府作用的范圍越來越大，扮演的角色也越來越多，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了守夜人的角色。同時，其他公共部門的作用也越來越大。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看來，公共部門的存在意義，很大的就在于彌補(bǔ)市場失靈。同時，在轉(zhuǎn)軌國家，政府還負(fù)有培養(yǎng)市場的責(zé)任。（二）公共部門的作用和職能早期公共部門對公共利益的維護(hù)，集中信息系統(tǒng)的建設(shè)信息公開的強(qiáng)制規(guī)定虛假和隱瞞信息的處罰71.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)例如消費(fèi)者保護(hù)法，食品衛(wèi)生法、廣告法、商標(biāo)法等等。政府對信息失靈的干預(yù)信息系統(tǒng)的建設(shè)71.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)例政府對外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的干預(yù)8政府干預(yù)的原則：使外部成本或外部效益內(nèi)部化。方法：稅收和津貼；行政管制；明晰產(chǎn)權(quán)例如：控制企業(yè)排污量的辦法：

（1）行政辦法：規(guī)定排污量限額，對超者罰款；

（2）經(jīng)濟(jì)辦法：按排污量征收排污費(fèi)；

（3）除了政府干預(yù)外，科斯認(rèn)為：只要當(dāng)事人的產(chǎn)權(quán)明晰，通過當(dāng)事人之間的協(xié)議和適當(dāng)付費(fèi)，也能解決污染問題。1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府對外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的干預(yù)8政府干預(yù)的原則：使外部成本或外部效資料：科斯定理的例證工廠的治理方案工廠的治理成本農(nóng)場的損失不治理（0%）治理一半（50%）全部治理（100%）0500001200001000003000009如果交易費(fèi)用為零，則無論工廠有無污染權(quán)，最后的最佳方案，都是第二種。因此，在這種情況下，產(chǎn)權(quán)的界定是無所謂的。資料：科斯定理的例證工廠的治理方案工廠的治理成本農(nóng)場的損失如果交易費(fèi)用不為零呢？比如說有50000元的交易成本，并且工廠有污染權(quán)時需要農(nóng)場繳納，則產(chǎn)權(quán)的明晰對于資源配置就有影響了，制度安排很重要。如果工廠有污染權(quán)，農(nóng)場的選擇就是讓工廠污染，承擔(dān)100000元的損失，否則它最起碼要繳納50000元的交易費(fèi)用和50000元的治理費(fèi)用，自己還要承擔(dān)30000元的損失。如果工廠沒有污染權(quán)，工廠的選擇就是治理污染，化上120000元。否則，它承擔(dān)的損失，會超過全部治理的120000。無論是部分治理還是治理。不治理，要損失150000，治理一半，要損失130000。資料：科斯定理的例證（續(xù)）如果交易費(fèi)用不為零呢？比如說有50000元的交易成本，并且工資料：對科斯定理的評價科斯定理只說明了通過市場解決外部性的可能性，并且只考慮的制度對于資源配置效果的影響。實際上情況遠(yuǎn)比這個復(fù)雜。其中有：產(chǎn)權(quán)安排的時候，不僅要考慮到效率，還要考慮到收入效應(yīng)，公平等一系列問題。例如工廠和農(nóng)場誰對國家的貢獻(xiàn)大，誰對國計民生重要，誰解決的就業(yè)問題多。產(chǎn)權(quán)安排時必須考慮這些問題。即使產(chǎn)權(quán)明晰了，市場也未必解決問題。交易成本很高的時候，也未必達(dá)成交易，比如受到污染是眾多的農(nóng)場主，比如其中的農(nóng)場主的要價非常高?，F(xiàn)在拆遷中的釘子戶有的就是這樣。資料：對科斯定理的評價科斯定理只說明了通過市場解決外部性的可12政府對壟斷的管制反壟斷政策對自然壟斷的管制1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)12政府對壟斷的管制反壟斷政策1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)A、政府的反壟斷政策分解壟斷企業(yè)防止壟斷的產(chǎn)生，例如禁止先利用低價趕走規(guī)模小競爭對手，然后壟斷市場的做法。阻止能削弱競爭的兼并防止串謀，例如反對締結(jié)價格協(xié)定。13A、政府的反壟斷政策分解壟斷企業(yè)13資料：中國反壟斷已開罰單約30億元近期，國家發(fā)改委打擊壟斷重拳不斷。繼對汽車零部件企業(yè)、保險業(yè)開出罰單后，昨日，國家發(fā)改委責(zé)成吉林省物價局對吉林亞泰集團(tuán)水泥銷售有限公司、北方水泥有限公司、冀東水泥吉林有限責(zé)任公司三家水泥企業(yè)實施價格壟斷的行為，依法罰款共1.1439億元。這也是我國水泥行業(yè)首次因壟斷被罰。國家發(fā)改委指出，亞泰公司、北方公司和冀東公司通過頻繁召開會議的方式，商定水泥的銷售價格，并在經(jīng)營中執(zhí)行了會議決議約定的價格，達(dá)成并實施了價格壟斷協(xié)議，違反了我國反壟斷法的規(guī)定，排除、限制了市場競爭，控制了水泥銷售價格，損害了下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者的利益。2014年09月10日羊城晚報資料：中國反壟斷已開罰單約30億元近期，國家發(fā)改委打擊壟斷重B、政府對自然壟斷企業(yè)的管制自然壟斷企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性顯著（AC曲線向下傾斜），它們在競爭中很容易擠走對手而自然成為一家壟斷企業(yè)。政府的管制

1.價格管制：在理論上應(yīng)該P(yáng)=MC；但在實際中通常是P=AC。

2.限制新企業(yè)的進(jìn)入。15B、政府對自然壟斷企業(yè)的管制自然壟斷企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性顯著（AC16價格管制圖示16價格管制圖示政府、社區(qū)和社會公益組織可以提供各種形態(tài)的公共產(chǎn)品。公共部門可以直接提供公共產(chǎn)品，也可以通過市場間接提供公共產(chǎn)品。公共部門對公共產(chǎn)品的提供1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府、社區(qū)和社會公益組織可以提供各種形態(tài)的公共產(chǎn)品。公共部門案例引入：燈塔的建造案例引入：燈塔的建造假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所組成的。經(jīng)過了多次漁船與巖上的礁石相撞，漁民們感到有必要建造一個燈塔為漁船導(dǎo)航。這樣的燈塔對島上的每個漁民來說無疑是有必要的,它可以保證漁民生命和財產(chǎn)的安全。那么，采取什么方式建造呢?請同學(xué)們思考并回答假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所哪種方案有用并且有效率？備用的方案有3種：第1種方案：由私人，即某一漁民出資建造。第2種方案：組織漁民共同去建造。漁民們可以召集在一起，共同制定建造計劃，按照某一標(biāo)準(zhǔn)確定每個人應(yīng)分?jǐn)偟墓r和費(fèi)用，然后集體建造。第3種方案：由政府出面興建。政府可以通過向漁民征稅取得燈塔建造資金。還有其他方式嗎？哪種方案有用并且有效率？備用的方案有3種：還有其他方式嗎？第一種由私人，即某一漁民出資建造的可行性燈塔的使用具有非排他性，任何出資建造了燈塔的漁民都無法禁止不肯交費(fèi)的漁民在燈塔附近航行，，而向享用燈塔導(dǎo)航效用的漁民收費(fèi)。如果漁民都是經(jīng)濟(jì)人，都存在搭便車的心理，則建設(shè)燈塔的該漁民成本無法收回。即使該漁民愿意志愿建設(shè)燈塔，但很可能因為燈塔建設(shè)費(fèi)用巨大，而無法成功。事實上，搭便車的心理，也妨礙著志愿行為。同樣的原因，營利性的企業(yè)通過市場提供燈塔是不可能的。第一種由私人，即某一漁民出資建造的可行性燈塔的使用具有非排他第二種組織漁民共同出資建造的可行性要做到這一點，必須滿足下述兩個條件之一：一是參與燈塔建造的漁民們有權(quán)強(qiáng)迫不肯合作的人離開這個島嶼；二是這個島上沒有不予合作的人存在。另外，燈塔的建造費(fèi)用不超出漁民們的承受能力。如果可行，則形成了一種排他性，非競爭性的公共產(chǎn)品。但是，如果驅(qū)趕了一些不肯付費(fèi)的人而能建成燈塔，那么不驅(qū)逐這些人，讓他們免費(fèi)使用又有什么損失呢？第二種組織漁民共同出資建造的可行性要做到這一點，必須滿足下述第三種政府出面興建的可行性第三種政府出面興建的可行性公共部門對收入分配的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府可以通過稅收、補(bǔ)貼、社會保障等調(diào)節(jié)收入分配。第三部門通過公益事業(yè)來調(diào)節(jié)社會分配。公共部門對收入分配的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府可以政府對于經(jīng)濟(jì)波動的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府的稅收具有自動穩(wěn)定器的功能。政府可以通過稅收和開支的增減來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)波動。政府還可以通過貨幣政策來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)波動。政府對于經(jīng)濟(jì)波動的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府的稅收2.政府培育市場市場經(jīng)濟(jì)需要以相應(yīng)的意識形態(tài)和道德為基礎(chǔ)市場存在缺陷，無法自我克服這些都需要市場外的力量，主要是政府。2.政府培育市場市場經(jīng)濟(jì)需要以相應(yīng)的意識形態(tài)和道德為基礎(chǔ)3.政府的經(jīng)濟(jì)職能政府是最重要的公共部門，其他的公共部門發(fā)揮作用，也要受到政府的管理和約束。政府的經(jīng)濟(jì)職能，集中表現(xiàn)在四個方面。資源配置，提高效率收入分配，維持公平宏觀調(diào)控，保持穩(wěn)定市場監(jiān)管，維持秩序思考：政府彌補(bǔ)各種市場失靈的作用同這四大職能之間有什么關(guān)系？3.政府的經(jīng)濟(jì)職能政府是最重要的公共部門，其他的公共部門發(fā)揮（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢政府作為最大的公共部門，具有社會上其他組織都沒有的優(yōu)勢。首先，通過公共權(quán)力，政府可以強(qiáng)制籌集到足夠的公共資源，去興辦一些投資巨大、私人無心也無力承辦的公共項目；其次，政府能夠通過公共權(quán)力禁止如低水平重復(fù)生產(chǎn)、污染嚴(yán)重的生產(chǎn)等宏觀上無效率的活動，直接禁止或通過授權(quán)其他部門禁止這些活動進(jìn)入市場，私營部門則沒有這個優(yōu)勢。第三，通過處罰權(quán)，政府可以實施私人合同無法做到的更嚴(yán)厲的處罰；最后，作為常設(shè)的集體性組織，政府能夠以私人部門不具備的交易費(fèi)用優(yōu)勢，糾正某些市場失靈。（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢政府作為最大的公共部門，具有社會（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢民間非政府組織具有的相對優(yōu)勢。民間非營利組織的非營利性決定了它能夠提供企業(yè)不能提供的公共產(chǎn)品，也能夠避免企業(yè)提供產(chǎn)品的一些弊端；民間非營利組織貼近民間，了解民意，靈活，可以提供政府所不能提供的公共產(chǎn)品。（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢民間非政府組織具有的相對優(yōu)勢。二、公共部門的局限性正如存在著市場失靈一樣，公共部門特別是政府也不是萬能的，在發(fā)揮作用時，也存在缺陷和失敗現(xiàn)象。一般被稱為“非市場缺陷”、“政府失敗”、“志愿失靈”等。在這方面，比較透徹的是公共選擇學(xué)派對政府失敗的研究。二、公共部門的局限性正如存在著市場失靈一樣，公（一）公共選擇學(xué)派分析政府失敗的思路有無公共利益？布坎南等人的回答是否定的，社會是由不同利益的集團(tuán)構(gòu)成的，不存在統(tǒng)一的公共利益。即使共公共利益存在，政府是否代表公共利益，布坎南等人的答案也是否定的。政府人員乃至政府機(jī)構(gòu)也有自己的利益，也是經(jīng)濟(jì)人。即使政府代表公共利益，它們是否有充分的能力維護(hù)公共利益，布坎南等人的回答還是否定的。沒有足夠的條件和能力使政府完全按社會利益行事。政府失敗有哪些表現(xiàn)和原因呢？（一）公共選擇學(xué)派分析政府失敗的思路有無公共利益？布坎南等人（二）政府失敗的表現(xiàn)和原因政府失敗的表現(xiàn)政策偏差，乃至出現(xiàn)壞政策政府政策的低效率政府機(jī)構(gòu)的低效率政府部門的自我擴(kuò)張政府的尋租活動政府失敗的原因內(nèi)在原因外在原因（二）政府失敗的表現(xiàn)和原因政府失敗的表現(xiàn)1.政策偏差，乃至出現(xiàn)壞政策好政策的標(biāo)準(zhǔn)：出現(xiàn)壞政策的原因：改變政策的目前成本太大或利益集團(tuán)的影響。例子：房價控制。1.政策偏差，乃至出現(xiàn)壞政策好政策的標(biāo)準(zhǔn)：2.政府政策的低效率政府政策低效率的原因：政治家和選民的經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)，簡單多數(shù)規(guī)則、利益集團(tuán)的影響和主管部門負(fù)責(zé)人自身利益的驅(qū)動?，F(xiàn)實例子：大量的面子工程，計劃生育罰款執(zhí)行過程中的走樣、政府公務(wù)人員為了規(guī)避風(fēng)險產(chǎn)生的不作為（佛里德曼舉的美國食品安全管理局管理積壓新藥申請報告，我國國有銀行對私人企業(yè)惜貸，甚至投資于房地產(chǎn)市場）2.政府政策的低效率政府政策低效率的原因：政治家和選民的經(jīng)濟(jì)3.政府機(jī)構(gòu)的低效率政府機(jī)構(gòu)低效率的原因：政府工作缺乏競爭、缺乏降低成本的內(nèi)激勵、監(jiān)督信息不完備。例子，美國部門換水龍頭審批了兩年。3.政府機(jī)構(gòu)的低效率政府機(jī)構(gòu)低效率的原因：政府工作缺乏競爭、4.政府部門的自我擴(kuò)張政府部門的自我擴(kuò)張：政府作為收入與財富再分配時的擴(kuò)張，政府作為公共物品和消除負(fù)外部性的唯一職能的擴(kuò)張，利益集團(tuán)存在時的擴(kuò)張，官僚機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張，財政幻覺時的政府?dāng)U張。這種擴(kuò)張經(jīng)常導(dǎo)致機(jī)構(gòu)龐大，效率低下，資源浪費(fèi)。4.政府部門的自我擴(kuò)張政府部門的自我擴(kuò)張：政府作為收入與財富5.政府的尋租活動非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動就是尋租。尋租可以采取合法的形式例如企業(yè)在政府特許權(quán)、關(guān)稅和進(jìn)出口配額時和政府訂貨時的尋租，以及權(quán)錢交易的非法尋租。這種尋租可以導(dǎo)致新的分配不公。5.政府的尋租活動非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動就是尋租。尋租政府失靈的內(nèi)在原因構(gòu)成政府的人員都是經(jīng)濟(jì)人，如果缺乏足夠的制約和條件，不能保證政府按社會利益行事。政府行使職能，保障社會利益的的條件和能力不充分。有限信息對私人市場反應(yīng)的控制能力有限：道高一尺魔高一丈決策時限與效率的限制：計劃沒有變化快政治決策和執(zhí)行程序的局限性政府失靈的內(nèi)在原因構(gòu)成政府的人員都是經(jīng)濟(jì)人，如果缺乏足夠的制政府失敗的外在原因（1）社會對政府的需求往往被夸大和扭曲。公眾的市場失靈意識使之對政府的期望增大。政府報酬與責(zé)任的脫節(jié)不利于對政府需求的約束。政府治理過程的固有近視。（2）政府供給的特征使政府供給缺乏成本約束政府供給是非市場活動確定和度量政府產(chǎn)出的難度大評價政府供給質(zhì)量缺乏參照系政府失敗的外在原因（1）社會對政府的需求往往被夸大和扭曲。（（一）混合經(jīng)濟(jì)什么是混合經(jīng)濟(jì)：宏觀和微觀的解釋混合經(jīng)濟(jì)的形成：資本主義國家的政府干預(yù)，我國的改革開放。（一）混合經(jīng)濟(jì)什么是混合經(jīng)濟(jì)：宏觀和微觀的解釋公共部門和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課件（二）正確處理政府和市場的關(guān)系政府低效乃至失敗證明，政府的經(jīng)濟(jì)管理是有限的，必須合理確定政府管理的邊界，處理好政府和市場的關(guān)系。市場經(jīng)濟(jì)中的政府應(yīng)該是個有限的政府市場經(jīng)濟(jì)中的政府應(yīng)該是個有效的政府（二）正確處理政府和市場的關(guān)系政府低效乃至失敗證明，政府的經(jīng)1、政府經(jīng)濟(jì)管理的有限性（1）在政府目的方面，有限政府是保護(hù)個人基本權(quán)利和經(jīng)濟(jì)自由的政府：財產(chǎn)權(quán)、生命權(quán)和自由權(quán)（2）在政府職能方面，有限政府是職能限制在公共領(lǐng)域的政府。（3）在政府過程方面，有限政府是實行透明行政的政府：公眾對于公共事務(wù)具有知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和參與權(quán).（4）在政府約束方面，有限政府是實行法治的政府:依法行政,政府權(quán)力的大小、范圍、規(guī)模和職能必須由法律規(guī)定。1、政府經(jīng)濟(jì)管理的有限性（1）在政府目的方面，有限政府是保護(hù)2、政府經(jīng)濟(jì)管理的有效性（1）高效率：即政府自身機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的有效性，政府在機(jī)構(gòu)設(shè)置，人員配備方面要精簡精干。（2）強(qiáng)效能：就是政府機(jī)構(gòu)有比較高的執(zhí)行力，來實現(xiàn)其管理目標(biāo)。（3）優(yōu)效益：政府的行為和決策要符合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，并給社會發(fā)展帶來積極的成果。2、政府經(jīng)濟(jì)管理的有效性（1）高效率：即政府自身機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的有公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象、內(nèi)容和任務(wù)；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象、內(nèi)容和任務(wù)；公共經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展；公共（一）政府（公共）經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究公共部門特別是政府的職能和行為的。在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)學(xué)界，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共（部門）經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共財政學(xué)關(guān)系相互交錯，其實，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)有交叉現(xiàn)象，都是由公共財政學(xué)發(fā)展而來。（一）政府（公共）經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點是財政學(xué)。威廉·配第1662年出版了《賦稅論》開創(chuàng)財政學(xué)的先河亞當(dāng)·斯密1776年出版了《國富論》創(chuàng)立了財政學(xué)亞當(dāng)斯密創(chuàng)立財政學(xué)以后，這一學(xué)科的研究內(nèi)容主要局限于政府稅收和公債理論。這時的財政學(xué)也稱為傳統(tǒng)財政學(xué)，或國家財政學(xué)。而當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)則主要研究市場經(jīng)濟(jì)活動，構(gòu)成了微觀經(jīng)濟(jì)系的前身。1.公共（政府）經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點是財政學(xué)。1.公共（政府）經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點由于對政府支出在經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和管理中的作用的認(rèn)識，財政學(xué)的研究內(nèi)容由原來的收入方面擴(kuò)大到了支出方面，從而實現(xiàn)了從財政學(xué)到公共財政學(xué)的轉(zhuǎn)變。1885年德國的施泰因在其第三版《財政學(xué)教科書》中明確提出了公共財政的概念。1892年，巴斯塔布爾第一次以《公共財政學(xué)》為書名出版了財政學(xué)專著。1924年，盧茲分析了“公共經(jīng)濟(jì)與私人經(jīng)濟(jì)”。1947年，阿蘭、布朗里開始從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看待財政問題。由于對政府支出在經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和管理中的作用的認(rèn)識，財政學(xué)的研究內(nèi)2.公共（政府）經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起20世紀(jì)30年代的大蕭條使社會生活發(fā)生重大變革，一方面，在實踐中，政府經(jīng)濟(jì)活動的領(lǐng)域越來越寬，另一方面，在理論上，經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了凱恩斯革命?！毒蜆I(yè)、利息與貨幣通論》的出現(xiàn)，表明了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。美國羅斯?？偨y(tǒng)推行新政政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論和實踐，提供了政府活動的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基礎(chǔ)，因此，20世紀(jì)中期，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)開始取代原來的公共財政學(xué)了。2.公共（政府）經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起20世紀(jì)30年代的大蕭條使社會1959年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬斯格雷夫出版了《財政學(xué)原理：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，首次使用公共經(jīng)濟(jì)這一概念。1966年有了在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)名義下召開的定期會議和A·B·阿特金森創(chuàng)辦的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會及會刊，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就蓬勃發(fā)展起來了?？梢哉f，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代，是一門相當(dāng)年輕的學(xué)科。1959年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬斯格雷夫出版了《財政學(xué)原理：公共經(jīng)總結(jié)：公共（政府）經(jīng)濟(jì)學(xué)是財政學(xué)的繼承，沒有研究政府收支的財政學(xué)，就沒有研究公共部門活動的政府（公共）經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)又是財政學(xué)的發(fā)展，它是用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法對政府為代表的公共部門的活動及其影響的?？偨Y(jié)：公共（政府）經(jīng)濟(jì)學(xué)是財政學(xué)的繼承，沒有研究政府收支的財（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容市場與政府的關(guān)系政府的經(jīng)濟(jì)職能及其實現(xiàn)公共產(chǎn)品和公共選擇理論。政府收支預(yù)算管理國有資產(chǎn)管理（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容市場與政府的關(guān)系公共經(jīng)濟(jì)學(xué)紹興文理學(xué)院主講：蘭新讓電話:616469信箱：799401570@公共經(jīng)濟(jì)學(xué)紹興文理學(xué)院第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第二章公共部門和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯一、公共部門存在的必要性二、公共部門作用的局限性三、正確處理公私部門的關(guān)系第一節(jié)公共部門存在的合理邏輯一、公共部門存在的必要性二、（一）公共部門及公共利益?zhèn)€人、家庭私人企業(yè)公共企業(yè)（≠國有企業(yè)）私人部門公共部門政府部門行政機(jī)構(gòu)立法、司法機(jī)構(gòu)政府附屬物公共事業(yè)（公立非營利組織）民間非營利組織（第三部門）從狹義的角度講，公共部門指的是政府及其附屬物。從廣義的角度說，還包括民間非營利組織。公共部門（一）公共部門及公共利益?zhèn)€人、家庭私人企業(yè)公共企業(yè)（≠國公共利益“公共”存在于超出私人范圍而與他人的利益發(fā)生聯(lián)系的地方和時候。公共利益是一定范圍內(nèi)的社會成員利益的共同部分，其實質(zhì)就是社會成員的公共需要。公共部門是通過公共管理和公共服務(wù)維護(hù)公共利益。公共管理，是指政府為代表的公共部門依法通過對社會公共事務(wù)的管理，以保障和增進(jìn)社會公共利益的職能活動。公共管理中那些不帶有強(qiáng)制性的，能夠直接滿足公民需要的，樂于為公民接受的公共活動，就是狹義所說的公共服務(wù)。（一）公共部門及公共利益公共利益“公共”存在于超出私人范圍而與他人的利益發(fā)生聯(lián)系的地（二）公共部門的作用和職能早期公共部門對公共利益的維護(hù)，集中表現(xiàn)在政府所扮演的守夜人的傳統(tǒng)角色。即提供社會正常運(yùn)行的秩序，包括對外的國防，國內(nèi)的警察和維安。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府作用的范圍越來越大，扮演的角色也越來越多，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了守夜人的角色。同時，其他公共部門的作用也越來越大。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看來，公共部門的存在意義，很大的就在于彌補(bǔ)市場失靈。同時，在轉(zhuǎn)軌國家，政府還負(fù)有培養(yǎng)市場的責(zé)任。（二）公共部門的作用和職能早期公共部門對公共利益的維護(hù)，集中信息系統(tǒng)的建設(shè)信息公開的強(qiáng)制規(guī)定虛假和隱瞞信息的處罰591.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)例如消費(fèi)者保護(hù)法，食品衛(wèi)生法、廣告法、商標(biāo)法等等。政府對信息失靈的干預(yù)信息系統(tǒng)的建設(shè)71.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)例政府對外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的干預(yù)60政府干預(yù)的原則：使外部成本或外部效益內(nèi)部化。方法：稅收和津貼；行政管制；明晰產(chǎn)權(quán)例如：控制企業(yè)排污量的辦法：

（1）行政辦法：規(guī)定排污量限額，對超者罰款；

（2）經(jīng)濟(jì)辦法：按排污量征收排污費(fèi)；

（3）除了政府干預(yù)外，科斯認(rèn)為：只要當(dāng)事人的產(chǎn)權(quán)明晰，通過當(dāng)事人之間的協(xié)議和適當(dāng)付費(fèi)，也能解決污染問題。1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府對外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的干預(yù)8政府干預(yù)的原則：使外部成本或外部效資料：科斯定理的例證工廠的治理方案工廠的治理成本農(nóng)場的損失不治理（0%）治理一半（50%）全部治理（100%）05000012000010000030000061如果交易費(fèi)用為零，則無論工廠有無污染權(quán)，最后的最佳方案，都是第二種。因此，在這種情況下，產(chǎn)權(quán)的界定是無所謂的。資料：科斯定理的例證工廠的治理方案工廠的治理成本農(nóng)場的損失如果交易費(fèi)用不為零呢？比如說有50000元的交易成本，并且工廠有污染權(quán)時需要農(nóng)場繳納，則產(chǎn)權(quán)的明晰對于資源配置就有影響了，制度安排很重要。如果工廠有污染權(quán)，農(nóng)場的選擇就是讓工廠污染，承擔(dān)100000元的損失，否則它最起碼要繳納50000元的交易費(fèi)用和50000元的治理費(fèi)用，自己還要承擔(dān)30000元的損失。如果工廠沒有污染權(quán)，工廠的選擇就是治理污染，化上120000元。否則，它承擔(dān)的損失，會超過全部治理的120000。無論是部分治理還是治理。不治理，要損失150000，治理一半，要損失130000。資料：科斯定理的例證（續(xù)）如果交易費(fèi)用不為零呢？比如說有50000元的交易成本，并且工資料：對科斯定理的評價科斯定理只說明了通過市場解決外部性的可能性，并且只考慮的制度對于資源配置效果的影響。實際上情況遠(yuǎn)比這個復(fù)雜。其中有：產(chǎn)權(quán)安排的時候，不僅要考慮到效率，還要考慮到收入效應(yīng)，公平等一系列問題。例如工廠和農(nóng)場誰對國家的貢獻(xiàn)大，誰對國計民生重要，誰解決的就業(yè)問題多。產(chǎn)權(quán)安排時必須考慮這些問題。即使產(chǎn)權(quán)明晰了，市場也未必解決問題。交易成本很高的時候，也未必達(dá)成交易，比如受到污染是眾多的農(nóng)場主，比如其中的農(nóng)場主的要價非常高。現(xiàn)在拆遷中的釘子戶有的就是這樣。資料：對科斯定理的評價科斯定理只說明了通過市場解決外部性的可64政府對壟斷的管制反壟斷政策對自然壟斷的管制1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)12政府對壟斷的管制反壟斷政策1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)A、政府的反壟斷政策分解壟斷企業(yè)防止壟斷的產(chǎn)生，例如禁止先利用低價趕走規(guī)模小競爭對手，然后壟斷市場的做法。阻止能削弱競爭的兼并防止串謀，例如反對締結(jié)價格協(xié)定。65A、政府的反壟斷政策分解壟斷企業(yè)13資料：中國反壟斷已開罰單約30億元近期，國家發(fā)改委打擊壟斷重拳不斷。繼對汽車零部件企業(yè)、保險業(yè)開出罰單后，昨日，國家發(fā)改委責(zé)成吉林省物價局對吉林亞泰集團(tuán)水泥銷售有限公司、北方水泥有限公司、冀東水泥吉林有限責(zé)任公司三家水泥企業(yè)實施價格壟斷的行為，依法罰款共1.1439億元。這也是我國水泥行業(yè)首次因壟斷被罰。國家發(fā)改委指出，亞泰公司、北方公司和冀東公司通過頻繁召開會議的方式，商定水泥的銷售價格，并在經(jīng)營中執(zhí)行了會議決議約定的價格，達(dá)成并實施了價格壟斷協(xié)議，違反了我國反壟斷法的規(guī)定，排除、限制了市場競爭，控制了水泥銷售價格，損害了下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者的利益。2014年09月10日羊城晚報資料：中國反壟斷已開罰單約30億元近期，國家發(fā)改委打擊壟斷重B、政府對自然壟斷企業(yè)的管制自然壟斷企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性顯著（AC曲線向下傾斜），它們在競爭中很容易擠走對手而自然成為一家壟斷企業(yè)。政府的管制

1.價格管制：在理論上應(yīng)該P(yáng)=MC；但在實際中通常是P=AC。

2.限制新企業(yè)的進(jìn)入。67B、政府對自然壟斷企業(yè)的管制自然壟斷企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性顯著（AC68價格管制圖示16價格管制圖示政府、社區(qū)和社會公益組織可以提供各種形態(tài)的公共產(chǎn)品。公共部門可以直接提供公共產(chǎn)品，也可以通過市場間接提供公共產(chǎn)品。公共部門對公共產(chǎn)品的提供1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府、社區(qū)和社會公益組織可以提供各種形態(tài)的公共產(chǎn)品。公共部門案例引入：燈塔的建造案例引入：燈塔的建造假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所組成的。經(jīng)過了多次漁船與巖上的礁石相撞，漁民們感到有必要建造一個燈塔為漁船導(dǎo)航。這樣的燈塔對島上的每個漁民來說無疑是有必要的,它可以保證漁民生命和財產(chǎn)的安全。那么，采取什么方式建造呢?請同學(xué)們思考并回答假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所哪種方案有用并且有效率？備用的方案有3種：第1種方案：由私人，即某一漁民出資建造。第2種方案：組織漁民共同去建造。漁民們可以召集在一起，共同制定建造計劃，按照某一標(biāo)準(zhǔn)確定每個人應(yīng)分?jǐn)偟墓r和費(fèi)用，然后集體建造。第3種方案：由政府出面興建。政府可以通過向漁民征稅取得燈塔建造資金。還有其他方式嗎？哪種方案有用并且有效率？備用的方案有3種：還有其他方式嗎？第一種由私人，即某一漁民出資建造的可行性燈塔的使用具有非排他性，任何出資建造了燈塔的漁民都無法禁止不肯交費(fèi)的漁民在燈塔附近航行，，而向享用燈塔導(dǎo)航效用的漁民收費(fèi)。如果漁民都是經(jīng)濟(jì)人，都存在搭便車的心理，則建設(shè)燈塔的該漁民成本無法收回。即使該漁民愿意志愿建設(shè)燈塔，但很可能因為燈塔建設(shè)費(fèi)用巨大，而無法成功。事實上，搭便車的心理，也妨礙著志愿行為。同樣的原因，營利性的企業(yè)通過市場提供燈塔是不可能的。第一種由私人，即某一漁民出資建造的可行性燈塔的使用具有非排他第二種組織漁民共同出資建造的可行性要做到這一點，必須滿足下述兩個條件之一：一是參與燈塔建造的漁民們有權(quán)強(qiáng)迫不肯合作的人離開這個島嶼；二是這個島上沒有不予合作的人存在。另外，燈塔的建造費(fèi)用不超出漁民們的承受能力。如果可行，則形成了一種排他性，非競爭性的公共產(chǎn)品。但是，如果驅(qū)趕了一些不肯付費(fèi)的人而能建成燈塔，那么不驅(qū)逐這些人，讓他們免費(fèi)使用又有什么損失呢？第二種組織漁民共同出資建造的可行性要做到這一點，必須滿足下述第三種政府出面興建的可行性第三種政府出面興建的可行性公共部門對收入分配的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府可以通過稅收、補(bǔ)貼、社會保障等調(diào)節(jié)收入分配。第三部門通過公益事業(yè)來調(diào)節(jié)社會分配。公共部門對收入分配的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府可以政府對于經(jīng)濟(jì)波動的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府的稅收具有自動穩(wěn)定器的功能。政府可以通過稅收和開支的增減來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)波動。政府還可以通過貨幣政策來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)波動。政府對于經(jīng)濟(jì)波動的調(diào)節(jié)1.公共部門對市場失靈的彌補(bǔ)政府的稅收2.政府培育市場市場經(jīng)濟(jì)需要以相應(yīng)的意識形態(tài)和道德為基礎(chǔ)市場存在缺陷，無法自我克服這些都需要市場外的力量，主要是政府。2.政府培育市場市場經(jīng)濟(jì)需要以相應(yīng)的意識形態(tài)和道德為基礎(chǔ)3.政府的經(jīng)濟(jì)職能政府是最重要的公共部門，其他的公共部門發(fā)揮作用，也要受到政府的管理和約束。政府的經(jīng)濟(jì)職能，集中表現(xiàn)在四個方面。資源配置，提高效率收入分配，維持公平宏觀調(diào)控，保持穩(wěn)定市場監(jiān)管，維持秩序思考：政府彌補(bǔ)各種市場失靈的作用同這四大職能之間有什么關(guān)系？3.政府的經(jīng)濟(jì)職能政府是最重要的公共部門，其他的公共部門發(fā)揮（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢政府作為最大的公共部門，具有社會上其他組織都沒有的優(yōu)勢。首先，通過公共權(quán)力，政府可以強(qiáng)制籌集到足夠的公共資源，去興辦一些投資巨大、私人無心也無力承辦的公共項目；其次，政府能夠通過公共權(quán)力禁止如低水平重復(fù)生產(chǎn)、污染嚴(yán)重的生產(chǎn)等宏觀上無效率的活動，直接禁止或通過授權(quán)其他部門禁止這些活動進(jìn)入市場，私營部門則沒有這個優(yōu)勢。第三，通過處罰權(quán)，政府可以實施私人合同無法做到的更嚴(yán)厲的處罰；最后，作為常設(shè)的集體性組織，政府能夠以私人部門不具備的交易費(fèi)用優(yōu)勢，糾正某些市場失靈。（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢政府作為最大的公共部門，具有社會（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢民間非政府組織具有的相對優(yōu)勢。民間非營利組織的非營利性決定了它能夠提供企業(yè)不能提供的公共產(chǎn)品，也能夠避免企業(yè)提供產(chǎn)品的一些弊端；民間非營利組織貼近民間，了解民意，靈活，可以提供政府所不能提供的公共產(chǎn)品。（三）公共部門發(fā)揮作用的優(yōu)勢民間非政府組織具有的相對優(yōu)勢。二、公共部門的局限性正如存在著市場失靈一樣，公共部門特別是政府也不是萬能的，在發(fā)揮作用時，也存在缺陷和失敗現(xiàn)象。一般被稱為“非市場缺陷”、“政府失敗”、“志愿失靈”等。在這方面，比較透徹的是公共選擇學(xué)派對政府失敗的研究。二、公共部門的局限性正如存在著市場失靈一樣，公（一）公共選擇學(xué)派分析政府失敗的思路有無公共利益？布坎南等人的回答是否定的，社會是由不同利益的集團(tuán)構(gòu)成的，不存在統(tǒng)一的公共利益。即使共公共利益存在，政府是否代表公共利益，布坎南等人的答案也是否定的。政府人員乃至政府機(jī)構(gòu)也有自己的利益，也是經(jīng)濟(jì)人。即使政府代表公共利益，它們是否有充分的能力維護(hù)公共利益，布坎南等人的回答還是否定的。沒有足夠的條件和能力使政府完全按社會利益行事。政府失敗有哪些表現(xiàn)和原因呢？（一）公共選擇學(xué)派分析政府失敗的思路有無公共利益？布坎南等人（二）政府失敗的表現(xiàn)和原因政府失敗的表現(xiàn)政策偏差，乃至出現(xiàn)壞政策政府政策的低效率政府機(jī)構(gòu)的低效率政府部門的自我擴(kuò)張政府的尋租活動政府失敗的原因內(nèi)在原因外在原因（二）政府失敗的表現(xiàn)和原因政府失敗的表現(xiàn)1.政策偏差，乃至出現(xiàn)壞政策好政策的標(biāo)準(zhǔn)：出現(xiàn)壞政策的原因：改變政策的目前成本太大或利益集團(tuán)的影響。例子：房價控制。1.政策偏差，乃至出現(xiàn)壞政策好政策的標(biāo)準(zhǔn)：2.政府政策的低效率政府政策低效率的原因：政治家和選民的經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)，簡單多數(shù)規(guī)則、利益集團(tuán)的影響和主管部門負(fù)責(zé)人自身利益的驅(qū)動?，F(xiàn)實例子：大量的面子工程，計劃生育罰款執(zhí)行過程中的走樣、政府公務(wù)人員為了規(guī)避風(fēng)險產(chǎn)生的不作為（佛里德曼舉的美國食品安全管理局管理積壓新藥申請報告，我國國有銀行對私人企業(yè)惜貸，甚至投資于房地產(chǎn)市場）2.政府政策的低效率政府政策低效率的原因：政治家和選民的經(jīng)濟(jì)3.政府機(jī)構(gòu)的低效率政府機(jī)構(gòu)低效率的原因：政府工作缺乏競爭、缺乏降低成本的內(nèi)激勵、監(jiān)督信息不完備。例子，美國部門換水龍頭審批了兩年。3.政府機(jī)構(gòu)的低效率政府機(jī)構(gòu)低效率的原因：政府工作缺乏競爭、4.政府部門的自我擴(kuò)張政府部門的自我擴(kuò)張：政府作為收入與財富再分配時的擴(kuò)張，政府作為公共物品和消除負(fù)外部性的唯一職能的擴(kuò)張，利益集團(tuán)存在時的擴(kuò)張，官僚機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張，財政幻覺時的政府?dāng)U張。這種擴(kuò)張經(jīng)常導(dǎo)致機(jī)構(gòu)龐大，效率低下，資源浪費(fèi)。4.政府部門的自我擴(kuò)張政府部門的自我擴(kuò)張：政府作為收入與財富5.政府的尋租活動非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動就是尋租。尋租可以采取合法的形式例如企業(yè)在政府特許權(quán)、關(guān)稅和進(jìn)出口配額時和政府訂貨時的尋租，以及權(quán)錢交易的非法尋租。這種尋租可以導(dǎo)致新的分配不公。5.政府的尋租活動非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動就是尋租。尋租政府失靈的內(nèi)在原因構(gòu)成政府的人員都是經(jīng)濟(jì)人，如果缺乏足夠的制約和條件，不能保證政府按社會利益行事。政府行使職能，保障社會利益的的條件和能力不充分。有限信息對私人市場反應(yīng)的控制能力有限：道高一尺魔高一丈決策時限與效率的限制：計劃沒有變化快政治決策和執(zhí)行程序的局限性政府失靈的內(nèi)在原因構(gòu)成政府的人員都是經(jīng)濟(jì)人，如果缺乏足夠的制政府失敗的外在原因（1）社會對政府的需求往往被夸大和扭曲。公眾的市場失靈意識使之對政府的期望增大。政府報酬與責(zé)任的脫節(jié)不利于對政府需求的約束。政府治理過程的固有近視。（2）政府供給的特征使政府供給缺乏成本約束政府供給是非市場活動確定和度量政府產(chǎn)出的難度大評價政府供給質(zhì)量缺乏參照系政府失敗的外在原因（1）社會對政府的需求往往被夸大和扭曲。（（一）混合經(jīng)濟(jì)什么是混合經(jīng)濟(jì)：宏觀和微觀的解釋混合經(jīng)濟(jì)的形成：資本主義國家的政府干預(yù)，我國的改革開放。（一）混合經(jīng)濟(jì)什么是混合經(jīng)濟(jì)：宏觀和微觀的解釋公共部門和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課件（二）正確處理政府和市場的關(guān)系政府低效乃至失敗證明，政府的經(jīng)濟(jì)管理是有限的，必須合理確定政府管理的邊界，處理好政府和市場的關(guān)系。市場經(jīng)濟(jì)中的政府應(yīng)該是個有限的政府市場經(jīng)濟(jì)中的政府應(yīng)該是個有效的政府（二）正確處理政府和市場的關(guān)系政府低效乃至失敗證明，政府的經(jīng)1、政府經(jīng)濟(jì)管理的有限性（1）在政府目的方面，有限政府是保護(hù)個人基本權(quán)利和經(jīng)濟(jì)自由的政府：財產(chǎn)權(quán)、生命權(quán)和自由權(quán)（2）在政府職能方面，有限政府是職能限制在公共領(lǐng)域的政府。