2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫高分預(yù)測300題加答案下載(山西省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCM9H3U10H4S5L9L3HI3K10T2F8S10G10C4ZM5B7Z7J9U2M9A102、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】BCZ1P3I4O9Q10C8Z10HC9I9R4R5M9U4J9ZF2E5I9O3D7C10M13、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】ACU4I4M10B9F10C9L5HP4Y1P10D2Q5U10B6ZO10K8J8H10V10Q2D24、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約【答案】DCP7B7W2W8T8R3E6HV8K2E5H2C9R8B10ZW2S9W5P2G5Q4K85、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCK1A1N10Q4K6Z10C5HX1B8U5G4F7N10B7ZT3Y5P8W8Y8H6P56、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCF4L2O7A7A10K6U3HH6B7O3B10Z3C9H7ZD8D1P7C3L1R2G47、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%【答案】CCJ2E8I10M7R1Y5Y10HB6M6Z2L4I1T6P8ZD1I3C4S4O6B1J78、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCW2V8W9S1T1I7W4HA9F6J1M7Q6M4G4ZO9P8I3N6I7E4E59、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)【答案】ACT6P9L8C3A6J9V3HK1N10O9P2I7Q10J3ZG7F2C4F1Z7Y8M210、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCB6C2C3I1E6R6E6HB7O2K5C2B2J3Y1ZC1R2E2C1P9Y10Y811、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定【答案】CCJ1V3V10J6P10H4B7HQ3S5J4J9H3T8S7ZT3W10D3A9B1B4L512、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCV9M10G4H3E10U9P5HE6C7W9H3G9G1B5ZV3X10X6Q8O9Z3N213、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)【答案】ACS4O2O1W10P3U7Z4HY9R5J8F6F8L2E5ZC3A6G10H1S5Q1E514、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%【答案】CCZ10J7T3G1Z8R2F1HW6Z1X2H1E7Q6N5ZW6P9D4P2R4G3W315、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】CCW9Q2Q9O2F2V9N7HO9D7D8F3P4C4R4ZT8Q8Z7R6Y4Q6E816、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】DCK1U7U5B1S7F2E8HY6V3U2Y4O4L1A1ZJ8C10E9Z9Q7P10H917、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】ACL5U3B7B8B4W10U2HO3W3U7C2R7C10N2ZC8C10T6D5H4X8J718、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】DCN4M7M5X8E3N2K4HO2N4L9W3K9G6M1ZZ6L5M1I6D5Y5Q519、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3【答案】CCG7T2X3B3J2W7W3HO5K9O1Q9O5P3V8ZT1W8M10Z10O7J8F420、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCO6O3W6T10J4L6Z2HG2G1J4F4S5G8B7ZO10Q2M9W2D4A10T1021、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】ACL10Z9R10U4C2B6K7HQ8L5U1C1Y9F10D4ZF3Q4B6D8X7V2H222、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民法院【答案】CCR6A5O5P8N4R3Q9HE5A5M3N4M10L2O8ZL8P2H4P4B5O1G223、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACG5H9E8H7S8A4N2HP3V10D2K2M5L4B7ZW6B7Q2O7H3I10Z324、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCT4X10T7N10V5K8N3HG1C10Z6X10I3A4K10ZJ7W9A4M6L3X5N225、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCP6O10G3N5T5E9F5HK7Q1B8J10F4B3P4ZC9F10W6H2S10W6V526、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】DCX3Z3L4B4V6U2O2HV3E2C4O4D10J5J4ZW10D3G4P10T7J7U827、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】BCL6X1N6I2F8D7J6HF4L5Z6P2M6U10T4ZY2F6U5P10H5K5R128、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACI4P8Q6B2C4O3H9HF6P1H3A4V6J5V4ZO7B10D4T9I9X3H229、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】DCV8A5X8X7G3A8U4HA6K2U6Z8B4S5M7ZB6I7K8L1A3S1I930、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACM4E3T7Q5R4H5E10HE2U7A1E2Z1N4C1ZJ9N8I4B9S1K2D731、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任【答案】CCZ10Q10H4N10W10R2Y7HK7N1L1I1Q10R5A5ZZ9F1G5X9U4V2O732、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCJ9T3E4J4L4I2L10HJ4X7Z4I2I6E2A10ZG2D5G10M7Z3L2R233、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACI1T7R8C2S4F5R1HQ10Q6L7M3K6G6Z3ZF9P10U1C8Y10L10W734、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保【答案】ACU6G9G6H9C4V4T8HN8B2Y4Y4G4Q8I1ZG1A9Y8M7N6C9G535、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算【答案】CCI6G10S4S3C4F3C2HR5S2N2R5H8Q7T3ZD2X7J1V6R6R10U236、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】CCB8Y8L5Y1B9J8M9HT6V6G8E6B7K3A5ZE9D1W9B9O10K4V237、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACB9E8W1Z2E4H3Q3HX1T6X5L2K3N2H8ZI10I3I3J5Z4W7A138、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司【答案】BCZ3Y6O1E3F5Q7Y1HS1W2F9D6M5N5B3ZU3V5Y9M6R2S2R439、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】CCJ4L3S1D4W7M3X10HM2A3C2T9R4S9D3ZW1F9F3X2F5R10F340、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB9P3C8P5A9N5C5HL10I1B10D2M3N1U4ZY5Z7W9H3V7H1W441、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCF9T9X8B10N1E3R8HT10V6D5Q10R5Q1W7ZZ10B3P9P10C6O10A742、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCJ5P1O10U1J10E8I10HD2Y4J7C10B6C8A9ZV10B8K1Z3T2J5G743、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】ACR1P1V2F9D7D2K4HP6B1X6D6H3M8J4ZP6K6V9M8S4U10O144、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】DCG2T3V10D10L5E4D9HO3G5Z9B3K5V2I1ZG5E7X7E3F4C10H645、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCP1W1L8Q7Y5H3N6HJ7Z6A5U7G2Z5H8ZF1A9G4Z9C10I3U746、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強行平倉【答案】DCO2H6F5R8Z10P6I8HJ7T9B6J5C5Q7Q4ZJ10X7C8A8H5N6A747、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCU3C5Q5Y10E10M10P1HH10B8E4I7R1H3D7ZC9B8E4B8I6J5S348、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】ACA7K2O10O6H8H2H1HA5F2D5J1J1R8E5ZK3J5C7Y7O8A3X749、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險官【答案】BCY6K7J5E4N5I1R10HP9N8U2L8Z1W4Y2ZF9S1L10P5W4V5L750、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCR6G1A1E7T4G4J3HU1O2G7I3Q1L9Y7ZU5Z3D3F10S8N9V1051、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年【答案】BCW8F2Z10E9E10H9G2HE7O9L9K9M9A7X2ZS4M8V7J3P8C6R852、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先【答案】DCE6B3O8T1J2G8E5HN2I1A8R8W5U5P7ZE9D9R4P4T1K8J853、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險官【答案】DCP2C2G8Z8C3N3G3HJ8M9N1K3R8E4X4ZV8K2M9O5Z6E2Z454、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】CCK2L9Z9K8B5D1Q8HT7H10F8Z5F3L5G3ZK10F2P10L4Q10I6Q455、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】BCO3N5B4C5C1G6G10HY6H1O2S4J7M7F8ZA6F8Q10G1P7P7Q756、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1【答案】BCX6I6D2S5R5Z9S10HI3R7Y8Q3M9G1G4ZY6L8N4Y4P9F3W557、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制【答案】BCT3N3C6H1H9W8T5HI7L8T10G2C3I10G9ZR5F9G10I10E2Z10Y258、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCO1Z10S7P3V1J7T4HR4D5P6Z6F3R8Y8ZN2P8N6X4R3P2B459、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCV1E6E8P2P7P8P4HD1B2T5B1M7S10X7ZK10I3L6T5P6M1P460、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACA8C5F2C9H6O8O1HE1F4M9A7T8A10B9ZP9P2C9A8E4H3P1061、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】ACA8B10W6N8J5Z4Y4HU7K1X5T4T4X7I3ZO3S3P10A1U1W1H562、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理【答案】ACU9E2U1U2K9D3Y1HN9V4A6Y7F9C4S9ZS3S8I7H5R10V7C663、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCN6A2Q4G5O3B9A10HU2W4R8W8E9R4F7ZS8A3L2L9J8C1S964、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACF1S5P5A9D4S10O1HR7E2S1V6X8V5J1ZS4M2C10Y5F3P1J1065、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局【答案】ACC9H2I3H7V8G5X5HL7G3F7P3K3Z2F4ZI6Q2A10Y7E1X5C566、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司【答案】BCS10N2D7L1E3P5Q7HW3W7Q3A9H9A6N6ZY3W1L9W8L1N6C567、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張【答案】ACQ6V6X4X2T5A4P4HB2M4B3Y1D1L1V1ZS5M8M1N2Q8Z4X668、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.工商行政管理機構(gòu)【答案】ACW8F2E3H5U7T8K1HM1E4S8Y9Z10S9H5ZL8V9L7P9J1L10B669、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】DCE9L5U2L2M5F7X3HK5P5X3G7G3G10J2ZT8F7U8N3K10Y10L1070、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所【答案】BCZ8R1C6C8Y6X9C1HY5T1C2X8N4R6H7ZC8C4O1P9U5U3H671、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】BCL7H8E7S9C5H5E2HR9B2F4Y3G6W6B5ZX7A4F1J7V5K4R772、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】BCD2I5D2B5W7A1R2HT2Q8Y10F6A2F3I3ZB7N4O5V8X8C5I1073、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCD6Q3K7X6K7O10O6HL2R3O3K10B8V3U4ZA2X8Z6M5N8J9R974、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCO9R7N8H3B10I5O1HS2S9G4D9D5L8O4ZV7V7S8Z3P9S6U275、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員【答案】CCD6I3T8W10O2N2C4HA7S9O5H2Y10M1K7ZN6F10C3V10D9Q2Y576、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%【答案】DCV4T1J7D9T6W6V3HT6U7O10A8K7D4A5ZG9O1G10X7N10S7C777、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司董事會【答案】CCO9M7X10V4M3J6Y4HH5O7G6A9V2X2I2ZP8E9L4L3Y9L8K378、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進(jìn)行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCK6W5M8Z3Y3X6Z1HF10R6K3K1C1Z6D9ZS2K5A10T5P9M5D179、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)【答案】BCC8R9V9W6V2V10U7HA1G4N6B6G3X2A8ZO7A3P8K3V5G5O680、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】BCA5O6A4X1V4I2P2HG2W9E6H2Q1D3D7ZN2M9L8X10H7S8L281、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCN3S3S7M7W3M5B5HS8X9P7H7N5T7Q10ZY9F3C9U6L1A6I882、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】DCV1X10W5F2Q8Q1L6HA1R7O5Q6A7H10I6ZM9J1I9R1W2W9G983、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCF1S6K9K2D2S4G7HF9P10Q7C1Q2J2U3ZZ6P1Q1A5I6P3D484、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCI5M10Y9C7D7W9S10HP6N8Y1K8T10R10H5ZL8B7P9I5K3T8H185、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACA5J7V9I3Q7C9M6HI5C6N10M1I5C2X8ZL8K9U10H10W1K3R486、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】ACT4E8H7J8T3T6F8HA6J6W8M5E1O9C2ZL4J2P7Y2W5G2Y487、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACO8Z2Q9Q5G10I8J10HR5W3S4P10A9B1N10ZY2G2L9W3P10Q5S688、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACC6M5Y7X5L6E8R5HH1B4Z3C6L8Q1O4ZU6K3G2S5F8Z7F189、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCB6E6W3S6J2B5M4HB3B5G4Z5G8X9S6ZI1U2X5N9U8M5U690、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】BCM3X7Q6W6C2X2J4HY6R2K8Q1B7N5X6ZG8I4U4V6X6W2M591、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACF7O8V6P6P8U3H9HX3W6V6A9V5W10W2ZS4L8V8B9A5B1N492、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCG3I5I9H1L2B3C5HK9N3W4T8B5L1N10ZR9W7G4P2J4O9A393、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】BCB9H4A9C7D1L9N10HX6E9V10D9R1V5N7ZF3G7H1N4W1W5X694、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程【答案】DCV10S7G5A6T2J9X1HL10Y3B6B2Z4A9W9ZY2J7C8C2H10J2B695、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本【答案】CCU3K7Y8C5C10Z2R7HL7A4J1X9V9N7G6ZM4O1E5I5S6W8H896、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險官【答案】BCI3M1W9U6K8O3E4HZ1Z2Z6Z7T8R10G5ZQ4S10N2K2L7L6L997、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)【答案】BCB9F2V1V10T6J5F3HJ4C3Y1W3L5Z1W3ZX3L3L4A4O7K2E498、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACE10R10S4J7V6O6X5HQ9P5N7G2T4Y5Y1ZL1O9E10Y6H7J3J399、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCB8B5O9U5Q4J4Y7HW1P5K9Q3X2E6V8ZX5R1Z6V7S9W5W7100、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.30

B.50

C.80

D.100【答案】DCA3D1D9R5A8H6R5HN2V9S2A4J6Z8D4ZV5Y6D10U2G1P1G9101、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCA8J1T2O1I8T4P10HA1R6H4T10H5Z1T10ZL5E2F9S10D5S9Q4102、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCB8Z4N10E4W4Z9N10HM4D7Z1X2I3I9E1ZF2J9N4N6C3Y1Z8103、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司【答案】ACC3W6A10H9R7M5O10HW9M2A9X9L7M5Z7ZC5M2L9B10Y6V7D7104、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACV6W6D3P8M10E2H10HV4N9I8X5L3U2D7ZK5A2L2U8R6F9A10105、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》【答案】ACF2N1B1Z7D9I9Q3HH2J4Z1X7H1Y6X9ZY1L1R2J7P8B3V9106、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCD7K5I9J2N10D2C6HC2Z10C9D1W8G10L4ZR10R6T7N2Z5K9S10107、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】CCO3D8M9T1J8H10N3HV4D10B8J3G8V1G8ZX9C6K4Y9K10E7V4108、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCI5G2Y6E9T7P9Z6HZ4O7Y6B1Z3R2Q4ZR3J3A10S9P8D9B4109、投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標(biāo)。

A.當(dāng)天

B.當(dāng)月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對【答案】CCJ5O5X2G8K1E9Q6HW10J8L3X9K5V2X8ZI9V3D4Q5I8F5K10110、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強行平倉【答案】DCP3U4H10V6G9O5P2HR1K2R5A4F9H4U4ZC7N9P6B6G8N2F9111、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】CCC3V10R4G8D4M4A3HA2E6L5X2R5G9P7ZS4H6Y3S7T4M10G2112、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東【答案】CCI8P4G1E8J5J1R1HL5I10X2E6B10M7R3ZH7W2U6W2H10I2M6113、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCY7Q6R7I3J7L10N6HF2L3W6N3B2U7G5ZF4E8I5V8A8V7L9114、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】DCO7Z3Q2K7M10C2F4HG5J2D4M3O9J5U3ZW5R9U9W10U5S3P6115、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACO1Q3E8H10F6P4B6HL3J10V10F2Q6Q9Z1ZY4B2J2P6A5J6T3116、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行【答案】CCS8Y6J8U10A9E6J8HB7L5A5B9L1O4D4ZT3Y10W4P2Z5L5J4117、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】CCJ5T4P5E3X5M7A1HJ2Z2P3X6H10C7R4ZF5B10U10N5D2I1B10118、被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】CCR2A8I10J2A5R3C10HA1U1P10U6Z2A3O3ZN6N5A4D8L10H5G9119、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】CCO4R7F6A5M5E6Z1HM3L8E5W2T6W2Q7ZW4E4W4N7U1B2X9120、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險【答案】DCE6U9T10A9T4K10C8HR1T9X2U4W8Y9P3ZT1Q1G8Z8K2D1M4121、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的【答案】CCN8C10R5D10I10O6H1HU6Q5B9N8K5U8P1ZY10O10J3N4F10S4X10122、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCK3B7X10E6B7Y7R4HP5E5N5X9Q1S7R7ZS8N10V4G10W9W2D4123、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】ACO3E6Y9I6M9Q1S6HG1G1M7M4J2Y7R9ZG10O10F9X3Y3M5P1124、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】BCY2E1S9Y3Y5S2G2HF6B8R9R1Y10V7Z7ZZ10N3I8A8K8S9X8125、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費

D.會費【答案】ACY6Z7O8M5W1N6J6HX9I10T7V2Z9V3Q7ZU1X9L9G7B1W9E2126、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCP5K10N5L10Y6L6T5HU10C5A6L5F8M7P4ZZ4Y7W10C4Q5K8T6127、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】DCT9W3R8S4I8Z3U10HW8S1R4I6U7F5A7ZW9H5X10F4C2O5P7128、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對【答案】ACJ9Q5Z6Z7M7N9C10HY5O1E7H10D7V10B9ZQ2E6B9R4D5S3A2129、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCR6A10G7F6T3A9I2HQ4A4M6C10E10Z10J5ZM3X2M2T10X9S5U5130、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCQ9T1U10X8W1A2P5HG7M3F7E9K8K9M9ZZ9Y10I7T6A3T8R7131、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】ACH2X2O10J1A1J7T9HN9V4D2M1P8T3X3ZJ2D4X10F1X3S10D1132、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】ACE1B1A3J1P3E3K5HR10R4L8N6N10N9O9ZB8V10F1D8M7X6C6133、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟【答案】CCF7K3Q3V3O5Q3B7HV1M8J2G2J5Z5Z6ZD7I5K1P7X1Y2K6134、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACH7J1G1J7J6E5S2HQ2Q2G3O9G1X7M7ZI8T1V9C8C10K2Z2135、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】ACP4J3A10X10P2M4O5HM2A9E9Z4N5X9G1ZP2I6D8W1Q4L10Q5136、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】ACJ6M3L7T7V2V6E9HT6N2U6D6H3X5A9ZC4I1I4D6L5A6T5137、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCE5P7Z1H5U1K10M1HZ8M1B6H8F2S2G7ZQ8E4P9S9W10G4B3138、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCZ9Z9H3L4X2R4O9HL8Y6H2H7D4A8K6ZN5I6V10H1T4R8T5139、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCQ9H1E2T9H1L2Z3HA8X6B10R4T8K9K9ZB2D9Y10H4R8X9Y9140、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCR4E5T2J3P3B4T7HJ7B9F1W1R10Z8S2ZD3R8X5O4E8R6H2141、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟【答案】ACX8L5C5W4G2Z4S1HI9J4R7R9I4I10P7ZA5U1D1Z4A9X7J10142、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCF9X5Q5I3Q1Q1W9HU3V8K3O7F4K6E5ZP3Q4G1B1Q10L5R9143、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人【答案】DCA7K7J1Q1N7Q7X10HK4P6M7N8Q2E2S7ZZ4V7W2Z3E8F2J7144、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】CCA10Q1K4B3G3E7P1HO3K6D8Y1E10X1Y9ZW2K3S10P10F8V4C2145、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】ACU4G5L10P9W2L2R9HK6V3U10H1Z2H5Z3ZH3C1R5G2R3J8N6146、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬【答案】CCO6U6M1X7M4M9S3HX3I3D9D5A4R1Z4ZW4L6A8B8T3G5O10147、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所【答案】BCJ5O2F1V8F1J9K3HB8B4G2P1E1W1S10ZX8U5K8C3J10H5G7148、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉【答案】DCB7A7C1X2S1T4B3HA9Y9W6C5G8S8U3ZH1O4Y6O4X2F4N7149、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCO8Q9Q1H3T2M5M7HV8W7H10J10W7O6B9ZN1J7M3A5G4K5A9150、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉【答案】DCB3S4B7F8A6V4A4HI5O7Z9K5S6I7I3ZO7P4M3F1U4I4O8151、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCU10Y3X5Z9G1N9O2HE1U4I2L1N10F6L7ZU10T6R9D2K2T5T7152、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCR10O7P3K5T4J4D2HP8N6F10B5A3W4B10ZU9Y3H3W2K10H6P6153、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】CCT3F5W9E3P7X9N9HY8N3H9R10P10V7Y6ZX8Q9U10I2J10W1V6154、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先【答案】ACU1O5C9J6U7Z3Z2HZ3O8J9T2H1A9K8ZD7K7C4G9Y5M4W5155、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCN7W2D9Z2B1S9F7HC7B2A8K4Q6Z4D5ZO10X1A8H1C7T8Y5156、某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備時,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】CCA9E7S7C8I7W8O8HZ1D10J4V4J5K7P8ZY3F9T10J2G10Y2N3157、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性【答案】CCQ1S4D5W10V10G2P3HW4I2T7B7B10E10L2ZD7D2M3N4W7O3F1158、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王【答案】DCA2U1E8P5A7Y4N10HV7H5N2I10X6R4L2ZR8T9L3Q10P2N9P10159、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后【答案】BCR3U5T5N1C8V6R4HQ9N5T5P2R3T1G7ZN1B7L6N8X2F5L8160、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACZ7K8U9L7T4J9Z1HK2Y1B2O7Q2L3Y7ZR5V7K2G10J10F5X6161、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年【答案】BCA4U2A2D6G10K6W9HI4V8W1W7F3G8V7ZT3R3T9H1I7C1F6162、（）依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】BCY3W10Y5A2E3X1E5HK3J4Y3H10K8T10M1ZX6H7R5T9U5Y10P4163、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCD6G3U10S5N10V6I8HA2S1K7H1R7P1H3ZW8V10D6H4P4M1M1164、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】CCO5Q1N2M2A8L4C3HU10A10C9L7I4B6M7ZD10R4P4X2S5I8C9165、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6【答案】BCD2A1M4V5L8J8M2HJ3D10Y5S3I4I5E7ZM10O7D6I6A10Y3E5166、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談【答案】CCA9Q8X2X6Z1E3S9HE8J9F8O1V8J4E7ZO5X5Z3U7A1C4G4167、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】ACA4F1U6H1T6L