證券市場基礎知識-第一講

第一講證券市場概述中投證券市場部第一頁，共二十一頁。證券從業(yè)人資格考試安排表考試名稱報名時間考試時間第一次全國證券從業(yè)人員資格考試1月5日至18日3月6日、7日第二次全國證券從業(yè)人員資格考試3月10日至23日5月22、23日第三次全國證券從業(yè)人員資格考試8月3日至12日10月23、24日第四次全國證券從業(yè)人員資格考試10月19日至28日12月4、5日第二頁，共二十一頁?？荚噧热莺妥C書

基礎科目：證券基礎知識專業(yè)科目：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金考試時間為120分鐘。機考考試題型單項選擇題60道，每個0.5分；多項選擇題，40道，每題1分；判斷題60道，每個0.5分，答錯不倒扣分。第三頁，共二十一頁。

報名登陸協(xié)會網(wǎng)站，按要求報名，單科70元從業(yè)資格和職業(yè)證書通過了從業(yè)資格中的基礎科目和一科專業(yè)科目，就取得從業(yè)資格通過基礎加兩科專業(yè)科目獲得一級證書，五科通過獲得二級證書教材第四頁，共二十一頁?？荚囯y易程度

證券交易：★★★☆證券基礎知識：★★★☆證券投資基金：★★★★證券投資分析：★★★★☆證券發(fā)行與承銷：：★★★★★。第五頁，共二十一頁。本節(jié)目標

了解證券市場，證券市場中的各種工具和參與者，熟悉證券市場的發(fā)展。第六頁，共二十一頁。課程大綱

證券與證券市場證券市場參與者證券市場的產生和發(fā)展第七頁，共二十一頁。一證券與證券市場

有價證券分類定義特征證券市場定義特征結構基本功能第八頁，共二十一頁。重點回顧1“虛擬”資本資本市場VS貨幣市場第九頁，共二十一頁。

商品證券貨幣證券商業(yè)證券銀行證券資本證券重點回顧2第十頁，共二十一頁。請思考：

那商業(yè)匯票呢？銀行支票是什么類別的證券？第十一頁，共二十一頁。有價證券貨幣證券資本證券商品證券（如提貨單、運貨單、倉庫棧單等）股票債券基金期貨商業(yè)證券（商業(yè)匯票、商業(yè)本票）銀行證券（銀行匯票、本票、支票）第十二頁，共二十一頁。有價證券的分類

按發(fā)行主體按募集方式

政府證券公募證券政府機構證券私募證券公司證券

按是否在交易所掛牌交易按代表權力性質

上市證券股票非上市證券債券其他證券

第十三頁，共二十一頁。證券市場的結構層次結構發(fā)行市場（一級市場、初級市場）交易市場（二級市場、次級市場）品種結構股票市場債券市場基金市場衍生產品市場交易場所結構有形市場無形市場第十四頁，共二十一頁。二證券市場的參與者

證券發(fā)行人構成發(fā)行目的證券投資人構成目標證券市場中介含義種類自律性組織及監(jiān)管機構主要職責構成第十五頁，共二十一頁。重點回顧3

機構投資者的構成政府機構金融機構企業(yè)和事業(yè)法人各類基金機構投資者的投資目的個人投資者機構投資者和個人投資者的“不同點”第十六頁，共二十一頁。

投資者的風險態(tài)度風險偏好者風險中立者風險厭惡者投資者的投資適當性——“適當?shù)耐顿Y者購買恰當?shù)漠a品”為什么投資適當性原則經(jīng)常被違反？重點回顧4第十七頁，共二十一頁。三證券市場的產生與發(fā)展

證券市場的產生證券市場的發(fā)展證券市場的現(xiàn)狀與趨勢中國的證券市場我國解放前的證券市場我國加入WTO之后的對外開放

“國九條”的主要內容新《證券法》和《公司法》的影響第十八頁，共二十一頁。重點回顧5

美國“次貸”危機影響危機后全球證券市場的新趨勢危機中的措施第十九頁，共二十一頁。加強課后練習，事半功倍?。〉诙?，共二十一頁。內容梗概第一講證券市場概述。中投證券市場部。3月6日、7日。多項選擇題，40道，每題1分。判斷題60道，每個0.5分，答錯不倒扣分。登陸協(xié)會網(wǎng)站，按要求報名，單科70元。通過了從業(yè)資格中的基礎科目和一科專業(yè)科目，就取得從業(yè)資格。通過基礎加兩科專業(yè)科目獲得一級證書，五科通過獲得二級證書。證券交易：★★★☆。證券基礎知識：★★★☆。證券投資基金：★★★★。證券投資分析：★★★★☆。證券發(fā)行與承銷：：★★★★★。了解證券市場，證券市場中的各種工具和參與者，熟悉證券市場的發(fā)展。一證券與證券市場。資本市場VS貨幣市場。商品證券（如提貨單、運貨單、倉庫棧單等）。商業(yè)證券（商業(yè)匯票、商業(yè)本票）。銀行證券（銀行匯票、本票、支票）。按發(fā)行主體按募集方式。政府證券公募證券。政府機構證券私募證券。按是否在交易所掛牌交易按代表權力性質。上市證券股票。非上市證券