證券市場基礎(chǔ)知識題型解析

證券市場基礎(chǔ)知識

第一頁，共三十三頁。八、根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題

很多課程內(nèi)容很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時間和滬深指數(shù)的發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。

這種題型題量大、考查面廣、考點多、題型變化靈活，學員在學習和應試的時候一定要仔細。

第二頁，共三十三頁。1.下列各項不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（）

A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同

C.風險水平不同D.收益不同

2.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本（

）

A.正確B.錯誤

3.股票持有人并不是股份公司的股東，無權(quán)出席股東大會（

）

A.正確B.錯誤AAB第三頁，共三十三頁。九、根據(jù)重大事件出題

重大事件的時間、地點、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時間。

可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所的成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。第四頁，共三十三頁。1.世界上第一個股票交易所于1602年在（

）成立

A.荷蘭的阿姆斯特丹B.美國的紐約

C.美國的華盛頓D.英國的倫敦

2.1790年成立的美國第一個證券交易所位于（

）

A.紐約B.華盛頓

C.芝加哥D.費城

3.1982年，（

）在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。

A.美國美林證券B.日本野村證券

C.嘉信理財D.美國摩根士丹利國際公司

ADB第五頁，共三十三頁。

十、根據(jù)概念的分類出題

概念有分類，業(yè)務內(nèi)容、業(yè)務工具、業(yè)務方式等等也有分類。

根據(jù)概念和業(yè)務的分類出題，多種題型都可以應用這種方法。

這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。第六頁，共三十三頁。1.有價證券具有（）的特征。

A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風險性

B.期限性、收益性、風險性、非返還性

C.期限性、收益性、流動性、風險性

D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風險性

2.股票最基本的特征（）

A.收益性B.風險性C.永久性D.參與性

3.債券票面的基本要素有（）

A.債券的票面價值B.債券的到期期限

C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱

AABDABCD第七頁，共三十三頁。十一、根據(jù)工作程序出題

證券業(yè)務工作有嚴格的程序。作業(yè)流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。

這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。第八頁，共三十三頁。

1.在向二級市場投資者配售新股的方式下，在T日（）。

A.交易所確認有效申購

B.投資者預先繳款

C.投資者申購

D.投資者無需繳款

2.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。（

）

A.正確B.錯誤BCA第九頁，共三十三頁。十二、根據(jù)主體的行為方式出題

證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點多、題型變化靈活。第十頁，共三十三頁。1.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（

）通過。

A.臨時決議B.普通決議

C.特別決議D.一般決議

2.當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當（）。

A.兼顧股東利益和公司利益

B.兼顧自身及公司和股東利益

C.兼顧自身利益與股東利益

D.以公司和股東利益最大化為行為準則

BD第十一頁，共三十三頁。3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（

）。

A.基金投資人共同承擔B.基金管理人負責承擔

C.基金托管人負責承擔D.基金發(fā)起人共同承擔

4.目前，我國開放式基金由（

）設(shè)立。

A.基金管理人B.基金代銷人

C.基金托管人D.基金持有人大會

5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應在募集說明書摘要的顯要位置聲明（）。A.發(fā)行人董事會已批準本募集說明書及其摘要B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責C.募集說明書全文同時刊載于×××

D.投資人在作出認購決定之前，應仔細閱讀募集說明書全文AAACD第十二頁，共三十三頁。十三、根據(jù)行為主體出題

證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務等等都可能成為考試的對象。

這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。第十三頁，共三十三頁。1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應報（

）核準。

A.國務院證券委員會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

2.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（

）承擔。

A.會計師事務所

B.證券監(jiān)督機構(gòu)

C.證券交易所

D.主承銷商CD第十四頁，共三十三頁。3.（

）配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務進行監(jiān)管。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

D.財政部

4.上市公司申請新股發(fā)行時，由（

）決定聘請主承銷商事宜。

A.董事會B.董事長

C.股東大會D.總經(jīng)理AA第十五頁，共三十三頁。十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題1.公司的凈資產(chǎn)包括（）。

A.股東對公司投入的資本B.未分配利潤

C.盈余公積金D.資本公積金2.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有（）。

A.發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格C.上網(wǎng)競價方式D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法ABCDABCD第十六頁，共三十三頁。3.一次性支付國際債券利息的方式包括（）。

A.按年付息

B.以單利計付利息

C.以復利計付利息

D.以貼現(xiàn)方式計付利息

4.招股說明書應披露董事（）。

A.曾經(jīng)擔任的重要職務

B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務

C.在其他單位的兼職

D.主要業(yè)務簡歷ABCDABCD第十七頁，共三十三頁。證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場?？梢哉f，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務。證券市場主體的權(quán)利義務是明確的，而且是非常嚴格的。

這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務有……”、“……的權(quán)利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權(quán)是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務出題第十八頁，共三十三頁。1：廣義的有價證券包括（）。

A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.公司證券

2：公司的凈資產(chǎn)包括（）。

A.股東對公司投入的資本B.未分配利潤

C.盈余公積金D.資本公積金

3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有

（）。

A.發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格C.上網(wǎng)競價方式D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法ABCABCDABCD第十九頁，共三十三頁。十六、根據(jù)各種原則出題

在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。第二十頁，共三十三頁。1.按照《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定估值的基本原則有（）A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。D.對已存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。ABC第二十一頁，共三十三頁。2.證券交易通常都必須遵循（）

A.價格優(yōu)先原則

B.資金實力優(yōu)先原則

C.時間優(yōu)先原則

D.大客戶優(yōu)先原則

3.《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案》包括（）的原則

A.審慎推進

B.統(tǒng)分結(jié)合

C.從嚴監(jiān)管

D.統(tǒng)籌兼顧ACABCD第二十二頁，共三十三頁。

十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題

1.上市公司控股股東不得（）。A.向上市公司下達有關(guān)經(jīng)營計劃和指令B.直接任免上市公司的高級管理人員C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務D.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續(xù)AB第二十三頁，共三十三頁。2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：（）。A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的3%計算風險準備B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備B第二十四頁，共三十三頁。十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題

1.通常經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是：復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。（）

A.正確B.錯誤

2.證券市場的穩(wěn)定與否同市場的（）密切相關(guān)。

A.投資者結(jié)構(gòu)B.投資者年齡

C.投資數(shù)額D.投資者所處國家A

A

第二十五頁，共三十三頁。十九、根據(jù)事物的特征、特點、性質(zhì)、

功能、作用、目標、目的、趨勢等出題

1.賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的有主要目的（）。

A.確保公司股份能足夠認購

B.增加公司的募集資金

C.保護原普通股票股東的利益和持股價值

D.保證普通股票股東在股份公司中保持原

有的持股比例AB第二十六頁，共三十三頁。2.銀行和非銀行金融機構(gòu)是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務收入。它們發(fā)行債券的目的主要有（）

A.籌資用于某種特殊用途

B.改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)

C.對于金融機構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構(gòu)成了它的負債

D.存款的主動性在存款戶，金融機構(gòu)只能通過提供服務條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發(fā)行債券則是金融機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性

ABCD第二十七頁，共三十三頁。二十、根據(jù)事物的影響因素出題

1.企業(yè)內(nèi)部的風險因素主要有（）A.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬B.不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下C.不注意市場調(diào)查，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟效益2.影響股票發(fā)行價格的因素有（）。

A.發(fā)展?jié)摿.股市動態(tài)

C.經(jīng)營業(yè)績D.凈資產(chǎn)ABCABCD第二十八頁，共三十三頁。

二十一、根據(jù)國際證券市場知識出題

1.在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（

）。A.德國某公司在法國市場上發(fā)行的以英鎊為面值的債券B.法國某公司在日本市場上發(fā)行的以日元為面值的債券C.意大利某企業(yè)在新加坡發(fā)行的以美元為面值的債券D.英國某公司在美國市場上發(fā)行的以美元為面值的債券AC第二十九頁，共三十三頁。2.以價格為標的的美國式招標，以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格。（）。第三十頁，共三十三頁。出題方法，沒有一定之規(guī)，學員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方