國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)課件

第二章國際經(jīng)濟(jì)組織宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作第二章國際經(jīng)濟(jì)組織宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作1本章內(nèi)容簡介宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作是國際經(jīng)濟(jì)合作的組成部分，同時也是微觀國際經(jīng)濟(jì)合作的條件和重要的推進(jìn)力量。國際經(jīng)濟(jì)組織是各國開展宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作的載體，與之相對應(yīng)，微觀國際經(jīng)濟(jì)合作的載體是跨國公司。宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作涉及眾多領(lǐng)域和方面，尤其是在經(jīng)濟(jì)政治化、政治經(jīng)濟(jì)化、國際政治經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢下，許多傳統(tǒng)上屬于國際政治領(lǐng)域的問題，也具有了經(jīng)濟(jì)的屬性。本章的分析，仍然集中于嚴(yán)格意義上的國際經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域。根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)組織的功能，國際經(jīng)濟(jì)組織主要分為三大類：（1）促進(jìn)國際貿(mào)易與投資合作的國際經(jīng)濟(jì)組織，最為典型和最重要的是世界貿(mào)易組織；（2）促進(jìn)國際貨幣與金融合作的國際經(jīng)濟(jì)組織，以國際貨幣基金組織為代表；（3）促進(jìn)區(qū)域國際經(jīng)濟(jì)合作的組織，具有代表性的有歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的各種組織。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅本章內(nèi)容簡介宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作是國際經(jīng)濟(jì)合作的組成部分，同時也2第一節(jié)世界貿(mào)易組織1995——2005：WTO失去的10年第一節(jié)世界貿(mào)易組織1995——2005：WTO失去的103一、WTO成立的背景成立一個協(xié)調(diào)和管理全球貿(mào)易的組織機(jī)構(gòu)，這一愿望和努力由來已久，最早溯源于1947年的《哈瓦那憲章》。GATT的主要貢獻(xiàn)：削減關(guān)稅壁壘；約束非關(guān)稅壁壘；推進(jìn)國際貿(mào)易規(guī)則的建立；促進(jìn)發(fā)展中國家的貿(mào)易和發(fā)展；組織多邊貿(mào)易談判，協(xié)調(diào)貿(mào)易摩擦，促進(jìn)世界貿(mào)易自由化。GATT的主要缺陷：非法人主體，權(quán)威性和法律約束力有限；以管轄貨物貿(mào)易為主，不能適應(yīng)服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易投資一體化的發(fā)展趨勢；缺乏權(quán)威性和系統(tǒng)化的解決貿(mào)易爭端的機(jī)制；等等。GATT在體制和功能上的缺陷，決定了它需要一個正式的國際組織替代并完善其功能。20世紀(jì)90年代，新的一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入高潮，為WTO的組建提供了推力和拉力。對發(fā)達(dá)國家尤其是美國而言，WTO是推進(jìn)美國主導(dǎo)的全球化的重要步驟和工具；對發(fā)展中國家而言，部分國家在80年代、90年代上中期的全球化和貿(mào)易自由化中，獲得了一定的收益，因此也積極支持成立WTO的進(jìn)程。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅一、WTO成立的背景成立一個協(xié)調(diào)和管理全球貿(mào)易的組織機(jī)構(gòu)，這4二、WTO的宗旨、機(jī)構(gòu)與法律框架二、WTO的宗旨、機(jī)構(gòu)與法律框架51.WTO的宗旨拓展貨物與服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，提高全體成員國國民的生活水平，確保充分就業(yè)，合理、可持續(xù)地配置和利用世界資源。通過簽署議定書和互惠安排，削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，消除貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的各種歧視，解決貿(mào)易爭端，推進(jìn)貿(mào)易自由化。積極努力，確保發(fā)展中國家得到與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的貿(mào)易份額和權(quán)益。維護(hù)GATT的基本原則，努力完成GATT尤其是烏拉圭回合談判所達(dá)成的目標(biāo)，發(fā)展一個綜合性的、更加有活力的、持久的多邊貿(mào)易體制。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.WTO的宗旨拓展貨物與服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，提高全體成員國國62.WTO的機(jī)構(gòu)設(shè)置與運(yùn)作方式部長級會議。WTO的最高權(quán)力和決策機(jī)構(gòu)，至少每兩年召開一次。總理事會。日常的工作機(jī)構(gòu)，貫徹已經(jīng)達(dá)成的協(xié)議，貫徹部長級會議的決議，處理包括貿(mào)易爭端在內(nèi)的工作性事務(wù)。下設(shè)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)三個分理事會。秘書處和總干事。秘書處是總理事會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，總干事為秘書處的負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)總理事會的日常工作，總干事由總理事會任命。WTO的決策制度。與IMF、WB根據(jù)股權(quán)決定投票權(quán)的制度不同，WTO實行一國（成員）一票的投票制度。部長級會議決議和理事會會議記錄需半數(shù)以上票數(shù)通過，部長級大會與理事會有關(guān)協(xié)議簽署、修改和解釋，需3/4以上票數(shù)通過。原則上，通過的協(xié)議對全體成員有效，從而改變了GATT“選擇性”加入的做法，但成員根據(jù)例外條款，可以要求對通過的協(xié)議豁免。豁免必須在90天內(nèi)提出并經(jīng)全體一致通過。WTO的主要職能。通過組織多邊談判，推進(jìn)貿(mào)易自由化；日常事務(wù)由秘書處處理。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.WTO的機(jī)構(gòu)設(shè)置與運(yùn)作方式部長級會議。WTO的最高權(quán)力和73.WTO的法律框架WTO法律框架是各成員體權(quán)利與義務(wù)界定的依據(jù)。主要包括貨物、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、爭端解決，以及WTO成立后達(dá)成的兩個協(xié)議。貨物貿(mào)易方面：GATT1994，是主體法律框架，包含了1947-1994GATT推進(jìn)貿(mào)易自由化所達(dá)成的主體成果。農(nóng)產(chǎn)品、紡織品與服裝、TRIMs原本不屬于GATT管轄，1994年達(dá)成協(xié)議。衛(wèi)生與動植物檢疫、TBT、反傾銷（1994修改）、海關(guān)估價（1994修改）、裝運(yùn)前檢驗、原產(chǎn)地規(guī)則、進(jìn)口許口程序、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼、保障措施等原本就是單列協(xié)議或附件。GATS1994服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定及其各項附件。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPs）1994及其附件。貿(mào)易爭端解決機(jī)制（DSB）與貿(mào)易政策審議機(jī)制1994及其附件。東京回合的3個協(xié)議（民用航空器、奶制品、牛肉），原屬于選擇性參加。信息產(chǎn)品協(xié)議，WTO1996；金融服務(wù)協(xié)議，WTO1997。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.WTO的法律框架WTO法律框架是各成員體權(quán)利與義務(wù)界定的8三、WTO的基本原則三、WTO的基本原則91.非歧視、互惠與發(fā)展中國家優(yōu)待非歧視（non-discrimination）是GATT1947的第一條條款，自然也是WTO的最基本原則，同時也是GATS、TRIMs所援引的基本原則。非歧視原則主要通過最惠國待遇條款（MFNT）和國民待遇條款（NT）體現(xiàn)。MFNT最簡單的表述是：締約國一方現(xiàn)在和將來給予任何第三方的優(yōu)惠、特權(quán)與豁免，必須立即無條件的給予對方。NT最簡單的表述是：締約國一方給予另一方的自然人、法人、商品和運(yùn)輸工具以等同于本國自然人、法人、商品和運(yùn)輸工具的待遇。互惠原則也是WTO的最基本原則，非歧視只是“非歧視”，在非歧視的基礎(chǔ)上，還要推進(jìn)貿(mào)易自由化，那就是互惠。互惠也就是互利互惠，一般表述是：相互讓與、關(guān)稅減讓的結(jié)果應(yīng)使雙方進(jìn)出口量的增加大致相等。發(fā)展中國家優(yōu)待原則。主要體現(xiàn)在1964年對GATT修改所增加的第四部分“貿(mào)易與發(fā)展”（36-38條），主要內(nèi)容包括“非互惠”（GSP）、發(fā)達(dá)國家盡可能多地承擔(dān)義務(wù)、謀求促進(jìn)發(fā)展中國家的發(fā)展。GATS中則表述為“發(fā)展中國家更多參與”。這一原則已不包含多少實質(zhì)內(nèi)容。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.非歧視、互惠與發(fā)展中國家優(yōu)待非歧視（non-discri102.關(guān)稅保護(hù)、關(guān)稅減讓與取消數(shù)量限制這一系列原則是GATT/WTO執(zhí)行得卓有成效的領(lǐng)域，尤其是在關(guān)稅減讓方面，是二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的主要體現(xiàn)。關(guān)稅保護(hù)原則是指各成員國只以關(guān)稅作為唯一的保護(hù)手段，這一原則同時就規(guī)定了GATT/WTO反對以配額等數(shù)量限制手段進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。關(guān)稅減讓原則。在規(guī)定只以關(guān)稅作為保護(hù)手段的同時，GATT規(guī)定關(guān)稅只能不斷降低、不能提高的原則。即使個別商品在特定情況下必須提高關(guān)稅水平，也必須以其他商品的關(guān)稅減讓為條件，以保證已經(jīng)減讓達(dá)成的關(guān)稅總水平不上升。取消數(shù)量限制原則。數(shù)量限制是最典型、使用最普遍的非關(guān)稅壁壘。取消數(shù)量限制包含著GATT取消非關(guān)稅壁壘的原則主張。由于農(nóng)產(chǎn)品、紡織與服裝等一直被列為敏感產(chǎn)品（sensitiveproducts），不在GATT管轄之列，因此這些領(lǐng)域的數(shù)量限制一直存在。直到烏拉圭回合達(dá)成協(xié)議，發(fā)達(dá)國家同意將數(shù)量限制轉(zhuǎn)為關(guān)稅或關(guān)稅配額。但在協(xié)議規(guī)定的取消配額期限2005年，美國、歐盟相繼宣布對中國繼續(xù)實施配額限制。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.關(guān)稅保護(hù)、關(guān)稅減讓與取消數(shù)量限制這一系列原則是GATT/113.透明度、公平貿(mào)易和爭端磋商解決原則透明度（transparency）原則。為防止成員方對貿(mào)易進(jìn)行不公開管理從而造成歧視，透明度原則是非歧視原則和公平貿(mào)易原則的保障性規(guī)定。除妨礙法律執(zhí)行、公共利益和涉及商業(yè)秘密以外的貿(mào)易政策法規(guī)，必須全國統(tǒng)一而透明。公平貿(mào)易原則主要體現(xiàn)在反傾銷和反補(bǔ)貼方面。貿(mào)易爭端的磋商解決原則。這是GATT/WTO的又一根本原則，其目的在于維護(hù)多邊貿(mào)易體制，防止和反對單邊主義。GATT時代，主要是將利益相關(guān)各方召集到一起進(jìn)行協(xié)商，進(jìn)入WTO時代以后，WTO在磋商的基礎(chǔ)上，增加了仲裁的功能（DSB原意是爭端解決機(jī)構(gòu)，爭端解決機(jī)制的縮寫是DSM）。WTO磋商解決爭端機(jī)制，既是一個程序法，也是一個實體法，經(jīng)過仲裁，有關(guān)成員方可以“采取行動”。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.透明度、公平貿(mào)易和爭端磋商解決原則透明度（transpa124.合理保障原則與例外條款GATT/WTO規(guī)定，允許某一成員方在特殊情況下經(jīng)全體成員允許，可暫時或部分停止應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。合理保障條款主要包括三大類：國際收支保障條款；幼稚工業(yè)保障條款；資源、環(huán)境、公共衛(wèi)生、動植物檢疫、國家安全保障條款。除三大保障條款外，GATT/WTO還設(shè)有一系列例外條款。其中，區(qū)域貿(mào)易組織、邊境貿(mào)易可以對GATT/WTO的最基本原則——非歧視實行例外；國際收支保障、幼稚工業(yè)保障可以對關(guān)稅減讓原則實行例外；資源、環(huán)境、公共衛(wèi)生、動植物檢疫、國家安全保障條款可以對取消數(shù)量限制原則實行例外；發(fā)展中國家可以對互惠原則實行例外；涉及公共利益、商業(yè)秘密、執(zhí)法的要求可以對透明度原則例外；不具有專向性的補(bǔ)貼，基礎(chǔ)研究、教育和基礎(chǔ)設(shè)施的補(bǔ)貼，落后地區(qū)的專向性補(bǔ)貼，對農(nóng)業(yè)的某些補(bǔ)貼，可以對公平貿(mào)易原則例外?？傊?，幾乎所有GATT/WTO的基本原則，都有例外規(guī)定。這也是WTO被架空、例外普遍化的的癥結(jié)所在。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅4.合理保障原則與例外條款GATT/WTO規(guī)定，允許某一成員13四、WTO的失敗與改革四、WTO的失敗與改革141.WTO成立以來幾無進(jìn)展1995年WTO成立之初，確立了三大任務(wù)和發(fā)展方向：繼續(xù)推進(jìn)貿(mào)易自由化；強(qiáng)化多邊貿(mào)易體制；解決全球化帶來的發(fā)展不平衡及社會問題。1996年新加坡第二次部長會議，通過了《信息產(chǎn)品協(xié)議》，發(fā)達(dá)國家提出了四個新的談判議題，應(yīng)該說開局良好；但1997年簽署《金融服務(wù)協(xié)議》時，只有84個成員國參加，東南亞國家只承諾有限開放。此后，WTO就未能再取得任何進(jìn)展。1999年第三屆部長會議（SeattleConference），由于各方對啟動新一輪談判的議題存在嚴(yán)重分歧，同時會場外的巨大抗議浪潮制約了會議主辦方美國的作用，試圖啟動“千年回合”的愿望落空，會議以失敗而告終。2001年第四屆部長會議在卡塔爾首都多哈舉行，發(fā)達(dá)國家以“綠屋會議”的形式，脅迫發(fā)展中成員通過了啟動多哈回合（DohaRound）的部長會議宣言，由此種下了成員方分裂和矛盾公開化的陰影。2003年在墨西哥坎昆舉行的第五次部長級會議，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家毅然決裂，WTO分解為矛盾錯綜復(fù)雜的多個集團(tuán)，會議以宣布失敗而告終。2005,Hongkong南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.WTO成立以來幾無進(jìn)展1995年WTO成立之初，確立了三152.WTO各集團(tuán)方及其矛盾的焦點WTO本身就是各利益方、不同利益集團(tuán)進(jìn)行重復(fù)博弈的場所，存在不同利益集團(tuán)是正常的現(xiàn)象。世界經(jīng)濟(jì)形勢變幻，各利益方自身的利益與訴求不斷在發(fā)生變化，利益集團(tuán)也不斷進(jìn)行著分化組合。總體而言，WTO存在兩大利益集團(tuán)：發(fā)達(dá)集團(tuán)與發(fā)展中集團(tuán)。矛盾的焦點是，“執(zhí)行問題”與“四新議題”。在發(fā)達(dá)集團(tuán)內(nèi)部，美國主張推進(jìn)“四新議題”和“環(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)”談判，主張農(nóng)產(chǎn)品全面自由化，歐盟、日本、韓國與美國在農(nóng)產(chǎn)品問題上的立場截然相反，但美國的立場得到澳、新、加等15國凱恩斯集團(tuán)的支持。日本最初提出“四新議題”，但現(xiàn)在轉(zhuǎn)而支持發(fā)展中國家立場，日、韓與美國、歐盟在反傾銷、鋼鐵、金融開放等問題上分歧較大。在發(fā)展中集團(tuán)內(nèi)部，原本與美國立場一致的中國轉(zhuǎn)而支持印度、巴西等國家的取消補(bǔ)貼而后再談市場準(zhǔn)入的立場，形成“21G”；擁有52個成員的“戰(zhàn)略產(chǎn)品聯(lián)盟”關(guān)注熱帶農(nóng)產(chǎn)品問題，以孟加拉為首的30國最不發(fā)達(dá)集團(tuán)關(guān)注烏拉圭回合的發(fā)展援助承諾的兌現(xiàn)問題，東非、中亞產(chǎn)棉集團(tuán)則宣稱，棉花貿(mào)易問題不解決，其他問題一概免談。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.WTO各集團(tuán)方及其矛盾的焦點WTO本身就是各利益方、不163.發(fā)展中國家的“執(zhí)行問題”發(fā)展中國家認(rèn)為受誘簽署了UruguayRound協(xié)議，作出了與自己發(fā)展水平不相稱的減讓，但發(fā)達(dá)國家并未兌現(xiàn)其承諾。當(dāng)務(wù)之急是UR的執(zhí)行問題，在許多發(fā)展中成員甚至尚未真正理解UR協(xié)議的情況下，不宜推進(jìn)任何新議題談判。發(fā)展中成員認(rèn)為UR的執(zhí)行主要涉及三個問題：農(nóng)產(chǎn)品、紡織服裝等勞密產(chǎn)品、其它非農(nóng)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入。UR的農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議核心要點有二：補(bǔ)貼轉(zhuǎn)為關(guān)稅，而后再減讓關(guān)稅；補(bǔ)貼分兩類，直接補(bǔ)貼應(yīng)取消，但農(nóng)業(yè)研究、糧食保障、農(nóng)民收入保障、救災(zāi)、落后地區(qū)支持，這些補(bǔ)貼可以保留。許多發(fā)展中成員無補(bǔ)貼，因而也就不存在轉(zhuǎn)換成關(guān)稅的問題；其次，與發(fā)達(dá)國家競賽補(bǔ)貼，發(fā)展中成員補(bǔ)貼不起，“EU一頭牛的補(bǔ)貼是非洲窮人收入的三倍”。紡織服裝協(xié)議核心要點也是兩個：配額轉(zhuǎn)為關(guān)稅，而后再減讓關(guān)稅，且有時間表；重要產(chǎn)品實施關(guān)稅配額。問題有二：首先取消配額的并非發(fā)展中國家重點出口產(chǎn)品；關(guān)稅反而上升了。其它勞密產(chǎn)品也有類似問題?，F(xiàn)在的問題是什么呢？非農(nóng)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入。發(fā)展中成員要么達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，要么根本就沒有標(biāo)準(zhǔn)，幾乎所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是發(fā)達(dá)成員制定的。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.發(fā)展中國家的“執(zhí)行問題”發(fā)展中國家認(rèn)為受誘簽署了Urug174.發(fā)達(dá)國家的“四新議題”四新議題通常也稱作“新加坡議題”，包括貿(mào)易與投資、競爭政策、貿(mào)易便利化和政府采購?fù)该鞫?。投資問題。發(fā)達(dá)成員要求全面實行國民待遇，實質(zhì)就是發(fā)達(dá)國家的投資者可以自由地進(jìn)出發(fā)展中國家的市場。不僅落后成員不同意，即使新興工業(yè)化成員也不同意。競爭政策。發(fā)達(dá)國家要求的是公平競爭，發(fā)展中成員要求的是反壟斷。貿(mào)易便利化。分歧不大，發(fā)展中成員要求技術(shù)援助。政府采購。政府采購目前仍然是可以豁免貿(mào)易自由化規(guī)制的領(lǐng)域。問題的癥結(jié)不在于發(fā)展中國家的政府是否應(yīng)該購買IBM電腦，重要的是，政府采購是發(fā)展中國家：宏觀調(diào)控的手段，如基礎(chǔ)設(shè)施；產(chǎn)業(yè)政策的手段，如扶持新興產(chǎn)業(yè)；擴(kuò)大就業(yè)的手段，如購買本國的產(chǎn)品與勞務(wù)。政府采購關(guān)系到經(jīng)濟(jì)政策和整個經(jīng)濟(jì)與政治的自主。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅4.發(fā)達(dá)國家的“四新議題”四新議題通常也稱作“新加坡議題”185.WTO失敗的宏觀經(jīng)濟(jì)背景90年代上中期，世界經(jīng)濟(jì)增長較為迅速，全球化至少在當(dāng)時造成了共同繁榮的錯覺。許多發(fā)展中國家也都認(rèn)為開放與全球化是大勢所趨。隨著經(jīng)濟(jì)全球化不平衡性逐漸凸現(xiàn)，尤其是東南亞金融危機(jī)、俄羅斯金融危機(jī)、拉美金融危機(jī)，發(fā)展中成員逐步認(rèn)識到，“發(fā)達(dá)國家的今天，并不是不發(fā)達(dá)國家的明天”。貿(mào)易自由化的進(jìn)程及其階段性特征，與經(jīng)濟(jì)周期總是密切聯(lián)系的。經(jīng)濟(jì)周期問題與生產(chǎn)過剩問題，仍然是資本主義經(jīng)濟(jì)的特征。世界經(jīng)濟(jì)格局的改變，也是一個重要的背景。部分發(fā)展中成員經(jīng)濟(jì)的成長與力量的壯大，改變了原有格局。必須承認(rèn)，在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，發(fā)展中國家居于搭便車的有利地位，現(xiàn)在許多發(fā)達(dá)國家不愿被搭便車。最后，經(jīng)濟(jì)全球化對發(fā)達(dá)國家也是一柄“雙刃劍”。一些發(fā)達(dá)國家對是否進(jìn)一步推進(jìn)全球貿(mào)易自由化，猶豫不前。尤其是，環(huán)保、人權(quán)、宗教、勞工組織都反對全球化，各黨派的立場也不一致。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅5.WTO失敗的宏觀經(jīng)濟(jì)背景90年代上中期，世界經(jīng)濟(jì)增長較為196.WTO失敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析WTO本質(zhì)上是推進(jìn)世界貿(mào)易的自由化。傳統(tǒng)理論，如絕對成本學(xué)說、比較成本學(xué)說、要素稟賦理論等，都認(rèn)為自由貿(mào)易有利于各國的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展。但實踐表明，貿(mào)易自由化并未帶來各方的利益增進(jìn)和經(jīng)濟(jì)增長，相反卻產(chǎn)生了嚴(yán)重的利益失衡與沖突，以至于WTO步履維艱。對WTO失敗進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的分析，問題的實質(zhì)是貿(mào)易與增長的問題，這是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域（國際貿(mào)易教材，第10章）。貿(mào)易與增長的問題（注：增長與貿(mào)易的問題已講述），起源于20世紀(jì)50年代納克斯（R.Narkse）的命題—“貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)成長發(fā)動機(jī)”學(xué)說（Engineforgrowth），其間停頓了一個時期。20世紀(jì)80年代以后，隨著新貿(mào)易理論和新增長理論的形成，貿(mào)易與增長理論沿著三個思路而展開：貿(mào)易、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與增長，貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步與增長，貿(mào)易、知識外溢與增長。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅6.WTO失敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析WTO本質(zhì)上是推進(jìn)世界貿(mào)易的自由化206.1從納克斯到劉易斯的主要觀點納克斯根據(jù)19世紀(jì)北美、大洋洲國家的發(fā)展歷程，論證了20世紀(jì)30年代羅伯特遜的引擎假說。但隨著60-70年代發(fā)展中國家貿(mào)易條件的不斷惡化，一度曾自我否定。亞太新興經(jīng)濟(jì)體的成功，又使其堅信這一命題。20世紀(jì)60-70年代，出現(xiàn)了普雷維什的“中心-外圍”說，也稱依附論；辛格的“全面惡化說”；伊曼紐爾的不平等工資論；繆爾達(dá)爾的“循環(huán)累積因果論”；等等?；旧隙挤穸òl(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易有利于發(fā)展中國家的發(fā)展。這些理論在一定程度上誘導(dǎo)了進(jìn)口替代戰(zhàn)略。（國際貿(mào)易教材第5章）1979年，著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家Lewis,W.A在諾獎頒獎典禮上發(fā)表演說，認(rèn)為過去100年發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長通過貿(mào)易而嚴(yán)重依賴發(fā)達(dá)國家。在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長迅速時，發(fā)展中國家也隨之增長；但發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)停滯時，發(fā)展的引擎也就減慢。劉認(rèn)為，給這一引擎注入燃料的最好辦法，是鼓勵發(fā)展中國家相互間的貿(mào)易。這一理論推進(jìn)了所謂的南南合作。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅6.1從納克斯到劉易斯的主要觀點納克斯根據(jù)19世紀(jì)北美、大洋216.2貿(mào)易、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)增長1977年Dixit—Stiglitz發(fā)表經(jīng)典論文《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》，在此基礎(chǔ)上，克魯格曼建立了新貿(mào)易理論：國際貿(mào)易（經(jīng)濟(jì)全球化）推動了一個規(guī)模擴(kuò)大的統(tǒng)一市場的形成，使產(chǎn)品種類數(shù)和生產(chǎn)效率都得以提高，生產(chǎn)效率的提高促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長。但這一理論對新興發(fā)展中國家似乎適用，對主要出口初級產(chǎn)品和勞密產(chǎn)品的不發(fā)達(dá)國家并不適用。Ethier,W.J.1982年構(gòu)造了一個國家和國際的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型。國家規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，國際規(guī)模經(jīng)濟(jì)外在于廠商且與競爭性市場相容。貿(mào)易使市場范圍擴(kuò)大，勞動分工加深，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長。他的前一思想與克氏相同，后一思想則被楊小凱發(fā)展為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。Ethier和楊認(rèn)為貿(mào)易有益于所有國家（世界）的增長，但他們的規(guī)模經(jīng)濟(jì)實際是專業(yè)化經(jīng)濟(jì)。Rivera-Batiz&Romer1991把貿(mào)易與增長的關(guān)系總結(jié)為一體化效應(yīng)、冗余節(jié)約效應(yīng)和分配效應(yīng)。一體化效應(yīng)是典型的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；冗余節(jié)約是指R&D不必重復(fù)投資；分配效應(yīng)是指資源在不同部門轉(zhuǎn)移。R–R模型顯示發(fā)達(dá)國家相互之間的貿(mào)易對增長的作用是持續(xù)的，但發(fā)展中國家的資源如果從R&D轉(zhuǎn)移到具有比較優(yōu)勢的低技術(shù)的部門，貿(mào)易反而不利于經(jīng)濟(jì)增長。G–H1991年的研究證明了后一結(jié)論。中國就是這種情形。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅6.2貿(mào)易、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)增長1977年Dixit—Stig226.3貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長

1962年阿羅（Arrow,K）提出了干中學(xué)（learningbydoing），即技術(shù)進(jìn)步源于在位者知識與經(jīng)驗積累,從內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的角度來解釋經(jīng)濟(jì)增長，干中學(xué)也就是學(xué)習(xí)效應(yīng)。繼承這一理論，對貿(mào)易與增長的研究，形成了兩個思路：克魯格曼的干中學(xué)產(chǎn)生的動態(tài)比較優(yōu)勢；盧卡斯（Lucas,R）干中學(xué)導(dǎo)致的人力資本增加?？?990認(rèn)為對特定產(chǎn)品模仿制造的干中學(xué)，通過經(jīng)驗、知識積累，提高勞動生產(chǎn)率，從而使不具比較優(yōu)勢的產(chǎn)品在初始的貿(mào)易保護(hù)下，內(nèi)生為具有比較優(yōu)勢，而后推向國際市場參與競爭?？耸险J(rèn)為日、韓等亞洲新興國家就是如此通過narrowshiftingband獲得成功的。盧1988認(rèn)為，比較優(yōu)勢是通過干中學(xué)形成人力資本積累而形成的。他重點考察了兩個效應(yīng)：人力資本的外溢效應(yīng)和人力資本與物質(zhì)資本的互補(bǔ)效應(yīng)。外溢效應(yīng)導(dǎo)致人力資本向發(fā)達(dá)國家集中，互補(bǔ)效應(yīng)導(dǎo)致物質(zhì)資本也向發(fā)達(dá)國家集中，盡管兩類資本在發(fā)展中國家，由于其稀缺性較高，邊際生產(chǎn)力高于發(fā)達(dá)國家。因此，H-O-S理論預(yù)言的資本從富國向窮國轉(zhuǎn)移的情形不能出現(xiàn)，而開放則導(dǎo)致發(fā)展中國家更落后。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅6.3貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長1962年阿羅（Arrow,23Young,A.1991指出，克魯格曼“單個產(chǎn)品干中學(xué)”的潛力是有限的，不能必然內(nèi)生出下一個產(chǎn)品也能通過干中學(xué)產(chǎn)生動態(tài)比較優(yōu)勢，因此這個模型不足以維持長期的全面的增長，也就不能解釋亞洲現(xiàn)象。盧卡斯的人力資本模型實際就是強(qiáng)調(diào)了單個產(chǎn)品干中學(xué)過程中，在產(chǎn)品之間、產(chǎn)業(yè)之間存在知識與經(jīng)驗的溢出效應(yīng)，從而形成了人力資本水平的整體積累與提高。楊（1991）構(gòu)建了一個單個產(chǎn)品干中學(xué)，但產(chǎn)品之間存在外溢效應(yīng)的模型，研究了貿(mào)易對北方國家和南方國家的作用。楊指出，由于干中學(xué)的潛力是有限的，因此，從“干中學(xué)”中所能獲得的知識、經(jīng)驗積累及其技術(shù)進(jìn)步，取決于干中學(xué)的產(chǎn)品與這一產(chǎn)品的發(fā)明時間的遠(yuǎn)近。北方國家干中學(xué)的產(chǎn)品，一般是貿(mào)易伙伴新近發(fā)明的產(chǎn)品，因此干中學(xué)能獲得較多的知識經(jīng)驗積累并產(chǎn)生顯著的外溢效應(yīng)；南方國家相互之間貿(mào)易的產(chǎn)品，很難產(chǎn)生這種效應(yīng)，與北方國家貿(mào)易，則取決于貿(mào)易產(chǎn)品“新”的程度。楊最后指出，貿(mào)易自由化如果導(dǎo)致發(fā)展中國家專業(yè)化于落后的產(chǎn)業(yè)，由于基本上沒有學(xué)習(xí)效應(yīng)，對其增長是不利的，而貿(mào)易自由化對發(fā)達(dá)國家的作用正相反，盡管兩者都能取得貿(mào)易的靜態(tài)受益。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅Young,A.1991指出，克魯格曼“單個246.4貿(mào)易、知識溢出與經(jīng)濟(jì)增長盧卡斯強(qiáng)調(diào)的人力資本是承載知識的人，新增長理論強(qiáng)調(diào)的知識是直接的科學(xué)技術(shù)知識，包括可編碼的和不可編碼（non-codified）的默會知識（tacitknowledge）。眾所周知，新增長理論認(rèn)為知識是經(jīng)濟(jì)增長最重要的力量。由此，則貿(mào)易的作用不應(yīng)僅僅是獲得靜態(tài)收益，重要的是獲得增長收益。增長收益是通過貿(mào)易實現(xiàn)知識的跨國傳遞而獲得的。國際貿(mào)易最重要的作用是知識的跨國傳遞與外溢。對此一結(jié)論最杰出的證明是Grossman,G.M.&Helpman,E1991年的模型。模型的結(jié)論主要有三：（1）知識傳遞存在時滯，國內(nèi)傳遞總是快于國際傳遞，目前發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的專業(yè)化模式有利于世界的長期穩(wěn)態(tài)增長；（2）具有R&D比較優(yōu)勢的國家如果轉(zhuǎn)向消費(fèi)品的生產(chǎn)，將導(dǎo)致世界增長率下降；（3）對R&D實行補(bǔ)貼的產(chǎn)業(yè)政策，有利于構(gòu)建動態(tài)比較優(yōu)勢。G-H模型證明了知識創(chuàng)造與傳遞有利于全球增長，同時隱含了產(chǎn)業(yè)政策的積極作用，但該模型沒有特別說明知識創(chuàng)造與傳遞對落后國家的作用。Coe,D&Helpman,E1995研究了一組相對落后國家從高知識國家的進(jìn)口是否導(dǎo)致其全要素生產(chǎn)率（TFP）提高。實證結(jié)果表明，一國TFP的提高程度，與其貿(mào)易伙伴的總R&D存量高度正相關(guān)。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅6.4貿(mào)易、知識溢出與經(jīng)濟(jì)增長盧卡斯強(qiáng)調(diào)的人力資本是承載知25不過，Coe&Helpman的結(jié)論并不足以讓發(fā)展中國家過多地寄希望于與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易而取得經(jīng)濟(jì)增長。Eaton,J&Kortum,S（1995）的研究指出，國際貿(mào)易能傳遞多少知識，進(jìn)口國的人力資本與研發(fā)水平是一個重要的決定因素。這一結(jié)論可以通過很多例證得到證明，但還沒有得到正式的模型解釋。這一經(jīng)驗結(jié)論對發(fā)展中國家是不利的。

更進(jìn)一步，由貿(mào)易而產(chǎn)生的知識傳遞究竟在多大程度上影響一國的經(jīng)濟(jì)增長，Keller,W在1997-1999的系列研究中，得出了三點結(jié)論：（1）一國從國內(nèi)R&D中獲得的收益比從國外R&D中獲得的多；（2）同進(jìn)口有關(guān)的知識與技術(shù)流入可以解釋一國經(jīng)濟(jì)增長率的20%；（3）當(dāng)一國不是某一產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先者時，進(jìn)口的來源國很重要，從欠發(fā)達(dá)國家進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)增長的作用不大。對于發(fā)展中國家來說，試圖通過與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易而獲得知識外溢并取得經(jīng)濟(jì)增長，Keller的結(jié)論顯然不是鼓舞人心的。

南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅不過，Coe&Helpman的結(jié)論并不足以讓發(fā)267.區(qū)域化替代全球化?區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，組建各種形式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際經(jīng)濟(jì)合作的一個顯著特征。據(jù)統(tǒng)計，目前全球的區(qū)域一體化組織已達(dá)200多個，正式在WTO申請注冊的就有170多個。并且，區(qū)域一體化還在呈現(xiàn)迅速發(fā)展之勢：歐盟不斷擴(kuò)展，美國計劃于2005年建立美洲經(jīng)濟(jì)組織，中、日、韓正在謀求與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)。此外，雙邊或諸邊的跨區(qū)域一體化組織也在不斷出現(xiàn)，如新、澳、新，新日、新美、新智、新韓就是一個例證。區(qū)域一體化與WTO為代表的全球化是什么關(guān)系，主流看法是由于WTO成效寥寥、停滯不前，因此各國轉(zhuǎn)向區(qū)域化。也有一種看法，認(rèn)為區(qū)域化是在全球化達(dá)到一定高度后的產(chǎn)物。不管兩者關(guān)系如何，WTO停滯不前、區(qū)域組織層出不窮是一個現(xiàn)實。區(qū)域化對WTO會產(chǎn)生怎樣的影響？第一，由于區(qū)域組織可以對WTO的諸多規(guī)制例外，如此之多的區(qū)域組織，使WTO的許多協(xié)議成為一紙空文；第二，區(qū)域化至少在當(dāng)前，成為各個國家、國家集團(tuán)在WTO內(nèi)討價還價的砝碼，阻礙了WTO進(jìn)程；第三，區(qū)域化的發(fā)展有可能導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)甚至政治的對抗，但也有可能促使WTO躍升到一個更高的平臺。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅7.區(qū)域化替代全球化?區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，組建各種形式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)278.WTO的改革方向WTO不應(yīng)急于推進(jìn)，而應(yīng)注重消化已經(jīng)取得的成果。經(jīng)濟(jì)政治不平衡是客觀規(guī)律，WTO包含130多個成員國，各國的發(fā)展水平、利益訴求差異很大，一體推進(jìn)的協(xié)調(diào)成本畸高，急于求成勢必欲速則不達(dá)。WTO已經(jīng)達(dá)成的成果來之不易，其中部分地已屬超前，因此今后一個時期的重點應(yīng)放在消化已經(jīng)取得的成果，即“執(zhí)行問題”。WTO需要民主化改革，發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員都需要在理念上和行為方式上不斷改進(jìn)。一方面，發(fā)達(dá)成員必須認(rèn)識到發(fā)展中成員不僅是資源產(chǎn)地、產(chǎn)品和投資市場，同時也是國際經(jīng)濟(jì)、自然和政治環(huán)境的重要組成部分；另一方面，發(fā)展中成員必須承認(rèn)大國主導(dǎo)的現(xiàn)實，必須認(rèn)識到無休無止的爭論對雙方都無益。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅8.WTO的改革方向WTO不應(yīng)急于推進(jìn)，而應(yīng)注重消化已經(jīng)取得28第二節(jié)國際貨幣基金組織InternationalMonetaryFund第二節(jié)國際貨幣基金組織InternationalMon29一、IMF與WB促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作的功能一、IMF與WB促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作的功能301.國際貨幣基金組織的功能國際貨幣基金組織根據(jù)1944年《布雷頓森林協(xié)議》成立，旨在促進(jìn)國際貨幣與金融合作、穩(wěn)定匯率與國際貨幣市場、幫助成員國應(yīng)對緊急國際支付危機(jī)，1947年成為聯(lián)合國專門機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在華盛頓。IMF成立的基本理論依據(jù)是，當(dāng)一國或數(shù)國出現(xiàn)支付危機(jī)，勢必使國際貿(mào)易無法正常進(jìn)行，同時由于各國債權(quán)債務(wù)之間的聯(lián)系性，一國或數(shù)國的支付危機(jī)具有傳染性，因此國際儲備富裕的國家有義務(wù)予以合作。IMF最初的、也是迄今最主要的業(yè)務(wù)，是為出現(xiàn)支付危機(jī)的國家提供短期貸款，維護(hù)布雷頓森林體系的穩(wěn)定。當(dāng)一國儲備過少，或是出現(xiàn)匯率貶值預(yù)期和匯兌風(fēng)潮時，IMF提供所急需的貨幣，維護(hù)正常的支付和匯率的穩(wěn)定。與此同時，獲得貸款的國家也有義務(wù)采取政策措施，增加出口、減少進(jìn)口，增加本國的國際儲備，維護(hù)匯率穩(wěn)定。應(yīng)對國際收支危機(jī)而提供短期貸款一直是IMF的主要功能。石油貸款、緩沖庫存貸款、中期貸款、不發(fā)達(dá)信托基金是IMF后來發(fā)展出的業(yè)務(wù)。IMF最初的資金來源于根據(jù)各國經(jīng)濟(jì)規(guī)模認(rèn)繳的股本金，包括一定比例的本國貨幣和黃金（75%：25%）。借款（提款）不超過股本金25%,為正常的提款。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.國際貨幣基金組織的功能國際貨幣基金組織根據(jù)1944年《布312.特別提款權(quán)與國際貨幣合作隨著國際收支不平衡的擴(kuò)大，基金組織原有的股本金已不足以應(yīng)付各國的需求。60年代后，通過多次“借款總安排”，主要發(fā)達(dá)國家提供了較大數(shù)額的借款，以充實股本金。這些發(fā)達(dá)國家之所以愿意借款，是因為各國提款的對象也集中在這些主要發(fā)達(dá)國家的貨幣。60年代末，國際收支不平衡進(jìn)一步擴(kuò)大，同時美元危機(jī)已經(jīng)顯現(xiàn)，為應(yīng)對各國提款的需求，根據(jù)各國在IMF中原有的股本金，創(chuàng)設(shè)了虛擬的清償單位特別提款權(quán)（SDRs）。特別提款權(quán)的幣值最初與美元掛鉤，而后改為16種貨幣的加權(quán)平均值，最后縮小為5種貨幣的均值。SDR的基本運(yùn)作方式是，出現(xiàn)支付危機(jī)的國家，將本國賬戶上的SDRs轉(zhuǎn)移到外匯儲備富裕的國家，兌換成本國急需的貨幣，外匯富裕的國家有義務(wù)接受SDRs。5年為一個結(jié)算期，SDR帳戶富裕的國家獲得利息，SDRs帳戶短缺國家支付利息。IMF實際成為了國際借貸的中介。SDRs的創(chuàng)設(shè)與運(yùn)作是國際貨幣合作的一個成功范例，它緩解了美元危機(jī)期間，國際支付手段不足的問題。當(dāng)然，這一合作僅限于政府之間，因為SDRs只能為政府所擁有和運(yùn)用。美元幣值穩(wěn)定后，SDRs只是一個記賬單位。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.特別提款權(quán)與國際貨幣合作隨著國際收支不平衡的擴(kuò)大，基金組323.IMF推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作的成效盡管當(dāng)前IMF受到諸多責(zé)難，但自成立以后，它在協(xié)助成員國解決國際支付危機(jī)、穩(wěn)定匯率和國際貨幣市場、推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作等方面，還是取得了一系列的成績。在美元危機(jī)的時代，IMF不僅自身采取了一系列措施，緩解了危機(jī)，同時，作為一個中介機(jī)構(gòu)，在推進(jìn)美歐合作、尋求建立更合理的國際貨幣制度方面，也發(fā)揮了巨大的作用。在解決或緩解意大利里拉危機(jī)、英鎊危機(jī)、墨西哥金融危機(jī)、東南亞金融危機(jī)、韓國金融危機(jī)、俄羅斯金融危機(jī)、巴西和阿根廷金融危機(jī)方面，IMF仍然發(fā)揮了一定的作用。IMF在推進(jìn)各國政策協(xié)調(diào)與合作方面，也發(fā)揮了一定的作用。IMF是一個重要的國際權(quán)威的政策咨詢機(jī)構(gòu)，為相關(guān)國家提供政策與信息數(shù)據(jù)方面的支持。中國是IMF的第九大股東，擁有2.58%的投票權(quán)。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.IMF推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作的成效盡管當(dāng)前IMF受到諸多責(zé)難，334.世界銀行集團(tuán)的功能通常所說的世界銀行（WB）包括國際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）、國際金融公司（IFC）、國際開發(fā)協(xié)會（IDA）和多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、投資爭端國際中心。宗旨是向發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)援助，幫助發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展。成立背景與過程以及成員國與IMF相同。世界銀行貸款的特點：貸款期限長，貸款期限、貸款對象與IMF互補(bǔ)，平均17年，最長30年；貸款利率低，其中IBRD低于市場利率；IFC向發(fā)展中國家私人部門貸款，按市場利率；IDA向最不發(fā)達(dá)國家貸款，無息，只收取0.75%的手續(xù)費(fèi)。世界銀行貸款的條件：只貸向發(fā)展中國家的資源開發(fā)、落后地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展、教育、醫(yī)療、賑災(zāi)等項目；實行嚴(yán)格的項目管理，實行競爭性公開招投標(biāo)；只貸給政府項目或政府、中央銀行擔(dān)保的項目；只貸給不能從其他途徑獲得融資的項目；只貸給有償還能力的國家，債務(wù)免除只有在相關(guān)國家政府達(dá)成協(xié)議以后。世界銀行資金來源：各國認(rèn)繳的股本金；市場融資；富裕國家的捐款等。世行是南北合作成功的為數(shù)不多的領(lǐng)域，且基本沒有多大的爭議。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅4.世界銀行集團(tuán)的功能通常所說的世界銀行（WB）包括國際復(fù)興34二、IMF在國際經(jīng)濟(jì)合作中的特定地位為什么IMF成為爭議的焦點二、IMF在國際經(jīng)濟(jì)合作中的特定地位為什么IMF成為爭議的焦351.IMF是布雷頓體系的替代者IMF與布雷頓森林體系有著歷史淵源。IMF本身就是作為布雷頓森林體系的輔助機(jī)構(gòu)，在建立布雷頓體系的同時而設(shè)立的。在美元與黃金掛鉤、實行固定比價，各國貨幣與美元掛鉤，實行固定匯率的制度下，IMF的基本功能就是為維護(hù)這一體系，當(dāng)一國的貨幣無法與美元保持固定匯率時，提供短期信貸。由于特里芬兩難（TriffenDilemma）,布雷頓體系崩潰。在布雷頓體系存續(xù)期間，IMF是輔助機(jī)構(gòu)，而在該體系崩潰以后，IMF就成為了國際貨幣體系（牙買加體系）的核心組織，是布雷頓體系的替代者。首先，在儲備制度方面，IMF確定多元化的儲備資產(chǎn)，在黃金非貨幣化過程中，IMF是實際的操作者，同時IMF通過設(shè)立SDRs擴(kuò)大各國的儲備資產(chǎn)；其次，在匯率制度方面，盡管實行了浮動匯率制，但仍然是有管理的浮動，管理者就是IMF；第三，在擴(kuò)大信貸額度方面，IMF通過擴(kuò)大融資額度，增加對成員國尤其是發(fā)展中成員國的信貸額度；第四，在危機(jī)管理方面，IMF是歷次金融貨幣危機(jī)的管理協(xié)調(diào)者?？傊诓祭最D體系崩潰以后，IMF歷史地成為了國際貨幣金融合作的中心組織，擁有了不同于一般國際經(jīng)濟(jì)組織的地位，同時也成為了矛盾的中心。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.IMF是布雷頓體系的替代者IMF與布雷頓森林體系有著歷史362.貨幣金融成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的命脈應(yīng)該說，貨幣金融一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈，只是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直沒有予以重視。從休謨的《貨幣論》到費(fèi)雪（Fisher,I）的“貨幣需求方程”，一直把貨幣金融體系看作是實物經(jīng)濟(jì)體系以外的“現(xiàn)象”、“符號”，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)均衡一直考察的是實物體系。RaymondGoldsmith(1985)的研究指出，在一戰(zhàn)之前，通常一個經(jīng)濟(jì)體開始成長的50-70年之內(nèi)，金融體系將居于經(jīng)濟(jì)體系的主導(dǎo)地位，金融資產(chǎn)與實物資產(chǎn)之商達(dá)到0.4，即可認(rèn)為出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)金融化。“帝國主義論”中有關(guān)“金融寡頭、銀行是萬能的統(tǒng)治者”等論述，說明已經(jīng)認(rèn)識到當(dāng)時已經(jīng)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)金融化。換言之，貨幣金融也是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的命脈。Goldsmith還指出，大危機(jī)以后，主要發(fā)達(dá)國家金融資產(chǎn)與實物資產(chǎn)之商并未顯著上升，也就是說，這一時期經(jīng)濟(jì)金融化滯緩，主要原因有《1933年銀行法》等、凱恩斯主義政策傾向、金匯兌本位制的制約等。20世紀(jì)80年代以后，新自由主義放松了對貨幣金融領(lǐng)域的管制，信息技術(shù)的應(yīng)用與不斷的金融創(chuàng)新活動、現(xiàn)代企業(yè)制度與直接融資對資本市場的需求、經(jīng)濟(jì)全球化等因素，導(dǎo)致金融體系在整個經(jīng)濟(jì)體系中的地位再次上升并居于主導(dǎo)地位。美國1999年《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》是對這一發(fā)展趨勢的認(rèn)定。在當(dāng)代的全球經(jīng)濟(jì)與各國經(jīng)濟(jì)中，貨幣金融體系都居于主導(dǎo)地位，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈，這也決定了IMF在全球經(jīng)濟(jì)體系中的特定地位。

南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.貨幣金融成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的命脈應(yīng)該說，貨幣金融一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)展373.IMF是“華盛頓共識”的執(zhí)行者IMF的特定地位，不僅在于它是經(jīng)濟(jì)金融化時代協(xié)調(diào)管理國際貨幣金融合作的中心組織，更重要地，它還是美國等國家推行某些經(jīng)濟(jì)制度、價值觀念和意識形態(tài)的工具。這些經(jīng)濟(jì)制度概括起來就是“WashingtonConsensus”，其核心理念就是“政府角色的最小化、快速的私有化和最大限度的自由化”。華盛頓共識是發(fā)達(dá)國家處理80年代債務(wù)危機(jī)的理論總結(jié)，主要包括10點內(nèi)容：消除赤字；削減公共福利開支；減稅；利率市場化；匯率市場化；貿(mào)易自由化；開放外國投資；國企私有化；競爭政策；確保私有產(chǎn)權(quán)。華盛頓共識是新自由主義的代名詞，也稱市場原教旨主義（marketfoundationalism），是美國政府處理國際經(jīng)濟(jì)乃至政治事務(wù)的信條。由于WTO是1國1票，IMF和WB是根據(jù)股權(quán)確定投票權(quán)，而美國又是IMF和WB的最大股東，因此盡管WTO也具有推行新自由主義的性質(zhì)，但最能為美國控制的還是IMF和WB。又由于WB的中長期貸款總是與IMF緊急信貸相聯(lián)系，IMF就成為了WB的預(yù)審機(jī)構(gòu)。一個國家總是在出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)時向IMF申請緊急貸款，IMF將自由化、市場化作為貸款的條件，就具有了“趁火打劫”的性質(zhì)，也使自己處于風(fēng)口浪尖的位置，進(jìn)而招致了一系列的批評。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.IMF是“華盛頓共識”的執(zhí)行者IMF的特定地位，不僅在于38華盛頓共識產(chǎn)生的背景與主要內(nèi)容拉美國家，由于受到戰(zhàn)后實物資本經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的影響，全面實施進(jìn)口替代型工業(yè)化發(fā)展模式，執(zhí)行了不恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，累積了大量外債，結(jié)果在20世紀(jì)80年代相繼爆發(fā)了兩次嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，陷入了所謂“失去的十年”中。西方債權(quán)國家、國際貨幣基金組織以及世界銀行等組織，為了解決拉美國家的債務(wù)危機(jī)，提出了很多的政策建議，“華盛頓共識”就是在這種理論與實踐的背景下，由約翰?威廉姆森（JohnWilliamson）于1989年提出的。它旨在回答位于華盛頓的一些國際組織對拉美經(jīng)濟(jì)改革政策建議的基本共識是什么，以及究竟哪些經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有益的等問題?！叭A盛頓共識”主要有十點內(nèi)容，可以概括為三個方面：(1)市場化，即價格完全放開，由市場來決定，統(tǒng)一匯率；(2)私有化，即全面、大規(guī)模和快速地實行私有化，保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，放松對市場準(zhǔn)入的管制，消除阻礙外來直接投資的障礙；(3)穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)，即擴(kuò)大稅基，強(qiáng)化政府的財政紀(jì)律，消除財政赤字，增加政府在高回報領(lǐng)域的公共投資，貿(mào)易自由化，維持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅華盛頓共識產(chǎn)生的背景與主要內(nèi)容拉美國家，由于受到戰(zhàn)后實物資本394.IMF是金融自由化的推動者迄今IMF在推進(jìn)新自由主義方面主要開辟了兩塊試驗田，一是在前蘇聯(lián)東歐國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中推行“休克療法”，備受爭議；二是在90年代發(fā)生的一系列金融危機(jī)的處理過程中，把削減財政赤字、放松金融管制、實行金融自由化作為貸款的條件，備受批評。當(dāng)危機(jī)最終結(jié)束時，IMF認(rèn)為是自己的政策產(chǎn)生了作用，而批評者則認(rèn)為，這是一貫認(rèn)為自己是正確的IMF的一貫的說辭——“問題的發(fā)生總是那些國家沒有聽從IMF的建議，問題的解決總是得益于IMF充滿智慧的指導(dǎo)”。那么，危機(jī)發(fā)生的根本原因是什么呢？IMF認(rèn)為是這些國家長期以來政府對金融體制乃至整個經(jīng)濟(jì)的過多干預(yù)，而批評者則認(rèn)為是干預(yù)不足、干預(yù)不當(dāng)，在金融監(jiān)管和危機(jī)防范體制尚未健全的情況下，過早、過快地執(zhí)行了IMF所一貫主張的金融自由化，在危機(jī)初顯的時候，IMF處置不當(dāng)，火上澆油，從而加深了、延長了危機(jī)。的確，貿(mào)易自由化的推動者主要是WTO，金融自由化的推動者主要是IMF。但是，有關(guān)金融自由化的爭議遠(yuǎn)大于貿(mào)易自由化，評價金融自由化，不能僅僅滿足于現(xiàn)象的描述與爭論，而必須有深入的理論思考。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅4.IMF是金融自由化的推動者迄今IMF在推進(jìn)新自由主義方面40三、IMF爭議的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)分析有關(guān)金融抑制、金融深化與金融約束三、IMF爭議的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)分析有關(guān)金融抑制、金融深化與金融約411.何謂金融抑制金融抑制與金融深化理論是1973年斯坦福大學(xué)的兩位教授RonaldI.Mckinnon和EdwardS.Show分別在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貨幣與資本》和《金融深化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展》提出的。金融抑制（financialrepression）是發(fā)展中國家存在的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、經(jīng)濟(jì)過程，用簡練語言可以概括為“金融歧視”：擁有特權(quán)的企業(yè)、高度受保護(hù)的企業(yè)、大跨國公司以及政府機(jī)構(gòu)能夠得到銀行的貸款，而廣大中小企業(yè)、農(nóng)村地區(qū)則得不到銀行的貸款；政府通過對總額有限的貸款的配給，向特權(quán)企業(yè)尋租，并使利率維持在較低甚至為負(fù)的水平上。金融抑制產(chǎn)生的原因，從時間上看是歷史因素的遺存影響，從空間上看，是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使然。金融抑制是“二元論”在金融領(lǐng)域的表現(xiàn)。金融抑制對發(fā)展中國家的不利影響：銀行放款的特殊性→貸款利率低/負(fù)→銀行低收益→存款低利息（與通脹率比）→居民減少金融資產(chǎn)→儲蓄不足→投資不足→經(jīng)濟(jì)發(fā)展只能依靠實物資產(chǎn)積累，成本高，發(fā)展慢。肖從另一個角度總結(jié)金融抑制，落后經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)政策在所有市場操縱價格：降低實際利率、高估匯率、壓低初級產(chǎn)品價格和勞動力價格?！斑@一切做法使得政府有事可做”。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.何謂金融抑制金融抑制與金融深化理論是1973年斯坦福大學(xué)422.何謂金融深化如何解決金融抑制，肖提出了金融深化（financialdeepening）：金融資產(chǎn)的增加和多樣化，以及這些金融資產(chǎn)使用者的增加。麥金農(nóng)有關(guān)解決金融抑制的政策主張，也被歸納為金融深化，同時，M2/GDP是麥?zhǔn)咸岢龅暮饬拷鹑谏罨臉?biāo)準(zhǔn)，實際是經(jīng)濟(jì)貨幣化的指標(biāo)。麥金農(nóng)的邏輯：解決抑制的核心問題是如何使貨幣持有者獲得收益，那就要使名義利率大于通脹率，這樣居民才會持有并積累金融資產(chǎn)（M2）。肖的邏輯：對于效率和增長來說，金融市場的價格與商品和其他要素價格一樣重要，矯正扭曲的資本價格，才能使資源配置更有效率。金融深化的一系列具體的政策主張，被理解為金融自由化，主要包括：政府應(yīng)放棄對利率、匯率等金融產(chǎn)品價格的管制，以真實反映資本市場的供求；政府應(yīng)放棄以通脹刺激經(jīng)濟(jì)的做法，以保證金融資產(chǎn)收益的真實性和可預(yù)期性；政府應(yīng)減少對金融業(yè)的干預(yù)，允許非國有銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的存在并鼓勵競爭性金融市場，以解決“歧視”問題；政府應(yīng)實行貿(mào)易自由化，稅制改革和公共支出改革等，以配合金融深化。麥和肖的獨到之處是，揭示了貨幣金融發(fā)展在發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展中的重要性。他們的理論與政策主張不僅為許多新興國家所采納，同時也是IMF推行金融自由化的理論依據(jù)。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.何謂金融深化如何解決金融抑制，肖提出了金融深化（fina433.金融自由化與金融危機(jī)20世紀(jì)80年代以后，拉美、亞太一系列國家推進(jìn)了金融自由化改革，隨之也出現(xiàn)了一系列金融危機(jī)或金融不穩(wěn)定（fragility）現(xiàn)象。1991年麥金農(nóng)在《經(jīng)濟(jì)市場化的次序》中強(qiáng)調(diào)了金融自由化的次序：首先要平衡中央財政；其次開放國內(nèi)資本市場；第三是外匯匯率與外匯管理的自由化，并且經(jīng)常項目的自由化要先于資本項目的自由化。亞洲金融危機(jī)以后，人們認(rèn)為金融危機(jī)與金融自由化的關(guān)系，已經(jīng)不僅僅是次序不對而導(dǎo)致的問題，許多學(xué)者認(rèn)為：金融自由化降低了銀行特許權(quán)價值,監(jiān)管的放松、信貸市場的競爭，在激勵與約束兩方面導(dǎo)致銀行的冒險行為甚至敗德行為；利率放開導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)波動更大，增加了金融業(yè)自身的風(fēng)險；外資金融機(jī)構(gòu)的進(jìn)入帶來更大的風(fēng)險。總的傾向性觀點是，金融自由化導(dǎo)致了金融危機(jī)和金融體系的脆弱性。但是，并非所有的研究都認(rèn)為自由化是危機(jī)的原因：有限責(zé)任制決定銀行系統(tǒng)只有正向激勵而無反向約束，這與銀行特許權(quán)價值無關(guān)；金融監(jiān)管嚴(yán)厲時，也會出現(xiàn)“合謀”和敗德行為；利率、匯率、資本市場放開，可能導(dǎo)致波動頻率增加，但不會加大波動幅度和銀行的風(fēng)險。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.金融自由化與金融危機(jī)20世紀(jì)80年代以后，拉美、亞太一系44金融危機(jī)原因的主流解釋實體經(jīng)濟(jì)因素：如投資過度、結(jié)構(gòu)失衡，即通常所說的經(jīng)濟(jì)基本面。貨幣經(jīng)濟(jì)因素：如過度借貸導(dǎo)致的償債風(fēng)險；幣種選擇不當(dāng)導(dǎo)致的匯率風(fēng)險；期限不匹配導(dǎo)致的流動性風(fēng)險。金融危機(jī)與金融結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)更大，尤其是在日本和東南亞的一些國家。制度性因素：監(jiān)管體制不是一個健全與否的問題，關(guān)鍵是能否相機(jī)決策，適時作出有效的逆向干預(yù)。國際貨幣體系的固有矛盾并未消除，“特里芬兩難”依然存在，所以危機(jī)的發(fā)生具有必然性。不同的是，美國利用全球化、市場化、金融自由化，使危機(jī)更易于向別國、尤其是新興工業(yè)化國家轉(zhuǎn)嫁。目前60%的國際儲備、50%的貿(mào)易結(jié)算、40%的金融交易貨幣，仍然是美元。當(dāng)美國經(jīng)濟(jì)不振時，降息、放松美元銀根，世界美元供給充足，經(jīng)濟(jì)過熱甚至出現(xiàn)泡沫；當(dāng)美國經(jīng)濟(jì)過熱時升息、收緊銀根，世界美元供給緊縮，資金鏈斷裂，危機(jī)就會爆發(fā)。1987年升息，導(dǎo)致日本泡沫經(jīng)濟(jì)破裂；1995年升息，導(dǎo)致亞洲金融危機(jī)和拉美金融危機(jī)；在經(jīng)過2001-2004的低息時期后，2005年連續(xù)12次升息，危機(jī)不知會“花落何家”！南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅金融危機(jī)原因的主流解釋實體經(jīng)濟(jì)因素：如投資過度、結(jié)構(gòu)失衡，即45對華盛頓共識的批判與反思以“華盛頓共識”為指導(dǎo)思想，依照Sachs等人(1993)所設(shè)計的“休克療法”模式進(jìn)行改革的前蘇聯(lián)及東歐國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了極其嚴(yán)重的通貨膨脹和衰退。1998年與轉(zhuǎn)型前的1991年相比，俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值下降了50%左右。與俄羅斯形成鮮明對比的是，中國并沒有按照“華盛頓共識”的內(nèi)容進(jìn)行改革，取得了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大成功。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在批判與反思“華盛頓共識”的基礎(chǔ)上，形成了“后華盛頓共識”。Stiglitz,J.MoreinstrumentsandBroaderGoals:MovingtowardtothePost-WashingtonConsensus.UnitedNationsUniversity/WorldinstituteforDevelopmentEconomicsResearch,Helsinki,1999.南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅對華盛頓共識的批判與反思以“華盛頓共識”為指導(dǎo)思想，依照Sa46后華盛頓共識及其對政府作用的再認(rèn)識“華盛頓共識”對政府的認(rèn)識，主要基于新自由主義的觀點。認(rèn)為政府對市場的干預(yù)則會產(chǎn)生尋租行為，并且政府所能得到的信息要遠(yuǎn)少于市場參與者，政府很難對經(jīng)濟(jì)行為實行有效的干預(yù)?！昂笕A盛頓共識”對政府的作用有了一個重新的認(rèn)識與定位，認(rèn)為向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并不是要弱化而是要重新界定政府的作用，“政府應(yīng)在加強(qiáng)金融監(jiān)管、增加市場透明度并促進(jìn)公平競爭，進(jìn)行人力資本投資、加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和促進(jìn)收入分配公平等方面發(fā)揮積極的作用”。在理論上，后華盛頓共識認(rèn)為，簡單地持“惡政府，善經(jīng)濟(jì)人”或“善政府，惡經(jīng)濟(jì)人”的觀點都是不恰當(dāng)?shù)?，政府和?jīng)濟(jì)人的行為本質(zhì)上都可能是機(jī)會主義的。市場經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)人的行為必須受到約束，個人聲譽(yù)和社會誠信機(jī)制起很大作用，但它們是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，引入政府是必然的。在現(xiàn)實中，一個有效且有限的政府監(jiān)管是至關(guān)重要的，政府監(jiān)管在任何國家都不可能全部消失，即使在發(fā)達(dá)國家，政府監(jiān)管也是不斷地作出微調(diào)的“鐘擺”。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅后華盛頓共識及其對政府作用的再認(rèn)識“華盛頓共識”對政府的認(rèn)識474.金融約束與IMF的改革方向金融約束（financialrestraint）是指發(fā)展中國家的政府行為。用簡練的語言概括就是政府對金融發(fā)展的干預(yù)。由Hellmann,T（1994，1998）等人在90年代先后提出，與金融危機(jī)有一定關(guān)系，與金融抑制、金融深化理論有一定關(guān)聯(lián)。金融約束的邏輯是，銀行向不熟悉的（抑制論中被歧視的）企業(yè)貸款，存在信息不對稱和高交易成本，而新市場一旦開辟成功，信息又具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。因此，競爭性的銀行體系不會有足夠的動力，只有在銀行得到額外收益的條件下，才會有此激勵，這個額外收益就是特許權(quán)。金融約束的本質(zhì)是政府為銀行創(chuàng)造租金，同時也為得到信貸的企業(yè)和部門創(chuàng)造租金，這是金融約束不同于金融抑制的重要之處。具體做法包括：提高銀行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，就是說不是什么人都可以辦銀行的，這樣銀行獲得特許權(quán)價值；政府控制存款利率，同時限制居民存款轉(zhuǎn)化為其他資產(chǎn)如證券，推進(jìn)金融深化；政府控制貸款利率，向生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移租金，弱化逆向選擇；政府實行信貸配給，鼓勵優(yōu)質(zhì)企業(yè)，增強(qiáng)其示范效應(yīng)；此外，租金還可以用于政府制定的專項項目，如長期貸款等。金融抑制論屬于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論題，金融約束論研究的是政府如何促進(jìn)金融發(fā)展。包括中國在內(nèi)的東亞國家顯著地存在金融約束。由于金融約束主張政府干預(yù)金融業(yè)，因此受到自由主義的強(qiáng)烈批評。在金融自由化與金融約束之間，IMF面臨艱難的選擇。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅4.金融約束與IMF的改革方向金融約束（financial48第三節(jié)EU,NAFTA&ASEAN

ABriefReviewaboutEconomicsofIntegration第三節(jié)EU,NAFTA&ASEAN49一、當(dāng)今世界的三個主要區(qū)域一體化組織一、當(dāng)今世界的三個主要區(qū)域一體化組織501.歐盟簡介歐盟的背景：歷史上統(tǒng)一的歐洲；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相似性；制度與文化的同源性；兩次世界大戰(zhàn)的教訓(xùn)；冷戰(zhàn)與用“一個聲音說話”的訴求；英法矛盾；1958年《羅馬條約》。歐盟的進(jìn)程：1958年《羅馬條約》6國，1973年英、丹、愛加入，1981年希臘加入，1986年西、葡加入，1995年澳、芬、瑞加入，2004年最大一次東擴(kuò)，中、東、南歐及地中海10國加入，共25國。成員國數(shù)量最多，一體化水平最高，最有影響的區(qū)域集團(tuán)。歐盟的成就：70年代中期之前，歐盟取得三大成就：關(guān)稅同盟、共同農(nóng)業(yè)政策、歐洲貨幣體系，經(jīng)過70-80年代的矛盾紛爭與徘徊，90年代初，以冷戰(zhàn)結(jié)束為契機(jī)，歐盟進(jìn)程加速，1993年建立商品、服務(wù)、人員與資本自由流動的統(tǒng)一市場，同年簽署《馬約》。2000年啟動統(tǒng)一貨幣進(jìn)程，2002年正式流通，同年7月成員國貨幣退出流通（英、瑞、丹除外）。目前，歐盟正在進(jìn)一步推進(jìn)政治與防務(wù)同盟，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與政治聯(lián)盟的目標(biāo)。歐盟目前的主要問題：深化與擴(kuò)大的矛盾；《穩(wěn)定公約》與政策協(xié)調(diào)；在全球事務(wù)中的立場分歧；等等。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.歐盟簡介歐盟的背景：歷史上統(tǒng)一的歐洲；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相似512.北美自由貿(mào)易區(qū)簡介NAFTA的背景：美國推行多邊主義的一貫立場及其轉(zhuǎn)變；美歐競爭，烏拉圭回合矛盾與第二次區(qū)域化高潮；美加經(jīng)貿(mào)關(guān)系與1987年《美加自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》。NAFTA的歷程：1992年美、加、墨簽署《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議》，1994年正式實施，計劃用15年時間建立包括商品和服務(wù)在內(nèi)的自由貿(mào)易區(qū)。1998年簽署34國《圣地亞哥宣言》和《行動計劃》，目標(biāo)于建設(shè)包含整個北南美洲國家的“美洲自由貿(mào)易區(qū)”。NAFTA經(jīng)濟(jì)總量與EU相當(dāng)，是第一個發(fā)達(dá)國家與不發(fā)達(dá)國家合作的區(qū)域集團(tuán)。NAFTA的成就：商品自由流動，人員有限制地流動；具體領(lǐng)域合作，包括紡織品、成衣、汽車、北美原產(chǎn)地規(guī)則等；三國經(jīng)濟(jì)增長顯著，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整空間擴(kuò)大，加拿大經(jīng)濟(jì)專業(yè)化水平上升，墨西哥加速工業(yè)化；在貨幣金融領(lǐng)域合作較為成功；三國在國際競爭中的協(xié)同效應(yīng)顯現(xiàn)；政治與防務(wù)方面，美加有一定的合作與協(xié)調(diào)。NAFTA目前的主要問題：成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異制約一體化步伐；區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工的矛盾加深；墨西哥區(qū)域發(fā)展失衡與貧富差距擴(kuò)大；等等。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.北美自由貿(mào)易區(qū)簡介NAFTA的背景：美國推行多邊主義的一523.東盟簡介東盟的背景：殖民地國家，發(fā)展中國家，相似的歷史，多元的政治、制度、宗教與文化；冷戰(zhàn)時期美、中、蘇等爭奪的地區(qū)，1961年東南亞聯(lián)盟和1967年東南亞國家聯(lián)盟都是“反共聯(lián)盟”。政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟(jì)，缺乏霸權(quán)國家；80年代后政治聯(lián)盟的性質(zhì)逐步轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)合作，冷戰(zhàn)結(jié)束后基本上演化為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織。東盟的進(jìn)程：1986年文萊加入，由東盟5國擴(kuò)大為6國；1993年整體加入APEC，1997啟動中、日、韓觀察員機(jī)制，1999年啟動?xùn)|盟“10+3”機(jī)制；2001年啟動自由貿(mào)易區(qū)計劃，計劃15年建成；2002年越、老、柬、緬加入，擴(kuò)大為10國。是新興經(jīng)濟(jì)體區(qū)域合作集團(tuán)，經(jīng)濟(jì)增長速度快，國際化水平較高，因此而受矚目。東盟的成就：較大幅度地削減關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，推進(jìn)了貿(mào)易自由化；相互投資和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作也達(dá)到一定水平；在國際經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域以及內(nèi)部事務(wù)方面協(xié)調(diào)立場；金融危機(jī)后，開始了貨幣金融合作。東盟目前的主要問題：發(fā)展水平差異很大；競爭大于互補(bǔ)；經(jīng)濟(jì)的外向聯(lián)系高于內(nèi)部聯(lián)系；政治關(guān)系的敏感性與脆弱性；等等。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.東盟簡介東盟的背景：殖民地國家，發(fā)展中國家，相似的歷史，53二、區(qū)域一體化的組織形式二、區(qū)域一體化的組織形式541.一體化組織形式的分類現(xiàn)代意義上的民族國家的形成，都是或首先是經(jīng)濟(jì)一體化的過程，如德國的統(tǒng)一和統(tǒng)一的美國的形成。因此，一體化的形式，是可以從歷史發(fā)展的過程加以考察和分類的。這樣的分類可以稱作傳統(tǒng)的一體化形式。經(jīng)濟(jì)一體化（economicintegration）本意在于以區(qū)域為基礎(chǔ)，提高資源配置效率和區(qū)內(nèi)消費(fèi)者的福利。因此，消除阻礙商品與生產(chǎn)要素自由流動的一切以國界為依據(jù)的歧視，是一體化進(jìn)程的基本內(nèi)容。因此，經(jīng)濟(jì)一體化的組織形式，也可以從經(jīng)濟(jì)活動演進(jìn)的規(guī)律來考察，這種一體化組織形式的分類，稱作規(guī)范的一體化形式。任何一體化的安排，都會涉及對國內(nèi)政府決策的限制（干預(yù)內(nèi)政），這是一體化區(qū)別于其它國家間經(jīng)濟(jì)合作形式的本質(zhì)區(qū)別。一體化進(jìn)程顯然不是一蹴而就的，必須分階段實現(xiàn)，因此就存在不同的一體化層級與形式。一體化的程度越高，對國內(nèi)決策限制的的程度就越高，共同的目標(biāo)與共同的政策就越是取代國內(nèi)的目標(biāo)與政策。由于經(jīng)濟(jì)與政治的不可分性，經(jīng)濟(jì)一體化的過程也伴隨政治一體化的過程。最終，一個更大范圍的“國家”或“國家聯(lián)盟”出現(xiàn)，這可以從歐盟的進(jìn)程中依稀看出。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.一體化組織形式的分類現(xiàn)代意義上的民族國家的形成，都是或首552.傳統(tǒng)的或規(guī)范的一體化形式自由貿(mào)易區(qū)（FTA）：內(nèi)部自由，對外各自獨立決策；實行原產(chǎn)地規(guī)則。商品市場自由化。關(guān)稅同盟（CU）:內(nèi)部自由，對外統(tǒng)一決策。實行統(tǒng)一的稅率與關(guān)稅政策。商品市場自由化。共同市場（CM）：在關(guān)稅同盟的基礎(chǔ)上，實行生產(chǎn)要素——資本與勞動力等——的自由流動。商品市場+要素市場自由化貨幣聯(lián)盟（MU）：單一貨幣，統(tǒng)一的中央銀行與貨幣政策，統(tǒng)一或趨向統(tǒng)一的財政政策。經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（EU）:經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)與整合。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.傳統(tǒng)的或規(guī)范的一體化形式自由貿(mào)易區(qū)（FTA）：內(nèi)部自由，563.亞洲方式與其它一體化組織亞洲方式或稱亞洲道路（AsianWay）是中國和東盟國家對亞太經(jīng)濟(jì)合作經(jīng)驗的總結(jié)，也是中國、東盟在亞太經(jīng)濟(jì)合作組織中對亞太經(jīng)濟(jì)合作道路與模式的立場。亞洲方式的核心要點有三：開放的地區(qū)主義。迄今為止的區(qū)域一體化組織，都具有與生俱來的排他性與歧視性，但中國和東盟國家宣稱，亞太經(jīng)濟(jì)合作與WTO接軌，所達(dá)成區(qū)內(nèi)優(yōu)惠安排對區(qū)外國家同樣適用；非機(jī)制化，或準(zhǔn)確表達(dá)為非強(qiáng)制的機(jī)制化，即所建立的貿(mào)易與投資自由化的制度不具有強(qiáng)制性，各國可選擇執(zhí)行或不執(zhí)行；協(xié)商一致。中國東盟國家認(rèn)為，任何一體化的步驟與行動，必須協(xié)商一致，不實行投票制。中國和東盟一度宣稱亞洲方式是成功的楷模，不過越來越多的有識之士認(rèn)識到，APEC裹足不前、亞太合作成效寥寥的原因正在于亞洲方式。非洲和拉美有眾多的一體化組織，不過名與實并不總是相符。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.亞洲方式與其它一體化組織亞洲方式或稱亞洲道路（Asian57三、區(qū)域一體化的經(jīng)濟(jì)分析三、區(qū)域一體化的經(jīng)濟(jì)分析581.傳統(tǒng)的瓦伊納學(xué)派分析雖然古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)暗含了對一體化的分析，但作為經(jīng)濟(jì)學(xué)正式分支的一體化經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)50年代，由瓦伊納（Viner,J）開創(chuàng)。瓦伊納假設(shè)：市場完全競爭、要素充分就業(yè)且只在國內(nèi)流動、運(yùn)輸成本不計、關(guān)稅為唯一保護(hù)手段、國際收支平衡，在這一系列假設(shè)條件下，瓦伊納以關(guān)稅同盟為對象，分析了一體化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。瓦伊納認(rèn)為關(guān)稅同盟的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可以分為貿(mào)易創(chuàng)造（TradeCreation）和貿(mào)易轉(zhuǎn)向（TradeDiversion）兩種效應(yīng)。貿(mào)易創(chuàng)造是指原先國內(nèi)缺乏效率的生產(chǎn)被伙伴國具有效率的生產(chǎn)所替代而產(chǎn)生的生產(chǎn)效應(yīng)，價格下降、消費(fèi)量上升而產(chǎn)生的消費(fèi)效應(yīng)；貿(mào)易轉(zhuǎn)向是指原先從世界其它國家很低價格的進(jìn)口，被從伙伴國相對較高價格的進(jìn)口所替代，價格上升、消費(fèi)量減少的消費(fèi)效應(yīng)。貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)，其實都是一體化的資源配置效應(yīng)，包括生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)兩部分。創(chuàng)造與轉(zhuǎn)向效應(yīng)的大小與共同關(guān)稅的高低有關(guān)。瓦伊納分析只是靜態(tài)分析，因為現(xiàn)代的一體化經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須考慮到規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易條件、收入分配、經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展等方面的效應(yīng)。此外，現(xiàn)代一體化更多的形式是自由貿(mào)易區(qū)。不過我們的分析仍然以瓦伊納學(xué)派為基礎(chǔ)。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.傳統(tǒng)的瓦伊納學(xué)派分析雖然古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)暗含了對一體化的分59PwPwPata國b國Pbt設(shè)a、b兩國，在建立關(guān)稅同盟之前，面對世界市場價格Pw,各自征收關(guān)稅以使國內(nèi)價格分別達(dá)到Pta和Ptb,兩國都無進(jìn)口。兩國的生產(chǎn)與消費(fèi)量分別為M和N?？梢钥闯?，a國該產(chǎn)品生產(chǎn)的效率低于b國，a國的關(guān)稅高于b國。現(xiàn)在，ab兩國組建關(guān)稅同盟，共同對外關(guān)稅取兩國關(guān)稅的平均值。MN1.1關(guān)稅同盟效應(yīng)：只有貿(mào)易創(chuàng)造的情形南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅PwPwPata國b國Pbt設(shè)a、b兩國，在建立關(guān)稅同盟之前60PwPwPata國b國PbtMNcdeRSUVgfh建立關(guān)稅同盟后，a國從b國進(jìn)口RS，RS=UV。a國生產(chǎn)者剩余減少c，消費(fèi)者剩余增加c+d+e，凈獲益為d+e，這就是瓦伊納的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，其中d為生產(chǎn)效應(yīng)，e為消費(fèi)效應(yīng)。b國的情形是，消費(fèi)者剩余減少g+f，生產(chǎn)者剩余增加g+f+h，凈獲益為h。關(guān)稅同盟對兩國都有利，此例中，不存在貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)，這是由于假設(shè)初始關(guān)稅和共同關(guān)稅都較高。

PCET南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅PwPwPata國b國PbtMNcdeRSUVgfh建立關(guān)稅61PwPwPata國b國PbtMNcdeRSUVgfhi

瓦伊納的分析只針對同盟整體，而未分具體國家，且只是局部均衡分析。在b國資源原本已充分利用的假設(shè)條件下，b國存在資源配置效率損失三角形i，勢必減少某另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)；a國節(jié)約的資源d如果用于增加某一具有優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)，并向b國出口，而此種產(chǎn)品又正是b國缺乏生產(chǎn)效率的產(chǎn)品，這樣從一般均衡看，關(guān)稅同盟才對兩國都有利。一般認(rèn)為，市場機(jī)制可以實現(xiàn)前述目標(biāo)。此外，由于兩國原本都不進(jìn)口，關(guān)稅同盟對世界其余國家無影響。PCET南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅PwPwPata國b國PbtMNcdeRSUVgfhiPC62PwPwPata國b國PbtMNdeRSUVgfhi1.2關(guān)稅同盟經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)向并存WTPCET假設(shè)b國的條件不變，a國初始關(guān)稅水平不足以禁止進(jìn)口，a國按世界市場價格進(jìn)口WT，且有關(guān)稅收入矩形QXYZ。實施關(guān)稅同盟后，關(guān)稅仍然取兩國的平均值，a國轉(zhuǎn)向從b國進(jìn)口，因為盡管b國產(chǎn)品價格高于世界市場，但b國產(chǎn)品不征稅。這樣a國獲得梯形d+e的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，但同時造成關(guān)稅收入損失矩形QXYZ，這就是貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)。XYQZ南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅PwPwPata國b國PbtMNdeRSUVgfhi1.2關(guān)63PwPwPata國b國PbtMNdeRSUVgfhiWTPCETXYQZ貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)也可以分解為生產(chǎn)與消費(fèi)效應(yīng)，對于a國來講，原本的關(guān)稅收入可以轉(zhuǎn)移支付給消費(fèi)者，關(guān)稅收入的損失導(dǎo)致消費(fèi)者剩余實際的減少；對于b國來說，盡管其生產(chǎn)與出口擴(kuò)大，但存在效率損失；對于世界其余國家來說，有效率的生產(chǎn)被b國相對缺乏效率的生產(chǎn)所取代，資源配置效率下降。瓦伊納認(rèn)為，關(guān)稅同盟的效應(yīng)取決于貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)向的大小，在本例中，關(guān)稅同盟的效應(yīng)似乎是有損的。瓦伊納沒有考慮世界其它國家，如果考慮，則必然是有損的。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅PwPwPata國b國PbtMNdeRSUVgfhiWTPC64PwPwPata國b國PbtMNRSUVgfhi1.3關(guān)稅同盟經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：只有貿(mào)易轉(zhuǎn)向的情形PCET假設(shè)b國的條件不變，a國初始關(guān)稅水平為Pat，a國按世界市場價格進(jìn)口RS，且有關(guān)稅收入矩形QXYZ。實施關(guān)稅同盟后，b國關(guān)稅與a國持平，a國轉(zhuǎn)向從b國進(jìn)口。這樣a國只存在貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)，即原先從世界市場的進(jìn)口完全轉(zhuǎn)向從b國進(jìn)口。這是三種情形中獲益最少的情形，因為完全沒有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，伴隨著收入從a國轉(zhuǎn)向b國，全球資源配置效率惡化。XYQZ南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅PwPwPata國b國PbtMNRSUVgfhi1.3關(guān)稅同651.5關(guān)稅同盟效應(yīng)的總結(jié)瓦伊納之后，范納克（Vanek,J，1965）肯普和萬（Kemp,M&Wan,H，1976）等使用一般均衡模型分析了關(guān)稅同盟的效應(yīng)。這些模型比較一致的結(jié)論是，使整體和每個成員國都獲益的一體化是可能的，條件是（1）適當(dāng)設(shè)置關(guān)稅（補(bǔ)償性關(guān)稅），同盟的貿(mào)易水平維持在同盟建立之前的水平；（2）成員國之間實施轉(zhuǎn)移支付。理論上，一般均衡要比局部均衡科學(xué)而可靠，但一般均衡方法要復(fù)雜得多，且不能形成明確的結(jié)論，須視具體的情況而定。因此，貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)向仍然是衡量一體化效應(yīng)最有效的工具。即使從局部均衡分析出發(fā)，也可以凝煉出一些簡潔明了的保證創(chuàng)造效應(yīng)大于轉(zhuǎn)向效應(yīng)的條件:（1）成員國越多，區(qū)域越大，比較成本存在差異的產(chǎn)業(yè)就越多，內(nèi)部貿(mào)易的機(jī)會就越多，貿(mào)易創(chuàng)造的可能性也就會越大；（2）同盟的關(guān)稅水平越低，貿(mào)易轉(zhuǎn)向的可能就越小，反之則反是；（3）成員國經(jīng)濟(jì)越是競爭性的，產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)越是相似，越有可能產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，相反，成員國經(jīng)濟(jì)越是互補(bǔ)性的，則越有可能產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)向；（4）成員國同類產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本、生產(chǎn)技術(shù)差異越大，貿(mào)易創(chuàng)造的可能性也就越大，資源配置效率的改善也就越是明顯。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅1.5關(guān)稅同盟效應(yīng)的總結(jié)瓦伊納之后，范納克（Vanek,J662.自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)盡管大多數(shù)一體化理論都是針對關(guān)稅同盟的，但現(xiàn)實中一體化的組織形式仍以自由貿(mào)易區(qū)居多，因此，分析自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，尤其是它與關(guān)稅同盟相比的優(yōu)勢，具有現(xiàn)實意義。自由貿(mào)易區(qū)與關(guān)稅同盟相比，最顯著的區(qū)別在于不實行共同的對外關(guān)稅，而是各自保留對外關(guān)稅的制定權(quán)?！皡^(qū)內(nèi)自由，從而產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”，這對自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟來講，是相同的；但是，各自保留關(guān)稅制定權(quán)，可以為至少一個或一些成員國，避免像關(guān)稅同盟那樣的只能從伙伴國進(jìn)口相對昂貴的商品，提供了靈活的余地。也就是說，各自保留關(guān)稅制定權(quán)，制約貿(mào)易轉(zhuǎn)向效應(yīng)。為了防止從關(guān)稅最低國家進(jìn)口，而后到區(qū)內(nèi)其它國家轉(zhuǎn)售，自由貿(mào)易區(qū)通常設(shè)有原產(chǎn)地制度，即只有原產(chǎn)于區(qū)內(nèi)的產(chǎn)品，才能享受零關(guān)稅的待遇。從關(guān)稅最低國家進(jìn)口，而后到區(qū)內(nèi)其它國家轉(zhuǎn)售這種情況，稱作貿(mào)易偏轉(zhuǎn)（tradedeflection）。原產(chǎn)地規(guī)則可以限制直接的貿(mào)易偏轉(zhuǎn)，但未必能限制間接的貿(mào)易偏轉(zhuǎn)。間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)也是自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)于關(guān)稅同盟之處，因為間接貿(mào)易偏轉(zhuǎn)表明，與區(qū)外國家的貿(mào)易仍在繼續(xù)，貿(mào)易轉(zhuǎn)向被限制了。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅2.自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)盡管大多數(shù)一體化理論都是針對關(guān)稅同盟673.后瓦伊納學(xué)派的主要論點后瓦伊納學(xué)派（Post-Vinerian）將瓦伊納的靜態(tài)分析轉(zhuǎn)向動態(tài)分析，主要結(jié)論包括：（1）與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān)的效應(yīng)。一體化使區(qū)內(nèi)企業(yè)面對的市場擴(kuò)大，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益；（2）技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。一方面，保護(hù)措施的取消使區(qū)內(nèi)企業(yè)直接競爭，競爭促使與成本和價格相關(guān)聯(lián)的技術(shù)進(jìn)步；另一方面，區(qū)內(nèi)商品乃至要素的自由流動，產(chǎn)生更強(qiáng)烈的知識與技術(shù)外溢，也會促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。（3）勞動生產(chǎn)率與增長效應(yīng)。由于上述兩方面的原因，一體化會促進(jìn)勞動生產(chǎn)率增長，總的產(chǎn)出規(guī)模也會增加，從而形成增長效應(yīng)。（4）與分工專業(yè)化相關(guān)的效應(yīng)。一體化擴(kuò)大市場、減少交易成本、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)品內(nèi)分工，從而提升了分工專業(yè)化水平。這不僅會擴(kuò)大產(chǎn)出，而且會使產(chǎn)出的增長呈現(xiàn)遞增的態(tài)勢。（5）與貿(mào)易條件有關(guān)的效應(yīng)。瓦伊納分析假設(shè)一體化不影響世界其他地區(qū)，像中非共同體這樣的一體化組織確實如此，但無論如何，歐盟不可能不影響世界。共同關(guān)稅迫使世界其他國家和地區(qū)降低對歐盟的出口價格，改善歐盟的貿(mào)易條件，歐盟有可能在全球分配中獲得收益。南京師范大學(xué)商學(xué)院許堅3.后瓦伊納學(xué)派的主要論點后瓦伊納學(xué)派（Post-V68第二章國際經(jīng)濟(jì)組織宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作第二章國際經(jīng)濟(jì)組織宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作69本章內(nèi)容簡介宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作是國際經(jīng)濟(jì)合作的組成部分，同時也是微觀國際經(jīng)濟(jì)合作的條件和重要的推進(jìn)力量。國際經(jīng)濟(jì)組織是各國開展宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作的載體，與之相對應(yīng)，微觀國際經(jīng)濟(jì)合作的載體是跨國公司。宏觀國際經(jīng)濟(jì)合作涉及眾多領(lǐng)域和方面，尤其是在經(jīng)濟(jì)政治化、政治經(jīng)濟(jì)化、國際政治經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)