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CO.,LTD合規(guī)風(fēng)險管理概念、起源、體系篇123招投標管理篇開篇---故事與視頻分享目錄故事篇—扁鵲魏文王問扁鵲：“你們家兄弟三人，都精通醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？”扁鵲答曰：“長兄最好，中兄次之，我最差?！蔽耐踉賳枺骸澳敲礊槭裁茨阕畛雒?？”扁鵲答曰：我長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道。三兄弟我中兄治病，是治病于病情初起之時。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣度只及于本鄉(xiāng)里。我扁鵲治病，是治病于病情嚴重之時。一般人都看到我在經(jīng)脈上穿針管來放血，在皮膚上熬藥等大手術(shù)，所以以為我的醫(yī)術(shù)高明，名氣因此響遍全國。

中醫(yī)治未病，西醫(yī)治已病。皮膚破了，西醫(yī)上藥，中醫(yī)是讓皮膚不破。中醫(yī)好比是教育學(xué)院，西醫(yī)好比是法院，——一個管教育健康，一個管懲戒?！澜虆f(xié)會會長任法融故事篇—扁鵲三兄弟事前控制、防患未然“預(yù)防重于治療”，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預(yù)防；問題的預(yù)防者，更優(yōu)于企業(yè)問題的解決者管理得好的工廠總是單調(diào)乏味,沒有任何激動人心的事件發(fā)生（彼得·德魯克）看一段視頻，體會風(fēng)險與風(fēng)險管理合規(guī)風(fēng)險管理概念、起源、體系篇合規(guī)：合乎規(guī)范，循規(guī)蹈矩。按規(guī)則、規(guī)章、規(guī)定、規(guī)律、規(guī)范、規(guī)程、規(guī)矩辦事。合：包括抽象和具體兩個層面。抽象層面——企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則必須符合外部的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則；具體層面——企業(yè)內(nèi)部的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則都得到實際的執(zhí)行。規(guī)：（1）符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策；（2企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、企業(yè)文化、以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。合規(guī)的內(nèi)涵合規(guī)管理——合規(guī)風(fēng)險管理合規(guī)風(fēng)險：因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會將合規(guī)部門定義為：銀行合規(guī)部門是識別、評估、通報、監(jiān)控并報告銀行合規(guī)風(fēng)險的一個獨立的職能部門合規(guī)的內(nèi)涵合規(guī)的起源和歷史20世紀90年代，跨國銀行相繼發(fā)生了重大操作風(fēng)險案件、銀行洗錢案紐約銀行—俄羅斯洗錢案：1996-1999年俄羅斯、東歐等地巨額資金通過紐約銀行轉(zhuǎn)移至西方，紐約銀行英國分行副主席承認其操叢了70多億美元的資金轉(zhuǎn)移，紐約銀行為此支付1400萬美元罰款（十倍于資金轉(zhuǎn)移的收益）；2007年5月，俄羅斯海關(guān)在莫斯科仲裁法庭起訴紐約銀行梅隆公司要求其賠償損失225億美元，根據(jù)美國《詐騙者影響和腐敗組織法案》（RacketeerInfluencedandCorruptOrganizationsAct，受害人可以提出三倍于損失的賠償。合規(guī)的起起源和歷歷史英國巴林林（1762-1995）銀銀行倒閉閉案：1995年2月月英國巴巴林新加加坡分行行期貨經(jīng)經(jīng)理期貨貨操作失失敗，將將這家233年年歷史的的英國老老字號銀銀行推向向破產(chǎn)。。其他卷入入洗錢案案的銀行行：德國商業(yè)業(yè)銀行、、法國興興業(yè)銀行行、巴克克萊銀行行法國分分行、巴巴基斯坦坦國民銀銀行和馬馬賽信貸貸銀行等等合規(guī)的起起源和歷歷史根本原因因：合規(guī)規(guī)風(fēng)險管管理失控控結(jié)論：外外部合規(guī)規(guī)性監(jiān)管管不應(yīng)該該,事實實上也不不可能替替代銀行行內(nèi)部的的合規(guī)風(fēng)風(fēng)險管理理,有效效的合規(guī)規(guī)性監(jiān)管管必須以以健全、、高效的的銀行合合規(guī)風(fēng)險險管理機機制為基基礎(chǔ)。自1991年起起，包括括德國、、美國、、日本、、法國、、中國香香港地區(qū)區(qū)等許多多國家和和地區(qū)的的監(jiān)管機機構(gòu)對銀銀行業(yè)機機構(gòu)的合合規(guī)部門門作出了了規(guī)定。。安然事件件2001年10月16日，安安然公司司公布該該年度第第三季度度的財務(wù)務(wù)報告，，宣布公公司虧損損總計達達6.18億美美元。2001年12月2日日，安然然公司申申請破產(chǎn)產(chǎn)保護。。世通事件件世通公2002年，美國國合規(guī)管理理念從銀行業(yè)向其他行業(yè)如：證券、保險、融資、資產(chǎn)管理、醫(yī)療等領(lǐng)域擴展合規(guī)的起源源和歷史閏升合規(guī)風(fēng)風(fēng)險管理閏升合規(guī)風(fēng)風(fēng)險管理合規(guī)概念閏升公司以以及員工的的經(jīng)營管理理和執(zhí)業(yè)行行為應(yīng)符合合法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管政政策、內(nèi)部部規(guī)章制度度、企業(yè)文文化，以及及社會公認認并普遍遵遵守的職業(yè)業(yè)道德和行行為準則合規(guī)風(fēng)險管管理依據(jù)法律法法規(guī)、監(jiān)管管政策、內(nèi)內(nèi)部規(guī)章制制度、企業(yè)業(yè)文化，以以及社會公公認并普遍遍遵守的行行業(yè)道德、、行為準則則等，主動動制定與之之相符的合合規(guī)政策、、操作規(guī)程程、行為準準則以及相相關(guān)管理制制度，并對對其執(zhí)行情情況進行監(jiān)監(jiān)督檢查，，以有效預(yù)預(yù)防、識別別、評估、、監(jiān)測、報報告、應(yīng)對對和處理合合規(guī)風(fēng)險的的一個循環(huán)環(huán)過程。閏升公司合合規(guī)風(fēng)險管管理管理目標合規(guī)管理的的目標是通通過設(shè)立合合規(guī)管理部部門或合規(guī)規(guī)崗位，制制定和執(zhí)行行合規(guī)政策策，開展合合規(guī)監(jiān)督檢檢查和合規(guī)規(guī)培訓(xùn)等措措施預(yù)防、、識別、評評估、監(jiān)測測、報告、、應(yīng)對和處處置合規(guī)風(fēng)風(fēng)險，促進進全面風(fēng)險險管理體系系建設(shè)和完完善，以及及企業(yè)合規(guī)規(guī)運營，實實現(xiàn)全員合合規(guī)意識，，建立合規(guī)規(guī)文化。將合規(guī)文化化建設(shè)成為為企業(yè)文化化建設(shè)的重重要組成部部分閏升公司合合規(guī)管理職職責(zé)合規(guī)政策、、制度建設(shè)設(shè)制訂、執(zhí)行行、落實合合規(guī)政策，，組織建立立合規(guī)風(fēng)險險監(jiān)測指標標；負責(zé)組織、貫徹、執(zhí)行閏升進進出口政策策、規(guī)章制制度的情況況進行合規(guī)規(guī)性檢查；；組織建立合合規(guī)管理獎獎懲機制，，監(jiān)督責(zé)任任追究制的的落實，將將合規(guī)管理理貫穿于公公司經(jīng)營管管理的整個個流程。合規(guī)風(fēng)險管管理根據(jù)法律法法規(guī)、監(jiān)管管政策的最最新變動情情況，及時時向公司、總經(jīng)經(jīng)理提出合規(guī)建建議；針對管理體體制缺陷、、漏洞、管管理流程低低效、管理理理念滯后后等問題，，提出合理理化建議并并對后續(xù)整整改進行監(jiān)監(jiān)督；合規(guī)培訓(xùn)、、合規(guī)文化化推廣組織協(xié)調(diào)閏閏升進出口口干部員工工的合規(guī)培培訓(xùn)工作，，包括新員員工的合規(guī)規(guī)培訓(xùn)，干干部員工的的定期、不不定期合規(guī)規(guī)培訓(xùn)等；；結(jié)合企業(yè)文文化全面推推行主動合合規(guī)、合規(guī)規(guī)創(chuàng)造價值值等合規(guī)理理念，形成成閏升獨特的合規(guī)規(guī)文化。不合規(guī)事件件調(diào)查獨立或聯(lián)合合開展調(diào)查查，主動識識別、評估估、監(jiān)測和和報告合規(guī)規(guī)風(fēng)險，提提出有效的的風(fēng)險處置置方案，就就風(fēng)險處置置方案及時時向相關(guān)單單位提出整整改要求，，并對整改改結(jié)果進行行驗收；閏升公司合合規(guī)管理職職責(zé)法律律事事務(wù)務(wù)處處理理負責(zé)責(zé)處處理理各各項項法法律律事事務(wù)務(wù)，，并并對對閏閏升升公公司司及及其其各各成成員員企企業(yè)業(yè)的的重重大大決決策策、、重重要要政政策策、、重重大大合合同同、、重重要要規(guī)規(guī)章章制制度度進進行行合合規(guī)規(guī)性性審審查查調(diào)處處因因合合規(guī)規(guī)風(fēng)風(fēng)險險而而導(dǎo)導(dǎo)致致的的訴訴訟訟、、仲仲裁裁等等案案件件專項項合合規(guī)規(guī)事事務(wù)務(wù)開展展閏閏升升公公司司執(zhí)執(zhí)行行層層和和決決策策層層、、領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)交交辦辦的的專專項項合合規(guī)規(guī)性性事事務(wù)務(wù)監(jiān)察察職職能能監(jiān)督督檢檢查查閏閏升升公公司司管管理理干干部部的的職職業(yè)業(yè)操操守守情情況況閏升升公公司司合合規(guī)規(guī)管管理理職職責(zé)責(zé)合規(guī)規(guī)風(fēng)風(fēng)險險管管理理業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)篇篇閏升升公公司司合合規(guī)規(guī)風(fēng)風(fēng)險險檢檢查查、、處處置置閏升升公公司司不不合合規(guī)規(guī)事事件件調(diào)調(diào)查查閏升升公公司司合合同同管管理理閏升升公公司司案案件件管管理理合規(guī)風(fēng)風(fēng)險檢檢查、、處置置合規(guī)風(fēng)風(fēng)險檢檢查定期檢檢查：：形成成原因因、體體系缺缺陷、、整改改情況況等專項檢檢查：：根據(jù)據(jù)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)的要求或或工作作需需要要而進進行，，如某某公司司業(yè)務(wù)務(wù)活動動費的的使用用情況況、規(guī)規(guī)章制制度是是否完完備等等合規(guī)風(fēng)風(fēng)險處處置對于已已經(jīng)被被識別別和評評估的的合規(guī)規(guī)風(fēng)險險，合合規(guī)部部應(yīng)當(dāng)當(dāng)制作作《合合規(guī)風(fēng)風(fēng)險報報告書書》或或《合合規(guī)風(fēng)風(fēng)險檢檢查報報告》》，提提出處處置方方案，，并對對處置置方案案的執(zhí)執(zhí)行情情況進進行驗驗收。。不合規(guī)規(guī)事件件調(diào)查查違反法法律法法規(guī)的的；國內(nèi)、、國外外，國國際公公約、、條約約等違反行行業(yè)或或地方方監(jiān)管管政策策的；；業(yè)務(wù)所所屬行行業(yè)的的監(jiān)管管要求求違反公公司章章程或或規(guī)章章制度度的；；閏升進進出口口有限限公司司的規(guī)規(guī)章制制度可能給給公司司造成成財務(wù)務(wù)損失失或聲聲譽損損失的的；工作失失誤、、文件件差錯錯等構(gòu)成不不合規(guī)規(guī)事件件的條條件：：不合規(guī)規(guī)事件件調(diào)查查不合規(guī)規(guī)事件件來源源：（1））舉報報郵箱箱（1845345@)（2））專用用電話話803）（3））領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、部部門領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)專專門指指派涉及人人員招招聘、、日常常采購購、工工程管管理、、市場場銷售售、業(yè)業(yè)務(wù)拓拓展、、資產(chǎn)產(chǎn)處置置等多多項公公司經(jīng)經(jīng)營的的方方方面面面，調(diào)調(diào)查結(jié)結(jié)果均均已向向公司司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)及時時匯報報，并并根據(jù)據(jù)公司司相關(guān)關(guān)管理理規(guī)定定等提提出了了處理理建議議。通過過不不合合規(guī)規(guī)事事件件調(diào)調(diào)查查，，合合規(guī)規(guī)部部清清理理了了部部分分成成員員公公司司不不合合規(guī)規(guī)的的規(guī)規(guī)章章制制度度、、強強化化了了所所涉涉單單位位的的合合規(guī)規(guī)管管理理機機能能，，對對公公司司合合規(guī)規(guī)經(jīng)經(jīng)營營管管理理的的促促進進發(fā)發(fā)揮揮重重要要作作用用。。不合合規(guī)規(guī)事事件件調(diào)調(diào)查查以物物易易物物，，會會籍籍卡卡置置換換高高爾爾夫夫商商品品事件件起起因因：：集集團團某某酒酒店店請請求求對對價價值值超超過過300萬萬元元的的商商品品折折價價60萬萬進進行行內(nèi)內(nèi)部部處處理理調(diào)查查部部門門：：公公司司合合規(guī)規(guī)部部調(diào)查查方方式式：：查查閱閱酒酒店店臺臺賬賬記記錄錄、、合合同同原原件件、、審審批批文文件件詢問問相相關(guān)關(guān)責(zé)責(zé)任任人人，，了了解解詳詳細細情情況況事件件詳詳情情：：以以價價格格虛虛高高的的酒酒店店、、高高爾爾夫夫會會籍籍卡卡置置換換同同樣樣價價格格虛虛高高且且質(zhì)質(zhì)量量很很差差的的高高爾爾夫夫商商品品，，提提高高收收入入性質(zhì)質(zhì)認認定定：：以以物物易易物物實實為為銷銷售售、、購購置置兩兩個個行行為為，，某某酒酒店店購購置置物物品品的的行行為為應(yīng)應(yīng)遵遵守守集集團團的的采采購購管管理理制制度度，，其其行行為為違違反反集集團團規(guī)規(guī)章章制制度度，，屬屬不不合合規(guī)規(guī)事事件件處理理結(jié)結(jié)果果：：已已根根據(jù)據(jù)公公司司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)批批示示進進行行了了相相應(yīng)應(yīng)的的處處理理合同管管理合同的的審核核呈報合合同的的部門門為責(zé)責(zé)任部部門，，負責(zé)責(zé)合同同文本本的擬擬訂、、報批批、簽簽署、、履行行等工工作，，財務(wù)務(wù)部門門、合合規(guī)部部門及及其他他相關(guān)關(guān)部門門根據(jù)據(jù)職責(zé)責(zé)負責(zé)責(zé)合同同的審審核；；合同管管理在合同同管理理員的的配合合下，，利用用合同同管理理系統(tǒng)統(tǒng)對公公司的的合同同簽訂訂、履履行合同管管理遵守法法律、、法規(guī)規(guī)原則則；書面合合同原原則：：叁萬萬元（（含））以上上的交交易行行為；；職能部部門不不得簽簽訂合合同，，書面面授權(quán)權(quán)同意意的除除外；；海南南航空空股份份有限限公司司人力力資源源部、、閏升升進出出口有有限公公司合合規(guī)部部；合規(guī)部部審核核原則則：未未經(jīng)合合規(guī)審審批不不得簽簽署，，不得得蓋章章；合同管管理員員制度度：部部門、、公司司合同同管理合同呈報、審核責(zé)任制：呈報部門：擬訂、報批、簽署、履行等工作；財務(wù)部門、合規(guī)部門及其他相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)負責(zé)合同的審核。合同履行、跟蹤責(zé)任制：合同履行跟蹤人利用合同管理系統(tǒng)負責(zé)合同履行情況的跟蹤。基本原原則案件管管理案件調(diào)調(diào)處合規(guī)部部負責(zé)責(zé)調(diào)處處閏升升進出出口及及其成成員企企業(yè)生生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營過過程中中發(fā)生生的各各類案案件，，包括括訴訟