2章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件

煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系建立準(zhǔn)備與體系策劃煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系建立準(zhǔn)備與體系策劃1

第一節(jié)

體系建立準(zhǔn)備

為保證煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的順利有效開展，煤礦應(yīng)在體系建立前期充分做好各項準(zhǔn)備工作，這些工作包括領(lǐng)導(dǎo)決策、成立工作組、制定體系建設(shè)方案、培訓(xùn)人員等。第一節(jié)體系建立準(zhǔn)備2

一、領(lǐng)導(dǎo)決策

1．是否需要建立煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系？

2．如建立，體系必須覆蓋的活動及過程包括哪些？

3.通過體系建設(shè)，煤礦必須在哪些方面實現(xiàn)的轉(zhuǎn)變？

4.體系建立和運(yùn)行所設(shè)計的人、財、物等資源，如何保障？

5．是否選擇外部技術(shù)支持？

6．體系建設(shè)進(jìn)度和期望達(dá)成的目標(biāo)？一、領(lǐng)導(dǎo)決策3二、成立工作組

安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)是一個特定的項目，波及范圍廣，涉及部門多，工作量大。為了保證體系建設(shè)工作順利進(jìn)行并達(dá)到預(yù)期效果，煤礦需要成立臨時的體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，去完成相應(yīng)的任務(wù)。應(yīng)按照體系建設(shè)需要，成立這些機(jī)構(gòu)，并正式發(fā)文明確這些機(jī)構(gòu)組成和主要職責(zé)。

二、成立工作組4

1．領(lǐng)導(dǎo)小組組長：有煤礦礦長或煤礦公司總經(jīng)理擔(dān)任；副組長：由分管安全的副礦長或副經(jīng)理擔(dān)任。通常副組長還兼任煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的管理者代表。由安委會授權(quán)，全權(quán)代表最高管理層負(fù)責(zé)體系建立、實施和保持工作。成員：一般有煤礦職能部門負(fù)責(zé)人、區(qū)隊長、員工安全代表以及承辦商負(fù)責(zé)人等組成。

1．領(lǐng)導(dǎo)小組5

領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)體系建設(shè)方案；（2）領(lǐng)導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)各工作組開展工作；（3）負(fù)責(zé)各工作組職責(zé)和工作計劃的制定；（4）定期組織審核會議，審定各小組的工作成果；（5）負(fù)責(zé)保證體系建立的人、財、物等各種資源的配置。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：6

2．風(fēng)險預(yù)控管理工作組

煤礦風(fēng)險評估小組的組成：組長：負(fù)責(zé)安全副礦長或副經(jīng)理副組長：生產(chǎn)副礦長、總工程師成員：業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)主管、區(qū)隊長、承包商負(fù)責(zé)人等。

3．管理體系文件編寫組文件編寫組的主要職責(zé):包括文件編寫分工，收集國家相應(yīng)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，起草文件提交審批。2．風(fēng)險預(yù)控管理工作組7三、體系建設(shè)方案

體系建設(shè)方案是對體系建設(shè)從準(zhǔn)備到體系正式投入運(yùn)行前，所有與體系策劃、培訓(xùn)、文件化和現(xiàn)場化工作的安排，包括體系建設(shè)目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、工作計劃等。由于煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建立過程一般需要較長的時間，因此在制訂計劃時應(yīng)注意要目標(biāo)明確、進(jìn)度安排合理、重點突出。三、體系建設(shè)方案82章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件9

四、人員培訓(xùn)

培訓(xùn)工作要分層次、分階段、循序漸進(jìn)地進(jìn)行。為了保障貫標(biāo)培訓(xùn)工作質(zhì)量，煤礦應(yīng)考慮聘請外部專家授課，煤礦一把手親自主持并參加培訓(xùn)，對全員進(jìn)行嚴(yán)格的考試，做到不達(dá)標(biāo)不通過。煤礦應(yīng)保留貫標(biāo)培訓(xùn)的相關(guān)記錄。

四、人員培訓(xùn)10第二節(jié)管理體系策劃

體系策劃的具體內(nèi)容應(yīng)包括煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理方針制定、管理目標(biāo)確定、以及安全風(fēng)險管理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)確定、管理體系文件編寫等工作。第二節(jié)管理體系策11一、煤礦安全方針制定

煤礦安全方針必須包含兩個承諾，一是遵守現(xiàn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和其他要求的承諾，旨在申明煤礦自覺遵守法律法規(guī)，嚴(yán)格合法生產(chǎn)，展示煤礦企業(yè)法人守法的責(zé)任意識。二是持續(xù)改進(jìn)的承諾，展示煤礦最高管理者在安全管理方面的追求，反映煤礦對其安全生產(chǎn)的責(zé)任意識。一、煤礦安全方針制定122章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件13神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司白芨溝煤礦本質(zhì)安全管理方針以人為本保障全體員工安全健康規(guī)范操作實現(xiàn)人機(jī)環(huán)管和諧統(tǒng)一風(fēng)險預(yù)控建立安全管理長效機(jī)制精細(xì)管理打造特色本質(zhì)安全礦井神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司白芨溝煤礦14二、管理目標(biāo)和管理方案制定神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司白芨溝煤礦

本質(zhì)安全管理目標(biāo)1.消滅重傷以上人身事故2.杜絕各類重大以上非傷亡事故3.達(dá)到本質(zhì)安全三級礦井二、管理目標(biāo)和管理方案制定15金能煤業(yè)分公司本質(zhì)安全管理目標(biāo)一、杜絕重傷以上人身事故，努力追求零傷害。二、消滅水、火、瓦斯、煤塵、頂板礦井五大自然災(zāi)害事故。三、杜絕無計劃停風(fēng)、停電事故。四、消滅地面機(jī)動車輛交通責(zé)任事故。五、保持神華集團(tuán)本質(zhì)安全二級礦井標(biāo)準(zhǔn)。六、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化保持自治區(qū)一級。金能煤業(yè)分公司本質(zhì)安全管理目標(biāo)162章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件17

三、組織機(jī)構(gòu)與部門職責(zé)

1．煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會及職責(zé)（1）委員會組建形式煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會一般按如下形式組建：主任：由礦最高管理者擔(dān)任，如礦長、煤礦公司的董事長或總經(jīng)理。副主任：通常由總工程師或副礦長擔(dān)任。成員：煤礦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，區(qū)隊長和員工安全代表，承包商負(fù)責(zé)人等參加。委員會要下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)安委會會議和日常事務(wù)。

三、組織機(jī)構(gòu)與部門職責(zé)18（2）委員會權(quán)限和職責(zé)①貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)的方針政策、法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；②組織落實上級公司制定安全目標(biāo)和任務(wù)。③負(fù)責(zé)對本礦的風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)和管理方案的審定。④負(fù)責(zé)審定煤礦重大安全技術(shù)項目，審批項目實施方案，落實項目費(fèi)用。（2）委員會權(quán)限和職責(zé)19⑤保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財、物等各種資源的配置。⑥負(fù)責(zé)煤礦各級管理人員和部門風(fēng)險預(yù)控管理績效考核方案的審定。⑦組織和配合礦井事故的搶救與處理，對各類事故進(jìn)行責(zé)任追究和分析認(rèn)定⑧定期向上級單位報告安全管理的業(yè)績，和需要上級解決的問題。⑤保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財、物等20

2．煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理部門職責(zé)劃分為避免機(jī)構(gòu)、部門重復(fù)和職能交叉，在進(jìn)行體系職能分配時，一般應(yīng)遵循下述原則：（1）合理分工。（2）加強(qiáng)協(xié)作。（3）明確定位。（4）賦予權(quán)限。

一般而言，體系職能的分配要覆蓋《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》的所有要求，如下表所示。2．煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理部門職責(zé)劃分212章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件22第三節(jié)體系文件建立

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件是煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系信息及其載體的總稱。體系文件能夠在煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系建立、實施、保持和改進(jìn)的全過程中，起到“溝通意圖、統(tǒng)一行動”的作用。第三節(jié)體系文件建立23一、體系文件結(jié)構(gòu)煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件的典型編排，需依據(jù)煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系涉及的過程，采用AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)，并根據(jù)煤礦生產(chǎn)實際需要的形式編排。煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件所采用的結(jié)構(gòu)應(yīng)分層次，便于不同層次的管理人員、生產(chǎn)一線員工使用，易于分發(fā)、保存和理解。一、體系文件結(jié)構(gòu)24管理體系文件整體結(jié)構(gòu)下圖所示。第一層次文件：管理手冊第二層次文件：程序文件、管理制度第三層次文件：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)類臺賬、檢查表、記錄等

A級B級C級管理體系文件整體結(jié)構(gòu)下圖所示。第一層次文件：管理手冊第二層次252章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件26

二、本質(zhì)安全管理體系體系文件（八大冊）（一）《管理手冊》

二、本質(zhì)安全管理體系體系文件（八大冊）27

《管理手冊》主要內(nèi)容及功能：1．確定了本質(zhì)安全管理的方針、目標(biāo)。2．明確了礦內(nèi)各單位/部門的職責(zé)和權(quán)限。3．描述了本質(zhì)安全管理體系涉及的過程。及其各個小組的管理要求，展示了管理體系的總體框架，是礦井本質(zhì)安全管理體系的綱領(lǐng)性文件。4．對常用術(shù)語進(jìn)行了闡釋。5．適合礦井高、中層管理人員使用?！豆芾硎謨浴分饕獌?nèi)容及功能：28管理手冊正文編寫應(yīng)注意下列事項：（1）能在管理手冊中說清楚的，盡量在手冊中敘述清楚。（2）要求制定程序的要素，可在手冊中描述程序，也可以簡要描述，細(xì)節(jié)內(nèi)容詳見相應(yīng)的程序文件。（3）按體系要求寫，盡可能符合實際操作情況。（4）引用文件應(yīng)提供文件查詢的途徑。

案例管理手冊正文編寫應(yīng)注意下列事項：29

（二）《程序文件》（二）《程序文件》30

《程序文件》主要內(nèi)容及功能：1．程序文件共分為五大部分，包含48個管理程序。2．《程序文件》以PDCA的方法和思路建立了各項管理程序，符合實際運(yùn)作的要求，規(guī)定了相應(yīng)過程控制的目的、適用范圍、職責(zé)、控制內(nèi)容、方法和步驟，保證了各個過程功能的實現(xiàn)。3．程序文件對主要作業(yè)活動進(jìn)行程序化管理，以達(dá)到風(fēng)險預(yù)控的目的。4．程序文件適合各級相關(guān)單位（部門）、崗位和人員對各項事務(wù)的管理和運(yùn)行控制。案例：《程序文件》主要內(nèi)容及功能：31（三）《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》（三）《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》32《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》主要內(nèi)容及功能：1．考核評分標(biāo)準(zhǔn)共5大部分，28個系統(tǒng)，160個元素，746個考核指標(biāo)。2．依照考核評分標(biāo)準(zhǔn)能夠?qū)γ旱V本質(zhì)安全建設(shè)情況作出定性、定量的評價，確定煤礦本質(zhì)安全建設(shè)等級，查找煤礦本質(zhì)安全建設(shè)過程中存在的主要問題和差距。3．考核評分標(biāo)準(zhǔn)是檢驗本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行效果、判別煤礦是否達(dá)到了本質(zhì)安全管理體系總體要求的綜合性評價標(biāo)準(zhǔn)。

案例《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》主要內(nèi)容及功能：33（四）《風(fēng)險管理手冊》（四）《風(fēng)險管理手冊》34

《風(fēng)險管理手冊》主要內(nèi)容及功能：1．手冊主要包含風(fēng)險概述、工作任務(wù)風(fēng)險管理、煤礦系統(tǒng)評估、煤礦重大危險源評估、危險源監(jiān)測、預(yù)警、控制、升降級管理等內(nèi)容。2．風(fēng)險管理主要運(yùn)用工作任務(wù)分析法和事故機(jī)理分析法對危險源進(jìn)行辨識和預(yù)防控制。3．手冊為制定風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施、進(jìn)行危險源監(jiān)測預(yù)警和風(fēng)險預(yù)控管理提供了依據(jù)。案例《風(fēng)險管理手冊》主要內(nèi)容及功能：35（五）《風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》（五）《風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》36《風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》主要內(nèi)容及功能：1．《風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施》包括××個單位/部門共×××個管理對象的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和措施。2．風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施是在危險源辨識的基礎(chǔ)上，通過提煉管理對象，明確了相應(yīng)的責(zé)任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。3．風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施是依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)規(guī)章制度，結(jié)合煤礦生產(chǎn)實際，針對管理對象制定的。4．通過管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的貫徹與實施，可以實現(xiàn)對人、機(jī)、環(huán)、管危險源的風(fēng)險預(yù)控。

案例《風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》主要內(nèi)容及功能：37（六）人員不安全行為管理手冊（六）人員不安全行為管理手冊38主要內(nèi)容及功能：1．主要包括兩部分內(nèi)容第一部分：對生產(chǎn)作業(yè)中員工可能出現(xiàn)的主要不安全行為進(jìn)行辨識，按照行為痕跡、頻次、風(fēng)險等級進(jìn)行分類劃分，細(xì)化了行為糾正、獎罰考核等全過程管理。第二部分：為進(jìn)一步規(guī)范各崗位員工的安全作業(yè)行為，具體明確了崗位安全要點、職責(zé)范圍和崗位標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，用以規(guī)范員工作業(yè)行為。2．手冊主要是針對人員不安全行為進(jìn)行管理的實施指南，為加強(qiáng)現(xiàn)場作業(yè)人員管理、規(guī)范作業(yè)人員行為提供依據(jù)。案例主要內(nèi)容及功能：39（七）《管理制度匯編》（七）《管理制度匯編》40《管理制度匯編》主要內(nèi)容及功能：1．匯編共包括礦相關(guān)安全管理制度，涵蓋風(fēng)險管理、人員管理、設(shè)備管理、激勵與約束管理及輔助管理等各方面的內(nèi)容。2．《制度匯編》用以規(guī)范礦井的安全管理，是礦井安全管理合法有序地運(yùn)作及本質(zhì)安全管理體系得以順利實施的保障。

案例《管理制度匯編》主要內(nèi)容及功能：41（八）《安全文化建設(shè)實施手冊》（八）《安全文化建設(shè)實施手冊》42《安全文化建設(shè)實施手冊》要內(nèi)容及功能：手冊從觀念文化、制度文化、行為文化、物態(tài)文化四方面明確了本質(zhì)安全文化建設(shè)的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、建設(shè)目標(biāo)、內(nèi)容與任務(wù)及組織實施，明確了本質(zhì)安全文化建設(shè)和實施的內(nèi)容、流程、方法，是礦井構(gòu)建本質(zhì)安全文化的指導(dǎo)性文件。

案例《安全文化建設(shè)實施手冊》要內(nèi)容及功能：43謝謝大家！謝謝大家！44演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！45煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系建立準(zhǔn)備與體系策劃煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系建立準(zhǔn)備與體系策劃46

第一節(jié)

體系建立準(zhǔn)備

為保證煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的順利有效開展，煤礦應(yīng)在體系建立前期充分做好各項準(zhǔn)備工作，這些工作包括領(lǐng)導(dǎo)決策、成立工作組、制定體系建設(shè)方案、培訓(xùn)人員等。第一節(jié)體系建立準(zhǔn)備47

一、領(lǐng)導(dǎo)決策

1．是否需要建立煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系？

2．如建立，體系必須覆蓋的活動及過程包括哪些？

3.通過體系建設(shè)，煤礦必須在哪些方面實現(xiàn)的轉(zhuǎn)變？

4.體系建立和運(yùn)行所設(shè)計的人、財、物等資源，如何保障？

5．是否選擇外部技術(shù)支持？

6．體系建設(shè)進(jìn)度和期望達(dá)成的目標(biāo)？一、領(lǐng)導(dǎo)決策48二、成立工作組

安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)是一個特定的項目，波及范圍廣，涉及部門多，工作量大。為了保證體系建設(shè)工作順利進(jìn)行并達(dá)到預(yù)期效果，煤礦需要成立臨時的體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，去完成相應(yīng)的任務(wù)。應(yīng)按照體系建設(shè)需要，成立這些機(jī)構(gòu)，并正式發(fā)文明確這些機(jī)構(gòu)組成和主要職責(zé)。

二、成立工作組49

1．領(lǐng)導(dǎo)小組組長：有煤礦礦長或煤礦公司總經(jīng)理擔(dān)任；副組長：由分管安全的副礦長或副經(jīng)理擔(dān)任。通常副組長還兼任煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的管理者代表。由安委會授權(quán)，全權(quán)代表最高管理層負(fù)責(zé)體系建立、實施和保持工作。成員：一般有煤礦職能部門負(fù)責(zé)人、區(qū)隊長、員工安全代表以及承辦商負(fù)責(zé)人等組成。

1．領(lǐng)導(dǎo)小組50

領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)體系建設(shè)方案；（2）領(lǐng)導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)各工作組開展工作；（3）負(fù)責(zé)各工作組職責(zé)和工作計劃的制定；（4）定期組織審核會議，審定各小組的工作成果；（5）負(fù)責(zé)保證體系建立的人、財、物等各種資源的配置。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：51

2．風(fēng)險預(yù)控管理工作組

煤礦風(fēng)險評估小組的組成：組長：負(fù)責(zé)安全副礦長或副經(jīng)理副組長：生產(chǎn)副礦長、總工程師成員：業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)主管、區(qū)隊長、承包商負(fù)責(zé)人等。

3．管理體系文件編寫組文件編寫組的主要職責(zé):包括文件編寫分工，收集國家相應(yīng)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，起草文件提交審批。2．風(fēng)險預(yù)控管理工作組52三、體系建設(shè)方案

體系建設(shè)方案是對體系建設(shè)從準(zhǔn)備到體系正式投入運(yùn)行前，所有與體系策劃、培訓(xùn)、文件化和現(xiàn)場化工作的安排，包括體系建設(shè)目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、工作計劃等。由于煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建立過程一般需要較長的時間，因此在制訂計劃時應(yīng)注意要目標(biāo)明確、進(jìn)度安排合理、重點突出。三、體系建設(shè)方案532章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件54

四、人員培訓(xùn)

培訓(xùn)工作要分層次、分階段、循序漸進(jìn)地進(jìn)行。為了保障貫標(biāo)培訓(xùn)工作質(zhì)量，煤礦應(yīng)考慮聘請外部專家授課，煤礦一把手親自主持并參加培訓(xùn)，對全員進(jìn)行嚴(yán)格的考試，做到不達(dá)標(biāo)不通過。煤礦應(yīng)保留貫標(biāo)培訓(xùn)的相關(guān)記錄。

四、人員培訓(xùn)55第二節(jié)管理體系策劃

體系策劃的具體內(nèi)容應(yīng)包括煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理方針制定、管理目標(biāo)確定、以及安全風(fēng)險管理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)確定、管理體系文件編寫等工作。第二節(jié)管理體系策56一、煤礦安全方針制定

煤礦安全方針必須包含兩個承諾，一是遵守現(xiàn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和其他要求的承諾，旨在申明煤礦自覺遵守法律法規(guī)，嚴(yán)格合法生產(chǎn)，展示煤礦企業(yè)法人守法的責(zé)任意識。二是持續(xù)改進(jìn)的承諾，展示煤礦最高管理者在安全管理方面的追求，反映煤礦對其安全生產(chǎn)的責(zé)任意識。一、煤礦安全方針制定572章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件58神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司白芨溝煤礦本質(zhì)安全管理方針以人為本保障全體員工安全健康規(guī)范操作實現(xiàn)人機(jī)環(huán)管和諧統(tǒng)一風(fēng)險預(yù)控建立安全管理長效機(jī)制精細(xì)管理打造特色本質(zhì)安全礦井神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司白芨溝煤礦59二、管理目標(biāo)和管理方案制定神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司白芨溝煤礦

本質(zhì)安全管理目標(biāo)1.消滅重傷以上人身事故2.杜絕各類重大以上非傷亡事故3.達(dá)到本質(zhì)安全三級礦井二、管理目標(biāo)和管理方案制定60金能煤業(yè)分公司本質(zhì)安全管理目標(biāo)一、杜絕重傷以上人身事故，努力追求零傷害。二、消滅水、火、瓦斯、煤塵、頂板礦井五大自然災(zāi)害事故。三、杜絕無計劃停風(fēng)、停電事故。四、消滅地面機(jī)動車輛交通責(zé)任事故。五、保持神華集團(tuán)本質(zhì)安全二級礦井標(biāo)準(zhǔn)。六、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化保持自治區(qū)一級。金能煤業(yè)分公司本質(zhì)安全管理目標(biāo)612章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件62

三、組織機(jī)構(gòu)與部門職責(zé)

1．煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會及職責(zé)（1）委員會組建形式煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會一般按如下形式組建：主任：由礦最高管理者擔(dān)任，如礦長、煤礦公司的董事長或總經(jīng)理。副主任：通常由總工程師或副礦長擔(dān)任。成員：煤礦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，區(qū)隊長和員工安全代表，承包商負(fù)責(zé)人等參加。委員會要下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)安委會會議和日常事務(wù)。

三、組織機(jī)構(gòu)與部門職責(zé)63（2）委員會權(quán)限和職責(zé)①貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)的方針政策、法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；②組織落實上級公司制定安全目標(biāo)和任務(wù)。③負(fù)責(zé)對本礦的風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)和管理方案的審定。④負(fù)責(zé)審定煤礦重大安全技術(shù)項目，審批項目實施方案，落實項目費(fèi)用。（2）委員會權(quán)限和職責(zé)64⑤保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財、物等各種資源的配置。⑥負(fù)責(zé)煤礦各級管理人員和部門風(fēng)險預(yù)控管理績效考核方案的審定。⑦組織和配合礦井事故的搶救與處理，對各類事故進(jìn)行責(zé)任追究和分析認(rèn)定⑧定期向上級單位報告安全管理的業(yè)績，和需要上級解決的問題。⑤保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財、物等65

2．煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理部門職責(zé)劃分為避免機(jī)構(gòu)、部門重復(fù)和職能交叉，在進(jìn)行體系職能分配時，一般應(yīng)遵循下述原則：（1）合理分工。（2）加強(qiáng)協(xié)作。（3）明確定位。（4）賦予權(quán)限。

一般而言，體系職能的分配要覆蓋《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》的所有要求，如下表所示。2．煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理部門職責(zé)劃分662章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件67第三節(jié)體系文件建立

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件是煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系信息及其載體的總稱。體系文件能夠在煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系建立、實施、保持和改進(jìn)的全過程中，起到“溝通意圖、統(tǒng)一行動”的作用。第三節(jié)體系文件建立68一、體系文件結(jié)構(gòu)煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件的典型編排，需依據(jù)煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系涉及的過程，采用AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)，并根據(jù)煤礦生產(chǎn)實際需要的形式編排。煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件所采用的結(jié)構(gòu)應(yīng)分層次，便于不同層次的管理人員、生產(chǎn)一線員工使用，易于分發(fā)、保存和理解。一、體系文件結(jié)構(gòu)69管理體系文件整體結(jié)構(gòu)下圖所示。第一層次文件：管理手冊第二層次文件：程序文件、管理制度第三層次文件：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)類臺賬、檢查表、記錄等

A級B級C級管理體系文件整體結(jié)構(gòu)下圖所示。第一層次文件：管理手冊第二層次702章體系的建立準(zhǔn)備與策劃課件71

二、本質(zhì)安全管理體系體系文件（八大冊）（一）《管理手冊》

二、本質(zhì)安全管理體系體系文件（八大冊）72

《管理手冊》主要內(nèi)容及功能：1．確定了本質(zhì)安全管理的方針、目標(biāo)。2．明確了礦內(nèi)各單位/部門的職責(zé)和權(quán)限。3．描述了本質(zhì)安全管理體系涉及的過程。及其各個小組的管理要求，展示了管理體系的總體框架，是礦井本質(zhì)安全管理體系的綱領(lǐng)性文件。4．對常用術(shù)語進(jìn)行了闡釋。5．適合礦井高、中層管理人員使用。《管理手冊》主要內(nèi)容及功能：73管理手冊正文編寫應(yīng)注意下列事項：（1）能在管理手冊中說清楚的，盡量在手冊中敘述清楚。（2）要求制定程序的要素，可在手冊中描述程序，也可以簡要描述，細(xì)節(jié)內(nèi)容詳見相應(yīng)的程序文件。（3）按體系要求寫，盡可能符合實際操作情況。（4）引用文件應(yīng)提供文件查詢的途徑。

案例管理手冊正文編寫應(yīng)注意下列事項：74

（二）《程序文件》（二）《程序文件》75

《程序文件》主要內(nèi)容及功能：1．程序文件共分為五大部分，包含48個管理程序。2．《程序文件》以PDCA的方法和思路建立了各項管理程序，符合實際運(yùn)作的要求，規(guī)定了相應(yīng)過程控制的目的、適用范圍、職責(zé)、控制內(nèi)容、方法和步驟，保證了各個過程功能的實現(xiàn)。3．程序文件對主要作業(yè)活動進(jìn)行程序化管理，以達(dá)到風(fēng)險預(yù)控的目的。4．程序文件適合各級相關(guān)單位（部門）、崗位和人員對各項事務(wù)的管理和運(yùn)行控制。案例：《程序文件》主要內(nèi)容及功能：76（三）《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》（三）《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》77《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》主要內(nèi)容及功能：1．考核評分標(biāo)準(zhǔn)共5大部分，28個系統(tǒng)，160個元素，746個考核指標(biāo)。2．依照考核評分標(biāo)準(zhǔn)能夠?qū)γ旱V本質(zhì)安全建設(shè)情況作出定性、定量的評價，確定煤礦本質(zhì)安全建設(shè)等級，查找煤礦本質(zhì)安全建設(shè)過程中存在的主要問題和差距。3．考核評分標(biāo)準(zhǔn)是檢驗本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行效果、判別煤礦是否達(dá)到了本質(zhì)安全管理體系總體要求的綜合性評價標(biāo)準(zhǔn)。

案例《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》主要內(nèi)容及功能：78（四）《風(fēng)險管理手冊》（四）《風(fēng)險管理手冊》79

《風(fēng)險管理手冊》主要內(nèi)容及功能：1．手冊主要包含風(fēng)險概