廉政風(fēng)險防控工作業(yè)務(wù)講座

廉政風(fēng)險

防控工作

業(yè)務(wù)講座2012年6月廉政風(fēng)險防控有關(guān)知識（之一）

一、什么是風(fēng)險?辭海的解釋是：人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”。是“可能要發(fā)生的危險”。

二、什么是廉政風(fēng)險?廉政風(fēng)險，就是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。任何掌握公共權(quán)力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。這次廉政風(fēng)險防控工作是對傳統(tǒng)理念的一種創(chuàng)新和顛覆，不是“人之初，性本善”，而是“人之初，性本惡”，人人都可能是惡人，就是人人都可能有風(fēng)險，個個崗位都可能有風(fēng)險。

三、什么是風(fēng)險管理?風(fēng)險管理是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略。風(fēng)險管理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業(yè)對風(fēng)險管理開始采用科學(xué)的方法。1950年代風(fēng)險管理發(fā)展成為一門學(xué)科，風(fēng)險管理一詞形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險管理運動。中國對于風(fēng)險管理的研究開始于1980年代。作為一門學(xué)科，風(fēng)險管理學(xué)在中國仍處于起步階段。

廉政風(fēng)險防控有關(guān)知識（之二）

四、什么是廉政風(fēng)險防控管理?廉政風(fēng)險防控管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。就是給權(quán)力加把鎖，給權(quán)力運行按個GPS。

五、廉政風(fēng)險防控管理的起源及發(fā)展歷程廉政風(fēng)險防控工作在歐洲認(rèn)識和探索較早，德國2004年7月以法律的形式明確規(guī)定，所有的聯(lián)邦機關(guān)都要定期根據(jù)需要需要開展廉政風(fēng)險分析審查和跡象管理工作。2007年初，北京市崇文區(qū)（現(xiàn)在化為順義區(qū)）區(qū)委常委、紀(jì)委書記張嵐同志（學(xué)習(xí)管理專業(yè)的海歸博士）開始探索實行這項工作。（目前，張因廉政風(fēng)險防控工作成績突出，2011年10月被任北京市預(yù)防腐敗局副局長。）2010年和2011年連續(xù)兩年胡總書記在中央紀(jì)委全會上的講話中，都提到要大力開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)。2011年8月中紀(jì)委召開全國性會議，全面安排部署此項工作。我區(qū)2011年9月開始廉政風(fēng)險防控試點工作，試點單位有河?xùn)|街道、正午鎮(zhèn)、財政局、衛(wèi)生局、區(qū)法院、市第十中學(xué)。廉政風(fēng)險防控有關(guān)知識（之三）

六、什么是廉政風(fēng)險點?如何排查廉政風(fēng)險點?廉政風(fēng)險點是指公共權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉政風(fēng)險點及與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。排查廉政風(fēng)險點要緊密結(jié)合單位職能和業(yè)務(wù)工作實際，按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程--明確崗位職責(zé)--找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點(重點環(huán)節(jié)或崗位)和風(fēng)險表現(xiàn)形式--組織審定并公示結(jié)果”的思路進(jìn)行，全面查找崗位、科室和單位(或部門)廉政風(fēng)險。在查找方式上，實施“四個結(jié)合”。一是點線面結(jié)合。以每個工作崗位為排查的“點”，對照職權(quán)目錄對應(yīng)的工作崗位，查找個人崗位存在的廉政風(fēng)險；以工作程序（工作流程）為排查的“線”，抓住易發(fā)生腐敗的重點環(huán)節(jié)查找廉政風(fēng)險；以整個單位（部門）為排查的“面”，全面查找面上的黨員干部（即公共權(quán)力行使人）的思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、“三重一大”決策風(fēng)險等。二是上下結(jié)合。采取自下而上、自上而下“自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)點、群眾提、集體定、上級審”多次反復(fù)方式認(rèn)真查找、篩選、確定風(fēng)險點。廉政風(fēng)險防控有關(guān)知識（之四）三是內(nèi)外結(jié)合。不能采取內(nèi)部封閉循環(huán)的形式查找風(fēng)險，要走出去、廣泛聽取服務(wù)對象、基層群眾的意見，擴大群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。四是條塊結(jié)合。加強“條條”與“塊塊”之間溝通交流，向本系統(tǒng)上級機關(guān)和同類型兄弟單位相互學(xué)習(xí)和借鑒，避免各自為戰(zhàn)和重復(fù)勞動。在排查對象和內(nèi)容上，要處理好“四個關(guān)系”。一是處理好主觀風(fēng)險和客觀風(fēng)險的關(guān)系，重點查找客觀風(fēng)險；二是處理廉政風(fēng)險與業(yè)務(wù)風(fēng)險的關(guān)系，重點查找廉政風(fēng)險；三是處理個人風(fēng)險與單位風(fēng)險的關(guān)系，同等重要，不能相互替代；四是處理一般風(fēng)險與高等級風(fēng)險的關(guān)系，采取不同防控方式對待。在查找步驟上，要把握“四個環(huán)節(jié)”。即“找、曬、問、審”四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)?！罢摇本褪菎徫?、科室和單位主動查找風(fēng)險點；“曬”就是把查找出的風(fēng)險點在一定范圍內(nèi)公開，接受大家評議；“問”就是把查找出風(fēng)險點以問卷形式發(fā)放，廣泛征求群眾意見；“審”就是把歸納、梳理好的風(fēng)險點、等級初步評定和防控措施提交單位評審組評審，再由單位黨委（黨組）集體研究確認(rèn)，最后上報區(qū)指導(dǎo)協(xié)調(diào)組辦審核。廉政風(fēng)險防控有關(guān)知識（之五）七、廉政風(fēng)險有哪些類型?廉政風(fēng)險具體可分為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。思想道德風(fēng)險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。崗位職責(zé)風(fēng)險：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機制，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。制度機制風(fēng)險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力走控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。外部環(huán)境風(fēng)險：指為了達(dá)到行政結(jié)果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關(guān)行政人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

廉政風(fēng)險防控有關(guān)知識（之六）

八、風(fēng)險防控的主要措施有哪些?控制思想道德風(fēng)險的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風(fēng)險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為首；立足教育，反復(fù)強化?？刂茘徫宦氊?zé)風(fēng)險的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險存在于每一個崗位上，控制風(fēng)險的一般模式：定崗定員+崗位責(zé)任制+過錯責(zé)任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制?？刂浦贫葯C制風(fēng)險的一般預(yù)防措施。制度機制風(fēng)險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風(fēng)險的一般模式是：原則性+靈活性+協(xié)調(diào)力?？刂茦I(yè)務(wù)流程風(fēng)險的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險貫徹于權(quán)力運行的全過程中，控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險一般模式可以概括為：制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評比+獎懲兌現(xiàn)?？刂仆獠凯h(huán)境風(fēng)險的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險因外在客觀原因而產(chǎn)生，控制風(fēng)險的一般模式是：排查和鎖定風(fēng)險+預(yù)警機制+日常監(jiān)控。完整的廉政風(fēng)險防控管理流程圖

（PDCA循環(huán)管理）

廉政風(fēng)險防控工作時間安排和工作要求時間安排：這次廉政風(fēng)險防控工作是在省市試點工作的基礎(chǔ)上全面開展的，根據(jù)省市工作統(tǒng)一部署。我區(qū)步驟為動員部署、重點推進(jìn)和檢查驗收三個階段，從今年5月份開始大約到明年3月份結(jié)束，時間近一年。工作要求：一是已經(jīng)開展試點單位：（在去年的基礎(chǔ)上補差補缺）要把廉政風(fēng)險防控工作常態(tài)化管理，在規(guī)范和深化、在創(chuàng)新和破解難題、在防控措施有效落實三個方面下功夫，提升廉政風(fēng)險防控工作的質(zhì)量和水平。二是沒有開展試點單位：要借鑒成功經(jīng)驗，抓緊全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作。階段劃分：主要分為動員部署階段、重點推進(jìn)階段、檢查驗收階段。廉政風(fēng)險防控工作時間安排和工作要求動員部署階段（2012年6月中旬）1、成立機構(gòu)，健全組織2、制定方案，明確任務(wù)3、動員部署，廣泛宣傳4、加強指導(dǎo)，培訓(xùn)骨干重點推進(jìn)階段（2012年6月—11月）1、清權(quán)確權(quán)，繪制流程（6月）2、嚴(yán)格審核，分層把關(guān)（7月）3、查找廉政風(fēng)險點，評定風(fēng)險等級（8月—9月）4、制定防控措施，作出公開承諾（10月-11月）檢查驗收階段（2012年12月---2013年2月）廉政風(fēng)風(fēng)險防防控工工作詳詳細(xì)流流程圖圖重點推推進(jìn)階階段：1、清清權(quán)確確權(quán)，，繪制制流程程（6月））清權(quán)確確權(quán)：：清權(quán)確確權(quán)是是廉政政風(fēng)險險防控控工作作的基基礎(chǔ)性性工作作，一一是對對職權(quán)權(quán)進(jìn)行行全面面清理理，堅堅持““依法法不依依例””的原原則，，根據(jù)據(jù)法律律法規(guī)規(guī)和““三定定方案案”確確定的的職責(zé)責(zé)，對對原有有行使使的各各類權(quán)權(quán)力進(jìn)進(jìn)行清清理、、梳理理，摸摸清權(quán)權(quán)力底底數(shù)及及行使使權(quán)力力的依依據(jù)、、程序序和時時限，，該保保留的的保留留，需需要調(diào)調(diào)整充充實的的調(diào)整整充實實，該該廢止止的堅堅決廢廢止。。二是是對職職權(quán)進(jìn)進(jìn)行確確認(rèn)，，單位位要抽抽調(diào)精精干力力量成成立防防控工工作專專門評評審委委員會會，對對清理理出的的職權(quán)權(quán)按照照文件件授權(quán)權(quán)進(jìn)行行確認(rèn)認(rèn)，確確保查查得深深、查查得全全、找找得準(zhǔn)準(zhǔn)、找找得實實。三三是對對職權(quán)權(quán)進(jìn)行行匯總總，區(qū)區(qū)分外權(quán)、、內(nèi)權(quán)權(quán)編制““職權(quán)權(quán)目錄錄”，，要明明確職職權(quán)名名稱、、內(nèi)容容、辦辦理主主體和和法律律依據(jù)據(jù)等。。繪制流流程圖圖：對單位位對外外職權(quán)權(quán)（外權(quán)）按照照“程程序法法定，，流程程簡便便”的的要求求，對對每一一項職職權(quán)，，明確確辦理理主體體、依依據(jù)、、程序序、監(jiān)監(jiān)督渠渠道以以及辦辦理事事項所所需提提交的的全部部資料料，繪繪制““權(quán)力力運行行外部部流程程圖””。對單位位內(nèi)部部管理理職權(quán)權(quán)（內(nèi)權(quán)））也要進(jìn)進(jìn)行梳梳理、、規(guī)范范，編編制““內(nèi)權(quán)權(quán)目錄錄”、、繪制制“內(nèi)內(nèi)權(quán)運運行流流程圖圖”，，進(jìn)一一步明明確職職權(quán)行行使的的崗位位、權(quán)權(quán)限、、程序序和時時限等等。黨政機機關(guān)權(quán)權(quán)力的的清理理除執(zhí)法法單位位外，，對各各級、、各部部門黨黨委（（黨組組）而而言：：1．重重大決決策事事項，，包括括經(jīng)濟(jì)濟(jì)社會會發(fā)展展的重重大決決策、、決定定、決決議，，涉及及人民民群眾眾切身身利益益的重重要事事項；；2．重重要人人事任任免；；3．重重要黨黨務(wù)、、政務(wù)務(wù)工作作；4．大大額資資金的的使用用；5．黨黨員、、干部部嚴(yán)重重違紀(jì)紀(jì)違法法問題題的處處理等等。事業(yè)單單位的的權(quán)力力清理理主要是是““三重重一大大”：：重重大事事項決決策、、重要要人事事任免免、重重大項項目安安排和和大額額資金金使用用另外各各個行行業(yè)、、各個個單位位的情情況又又有不不同。。如：：企業(yè)業(yè)事業(yè)業(yè)單位位人員員聘任任、職職稱評評定、、職務(wù)務(wù)晉升升、評評獎等等。重點推推進(jìn)階階段：2、嚴(yán)格審審核，，分層層把關(guān)關(guān)（7月））清理、、梳理理形成成職權(quán)權(quán)目錄錄、流流程圖圖必須須經(jīng)集集體研研究確確定，，要留留有集集體研研究的的記錄錄。內(nèi)權(quán)目目錄和和流程程圖由由本單單位審審核把把關(guān)；；外權(quán)目目錄實實行分分級審審核把把關(guān)，，分別別報市市、區(qū)區(qū)指導(dǎo)導(dǎo)協(xié)調(diào)調(diào)小組組辦公公室，，由辦辦公室室分門門別類類移送送至：：編辦辦、法法制辦辦、黨黨務(wù)或或政務(wù)務(wù)公開開辦公公室審審核把把關(guān)；；區(qū)直單單位的的外權(quán)權(quán)流程程圖由由區(qū)法法制辦辦負(fù)責(zé)責(zé)審核核把關(guān)關(guān)。職權(quán)目目錄、、流程程圖由由各單單位在在其門門戶網(wǎng)網(wǎng)站、、政府府網(wǎng)站站、內(nèi)內(nèi)部網(wǎng)網(wǎng)站或或其他他相關(guān)關(guān)專欄欄予以以公示示，接接受干干部職職工和和社會會監(jiān)督督。重點推推進(jìn)階階段：3、、查找廉廉政風(fēng)風(fēng)險點點，評評定風(fēng)風(fēng)險等等級（（8月月—9月））按照““對事事不對對人””的原原則，，認(rèn)真真查找找風(fēng)險險點。?？梢砸圆扇∪∽约杭赫?、、群眾眾幫、、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)提、、專家家評、、集體體定和和組織織審等等方式式。圍繞規(guī)規(guī)范權(quán)權(quán)力運運行，，對照照崗位位認(rèn)真真查、、上下下結(jié)合合全面面查、、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)帶頭頭深入入查，，分崗崗位（（個人人）、、科室室和單單位三三個層層面明明確排排查““風(fēng)險險點””。全面深深入查查找思思想道道德、、崗位位職責(zé)責(zé)、業(yè)業(yè)務(wù)流流程、、制度度機制制、外外部環(huán)環(huán)境等等方面面所存存在的的廉政政風(fēng)險險點。。查找中中要區(qū)區(qū)別領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)崗崗位、、中層層崗位位和其其他重重要崗崗位三三個層層次。。按照““就高高不就就低””的原原則，，確定定風(fēng)險險等級級。根根據(jù)權(quán)權(quán)力的的重要要程度度、自自由裁裁量權(quán)權(quán)的大大小、、腐敗敗現(xiàn)象象發(fā)生生的概概率及及危害害程度度，按按照““高””、““中””、““低””三個個等級級，逐逐一評評估、、確定定其風(fēng)風(fēng)險等等級，，并對對劃分分標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)作出出詳細(xì)細(xì)說明明。對查找找出的的各類類風(fēng)險險點和和風(fēng)險險等級級，要要進(jìn)行行公示示，接接受監(jiān)監(jiān)督。。重點推推進(jìn)階階段：4、制定防防控措措施，，作出出公開開承諾諾（10月月-11月月）對已經(jīng)經(jīng)確定定的風(fēng)風(fēng)險點點，按按照針針對性性、實實用性性和可可操作作性的的要求求制定定“一一對一一”的的防控控措施施，即即：有有一個個風(fēng)險險點，，就必必須有有一個個相對對應(yīng)的的防控控措施施。各地各各單位位防控控措施施制定定后，，領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)干部部要帶帶頭，，層層層開展展崗位位廉政政風(fēng)險險防控控公開開承諾諾。要建立立崗位位權(quán)力力行使使風(fēng)險險防控控一覽覽表，，編制制廉政政風(fēng)險險防控控工作作手冊冊，讓讓單位位全體體人員員掌握握并運運用于于工作作實際際之中中，逐逐步轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為為有效效防控控廉政政風(fēng)險險的長長效工工作機機制。。檢查驗驗收階階段：：（2012年年12月——2013年2月））1、認(rèn)認(rèn)真做做好階階段性性工作