檔案法治2016簡化版

目錄

第一章法定檔案的范圍第二章國家檔案法規(guī)體系第三章檔案工作機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

第四章檔案管理違法違紀(jì)行為

第五章檔案行政執(zhí)法第一頁，共90頁。第一章法定檔案的范圍

一、法定檔案的范圍

《中華人民共和國檔案法》規(guī)定：“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)關(guān)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像的不同形式的歷史記錄?！?/p>

法定檔案和一般檔案的主要區(qū)別在于價值不同，法定檔案必須對國家和社會具有有保存價值。

第二頁，共90頁。法定檔案范圍的寬泛性從形成時間上，是指過去和現(xiàn)在，就是說，不論是古代還是近代、現(xiàn)在，凡對國家和社會具有保存價值的都毫無例外地屬于檔案的范圍；從形成者來說，是指國家機(jī)構(gòu)形成的、社會組織形成的以及個人形成的檔案；從內(nèi)容上說，是指政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等方面的檔案；從檔案形態(tài)上，分為各種文字的、圖表的、聲像的檔案；從所有制上，包括國家、集體和個人所有的檔案。第三頁，共90頁。二、綜合檔案室的檔案種類綜合檔案室必須集中統(tǒng)一保管以下幾種檔案：文書檔案、科技檔案、會計(jì)檔案、聲像檔案、實(shí)物檔案。（人事檔案由組織人事部門管理）文書檔案是反映黨務(wù)、行政管理等活動的檔案。科技檔案反映科學(xué)技術(shù)研究、生產(chǎn)、基本建設(shè)等活動的檔案。會計(jì)檔案是單位財(cái)會部門形成的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)告等。第四頁，共90頁。聲像檔案是記錄聲音或影像的檔案。包括照片、影片、錄音帶、錄像帶等。實(shí)物檔案是指以物質(zhì)實(shí)體為載體，反映本單位歷史真實(shí)面貌的特定物品。一般包括獎品、印信、名人字畫、對外交流中收受的禮品及單位發(fā)展中有紀(jì)念意義的物品等。第五頁，共90頁。二、綜合檔案室的檔案種類除必須集中統(tǒng)一保管的各種檔案外，綜合檔案室按照單位職能，還應(yīng)該集中保管以下幾種檔案：本單位的專業(yè)（專門）檔案、電子檔案。本單位的專業(yè)（專門）檔案主要是指某些從事專門領(lǐng)域工作的部門在其業(yè)務(wù)活動中形成的有保存價值的檔案材料。例如：訴訟檔案、教學(xué)檔案、藝術(shù)檔案、水文檔案、氣象檔案等。電子檔案：指具有參考和利用價值并作為檔案保存的電子文件。（電子文件：指在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中生成，以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件。）第六頁，共90頁。第二章國家檔案法規(guī)體系國家檔案法規(guī)體系是以《中華人民共和國檔案法》為核心，由符合《中華人民共和國立法法》規(guī)定的若干有關(guān)檔案工作的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章所構(gòu)成的相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的統(tǒng)一體。第七頁，共90頁。一、國家檔案法規(guī)體系的構(gòu)成（一）層次（按照制定機(jī)關(guān)和效力的不同，分為四個層次）第一層次：檔案法律由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定，并由國家主席簽署主席令予以公布。主要有《中華人民共和國檔案法》以及刑法、民法等基本法律及其他專門法律中涉及到檔案的內(nèi)容或條款。第八頁，共90頁?！吨腥A人民共和國檔案法》由1987年9月5日第六屆全國人大常務(wù)委員會第22次會議通過，1996年7月5日修正?！稒n案法》對檔案的管理體制、文件的歸檔、移交、保管和提供利用以及違法行為的制裁等幾乎所有檔案工作領(lǐng)域的重要方面都作出了明確規(guī)定，結(jié)束了我國長期以來在檔案工作領(lǐng)域沒有基礎(chǔ)性法律的歷史。進(jìn)入21世紀(jì)以后，面對社會上衍生出來的大量非國有檔案和電子檔案、公眾對檔案開放利用的新需求以及各種類型的違法違紀(jì)行為等問題，《檔案法》中有關(guān)保護(hù)、監(jiān)管、利用和懲處等規(guī)定凸顯出嚴(yán)重滯后性，已不能夠完全適應(yīng)檔案事業(yè)發(fā)展的需求。近年來國家檔案局一直積極推進(jìn)《檔案法》修訂。第九頁，共90頁?！吨腥A人民共和國刑法》

對檔案的保護(hù)

第280條：“偽造、變造、買賣或者盜竊、搶奪、毀滅國家機(jī)關(guān)的公文、證件、印章的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑。”第329條:“搶奪、竊取國家所有的檔案的，處五年以下有期徒刑或者拘役。違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役?！钡谑?，共90頁?！稌?jì)法》對會計(jì)檔案的保護(hù)第43條：“偽造、變造會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿，編制虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！钡?4條：“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！钡谑豁?，共90頁?！稌?jì)檔案管理辦法》第六條：“出納人員不得兼管會計(jì)檔案。移交本單位檔案機(jī)構(gòu)保管的會計(jì)檔案，原則上應(yīng)當(dāng)保持原卷冊的封裝。個別需要拆封重新整理的，檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同會計(jì)機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員共同拆封整理，以分清責(zé)任。”第七條：“各單位保存的會計(jì)檔案不得借出。如有特殊需要，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以提供查閱或者復(fù)制，并辦理登記手續(xù)。查閱或者復(fù)制會計(jì)檔案的人員，嚴(yán)禁在會計(jì)檔案上涂畫、拆封和抽換。各單位應(yīng)當(dāng)建立健全會計(jì)檔案查閱、復(fù)制登記制度?！钡谑摚?0頁。第十三頁，共90頁。第二層次第二層次：檔案行政法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和軍事法規(guī)。檔案行政法規(guī)由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定，并由總理簽署國務(wù)院令予以公布。（《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》《機(jī)關(guān)檔案工作條例》《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》）檔案黨內(nèi)法規(guī)由中國共產(chǎn)黨中央機(jī)關(guān)發(fā)布。（《干部檔案工作條例》）檔案軍事法規(guī)由中央軍事委員會根據(jù)憲法和法律制定，并予以公布。（《中國人民解放軍檔案條例》）第十四頁，共90頁。第三層次第三層次：地方性檔案法規(guī)。由省、自治區(qū)、直轄市以及設(shè)區(qū)的市的人民代表大會及其常務(wù)委員會根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要制定，并由大會主席團(tuán)或者其常務(wù)委員會發(fā)布公告予以公布。

《遼寧省檔案條例》

第十五頁，共90頁。第四層次第四層次：檔案規(guī)章，包括國務(wù)院部門檔案規(guī)章和地方政府檔案規(guī)章。國務(wù)院部門檔案規(guī)章由國家檔案局依據(jù)法定權(quán)限制定或者國家檔案局與國務(wù)院其他專業(yè)主管機(jī)關(guān)或者部門聯(lián)合制定，并由部門首長簽署命令予以公布。《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》《會計(jì)檔案管理辦法》地方政府檔案規(guī)章由省、自治區(qū)、直轄市和設(shè)區(qū)的市的人民政府依據(jù)法定權(quán)限制定，并由省長或者自治區(qū)主席或者市長簽署命令予以公布?！栋吧绞袡n案管理辦法》第十六頁，共90頁。檔案法規(guī)體系國家法律————————核心部分行政法規(guī)————————基本框架地方法規(guī)————————基本框架部門規(guī)章————————作為補(bǔ)充政府規(guī)章————————作為補(bǔ)充第十七頁，共90頁。二、常用的可操作性

檔案法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件

（一）機(jī)關(guān)檔案工作《機(jī)關(guān)檔案工作條例》(二)企業(yè)檔案工作

《企業(yè)檔案工作規(guī)范》（DA/T42-2009）第十八頁，共90頁。（三）各種門類檔案管理1、文書檔案《黨政機(jī)關(guān)公文處理工作條例》(2012)《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》《文書檔案案卷格式》（GB/T9705—-2008）《歸檔文件整理規(guī)則》鞍山市檔案局《歸檔文件整理規(guī)則》實(shí)施細(xì)則第十九頁，共90頁。2、科技檔案

《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822—2008）《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》《城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法》《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》《城市房地產(chǎn)權(quán)屬檔案管理辦法》《城市地下管線工程檔案管理辦法》《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》第二十頁，共90頁。人事檔案會計(jì)檔案3、人事檔案《干部檔案工作條例》《干部檔案整理工作細(xì)則》《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》（2009年）《干部人事檔案工作制度》（省委組織部2004年修訂）《企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定》4、會計(jì)檔案《會計(jì)檔案管理辦法》《會計(jì)檔案案卷格式》（DA/T39-2008）第二十一頁，共90頁。5、專業(yè)檔案

《高等學(xué)校檔案管理辦法》《社會保險業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范

》《婚姻登記檔案管理辦法》《環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法》《審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)檔案工作準(zhǔn)則》《公安檔案管理規(guī)定》《醫(yī)藥檔案管理暫行辦法》《地名檔案管理辦法》第二十二頁，共90頁。6、照片檔案

《照片檔案管理規(guī)范》（GB/T11821—2002）《鞍山市〈照片檔案管理規(guī)范〉實(shí)施細(xì)則》7、實(shí)物檔案

《印章檔案整理規(guī)則》（DA/T40-2008）（四）其他《檔案工作基本術(shù)語》（DA/T1-2000）《檔案交接文據(jù)格式》（GB／T13968—92）《全宗卷規(guī)范》(DA/T12-1994)

上述內(nèi)容可在國家檔案局門戶網(wǎng)站及鞍山檔案信息網(wǎng)關(guān)于政策法規(guī)的欄目下載。第二十三頁，共90頁。第三章檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

我國檔案工作的原則

《中華人民共和國檔案法》第五條規(guī)定：

檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會各方面的利用。

第二十四頁，共90頁。檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)《檔案法》第二章對檔案機(jī)構(gòu)及職責(zé)，作了明確的法律規(guī)定，主要分為以下三種：檔案行政管理部門(檔案局)、檔案館、檔案室。除中央一級以外，省、地、縣三級都分別設(shè)有本級的檔案局和檔案館，它們都分別由各級黨委、政府相關(guān)部門管理。機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位一般設(shè)檔案室。第二十五頁，共90頁。一、檔案行政管理部門及其職責(zé)檔案行政管理部門是黨和國家指導(dǎo)和管理檔案工作的部門。從中央人民政府到縣級人民政府四級均設(shè)置檔案行政管理機(jī)關(guān)。第二十六頁，共90頁。國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業(yè)、對全國的檔案事業(yè)實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度、監(jiān)督和指導(dǎo)?？h級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域的檔案事業(yè)，并對本行政區(qū)域機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)，依法查處檔案違法行為。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府是由指定人員負(fù)責(zé)保管本機(jī)關(guān)的檔案，并對所屬單位的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。第二十七頁，共90頁。二、檔案館及其職責(zé)《檔案法》第八條規(guī)定：“中央和縣級以上地方各級各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范圍內(nèi)的檔案。”（一）全國各級各類檔案館的設(shè)置■國家檔案館（包括綜合檔案館和專業(yè)檔案館）■部門檔案館（某些專業(yè)主管部門設(shè)置的檔案館）■企業(yè)、事業(yè)檔案館■部隊(duì)檔案館第二十八頁，共90頁。（一）全國各級各類檔案館的設(shè)置

全國檔案館包括國家檔案館、部門檔案館、企業(yè)、事業(yè)單位檔案館以及部隊(duì)設(shè)置的檔案館。國家檔案館包括綜合檔案館和專門檔案館。各級檔案館是指中央和縣級以上行政區(qū)域內(nèi)建立起來的綜合檔案館。各類檔案館是指從中央級到地市級建設(shè)的專門性檔案館。部門檔案館是中央和地方某些專業(yè)主管部門設(shè)置的檔案館。外交部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部均設(shè)置本部門檔案館。第二十九頁，共90頁。國家綜合檔案館除中央一級以外，省、地、縣三級都分別設(shè)有本級的綜合檔案館。在中央設(shè)置三個綜合性檔案館。一是中央檔案館，收集管理中華人民共和國成立前和成立后全國性人民團(tuán)體及其所屬機(jī)構(gòu)形成的檔案和民主黨派中央機(jī)構(gòu)移交的檔案。二是中國第一歷史檔案館，收集管理明、清兩朝及以前各朝代中央機(jī)構(gòu)形成的檔案。三是中國第二歷史檔案館，收集管理民國時期中央機(jī)構(gòu)形成的檔案。第三十頁，共90頁。國家專門檔案館專門檔案館指收集和管理某一專門領(lǐng)域或某種特殊載體形態(tài)檔案的檔案館。在中央設(shè)置中國照片檔案館。大、中城市設(shè)置城市建設(shè)檔案館，收集管理有關(guān)城市規(guī)劃、建設(shè)的檔案及城市建設(shè)管理方面檔案。第三十一頁，共90頁。檔案局（館）是局館合一型單位

各級檔案局和各級綜合檔案館，1993年開始由兩個單位合并成一個單位的。國家檔案局、中央檔案館，遼寧省檔案局（館），鞍山市檔案局（館）都是局館合一型單位，兩塊牌子，兩種職能。鞍山市檔案局（館）一方面履行檔案局行政管理職能，負(fù)責(zé)對全市檔案工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、宏觀管理及監(jiān)督指導(dǎo)；另一方面履行檔案館保管利用職能。第三十二頁，共90頁。（二）各級綜合檔案館接收范圍各級綜合檔案館依法接收本級下列組織機(jī)構(gòu)的檔案：1.中國共產(chǎn)黨委員會及所屬各部門；

2.人民代表大會及其常設(shè)機(jī)構(gòu)；

3.人民政府及其所屬各部門和單位；

4.人民政協(xié)及其常設(shè)機(jī)構(gòu)；

5.人民法院、人民檢察院；

6.各民主黨派機(jī)關(guān)；

7.工會、共青團(tuán)、婦聯(lián)等人民團(tuán)體；

8.國有企業(yè)、事業(yè)單位。

各級綜合檔案館可全部或部分接收以上機(jī)構(gòu)的下屬單位和臨時機(jī)構(gòu)的檔案。第三十三頁，共90頁。鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)形成的檔案列入縣級綜合檔案館接收范圍。新中國成立前本行政區(qū)內(nèi)各個歷史時期政權(quán)機(jī)構(gòu)、社會組織、著名人物的檔案列入綜合檔案館收集范圍。本行政區(qū)內(nèi)重大活動、重要事件形成的檔案、涉及民生的專業(yè)檔案列入綜合檔案館收集范圍。重大活動、重要事件形成的檔案，如黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人來鞍視察，國家各部、委、省委省政府領(lǐng)導(dǎo)在本行政區(qū)內(nèi)的重要公務(wù)活動；具有國際性和在全國或全省具有較大影響的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、外事、宗教、體育等活動；本行政區(qū)內(nèi)范圍內(nèi)重特大災(zāi)害、重特大事故等處置活動形成的檔案。第三十四頁，共90頁。三、檔案室及其職責(zé)《檔案法》第八條規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)?！睓C(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位一般設(shè)檔案室。機(jī)構(gòu)小、檔案數(shù)量少的機(jī)關(guān)只配備檔案人員，不設(shè)專門機(jī)構(gòu)。檔案室是我國檔案事業(yè)的基礎(chǔ)。第三十五頁，共90頁。檔案室具體履行下列職責(zé)：1、貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，建立、健全本單位的檔案工作規(guī)章制度；

2、指導(dǎo)本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作

3、統(tǒng)一管理本單位的檔案，并按照規(guī)定向有關(guān)檔案館移交檔案4、監(jiān)督、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》第九條第三十六頁，共90頁。1、貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策，建立、健全本單位的檔案工作規(guī)章制度

檔案工作規(guī)章制度的構(gòu)成可概括為以下兩個方面：

一是檔案工作組織制度

檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。明確分管領(lǐng)導(dǎo)，各部門的兼職檔案員，形成檔案管理網(wǎng)絡(luò)。

檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。結(jié)合本單位實(shí)際情況設(shè)置統(tǒng)一管理本單位檔案的專門機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。

獎勵與處罰。依法并結(jié)合本單位實(shí)際情況，明確獎勵與處罰的條款。二是檔案管理制度

第三十七頁，共90頁。

檔案管理制度主要包括：（1）文件材料歸檔制度。包括歸檔責(zé)任、歸檔范圍、歸檔時間、歸檔份數(shù)、歸檔文件整理標(biāo)準(zhǔn)、歸檔手續(xù)等。

（2）檔案鑒定與銷毀制度。包括檔案鑒定的標(biāo)準(zhǔn)、組織和銷毀等。

（3）檔案整理制度。包括檔案系統(tǒng)分類、檔案檢索等。

（4）檔案保管與保護(hù)制度。包括檔案的庫房管理、安全檢查、技術(shù)保護(hù)等。

（5）檔案利用制度。包括檔案的利用范圍、利用方式、利用要求、借閱手續(xù)、編寫參考資料和保密要求等。

（6）檔案統(tǒng)計(jì)制度。包括檔案統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)、時間、要求和檔案工作原始記錄的管理等。第三十八頁，共90頁。檔案工作規(guī)章制度編寫的方法

一是學(xué)習(xí)材料。認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)檔案工作的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和國家有關(guān)方針政策，參考其他單位的檔案工作規(guī)章制度。

二是調(diào)查研究。進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)查研究，了解本單位各部門工作和活動的主要內(nèi)容及其形成的各種形式的歷史記錄。

三是草擬初稿。

四是征求意見。

五是審查批準(zhǔn)。在本單位領(lǐng)導(dǎo)審查、履行了批準(zhǔn)手續(xù)后，即可作為本單位的規(guī)章制度印發(fā)執(zhí)行。第三十九頁，共90頁。2、指導(dǎo)本單位文件、資料的形成、積累和歸檔工作《檔案法實(shí)施辦法》第十二條規(guī)定“按照國家檔案局關(guān)于文件材料歸檔的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料由單位的文書或者業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)收集齊全，并進(jìn)行整理、立卷，定期交本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員集中管理；任何人都不得據(jù)為己有或者拒絕歸檔?！钡谒氖摚?0頁。3、統(tǒng)一管理本單位的檔案，并按照規(guī)定向有關(guān)檔案館移交檔案《中華人民共和國檔案法》第十一條規(guī)定“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織必須按照國家規(guī)定，定期向檔案館移交檔案?！薄吨腥A人民共和國檔案法實(shí)施辦法》第十三條第二款規(guī)定了進(jìn)館單位向綜合檔案館移交檔案的期限：屬于中央和省級、設(shè)區(qū)的市級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿20年即向國家檔案館移交；屬于縣級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿10年即向有關(guān)國家檔案館移交。第四十一頁，共90頁。《檔案館工作通則》第八條規(guī)定了移交的要求和手續(xù)：

進(jìn)館檔案應(yīng)保持全宗的完整性，并達(dá)到案卷質(zhì)量要求；立檔單位編制的組織沿革、全宗介紹和有關(guān)的檢索工具應(yīng)隨同檔案一并接收；交接雙方必須根據(jù)移交目錄清點(diǎn)核對，并在交接文據(jù)上簽名蓋章。屬于鞍山市檔案館的進(jìn)館單位可以具體參考《鞍山市檔案館檔案接收工作實(shí)施細(xì)則》、《鞍山市檔案館進(jìn)館檔案整理指導(dǎo)手冊》。第四十二頁，共90頁。4、監(jiān)督、指導(dǎo)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作第四十三頁，共90頁。四、與檔案工作人員有關(guān)的規(guī)定檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，具備專業(yè)知識。從事檔案工作的人員應(yīng)參加上崗培訓(xùn)，取得證書方可上崗。從事檔案咨詢、鑒定、評估等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，必須符合國家規(guī)定的條件，并向市以上檔案行政管理部門備案。

檔案工作人員調(diào)離檔案工作崗位的，必須與接管人員辦理交接手續(xù)，經(jīng)主管部門或者單位驗(yàn)收合格后，方可辦理離崗手續(xù)。第四十四頁，共90頁。第四章檔案管理違法行為一、檔案管理違法行為概念及其制裁二、涉及檔案管理的犯罪行為三、檔案管理違法違紀(jì)行為第四十五頁，共90頁。一、檔案管理違法行為概念及其制裁（一）需要掌握的基礎(chǔ)概念違法行為，是指實(shí)施了法律所禁止的行為和不實(shí)施法律所要求去做的行為。根據(jù)違法行為的危害性大小和違法的法律規(guī)范的不同，分為一般違法行為和犯罪行為。一般違法行為簡稱違法行為是指社會危害性較小，違反了除刑法以外的一般法律規(guī)范。對于社會危害性大的行為，違反了刑法，就構(gòu)成了犯罪，依照刑法定罪量刑。犯罪肯定違法，但違法不一定是犯罪。第四十六頁，共90頁。檔案工作領(lǐng)域的違法違紀(jì)行為，就是違反了檔案管理法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，積極或者消極地實(shí)施了違反規(guī)定的具體行為，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。檔案違法違紀(jì)行為的制裁包括刑事制裁、行政制裁和紀(jì)律制裁。

刑事制裁是國家司法機(jī)關(guān)對構(gòu)成犯罪的檔案違法行為人追究刑事責(zé)任的制裁形式。行政制裁是國家行政機(jī)關(guān)對實(shí)施了一般違法行為的個人或單位依法給予的制裁，包括行政處分和行政處罰兩種形式。紀(jì)律制裁是對違反黨的紀(jì)律、行政紀(jì)律或廠規(guī)廠紀(jì)等違紀(jì)行為給予的紀(jì)律處分或經(jīng)濟(jì)處罰等制裁措施。第四十七頁，共90頁。（二）行政處分1.行政處分的對象(1)公務(wù)員法律依據(jù)：《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》有檔案管理違法違紀(jì)行為的單位,其負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員,以及有檔案管理違法違紀(jì)行為的個人,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任.法律依據(jù):《中華人民共和國公務(wù)員法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第五十六條處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除》第四十八頁，共90頁。(2)事業(yè)單位工作人員法律依據(jù)：《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》事業(yè)單位工作人員有檔案管理違法違紀(jì)行為的,按照《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》執(zhí)行.

法律依據(jù):《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第五條處分的種類為：（一）警告；（二）記過；（三）降低崗位等級或者撤職；（四）開除第四十九頁，共90頁。2.行政處分的實(shí)施部門公務(wù)員：由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限依法給予處分事業(yè)單位工作人員：由事業(yè)單位或者事業(yè)單位主管部門決定第五十頁，共90頁。（三）檔案違法行為的行政處罰1.管轄主體“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門”是法定的管轄主體，檔案行政處罰由違法行為發(fā)生地的檔案行政管理部門依照職權(quán)管轄。2.處罰的對象違反檔案管理行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的行政相對人。3.處罰的前提行政相對人實(shí)施了違反檔案管理行政法規(guī)的行為。第五十一頁，共90頁。4.檔案行政處罰的種類《檔案法》24條警告

罰款《檔案法實(shí)施辦法》第28條根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。沒收違法所得第五十二頁，共90頁。行政處罰和行政處分的區(qū)別A、性質(zhì)不同外部行政行為內(nèi)部行政行為B、救濟(jì)途徑不同可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；可以向上級行政機(jī)關(guān)、行政監(jiān)察機(jī)關(guān)申訴第五十三頁，共90頁。二、涉及檔案管理的犯罪行為《刑法》第三百二十九條搶奪、竊取國家所有的檔案的,處五年以下有期徒刑或者拘役。違反檔案法的規(guī)定,擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑或者拘役。有前兩款行為，同時又構(gòu)成本法規(guī)定的其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。第五十四頁，共90頁。所謂情節(jié)嚴(yán)重,一般是指出賣、轉(zhuǎn)讓有關(guān)國家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動的重要檔案的；多次出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的；出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案牟利較大的；出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案造成惡劣社會或者政治影響的；因出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案受過行政處分不思悔改又實(shí)施這種行為的：將國有檔案出賣、轉(zhuǎn)讓給境外機(jī)構(gòu)或人員第五十五頁，共90頁。第五十六頁，共90頁。

案例：

尋找回來的畫卷——荊州市荊州區(qū)檔案館館藏珍貴字畫流失案

荊州區(qū)檔案局管理利用科科長張國良，監(jiān)守自盜，先后將吳冠中《蒼山洱?！返?幅館藏真品畫作盜出，臨摹了兩幅贗品，放回原處，真品交給同伙售出。2010年12月24日，荊州區(qū)人民法院以涉嫌貪污犯罪一審判處張國良有期徒刑13年，并處沒收財(cái)產(chǎn)10萬元，同時責(zé)令張國良退賠違法所得33萬元。第五十七頁，共90頁。三、檔案管理違法違紀(jì)行為我國《檔案法》第24、25條中規(guī)定了九種違法行為，結(jié)合其他檔案法規(guī)及一般法律中的有關(guān)規(guī)定（《檔案法實(shí)施辦法》、《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《遼寧省檔案條例》、《鞍山市檔案管理辦法》），歸納起來主要有以下四個方面。第五十八頁，共90頁。1、涉及檔案收集環(huán)節(jié)的違法違紀(jì)行為（1）將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的（2）拒不按照國家規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的（3）違反國家規(guī)定擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的第五十九頁，共90頁。（1）將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的《中華人民共和國檔案法》第十條規(guī)定“對國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得據(jù)為己有?！卑咐汉鲜〗瓰I機(jī)器廠工程師范某私藏了該廠的拳頭產(chǎn)品的檔案，打算據(jù)為己有并在退休后利用這些產(chǎn)品圖紙和工藝技術(shù)為外廠提供技術(shù)服務(wù)牟利。在其將檔案資料帶出廠區(qū)，被門崗截獲。他損害了本廠的利益，違反了《檔案法》，因此受到了廠里給予的廠規(guī)廠紀(jì)制裁和經(jīng)濟(jì)處罰。第六十頁，共90頁。（2）拒不按照國家規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的第六十一頁，共90頁。（3）違反國家規(guī)定擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的第六十二頁，共90頁。2、涉及檔案保管環(huán)節(jié)的違法違紀(jì)行為（1）涂改、偽造檔案的（2）擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的（3）擅自銷毀檔案的；（4）攜運(yùn)、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的（5）出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈送檔案的（6）因工作不負(fù)責(zé)任或者不遵守檔案工作制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的；（7）利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的第六十三頁，共90頁。（1）涂改、偽造檔案

（2）擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的原共青團(tuán)石家莊市委副書記王亞麗，身份、年齡、履歷、檔案均涉嫌造假，在冒充他人女兒意圖侵占他人遺產(chǎn)時，遭當(dāng)事人家人舉報(bào)。2011年1月，王亞麗被逮捕，同時有11名干部被查處。有關(guān)鑒定顯示，王亞麗檔案中90多枚公章中，有三分之一以上是假的。王亞麗只有性別是真的，“一身是假”的她一路“過關(guān)斬將”，從一名普通的農(nóng)村婦女步步升遷至副處級的團(tuán)市委副書記。第六十四頁，共90頁。第六十五頁，共90頁。（3）擅自銷毀檔案的擅自銷毀檔案是指未經(jīng)鑒定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自決定銷毀檔案和應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的文件材料?！吨腥A人民共和國檔案法》第二十條規(guī)定“鑒定檔案保存價值的原則、保管期限的標(biāo)準(zhǔn)以及銷毀檔案的程序和辦法，由國家檔案行政管理部門制定。禁止擅自銷毀檔案。”《機(jī)關(guān)檔案工作條例》第十七條規(guī)定“機(jī)關(guān)應(yīng)定期對已超過保管期限的檔案進(jìn)行鑒定。鑒定檔案必須在機(jī)關(guān)辦公廳（室）主任的主持下，由檔案部門和有關(guān)業(yè)務(wù)部門組成鑒定小組共同進(jìn)行。鑒定工作結(jié)束后，應(yīng)提出工作報(bào)告，對確無保存價值的檔案進(jìn)行登記造冊，經(jīng)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)后銷毀?！钡谑藯l規(guī)定“機(jī)關(guān)銷毀檔案，應(yīng)指定兩人負(fù)責(zé)監(jiān)銷，防止檔案遺失和泄密。監(jiān)銷人要在銷毀清冊上簽字。”第六十六頁，共90頁。（4）攜運(yùn)、郵寄禁止出境的檔案

或者其復(fù)制件出境的

第六十七頁，共90頁。檔案出境管理是指將檔案或其復(fù)制件攜帶、運(yùn)輸或郵寄出國境的行為，由海關(guān)和檔案行政管理部門共同介入管理。國家一級、二級、三級檔案是專指國家檔案館館藏中依法劃定等級的檔案，國家一級檔案嚴(yán)禁出境，國家二級檔案出境須經(jīng)國家檔案行政管理部門批準(zhǔn)，國家三級或一、二、三級以外的檔案出境，須經(jīng)省級檔案行政管理部門批準(zhǔn)。第六十八頁，共90頁。（5）出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換

以及贈送檔案的

檔案轉(zhuǎn)讓是指以一定的方式改變檔案權(quán)屬，是檔案所有權(quán)由一方轉(zhuǎn)歸為另一方的行為。屬于國家所有的檔案禁止出賣；向國家檔案館以外的單位和個人轉(zhuǎn)讓檔案必須經(jīng)檔案行政管理部門審批；嚴(yán)禁以出賣、贈送等方式向外國人、外國組織轉(zhuǎn)讓檔案。第六十九頁，共90頁。（6）因工作不負(fù)責(zé)任或者不遵守檔案工作

制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的彭宇案最終結(jié)果是彭宇與徐壽蘭達(dá)成庭前和解協(xié)議，彭宇一次性補(bǔ)償徐壽蘭1萬元。彭宇表示，在2006年11月發(fā)生的意外中，徐壽蘭確實(shí)與其發(fā)生了碰撞。得知由于派出所將對事發(fā)當(dāng)日詢問筆錄在該所房屋維修過程中不慎丟失后，彭宇在以后的庭審中一直堅(jiān)持“無碰撞”答辯。旁聽公開審理的一些媒體也逐漸形成了“彭宇是做好事被誣陷”的一邊倒傾向。派出所相關(guān)人員在事后給予了停職、調(diào)離和警告的處分。人事檔案的遺失對個人的影響是巨大的。第七十頁，共90頁。彭宇案網(wǎng)絡(luò)照片第七十一頁，共90頁。（7）利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的第七十二頁，共90頁。3、涉及檔案利用、公布環(huán)節(jié)的違法違紀(jì)行為（1）在檔案利用工作中違反國家規(guī)定收取費(fèi)用的（2）擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的（3）拒不按照國家規(guī)定開放檔案的（4）擅自公布未開放檔案的第七十三頁，共90頁。（1）在檔案利用工作中違反國家規(guī)定

收取費(fèi)用的《檔案法》所稱檔案的利用，是指對檔案的閱覽、復(fù)制和摘錄。自2013年8月1日起，全國檔案部門統(tǒng)一取消利用檔案收費(fèi)制度。第七十四頁，共90頁。（2）擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的案例：安徽省某市檔案局干部薜某利用工作之便，擅自查閱摘抄他人行政處分檔案材料，對其人身攻擊。這些檔案材料的內(nèi)容在群眾中散布后，造成惡劣影響。有關(guān)單位責(zé)令薜某停職檢查，給予薜某黨內(nèi)嚴(yán)重警告的處分。第七十五頁，共90頁。（3）拒不按照國家規(guī)定開放檔案的檔案開放是指各級國家檔案館按照規(guī)定將館藏中可以公開的檔案向社會公開，提供社會利用的行為。建國前形成的檔案可以向社會開放。建國以來形成的檔案，自形成之日起滿30年分期分批向社會開放。經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化等方面的檔案，可以隨時向社會開放。第七十六頁，共90頁。（4）擅自公布未開放檔案的檔案的公布是指由國家授權(quán)的檔案館或有關(guān)機(jī)關(guān)，依法將可以向社會開放利用的檔案的內(nèi)容，通過報(bào)紙、刊物、圖書等公開出版物以及電臺、電視臺等傳播媒介首次向社會公開發(fā)布，使全社會知曉，方便社會各方面利用?！稒n案法》第二十二條

屬于國家所有的檔案，由國家授權(quán)的檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)公布；未經(jīng)檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)同意，任何組織和個人無權(quán)公布。集體所有的和個人所有的檔案，檔案的所有者有權(quán)公布，但必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。第七十七頁，共90頁。遼寧省檔案館館長趙煥林公布館藏檔案揭露日軍南京大屠殺暴行第七十八頁，共90頁。4、涉及檔案安全保管的違法違紀(jì)行為未配備安全保管檔案的必要設(shè)施、設(shè)備或未建立檔案安全管理規(guī)章制度，或明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的；檔案安全事故發(fā)生后，不及時組織搶救，或隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時報(bào)告，或干擾阻撓有關(guān)部門調(diào)查的。第七十九頁，共90頁。

檔案安全的含義通常包括檔案實(shí)體的安全和檔案信息的安全。

依據(jù)檔案法律法規(guī)加強(qiáng)檔案保管的措施主要有以下幾個方面：

(1)健全檔案保管制度

(2)完善檔案保管工作設(shè)施

(3)加強(qiáng)檔案保管工作的現(xiàn)代化建設(shè)第八十頁，共90頁。案例古江鎮(zhèn)派出所在維修辦公室時，所長于某擅自將該所的各類檔案3400余卷，全部從檔案室搬出來堆放于空地上，存放了46天，任其風(fēng)吹雨淋。后來縣檔案局發(fā)現(xiàn)，令其搬回，但是于某不及時執(zhí)行。直到下了一場特大暴雨，檔案遭受嚴(yán)重?fù)p毀時，方組織人力將檔案搬回。在搬運(yùn)過程中又擅自將損壞嚴(yán)重的檔案材料倒入垃圾池中，在縣檔案局發(fā)現(xiàn)后才組織人力從垃圾池里將檔案挖出，清理出有價值的檔案材料7641