相關(guān)理論制度變遷與創(chuàng)新理論教材課件

第一講

相關(guān)理論之一：制度變遷理論郭紅東教授浙江大學管理學院guohongdong@.c一講

相關(guān)理討論：共產(chǎn)黨憑什么打敗國民黨？

討論：共產(chǎn)黨憑什么打敗國民黨？

土地制度改革

土地制度改革

什么是新制度經(jīng)濟學傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，經(jīng)濟增長的要素是：人力資源、自然資源、資本和技術(shù)。新制度經(jīng)濟學就是以經(jīng)濟學的方法研究制度的一門經(jīng)濟學。以科斯與諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學強調(diào)運用正統(tǒng)的經(jīng)濟學方法去分析制度的構(gòu)成和運行，去發(fā)現(xiàn)制度在經(jīng)濟運行中的地位。研究重點：人、制度和經(jīng)濟活動（人類行為）以及它們之間的相互關(guān)系。什么是新制度經(jīng)濟學傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，經(jīng)濟增長的要素是：人力資

新制度經(jīng)濟學的特點用新古典經(jīng)濟學的方法來研究制度將制度作為內(nèi)生變量遵循經(jīng)濟的自由主義傳統(tǒng)在傳統(tǒng)經(jīng)濟學三大基石（稟賦、技術(shù)、偏好）的基礎(chǔ)上引入第四大基石——制度）新制度經(jīng)濟學的特點用新古典經(jīng)濟學的方法來研究制度

新制度經(jīng)濟學的基本理論

制度變遷理論交易費用理論產(chǎn)權(quán)理論契約（委托代理）理論國家理論新制度經(jīng)濟學的基本理論制度變遷理論交

諾斯:制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個社會，或更確切地說一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系；制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們之間的相互認可關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治與經(jīng)濟行為?？挛鋭偂⑹仿w指出：“制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機會主義的和乖僻的個人行為，使人們的行為更可預見并由此促進著勞動分工和財富創(chuàng)造。”制度是一種社會游戲規(guī)則！什么是制度制度是一種社會游戲規(guī)則！什么是制度第一，制度與人的動機、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。人們的任何社會經(jīng)濟活動都離不開制度，什么事能做，什么事不能做，實際上就是一個制度（即規(guī)則）問題。如果沒有制度的約束，那么人人追求效用（或收入）最大化的結(jié)果，只能是社會經(jīng)濟生活的混亂或者低效率。制度的本質(zhì)第一，制度與人的動機、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。制度的本質(zhì)制度的本質(zhì)

第二，制度是一種“公共品”。指制度作為一種行為規(guī)則，并不是針對某一個人的。與其他“公共品”有一定的區(qū)別，這主要表現(xiàn)在：

一般公共品都是有形的，一般表現(xiàn)為具體的實物，而制度是無形的，它是人的觀念的體現(xiàn)，或者表現(xiàn)為規(guī)則及其規(guī)范，或者表現(xiàn)為一種習俗。制度的本質(zhì)第二，制度是一種“公共品”。

制度和組織的區(qū)別制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以約束人們相互交流行為的框架。組織是為了實現(xiàn)共同目標而結(jié)合到一起的群體，如政黨、企業(yè)、合作社等經(jīng)濟團體，教會、俱樂部、運動隊等社會團體，大學、職業(yè)培訓中心等教育團體等等?？梢姡贫仁怯螒蛞?guī)則，而“組織是游戲人”。

制度和組織的區(qū)別制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)制度的構(gòu)成非正式制度正式制度實施機制制度的構(gòu)成非正式制度

（一）非正式制度非正式制度（軟制度）是指人們在長期的社會生活中逐步形成的習慣習俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則，是那些對人的行為的不成文的限制，是與法律等正式制度相對的概念。（一）非正式制度非正式制度（軟制度）是指人們在長期的社會生

案例：非正式制度男大當婚，女大當嫁尊老愛幼丈母娘提升了房價不孝有三，無后為大

現(xiàn)代漢語解釋如下：有三種行為被稱為不孝，第一種是一味順從父母之意，父母有錯而不加以提醒勸說，使他們陷于不義；第二種是家境貧寒，父母年邁，身為人子卻不謀官位以贍養(yǎng)父母；第三種是不娶妻生子，斷絕后代，無人繼承香煙。其中，以不娶妻生子斷絕后代最為不孝。案例：非正式制度男大當婚，女大當嫁（二）正式制度正式制度總是與國家權(quán)力或某個組織相聯(lián)，是指這樣一些行為規(guī)范，它們以某種明確的形式被確定下來，并且由行為人所在的組織進行監(jiān)督和用強制力保證實施，如各種成文的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、契約等。

（二）正式制度正式制度總是與國家權(quán)力或某個組織相聯(lián)，是指這樣（三）實施機制制度還有一個實施或執(zhí)行的問題，即實施機制問題。只有規(guī)則，沒有執(zhí)行機制，制度是不完整的：不執(zhí)行等于沒有制度；只有造法機器，沒有執(zhí)法行動，是荒謬和可笑的。誰來執(zhí)行或?qū)嵤繉τ趪疫@個制度，第三方是政府；對于非正式制度：宗族的長輩、輿論等。（三）實施機制制度還有一個實施或執(zhí)行的問題，即實施機制問題。新西蘭新西蘭房屋部長希特利為兩瓶酒丟官！事情發(fā)生在今年年初。2月5日，他約好了幾個同事和朋友到自己家共進晚餐。希特利下班后，路過一家超市，想到家里的酒沒有了，便進去買酒。他掏錢包時，發(fā)現(xiàn)錢包沒有帶在身邊，猶豫了一下，從口袋里掏出一張信用卡。這是一張政府專用的信用卡，主要用于公務招待。希特利手里拿著信用卡，仿佛在做賊。他用眼睛向四周一瞟，迅速地將這張卡遞給超市收銀員，刷了約1000新西蘭元（約合5300元人民幣），買了兩瓶酒。過了一個多星期，政府的審計員對希特利的報銷賬單作審計，發(fā)現(xiàn)那張購買兩瓶酒的賬單好像有些問題。于是，審計員立刻把這一重大發(fā)現(xiàn)向?qū)徲嬮L作了匯報。審計長聽了，感到事態(tài)嚴重，心想，如果這是公款私用，將是一起十分嚴重的腐敗事件，直接影響到政府的信用。他立刻成立了以自己為組長的調(diào)查組，對希特利購酒的事立案調(diào)查。兩瓶酒“天大的腐敗”事情很快被媒體獲知，被連篇累牘地報道出來。希特利馬上退還兩瓶酒的錢，通過媒體向公眾深刻道歉，并向總理遞交了辭呈。隨后，檢察機關(guān)向法院提出訴訟，追究希特利的法律責任。根據(jù)新西蘭的法律，希特利的行為，很有可能被判處三年以下有期徒刑。希特利的腐敗丑聞，在惠靈頓、奧克蘭、漢密爾頓等地引起了人們大規(guī)模的游行示威。有媒體猜測，這件事很可能導致這屆政府提前解散。新西蘭多年來被“透明國際”評為世界上最清廉國家。在新西蘭老百姓看來，兩瓶酒的腐敗就是天大的腐敗。新西蘭新西蘭房屋部長希特利為兩瓶酒丟官！事情發(fā)生在今年年初。范跑跑事件范跑跑事件河北大學：李剛事件河北大學：李剛事件案例：知法訪法“赴京非正常上訪一次罰款，二次拘留，三次勞教”

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江西萬載縣委書記又曝驚人之語案例：知法訪法“赴京非正常上訪一次罰款，二次拘留，三次勞教

非正式制度與正式制度的區(qū)別1.表現(xiàn)形式上。非正式制度是無形的，一般沒有正式地形成文字，制成條文，也不需要正式的組織機構(gòu)來實施，它存在于社會的風俗習慣和人們的內(nèi)心信念之中，以輿論、口諭的方式相互傳遞，世代承傳。（滲透性）正式制度都有明確具體的存在和表現(xiàn)形式，它通過正式、規(guī)范、具體的文本來確定，并借助于正式的組織機構(gòu)來實施或保障。（正規(guī)性、嚴格性）

非正式制度與正式制度的區(qū)別1.表現(xiàn)形式上。非正式制度與正式制度的區(qū)別

2.實現(xiàn)機制上。非正式制度依靠內(nèi)在的心理約束，內(nèi)心的自省和自覺。即使違反了也只受到良心的譴責和道德的批判，只要自己的內(nèi)心感到心安理得，一般也不會因此而付出什么代價。正式制度具有外在的強制約束機制，不管你愿意與否，都必須遵守和執(zhí)行，否則就可能招致制裁，付出代價。非正式制度與正式制度的區(qū)別2.實現(xiàn)機制上。非正式制度與正式制度的區(qū)別3.實施成本上。非正式制度的實施一般不會花費太多的社會成本。正式制度的制定和執(zhí)行需要一套專門的組織機構(gòu)，通過一定的工作程序，其間不乏討價還價和營私尋租等活動，這些都要耗費一定的社會資源，因而，其運行成本較高。非正式制度與正式制度的區(qū)別3.實施成本上。非正式制度與正式制度的區(qū)別4.形成和演變過程上。非正式制度需要較長的時間，有的甚至是長期歷史發(fā)展的產(chǎn)物，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進也是一個相對較慢的、漸進的過程。正式制度的建立過程所需時間較短，一個決定、一道命令即可完成，其變遷也可以在較短的時間內(nèi)以激進方式完成。非正式制度與正式制度的區(qū)別4.形成和演變過程上。比較點正式制度非正式制度表現(xiàn)形式不同明確的存在形式和表現(xiàn)形式，正式的機構(gòu)保障和實施無形，不需要正式的機構(gòu)保障和實施修改方式不同無異議組織完成個人完成實現(xiàn)機制不同強制性的外在約束個人內(nèi)在的心理約束變革速度不同可在短時間內(nèi)完成時間過程較長可移植性不同比較容易移植移植比較困難非正式制度與正式制度的區(qū)別比較點正式制度非正式制度表現(xiàn)形式不同明確的存在形式和表現(xiàn)形式

非正式制度與正式制度的聯(lián)系正式制度和非正式制度作為制度的兩個不可分割的部分，是一個對立的統(tǒng)一體，既相互依存，在一定的條件下又可以相互轉(zhuǎn)化。同時，非正式制度具有自發(fā)性、非強制性、廣泛性和持續(xù)性，而正式制度則又不同。

非正式制度與正式制度的聯(lián)系正式制度和非正式制度作為制度的兩

案例：從民間標會到農(nóng)村資金互助合作社民間標會案例：從民間標會到農(nóng)村資金互助合作社民間標會

為何需要制度？

人的本性與制度

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從“囚徒困境”談起為何需要制度？

“囚徒困境”

甲乙不坦白坦白不坦白坦白A1年1年B3個月3個月10年10年CD5年5年

“囚徒困境”甲不坦白坦白不坦白坦白A1年

新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)

機會主義行為是指在信息不對稱的情況下人們不完全如實地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實威脅或承諾謀取個人利益的行為。機會主義行為

新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)機會主義行為是機會主義行為新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)：

人的有限理性涵義西蒙（1961）：人在主觀上追求理性，但只能在有限的程度上做到這一點。由于知識和計算能力有限，在不可能大量處理為達到最大化所需要的所有信息的情況下，企業(yè)和消費者并不是追求最大化，而是追求“滿意化”。諾斯：環(huán)境的復雜性與不確定性，所獲得的信息不完全。阿羅：有意識地理性，但這種理性又是有限的。有限理性的根源外在約束：人類選擇的理性程度受到信息不完全與不確定等外部因素的限制。內(nèi)在約束：人腦的信息處理能力是有限的。新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)：

人的有限理性涵義

人類行為與制度的關(guān)系制度具有改變?nèi)说男袨?，塑造個人的功能；制度能夠拓展人的有限理性；制度有助于為了長期有效的合作而抑制人們的固有本能，增強逃避義務的風險、增強互利合作的習慣；制度使他人的行為變得可以預見；制度可以彌補知識的不足，因為制度能夠在一個復雜的、不確定性的世界中引導個人決策者，并減少對外界的依賴。人類行為與制度的關(guān)系制度具有改變?nèi)说男袨?，塑造個人的功能

故事：制度有好壞之分？人民公社制度家庭聯(lián)產(chǎn)承包制故事：制度有好壞之分？人民公社制度家庭聯(lián)產(chǎn)承包制故事：歐洲人是如何移民到澳洲？歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀英國派人用輪船運送罪犯——起初的辦法是政府對私人船長按運送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫(yī)療保障——但貪心的船長提供的條件簡陋，并囤積食物（到澳洲后將集余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？故事：歐洲人是如何移民到澳洲？歐洲人是如何移民到澳洲的——坐可選擇的制度提高補貼標準——對實際費用上的信息不對稱——信息成本提高船長的機會成本（按死亡率的高低給予處罰）——處罰標準——談判成本派員隨行監(jiān)督——會不會合謀——監(jiān)督成本?？蛇x擇的制度提高補貼標準——對實際費用上的信息不對稱——信息聰明的辦法不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達澳洲后下船的人頭付費

為什么是聰明的辦法？聰明的辦法什么是“好”制度？一個好的制度不僅要求設(shè)計成本、實施成本低，而且還要求能誘導生產(chǎn)性努力，抑制分配性努力，約束機會主義行為。什么是“好”制度？一個好的制度不僅要求設(shè)計成本、實施成本低，一種制度安排是否有效，還必須考慮其所處具體的環(huán)境。一項制度在某種環(huán)境中有效，在另一環(huán)境條件下可能低效率。繼續(xù)以“分成制”為例——美國學者認為它低效率：因為他的國情是地多人少。中國的學者（張五常）則認為其是有效的：因為中國人多地少——分成制在封建社會存在了上千年。思考問題：中國人多地少為什么會使“分成制”有效率？一個命題：制度安排與環(huán)境的相容性決定其效率什么是“好”制度？什么是“好”制度？制度的形成傳統(tǒng)、暴力與競爭制度的形成傳統(tǒng)、暴力與競爭

專欄1強制與習慣：猴子的故事把五只猴子關(guān)在一個籠子里。籠子頂端有一串香蕉。實驗人員裝了一個自動裝置，一旦偵測到有猴子拿香蕉，馬上就會有水噴向籠子，五只猴子都會一身濕。首先有只猴子想去拿香蕉，當然，結(jié)果就是所有猴子都淋濕了。之后每只猴子在幾次的嘗試后，發(fā)現(xiàn)莫不如此。于是猴子們達成一個共識：不要去拿香蕉，以避免被水噴到。

專欄1強制與習慣：猴子的故事把五只猴子關(guān)在一專欄1強制與習慣：猴子的故事后來實驗人員把其中一只猴子釋放，換進新猴子A，A看到香蕉，馬上要去拿，結(jié)果被其他四只猴子狠揍了一頓，因為A會害得他們被水淋到。A嘗試了幾次，雖被打得滿頭包，依然沒有拿到香蕉，當然，這五只猴子就沒有被水噴到。再把一只舊猴子釋放，換進新猴子B，B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一頓。A猴子打得特別用力。后來慢慢的一只一只的，所有的就猴子都換成新猴子，大家都不敢去動那香蕉。但是他們都不知道為什么，只知道去動香蕉會被猴揍。專欄1強制與習慣：猴子的故事后來實驗人員把其中一專欄2競爭、暴力與制度：猴子故事續(xù)編

實驗繼續(xù)。不過這一次改變了噴水裝置。即一旦偵測到有猴子去拿香蕉，馬上就會有水噴向拿香蕉的猴子，而不是全體。實驗人員換進去一只新猴子C。C特別的威猛有力。發(fā)現(xiàn)C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C一頓，結(jié)果反被C揍了一頓。于是猴子C拿到了香蕉，當然也被淋了個透濕。后來C發(fā)現(xiàn)只有拿香蕉的那個才會被淋到，他就要最弱小的A替他去拿。A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老實實呆在一邊。專欄2競爭、暴力與制度：猴子故事續(xù)編實驗繼續(xù)。

專欄3傳統(tǒng)：教授的衣著哈佛商學院的一位教授應邀請到非洲講授部落競爭力戰(zhàn)略。教授為了表示對土著人的尊敬，準備了好幾套西服上路。土著人為了表示對文明國度知名教授的尊敬，準備按照部落至高禮節(jié)以迎之。講課的第一天，教授西裝革履地出現(xiàn)在土著人面前，講了一整天，一直在冒汗。為什么呢？原來土著人以最高禮儀在聽課——男女全部都一絲不掛，只戴著項圈，凡私處也只遮蓋著樹葉。第二天，教授的講課同樣也是一個冒汗的過程。為了入鄉(xiāng)隨俗，他同樣也脫得一絲不掛，只戴了個項圈，私處也只遮蓋著樹葉；但是土著人為了照顧教授的感情，吸取了頭一天的教訓，于是全部西裝革履。直到第三天，雙方做了很好的溝通，臺上臺下全穿西裝，競爭力戰(zhàn)略才得以順利地傳授下去。

專欄3傳統(tǒng)：教授的衣著哈佛商學院的一位教授應制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。例如，支配選舉、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的規(guī)則就是構(gòu)成經(jīng)濟環(huán)境的基本規(guī)則。制度環(huán)境是一國的基本制度規(guī)定。它決定、影響著其他的制度安排。制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配的政治、社會和法制度安排是支配經(jīng)濟單位之間合作與競爭方式的一種安排。這種安排可能是正規(guī)的，也可能是非正規(guī)的，可能是暫時的，也可能是長期的。不過有一點是共同的，它必須至少提供一種組織形式，使各成員的合作獲得在該形式以外不可能擁有的利益，或是提供一種能影響法規(guī)、產(chǎn)權(quán)變遷的機制，以調(diào)整個人或集團參與競爭的方式。制度安排是支配經(jīng)濟單位之間合作與競爭方式的一種安排。這種安制度變遷制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚棄或改變舊制度(或舊制度結(jié)構(gòu))的過程。它一定是向更有效率的制度演化。制度變遷是一個動態(tài)的現(xiàn)實過程。正式制度的變遷：高考招生制度非正式制度的變遷：師生關(guān)系—老板關(guān)系非正式制度變?yōu)檎街贫龋褐星锕?jié)變?yōu)閲僦贫茸冞w制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生，并否定、揚棄制度創(chuàng)新創(chuàng)新：熊彼特（1912）提出的，主要包括擴產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等。制度創(chuàng)新(InstitutionalInnovation)是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵人們行為的制度、規(guī)范體系來實現(xiàn)社會的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是社會政治、經(jīng)濟和管理等制度的革新，是支配人們行為和相互關(guān)系的規(guī)則的變更，是組織與其外部環(huán)境相互關(guān)系的變更，其直接結(jié)果是激發(fā)人們的創(chuàng)造性和積極性，促使不斷創(chuàng)造新的知識和社會資源的合理配置及社會財富源源不斷的涌現(xiàn)，最終推動社會的進步。制度創(chuàng)新創(chuàng)新：熊彼特（1912）提出的，主要包括擴產(chǎn)品創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的原因＞制度需求制度供給＞制度創(chuàng)新的原因＞制制＞制度需求及影響因素制度需求是指在現(xiàn)存制度下對外在利潤的需要，行為者認識到改變現(xiàn)有制度安排可以獲得原來的制度安排下無法獲得的利益。

影響制度需求的因素產(chǎn)品和要素相對價格的變化憲法秩序技術(shù)市場規(guī)模制度需求及影響因素制度需求是指在現(xiàn)存制度下對外在利潤的需要浙江東陽“億萬富姐”吳英非法集資案1981年出生在浙江東陽的吳英，只有中專文化，曾是浙江本色控股集團有限公司法定代表人。被告人吳英在2006年4月成立本色控股集團有限公司前，即以每萬元每日35元、40元、50元不等的高息或每季度分紅30%、60%、80%的高投資回報為誘餌，從俞亞素、唐雅琴、夏瑤琴、徐玉蘭等人處集資達1400余萬元。從2005年5月至2007年2月，被告人吳英以高額利息為誘餌，以投資、借款、資金周轉(zhuǎn)等為名，先后從林衛(wèi)平、楊衛(wèi)陵、楊衛(wèi)江等11人處非法集資人民幣77339.5萬元，用于償還本金、支付高額利息、購買房產(chǎn)、汽車及個人揮霍等，實際集資詐騙人民幣38426.5萬元。浙江東陽“億萬富姐”吳英非法集資案

非法集資為何禁止不了？非法集資是指單位或者個人未依照法定的程序經(jīng)有關(guān)部門批準，以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權(quán)憑證的方式向社會公眾籌集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物及其他利益等方式向出資人還本付息給予回報的行為。非法集資往往表現(xiàn)出下列特點：非法集資為何禁止不了？非法集資是指單位或者個人未依照法定非法集資往往表現(xiàn)出下列特點：一是未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，包括沒有批準權(quán)限的部門批準的集資；有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準集資。二是承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，也有實物形式和其他形式。三是向社會不特定的對象籌集資金。這里“不特定的對象”是指社會公眾，而不是指特定少數(shù)人。四是以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)。一般來說，具有以上四個特征的集資行為可以認定為非法集資，但判斷非法集資的根本特征是集資者不具備集資的主體資格以及有承諾給出資人還本付息的行為。非法集資往往表現(xiàn)出下列特點：一是未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，包括沒制度供給及影響因素憲法秩序制度設(shè)計成本實施制度安排的預期成本現(xiàn)有的知識積累現(xiàn)存的制度安排上策決策者的凈利益制度供給及影響因素憲法秩序制度創(chuàng)新的主體個人或群體組織（非政府的贏利和非盈利組織）政府（中央和地方政府）也可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者、模仿學習者、主動或被動服

從者。也可分為初級行為團體、次級行為團體與第三行為團體。制度創(chuàng)新的主體個人或群體制度創(chuàng)新的主體制度變遷的發(fā)起者必然是制度創(chuàng)新者，它可能是個人、政府或非政府的盈利與非贏利組織。能夠進行制度創(chuàng)新的第一行動團體是企業(yè)家、優(yōu)秀政治家、管理者、領(lǐng)導者的基本素質(zhì)之一，也是所謂的企業(yè)家精神的內(nèi)容之一。一項制度變遷要取得成功，必須有勇于制度創(chuàng)新者，還要有響應者、實施者、服從者、執(zhí)行者，否則都難以實現(xiàn)成功的制度變遷。制度創(chuàng)新的主體制度變遷的發(fā)起者必然是制度創(chuàng)新者，它可能是個人

個人群體：安樂死

2001年4月10日，荷蘭議會通過了“安樂死”法案，據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人“安然死亡”。這項法案顯示，無論是誰，只要身在荷蘭，就可以按照安樂死的法案來執(zhí)行操作。消息傳出后，世界各地不少病人便忙著打聽細節(jié)，籌備趕赴荷蘭受死。局外人在口頭上議論紛紛，而局中人則已經(jīng)用實際行動來響應了。顯而易見，這項法案是危重病人的福音。這項法案的通過顯然主要是通過患病的個人及其家屬的努力才得以通過的。個人群體：安樂死

個人群體：同姓戀美國、加拿大已有同性戀者結(jié)婚。荷蘭同性戀者不但可以合法結(jié)婚也可以合法離婚，荷蘭參議院（2000.9.）通過了使同性戀結(jié)婚合法化的法律，參議院還通過立法準許同性戀者婚后收養(yǎng)孩子。一些國家也將同性戀的合法年齡規(guī)定為16歲（以色列、英國等）。人妖在泰國是合法的。大學里有人妖學生，也有人妖教師。找對象。在泰國，人妖有自己的組織，而且相當有影響力。

個人群體：同姓戀美國、加拿大已有同性戀者結(jié)婚。荷蘭同制度變遷的道路上通常可能會充滿了鮮血、生命！

浙江大學學子周一超付出了年輕的生命，小三陽制度的終結(jié)（2003）。

孫志剛付出了年輕的生命，收容遣送制度終結(jié)了。唐福珍自焚了，還不知道能不能使拆遷制度向著良法的方向演變。制度變遷的道路上通?？赡軙錆M了鮮血、生命！浙江大學學子周

中國第一例違憲審查：

2003年，3位法學博士基于他們深厚的法學功底、強烈的正義感和責任感上書全國人大，以中國公民的名義請求對違反憲法的《城市流浪乞討人員收容遣送辦法》進行審查。他們認為,《收容遣送辦法》作為國務院制定的行政法規(guī)中有關(guān)限制人身自由的內(nèi)容,與我國現(xiàn)行《憲法》以及有關(guān)法律相抵觸,屬于《立法法》中規(guī)定的“超越權(quán)限的”和“下位法違反上位法的”行政法規(guī),應該予以改變或撤銷。

俞江，華中科技大學法學院;

騰彪，中國政法大學法學院;

許志永，北京郵電大學文法學院中國第一例違憲審查：中國第一例違憲審查：2003年3月20日，武漢公民孫志剛在廣州被非法收容的過程中悲慘地死去了。

4月25日，事件被《南方都市報》披露之后，其他媒體紛紛轉(zhuǎn)載并進行追蹤采訪，并很快在網(wǎng)絡(luò)世界引起了巨大反響。三博士根據(jù)《立法法》的條款，5月14日向全國人大常委會遞交《關(guān)于審查〈城市流浪乞討人員收容遣送辦法〉的建議》，要求審查1982年的《城市流浪乞討人員收容遣送辦法》的合憲性。2003年6月20日，國務院發(fā)布第381號令，《城市生活無著的流浪乞討人員救助管理辦法》自8月1日起施行，《收容遣送辦法》同時廢止。中國第一例違憲審查：2003年3月20日，武漢公民孫志剛在廣強制拆遷2009年11月13日，成都市金牛區(qū)城管執(zhí)法局拆除天回鎮(zhèn)街道辦事處金華社區(qū)4組胡昌明違法建設(shè)，其前妻唐福珍現(xiàn)場組織指揮親屬10余人阻撓拆違，其間唐福珍往身上傾倒汽油并引燃，致嚴重燒傷，搶救無效于11月29日離開人世。強制拆遷2009年11月13日，成都市金牛區(qū)城管執(zhí)法局拆關(guān)于強制拆遷的幾個典型事件引發(fā)了社會各界廣泛關(guān)注，2009年12月7日，北京大學法學院，沈巋，王錫鋅，陳端洪，錢明星，姜明安五位教授上書全國人大，認為：國務院2001年6月6日頒布、2001年11月1日開始施行并沿用至今的《城市房屋拆遷管理條例》與《憲法》、《物權(quán)法》、《房地產(chǎn)管理法》存在抵觸，涉嫌違憲，建議全國人大常委會對《條例》進行審查。強制拆遷關(guān)于強制拆遷的幾個典型事件引發(fā)了社會各界廣泛強制拆遷關(guān)于拆遷問題與與拆遷相關(guān)的法律問題成了社會各界非常有爭議的話題。鳳凰網(wǎng)一虎一席談——新拆遷條例能否終結(jié)拆遷悲劇

曾邀請專家學家參與討論，場面激烈且觀點很多樣化。強制拆遷關(guān)于拆遷問題與與拆遷相關(guān)的法律問題成強制拆遷組織（主要指非政府的組織）贏利性組織是促使市場經(jīng)濟中各種制度變遷的重要主體。如公司制企業(yè)的形成、股票市場規(guī)則的形成、市場交易中的各種規(guī)則、約定、慣例、法律形成等等，都是在贏利性組織的努力下才產(chǎn)生和發(fā)展起來的。非贏利性組織，如保護動物協(xié)會、綠色和平組織。組織（主要指非政府的組織）贏利性組織是促使市場經(jīng)濟中各種制度組織在制度變遷中的作用取決于：組織規(guī)模的大小；組織的有效性（凝聚力）；組織目標是非清晰，是否可明確地考核、統(tǒng)計和計量；組織的進取性、創(chuàng)新性、學習能力與適應性。

在企業(yè)中，企業(yè)家是至關(guān)重要的。人是制度變遷的主體。組織（主要指非政府的組織）組織在制度變遷中的作用取決于：組織（主要指非政府的組織）

吉利汽車：李書福請允許民營企業(yè)大膽嘗試，允許民營企業(yè)作轎車夢，幾十億的投資我們不要國家一分錢，不向銀行貸一分錢，一切代價民營企業(yè)自負，不要國家承擔風險，請國家給我們一次失敗的機會吧！

-----為了拿到汽車生產(chǎn)權(quán)，李書福對國家汽車權(quán)威部門的領(lǐng)導說。什么叫創(chuàng)新，就是人家都反對你而你還堅持去做。如果你和大家的觀點一致，這叫創(chuàng)新嗎？吉利汽車：李書福請允許民營企業(yè)大膽嘗試，允許民營企業(yè)中央政府和地方政府

壟斷性（人們不能自由選擇）政府是唯一的。強制性（人們必須接受）：非贏利性與贏利性：公共性：面向全體公民利益集團主體：目標多元性：測量其績效更為困難

政府在制度變遷中的作用是至關(guān)重要的。在政治組織中，主要的政治家是重要的。中央政府和地方政府

偉大政治家：鄧小平偉大政治家：鄧小平

中國推進政治體制改革靠誰？中國推進政治體制改革靠誰？諾斯悖論國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源。諾斯悖論國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰統(tǒng)治者的收入來源和面臨的約束一是視性地在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使其租金最大化。二是努力降低社會的各個經(jīng)濟單位之間的交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使統(tǒng)治者的稅收增加。三統(tǒng)治者在追求其最大收入時候面臨兩種約束：競爭約束成本成本約束統(tǒng)治者的收入來源和面臨的約束一是視性地在要素和產(chǎn)品市場上界定

導致諾斯悖論的條件

專制或壟斷的政府

導致諾斯悖論的條件“諾斯悖論”反映的也是政治與經(jīng)濟的對立：出于統(tǒng)治的需要，一種經(jīng)濟上低效的制度安排在政治上卻可能是合理的。諾斯認為美國就曾經(jīng)有過這樣的例子：“我們故意建立起一個效率低下的政治制度，防止受到一個效率很高但想干壞事的政府的危害?！闭袨椴⒎侵蛔裾招试瓌t，公平同樣是政府做事的出發(fā)點，必要的時候為了公平，有可能犧牲效率。在存在權(quán)力競爭和政治交易費用的情況下，可能導致無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其他相關(guān)的制度安排?！爸Z斯悖論”反映的也是政治與經(jīng)濟的對立：出于統(tǒng)治的需要，一種

美國醫(yī)療改革法案3月21日，在美國首都華盛頓白宮，美國總統(tǒng)奧巴馬準備就國會眾議院投票通過醫(yī)療改革法案發(fā)表講話。美國國會眾議院當日以220票對211票的結(jié)果通過“預算協(xié)調(diào)”議案，完成醫(yī)改立法“兩步走”中的第二步。至此，最終版本醫(yī)改法案已在眾議院獲得通過。新華社記者張軍攝美國醫(yī)療改革法案3月21日，在美國首都華盛頓白宮，討論：中國新醫(yī)療改革方案何時出臺？討論：中國新醫(yī)療改革方案何時出臺？

中國政府中國的政府是否總是與廣大民眾的利益是一致的？中國國的政府有沒有自己獨立的利益，即政府是否總是大公無私的？或者有沒有像有些人所說的“人人為自己，政府為大家”？中國的政府是否總是能夠建立、維護和執(zhí)行符合廣大民眾利益的制度？為什么政府管得越多，問題越多？中國政府中國的政府是否總是與廣大民眾地方政府在制度變遷中的作用改革開放以前，地方?jīng)]有自己的獨立的利益，全國上下一盤棋，改革開放后，地方財政包干，分灶吃飯，而且地方經(jīng)濟的發(fā)展成了考核地方政府官員政績的主要指標，于是，地方政府展開了與中央政府的博弈，即政策與對策的博弈，地方政府之間展開博弈，使得地方政府在制度變遷中發(fā)揮越來越大的作用。地方經(jīng)濟的發(fā)展、政績等目標促使了地方經(jīng)濟的發(fā)展，也引發(fā)了地方保護，對本地的假冒偽劣、走私、騙取出口退稅、黃色、賭博性的東西等也默認、包庇、縱容。地方政府在制度變遷中的作用改革開放以前，地方?jīng)]有自己的獨立的

房價為何降不下來？房價為何降不下來？

土地收入是地方政府收入中一個重要部分。2009年杭州市土地收入1200億元，是地方財政收入的2.3倍。此外，據(jù)《投資者報》了解，很多市縣的財政對房地產(chǎn)稅費和土地收入的依賴性很大，占到地方本級收入一半以上的現(xiàn)象非常普遍。2008年全國土地出讓金收入是9600億元，而2009年的出讓收入更是驚人，專家的估計約在1.5~2.2萬億元；財政收入主要來源

土地收入是地方政府收入的重要來源土地收入是地方政府收入中一個重要部分。2009年杭州制度創(chuàng)新的動力人們?yōu)槭裁匆M行制度創(chuàng)新？諾斯和戴維斯認為促進制度創(chuàng)新的動力在于主體期望獲得最大的潛在利潤。所謂“潛在利潤”就是“外部利潤”，是一種在已有的制度安排結(jié)構(gòu)中無法獲取的利潤。通俗地講，主體現(xiàn)在Ａ制度中無法獲取這種利潤，除非把Ａ制度變?yōu)椋轮贫龋驗檫@種利潤存在于Ｂ制度之中。制度創(chuàng)新的動力人們?yōu)槭裁匆M行制度創(chuàng)新？諾斯和戴維斯認為促進制度創(chuàng)新的條件只有當可預期內(nèi)過渡性制度與新制度的總純收益之和大于同一時期原制度總純收益與制度創(chuàng)新成本之和時，制度創(chuàng)新才可能實際發(fā)生。他稱之為制度創(chuàng)新的充分條件。制度創(chuàng)新的條件只有當可預期內(nèi)過渡性制度與新制度的總純收益之和制度創(chuàng)新的過程第一步，形成所謂“第一行動集團”，即預見到潛在利益，并認識到只要進行制度創(chuàng)新就可以得到潛在利益的決策者，在他們當中，至少有一個是熊彼特所定義的企業(yè)家。第二步,“第一行動集團”提出制度創(chuàng)新方案;如果這時還沒有可行的方案可供采納,那么就等待制度方面的新發(fā)明。制度創(chuàng)新的過程第一步，形成所謂“第一行動集團”，即預見到潛在制度創(chuàng)新的過程第三步,在有了若干可供選擇的制度方案后,“第一行動集團”便以最大化利益的原則,理性地選擇最能實現(xiàn)自身利益的制度并實施之.在決策時,他們必須考慮以下事項:潛在收益、組織成本、經(jīng)營成本以及分配這些成本和收入的時間.比較和評價不同創(chuàng)新方案的尺度,看哪個方案具有更好的制度創(chuàng)新充分條件,即過渡性制度與新制度的總純收益與制度創(chuàng)新成本之和的差額最大.制度創(chuàng)新的過程第三步,在有了若干可供選擇的制度方案后,“第一制度創(chuàng)新的過程

第四步，形成“第二行動集團”，即要“制度創(chuàng)新”過程中幫助“第一行動集團”獲得利益的單位，它能促使“第一行動集團”的制度創(chuàng)新方案得到實現(xiàn)。第五步，“第一行動集團”和“第二行動集團”共同努力，實現(xiàn)“制度創(chuàng)新”。在制度創(chuàng)新實現(xiàn)之后，兩集團可能會就獲得的、曾經(jīng)是潛在的收益進行再分配。制度創(chuàng)新的過程第四步，形成“第二行動集團”，即要“制度創(chuàng)新制度變遷的類型從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷：共產(chǎn)黨推翻國民黨局部制度變遷：高考招生制度改革制度變遷的類型從制度變遷的規(guī)模來考察：整體制度變遷一個國家或者一個地區(qū)制度體系的改革,這種制度變遷涉及到幾乎所有的制度,這又可稱之為宏觀制度變遷。在宏觀制度變遷的背景下,各種制度變遷交叉推進。與整體制度相對應的制度均衡可以稱之為一般制度均衡。整體制度變遷一個國家或者一個地區(qū)制度體系的改革,這種制度變遷局部制度變遷同一軌跡的單個制度變遷,如糧食流通制度變遷、土地制度變遷、社會保障制度變遷等等。與局部制度相對應的制度均衡稱之為局部制度均衡。當然,這種變遷也可以與整體制度變遷同時進行,因為整體制度變遷就是由同一軌跡的單個制度變遷加總組成的。局部制度變遷同一軌跡的單個制度變遷,如糧食流通制度變遷、土地制度變遷的類型

根據(jù)制度變遷主體的不同需求誘制性制度變遷強制性制度變遷制度變遷的類型根據(jù)制度變遷主體的不同需求誘制性制度變遷來自于地方政府和微觀主體對潛在利潤的追求,改革主體來自于基層,程序為自下而上,具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。需求誘制性制度變遷來自于地方政府和微觀主體對潛在利潤的追求,主要特征1．改革主體來自基層。這些行為人是新制度的需求者,也是制度安排的推動者和創(chuàng)新者。2.程序為自下而上。3.具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。在保留核心制度的前提下增加新的制度,或者對外圍制度進行部分的調(diào)整,是一種典型的邊際革命和增量調(diào)整式的改革。4.在改革的順序上,先易后難5.改革的路徑是漸進的。是非暴力的、非突發(fā)式的,

試探性質(zhì)的。

主要特征1．改革主體來自基層。這些行為人是新制度的需求者,也

優(yōu)點具有堅實的組織保障機制,改革的速度和路徑有可控性。依托既有經(jīng)濟組織推進改革,能夠最大限度減少改革的摩擦阻力,降低制度創(chuàng)新的風險,低成本地利用傳統(tǒng)組織資源,可以有效地控制改革的速度,把握改革的方向。具有自動的穩(wěn)定功能,改革震動效應在預期內(nèi)。由于改革決策者的穩(wěn)定、改革隊伍和改革主體的穩(wěn)定,即使是試錯式的改革,也足以把改革的負效應充分估計到,改革的損失能夠有比較充分的準備。

優(yōu)點具有堅實的組織保障機制,改革的速度和路徑有可控性。依托優(yōu)點3.具有內(nèi)在的優(yōu)化演進機制和廣泛的決策修正機制,降低了決策失誤率?；鶎觿?chuàng)新主體看到了潛在的利潤從而產(chǎn)生了對制度的內(nèi)在需要,這種逐利的驅(qū)動機制推動各種制度逐步成熟和完善。4.激勵機制持久起作用,保證源源不斷的改革動力。由于變遷是以基層為創(chuàng)新主體,基層各階層獲得了先發(fā)性收益,這就進一步刺激了對特定改革措施集合的需求,產(chǎn)生了普遍的謀求改革行為和普遍的改革“饑渴癥”現(xiàn)象。5.改革收益外溢性和改革主體的受益性,保證了改革的不可逆性。即創(chuàng)新主體從新制度安排中得到的好處大于創(chuàng)新主體回到舊制度的沖動。優(yōu)點3.具有內(nèi)在的優(yōu)化演進機制和廣泛的決策修正機制,降低了決缺陷1.改革難以徹底,核心制度難以突破。改革主體來自基層,變遷力量弱,無法突破核心制度；基層的行為人或者企業(yè)作為改革的主體,在基本的制度需求解決后,其動力就會減弱,從改革的主體地位上退下來,從而使創(chuàng)新缺少主體；程序為自下而上,無法獲得強制性制度安排。2.改革時間較長。很長的過程；制度供給比較被動,需求與供給之間有很長的時滯期；耗時間；改革要得到上層的認可需要一段較長的時間。缺陷1.改革難以徹底,核心制度難以突破。改革主體來自基層,缺陷3.改革成本較大。一致同意和搭便車問題。4.改革主體可能會出現(xiàn)逐步位移。當初始的改革主體利益得到滿足后，就有可能從改革主體的位置上退下來,從而導致改革主體缺位。在改革主體缺位時各種利益集團會利用這種主體缺位的機會來促使制度安排向自己有利的方向傾斜,或者干脆越俎代庖,自己進行制度安排,從而使改革主體逐步位移。缺陷3.改革成本較大。一致同意和搭便車問題。強制性制度變遷強制性制度變遷由政府命令和法律引入來實現(xiàn)。強制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團之間對現(xiàn)有收入進行再分配而發(fā)生。強制性制度變遷的主體是國家或政府。國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權(quán)以換取稅收。根據(jù)新制度經(jīng)濟學的分析，國家在使用強制力時有很大的規(guī)模經(jīng)濟。作為壟斷者，國家可以比競爭性組織(如初級行動團體)以低得多的費用提供一定的制度性服務。國家在制度供給上除了規(guī)模經(jīng)濟這一優(yōu)勢外，在制度實施及其組織成本方面也有優(yōu)勢。強制性制度變遷強制性制度變遷由政府命令和法律引入來實現(xiàn)。強制優(yōu)點1．推動力度大。2．制度出臺的時間短。3．能夠保證制度安排較好地運行。4.對舊制度的更替作用巨大。優(yōu)點1．推動力度大。

缺陷1.低效性。制度可能符合發(fā)展的需求,也有可能不符合發(fā)展的需要,低效性不可避免。2.制度破壞性大。由于強制性制度約束性強,一旦不符合實際需要,便可能對社會的發(fā)展造成極大的破壞。正因為強制性制度供給存在這些問題,決策者一直比較謹慎,不能輕易采用。3.社會震蕩大。因為強制性制度變遷是對既得利益集團各種利益的調(diào)整,而這種調(diào)整因變遷性質(zhì)決定沒有一定的緩沖時間,震蕩是不可避免的。4.風險高。

缺陷1.低效性。制度可能符合發(fā)展的需求,也有可能不符合發(fā)

誘致性制度變遷與強制性制度變遷的關(guān)系：

兩者相互補充當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團體(或群體)來完成。這是由制度的差異性決定的。

誘致性制度變遷與強制性制度變遷的關(guān)系：

中國農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制中國農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制從制度變遷的速度來看：

激進式制度變遷

漸進式制度變遷從制度變遷的速度來看：激進式制度變遷以終極預期目標為參照系數(shù),采取迅速而果斷的行動,一步到位安排預期制度的方式,“破”與“立”同時進行,也就是在新制度安排的同時,否認現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量。優(yōu)點:減少不必要的爭論；減少變遷成本向后累計的風險；急需的核心問題能夠較快安排到位。激進式制度變遷以終極預期目標為參照系數(shù),采取迅速而果斷的行動激進式制度變遷缺陷：現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量的破壞,人們無法形成穩(wěn)定的預期從而增大改革的組織成本和信息成本；改革具有不可逆性,無法對不適應實際的制度進行必要的修正和調(diào)整；如果是整體制度變遷,一旦把握不好,可能會出現(xiàn)政權(quán)易位。激進式制度變遷缺陷：漸進式制度變遷假定每個人、每個組織的信息和知識存量都是極其有限的,不可能預先設(shè)計好終極制度的模型,只能采取需求累增與階段性突破的方式,逐步推動制度升級并向終極制度靠攏。特征：先試點后推廣。經(jīng)常選擇雙軌制改革方案。一種自上而下的強制性制度變遷的過程。一種傾斜式改革。是一種增量改革、邊際改革。也就是在保留、改革舊體制的同時，不斷地引入新體制因素。漸進式制度變遷假定每個人、每個組織的信息和知識存量都是極其有漸進式制度變遷缺陷改革難以徹底，核心制度難以突破制度供給長期滯后，制度需求缺口大改革時間較長，改革成本較大且有向后累積的趨勢導致“雙軌制”長期存在，加大了政府和官員的“尋租”空間。

漸進式制度變遷缺陷

兩者區(qū)別改革的內(nèi)容上的差別。改革的哲學和理論基礎(chǔ)的差別。激進式改革者認為，“跨躍深淵時不可能用兩步”。而漸進式改革者認為，“摸著石頭過河”。改革的過程不同。這兩種改革方式在改革的順序、改革中的“破”與“立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的試驗、改革的設(shè)計及改革中經(jīng)濟的“二元”性上都存在差異。

兩者區(qū)別改革的內(nèi)容上的差別。討論：中國和俄羅斯的改革中國漸進式改革俄羅斯休克療法討論：中國和俄羅斯的改革中國漸進式改革制度變遷中的路徑依賴1.怎樣改革，依賴于現(xiàn)有的資

源或條件2.改成怎樣，路徑?jīng)Q定結(jié)果

制度變遷中的路徑依賴1.怎樣改革，依賴于現(xiàn)有的資

馬屁股與現(xiàn)代鐵路我們知道，美國鐵路兩條鐵軌之間的標準軌距是4英尺8.5英寸。為何是這樣一個標準呢?它源自英國鐵路標準。因為英國人是修建美國鐵路的指揮者。英國人又是從那里得到這樣的一個標準呢?英國的鐵路是從電車車軌標準中脫胎而來的。電車車軌為何采用這樣一個標準呢?原來最先制造電車的人以前是造馬車的，而他們是把馬車的輪寬標準直接搬用過來。為何馬車要用這樣一個標準?因為英國傳統(tǒng)路程上的車轍痕跡寬度為4英尺8.5英寸。這一寬度又是根據(jù)什么制定的呢?是根據(jù)古羅馬軍隊的戰(zhàn)車。古羅馬為何以這樣的一個數(shù)據(jù)為輪距寬度呢?答案極為簡單：這是兩匹拉戰(zhàn)車的戰(zhàn)馬屁股的寬度，這樣一個寬度有利于戰(zhàn)車的馳騁。馬屁股與現(xiàn)代鐵路我們知道，美國鐵路兩條鐵軌之間的路徑依賴路徑依賴的存在提醒人們在進行制度創(chuàng)新時，初始的制度選擇是極為重要的。初始的制度選擇有差錯，將可能會使整個制度創(chuàng)新最終遠遠偏離目標，即“差之毫厘，失之千里”。路徑依賴要求人們在漸進的過程中，做出任何一項制度變革，都要十分謹慎地不僅要考慮其直接后果，還要研究其長遠的路徑影響，以免出現(xiàn)積重難返的情形。而且在偏離的路徑上走得愈遠，回到正確路徑需要的代價就會愈高，以致最后整個制度創(chuàng)新的失敗。

路徑依賴路徑依賴的存在提醒人們在進行制度創(chuàng)新時，初始的制度選諾斯路徑依賴類型諾斯路徑依賴Ⅰ

適應性的自我強化造成制度依賴或路徑依賴，形成制度

慣性。在這種情況下，人們不愿意去學習、適應新的制

度。諾斯路徑依賴Ⅱ

既得利益集團強化既定制度的作用，他們會利用手中的權(quán)利、資源直接干預或間接游說以阻礙新制度的推行。諾斯路徑依賴Ⅲ

在既定制度之下發(fā)育出來的非正式制度的作用，也強化

了原有制度的慣性。諾斯路徑依賴類型諾斯路徑依賴Ⅰ

“李約瑟之謎”與錢學森之問？為什么資本主義和現(xiàn)代科學起源于西歐而不是中國或其他文明？--“李約瑟之謎“為什么我們的學?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”這就是著名的“錢學森之問”。“李約瑟之謎”與錢學森之問？為什么資本主義和現(xiàn)代科學起源主要原因科舉制度阻礙了科技的進步（學而優(yōu)則仕）封建官僚體制阻礙了商品經(jīng)濟的發(fā)展（重農(nóng)抑商）帝國的統(tǒng)一意識和意識形態(tài)的統(tǒng)一阻礙了科技的進步（錢文源）沒有建立有效的、刺激人們創(chuàng)新的并把風險減低到最低限度的產(chǎn)權(quán)體系（林毅夫）應試教育制度和大學行政化主要原因科舉制度阻礙了科技的進步（學而優(yōu)則仕）制度為何影響經(jīng)濟增長？制度構(gòu)造了人們在政治、社會或經(jīng)濟方面發(fā)生交換的激勵結(jié)構(gòu)。有效率的制度能夠使得每個社會成員從事生產(chǎn)性活動的成果得到有效保護，從而激勵他們從事合乎社會需要的經(jīng)濟活動，使得每個社會成員的生產(chǎn)私人利益率盡可能等于社會利益率，減少“搭便車”現(xiàn)象。制度為何影響經(jīng)濟增長？制度構(gòu)造了人們在政治、社會或經(jīng)濟方面發(fā)

案例：工業(yè)革命為何發(fā)生最早發(fā)生在英國？沒有建立有效的、刺激人們創(chuàng)新的并把風險減低到最低限度的產(chǎn)權(quán)體系。1624年英國頒布第一部專利法《獨占法》1984年中國才有《專利法》。案例：工業(yè)革命為何發(fā)生最早發(fā)生在英國？沒有建立有效的、刺如何制定一個有效率制度規(guī)則？制度變遷不是免費的制度變遷需要消除阻力，消除可以是無償?shù)?，也可以是有償?shù)?。不論有償還是無償都是需要付出代價的，有時為消除阻力甚至需要犧牲生命，靠暴力流血的方式才能奏效。制度的規(guī)劃、設(shè)計費用；制度的組織實施費用；清理舊制度的費用；消除制度變遷阻力的費用；實施監(jiān)督成本；隨機成本。如何制定一個有效率制度規(guī)則？制度變遷不是免費的現(xiàn)實中組織的形式各種各樣，特點各不相同，因而沒有統(tǒng)一不變的、任何組織都適用的制度，即萬能的制度是不存在的，只有根據(jù)組織的特點、性質(zhì)來安排設(shè)計的制度才可能是好的制度。只有在非正式制度管不了、管不好、管不到的情況下才可能產(chǎn)生正式制度，如果非正式制度已足夠有效并達到最好的效果，那么一切正式制度都不可能產(chǎn)生。正式制度應盡可能的少；最大限度地發(fā)揮良好的非正式制度作用；正式制度應盡可能的清晰具體；如何制定一個有效率制度規(guī)則？現(xiàn)實中組織的形式各種各樣，特點各不相同，因而沒有統(tǒng)一不變的、正式制度應盡可能的穩(wěn)定；正式制度設(shè)計的目標應盡可能的與組織內(nèi)大多數(shù)成員的個人目標相一致；正式制度應盡可能的取得一致性同意或大多數(shù)人同意；正式制度應與非正式制度實現(xiàn)互動優(yōu)化；一般來說，人力資本的高低與正式制度的多少成反比；實施、執(zhí)行、監(jiān)督成本應盡可能的少；排除一切不受監(jiān)督的權(quán)利；權(quán)、責、利對稱；如何制定一個有效率制度規(guī)則？正式制度應盡可能的穩(wěn)定；如何制定一個有效率制度規(guī)則？

討論題為了解決廣東亞運會交通問題廣州地鐵是免費好還是發(fā)交通補貼好？討論題為了解決廣東亞運會交通問

案例：廣州地鐵由免費改為發(fā)交通補貼從11月1日起，廣州開始在公交、地鐵系統(tǒng)中實行免費乘車。但在5天之后，也即11月6日，廣州有關(guān)方面宣布取消免費乘車舉措，改為發(fā)放交通補貼。據(jù)了解，恢復付費乘車的主要原因是幾天來廣州交通的負荷過大，數(shù)據(jù)顯示，免費乘車期間地鐵客流漲了100%，大大超出了其本身的運輸能力，考慮到市民的出行安全及對市民上下班出行造成的極大不便，有關(guān)方面最終決定實施上述決定。您覺得發(fā)交通補貼問題？案例：廣州地鐵由免費改為發(fā)交通補貼從11月1日起，廣州開制度變遷與創(chuàng)新理論在農(nóng)村金融改革中的應用相關(guān)理論制度變遷與創(chuàng)新理論教材課件中國農(nóng)村金融體制改革研究要回答的問題我國農(nóng)村金融體制改革的歷史中國農(nóng)村金融目前存在主要哪些問題？現(xiàn)有農(nóng)村金融體制哪些方面影響了農(nóng)村金融需求的滿足？應該如何通過農(nóng)村金融體制的創(chuàng)新來滿足農(nóng)村金融需求？應該依靠誰來創(chuàng)新？中國農(nóng)村金融體制改革研究要回答的問題我國農(nóng)村金融體制改革的歷

我國農(nóng)村金融體制改革的歷史(一）傳統(tǒng)階段（1979-1993）：恢復農(nóng)村正規(guī)金融機構(gòu)和金融服務

（1）1979年2月中國農(nóng)業(yè)銀行獨立，專門成大農(nóng)村信貸業(yè)務。（2）農(nóng)村信用合作社恢復為合作金融（3）郵政開辦個人儲蓄業(yè)務（4）允許民間借貸和成立民間合作金融機構(gòu)。

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中國農(nóng)村金融目前存在的主要問題農(nóng)戶和農(nóng)村中小企業(yè)貸款難

中國農(nóng)村金融目前存在的主要問題

討論題

您認為造成農(nóng)戶和農(nóng)村中小企業(yè)貸款難的原因是什么？討論題主要原因農(nóng)村金融供給機構(gòu)太少（商業(yè)銀行、合作銀行等）農(nóng)村金融供給方式與需求特點錯位（沒有針對不同需求設(shè)計服務與產(chǎn)品）缺乏完善的農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境（信用擔保體系建設(shè)）主要原因農(nóng)村金融供給機構(gòu)太少（商業(yè)銀行、合作銀行等）中國農(nóng)村金融體制創(chuàng)新的主體中央政府：政策性銀行、金融環(huán)境地方政府：地方金融發(fā)展、金融環(huán)境農(nóng)民自己：合作金融金融機構(gòu)：金融產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新中國農(nóng)村金融體制創(chuàng)新的主體中央政府：政策性銀行、金融環(huán)境

中國農(nóng)村金融體制創(chuàng)新的主要思路培育多種類型的農(nóng)村金融機構(gòu)，提高金融市場的競爭程度積極進行金融產(chǎn)品和服務創(chuàng)新，滿足多樣化的需求建設(shè)農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境，營造農(nóng)村金融發(fā)展的外部條件。中國農(nóng)村金融體制創(chuàng)新的主要思路培育多種類型的農(nóng)村金融機

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第一講

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土地制度改革

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什么是新制度經(jīng)濟學傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，經(jīng)濟增長的要素是：人力資源、自然資源、資本和技術(shù)。新制度經(jīng)濟學就是以經(jīng)濟學的方法研究制度的一門經(jīng)濟學。以科斯與諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學強調(diào)運用正統(tǒng)的經(jīng)濟學方法去分析制度的構(gòu)成和運行，去發(fā)現(xiàn)制度在經(jīng)濟運行中的地位。研究重點：人、制度和經(jīng)濟活動（人類行為）以及它們之間的相互關(guān)系。什么是新制度經(jīng)濟學傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，經(jīng)濟增長的要素是：人力資

新制度經(jīng)濟學的特點用新古典經(jīng)濟學的方法來研究制度將制度作為內(nèi)生變量遵循經(jīng)濟的自由主義傳統(tǒng)在傳統(tǒng)經(jīng)濟學三大基石（稟賦、技術(shù)、偏好）的基礎(chǔ)上引入第四大基石——制度）新制度經(jīng)濟學的特點用新古典經(jīng)濟學的方法來研究制度

新制度經(jīng)濟學的基本理論

制度變遷理論交易費用理論產(chǎn)權(quán)理論契約（委托代理）理論國家理論新制度經(jīng)濟學的基本理論制度變遷理論交

諾斯:制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個社會，或更確切地說一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系；制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們之間的相互認可關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。舒爾茨：制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治與經(jīng)濟行為?？挛鋭?、史漫飛指出：“制度是人類相互交往的規(guī)則。它抑制著可能出現(xiàn)的、機會主義的和乖僻的個人行為，使人們的行為更可預見并由此促進著勞動分工和財富創(chuàng)造。”制度是一種社會游戲規(guī)則！什么是制度制度是一種社會游戲規(guī)則！什么是制度第一，制度與人的動機、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。人們的任何社會經(jīng)濟活動都離不開制度，什么事能做，什么事不能做，實際上就是一個制度（即規(guī)則）問題。如果沒有制度的約束，那么人人追求效用（或收入）最大化的結(jié)果，只能是社會經(jīng)濟生活的混亂或者低效率。制度的本質(zhì)第一，制度與人的動機、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。制度的本質(zhì)制度的本質(zhì)

第二，制度是一種“公共品”。指制度作為一種行為規(guī)則，并不是針對某一個人的。與其他“公共品”有一定的區(qū)別，這主要表現(xiàn)在：

一般公共品都是有形的，一般表現(xiàn)為具體的實物，而制度是無形的，它是人的觀念的體現(xiàn)，或者表現(xiàn)為規(guī)則及其規(guī)范，或者表現(xiàn)為一種習俗。制度的本質(zhì)第二，制度是一種“公共品”。

制度和組織的區(qū)別制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)造的、用以約束人們相互交流行為的框架。組織是為了實現(xiàn)共同目標而結(jié)合到一起的群體，如政黨、企業(yè)、合作社等經(jīng)濟團體，教會、俱樂部、運動隊等社會團體，大學、職業(yè)培訓中心等教育團體等等?？梢?，制度是游戲規(guī)則，而“組織是游戲人”。

制度和組織的區(qū)別制度是社會游戲的規(guī)則，是人們創(chuàng)制度的構(gòu)成非正式制度正式制度實施機制制度的構(gòu)成非正式制度

（一）非正式制度非正式制度（軟制度）是指人們在長期的社會生活中逐步形成的習慣習俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則，是那些對人的行為的不成文的限制，是與法律等正式制度相對的概念。（一）非正式制度非正式制度（軟制度）是指人們在長期的社會生

案例：非正式制度男大當婚，女大當嫁尊老愛幼丈母娘提升了房價不孝有三，無后為大

現(xiàn)代漢語解釋如下：有三種行為被稱為不孝，第一種是一味順從父母之意，父母有錯而不加以提醒勸說，使他們陷于不義；第二種是家境貧寒，父母年邁，身為人子卻不謀官位以贍養(yǎng)父母；第三種是不娶妻生子，斷絕后代，無人繼承香煙。其中，以不娶妻生子斷絕后代最為不孝。案例：非正式制度男大當婚，女大當嫁（二）正式制度正式制度總是與國家權(quán)力或某個組織相聯(lián)，是指這樣一些行為規(guī)范，它們以某種明確的形式被確定下來，并且由行為人所在的組織進行監(jiān)督和用強制力保證實施，如各種成文的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、契約等。

（二）正式制度正式制度總是與國家權(quán)力或某個組織相聯(lián)，是指這樣（三）實施機制制度還有一個實施或執(zhí)行的問題，即實施機制問題。只有規(guī)則，沒有執(zhí)行機制，制度是不完整的：不執(zhí)行等于沒有制度；只有造法機器，沒有執(zhí)法行動，是荒謬和可笑的。誰來執(zhí)行或?qū)嵤繉τ趪疫@個制度，第三方是政府；對于非正式制度：宗族的長輩、輿論等。（三）實施機制制度還有一個實施或執(zhí)行的問題，即實施機制問題。新西蘭新西蘭房屋部長希特利為兩瓶酒丟官！事情發(fā)生在今年年初。2月5日，他約好了幾個同事和朋友到自己家共進晚餐。希特利下班后，路過一家超市，想到家里的酒沒有了，便進去買酒。他掏錢包時，發(fā)現(xiàn)錢包沒有帶在身邊，猶豫了一下，從口袋里掏出一張信用卡。這是一張政府專用的信用卡，主要用于公務招待。希特利手里拿著信用卡，仿佛在做賊。他用眼睛向四周一瞟，迅速地將這張卡遞給超市收銀員，刷了約1000新西蘭元（約合5300元人民幣），買了兩瓶酒。過了一個多星期，政府的審計員對希特利的報銷賬單作審計，發(fā)現(xiàn)那張購買兩瓶酒的賬單好像有些問題。于是，審計員立刻把這一重大發(fā)現(xiàn)向?qū)徲嬮L作了匯報。審計長聽了，感到事態(tài)嚴重，心想，如果這是公款私用，將是一起十分嚴重的腐敗事件，直接影響到政府的信用。他立刻成立了以自己為組長的調(diào)查組，對希特利購酒的事立案調(diào)查。兩瓶酒“天大的腐敗”事情很快被媒體獲知，被連篇累牘地報道出來。希特利馬上退還兩瓶酒的錢，通過媒體向公眾深刻道歉，并向總理遞交了辭呈。隨后，檢察機關(guān)向法院提出訴訟，追究希特利的法律責任。根據(jù)新西蘭的法律，希特利的行為，很有可能被判處三年以下有期徒刑。希特利的腐敗丑聞，在惠靈頓、奧克蘭、漢密爾頓等地引起了人們大規(guī)模的游行示威。有媒體猜測，這件事很可能導致這屆政府提前解散。新西蘭多年來被“透明國際”評為世界上最清廉國家。在新西蘭老百姓看來，兩瓶酒的腐敗就是天大的腐敗。新西蘭新西蘭房屋部長希特利為兩瓶酒丟官！事情發(fā)生在今年年初。范跑跑事件范跑跑事件河北大學：李剛事件河北大學：李剛事件案例：知法訪法“赴京非正常上訪一次罰款，二次拘留，三次勞教”

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江西萬載縣委書記又曝驚人之語案例：知法訪法“赴京非正常上訪一次罰款，二次拘留，三次勞教

非正式制度與正式制度的區(qū)別1.表現(xiàn)形式上。非正式制度是無形的，一般沒有正式地形成文字，制成條文，也不需要正式的組織機構(gòu)來實施，它存在于社會的風俗習慣和人們的內(nèi)心信念之中，以輿論、口諭的方式相互傳遞，世代承傳。（滲透性）正式制度都有明確具體的存在和表現(xiàn)形式，它通過正式、規(guī)范、具體的文本來確定，并借助于正式的組織機構(gòu)來實施或保障。（正規(guī)性、嚴格性）

非正式制度與正式制度的區(qū)別1.表現(xiàn)形式上。非正式制度與正式制度的區(qū)別

2.實現(xiàn)機制上。非正式制度依靠內(nèi)在的心理約束，內(nèi)心的自省和自覺。即使違反了也只受到良心的譴責和道德的批判，只要自己的內(nèi)心感到心安理得，一般也不會因此而付出什么代價。正式制度具有外在的強制約束機制，不管你愿意與否，都必須遵守和執(zhí)行，否則就可能招致制裁，付出代價。非正式制度與正式制度的區(qū)別2.實現(xiàn)機制上。非正式制度與正式制度的區(qū)別3.實施成本上。非正式制度的實施一般不會花費太多的社會成本。正式制度的制定和執(zhí)行需要一套專門的組織機構(gòu)，通過一定的工作程序，其間不乏討價還價和營私尋租等活動，這些都要耗費一定的社會資源，因而，其運行成本較高。非正式制度與正式制度的區(qū)別3.實施成本上。非正式制度與正式制度的區(qū)別4.形成和演變過程上。非正式制度需要較長的時間，有的甚至是長期歷史發(fā)展的產(chǎn)物，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進也是一個相對較慢的、漸進的過程。正式制度的建立過程所需時間較短，一個決定、一道命令即可完成，其變遷也可以在較短的時間內(nèi)以激進方式完成。非正式制度與正式制度的區(qū)別4.形成和演變過程上。比較點正式制度非正式制度表現(xiàn)形式不同明確的存在形式和表現(xiàn)形式，正式的機構(gòu)保障和實施無形，不需要正式的機構(gòu)保障和實施修改方式不同無異議組織完成個人完成實現(xiàn)機制不同強制性的外在約束個人內(nèi)在的心理約束變革速度不同可在短時間內(nèi)完成時間過程較長可移植性不同比較容易移植移植比較困難非正式制度與正式制度的區(qū)別比較點正式制度非正式制度表現(xiàn)形式不同明確的存在形式和表現(xiàn)形式

非正式制度與正式制度的聯(lián)系正式制度和非正式制度作為制度的兩個不可分割的部分，是一個對立的統(tǒng)一體，既相互依存，在一定的條件下又可以相互轉(zhuǎn)化。同時，非正式制度具有自發(fā)性、非強制性、廣泛性和持續(xù)性，而正式制度則又不同。

非正式制度與正式制度的聯(lián)系正式制度和非正式制度作為制度的兩

案例：從民間標會到農(nóng)村資金互助合作社民間標會案例：從民間標會到農(nóng)村資金互助合作社民間標會

為何需要制度？

人的本性與制度

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從“囚徒困境”談起為何需要制度？

“囚徒困境”

甲乙不坦白坦白不坦白坦白A1年1年B3個月3個月10年10年CD5年5年

“囚徒困境”甲不坦白坦白不坦白坦白A1年

新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)

機會主義行為是指在信息不對稱的情況下人們不完全如實地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實威脅或承諾謀取個人利益的行為。機會主義行為

新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)機會主義行為是機會主義行為新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)：

人的有限理性涵義西蒙（1961）：人在主觀上追求理性，但只能在有限的程度上做到這一點。由于知識和計算能力有限，在不可能大量處理為達到最大化所需要的所有信息的情況下，企業(yè)和消費者并不是追求最大化，而是追求“滿意化”。諾斯：環(huán)境的復雜性與不確定性，所獲得的信息不完全。阿羅：有意識地理性，但這種理性又是有限的。有限理性的根源外在約束：人類選擇的理性程度受到信息不完全與不確定等外部因素的限制。內(nèi)在約束：人腦的信息處理能力是有限的。新制度經(jīng)濟學的基本假設(shè)：

人的有限理性涵義

人類行為與制度的關(guān)系制度具有改變?nèi)说男袨?，塑造個人的功能；制度能夠拓展人的有限理性；制度有助于為了長期有效的合作而抑制人們的固有本能，增強逃避義務的風險、增強互利合作的習慣；制度使他人的行為變得可以預見；制度可以彌補知識的不足，因為制度能夠在一個復雜的、不確定性的世界中引導個人決策者，并減少對外界的依賴。人類行為與制度的關(guān)系制度具有改變?nèi)说男袨?，塑造個人的功能

故事：制度有好壞之分？人民公社制度家庭聯(lián)產(chǎn)承包制故事：制度有好壞之分？人民公社制度家庭聯(lián)產(chǎn)承包制故事：歐洲人是如何移民到澳洲？歐洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是罪犯。在18-19世紀英國派人用輪船運送罪犯——起初的辦法是政府對私人船長按運送的人頭付費，費用足以保證每個罪犯的食物和醫(yī)療保障——但貪心的船長提供的條件簡陋，并囤積食物（到澳洲后將集余的食物賣掉）——平均死亡率30%。如何減低死亡率？故事：歐洲人是如何移民到澳洲？歐洲人是如何移民到澳洲的——坐可選擇的制度提高補貼標準——對實際費用上的信息不對稱——信息成本提高船長的機會成本（按死亡率的高低給予處罰）——處罰標準——談判成本派員隨行監(jiān)督——會不會合謀——監(jiān)督成本?？蛇x擇的制度提高補貼標準——對實際費用上的信息不對稱——信息聰明的辦法不按在英國上船時的人頭付費，而是按到達澳洲后下船的人頭付費

為什么是聰明的辦法？聰明的辦法什么是“好”制度？一個好的制度不僅要求設(shè)計成本、實施成本低，而且還要求能誘導生產(chǎn)性努力，抑制分配性努力，約束機會主義行為。什么是“好”制度？一個好的制度不僅要求設(shè)計成本、實施成本低，一種制度安排是否有效，還必須考慮其所處具體的環(huán)境。一項制度在某種環(huán)境中有效，在另一環(huán)境條件下可能低效率。繼續(xù)以“分成制”為例——美國學者認為它低效率：因為他的國情是地多人少。中國的學者（張五常）則認為其是有效的：因為中國人多地少——分成制在封建社會存在了上千年。思考問題：中國人多地少為什么會使“分成制”有效率？一個命題：制度安排與環(huán)境的相容性決定其效率什么是“好”制度？什么是“好”制度？制度的形成傳統(tǒng)、暴力與競爭制度的形成傳統(tǒng)、暴力與競爭

專欄1強制與習慣：猴子的故事把五只猴子關(guān)在一個籠子里。籠子頂端有一串香蕉。實驗人員裝了一個自動裝置，一旦偵測到有猴子拿香蕉，馬上就會有水噴向籠子，五只猴子都會一身濕。首先有只猴子想去拿香蕉，當然，結(jié)果就是所有猴子都淋濕了。之后每只猴子在幾次的嘗試后，發(fā)現(xiàn)莫不如此。于是猴子們達成一個共識：不要去拿香蕉，以避免被水噴到。

專欄1強制與習慣：猴子的故事把五只猴子關(guān)在一專欄1強制與習慣：猴子的故事后來實驗人員把其中一只猴子釋放，換進新猴子A，A看到香蕉，馬上要