(完整版)基金從業(yè)考試歷年考試真題

2019基金從業(yè)資格考試歷年考試真題及解析一、單選題(本大題共20小題每小題0.5分，共10分，以下各小題的選項中只有一項最符合要求)私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。1003005001000答案：A基金從業(yè)資格考試試題解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力的風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。故本題選A選項。并購基金的操作目的在于獲取目標(biāo)企業(yè)的()?；饛臉I(yè)資格考試試題控制權(quán)和任免權(quán)控制權(quán)和管理權(quán)分紅權(quán)和管理權(quán)分紅權(quán)和任免權(quán)答案：B解析：并購基金的操作目的在于獲取目標(biāo)企業(yè)的獲取控制權(quán)和管理權(quán)。故本題選B選項。從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報率要高于()等資產(chǎn)類別。固定收益證券和證券投資基金債券C?債券基金D.以上都不對【答案】A4.2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由()統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B基金從業(yè)資格考試【解析】2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。5.關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是()。私募基金的托管人可以是基金管理人的股東私募基金必須由基金托管人托管除基金合同另有有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制答案：C解析：除基金合同另有有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。故本題選C選項。6?股權(quán)投資協(xié)議回購條款事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括()。I?投資方對目標(biāo)企業(yè)的投資戰(zhàn)略發(fā)生改變II.目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)III?目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOIV.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項II、III、IVI、II、IIIC」I、IIID.III、IV答案：A解析：事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)、目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO、目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項等。故本題選A選項。政府引導(dǎo)基金本身()從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)?；饛臉I(yè)考試歷年真題答案及解析直接不直接前兩者都可以前兩者都不行考點：母基金答案：B關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是()。基金從業(yè)資格考試真題整理-歷年精選英文簡稱是QFLP是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點中國證監(jiān)會對于境外投資人的資格認定、境內(nèi)管理人的資格認定、基金最低規(guī)模認定、結(jié)匯流程等進行了規(guī)定答案：D解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點，不同的試點地區(qū)對于境外投資人的資格認定、境內(nèi)管理人的資格認定、基金最低規(guī)模認定、結(jié)匯流程等進行了規(guī)定。故本題選D選項。下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是()?；饛臉I(yè)資格考試試題基金銷售機構(gòu)基金托管機構(gòu)律師事務(wù)所和會計事務(wù)所基金業(yè)協(xié)會答案：D解析：股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。故本題選D選項。私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的()措施。監(jiān)管結(jié)合防護隔離答案：D解析：私募基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施。故本題選D選項。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的()?；饛臉I(yè)考試真題職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力職業(yè)道德和學(xué)歷水平公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力答案：A解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第11條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。故本題選A選項。對于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定)，全部由()進行規(guī)定?；鹫心颊f明書基金合同基金公司章程基金年度報告答案：C解析：對于公司型基金，現(xiàn)行的