股票發(fā)行須提交的核準(zhǔn)文件（精選3篇）

第6頁共6頁股票發(fā)行須提交的核準(zhǔn)文件〔精選3篇〕篇1：股票發(fā)行須提交的核準(zhǔn)文件根據(jù)《證券法》第十一條第一款的規(guī)定，應(yīng)提交的核準(zhǔn)文件為《公司法》所規(guī)定的文件和《公司法》所規(guī)定的.文件以外的國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)規(guī)定的文件。第一，《公司法》規(guī)定應(yīng)提起的文件。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，發(fā)起人向社會公開募集股份時，必須向國務(wù)院證券管理部門遞交募股申請，并報送以下主要文件：批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件；公司章程；經(jīng)營估算書；發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明‘招股說明書；代收股款銀行的名稱及地址；承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。第二，國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)規(guī)定的文件。關(guān)于發(fā)起股票應(yīng)提交的文件，中國證監(jiān)會發(fā)行部于1995年9月5日發(fā)布了《申請公開發(fā)行股票公司報送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》。篇2：中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序為進(jìn)一步進(jìn)步股票發(fā)行核準(zhǔn)工作的透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將修訂后的股票發(fā)行核準(zhǔn)程序公告如下：一、受理申請文件發(fā)行人按照中國證監(jiān)會公布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請文件，經(jīng)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門同意后，由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。為不斷進(jìn)步股票發(fā)行工作程度，主承銷商在報送申請文件前，應(yīng)對發(fā)行人輔導(dǎo)一年，并出具承諾函。在輔導(dǎo)期間，主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)展《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。如發(fā)行人屬股票發(fā)行方案指標(biāo)內(nèi)的企業(yè)，在提交發(fā)行審核委員會審核前，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)展《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。應(yīng)考人員必須80％以上考試合格。如發(fā)行人申請作為高新技術(shù)企業(yè)公開發(fā)行股票，由主承銷商向中國證監(jiān)會報送推薦材料。中國證監(jiān)會收到推薦材料后，在5個工作日內(nèi)委托科學(xué)技術(shù)部和中國科學(xué)院對企業(yè)進(jìn)展論證，科學(xué)技術(shù)部和中國科學(xué)院收到材料后在40個工作日內(nèi)將論證結(jié)果函告中國證監(jiān)會。經(jīng)確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè)，中國證監(jiān)會將通知該企業(yè)及其主承銷商按照《公司公開發(fā)行股票申請文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請文件，并予以優(yōu)先審核。二、初審中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)展初審，并在30日內(nèi)將初審意見函揭發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日起10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會在初審過程中，將就發(fā)行人投資工程是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家開展方案委員會和國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。三、發(fā)行審核委員會審核中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后60日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。發(fā)行審核委員會按照國務(wù)院批準(zhǔn)的工作程序開展審核工作。委員會進(jìn)展充分討論后，以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)展表決，提出審核意見。四、核準(zhǔn)發(fā)行根據(jù)發(fā)行審核委員會的.審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。五、復(fù)議發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。中國證監(jiān)會收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。為進(jìn)一步進(jìn)步股票發(fā)行核準(zhǔn)工作的透明度，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將修訂后的股票發(fā)行核準(zhǔn)程序公告如下：一、受理申請文件發(fā)行人按照中國證監(jiān)會公布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請文件，經(jīng)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門同意后，由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。為不斷進(jìn)步股票發(fā)行工作程度，主承銷商在報送申請文件前，應(yīng)對發(fā)行人輔導(dǎo)一年，并出具承諾函。在輔導(dǎo)期間，主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)展《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)考試。如發(fā)行人屬19股票發(fā)行方案指標(biāo)內(nèi)的企業(yè)，在提交發(fā)行審核委員會審核前，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)展《公司法》、[1]

[2]篇3：公司債券發(fā)行須審批的文件根據(jù)《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，發(fā)行公司債券應(yīng)提交的文件為《公司法》規(guī)定的文件和《公司法》規(guī)定以外的國務(wù)院受權(quán)的部門規(guī)定的文件。第一，《公司法》規(guī)定的文件。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司向國務(wù)院證券管理公司申請批準(zhǔn)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：公司登記證明；公司章程；公司債券募集方法；資產(chǎn)評估報告和驗資報告。第二，國務(wù)院及其受權(quán)部門規(guī)定的文件。國務(wù)院及其受權(quán)部門規(guī)定的文件主要表達(dá)于《企業(yè)債券管理條例》和中國人民銀行制定的《企業(yè)債券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓管理方法》之中。比方，《條例》規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券的申請書；營業(yè)執(zhí)照〔即公司登記證明〕；發(fā)行章程〔即公司債券募集方法〕；經(jīng)會計師事務(wù)所審計的企業(yè)近三年的`財務(wù)報告?！斗椒ā芬?guī)定應(yīng)報送企業(yè)債券發(fā)行章程、工程發(fā)行性及風(fēng)險分