智慧樹知到《證券投資學(中南財經(jīng)政法大學)》章節(jié)測試答案

智慧樹知到《證券投資學(中南財經(jīng)政法大學)》章節(jié)測試答案第一章1、優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財產(chǎn)分配權(quán)。A.對B.錯

對2、期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，買方只有履約的義務(wù)。A.對B.錯

錯金融遠期指合約雙方同意在未來日期按照協(xié)定價格交換金融資產(chǎn)的合約。A.對B.錯

對4、下列不屬于有價證券的是()A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券

憑證證券5、下列不屬于政府債券的是()A.國庫券B.市政債券C.金融債券D.政府擔保債券

金融債券6、

價格發(fā)行，到期按券面價格償還本金的債券是()A.單利債券B.付息債權(quán)C.貼現(xiàn)債券D.零息債券

貼現(xiàn)債券7、

某基金投資組合模仿滬深300

指數(shù)上下波動，則該基金屬于()A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.主動型基金D.被動型基金

被動型基金8、證券市場的經(jīng)濟功能包括()A.籌資和投資B.資源配置C.結(jié)構(gòu)調(diào)整D.資金分散

籌資和投資,資源配置,結(jié)構(gòu)調(diào)整

普通股股東享有的權(quán)利包括()A.股利分配請求權(quán)B.管理權(quán)C.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)D.剩余財產(chǎn)要求權(quán)

股利分配請求權(quán),管理權(quán),股份轉(zhuǎn)讓權(quán),剩余財產(chǎn)要求權(quán)10、

證券市場的經(jīng)濟功能包括()A.籌資和投資功能B.轉(zhuǎn)制與約束功能C.資源配置功能D.結(jié)構(gòu)調(diào)整功能答案:

籌資和投資功能,轉(zhuǎn)制與約束功能,資源配置功能,結(jié)構(gòu)調(diào)整功能第二章1、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國對股票發(fā)行實行的是注冊制。A.對B.錯

錯2、在回撥機制中，若網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50

倍、低于100

倍(含)的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的

20%。A.對B.錯

對3、股票發(fā)行價格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。A.對B.錯

錯4、

發(fā)行人進行輔導(dǎo)。A.對B.錯

對“

“先公布的規(guī)則在兩者之間適當調(diào)整發(fā)行數(shù)量。A.對B.錯

對6、下列不屬于證券承銷方式的是()A.全額包銷B.余額包銷C.拍賣D.代銷

拍賣7、

配股時擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的()%;A.20B.25C.30D.40

308、

市值與面值、凈值的不同點在于，

(1)是較穩(wěn)定的，而(2)卻隨著交易的進行分分秒秒都在變化。A.1.面值2.凈值和市值B.1.面值和市值2.凈值C.1.凈值和市值2.面值D.1.面值和凈值2.市值

1.面值和凈值2.市值9、下列符合發(fā)行人申請IPO

并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司B.發(fā)行后股本總額不少于2000

萬元C.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000

萬元D.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000

萬元，且不存在未彌補虧損

1000

萬元,最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000

萬元，且不存在未彌補虧損10、

審批制的特點包括()A.額度管理B.兩級審批C.增量發(fā)行上市D.價格限制

額度管理,兩級審批,增量發(fā)行上市,價格限制第三章1、我國的證券交易所的組織形式是公司制。A.對B.錯

經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案，由具有代辦非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。A.對B.錯3、信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為()A.質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息B.財務(wù)信息和非財務(wù)信息C.歷史性信息和前瞻性信息D.首次信息披露和持續(xù)信息披露A.流動性B.透明性C.穩(wěn)定性D.盈利性

A.柜臺委托B.他人委托C.網(wǎng)上委托D.自助終端委托6、下列關(guān)于連續(xù)競價時成交價格的確定原則正確的是()A.最高買入價與最低賣出價價位相同，以該價格為成交價為成交價為成交價答案:AB7、股票交易委托方式包括()A.電話委托B.全權(quán)委托C.柜臺委托D.傳真和函電委托答案:ACD

A.服務(wù)對象不同B.投資者群體不同C.服務(wù)目的不同D.二者沒有什么不同答案:ABC

股票價格指數(shù)的計算方法包括()A.簡單算術(shù)平均指數(shù)B.綜合平均指數(shù)C.幾何平均指數(shù)D.加權(quán)綜合指數(shù)答案:ABCD10、

集合競價的機制包括()A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.市價優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案:ABCD第四章1、銀行間債券市場按市場組織形式分應(yīng)該屬于場內(nèi)交易市場。A.對B.錯

指特殊目的的載體也稱為特殊目的機構(gòu)/公司，它的設(shè)計可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。A.對B.錯可轉(zhuǎn)換債券是指債券持有人可按照發(fā)行時約定的價格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。A.對B.錯4、

增級。A.對B.錯

2018

年

11

月

11

轉(zhuǎn)債

20

萬面額，按照當天轉(zhuǎn)股價為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為(

)萬股。A.2B.3C.2.5D.3.5較小;收益水平較低，籌資成本也低。則該債券一般會被評為(

)A.A

級B.B

級C.C

級D.D

級

A.一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價均高于當前市場價B.風險分散C.可以降低發(fā)行公司的財務(wù)風險D.可以降低發(fā)行的財務(wù)費用8、影響債券發(fā)行價格的因素包括()A.票面利率B.市場利率C.債券期限D(zhuǎn).票面價值答案:ABCD

我國國債的發(fā)行方式包括()A.公開招標B.承購包銷C.行政分配D.注冊發(fā)行答案:ABC10、

下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有()A.董監(jiān)高

36

12

個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責B.3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3

年實現(xiàn)的年均可分配利潤的

30%C.24

個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降

50%以上的情形D.高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化答案:ABCD第五章1、開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。A.對B.錯2、封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。A.對B.錯3、

可以消除市場的系統(tǒng)性風險。A.對B.錯4、

家專業(yè)性基金管理公司。A.對B.錯5、

值出售，出價與報價相同，即所謂的不收費基金。A.對B.錯6、以下屬于基金的發(fā)行方式的是()A.包銷B.簽約C.開戶D.贖回7、以下屬于非系統(tǒng)風險的有()A.市場風險B.財務(wù)風險C.經(jīng)營風險D.利率風險答案:BC8、基金資產(chǎn)配置的主要方式有()A.買入并持有策略B.恒定混合策略C.投資組合保險策略D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略答案:ABCD

ETF

和

LOF

兩種基金有哪些不同之處()A.基金投資策略不同B.申購和贖回的標的不同C.一級市場的參與門檻不同D.申購贖回的效率不同答案:ABCD10、

在面對證券投資風險時，可以采取的控制風險的方法包括()A.回避風險B.減少風險C.留置風險D.分散風險答案:ABCD第六章1、金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進或賣出，但沒有義務(wù)買進或者賣出。A.對B.錯2、金融期權(quán)交易具有風險與收益不對稱的性質(zhì)。A.對B.錯

A.對B.錯4、

嗎?A.對B.錯5、當期權(quán)的執(zhí)行價格等于標的資產(chǎn)價格時，該期權(quán)為()A.實值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.兩平期權(quán)D.看漲期權(quán)6、在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為()A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)

對于金融期貨，在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能是()A.規(guī)避風險功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機獲利功能D.套期保值功能

在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為()A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.利率期權(quán)D.貨幣期權(quán)9、金融期貨包括()A.利率期貨B.股指期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.能源期貨10、

期貨合約的內(nèi)容包括()A.期貨品種B.合約單位C.合約月份D.最小變動單位答案:ABCD第七章1、股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標。A.對B.錯2、

股東權(quán)益比率高，是高風險、高報酬的財務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對嗎?A.對B.錯3、以下不屬于貨幣政策工具的是()A.法定存款準備率B.再貼現(xiàn)政策C.財政支出和稅收D.公開市場業(yè)務(wù)A.成本優(yōu)勢B.技術(shù)優(yōu)勢C.質(zhì)量優(yōu)勢D.區(qū)位優(yōu)勢5、以下屬于典型的防守型行業(yè)的是()A.食品業(yè)B.家電行業(yè)C.煤炭行業(yè)D.紡織行業(yè)

以下哪項不屬于宏觀經(jīng)濟指標中的居民類指標?A.信貸余額B.消費者信心指數(shù)C.失業(yè)率D.申請救濟人數(shù)高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟的高峰和低谷的經(jīng)濟指標是()A.先行指標B.同步指標C.滯后指標D.貨幣信貸增長量指標

匯率政策的影響機制不包括()A.進出口貿(mào)易機制B.國際資本流動機制C.公司成本與盈利機制D.轉(zhuǎn)移支付9、影響證券市場的宏觀因素包括()A.政治因素B.軍事因素C.法律因素D.公司因素答案:ABC10、

評價公司獲利能力的財務(wù)比率主要有()A.凈利潤增長率B.銷售毛利率C.銷售凈利率D.主營業(yè)務(wù)利潤率答案:BCD第八章1、一般來說，多根

K

線組合得到的結(jié)果更加準確。A.對B.錯2、移動平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價格從移動平均線的下方突破移動平均線時，則是賣出訊號。A.對B.錯3、

上影線和陰線實體較長則說明股價的上漲動力比較大,這句話對嗎?A.對B.錯

在實際應(yīng)用形態(tài)分析理論時，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對嗎?A.對B.錯

趨勢線維持的時間越