公共產(chǎn)品的特性與外部性及其矯正課件

第5章 公共產(chǎn)品與外部性第5章 公共產(chǎn)品與外部性1概要5.1公共產(chǎn)品的特性與提供5.2外部性及其矯正2概要5.1公共產(chǎn)品的特性與提供25.1公共產(chǎn)品的特性與提供一、純公共產(chǎn)品的特性非競(jìng)爭(zhēng)性：邊際生產(chǎn)成本邊際擁擠成本非排他性：任何人都不能不讓別人消費(fèi)它任何人自己都不得不消費(fèi)它任何人都消費(fèi)相同的數(shù)量35.1公共產(chǎn)品的特性與提供一、純公共產(chǎn)品的特性3二、公共產(chǎn)品的分類私人產(chǎn)品·巧克力·衣服混合產(chǎn)品（俱樂(lè)部產(chǎn)品）·道路·公共游泳池公共資源·草原·野生動(dòng)物純公共產(chǎn)品·路燈·國(guó)防

是

否排他性？

是否

競(jìng)爭(zhēng)性？

圖5-1產(chǎn)品的不同類型4二、公共產(chǎn)品的分類私人產(chǎn)品混合產(chǎn)品（俱樂(lè)部產(chǎn)品）公共資源純公關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量相同，他們對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)也未必一致。許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供，公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門提供。公共提供不等于公共生產(chǎn)5關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量相同三、公共產(chǎn)品的有效提供（一）純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型1、庇古模型2、鮑溫模型6三、公共產(chǎn)品的有效提供（一）純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型6庇古模型社會(huì)的邊際效用公共產(chǎn)品的數(shù)量G+-GTTNNACC1圖5-1圖5-2庇古模型7庇古模型社會(huì)的邊際效用公共產(chǎn)品的數(shù)量G+-GTTNNACC1結(jié)論：公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用相等時(shí)。8結(jié)論：公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用鮑溫模型——純個(gè)人產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DBDBDA個(gè)人產(chǎn)品價(jià)格個(gè)人產(chǎn)品數(shù)量O圖5-3私人產(chǎn)品有效提供9鮑溫模型——純個(gè)人產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DB當(dāng)個(gè)人產(chǎn)品供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足：

MBA=MBB=MSB=MSC私人產(chǎn)品有效提供的條件每個(gè)消費(fèi)者的邊際私人收益與邊際社會(huì)收益相一致，并且都等于邊際社會(huì)成本。10當(dāng)個(gè)人產(chǎn)品供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足：10鮑溫模型——純公共產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DBDBDA公共產(chǎn)品價(jià)格公共產(chǎn)品數(shù)量O圖5-4公共產(chǎn)品有效提供11鮑溫模型——純公共產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DB當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MBA+MBB=MSB=MSC公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者的邊際私人收益之和等于邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本。12當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：12練習(xí)假定一個(gè)社會(huì)由甲、乙兩人組成。對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品，甲的需求曲線為P＝-1/3Q十50，乙的需求曲線為P＝-0.5Q十50．該產(chǎn)品的邊際成本曲線為P＝0.8Q。如果該產(chǎn)品是私人產(chǎn)品，并處在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，甲乙兩人的消費(fèi)量分別是多少?如果該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品，要實(shí)現(xiàn)帕累托效率，甲乙兩人所支付的費(fèi)用分別是多少?13練習(xí)假定一個(gè)社會(huì)由甲、乙兩人組成。對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品，甲的需求曲線為（二）純公共物品提供的一般均衡模型薩繆爾森——公共產(chǎn)品一般均衡模型假定一個(gè)社會(huì)有兩個(gè)消費(fèi)者A和B，兩種產(chǎn)品X和G，生產(chǎn)可能性組合既定，消費(fèi)者的偏好既定，在此條件下尋求公共產(chǎn)品的最優(yōu)提供條件。根據(jù)帕累托最優(yōu)的定義，我們將分析當(dāng)個(gè)人B的效用水平確定時(shí)使個(gè)人A達(dá)到最高的效用水平所需要的條件。14（二）純公共物品提供的一般均衡模型14公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量A1A2A3B3B2B1PQG1G2FFTTM圖5-5公共產(chǎn)品的一般均衡模型15公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MRSXGA+MRSXGB=MRTXG公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者消費(fèi)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際替代率之和應(yīng)等于生產(chǎn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。16當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：16四、公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性→免費(fèi)搭車→虛假的個(gè)人需求曲線→虛假的公共產(chǎn)品需求曲線→無(wú)法確定公共產(chǎn)品的有效供給量；非競(jìng)爭(zhēng)性：→效率原則要求零價(jià)格→零價(jià)格意味著公共產(chǎn)品提供者無(wú)法獲得成本補(bǔ)償→公共產(chǎn)品無(wú)法有效提供。17四、公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性→免費(fèi)搭車→虛假的個(gè)人需問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？原因：“囚徒困境”假定存在兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，如果通過(guò)生產(chǎn)某種成本為4的公共產(chǎn)品，每一方都可以獲得3元的收益，當(dāng)不允許雙方事先商定時(shí)，將會(huì)發(fā)生怎樣的情況呢？18問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？181/13/-1-1/30/0參加者A參加者B提供提供搭便車搭便車搭便車搭便車圖5-6囚徒困境的收益矩陣191/13/-1-1/30/0參加者A參加者B提供提供搭便車搭擴(kuò)展：公共產(chǎn)品提供的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究歐曼（Allman1984）,《科學(xué)》雜志，寄回明信片，寫明要$20還是$100，規(guī)定，若要$100的人不超過(guò)20％，則支付。要$20有合作性。回信的33511名讀者中，有35％要求$100。無(wú)實(shí)際支付。合作不成功。但畢竟有65％的人愿意“合作”。20擴(kuò)展：公共產(chǎn)品提供的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究歐曼（Allman1984馬維爾和艾姆斯（Marwell&Ames1981）,參加者每人得象征性貨幣$225，可進(jìn)行私人投資，或公共投資。設(shè)私人投資收益率有保障，1％；而公共投資的收益率則取決于總投資額，如很少，則收益率小于1％，如全部，則5％。投資于公共項(xiàng)目是為合作做出貢獻(xiàn)。實(shí)驗(yàn)在學(xué)校里分12組進(jìn)行。21馬維爾和艾姆斯（Marwell&Ames1981）,參結(jié)果是，只有一組人有明顯的免費(fèi)搭乘的行為。這組人就是學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究生們。最后，兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家將論文題目起作：《經(jīng)濟(jì)學(xué)家免費(fèi)搭乘，還有其他人這樣干嗎？》。經(jīng)濟(jì)學(xué)家高估了現(xiàn)實(shí)中免費(fèi)搭乘的程度。22結(jié)果是，只有一組人有明顯的免費(fèi)搭乘的行為。22卡特和艾恩斯（Carter&Irons1991），建議者－反應(yīng)者實(shí)驗(yàn)。分配$10，建議者提方案，反應(yīng)者可接受可拒絕。接受任何方案都具有合作性。也在不同專業(yè)學(xué)生中進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。結(jié)果：作為建議者，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生提出的留給自己的錢比非經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生更多，$6.15>$5.44；作為反應(yīng)者，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生更早地開始加以拒絕，$2.44>$1.7023卡特和艾恩斯（Carter&Irons1991），建議小結(jié)：囚犯困境模型過(guò)于極端，集體理性并非全無(wú)實(shí)現(xiàn)的可能；個(gè)人并非在all-or-nothing兩種策略之間抉擇。24小結(jié)：24五、混合產(chǎn)品的有效供給1、混合產(chǎn)品的供給主體混合產(chǎn)品可以公共提供，也可以私人提供，因?yàn)橄M(fèi)者的受益程度可以量化。2、混合產(chǎn)品的有效供給：公共供給的凈收益：總收益-[建設(shè)成本+征稅成本+征稅的福利成本]私人供給的凈收益：總收益-[建設(shè)成本+收費(fèi)成本+收費(fèi)的福利成本]公私合作供給:授權(quán)經(jīng)營(yíng)、政府參股、政府補(bǔ)助等25五、混合產(chǎn)品的有效供給25討論：為什么說(shuō)公共產(chǎn)品是公共經(jīng)濟(jì)理論的核心概念？公共經(jīng)濟(jì)理論的各個(gè)部分都與公共產(chǎn)品相聯(lián)系。-公共需要的滿足需要公共產(chǎn)品；-公共部門的主要職能是提供公共產(chǎn)品；-公共選擇是為了了解公共產(chǎn)品的需求；-公共支出是提供公共產(chǎn)品的成本；-稅收和公債是公共產(chǎn)品成本的補(bǔ)償方式；-政府預(yù)算和財(cái)政聯(lián)邦制都是提高公共產(chǎn)品供給效率的制度安排；-公共企業(yè)是為了直接生產(chǎn)部分公共產(chǎn)品。

26討論：為什么說(shuō)公共產(chǎn)品是公共經(jīng)濟(jì)理論的核心概念？261、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的劃分標(biāo)準(zhǔn)是A、產(chǎn)品消費(fèi)方式B、產(chǎn)品受益范圍C、產(chǎn)品所有權(quán)D、產(chǎn)品生產(chǎn)方式2、如果政府與私人公司簽定合同，由該公司提供城市的綠化服務(wù)，政府支付該公司費(fèi)用以補(bǔ)償提供服務(wù)的成本。在這種情況下，城市綠化這項(xiàng)服務(wù)在提供和生產(chǎn)上采用的是下述（）種組合？A、公共提供，公共生產(chǎn)B、公共提供，私人生產(chǎn)C、市場(chǎng)提供，公共生產(chǎn)D、市場(chǎng)提供，私人生產(chǎn)271、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的劃分標(biāo)準(zhǔn)是27

公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi)？從2002年5月1日起，杭州市由市容環(huán)衛(wèi)直管的公廁取消收費(fèi)，沿街和風(fēng)景區(qū)的賓館、飯店、商場(chǎng)等單位的公廁全部免費(fèi)向社會(huì)開放。此前杭州市有480座公廁，其中80座一、二類公廁實(shí)行收費(fèi)，主要分布在風(fēng)景區(qū)、繁華地段和窗口地區(qū)。市政市容管理局局長(zhǎng)表示，這些收費(fèi)公廁每年可帶來(lái)300萬(wàn)元的收入，這在一定程度上減輕了政府財(cái)政的壓力。取消收費(fèi)后，市政府將補(bǔ)貼公廁維護(hù)所需的資金。公廁的開放時(shí)間不變，保潔質(zhì)量不會(huì)下降，原有的公廁收費(fèi)工作人員也將得到妥善的安排。

28公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi)？從2002年5月1日起，杭州案例治安也能承包給私人部門？

浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過(guò)公開竟標(biāo)，2.52萬(wàn)元的價(jià)格獲得該村2003年度安全防范工作的承包權(quán)。根據(jù)《安全防范承包責(zé)任制協(xié)議書》，2003年明倫村治安刑事案件允許發(fā)案基數(shù)12起，每增加1起,扣1000元;每減少1起,獎(jiǎng)200元。年終測(cè)評(píng)，群眾安全感、滿意率低于標(biāo)準(zhǔn)的，每下降1個(gè)百分點(diǎn)扣100元；高于標(biāo)準(zhǔn)的,每上升1個(gè)百分點(diǎn)獎(jiǎng)100元。案例中說(shuō)的治安權(quán)承包是屬于怎樣的生產(chǎn)和提供方式，即由誰(shuí)提供由誰(shuí)生產(chǎn)？你認(rèn)為該不該將治安權(quán)承包出去，為什么？29案例治安也能承包給私人部門？浙東某縣明倫村村民章偉忠，5.2外部性及其糾正

一、外部性的特點(diǎn)

定義：某一個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響了其他個(gè)體，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。換個(gè)角度，一個(gè)人A的效用，不僅受其控制的活動(dòng)影響，而且受其他人活動(dòng)的影響，這就產(chǎn)生了外部效應(yīng)。用公式表示為:UA=UA（X1，X2，X3，…Xn，Y1）(布坎南和斯塔布爾賓）305.2外部性及其糾正一、外部性的特點(diǎn)30外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利例：球鞋、水煮魚外部性的相互性

31外部性的特點(diǎn)31

外部性的起源

（1）市場(chǎng)機(jī)制論廠商和消費(fèi)者作出經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)是市場(chǎng)價(jià)格,而市場(chǎng)價(jià)格形成的基礎(chǔ)是私人邊際成本或私人邊際收益,無(wú)論廠商還是消費(fèi)者,都不會(huì)主動(dòng)地站在社會(huì)邊際成本或社會(huì)邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策；或者在技術(shù)上無(wú)法將生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。32外部性的起源32（2）所有制論在私有制條件下,如果一種資源的所有權(quán)沒(méi)有排他功能,那么就會(huì)導(dǎo)致公共資源的過(guò)度享用,最終使全體成員的利益受損,即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。所以,成本和收益的內(nèi)部化必須以產(chǎn)權(quán)的確定為基礎(chǔ),如果產(chǎn)權(quán)不清晰,那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡?。“公共地的悲劇”就不可避免。許多學(xué)者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因?yàn)橹贫然蚣夹g(shù)上的原因,無(wú)法將其私有化。

33（2）所有制論33二、外部性的分類正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）：第三者受益而不用付出成本。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)性）：第三者受損而無(wú)法得到補(bǔ)償。生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染）外部性消費(fèi)的正外部性（如擺花）消費(fèi)消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）

34二、外部性的分類正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）：34三、外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

35三、外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩35圖5-7負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩36圖5-7負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩36正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

37正外部性與供給不足37圖5-8正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足38圖5-8正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足38進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。換句話講，這也是不干預(yù)下外部性所帶來(lái)的效率損失。39進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，圖5-9達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失40圖5-9達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失40污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。實(shí)踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問(wèn)題：哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？損害的價(jià)值有多少？41污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)41四、外部性的矯正外部性的矯正既可以由政府出面進(jìn)行強(qiáng)制矯正也可以由私人途徑進(jìn)行解決。（一）私人對(duì)策道德約束企業(yè)合并明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理（二）公共對(duì)策征稅補(bǔ)貼排污權(quán)交易政府管制42四、外部性的矯正外部性的矯正既可以由政府出面進(jìn)行強(qiáng)制矯正也可（一）私人對(duì)策

1、道德約束通過(guò)道德約束使得人們考慮其行為的外部性。如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束。“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。2、企業(yè)合并通過(guò)將不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動(dòng)。43（一）私人對(duì)策

1、道德約束433、明確產(chǎn)權(quán)和談判通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)和利益各方的協(xié)商談判解決外部性問(wèn)題。科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則開始無(wú)論將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。443、明確產(chǎn)權(quán)和談判44科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問(wèn)題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來(lái)源清楚45科斯定理的啟示及其適用范圍45（二）公共對(duì)策

1、征稅（庇古稅）對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；46（二）公共對(duì)策

1、征稅（庇古稅）46圖5-10對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。47圖5-10對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊實(shí)施上的問(wèn)題由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。48實(shí)施上的問(wèn)題482、補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹。492、補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼49圖5-11對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析50圖5-11對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析50庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。51庇古補(bǔ)貼513、排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。例：碳交易523、排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度521.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1

圖5-12排污權(quán)交易制度531.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線圖5-12排污權(quán)交易排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需耗費(fèi)600萬(wàn)元。造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需耗費(fèi)400萬(wàn)元。購(gòu)買100噸排污權(quán)，耗費(fèi)500萬(wàn)元。凈節(jié)省100萬(wàn)元支出。出售100噸排污權(quán)，收入500萬(wàn)元。凈增加100萬(wàn)元收入。54排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，與庇古稅的比較二者都通過(guò)使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰(shuí)在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯?wèn)題現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買超過(guò)其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。55與庇古稅的比較554、政府管制（政府規(guī)制）政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過(guò)許可、禁止等手段，對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。針對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題，政府可以規(guī)定排污最大限額。564、政府管制（政府規(guī)制）政府管制56政府管制的問(wèn)題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率圖6-7結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無(wú)論是按絕對(duì)數(shù)量還是按相對(duì)比例)會(huì)導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。57政府管制的問(wèn)題57圖5-13對(duì)兩個(gè)污染者的管制1.MBE是E的邊際收益曲線，MBF是F的邊際收益曲線2.假定和有相同的邊際私人成本曲線；同時(shí)二者利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量也相同，即E1=F158圖5-13對(duì)兩個(gè)污染者的管制1.MBE是E的邊際收益曲線，案例

吉林省是我國(guó)最大的玉米主產(chǎn)區(qū)，而玉米螟蟲卻能鉆進(jìn)玉米稈里“興妖作怪”。但是，如果把赤眼蜂放飛到玉米地里，它就能鉆進(jìn)螟蟲卵里，把螟蟲消滅在搖籃中。防治螟蟲一般每畝放1.5萬(wàn)只蜂，成本也只有1-2元，一般防治效率為60-70%。但吉林省在1992-2001年10年間，有7年是玉米螟蟲大發(fā)之年。2002年玉米螟蟲發(fā)病率更是高達(dá)90%。玉米螟蟲危害如此之大，放蜂面積卻越來(lái)越少。在吉林，赤眼蜂推廣面臨著這樣一個(gè)尷尬境地：一方面國(guó)家投巨資建成的育蜂企業(yè)開工嚴(yán)重不足，另一方面，不少地方因螟蟲泛濫，造成玉米大面積減產(chǎn)。59案例59

之所以如此，在于赤眼蜂技術(shù)推廣的外部性。赤眼蜂不認(rèn)得地界，我掏錢買蜂放蜂，結(jié)果赤眼蜂不到我家地里滅害，相鄰的地不花錢卻跟著受益。每人認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，蜂也就賣不出去了。對(duì)此可有兩方法：一是政府干預(yù)，由政府補(bǔ)貼農(nóng)民放蜂的費(fèi)用，或由政府出錢來(lái)實(shí)施大規(guī)模的放蜂滅害行動(dòng)。經(jīng)測(cè)算，不放蜂，玉米每年損失10億公斤，價(jià)值8000萬(wàn)元；而放蜂，政府只需投入800萬(wàn)元。60之所以如此，在于赤眼蜂技術(shù)推廣的外部性。赤眼蜂不認(rèn)二是進(jìn)一步一步完善市場(chǎng)機(jī)制。在不影響農(nóng)民對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的前提下，組織農(nóng)民通過(guò)轉(zhuǎn)讓、出租土地經(jīng)營(yíng)權(quán)形式，實(shí)行土地連片經(jīng)營(yíng)，為大面積放蜂創(chuàng)造條件。大片土地經(jīng)營(yíng)，赤眼蜂飛往鄰家土地的可能性就減少了，外部性內(nèi)在化，增加了農(nóng)民買蜂放蜂的積極性。61二是進(jìn)一步一步完善市場(chǎng)機(jī)制。在不影響農(nóng)民對(duì)土地承3、下列有關(guān)外部性說(shuō)法錯(cuò)誤的是：A、外部性是一種市場(chǎng)缺陷，其根本原因在于個(gè)人的行為只考慮個(gè)人自己的成本與收益，而沒(méi)有考慮個(gè)人行為對(duì)社會(huì)其他個(gè)體所帶來(lái)的影響B(tài)、根據(jù)科斯定理，外部性導(dǎo)致資源配置低效率的根本原因在于產(chǎn)權(quán)沒(méi)有清楚地界定C、通過(guò)采用庇古稅來(lái)糾正外部性的基本思路是使得個(gè)體所面對(duì)的成本等于社會(huì)成本D、直接限制外部性的產(chǎn)生比任何其他的方法都有效4、在實(shí)踐過(guò)程中，針對(duì)外部性存在的情況，采取的措施有：A、庇古稅B、財(cái)政補(bǔ)貼C、政府管制D、確立產(chǎn)權(quán)623、下列有關(guān)外部性說(shuō)法錯(cuò)誤的是：62演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！63第5章 公共產(chǎn)品與外部性第5章 公共產(chǎn)品與外部性64概要5.1公共產(chǎn)品的特性與提供5.2外部性及其矯正65概要5.1公共產(chǎn)品的特性與提供25.1公共產(chǎn)品的特性與提供一、純公共產(chǎn)品的特性非競(jìng)爭(zhēng)性：邊際生產(chǎn)成本邊際擁擠成本非排他性：任何人都不能不讓別人消費(fèi)它任何人自己都不得不消費(fèi)它任何人都消費(fèi)相同的數(shù)量665.1公共產(chǎn)品的特性與提供一、純公共產(chǎn)品的特性3二、公共產(chǎn)品的分類私人產(chǎn)品·巧克力·衣服混合產(chǎn)品（俱樂(lè)部產(chǎn)品）·道路·公共游泳池公共資源·草原·野生動(dòng)物純公共產(chǎn)品·路燈·國(guó)防

是

否排他性？

是否

競(jìng)爭(zhēng)性？

圖5-1產(chǎn)品的不同類型67二、公共產(chǎn)品的分類私人產(chǎn)品混合產(chǎn)品（俱樂(lè)部產(chǎn)品）公共資源純公關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量相同，他們對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)也未必一致。許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供，公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門提供。公共提供不等于公共生產(chǎn)68關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進(jìn)一步說(shuō)明即便每個(gè)人消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量相同三、公共產(chǎn)品的有效提供（一）純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型1、庇古模型2、鮑溫模型69三、公共產(chǎn)品的有效提供（一）純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型6庇古模型社會(huì)的邊際效用公共產(chǎn)品的數(shù)量G+-GTTNNACC1圖5-1圖5-2庇古模型70庇古模型社會(huì)的邊際效用公共產(chǎn)品的數(shù)量G+-GTTNNACC1結(jié)論：公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用相等時(shí)。71結(jié)論：公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用鮑溫模型——純個(gè)人產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DBDBDA個(gè)人產(chǎn)品價(jià)格個(gè)人產(chǎn)品數(shù)量O圖5-3私人產(chǎn)品有效提供72鮑溫模型——純個(gè)人產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DB當(dāng)個(gè)人產(chǎn)品供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足：

MBA=MBB=MSB=MSC私人產(chǎn)品有效提供的條件每個(gè)消費(fèi)者的邊際私人收益與邊際社會(huì)收益相一致，并且都等于邊際社會(huì)成本。73當(dāng)個(gè)人產(chǎn)品供求達(dá)到均衡時(shí)，滿足：10鮑溫模型——純公共產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DBDBDA公共產(chǎn)品價(jià)格公共產(chǎn)品數(shù)量O圖5-4公共產(chǎn)品有效提供74鮑溫模型——純公共產(chǎn)品的需求曲線和市場(chǎng)均衡D＝DA＋DB當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MBA+MBB=MSB=MSC公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者的邊際私人收益之和等于邊際社會(huì)收益和邊際社會(huì)成本。75當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：12練習(xí)假定一個(gè)社會(huì)由甲、乙兩人組成。對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品，甲的需求曲線為P＝-1/3Q十50，乙的需求曲線為P＝-0.5Q十50．該產(chǎn)品的邊際成本曲線為P＝0.8Q。如果該產(chǎn)品是私人產(chǎn)品，并處在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，甲乙兩人的消費(fèi)量分別是多少?如果該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品，要實(shí)現(xiàn)帕累托效率，甲乙兩人所支付的費(fèi)用分別是多少?76練習(xí)假定一個(gè)社會(huì)由甲、乙兩人組成。對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品，甲的需求曲線為（二）純公共物品提供的一般均衡模型薩繆爾森——公共產(chǎn)品一般均衡模型假定一個(gè)社會(huì)有兩個(gè)消費(fèi)者A和B，兩種產(chǎn)品X和G，生產(chǎn)可能性組合既定，消費(fèi)者的偏好既定，在此條件下尋求公共產(chǎn)品的最優(yōu)提供條件。根據(jù)帕累托最優(yōu)的定義，我們將分析當(dāng)個(gè)人B的效用水平確定時(shí)使個(gè)人A達(dá)到最高的效用水平所需要的條件。77（二）純公共物品提供的一般均衡模型14公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量A1A2A3B3B2B1PQG1G2FFTTM圖5-5公共產(chǎn)品的一般均衡模型78公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量公共產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量私人產(chǎn)品數(shù)量當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：MRSXGA+MRSXGB=MRTXG公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費(fèi)者消費(fèi)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際替代率之和應(yīng)等于生產(chǎn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率。79當(dāng)公共產(chǎn)品的供求實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，滿足：16四、公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性→免費(fèi)搭車→虛假的個(gè)人需求曲線→虛假的公共產(chǎn)品需求曲線→無(wú)法確定公共產(chǎn)品的有效供給量；非競(jìng)爭(zhēng)性：→效率原則要求零價(jià)格→零價(jià)格意味著公共產(chǎn)品提供者無(wú)法獲得成本補(bǔ)償→公共產(chǎn)品無(wú)法有效提供。80四、公共產(chǎn)品市場(chǎng)提供的非效率非排他性→免費(fèi)搭車→虛假的個(gè)人需問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？原因：“囚徒困境”假定存在兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，如果通過(guò)生產(chǎn)某種成本為4的公共產(chǎn)品，每一方都可以獲得3元的收益，當(dāng)不允許雙方事先商定時(shí)，將會(huì)發(fā)生怎樣的情況呢？81問(wèn)題：既然消費(fèi)者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？181/13/-1-1/30/0參加者A參加者B提供提供搭便車搭便車搭便車搭便車圖5-6囚徒困境的收益矩陣821/13/-1-1/30/0參加者A參加者B提供提供搭便車搭擴(kuò)展：公共產(chǎn)品提供的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究歐曼（Allman1984）,《科學(xué)》雜志，寄回明信片，寫明要$20還是$100，規(guī)定，若要$100的人不超過(guò)20％，則支付。要$20有合作性?；匦诺?3511名讀者中，有35％要求$100。無(wú)實(shí)際支付。合作不成功。但畢竟有65％的人愿意“合作”。83擴(kuò)展：公共產(chǎn)品提供的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究歐曼（Allman1984馬維爾和艾姆斯（Marwell&Ames1981）,參加者每人得象征性貨幣$225，可進(jìn)行私人投資，或公共投資。設(shè)私人投資收益率有保障，1％；而公共投資的收益率則取決于總投資額，如很少，則收益率小于1％，如全部，則5％。投資于公共項(xiàng)目是為合作做出貢獻(xiàn)。實(shí)驗(yàn)在學(xué)校里分12組進(jìn)行。84馬維爾和艾姆斯（Marwell&Ames1981）,參結(jié)果是，只有一組人有明顯的免費(fèi)搭乘的行為。這組人就是學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究生們。最后，兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家將論文題目起作：《經(jīng)濟(jì)學(xué)家免費(fèi)搭乘，還有其他人這樣干嗎？》。經(jīng)濟(jì)學(xué)家高估了現(xiàn)實(shí)中免費(fèi)搭乘的程度。85結(jié)果是，只有一組人有明顯的免費(fèi)搭乘的行為。22卡特和艾恩斯（Carter&Irons1991），建議者－反應(yīng)者實(shí)驗(yàn)。分配$10，建議者提方案，反應(yīng)者可接受可拒絕。接受任何方案都具有合作性。也在不同專業(yè)學(xué)生中進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。結(jié)果：作為建議者，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生提出的留給自己的錢比非經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生更多，$6.15>$5.44；作為反應(yīng)者，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生更早地開始加以拒絕，$2.44>$1.7086卡特和艾恩斯（Carter&Irons1991），建議小結(jié)：囚犯困境模型過(guò)于極端，集體理性并非全無(wú)實(shí)現(xiàn)的可能；個(gè)人并非在all-or-nothing兩種策略之間抉擇。87小結(jié)：24五、混合產(chǎn)品的有效供給1、混合產(chǎn)品的供給主體混合產(chǎn)品可以公共提供，也可以私人提供，因?yàn)橄M(fèi)者的受益程度可以量化。2、混合產(chǎn)品的有效供給：公共供給的凈收益：總收益-[建設(shè)成本+征稅成本+征稅的福利成本]私人供給的凈收益：總收益-[建設(shè)成本+收費(fèi)成本+收費(fèi)的福利成本]公私合作供給:授權(quán)經(jīng)營(yíng)、政府參股、政府補(bǔ)助等88五、混合產(chǎn)品的有效供給25討論：為什么說(shuō)公共產(chǎn)品是公共經(jīng)濟(jì)理論的核心概念？公共經(jīng)濟(jì)理論的各個(gè)部分都與公共產(chǎn)品相聯(lián)系。-公共需要的滿足需要公共產(chǎn)品；-公共部門的主要職能是提供公共產(chǎn)品；-公共選擇是為了了解公共產(chǎn)品的需求；-公共支出是提供公共產(chǎn)品的成本；-稅收和公債是公共產(chǎn)品成本的補(bǔ)償方式；-政府預(yù)算和財(cái)政聯(lián)邦制都是提高公共產(chǎn)品供給效率的制度安排；-公共企業(yè)是為了直接生產(chǎn)部分公共產(chǎn)品。

89討論：為什么說(shuō)公共產(chǎn)品是公共經(jīng)濟(jì)理論的核心概念？261、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的劃分標(biāo)準(zhǔn)是A、產(chǎn)品消費(fèi)方式B、產(chǎn)品受益范圍C、產(chǎn)品所有權(quán)D、產(chǎn)品生產(chǎn)方式2、如果政府與私人公司簽定合同，由該公司提供城市的綠化服務(wù)，政府支付該公司費(fèi)用以補(bǔ)償提供服務(wù)的成本。在這種情況下，城市綠化這項(xiàng)服務(wù)在提供和生產(chǎn)上采用的是下述（）種組合？A、公共提供，公共生產(chǎn)B、公共提供，私人生產(chǎn)C、市場(chǎng)提供，公共生產(chǎn)D、市場(chǎng)提供，私人生產(chǎn)901、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的劃分標(biāo)準(zhǔn)是27

公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi)？從2002年5月1日起，杭州市由市容環(huán)衛(wèi)直管的公廁取消收費(fèi)，沿街和風(fēng)景區(qū)的賓館、飯店、商場(chǎng)等單位的公廁全部免費(fèi)向社會(huì)開放。此前杭州市有480座公廁，其中80座一、二類公廁實(shí)行收費(fèi)，主要分布在風(fēng)景區(qū)、繁華地段和窗口地區(qū)。市政市容管理局局長(zhǎng)表示，這些收費(fèi)公廁每年可帶來(lái)300萬(wàn)元的收入，這在一定程度上減輕了政府財(cái)政的壓力。取消收費(fèi)后，市政府將補(bǔ)貼公廁維護(hù)所需的資金。公廁的開放時(shí)間不變，保潔質(zhì)量不會(huì)下降，原有的公廁收費(fèi)工作人員也將得到妥善的安排。

91公廁應(yīng)當(dāng)收費(fèi)還是免費(fèi)？從2002年5月1日起，杭州案例治安也能承包給私人部門？

浙東某縣明倫村村民章偉忠，通過(guò)公開竟標(biāo)，2.52萬(wàn)元的價(jià)格獲得該村2003年度安全防范工作的承包權(quán)。根據(jù)《安全防范承包責(zé)任制協(xié)議書》，2003年明倫村治安刑事案件允許發(fā)案基數(shù)12起，每增加1起,扣1000元;每減少1起,獎(jiǎng)200元。年終測(cè)評(píng)，群眾安全感、滿意率低于標(biāo)準(zhǔn)的，每下降1個(gè)百分點(diǎn)扣100元；高于標(biāo)準(zhǔn)的,每上升1個(gè)百分點(diǎn)獎(jiǎng)100元。案例中說(shuō)的治安權(quán)承包是屬于怎樣的生產(chǎn)和提供方式，即由誰(shuí)提供由誰(shuí)生產(chǎn)？你認(rèn)為該不該將治安權(quán)承包出去，為什么？92案例治安也能承包給私人部門？浙東某縣明倫村村民章偉忠，5.2外部性及其糾正

一、外部性的特點(diǎn)

定義：某一個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響了其他個(gè)體，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。換個(gè)角度，一個(gè)人A的效用，不僅受其控制的活動(dòng)影響，而且受其他人活動(dòng)的影響，這就產(chǎn)生了外部效應(yīng)。用公式表示為:UA=UA（X1，X2，X3，…Xn，Y1）(布坎南和斯塔布爾賓）935.2外部性及其糾正一、外部性的特點(diǎn)30外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利例：球鞋、水煮魚外部性的相互性

94外部性的特點(diǎn)31

外部性的起源

（1）市場(chǎng)機(jī)制論廠商和消費(fèi)者作出經(jīng)濟(jì)決策的依據(jù)是市場(chǎng)價(jià)格,而市場(chǎng)價(jià)格形成的基礎(chǔ)是私人邊際成本或私人邊際收益,無(wú)論廠商還是消費(fèi)者,都不會(huì)主動(dòng)地站在社會(huì)邊際成本或社會(huì)邊際收益的高度作出經(jīng)濟(jì)決策；或者在技術(shù)上無(wú)法將生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中產(chǎn)生的副作用納入到成本或收益之中。95外部性的起源32（2）所有制論在私有制條件下,如果一種資源的所有權(quán)沒(méi)有排他功能,那么就會(huì)導(dǎo)致公共資源的過(guò)度享用,最終使全體成員的利益受損,即產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)。所以,成本和收益的內(nèi)部化必須以產(chǎn)權(quán)的確定為基礎(chǔ),如果產(chǎn)權(quán)不清晰,那么促使人們盡可能地?zé)o償?shù)氐靡妗！肮驳氐谋瘎　本筒豢杀苊狻ＴS多學(xué)者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因?yàn)橹贫然蚣夹g(shù)上的原因,無(wú)法將其私有化。

96（2）所有制論33二、外部性的分類正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）：第三者受益而不用付出成本。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)性）：第三者受損而無(wú)法得到補(bǔ)償。生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染）外部性消費(fèi)的正外部性（如擺花）消費(fèi)消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）

97二、外部性的分類正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性）：34三、外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

98三、外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過(guò)剩35圖5-7負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩99圖5-7負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩36正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

100正外部性與供給不足37圖5-8正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足101圖5-8正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足38進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。換句話講，這也是不干預(yù)下外部性所帶來(lái)的效率損失。102進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，圖5-9達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失103圖5-9達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失40污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。實(shí)踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問(wèn)題：哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？損害的價(jià)值有多少？104污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)41四、外部性的矯正外部性的矯正既可以由政府出面進(jìn)行強(qiáng)制矯正也可以由私人途徑進(jìn)行解決。（一）私人對(duì)策道德約束企業(yè)合并明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理（二）公共對(duì)策征稅補(bǔ)貼排污權(quán)交易政府管制105四、外部性的矯正外部性的矯正既可以由政府出面進(jìn)行強(qiáng)制矯正也可（一）私人對(duì)策

1、道德約束通過(guò)道德約束使得人們考慮其行為的外部性。如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束?！凹核挥?，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。2、企業(yè)合并通過(guò)將不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動(dòng)。106（一）私人對(duì)策

1、道德約束433、明確產(chǎn)權(quán)和談判通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)和利益各方的協(xié)商談判解決外部性問(wèn)題。科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則開始無(wú)論將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。1073、明確產(chǎn)權(quán)和談判44科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問(wèn)題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來(lái)源清楚108科斯定理的啟示及其適用范圍45（二）公共對(duì)策

1、征稅（庇古稅）對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；109（二）公共對(duì)策

1、征稅（庇古稅）46圖5-10對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。110圖5-10對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊實(shí)施上的問(wèn)題由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。111實(shí)施上的問(wèn)題482、補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹。1122、補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼49圖5-11對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析113圖5-11對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析50庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。114庇古補(bǔ)貼513、排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)