產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)(2013.2)課件

第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第一篇總論第一節(jié)產(chǎn)業(yè)的涵義與分類第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象第三節(jié)研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論

一、產(chǎn)業(yè)的涵義二、產(chǎn)業(yè)的一般分類方法三、產(chǎn)業(yè)的其他分類方法第一節(jié)產(chǎn)業(yè)的含義與分類

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)概念有廣義和狹義之分廣義的產(chǎn)業(yè)：是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)。凡是具有投入產(chǎn)出活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)和部門都屬于產(chǎn)業(yè)的范疇。狹義的產(chǎn)業(yè)：專門指工業(yè)或稱為制造業(yè)內(nèi)部的各種工業(yè)部門或行業(yè)。實(shí)際上，無(wú)論是廣義的還是狹義的產(chǎn)業(yè)概念中的產(chǎn)業(yè)，都是指具有某種同類屬性（或某些相同特征）的企業(yè)（經(jīng)濟(jì)活動(dòng)）的集合。產(chǎn)業(yè)與部門、行業(yè)的關(guān)系部門是由一般分工形成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的門類。行業(yè)是由部門內(nèi)部的特殊分工產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)部門，是生產(chǎn)同類產(chǎn)品、使用相同原材料和工藝、服務(wù)相同內(nèi)容和對(duì)象的作坊、工場(chǎng)或企業(yè)組成的總和體。產(chǎn)業(yè)的范疇＞部門的范疇＞行業(yè)的范疇（一）產(chǎn)業(yè)是社會(huì)分工的產(chǎn)物

三次社會(huì)大分工之后，實(shí)際上已形成了農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門。隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，社會(huì)分工進(jìn)一步深化。表現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)部門不斷出現(xiàn)和產(chǎn)業(yè)分工越來(lái)越細(xì)。馬克思曾經(jīng)從物質(zhì)生產(chǎn)的角度闡明社會(huì)分工有三種形式：一般分工、特殊分工和個(gè)別分工。產(chǎn)業(yè)是一般分工和特殊分工的表現(xiàn)形式，一般分工是特殊分工的基礎(chǔ)。一、產(chǎn)業(yè)的涵義（二）產(chǎn)業(yè)是社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的必然結(jié)果（三）產(chǎn)業(yè)是具有某種同類屬性的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集合

產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有以下某種同類屬性或特征：第一，從需求角度來(lái)說(shuō)，是指具有同類或相互密切競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)；第二，從供應(yīng)角度來(lái)說(shuō)，是指具有類似生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)工藝等特征的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)或類似經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的服務(wù)活動(dòng)。

（四）產(chǎn)業(yè)是介于宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)之間的中觀經(jīng)濟(jì)

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)象是具有某些共同特征的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成的集合。具體來(lái)說(shuō)，就是研究產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間各種技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系方式等。（五）產(chǎn)業(yè)的涵義具有多層次性

產(chǎn)業(yè)是與社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)分工形式的表現(xiàn)，是一個(gè)多層次的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段，社會(huì)分工的主導(dǎo)形式的轉(zhuǎn)換和社會(huì)分工不斷向深層次的發(fā)展形成了具有多層次的產(chǎn)業(yè)范疇。（一）關(guān)聯(lián)方式分類法1.技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法：

技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法就是按照一些比較密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，劃分企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這些企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集合要么具有技術(shù)、工藝方面的相似性，要么具有相類似的生產(chǎn)工具、生產(chǎn)流程和管理技術(shù)等。這一類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須在產(chǎn)品的主要生產(chǎn)技術(shù)或制作工藝上具有相似的特點(diǎn)。如：制造業(yè)、建筑業(yè)、冶煉業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等。二、產(chǎn)業(yè)的一般分類方法3.用途關(guān)聯(lián)分類法：

產(chǎn)品具有相同或相似的用途，如：自行車制造業(yè)、造船業(yè)、汽車制造業(yè)、儀器工業(yè)、軟飲料業(yè)、煙草業(yè)、制藥業(yè)、橡膠輪胎業(yè)。4.方向關(guān)聯(lián)分類法：

方向關(guān)聯(lián)分類法是以產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類的一種分類方法。

產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)方向包括單項(xiàng)關(guān)聯(lián)、雙向關(guān)聯(lián)和環(huán)向關(guān)聯(lián)，其中單項(xiàng)關(guān)聯(lián)又分為前向關(guān)聯(lián)與后向關(guān)聯(lián)。（1）單項(xiàng)關(guān)聯(lián)—前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)前向關(guān)聯(lián)關(guān)系就是通過(guò)提供供給與其他產(chǎn)業(yè)部門發(fā)生的關(guān)聯(lián)。某產(chǎn)業(yè)通過(guò)提供供給所發(fā)生關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)就是該產(chǎn)業(yè)的前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)例如：鋼鐵業(yè)與汽車制造業(yè)，對(duì)鋼鐵業(yè)來(lái)說(shuō)，它與汽車制造業(yè)發(fā)生的關(guān)聯(lián)是前向關(guān)聯(lián)關(guān)系，汽車制造業(yè)就是鋼鐵業(yè)的前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。鋼鐵業(yè)（后）→汽車制造業(yè)（前）（2）單項(xiàng)關(guān)聯(lián)—后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)關(guān)系就是通過(guò)自身的需求與其他產(chǎn)業(yè)部門發(fā)生的關(guān)聯(lián)。某產(chǎn)業(yè)通過(guò)自身的需求所發(fā)生關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)就是該產(chǎn)業(yè)的后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。例如：鋼鐵業(yè)與煤炭采掘業(yè)，對(duì)鋼鐵業(yè)來(lái)說(shuō)，它與煤炭采掘業(yè)發(fā)生的關(guān)聯(lián)就是后向關(guān)聯(lián)關(guān)系，煤炭采掘業(yè)就是鋼鐵業(yè)的后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。鋼鐵業(yè)（前）←煤炭采掘業(yè)（后）小測(cè)驗(yàn)：試分析農(nóng)業(yè)的前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和汽車制造業(yè)的后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。（3）雙向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)定義：互相提供供給的產(chǎn)業(yè)如電力產(chǎn)業(yè)與煤炭產(chǎn)業(yè)，電力←→煤炭（4）環(huán)向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)環(huán)向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各產(chǎn)業(yè)依據(jù)前、后向的關(guān)聯(lián)關(guān)系組成了產(chǎn)業(yè)鏈，而此產(chǎn)業(yè)鏈通過(guò)復(fù)雜的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系往往又會(huì)形成一個(gè)環(huán)。如：煤炭采掘業(yè)→鋼鐵冶煉業(yè)→采礦設(shè)備制造業(yè)→煤炭采掘業(yè)（1）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)定義：根據(jù)羅斯托的闡述，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是指能夠依靠科技進(jìn)步或創(chuàng)新獲得新的生產(chǎn)函數(shù)，能夠通過(guò)快于其他產(chǎn)品的“不合比例增長(zhǎng)”的作用有效地帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)群。是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中處于帶頭地位的產(chǎn)業(yè)。特點(diǎn)：能夠依靠科技進(jìn)步或創(chuàng)新，引入新的生產(chǎn)函數(shù)；能夠形成持續(xù)高速的增長(zhǎng)率；具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)乃至所以產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)都起著決定性的影響。它既對(duì)其他產(chǎn)業(yè)起著引導(dǎo)作用，又對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起著支撐作用。如：微電子工業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等（2）先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中具有重要的戰(zhàn)略地位，并在國(guó)民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃中先行發(fā)展以引導(dǎo)其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。它對(duì)其他產(chǎn)業(yè)起著引導(dǎo)作用，但未必對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起著支撐作用。如：新能源產(chǎn)業(yè)等（4）先行產(chǎn)業(yè)其內(nèi)涵有狹義與廣義之分。狹義先行產(chǎn)業(yè)：它包括瓶頸產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)①瓶頸產(chǎn)業(yè)：是指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的短線產(chǎn)業(yè)。②基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)：是指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中為其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基本條件的產(chǎn)業(yè)。如：原材料工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、能源工業(yè)、郵電通訊業(yè)、建筑業(yè)等。廣義先行產(chǎn)業(yè)包括狹義先行產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)（5）重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)：是指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中占有重要的戰(zhàn)略地位并在國(guó)民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃中需要重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的概念比較含糊，可以包括主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、先行產(chǎn)業(yè)、瓶頸產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等。第一產(chǎn)業(yè)是指直接從自然界獲取產(chǎn)品的物質(zhì)生產(chǎn)部門特點(diǎn)：直接從自然界獲取產(chǎn)品，其產(chǎn)品是初級(jí)產(chǎn)品，如農(nóng)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)把加工取自自然界的物質(zhì)生產(chǎn)部門劃為第二次產(chǎn)業(yè)

特點(diǎn)：對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行加工和再加工，如工業(yè)第三產(chǎn)業(yè)是指把從第一、二次產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)中衍生出來(lái)的非物質(zhì)生產(chǎn)部門劃為第三次產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)：生產(chǎn)與消費(fèi)同時(shí)進(jìn)行，生產(chǎn)者與消費(fèi)者距離最近，如服務(wù)業(yè)。其中，第一次產(chǎn)業(yè)和第二次產(chǎn)業(yè)都是有形物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)部門，第三次產(chǎn)業(yè)是無(wú)形財(cái)富的生產(chǎn)部門。此種分類法的缺陷：產(chǎn)業(yè)的歸類尚存爭(zhēng)議、第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)容過(guò)于繁雜中國(guó)對(duì)第三次產(chǎn)業(yè)的劃分是第一次產(chǎn)業(yè)為農(nóng)業(yè)，包括林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)等。第二次產(chǎn)業(yè)為工業(yè)和建筑業(yè)，其中的工業(yè)包括采掘業(yè)、制造業(yè)、自來(lái)水、電力、蒸氣、煤氣的制造和供給業(yè)。第三次產(chǎn)業(yè)是指除上述第一、第二次產(chǎn)業(yè)以外的其他各業(yè)。第三次產(chǎn)業(yè)又分為兩大部分和四個(gè)層次。兩大部分是流通部門和服務(wù)部門。需要指出的是郵電通訊業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)，我國(guó)與國(guó)外劃分有所不同：澳大利亞、新西蘭、美國(guó)把它們劃為第二次產(chǎn)業(yè)，而日本與我國(guó)相同，把它們劃為第三次產(chǎn)業(yè)局限性1、有些產(chǎn)業(yè)的歸類尚存在爭(zhēng)議2、第三產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容過(guò)于復(fù)雜，難以科學(xué)地總結(jié)它們的特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律來(lái)為政府制定政策服務(wù)。（五）兩大部類分類法是馬克思為了解釋資本主義的本質(zhì)和剩余價(jià)值產(chǎn)生的秘密所采用的產(chǎn)業(yè)分類方法。生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門為第Ⅰ部類；生產(chǎn)消費(fèi)資料的部門為第Ⅱ部類。此種方法的缺陷：（1）不能涵蓋所有產(chǎn)業(yè)、不利于對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的全面分析；（2）許多產(chǎn)品難以歸類，給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究工作帶來(lái)困難；（3）分類不夠細(xì)化、不能深入地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；（4）與其他方法相差甚遠(yuǎn)，分析口徑不一，而且不夠細(xì)化，其分析結(jié)果很難進(jìn)行比較。（六）農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法將物質(zhì)生產(chǎn)部門分成農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)三大部門。優(yōu)點(diǎn)：這種分類法具有直觀、簡(jiǎn)便、易行的特點(diǎn)。它在研究和安排工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程方面具有很大的實(shí)用價(jià)值，例如重化工業(yè)化進(jìn)程。這種分類法來(lái)源于前蘇聯(lián)，只適合于工業(yè)化程度較低的發(fā)展階段，不適合于工業(yè)化程度較高的發(fā)展階段。缺陷：（1）沒(méi)有涵蓋非物質(zhì)生產(chǎn)部門、不利于對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行比較全面系統(tǒng)的研究；（2）農(nóng)輕重界限模糊，相當(dāng)多的產(chǎn)業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)難于歸類到哪一部門；（3）農(nóng)輕重分類法也不夠細(xì)分，一方面很難從深層次揭示農(nóng)輕重結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，另一方面也難于對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較，這都給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的分析和研究工作帶來(lái)困難。（七）生產(chǎn)要素分類法生產(chǎn)要素：勞動(dòng)、資本、知識(shí)、技術(shù)等是按照勞動(dòng)、資本、技術(shù)（知識(shí)）等生產(chǎn)要素的比重或?qū)Ω魃a(chǎn)要素的依賴程度對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類的方法。分為：勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)（知識(shí)）密集型產(chǎn)業(yè)（A）勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)：產(chǎn)品中活勞動(dòng)，尤其是體力勞動(dòng)所占比重較大（B）資本密集型產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)：資本的有機(jī)構(gòu)成水平較高，產(chǎn)品中物化勞動(dòng)所占比重較大（物化勞動(dòng)是指資本投入量）（C)技術(shù)（知識(shí)）密集型產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)：產(chǎn)品的技術(shù)（知識(shí)）含量較高，腦力勞動(dòng)所占比重比較大應(yīng)用：生產(chǎn)要素分析法能比較客觀地反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，也反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化趨勢(shì)，這有利于一國(guó)根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的這種趨勢(shì)制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。所以生產(chǎn)要素分類法也得到了廣泛的應(yīng)用。局限性：它的劃分界限比較模糊，也比較容易受主觀因素影響。另外，資源的密集程度是相對(duì)的，也是動(dòng)態(tài)變化的。（一）四次產(chǎn)業(yè)分類法美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·波拉特的四次產(chǎn)業(yè)分類法：農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)和信息業(yè)。二戰(zhàn)后：電子計(jì)算機(jī)、晶體管的發(fā)明，信息論、系統(tǒng)論、控制論的建立，使得一門新興的產(chǎn)業(yè)—信息業(yè)在美國(guó)迅速興起，掀起了信息技術(shù)革命，信息產(chǎn)業(yè)很快成為美國(guó)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。三、產(chǎn)業(yè)的其他分類方法中國(guó)王樹(shù)林的四次產(chǎn)業(yè)分類法我國(guó)學(xué)者王樹(shù)林的四次產(chǎn)業(yè)分類法：第三產(chǎn)業(yè)屬于物質(zhì)產(chǎn)品再生產(chǎn)總過(guò)程的領(lǐng)域，而第四產(chǎn)業(yè)屬于精神產(chǎn)品再生產(chǎn)總過(guò)程的領(lǐng)域。他認(rèn)為，將第四產(chǎn)業(yè)從第三產(chǎn)業(yè)中分離出來(lái)，包括科學(xué)研究行業(yè)、信息服務(wù)行業(yè)、咨詢服務(wù)行業(yè)、新聞出版行業(yè)、廣播電視電影行業(yè)、文化行業(yè)民間公證行業(yè)、法律服務(wù)行業(yè)。第四產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)：屬于精神產(chǎn)品再生產(chǎn)過(guò)程的領(lǐng)域；資產(chǎn)以無(wú)形資產(chǎn)為主，資源主要是智力資源；以社會(huì)效益為主；從業(yè)人員是腦力勞動(dòng)者；既服務(wù)于物質(zhì)文明建設(shè)又服務(wù)于精神文明建設(shè)。（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類法產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類法是指按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的不同階段進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分類的一種方法。由于劃分產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的標(biāo)準(zhǔn)有很多，所以處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)的界限并不是很明確，只能是大概的劃分。按照這種分類法劃分的常見(jiàn)產(chǎn)業(yè)有幼小產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)、衰退產(chǎn)業(yè)、夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)、淘汰產(chǎn)業(yè)。幼小產(chǎn)業(yè)幼小產(chǎn)業(yè)是指在開(kāi)發(fā)初期因生產(chǎn)規(guī)模過(guò)小、成本過(guò)高、技術(shù)不成熟而不能享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處并缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。幼小企業(yè)有可能成為前途無(wú)量的新興產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而成為一國(guó)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，有些則因?yàn)榧夹g(shù)、成本、需求、原料等方面的缺陷或其他原因，不能安全度過(guò)其幼年成長(zhǎng)期而夭折。新興產(chǎn)業(yè)新興產(chǎn)業(yè)是指由于科技的發(fā)展和生產(chǎn)力水平的提高，出現(xiàn)了已經(jīng)度過(guò)幼年危險(xiǎn)期的新的細(xì)分產(chǎn)業(yè)，這些新的細(xì)分產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在技術(shù)工藝、用途、生產(chǎn)方式、用料或其他方面與原有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品有較大不同，現(xiàn)在世界上講的新興產(chǎn)業(yè),主要是指電子、信息、生物、新材料、新能源、海洋、空間等新技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的一系列新興產(chǎn)業(yè)部門。

新技術(shù)一開(kāi)始，屬于一種知識(shí)形態(tài)，在發(fā)展過(guò)程中其成果逐步產(chǎn)業(yè)化，最后形成一種產(chǎn)業(yè)。比如說(shuō)生物工程技術(shù)在五六十年代或者說(shuō)在更早的時(shí)候，它只是一項(xiàng)技術(shù)，那么現(xiàn)在成為生物工程產(chǎn)業(yè)，讓這些成果服務(wù)于社會(huì)。

朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)是指新興產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展使其進(jìn)入技術(shù)不斷成熟、平均成本不斷下降、產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大、市場(chǎng)需求不斷增加的時(shí)期，處在這一發(fā)展時(shí)期的產(chǎn)業(yè)稱為朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，與夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)相對(duì)應(yīng)。注：十大朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)電子信息類、生物技術(shù)類、現(xiàn)代醫(yī)藥類、汽車類、物流類、新材料類、環(huán)境能源類、管理類、法律類、營(yíng)銷類衰退產(chǎn)業(yè)衰退產(chǎn)業(yè)是指由于技術(shù)逐漸老化、需求逐漸萎縮、平均成本上升引起規(guī)模收益逐漸下降、產(chǎn)業(yè)規(guī)?？s小的產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)往往是由于過(guò)了朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展而來(lái)，繼續(xù)衰退下去就成為夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，最后成為淘汰產(chǎn)業(yè)。但是這類產(chǎn)業(yè)如果出現(xiàn)某些技術(shù)的重大突破也會(huì)重新獲得新生，進(jìn)入另一產(chǎn)業(yè)生命周期。夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)是指趨向衰落的傳統(tǒng)工業(yè)部門的一種形象稱呼，指產(chǎn)品銷售總量在持續(xù)時(shí)間內(nèi)絕對(duì)下降，或增長(zhǎng)出現(xiàn)有規(guī)則地減速的產(chǎn)業(yè)，其基本特征是需求增長(zhǎng)減速或停滯，產(chǎn)業(yè)收益率低于各產(chǎn)業(yè)的平均值，呈下降趨勢(shì)，也就是說(shuō)這些產(chǎn)品技術(shù)已經(jīng)成熟，連續(xù)創(chuàng)新趨于枯竭，市場(chǎng)飽和，產(chǎn)品趨于同質(zhì)性，競(jìng)爭(zhēng)激烈，利潤(rùn)很低。如現(xiàn)在的PC業(yè)務(wù)，一定程度上可稱為夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。IBM覺(jué)得沒(méi)什么利潤(rùn)，只能占用大量資金，甚至可能帶來(lái)虧損，于是將PC業(yè)務(wù)出讓給聯(lián)想，轉(zhuǎn)而將資金投向筆記本、服務(wù)器和電子商務(wù)解決方案等項(xiàng)目中，提高投資利潤(rùn)率。更典型的例子是錄像機(jī)。象膠卷行業(yè)應(yīng)該是夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)了，因?yàn)閿?shù)碼相機(jī)的有普及，使用膠卷的人越來(lái)越少了。

淘汰產(chǎn)業(yè)淘汰產(chǎn)業(yè)是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定時(shí)候，由于技術(shù)老化、需求萎縮、成本上升、長(zhǎng)期虧損而不能適應(yīng)市場(chǎng)的需要而退出市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)。如：某些高耗能產(chǎn)業(yè)（三）生產(chǎn)流程分類法生產(chǎn)流程分類法是指根據(jù)工藝技術(shù)生產(chǎn)流程的先后順序劃分產(chǎn)業(yè)的一種方法。這種劃分法有兩種情況，一種情況是相對(duì)于某一產(chǎn)業(yè)的工序位置來(lái)說(shuō)的。另一種情況是沒(méi)有基準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)作比較的更加模糊的習(xí)慣稱法。按生產(chǎn)流程可以劃分為上游產(chǎn)業(yè)、中游產(chǎn)業(yè)、下游產(chǎn)業(yè)。（四）霍夫曼分類法德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼研究工業(yè)化發(fā)展階段時(shí)將產(chǎn)業(yè)分為：消費(fèi)資料工業(yè)、資本資料工業(yè)和其他工業(yè)。消費(fèi)資料工業(yè)包括食品、紡織工業(yè)、皮革工業(yè)和家具制造業(yè)。資本資料工業(yè)包括冶金及金屬制品工業(yè)、一般機(jī)械工業(yè)、運(yùn)輸機(jī)械工業(yè)和化學(xué)工業(yè)。其他工業(yè)包括橡膠工業(yè)、木材加工業(yè)、造紙工業(yè)和印刷工業(yè)等?；舴蚵?guī)定，當(dāng)某產(chǎn)品的用途有75%以上是資本資料時(shí)，就把該產(chǎn)業(yè)劃分為資本資料工業(yè)，反之，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的用途有75%是消費(fèi)資料時(shí)，就把該產(chǎn)業(yè)劃分為消費(fèi)資料工業(yè)；而那些難以用上述原則進(jìn)行劃分的產(chǎn)業(yè)，則被列入其他產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)?；舴蚵壤合M(fèi)資料工業(yè)凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值的比例。思考題1、什么是產(chǎn)業(yè)？什么是廣義的產(chǎn)業(yè)和狹義的產(chǎn)業(yè)？2、產(chǎn)業(yè)是如何形成的？其實(shí)質(zhì)是什么？（一般分工和特殊分工的作用）3、產(chǎn)業(yè)的分類方法有哪幾種？每種分類方法的特點(diǎn)、局限性和適用范圍。4、舉例說(shuō)明什么是前向關(guān)聯(lián)與后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)？什么是雙向關(guān)聯(lián)與環(huán)向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)？一、什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象一、什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)是具有某種同類屬性的具有相互作用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成的集合或系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究具有某些相同特征的經(jīng)濟(jì)組織集團(tuán)的發(fā)展規(guī)律及其相互作用規(guī)律的學(xué)科。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間相互作用關(guān)系的規(guī)律、產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間互動(dòng)聯(lián)系的規(guī)律以及產(chǎn)業(yè)在空間區(qū)域中的分布規(guī)律等。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)具體研究對(duì)象產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)布局產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策

與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的各個(gè)具體對(duì)象相對(duì)應(yīng)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域也由此劃分二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域

（一）產(chǎn)業(yè)組織理論

研究對(duì)象：產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織定義：生產(chǎn)同一類產(chǎn)品（密切替代關(guān)系）的企業(yè)在同一市場(chǎng)上集合而成的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)之間的相互作用關(guān)系，其結(jié)構(gòu)決定了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力的發(fā)揮之間的平衡。注：這里的企業(yè)關(guān)系包括企業(yè)之間的交易關(guān)系、資源占有關(guān)系、利益關(guān)系和行為關(guān)系等。具體來(lái)說(shuō)，包括（1）企業(yè)與企業(yè)間的關(guān)系（競(jìng)爭(zhēng)、合作），（2）企業(yè)與買方（顧客），（3）企業(yè)與賣方（原材料供應(yīng)商），（4）企業(yè)與替代品生產(chǎn)者，（5）企業(yè)與潛在進(jìn)入者，(6)企業(yè)與政府產(chǎn)業(yè)組織理論體系：產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)活力的沖突。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系主要是由張伯倫、梅森、貝恩、謝勒等建立的，即著名的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效理論范式(又稱SCP模式)。SCP模式奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基礎(chǔ)，以后各派產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展都是建立在對(duì)SCP模式的繼承或批判基礎(chǔ)之上的。(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論主要研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。它主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度研究產(chǎn)業(yè)間的資源占有關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次演化，從而為制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃與優(yōu)化的政策提供理論依據(jù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一般包括：對(duì)影響和決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素的研究；對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律的研究；對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究；對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的研究；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等應(yīng)用性的研究，等等。(三)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論又稱產(chǎn)業(yè)聯(lián)系理論，側(cè)重于研究產(chǎn)業(yè)之間的中間投入和中間產(chǎn)出之間的關(guān)系，這些主要由里昂惕夫的投入產(chǎn)出方法解決。能很好地反映各產(chǎn)業(yè)的中間投入和中間需求，這是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論區(qū)別于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織的一個(gè)主要特征。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論還可以分析各相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系(包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)等)，產(chǎn)業(yè)的波及效果(包括產(chǎn)業(yè)感應(yīng)度和影響力、生產(chǎn)的最終依賴度以及就業(yè)和資本需求量)等。(四)產(chǎn)業(yè)布局理論產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究一國(guó)或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)影響。產(chǎn)業(yè)發(fā)展最終要落實(shí)到一定的經(jīng)濟(jì)區(qū)域進(jìn)行，就形成了產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)的布局結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究影響產(chǎn)業(yè)布局的因素、產(chǎn)業(yè)布局與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)布局的基本原則、產(chǎn)業(yè)布局的基本原理、產(chǎn)業(yè)布局的一般規(guī)律、產(chǎn)業(yè)布局的指向性以及產(chǎn)業(yè)布局政策等。

(五)產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論就是研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展周期、影響因素、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、資源配置、發(fā)展政策等問(wèn)題。對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的研究有利于決策部門根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展各個(gè)不同階段的發(fā)展規(guī)律采取不同的產(chǎn)業(yè)政策，也有利于企業(yè)根據(jù)這些規(guī)律采取相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略。

如：(六)產(chǎn)業(yè)政策研究產(chǎn)業(yè)政策的研究領(lǐng)域包括：從縱的方向來(lái)看包括產(chǎn)業(yè)政策調(diào)查(事前經(jīng)濟(jì)分析)、產(chǎn)業(yè)政策制定、產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施方法、產(chǎn)業(yè)政策效果評(píng)估、產(chǎn)業(yè)政策效果反饋和產(chǎn)業(yè)政策修正等內(nèi)容；從橫的方向來(lái)看包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等幾個(gè)方面的內(nèi)容；從其作用特征來(lái)看包括秩序型(或稱制度型)產(chǎn)業(yè)政策以及過(guò)程型(或稱行為型)產(chǎn)業(yè)政策。

秩序性產(chǎn)業(yè)政策：指與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)行為有關(guān)的規(guī)則性產(chǎn)業(yè)政策，一般通過(guò)制定規(guī)章制度、法律或者通過(guò)誘導(dǎo)、說(shuō)服和規(guī)勸等方式對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。過(guò)程性產(chǎn)業(yè)政策：對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的具體過(guò)程進(jìn)行干預(yù)的政策，作用機(jī)理是對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中的具體產(chǎn)業(yè)要素或產(chǎn)業(yè)關(guān)系進(jìn)行定量的變更或調(diào)整，以改變具體的經(jīng)濟(jì)變量，從而保證產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)政策包括：新技術(shù)和新發(fā)明的鼓勵(lì)政策和扶持政策、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入政策、產(chǎn)業(yè)退出政策、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策、產(chǎn)業(yè)資源配置政策、產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策、產(chǎn)業(yè)環(huán)境政策管理學(xué)理論文化學(xué)理論產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)博弈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)聯(lián)優(yōu)化布局政策規(guī)制行業(yè)發(fā)展知識(shí)趨勢(shì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論人為為人最大社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系一、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義二、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究意義及方法一、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有利于建立有效的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)；研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有利于產(chǎn)業(yè)的合理布局。二、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體研究方法實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的方法；定性分析與定量分析相結(jié)合的方法；靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合的方法；統(tǒng)計(jì)分析與比較分析相結(jié)合的方法；博弈論的分析方法；結(jié)構(gòu)主義的分析方法；案例研究方法；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法。第二章理論演變第三章市場(chǎng)

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章理論演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成（哈佛學(xué)派）第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展（芝加哥、奧地利學(xué)派等）一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義組織的概念：1、按一定規(guī)則聯(lián)結(jié)組成的結(jié)合體，如黨團(tuán)組織，團(tuán)體、企業(yè)、醫(yī)院、家庭等2、聯(lián)結(jié)、組合、安排人或事的行為，如組織比賽活動(dòng)，某項(xiàng)工程建設(shè)的組織等3、組成部分之間的關(guān)系，如市場(chǎng)專業(yè)化和分工組織等產(chǎn)業(yè)組織中的組織，是專指產(chǎn)業(yè)“組成部分之間的關(guān)系”。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種市場(chǎng)關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義產(chǎn)業(yè)組織中的市場(chǎng)關(guān)系在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)之間最基本的關(guān)系就是競(jìng)爭(zhēng)和壟斷，產(chǎn)業(yè)組織也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說(shuō)明。亞當(dāng)·斯密對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的描述：競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使每個(gè)人都無(wú)意識(shí)地參加到促進(jìn)社會(huì)全體利益的發(fā)展中去，通過(guò)“看不見(jiàn)的手”的作用，創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場(chǎng)秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。這里的“看不見(jiàn)的手”，就是由競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)自發(fā)決定的價(jià)格體系。

很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過(guò)多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只要市場(chǎng)接近于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，就能自然而然地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序完全競(jìng)爭(zhēng)完全競(jìng)爭(zhēng)，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場(chǎng)狀況，即(1)市場(chǎng)上存在大量的具有合理的經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者；(2)產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無(wú)差別化；(3)生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動(dòng)，不存在進(jìn)入或退出障礙；(4)賣者或買者對(duì)市場(chǎng)都不具有某種支配力或特權(quán)；(5)賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；(6)賣者和買者具有充分掌握市場(chǎng)信息的能力和條件，不存在不確定性。在這種完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，達(dá)到帕累托最優(yōu)。帕累托最優(yōu)狀態(tài)在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由市場(chǎng)供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對(duì)于任何兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對(duì)任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時(shí)，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因此，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是西方古典經(jīng)濟(jì)認(rèn)為：對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)中的各種問(wèn)題能給出最優(yōu)解的組織形式，能使有限的資源得到合理的配置。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被視為是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)盡管產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到亞當(dāng).斯密關(guān)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的論述，但最早把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的，是新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾，馬歇爾——開(kāi)創(chuàng)性地研究并建立產(chǎn)業(yè)組織理論的學(xué)者其主要貢獻(xiàn)是：（1）馬歇爾把“組織”明確列為生產(chǎn)的第四要素。（2）馬歇爾對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作了系統(tǒng)的研究。（3）馬歇爾提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與壟斷所帶來(lái)的一對(duì)難分難解的矛盾，即著名的“馬歇爾沖突”。

“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。大規(guī)模生產(chǎn)→規(guī)模經(jīng)濟(jì)（資源有效配置）→壟斷（阻礙資源合理配置，使經(jīng)濟(jì)失去活力）→扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成（一）壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論的形成羅賓遜：《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》張伯倫：《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》共同結(jié)論：糾正傳統(tǒng)自由競(jìng)爭(zhēng)概念，提出壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。否定以往的要么壟斷、要么競(jìng)爭(zhēng)這種極端和互相對(duì)立的觀點(diǎn)，認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)世界里，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度競(jìng)爭(zhēng)交織并存。（二）有效競(jìng)爭(zhēng)概念的提出有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立（三）產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立—二分法比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀(jì)30年代以后在美國(guó)以哈佛大學(xué)為中心逐步形成的。梅森將有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)條件的論述，歸納為兩大類。梅森提出了有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的二分法（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（2）市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立—三分法后來(lái)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在二分法的基礎(chǔ)上提出了有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的三分法：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：集中度不太高；市場(chǎng)進(jìn)入容易；沒(méi)有極端的產(chǎn)品差別化市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)于價(jià)格沒(méi)有共謀；對(duì)于產(chǎn)品沒(méi)有共謀；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有壓制政策市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力；隨成本大幅下降價(jià)格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適度規(guī)模；消費(fèi)費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過(guò)高現(xiàn)象；不存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力雖然關(guān)于有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書(shū)《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書(shū)。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻(xiàn)。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開(kāi)的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）市場(chǎng)行為（Conduct）市場(chǎng)績(jī)效（Performance）因果關(guān)系為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)定義：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素：市場(chǎng)集中程度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。（1）市場(chǎng)集中：是一個(gè)從某個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中賣方或買方的企業(yè)數(shù)目以及企業(yè)相對(duì)的市場(chǎng)規(guī)模（市場(chǎng)占有率）的分布角度，來(lái)把握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的概念。常用的市場(chǎng)集中度指標(biāo)：CRn、赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)、洛倫茲曲線、基尼系數(shù)等。（2）產(chǎn)品差異化程度：是指在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，不同企業(yè)或以不同品牌生產(chǎn)的同類商品，由于在質(zhì)量、款式、性能、消費(fèi)服務(wù)或信息提供等方面存在著差異，從而導(dǎo)致產(chǎn)品間替代不完全性的狀況。

衡量指標(biāo)：廣告密度（3）進(jìn)入壁壘：在特定產(chǎn)業(yè)中各種阻止新企業(yè)進(jìn)入的不利因素或障礙，通常用能阻止新企業(yè)進(jìn)入的最高價(jià)格高于該產(chǎn)業(yè)的平均成本的百分比的大小來(lái)測(cè)定。形成原因:規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時(shí)的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對(duì)費(fèi)用等。（二）市場(chǎng)行為定義：企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價(jià)格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開(kāi)發(fā)、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為，另外，卡特爾、暗中默契的協(xié)調(diào)等行為也屬于市場(chǎng)行為范疇。以貝恩為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論，一個(gè)重要特征就是：認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素決定了企業(yè)的市場(chǎng)行為，因此并不重視對(duì)企業(yè)行為自身、以及其對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響的深入分析，而把重點(diǎn)放在這些市場(chǎng)行為會(huì)帶來(lái)什么樣的市場(chǎng)績(jī)效方面。定義：在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤(rùn)率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過(guò)剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對(duì)效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步狀況與X非效率、價(jià)格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等，來(lái)直接或間接對(duì)市場(chǎng)績(jī)效優(yōu)劣評(píng)價(jià)。如果按照上述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)判定市場(chǎng)績(jī)效低下時(shí)，就需要對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行政策介入。（三）市場(chǎng)績(jī)效（四）產(chǎn)業(yè)組織政策定義：為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，由政府制定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的政策。實(shí)質(zhì)：通過(guò)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及其他市場(chǎng)關(guān)系，建立和完善正常的市場(chǎng)秩序。產(chǎn)業(yè)組織政策促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策：適用于大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)（1）結(jié)構(gòu)主義者這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來(lái)的新古典學(xué)派的價(jià)格理論。因而這一分析將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況的接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。（五）SCP產(chǎn)業(yè)組織政策評(píng)價(jià)

（1）“集中度—利潤(rùn)率”假說(shuō)：在SCP分析框架中，對(duì)作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的集中度和作為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)之一的利潤(rùn)率之間的關(guān)系研究處于重要的核心地位。哈佛學(xué)派認(rèn)為：在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。因此主張必須對(duì)這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因?yàn)榉磯艛嗾弑徽J(rèn)作是削弱美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時(shí)間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對(duì)結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開(kāi)了有利的批判。哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實(shí)證研究。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來(lái)芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問(wèn)題仍然應(yīng)該通過(guò)價(jià)格理論的視角來(lái)研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題的基本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒(méi)有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。德姆塞茨等人通過(guò)大量的實(shí)證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率與其說(shuō)是資源配置非效率的指標(biāo)，倒不如說(shuō)是生產(chǎn)效率的結(jié)果。芝加哥學(xué)派人認(rèn)為：如果高集中市場(chǎng)中長(zhǎng)期出現(xiàn)高利潤(rùn)，只能說(shuō)明該市場(chǎng)中大企業(yè)的高效率運(yùn)營(yíng)，因?yàn)椴皇墙⒃诟咝式?jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上的高利潤(rùn)水平，都會(huì)因?yàn)槠渌髽I(yè)的大量進(jìn)入而使利潤(rùn)率很快降至平均水平。正是各個(gè)企業(yè)通過(guò)合理選擇采取最優(yōu)行為的結(jié)果，在適者生存的法則下，效率高的企業(yè)其市場(chǎng)占有率不斷擴(kuò)大，才導(dǎo)致高集中市場(chǎng)的出現(xiàn)，從這一立場(chǎng)出發(fā)，芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派進(jìn)行了抨擊，認(rèn)為與其說(shuō)是市場(chǎng)機(jī)構(gòu)決定了市場(chǎng)行為進(jìn)而決定市場(chǎng)績(jī)效這樣的因果關(guān)系，不如說(shuō)是市場(chǎng)績(jī)效或市場(chǎng)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進(jìn)入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。從這一定義出發(fā)，傳統(tǒng)的作為形成進(jìn)入壁壘的許多因素，如產(chǎn)品差別化等不再被看作是進(jìn)入壁壘，而是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的手段。施蒂格勒認(rèn)為，除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力。以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。他們堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。他們對(duì)政府在眾多領(lǐng)域的市場(chǎng)干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的介入，以擴(kuò)大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍。認(rèn)為現(xiàn)實(shí)生活中，不存在哈佛學(xué)派堅(jiān)決反對(duì)的壟斷問(wèn)題，生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤(rùn)完全可能是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)高效率的結(jié)果而與市場(chǎng)壟斷勢(shì)力無(wú)關(guān)，因此主張放松反托拉斯法的事實(shí)和政府規(guī)制政策，反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的干預(yù)。1982年《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。在寡頭市場(chǎng)、壟斷市場(chǎng)上，只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

（TheoryofContestableMarkets）理論觀點(diǎn)

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒(méi)成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過(guò)程。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的重要標(biāo)志：是對(duì)快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。鮑莫爾等人對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的定義發(fā)現(xiàn)在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，不存在施蒂格勒意義上的進(jìn)入壁壘：即不存在現(xiàn)存企業(yè)進(jìn)入時(shí)不用負(fù)擔(dān)而只有后進(jìn)入的新企業(yè)必須負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。新企業(yè)進(jìn)入時(shí)不僅能夠獲得必要的生產(chǎn)技術(shù)和充分的需求，而且也不存在政府規(guī)制等人為的進(jìn)入障礙。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)的，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無(wú)關(guān)。沉沒(méi)成本：企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。這種攻擊性行為進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中滯留時(shí)間的長(zhǎng)短，取決于現(xiàn)存企業(yè)的反應(yīng)時(shí)間。潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無(wú)論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價(jià)原則，而完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時(shí)，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，并強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期分析。按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來(lái)，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒(méi)成本。主張：一方面要積極研究能夠減少沉沒(méi)成本的新技術(shù)、新工藝，另一方面，要排除一切人為的進(jìn)入和退出壁壘。產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（CarlMenger）、龐巴維克（EugenVonBohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解市場(chǎng)時(shí)著重過(guò)程分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的數(shù)學(xué)函數(shù)相互決定，與哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派在基礎(chǔ)理論上有區(qū)別。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派重視對(duì)人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具，主張經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象應(yīng)運(yùn)用人類行為科學(xué)的方法，通過(guò)語(yǔ)言進(jìn)行闡述。重視均衡實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程分析，從不完全信息出發(fā)，把競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)過(guò)程理解為分散的知識(shí)、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過(guò)程，而市場(chǎng)不均衡就是因?yàn)榇嬖谥幢话l(fā)現(xiàn)的信息或信息部完全而造成的決策失誤所導(dǎo)致的利潤(rùn)機(jī)會(huì)的喪失。反對(duì)傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，即反對(duì)政府干預(yù)，認(rèn)為政府的信息也是不完備的，主張實(shí)行自由放任的政策。新奧地利學(xué)派重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會(huì)，就能形成充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。因此最有效的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的政策首先是廢除那些過(guò)時(shí)的規(guī)制政策和不必要的行政行政壟斷，實(shí)行自由放任政策。新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來(lái)的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對(duì)大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程本來(lái)就是淘汰低效率企業(yè)的過(guò)程。博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方法，可以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去幾年來(lái)在理論方面的重大進(jìn)展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時(shí)，博弈論及機(jī)制設(shè)計(jì)、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強(qiáng)。經(jīng)典教材是法國(guó)學(xué)者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用美國(guó)學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競(jìng)爭(zhēng)方面存在兩個(gè)不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡(jiǎn)單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對(duì)假設(shè)的細(xì)微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對(duì)博弈論模型的檢驗(yàn)也變得相當(dāng)困難。第三章市場(chǎng)

第一節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)第二節(jié)市場(chǎng)行為

第三節(jié)

市場(chǎng)績(jī)效第四節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效

第一節(jié)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義定義：產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式。即構(gòu)成市場(chǎng)的賣者之間、買者之間以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征.具體地講，它包括以下內(nèi)容：1、賣方之間的關(guān)系：主要是爭(zhēng)奪市場(chǎng)銷路（占有率）的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。2、買方之間的關(guān)系：主要是爭(zhēng)奪（商品）資源的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。3、買賣雙方的關(guān)系：是爭(zhēng)奪貨幣的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。4、市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系。

二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素

市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入和退出壁壘市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率一、市場(chǎng)集中度---市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素之一涵義：市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。衡量指標(biāo)：1、絕對(duì)集中度指標(biāo)——行業(yè)集中度（concentrationratio）指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值Ｘ(產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等)占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。

公式：n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)；n=4或n=8N——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)。一般說(shuō)：集中度高，壟斷程度高，競(jìng)爭(zhēng)性低局限性：（1）集中與壟斷的對(duì)應(yīng)關(guān)系不是處處存在，存在著集中度高但競(jìng)爭(zhēng)依然激烈狀況（2）分母問(wèn)題：產(chǎn)業(yè)所屬的空間范圍（3）分子問(wèn)題：CR4，（4）對(duì)綜合經(jīng)營(yíng)企業(yè)：如何計(jì)算一擁有30家企業(yè)的行業(yè)各企業(yè)銷售額如下前幾位銷售額（億元）第1家企業(yè)5.5第2家企業(yè)2.0第3家企業(yè)1.8第4家企業(yè)0.7第5家至第30家企業(yè)3.5合計(jì)13.5前4家企業(yè)集中度：CR4CR4=（5.5＋2.0＋1.8＋0.7)／13.5=74.12、相對(duì)集中度指標(biāo)(1)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。1009080706050403020100102030405060708090100（%）（%）均等分布線洛倫茲曲線SU橫軸表示的是從最小企業(yè)開(kāi)始的企業(yè)數(shù)累計(jì)百分比，縱軸表示的是這些企業(yè)的銷售額占市場(chǎng)銷售總額的百分比，即市場(chǎng)占有率。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的規(guī)模完全相同時(shí)，

洛倫茲曲線就是圖中的對(duì)角線，也叫均等分布線。1009080706050403020100102030405060708090100（%）（%）均等分布線洛倫茲曲線SU衡量指標(biāo)：(2)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)?；嵯禂?shù)也是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對(duì)角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：

基尼系數(shù)在0與1之間變動(dòng)。當(dāng)所有企業(yè)的規(guī)模完全相等時(shí)，基尼系數(shù)=0；獨(dú)家企業(yè)壟斷，基尼系數(shù)=1；基尼系數(shù)=均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線以下的三角形面積洛倫茲曲線與基尼系數(shù)的局限性①基尼系數(shù)并不代表某一特定市場(chǎng)中唯一的一種企業(yè)規(guī)模分布狀況。②洛倫茲曲線和基尼系數(shù)是對(duì)特定市場(chǎng)中企業(yè)規(guī)模分布情況的一種相對(duì)度量，而不是絕對(duì)度量。例如，兩家各自擁有50﹪市場(chǎng)占有率的企業(yè)組成的市場(chǎng)，會(huì)與1000家各自擁有0.1﹪市場(chǎng)占有率的企業(yè)組成的市場(chǎng)，具有相同的洛倫茲曲線，即均等分布線，它們的基尼系數(shù)都為0。這兩種情況下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相同嗎？這兩種情況下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)顯然是不同的。衡量指標(biāo)：(3)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirschmanindex)。簡(jiǎn)稱HHI指數(shù)，它是某特定行業(yè)市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額的平方和，用公式表示為：

式中：Ｘ——產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的總規(guī)模；

Ｘi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；

Si——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)占有率；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。

HHI指數(shù)優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：（1）包含了所有企業(yè)的規(guī)模信息，能夠反映出行業(yè)集中度所無(wú)法反映的集中度的差別。

（2）“平方和”計(jì)算具有放大性，對(duì)規(guī)模最大的企業(yè)的市場(chǎng)份額的變化反應(yīng)敏感，能真實(shí)反映市場(chǎng)中企業(yè)規(guī)模的差距大小。劣勢(shì)：需要所有企業(yè)的市場(chǎng)份額，數(shù)據(jù)獲得困難，成本高。衡量指標(biāo)：(4)熵指數(shù)(Entropyindex)。熵指數(shù)借用了信息理論中熵的概念，其定義公式為：式中：Ｓi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)份額；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。影響市場(chǎng)集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)業(yè)影響市場(chǎng)容量二、產(chǎn)品差別化---市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素之二涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開(kāi)來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。產(chǎn)品差異程度與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：產(chǎn)品差別化主要是從兩個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：影響市場(chǎng)集中度形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：式中：θij——i產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性；

dqi/qi——i產(chǎn)品的需求變化率；

dpj/pj——j產(chǎn)品的價(jià)格變化率。(2)廣告密度：

廣告密度＝AD/SL

式中：AD——產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對(duì)金額；

SL——產(chǎn)品銷售額。產(chǎn)品差異化決策

產(chǎn)品主體差異化

品牌差異化

價(jià)格差異化

渠道差異化

促銷差異化

服務(wù)差異化

產(chǎn)品差異化決策

（1）產(chǎn)品信息不對(duì)稱問(wèn)題：如果消費(fèi)者能夠通過(guò)檢查在購(gòu)買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，說(shuō)明該產(chǎn)品具有“搜尋性品質(zhì)”，比如家具和服裝，我們稱這種產(chǎn)品為“先驗(yàn)品”；如果消費(fèi)者必須在消費(fèi)產(chǎn)品后才能確定它的品質(zhì)，說(shuō)明該產(chǎn)品具有“經(jīng)驗(yàn)性品質(zhì)”，比如食品，我們稱這種產(chǎn)品為“后驗(yàn)品”。研究表明，提供后驗(yàn)品的企業(yè)應(yīng)該多做一些廣告，而先驗(yàn)品則不必，因?yàn)橄M(fèi)者很容易鑒別它的質(zhì)量。（2）廣告與絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，行業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)做廣告會(huì)給新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)造成進(jìn)入壁壘。原有企業(yè)通過(guò)廣告進(jìn)行的產(chǎn)品差異化溝通，構(gòu)筑了一種進(jìn)入障礙，而產(chǎn)品差異化本身確實(shí)是可以使原有企業(yè)保持并運(yùn)用市場(chǎng)力量的基礎(chǔ)之一。當(dāng)然，這種絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的大小，或者說(shuō)是進(jìn)入壁壘的高低程度，主要取決于廣告效果的持續(xù)時(shí)間。產(chǎn)品差異的傳播與溝通廣告

根據(jù)產(chǎn)品的差別化程度，可以對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，即高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、輕度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品差別化程度可以忽略的產(chǎn)業(yè)。(1)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)。包括耐用消費(fèi)品和非耐用消費(fèi)品兩個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。對(duì)于耐用消費(fèi)品而言，除了部分低價(jià)產(chǎn)品外，產(chǎn)品差別化程度處于中等水平到高等水平之間。對(duì)于非耐用消費(fèi)品而言，多數(shù)產(chǎn)品的差別化程度在中等水平和高水平之間，尤其是價(jià)格較高的消費(fèi)品，其產(chǎn)品差別化程度更高，廣告宣傳對(duì)于非耐用消費(fèi)品的顧客作用非常顯著。(2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。根據(jù)植草益的分類方法，可以把工業(yè)品產(chǎn)業(yè)分為中間品產(chǎn)業(yè)和投資品產(chǎn)業(yè)兩大類。中間品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度都較小。投資品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差別化程度高于中間品產(chǎn)業(yè)。但是，從總體上看，工業(yè)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度要比消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)低很多。不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度三、進(jìn)入和退出壁壘---市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素之三（一）進(jìn)入壁壘的概念：又叫進(jìn)入障礙

指產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)對(duì)準(zhǔn)備進(jìn)入或正在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所擁有的優(yōu)勢(shì)，或者說(shuō)新企業(yè)在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)時(shí)所遇到的不利因素或限制。這里的新企業(yè)，既可以是新設(shè)立的企業(yè)，也可以是原來(lái)其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（二）進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、政策法律制度、阻止進(jìn)入策略行為。1、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)在特定的產(chǎn)量水平上，現(xiàn)有企業(yè)比潛在要進(jìn)入的企業(yè)通常具有以較低成本進(jìn)行生產(chǎn)的能力。

絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘的成因：（1）現(xiàn)有企業(yè)通過(guò)擁有主要專利來(lái)控制優(yōu)異的生產(chǎn)技術(shù)（2）現(xiàn)有企業(yè)相對(duì)于新企業(yè)而言，可以優(yōu)先獲得包括管理在內(nèi)的高級(jí)稀缺資源（3）現(xiàn)有企業(yè)常常能夠從供應(yīng)商那里以更優(yōu)惠的價(jià)格得到批量的投入要素2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)是構(gòu)成進(jìn)入壁壘的一個(gè)重要方面一方面，新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)只有在取得一定的市場(chǎng)份額后，才能獲得生產(chǎn)和銷售的規(guī)模效益，在這之前，新企業(yè)的生產(chǎn)和銷售成本一定高于原有企業(yè)，從而處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)；另一方面，為了獲得生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，新企業(yè)也可能試圖以最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模進(jìn)入市場(chǎng)，但這樣會(huì)引起行業(yè)總供給量的大大增加，導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的大幅度下降，甚至降到單位成本之下，結(jié)果可能是得不償失。

3、產(chǎn)品差異化新進(jìn)入的企業(yè)與原有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通常會(huì)制定更低的價(jià)格，或者投入更大量的促銷活動(dòng)，這兩種方式的成本都很高；而這種成本劣勢(shì)越明顯，原有企業(yè)的產(chǎn)品差異化所造成的進(jìn)入壁壘就越高。例外：那些新進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)掌握著能夠淘汰原有企業(yè)所提供的產(chǎn)品的新技術(shù)，對(duì)這些新企業(yè)而言，進(jìn)入壁壘就低很多。4、政策法律制度生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的批準(zhǔn)和執(zhí)照、進(jìn)出口有關(guān)的許可證、資金籌措、差別性的稅收壁壘、專利制度，這種壁壘是很難用降低成本或增加廣告費(fèi)用等手段來(lái)解決或克服的。

5、阻止進(jìn)入策略行為在寡頭壟斷行業(yè)中，現(xiàn)有企業(yè)通過(guò)相互協(xié)調(diào)，實(shí)施控制產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率、形成過(guò)剩供給、針對(duì)新企業(yè)的歧視性價(jià)格等阻止進(jìn)入的策略和行為。（三）進(jìn)入壁壘和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)入壁壘越高，壟斷程度越高，競(jìng)爭(zhēng)程度越低。進(jìn)入壁壘越低，競(jìng)爭(zhēng)程度越高，壟斷程度越低。

退出壁壘(barrierstoexit)（一）退出壁壘定義：所謂退出是指某個(gè)企業(yè)停止作為賣方的行為，它包括破產(chǎn)和轉(zhuǎn)產(chǎn)兩種情況。企業(yè)在退出某個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)時(shí)所遇到的阻礙，即退出壁壘（二）退出壁壘的構(gòu)成因素資產(chǎn)專用性和沉沒(méi)成本、退出的固定成本（解雇費(fèi)用）、戰(zhàn)略上的相互關(guān)系、情感障礙、政府和社會(huì)的制約1、資產(chǎn)專用性和沉沒(méi)成本資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，較高的清算費(fèi)用和轉(zhuǎn)移成本，沉沒(méi)成本越大，退出障礙越大。2、退出的固定成本只要退出必然發(fā)生的費(fèi)用，如勞工安置費(fèi)或解雇費(fèi)用，包括支付退職金、解雇工資、企業(yè)如需轉(zhuǎn)產(chǎn)，為原來(lái)員工培訓(xùn)新技能花費(fèi)的培訓(xùn)費(fèi)，這些費(fèi)用越大，企業(yè)退出某個(gè)市場(chǎng)的障礙也就越大。3、戰(zhàn)略上的相互關(guān)系即經(jīng)營(yíng)聯(lián)系（結(jié)合生產(chǎn)）壁壘，尤其是綜合性行業(yè)4、情感障礙企業(yè)的老板、員工等懷舊眷戀5、政府和社會(huì)的制約政府為了一定的目標(biāo)，經(jīng)常通過(guò)制定政策和法律法規(guī)，限制某些行業(yè)的企業(yè)從市場(chǎng)上退出。比如，電力和煤氣等公用事業(yè)部門，政府出于確保穩(wěn)定服務(wù)的目標(biāo)，對(duì)有關(guān)企業(yè)的退出往往是加以限制的（價(jià)格控制，對(duì)基礎(chǔ)行業(yè)實(shí)行限價(jià)政策，導(dǎo)致這些行業(yè)的政策性虧損，企業(yè)退出，政府會(huì)干預(yù)）。另外，政府因擔(dān)心失業(yè)、轉(zhuǎn)移支付等問(wèn)題，不允許企業(yè)破產(chǎn)。（三）退出壁壘和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

1、進(jìn)入壁壘和退出壁壘的關(guān)系一般情況下，進(jìn)入壁壘較高的產(chǎn)業(yè)，退出壁壘也較高；而進(jìn)入壘壘較低的產(chǎn)業(yè)，退出壁壘也較低。2、退出壁壘和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系①進(jìn)入壁壘較（越）高，退出壁壘也較（越）高②進(jìn)入壁壘較（越）低，退出壁壘也較（越）低③進(jìn)入壁壘較高，而退出壁壘較低④進(jìn)入壁壘較低，而退出壁壘較高①進(jìn)入壁壘較（越）高，退出壁壘也較（越）高，其壟斷性較高。②進(jìn)入壁壘較（越）低，退出壁壘也較（越）低，其競(jìng)爭(zhēng)性較高。③進(jìn)入壁壘較高，而退出壁壘較低，市場(chǎng)集中度提高↗，壟斷程度提高↗，競(jìng)爭(zhēng)程度下降↘。④進(jìn)入壁壘較低，而退出壁壘較高，市場(chǎng)集中度下降↘，壟斷程度下降↘，競(jìng)爭(zhēng)程度提高↗。三、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：羅賓遜夫人在《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)四種基本類型。

1.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說(shuō)市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。(2)產(chǎn)品同一性很高。(3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。(4)完備信息。如蔬菜市場(chǎng)、水果市場(chǎng)等

2.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全壟斷即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng)。其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100%。(2)沒(méi)有替代產(chǎn)品。(3)進(jìn)入壁壘非常高。如天然氣、供水、供電等公用事業(yè)。3.寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。（C4≥75％）(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。如：產(chǎn)品基本同質(zhì)的有冶金、煤炭、化工原料等，產(chǎn)業(yè)差別較大的有汽車、機(jī)械、電子等產(chǎn)業(yè)(3)進(jìn)入和退出壁壘較高。如：電信、銀行、保險(xiǎn)、石油等產(chǎn)業(yè)4.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。C4<30%，C8<40%(2)產(chǎn)品有差別。(3)進(jìn)入和退出壁壘較低。如：日用品行業(yè)貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類

集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C４值(%)C８值(%)寡占Ⅰ型85≤C4—寡占Ⅱ型75＜C4≤85或85≤C８寡占Ⅲ型50≤C4＜7575≤C８＜85寡占Ⅳ型35≤C4＜5045≤C８＜75寡占Ⅴ型30≤C4＜35或40≤C８＜45競(jìng)爭(zhēng)型C4＜30或C８＜40植草益的分類方法

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C８值(%)產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況(億日元)粗分細(xì)分大規(guī)模小規(guī)模寡占型極高寡占型70＜C８年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200高、中寡占型40＜C８＜70年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200競(jìng)爭(zhēng)型低集中競(jìng)爭(zhēng)型20＜C８＜40年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200分散競(jìng)爭(zhēng)型C８＜20年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200第二節(jié)市場(chǎng)行為（一）市場(chǎng)行為的概念和類型1、概念：企業(yè)在市場(chǎng)上為贏得更大的利潤(rùn)和更高的市場(chǎng)占有率所采取的戰(zhàn)略性的行為。企業(yè)行為是聯(lián)結(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和行業(yè)績(jī)效的中間環(huán)節(jié)2、類型：（1）以控制和影響價(jià)格為基本特征的價(jià)格行為，包括阻止進(jìn)入定價(jià)行為、驅(qū)除對(duì)手定價(jià)行為、歧視價(jià)格等。（2）以提高產(chǎn)品質(zhì)量和性能，形成產(chǎn)品差異、促進(jìn)銷售（提高市場(chǎng)占有率）為主要內(nèi)容的非價(jià)格行為，如產(chǎn)品和技術(shù)開(kāi)發(fā)行為、廣告宣傳、企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)行為等。（3）以產(chǎn)權(quán)關(guān)系變動(dòng)和組織結(jié)構(gòu)變動(dòng)為基本特征的企業(yè)組織調(diào)整行

為，如企業(yè)兼并行為、一體化化行為、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)集團(tuán)化行為等。（二）價(jià)格行為價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為和價(jià)格協(xié)調(diào)行為是最基本的價(jià)格行為1、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為：包括掠奪性定價(jià)和阻止進(jìn)入定價(jià)（1）掠奪性定價(jià)①概念：又稱驅(qū)除對(duì)手定價(jià)行為，是指原有企業(yè)為了將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手驅(qū)逐出市場(chǎng)和嚇退試圖進(jìn)入市場(chǎng)的潛在對(duì)手，而采取降低價(jià)格，甚至把價(jià)格降到成本以下的一種策略行為。②特征：Ⅰ價(jià)格低于成本Ⅱ目的是驅(qū)除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手Ⅲ驅(qū)除對(duì)手后提高價(jià)格③后果和影響一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是教訓(xùn)不合作的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但是同時(shí)它也向意欲進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)發(fā)出了警告。掠奪性定價(jià)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性將產(chǎn)生極為不利的影響。掠奪性定價(jià)行為往往是實(shí)力雄厚的大企業(yè)單獨(dú)發(fā)起的，這些大企業(yè)把價(jià)格定得低于成本時(shí)，必定預(yù)期未來(lái)會(huì)有較高的利潤(rùn)，足以補(bǔ)償價(jià)格降低所遭受的損失?，F(xiàn)實(shí)中，但這種定價(jià)并不是經(jīng)常發(fā)生的，大企業(yè)更愿意通過(guò)兼并小企業(yè)來(lái)消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而不是將其驅(qū)逐出產(chǎn)業(yè)；因?yàn)榧娌⒛苁蛊髽I(yè)免受短期或長(zhǎng)期降低價(jià)格造成的利潤(rùn)損失，又有利于增強(qiáng)企業(yè)的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。

兩種情況下會(huì)出現(xiàn)驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的定價(jià)行為：（1）兼并成本過(guò)高；（2）在談判過(guò)程中，實(shí)行降價(jià)活動(dòng)以提高討價(jià)還價(jià)的條件。掠奪性定價(jià)是經(jīng)常提到的非法取得壟斷地位的手段之一。1、在著名的洛克菲勒石油公司壟斷一案（1911）中，美國(guó)最高法庭認(rèn)為在19世紀(jì)的最后二十幾年里，該石油公司首以殺傷性定價(jià)方法先后使得近120個(gè)小石油公司瀕臨破產(chǎn)，然后將其收買，從而控制了當(dāng)時(shí)采油和煉油市場(chǎng)的90％。洛克菲勒石油公司被判為壟斷罪，并在法庭的命令下分割為34個(gè)小公司。2、1970年，美國(guó)家用電器生產(chǎn)廠家指控日本7家公司聯(lián)合起來(lái)，以“低于成本”的價(jià)格向美國(guó)傾銷其產(chǎn)品，以期摧毀美國(guó)整個(gè)家電行業(yè)．據(jù)稱，這幾家日本公司(在日本政府的協(xié)助下)在日本市場(chǎng)內(nèi)抬高價(jià)格，其高額利潤(rùn)被用來(lái)“補(bǔ)貼”它們?cè)诿绹?guó)市場(chǎng)上的虧損。此案在1986年被美國(guó)最高法庭拒判。企業(yè)還可采用其他“非正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段”來(lái)壟斷一個(gè)行業(yè)。31945年，美國(guó)政府指控阿洛卡(Aloca)公司通過(guò)一系列手段企圖壟斷制鋁行業(yè)，其中之一是所謂“價(jià)格擠壓”方法。阿洛卡是生產(chǎn)鋁錠的主要廠家，除為其他生產(chǎn)鋁板的公司提供原料之外，它自己同時(shí)也生產(chǎn)鋁板。為了擴(kuò)大它在制鋁行業(yè)的地位，阿洛卡大幅度提高了其鋁錠的價(jià)格，使得其他鋁板生產(chǎn)者的成本上漲，無(wú)法與之競(jìng)爭(zhēng)。這種“價(jià)格擠壓”的做法被法庭判為非法。4、據(jù)報(bào)道1998、10、20、南京電信尋呼臺(tái)采取大搖獎(jiǎng)、大贈(zèng)送的方式，僅24日一天即贈(zèng)送尋呼機(jī)2萬(wàn)臺(tái)，其目的是消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手即新進(jìn)入者聯(lián)通公司，屬于降價(jià)傾銷方式。（2）阻止進(jìn)入定價(jià)概念：又稱為限制性定價(jià)，是指寡頭壟斷市場(chǎng)中原有企業(yè)制定的價(jià)格既可使其獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，又不至于吸引其他新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入的定價(jià)行為。②實(shí)質(zhì)：犧牲部分短期利潤(rùn)而追求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化。③三個(gè)假設(shè)條件原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)都謀求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化原有企業(yè)認(rèn)為，進(jìn)入企業(yè)會(huì)認(rèn)定進(jìn)入后原有企業(yè)會(huì)維持其產(chǎn)量，價(jià)格會(huì)因新企業(yè)增加的產(chǎn)量而下降原有企業(yè)很容易通過(guò)串通來(lái)制定進(jìn)入阻止價(jià)格④影響阻止進(jìn)入定價(jià)的主要因素Ⅰ進(jìn)入壁壘的高低

進(jìn)入壁壘高，進(jìn)入阻止定價(jià)可以高些；反之，進(jìn)入壁壘低，進(jìn)入阻止定價(jià)則必須低些。否則，難以達(dá)到阻止新企業(yè)進(jìn)入的預(yù)期目的。Ⅱ經(jīng)濟(jì)規(guī)模當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模是主要的進(jìn)入壁壘時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)的定價(jià)水平的原則是：使非經(jīng)濟(jì)規(guī)模條件下生產(chǎn)的新企業(yè)無(wú)利可圖，迫使它們退出市場(chǎng)；適當(dāng)增加產(chǎn)量，減少新企業(yè)可能獲得的市場(chǎng)份額，迫使它們成本上升，從而不得不退出市場(chǎng)。2、價(jià)格協(xié)調(diào)行為定義：是指企業(yè)之間在價(jià)格決定和調(diào)整過(guò)程中相互協(xié)調(diào)而采取的共同定價(jià)行為。一般發(fā)生在寡頭壟斷市場(chǎng)。常見(jiàn)的價(jià)格協(xié)調(diào)行為有卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（1）卡特爾①概念：以限制競(jìng)爭(zhēng)、控制市場(chǎng)、謀求最大利潤(rùn)為目的而結(jié)成的聯(lián)盟。②類型：Ⅰ明確協(xié)定卡特爾Ⅱ秘密協(xié)定卡特爾其中價(jià)格卡特爾是最常見(jiàn)和最基本的卡特爾形式在國(guó)際上，最有影響的卡特爾是石油輸出國(guó)組織（OPEC）（2）價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制

概念：在某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)則跟隨采取相應(yīng)的行動(dòng)。類型：①主導(dǎo)企業(yè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制在某類市場(chǎng)中，一個(gè)大企業(yè)擁有整個(gè)產(chǎn)業(yè)大部分的市場(chǎng)份額（通常在50％以上），其他小企業(yè)分享余下的市場(chǎng)份額，這家大企業(yè)被稱為主導(dǎo)企業(yè)②串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式）

它通常出現(xiàn)在由若干個(gè)規(guī)模相當(dāng)?shù)拇笃髽I(yè)控制的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中。馬克哈姆提出了“串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制”的五個(gè)市場(chǎng)條件：產(chǎn)業(yè)集中度高，大企業(yè)規(guī)模大致相同，每個(gè)企業(yè)對(duì)價(jià)格都有相當(dāng)?shù)挠绊懥Γ贿M(jìn)入壁壘較高；各企業(yè)之間產(chǎn)品盡管不要求完全同質(zhì)，但要求具有高度替代性；市場(chǎng)需求缺乏彈性；各企業(yè)的成本條件大致相同，從而利潤(rùn)率比較接近。③晴雨表式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制：它發(fā)生在競(jìng)爭(zhēng)程度較高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，率先表示調(diào)價(jià)的企業(yè)成了“晴雨表式”的價(jià)格領(lǐng)袖，這種價(jià)格領(lǐng)袖的地位帶有“臨時(shí)性”的特征。價(jià)格卡特爾文字記錄的明確協(xié)定卡特爾口頭意向的秘密協(xié)定卡特爾價(jià)格協(xié)調(diào)行為暗中配合價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制主導(dǎo)廠商價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)晴雨表型有意識(shí)的平行調(diào)整案例1：1996年3月9日，《北京日?qǐng)?bào)》報(bào)道，有一個(gè)由小天鵝、海棠、海爾等9家洗衣機(jī)生產(chǎn)廠家組織起來(lái)的生產(chǎn)價(jià)格卡特爾。盟約規(guī)定，各廠家對(duì)個(gè)商場(chǎng)的供價(jià)及有關(guān)政策必須統(tǒng)一。北京市百貨大樓、西單商場(chǎng)等八家商家組成銷售價(jià)格卡特爾，規(guī)定各商場(chǎng)必須按廠家規(guī)定的統(tǒng)一零售價(jià)格銷售。案例2：美國(guó)ADM(ArcherDanielsMidland，阿徹·丹尼爾斯·米德蘭德公司)一案。1996年10月14月，這家龐大的跨國(guó)公司承認(rèn)，它曾在兩種農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格上，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合謀提價(jià)。美國(guó)司法部對(duì)該公司的罰款為l億美元，這在美國(guó)反托拉斯的歷史上是最高的。

3、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與價(jià)格協(xié)調(diào)行為的關(guān)系①市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的價(jià)格協(xié)調(diào)行為，產(chǎn)品差別化程度是直接影響企業(yè)間價(jià)格協(xié)調(diào)的主要因素。②集中度越高的市場(chǎng)上企業(yè)之間價(jià)格協(xié)調(diào)就越容易，寡頭壟斷型市場(chǎng)比競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)容易價(jià)格協(xié)調(diào)。③產(chǎn)品差別小的產(chǎn)業(yè)，容易進(jìn)行價(jià)格協(xié)調(diào)；產(chǎn)品差別化程度越高的產(chǎn)業(yè)，價(jià)格協(xié)調(diào)的難度就越高。在寡頭壟斷型市場(chǎng)中，產(chǎn)品差別化程度較低的寡占市場(chǎng)卻比產(chǎn)品差別化程度較高的寡占市場(chǎng)更易價(jià)格協(xié)調(diào)。三、企業(yè)的非價(jià)格行為一、企業(yè)的非價(jià)格行為（包括產(chǎn)品和廣告）通過(guò)研究和開(kāi)發(fā)(RLD)新產(chǎn)品及產(chǎn)品促銷獲得較高利潤(rùn)非價(jià)格行為實(shí)質(zhì)上是企業(yè)產(chǎn)品差別化策略的具體實(shí)施企業(yè)的非價(jià)格行為廣告策略（1）確定廣告宣傳費(fèi)用和廣告規(guī)模（2）選擇適當(dāng)?shù)膹V告媒介和形式（3）確定廣告宣傳具體內(nèi)容和事實(shí)步驟（4）確定銷售活動(dòng)的內(nèi)容和策略（5）銷售渠道的選擇產(chǎn)品策略(1)技術(shù)開(kāi)發(fā)的策略(2)確定產(chǎn)品變換程度的策略(3)企業(yè)確定產(chǎn)品變換頻率的策略。(4)運(yùn)用專利技術(shù)的策略廣告行為是企業(yè)在市場(chǎng)上經(jīng)常采用的一種主要的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式。先驗(yàn)品：就是消費(fèi)者能夠通過(guò)檢查在購(gòu)買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，我們就說(shuō)這種商品具有“搜尋性品質(zhì)”，因此先驗(yàn)品也被稱為“搜尋商品”，例如家具、服裝以及其他主要性質(zhì)可通過(guò)視覺(jué)或觸覺(jué)檢查而確定的商品。后驗(yàn)品：就是消費(fèi)者必須在消費(fèi)產(chǎn)品之后才能確定它的質(zhì)量，這種商品具有“經(jīng)驗(yàn)性品質(zhì)”，因此也被稱為“經(jīng)驗(yàn)商品”，例如加工食品、軟件設(shè)計(jì)和心理治療。

廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)在非耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告對(duì)消費(fèi)者形成的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異。在耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告活動(dòng)影響的程度相對(duì)非耐用消費(fèi)品小。在工業(yè)品行業(yè)市場(chǎng)上，企業(yè)投入的廣告費(fèi)用很少?gòu)V告的福利效果廣告能夠降低消費(fèi)者的搜尋成本；價(jià)格廣告能夠增進(jìn)社會(huì)福利；非價(jià)格廣告能夠克服劣質(zhì)品問(wèn)題；廣告過(guò)度問(wèn)題；廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提