項目不確定分析與風(fēng)險評估概述課件

第9章項目不確定分析與風(fēng)險評估

9.1不確定性分析概述9.2不確定性分析的方法9.3項目風(fēng)險管理概述9.4項目風(fēng)險管理綜合案例12/17/20221

第9章項目不確定分析與風(fēng)險評估

9.1不確定性9.1項目不確定分析概述一、項目不確定性的影響因素人們主觀認(rèn)識能力的局限性市場價格的變動項目工藝、技術(shù)方案的更改項目工期與資金的變化項目經(jīng)濟(jì)壽命的變動項目所用外匯的匯率的波動國內(nèi)外政策和法規(guī)的變化其他的不確定性事件12/17/202229.1項目不確定分析概述一、項目不確定性的影響因素12/9.1項目不確定分析概述二、項目不確定性分析的含義與作用

含義

通過分析研究可能出現(xiàn)的不確定性因素對項目評價的影響，從而推測項目可能承擔(dān)的風(fēng)險，進(jìn)一步確認(rèn)項目在財務(wù)上、社會經(jīng)濟(jì)上的可靠性的一種技術(shù)方法。作用明確項目不確定性因素對項目成本效益指標(biāo)的影響確定項目評估結(jié)論的有效性和有效范圍提高項目評估結(jié)論的可靠性和有效性確定項目成本效益指標(biāo)的變化情況12/17/202239.1項目不確定分析概述二、項目不確定性分析的含義與作用9.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（一）盈虧平衡分析的定義

又叫本-量-利分析（簡稱CVP分析，即Cost-volume-profitAnalysis），它是在成本性態(tài)分析和變動成本法的基礎(chǔ)上根據(jù)項目的成本、業(yè)務(wù)量（產(chǎn)量或銷量）與利潤之間的關(guān)系，確定盈虧平衡點（保本點），進(jìn)而選擇最佳方案的一種分析方法。（二）種類線性盈虧平衡分析非線性盈虧平衡分析12/17/202249.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（三）盈虧平衡分析的基本假設(shè)

期間假設(shè)業(yè)務(wù)量假設(shè)模型線性假設(shè)產(chǎn)銷量平衡假設(shè)項目的產(chǎn)品（服務(wù)）品種結(jié)構(gòu)不變假設(shè)項目環(huán)境穩(wěn)定假設(shè)12/17/202259.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（四）盈虧平衡分析模型XBEP=a/(p-b)XBEP(BreakEvenPoint)-盈虧平衡點的業(yè)務(wù)量a-固定成本b-單位變動成本p-項目產(chǎn)品（服務(wù)）的單價12/17/202269.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/2固定成本線總成本線收入線盈虧平衡點盈利區(qū)虧損區(qū)業(yè)務(wù)量盈虧平衡分析圖12/17/20227固定成本線總成本線收入線盈虧平衡點盈利區(qū)虧損區(qū)業(yè)務(wù)量盈虧平衡9.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（五）盈虧平衡分析的有關(guān)概念貢獻(xiàn)毛收益：產(chǎn)品銷售收入扣除自身的變動成本后為企業(yè)所做的貢獻(xiàn)，即x(p-b)。單位貢獻(xiàn)毛收益：p-b((p-b)小于0的方案不可取)貢獻(xiàn)毛益率：(p-b)/p變動成本率：b/p12/17/202289.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（五）盈虧平衡分析例題[例1]：某公司生產(chǎn)一種產(chǎn)品，單位80元，該公司每年發(fā)生固定成本10萬元，產(chǎn)銷量5000件，息稅前利潤為4萬元。公司擬擴(kuò)大規(guī)模增加4萬元固定成本，這將使單位變動成本降低15元，產(chǎn)量提高2000件，同時為增加銷量降低售價至60元。要求：計算擴(kuò)充前后該公司盈虧平衡點業(yè)務(wù)量各是多少？12/17/202299.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析（一）敏感性分析的定義和目的敏感性分析(SensibilityAnalysis)是投資項目的經(jīng)濟(jì)評價中常用的一種研究不確定性的方法。它在確定性分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析不確定性因素對投資項目的最終經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的影響及其影響程度。若某參數(shù)的小幅度變化能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的較大變化，則稱此參數(shù)為敏感性因素，反之則稱其為非敏感性因素。12/17/2022109.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析12/15/209.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析（二）敏感性分析的步驟計算基本情況下備選方案的目標(biāo)值列出影響項目經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)變動的主要因素預(yù)測主要因素的變動幅度以及分析變動后對目標(biāo)值的影響程度將各種因素變動所形成的影響幅度進(jìn)行匯總比較根據(jù)項目性質(zhì)以及對各種因素敏感程度的排序，選擇風(fēng)險較小，較為可靠的方案12/17/2022119.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析12/15/209.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析（三）敏感性分析的種類單因素敏感性分析多因素敏感性分析（四）敏感系數(shù)的計算敏感系數(shù)=目標(biāo)值變動百分比/因素變動百分比12/17/2022129.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析12/15/209.2項目不確定分析的方法三、概率分析（一）概率分析的定義和目的概率分析(ProbabilityAnalysis)又叫風(fēng)險分析，是利用概率分析值定量研究不確定性的一種方法，它通過計算項目目標(biāo)值的期望值及目標(biāo)值大于或等于零的累計概率來定量預(yù)測項目風(fēng)險大小，為投資者決策提供重要依據(jù)的一種分析方法。12/17/2022139.2項目不確定分析的方法三、概率分析12/15/2029.2項目不確定分析的方法三、概率分析（二）概率分析的指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)效果的期望值：是指參數(shù)在一定概率分布條件下，投資效果所能達(dá)到的概率平均值。經(jīng)濟(jì)效果的標(biāo)準(zhǔn)差：反映了一個隨機變量實際值與其期望值偏離的程度。經(jīng)濟(jì)效果的標(biāo)準(zhǔn)離差率：它是標(biāo)準(zhǔn)差與期望值之比12/17/2022149.2項目不確定分析的方法三、概率分析12/15/2029.2項目不確定分析的方法三、概率分析（三）概率分析的步驟列出各種擬考慮的相互獨立的不確定性因素設(shè)想各不確定因素可能發(fā)生的情況確定各不確定性因素出現(xiàn)各種情況的可能性。分別求出各可事件目標(biāo)值的期望值。求出目標(biāo)值大于零或等于零的累計概率。12/17/2022159.2項目不確定分析的方法三、概率分析12/15/2029.2項目不確定分析的方法三、概率分析（三）概率分析的例題

某公司生產(chǎn)一種新型的電子產(chǎn)品，有關(guān)資料如下表，試確定該公司的保本銷售量項目可能的金額(元)概率p4000.83600.2b3000.62400.32000.1a800000.9900000.112/17/2022169.2項目不確定分析的方法三、概率分析項目可能的金額(元9.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述（一）項目風(fēng)險的定義及特點

項目風(fēng)險是指由于項目所處環(huán)境和條件本身的不確定性，和項目業(yè)主/客戶、項目組織或項目其他相關(guān)利益者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的影響因素，使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，從而給當(dāng)事者帶來損失的可能性?？陀^性隨機性相對性漸進(jìn)性階段性-潛在、發(fā)生及造成后果階段突變性12/17/2022179.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述階段性-潛在、發(fā)生9.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述（二）項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因

項目風(fēng)險主要是不確定性事件造成的，而不確定時間又是信息不完備造成的，項目風(fēng)險產(chǎn)生的主要原因如下：人們的認(rèn)識能力有限信息本身的滯后性特性項目信息資源管理和溝通管理方面的原因12/17/2022189.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述12/15/2029.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述（三）項目風(fēng)險的分類按風(fēng)險發(fā)生概率分類按風(fēng)險引發(fā)原因分類按照風(fēng)險后果嚴(yán)重程度分類按照風(fēng)險造成的結(jié)果分類按風(fēng)險關(guān)聯(lián)程度分類項目全過程中各種各樣風(fēng)險按風(fēng)險預(yù)警信息分類12/17/2022199.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述按風(fēng)險發(fā)生概率分

項目風(fēng)險的分類其中最主要的分類是根據(jù)項目風(fēng)險的預(yù)警性進(jìn)行分類，一般可分為： ⑴無預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險I）這類項目風(fēng)險是沒有任何預(yù)警信息而突然爆發(fā)的風(fēng)險。 ⑵有預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險II）通常這種風(fēng)險有三個階段：其一是潛在風(fēng)險階段，其二是風(fēng)險發(fā)生階段，其三是造成后果階段。9.3項目風(fēng)險管理概述12/17/202220項目風(fēng)險的分類9.3項目風(fēng)險管理概述12/15/9.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（一）項目風(fēng)險管理的定義項目風(fēng)險管理是指通過項目風(fēng)險識別、風(fēng)險界定和風(fēng)險度量等工作去認(rèn)識項目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)通過合理地使用各種風(fēng)險應(yīng)對措施和管理方法對項目風(fēng)險實行有效的控制，以及妥善地處理項目風(fēng)險事件所造成的不利結(jié)果，以最少的成本保證項目總體目標(biāo)的實現(xiàn)等管理工作。項目風(fēng)險管理的主體是項目經(jīng)理和項目業(yè)主/客戶，他們必須采取有效措施確保項目風(fēng)險處于受控狀態(tài)，從而保證項目目標(biāo)最終能夠?qū)崿F(xiàn)。

12/17/2022219.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（二）項目風(fēng)險管理的適用范圍按項目分類的角度，風(fēng)險管理尤其適用于下列項目：研發(fā)項目現(xiàn)代大型工程項目國際承包工程項目12/17/2022229.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（二）項目風(fēng)險管理的適用范圍從項目性質(zhì)角度，具備下列特征的項目尤其要進(jìn)行風(fēng)險管理創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項目預(yù)研不充分、不確定因素多的項目項目目標(biāo)沒有最終確定的項目投資數(shù)額大的項目邊設(shè)計、邊施工、邊科研的項目合作關(guān)系復(fù)雜的項目受多種因素制約和受業(yè)主嚴(yán)格要求的項目具有重要政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會意義的項目12/17/2022239.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（三）項目風(fēng)險管理過程美國系統(tǒng)工程研究所（SEI）風(fēng)險識別（Identify）風(fēng)險分析（Analyze）風(fēng)險跟蹤（Track）風(fēng)險控制（Control）風(fēng)險溝通（Communicate）12/17/2022249.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（三）項目風(fēng)險管理過程美國項目管理協(xié)會（PMI）風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險定性分析風(fēng)險量化分析風(fēng)險應(yīng)對設(shè)計風(fēng)險監(jiān)視和控制12/17/2022259.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/2風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)付風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險管理的計劃風(fēng)險來自何方有哪幾類風(fēng)險風(fēng)險事件的后果有多大項目哪些部分會遭受風(fēng)險風(fēng)險發(fā)生的可能性有多大確定風(fēng)險的先后順序評價風(fēng)險之間因果關(guān)系評價風(fēng)險損害的程度評價風(fēng)險轉(zhuǎn)化的條件確定項目整體風(fēng)險水平應(yīng)對風(fēng)險的計劃應(yīng)對風(fēng)險的措施策略風(fēng)險監(jiān)視風(fēng)險控制確定循環(huán)的時機12/17/202226風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)付風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險管理的計

項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容⑴風(fēng)險管理規(guī)劃⑵項目風(fēng)險的識別⑶項目風(fēng)險的度量⑷制定風(fēng)險應(yīng)對措施⑸項目風(fēng)險的監(jiān)測與控制9.3項目風(fēng)險管理概述12/17/202227項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容9.3項目風(fēng)險管理概述12/11、項目風(fēng)險管理規(guī)劃概述

風(fēng)險管理規(guī)劃就是確定如何在項目中進(jìn)行風(fēng)險管理活動，以及制定項目風(fēng)險管理計劃的過程。風(fēng)險管理規(guī)劃的目的是生成一個風(fēng)險管理計劃，這份計劃應(yīng)該描述如何識別風(fēng)險、如何對風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析、采取何種方式應(yīng)對風(fēng)險并對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)視和控制等。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022281、項目風(fēng)險管理規(guī)劃概述三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/2、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃項目章程組織的風(fēng)險管理政策定義角色和責(zé)任項目利益相關(guān)人風(fēng)險承受度組織風(fēng)險計劃的模板WBS風(fēng)險管理計劃規(guī)劃會議風(fēng)險管理規(guī)劃過程12/17/2022292、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃項目章程

2、風(fēng)險管理規(guī)劃過程 1）風(fēng)險管理規(guī)劃過程的輸入和工具

在制定風(fēng)險管理規(guī)劃的時候，考慮的因素包括項目章程、工作分解結(jié)構(gòu)、組織的風(fēng)險管理政策、預(yù)先定義的對決策起作用的角色和職責(zé)、項目利益相關(guān)者的風(fēng)險承受度以及組織的風(fēng)險管理計劃的模板等。 應(yīng)舉行風(fēng)險管理規(guī)劃會議，詳細(xì)列出后續(xù)風(fēng)險管理過程，以及在項目生命周期中如何對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)視和控制。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022302、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/202、風(fēng)險管理規(guī)劃過程 2）風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容方法。定義可以用來執(zhí)行風(fēng)險管理的方法、工具和數(shù)據(jù)來源。角色和職責(zé)。確定風(fēng)險管理計劃中每項活動的領(lǐng)導(dǎo)、支援和風(fēng)險管理小組的角色和職責(zé)。預(yù)算。定義進(jìn)行風(fēng)險管理所需的資金。計分和解釋方法。定義與定性、定量風(fēng)險分析類型和時間相關(guān)的計分和解釋方法。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022312、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/2022、風(fēng)險管理規(guī)劃過程 2）風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險臨界值。指規(guī)定由何人、以何種方式、對風(fēng)險采取行動的臨界值。由于項目業(yè)主、項目發(fā)起人和客戶會有不同的風(fēng)險臨界值，因而制定可接受的風(fēng)險臨界值會使項目組能夠衡量風(fēng)險應(yīng)對計劃的執(zhí)行效果。報告格式。描述風(fēng)險應(yīng)對計劃的內(nèi)容和格式。追蹤。記載應(yīng)如何記錄風(fēng)險活動的各個方面與所汲取的教訓(xùn)，以便為當(dāng)前項目以及未來需要查考。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022322、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/202四、項目風(fēng)險識別1、項目風(fēng)險識別的概念

項目風(fēng)險識別是一項貫穿于項目實施全過程的項目風(fēng)險管理工作。項目風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括如下幾個方面：

1）識別并確定項目有哪些潛在的風(fēng)險2）識別引起這些風(fēng)險的主要因素3）識別項目風(fēng)險可能引起的后果12/17/202233四、項目風(fēng)險識別1、項目風(fēng)險識別的概念12/15/202

2、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別風(fēng)險識別風(fēng)險管理計劃其他計劃輸出風(fēng)險類型歷史信息已識別的風(fēng)險風(fēng)險征兆到其他過程的輸入文檔審查信息收集技術(shù)檢查清單假定分析圖示技術(shù)項目風(fēng)險識別過程12/17/2022342、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別風(fēng)險識別風(fēng)險管理計2、項目風(fēng)險識別的過程 1）項目風(fēng)險識別的依據(jù)（1）風(fēng)險識別需要考慮其他所有規(guī)劃過程的輸出，主要包括：項目章程。幫助考慮項目啟動是否正確，是否任命了勝任的項目經(jīng)理。工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）?？紤]潛在風(fēng)險的可能來源。產(chǎn)品描述。產(chǎn)品技術(shù)是成熟的還是創(chuàng)新的。成本和進(jìn)度估計。是樂觀的還是充滿風(fēng)險的。資源計劃。設(shè)備是否可用，人員是否會流失等。采購計劃。分析市場情況，單一供方，還是多供方。四、項目風(fēng)險識別12/17/2022352、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別12/15/202232、項目風(fēng)險識別的過程 1）項目風(fēng)險識別的依據(jù)（2）風(fēng)險識別需要考慮風(fēng)險可能的來源，這些風(fēng)險的來源稱為風(fēng)險類別：技術(shù)、質(zhì)量或績效風(fēng)險。項目管理風(fēng)險。組織風(fēng)險。外部風(fēng)險。外部不可預(yù)測風(fēng)險。外部可預(yù)測風(fēng)險。（3）歷史信息的重要性四、項目風(fēng)險識別12/17/2022362、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別12/15/20222、項目風(fēng)險識別的過程 2）項目風(fēng)險識別的方法（1）文檔審查 （2）信息收集技術(shù)頭腦風(fēng)暴法。德爾菲技術(shù)。會談。SWOT分析（3）檢查清單（4）假定分析四、項目風(fēng)險識別（5）圖解技術(shù)因過分析圖流程圖影響圖12/17/2022372、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別（5）圖解技術(shù)12/2、項目風(fēng)險識別的過程 3）項目風(fēng)險識別的結(jié)果（1）已識別出的各種風(fēng)險已識別項目風(fēng)險發(fā)生的概率大小估計項目風(fēng)險可能影響的范圍項目風(fēng)險發(fā)生的可能時間和損失大小（2）風(fēng)險征兆

風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的征兆。（3）到其他過程的輸入 由于其他項目管理過程可能會因識別出的風(fēng)險而受到影響，包括項目的活動工期、成本估算等，因此，識別出的風(fēng)險應(yīng)該作為其他過程的輸入考慮。四、項目風(fēng)險識別12/17/2022382、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別12/15/202231、項目風(fēng)險評估的概念項目風(fēng)險評估是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，運用概率和數(shù)理統(tǒng)計的方法對項目風(fēng)險發(fā)生的概率、項目風(fēng)險的影響范圍、項目風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度和項目風(fēng)險的發(fā)生時間進(jìn)行的估計和評價。包括：項目風(fēng)險發(fā)生可能性的度量；項目風(fēng)險后果嚴(yán)重程度的度量；項目風(fēng)險影響范圍的度量；項目風(fēng)險發(fā)生時間的度量五、項目風(fēng)險評估12/17/2022391、項目風(fēng)險評估的概念五、項目風(fēng)險評估12/15/2

2、項目風(fēng)險評估的依據(jù)（1）已識別的風(fēng)險（2）項目的進(jìn)展情況（3）項目的性質(zhì)（4）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和可靠性（5）風(fēng)險的重要性水平五、項目風(fēng)險評估12/17/2022402、項目風(fēng)險評估的依據(jù)五、項目風(fēng)險評估12/15/2五、項目風(fēng)險評估3、風(fēng)險評估的工具和方法（1）統(tǒng)計法（2）風(fēng)險值法（3）決策樹法12/17/202241五、項目風(fēng)險評估3、風(fēng)險評估的工具和方法12/15/2022

4、項目風(fēng)險評估的結(jié)果（項目風(fēng)險清單）內(nèi)容：項目風(fēng)險發(fā)生的概率；項目風(fēng)險可能影響的范圍；項目風(fēng)險預(yù)期發(fā)生時間的估算；項目風(fēng)險可能產(chǎn)生的后果；項目風(fēng)險等級的確定。五、項目風(fēng)險評估12/17/2022424、項目風(fēng)險評估的結(jié)果（項目風(fēng)險清單）五、項目六、項目風(fēng)險應(yīng)對

1、項目風(fēng)險應(yīng)對的概念

項目風(fēng)險應(yīng)對就是針對風(fēng)險評估的結(jié)果，為降低風(fēng)險所造成的損失而制定風(fēng)險應(yīng)對措施的過程，從而提高項目目標(biāo)實現(xiàn)的可能性。

12/17/202243六、項目風(fēng)險應(yīng)對1、項目風(fēng)險應(yīng)對的概念12/15/2六、項目風(fēng)險應(yīng)對2、項目風(fēng)險應(yīng)對的依據(jù)（1）量化的項目風(fēng)險清單（2）項目團(tuán)隊抗風(fēng)險的能力（3）可供選擇的風(fēng)險應(yīng)對措施12/17/202244六、項目風(fēng)險應(yīng)對2、項目風(fēng)險應(yīng)對的依據(jù)12/15/20224六、項目風(fēng)險應(yīng)對項目風(fēng)險應(yīng)對的工具和方法（1）回避風(fēng)險（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險（3）減輕風(fēng)險（4）接受風(fēng)險12/17/202245六、項目風(fēng)險應(yīng)對項目風(fēng)險應(yīng)對的工具和方法12/15/2022六、項目風(fēng)險應(yīng)對4、項目風(fēng)險應(yīng)對的結(jié)果（1）項目風(fēng)險管理計劃（2）應(yīng)急計劃（3）應(yīng)急儲備12/17/202246六、項目風(fēng)險應(yīng)對4、項目風(fēng)險應(yīng)對的結(jié)果12/15/20224七、項目風(fēng)險控制1、項目風(fēng)險控制的概念、目標(biāo)和依據(jù)

1）項目風(fēng)險控制的概念項目風(fēng)險控制包括在整個項目過程中根據(jù)項目風(fēng)險管理計劃和項目實際發(fā)生的風(fēng)險與變化，所開展的項目風(fēng)險控制活動。2）項目風(fēng)險控制的目標(biāo) ⑴努力及早識別項目的風(fēng)險 ⑵努力避免項目風(fēng)險事件的發(fā)生 ⑶積極消除項目風(fēng)險事件的消極后果 ⑷充分吸取項目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗與教訓(xùn)12/17/202247七、項目風(fēng)險控制1、項目風(fēng)險控制的概念、目標(biāo)和依據(jù)1七、項目風(fēng)險控制3）項目風(fēng)險控制的依據(jù)項目風(fēng)險管理計劃項目風(fēng)險應(yīng)急計劃項目溝通其他風(fēng)險識別和分析12/17/202248七、項目風(fēng)險控制3）項目風(fēng)險控制的依據(jù)12/15/20224七、項目風(fēng)險控制2、項目風(fēng)險控制的流程（1）建立項目風(fēng)險控制體系（2）確定項目要控制的風(fēng)險事件（3）落實項目風(fēng)險控制的責(zé)任（4）實施和跟蹤項目風(fēng)險的控制（5）確定項目風(fēng)險是否消除（6）項目風(fēng)險控制效果的評價12/17/202249七、項目風(fēng)險控制2、項目風(fēng)險控制的流程12/15/20224七、項目風(fēng)險控制3、項目風(fēng)險控制的工具和方法（1）附加的風(fēng)險控制計劃（2）核對表（3）偏差分析技術(shù)12/17/202250七、項目風(fēng)險控制3、項目風(fēng)險控制的工具和方法12/15/209.4項目風(fēng)險管理綜合案例

某公司開發(fā)一航空型號產(chǎn)品，是國家的指令性項目。在項目論證時，就一致認(rèn)為該產(chǎn)品開發(fā)的制約關(guān)鍵是A型探測艙。項目團(tuán)隊確定，對A型探測艙進(jìn)行重點風(fēng)險管理。一、風(fēng)險規(guī)劃

這個階段主要考慮兩個問題：一是風(fēng)險管理策略本身是否正確、可行；二是實施風(fēng)險管理策略的手段和措施是否符合項目總目標(biāo)。風(fēng)險管理目標(biāo)風(fēng)險管理組織風(fēng)險管理計劃12/17/2022519.4項目風(fēng)險管理綜合案例某公司開發(fā)一航空9.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別

采用專家調(diào)查法和頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行風(fēng)險識別。一級風(fēng)險因子二級風(fēng)險因子引進(jìn)風(fēng)險（4項）立項風(fēng)險考察風(fēng)險簽約風(fēng)險合同執(zhí)行風(fēng)險12/17/2022529.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別一級風(fēng)險因子二級風(fēng)9.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別

一級風(fēng)險因子二級風(fēng)險因子研制風(fēng)險（9項）戰(zhàn)技指標(biāo)的可達(dá)性風(fēng)險技術(shù)難點風(fēng)險系統(tǒng)復(fù)雜程度風(fēng)險團(tuán)隊風(fēng)險科研保障能力風(fēng)險重大試驗風(fēng)險系統(tǒng)研制跨部門跨行業(yè)的管理風(fēng)險引進(jìn)技術(shù)及關(guān)鍵器件的風(fēng)險配套成品研制風(fēng)險12/17/2022539.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別一級風(fēng)險因子二級風(fēng)9.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別

一級風(fēng)險因子二級風(fēng)險因子制造風(fēng)險（6項）技術(shù)改造風(fēng)險生產(chǎn)制造能力風(fēng)險質(zhì)量保障體系風(fēng)險系統(tǒng)生產(chǎn)跨部門跨行業(yè)的管理風(fēng)險引進(jìn)關(guān)鍵器件的風(fēng)險配套產(chǎn)品風(fēng)險12/17/2022549.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別一級風(fēng)險因子二級風(fēng)9.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別

一級風(fēng)險因子二級風(fēng)險因子進(jìn)度風(fēng)險（4項）單項進(jìn)度計劃的風(fēng)險達(dá)到項目群目標(biāo)的風(fēng)險研制進(jìn)度風(fēng)險制造進(jìn)度風(fēng)險12/17/2022559.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別一級風(fēng)險因子二級風(fēng)9.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別

一級風(fēng)險因子二級風(fēng)險因子經(jīng)費風(fēng)險（6項）項目經(jīng)費的滿足度的風(fēng)險研制經(jīng)費風(fēng)險制造經(jīng)費風(fēng)險研制條件保障經(jīng)費風(fēng)險制造技術(shù)改造經(jīng)費風(fēng)險項目經(jīng)費使用狀況的風(fēng)險12/17/2022569.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別一級風(fēng)險因子二級風(fēng)9.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別

一級風(fēng)險因子二級風(fēng)險因子不可預(yù)見風(fēng)險（4項）研制階段的不可預(yù)測風(fēng)險制造階段的不可預(yù)測風(fēng)險發(fā)生空中飛行事故和顛覆性事故的風(fēng)險其他不可預(yù)見風(fēng)險12/17/2022579.4項目風(fēng)險管理綜合案例二、風(fēng)險識別一級風(fēng)險因子二級風(fēng)9.4項目風(fēng)險管理綜合案例三、風(fēng)險估計用主觀概率法進(jìn)行風(fēng)險估計

風(fēng)險評級打分說明極高很高高較高一般低很低91-10081-9071-8061-7030-6021-350-21極有可能出問題，風(fēng)險極大很有可能出問題，風(fēng)險很大有可能出問題，風(fēng)險較大出問題可能性較小，有風(fēng)險不會出大問題，風(fēng)險較小不會出問題，基本無風(fēng)險即將使用系統(tǒng)，無風(fēng)險12/17/2022589.4項目風(fēng)險管理綜合案例三、風(fēng)險估計風(fēng)險評級打分說明極9.4項目風(fēng)險管理綜合案例四、風(fēng)險評價用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險評價

（1）專家打分，得到一級風(fēng)險因子判斷矩陣引進(jìn)風(fēng)險研制風(fēng)險制造風(fēng)險進(jìn)度風(fēng)險經(jīng)費風(fēng)險不可預(yù)見風(fēng)險引進(jìn)風(fēng)險10.3330.50.33311研制風(fēng)險312123制造風(fēng)險20.51122進(jìn)度風(fēng)險311123經(jīng)費風(fēng)險10.50.50.511不可預(yù)見風(fēng)險10.30.50.3331112/17/2022599.4項目風(fēng)險管理綜合案例四、風(fēng)險評價引進(jìn)風(fēng)險研制風(fēng)險制9.4項目風(fēng)險管理綜合案例四、風(fēng)險評價

（2）按工程的方法求得一級風(fēng)險因子的權(quán)重一級因子MWR引進(jìn)風(fēng)險0.0555440.6176940.093049研制風(fēng)險361.8171210.273728制造風(fēng)險41.2599210.189793進(jìn)度風(fēng)險181.618870.243864經(jīng)費風(fēng)險0.1250.7071070.106518不可預(yù)見風(fēng)險0.0555440.6176940.09304912/17/2022609.4項目風(fēng)險管理綜合案例四、風(fēng)險評價一級因子MWR引進(jìn)9.4項目風(fēng)險管理綜合案例四、風(fēng)險評價

（3）用同樣的方法求得二級因子的權(quán)重，并計算相應(yīng)一級因子的加權(quán)分值。（4）計算A型探測艙的綜合得分（86.594），并判斷風(fēng)險一級因子I分值權(quán)重引進(jìn)風(fēng)險166.750.093049研制風(fēng)險286.650.273728制造風(fēng)險3850.189793進(jìn)度風(fēng)險495.70.243864經(jīng)費風(fēng)險582.50.106518不可預(yù)見風(fēng)險990.350.09304912/17/2022619.4項目風(fēng)險管理綜合案例四、風(fēng)險評價一級因子I分值權(quán)重9.4項目風(fēng)險管理綜合案例五、風(fēng)險應(yīng)對

主要采取減輕風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、回避、自留、兵備措施等策略。六、風(fēng)險監(jiān)控12/17/2022629.4項目風(fēng)險管理綜合案例五、風(fēng)險應(yīng)對12/15/202

第9章項目不確定分析與風(fēng)險評估

9.1不確定性分析概述9.2不確定性分析的方法9.3項目風(fēng)險管理概述9.4項目風(fēng)險管理綜合案例12/17/202263

第9章項目不確定分析與風(fēng)險評估

9.1不確定性9.1項目不確定分析概述一、項目不確定性的影響因素人們主觀認(rèn)識能力的局限性市場價格的變動項目工藝、技術(shù)方案的更改項目工期與資金的變化項目經(jīng)濟(jì)壽命的變動項目所用外匯的匯率的波動國內(nèi)外政策和法規(guī)的變化其他的不確定性事件12/17/2022649.1項目不確定分析概述一、項目不確定性的影響因素12/9.1項目不確定分析概述二、項目不確定性分析的含義與作用

含義

通過分析研究可能出現(xiàn)的不確定性因素對項目評價的影響，從而推測項目可能承擔(dān)的風(fēng)險，進(jìn)一步確認(rèn)項目在財務(wù)上、社會經(jīng)濟(jì)上的可靠性的一種技術(shù)方法。作用明確項目不確定性因素對項目成本效益指標(biāo)的影響確定項目評估結(jié)論的有效性和有效范圍提高項目評估結(jié)論的可靠性和有效性確定項目成本效益指標(biāo)的變化情況12/17/2022659.1項目不確定分析概述二、項目不確定性分析的含義與作用9.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（一）盈虧平衡分析的定義

又叫本-量-利分析（簡稱CVP分析，即Cost-volume-profitAnalysis），它是在成本性態(tài)分析和變動成本法的基礎(chǔ)上根據(jù)項目的成本、業(yè)務(wù)量（產(chǎn)量或銷量）與利潤之間的關(guān)系，確定盈虧平衡點（保本點），進(jìn)而選擇最佳方案的一種分析方法。（二）種類線性盈虧平衡分析非線性盈虧平衡分析12/17/2022669.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（三）盈虧平衡分析的基本假設(shè)

期間假設(shè)業(yè)務(wù)量假設(shè)模型線性假設(shè)產(chǎn)銷量平衡假設(shè)項目的產(chǎn)品（服務(wù)）品種結(jié)構(gòu)不變假設(shè)項目環(huán)境穩(wěn)定假設(shè)12/17/2022679.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（四）盈虧平衡分析模型XBEP=a/(p-b)XBEP(BreakEvenPoint)-盈虧平衡點的業(yè)務(wù)量a-固定成本b-單位變動成本p-項目產(chǎn)品（服務(wù)）的單價12/17/2022689.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/2固定成本線總成本線收入線盈虧平衡點盈利區(qū)虧損區(qū)業(yè)務(wù)量盈虧平衡分析圖12/17/202269固定成本線總成本線收入線盈虧平衡點盈利區(qū)虧損區(qū)業(yè)務(wù)量盈虧平衡9.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（五）盈虧平衡分析的有關(guān)概念貢獻(xiàn)毛收益：產(chǎn)品銷售收入扣除自身的變動成本后為企業(yè)所做的貢獻(xiàn)，即x(p-b)。單位貢獻(xiàn)毛收益：p-b((p-b)小于0的方案不可取)貢獻(xiàn)毛益率：(p-b)/p變動成本率：b/p12/17/2022709.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析（五）盈虧平衡分析例題[例1]：某公司生產(chǎn)一種產(chǎn)品，單位80元，該公司每年發(fā)生固定成本10萬元，產(chǎn)銷量5000件，息稅前利潤為4萬元。公司擬擴(kuò)大規(guī)模增加4萬元固定成本，這將使單位變動成本降低15元，產(chǎn)量提高2000件，同時為增加銷量降低售價至60元。要求：計算擴(kuò)充前后該公司盈虧平衡點業(yè)務(wù)量各是多少？12/17/2022719.2項目不確定分析的方法一、盈虧平衡分析12/15/29.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析（一）敏感性分析的定義和目的敏感性分析(SensibilityAnalysis)是投資項目的經(jīng)濟(jì)評價中常用的一種研究不確定性的方法。它在確定性分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析不確定性因素對投資項目的最終經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的影響及其影響程度。若某參數(shù)的小幅度變化能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)的較大變化，則稱此參數(shù)為敏感性因素，反之則稱其為非敏感性因素。12/17/2022729.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析12/15/209.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析（二）敏感性分析的步驟計算基本情況下備選方案的目標(biāo)值列出影響項目經(jīng)濟(jì)效果指標(biāo)變動的主要因素預(yù)測主要因素的變動幅度以及分析變動后對目標(biāo)值的影響程度將各種因素變動所形成的影響幅度進(jìn)行匯總比較根據(jù)項目性質(zhì)以及對各種因素敏感程度的排序，選擇風(fēng)險較小，較為可靠的方案12/17/2022739.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析12/15/209.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析（三）敏感性分析的種類單因素敏感性分析多因素敏感性分析（四）敏感系數(shù)的計算敏感系數(shù)=目標(biāo)值變動百分比/因素變動百分比12/17/2022749.2項目不確定分析的方法二、敏感性分析12/15/209.2項目不確定分析的方法三、概率分析（一）概率分析的定義和目的概率分析(ProbabilityAnalysis)又叫風(fēng)險分析，是利用概率分析值定量研究不確定性的一種方法，它通過計算項目目標(biāo)值的期望值及目標(biāo)值大于或等于零的累計概率來定量預(yù)測項目風(fēng)險大小，為投資者決策提供重要依據(jù)的一種分析方法。12/17/2022759.2項目不確定分析的方法三、概率分析12/15/2029.2項目不確定分析的方法三、概率分析（二）概率分析的指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)效果的期望值：是指參數(shù)在一定概率分布條件下，投資效果所能達(dá)到的概率平均值。經(jīng)濟(jì)效果的標(biāo)準(zhǔn)差：反映了一個隨機變量實際值與其期望值偏離的程度。經(jīng)濟(jì)效果的標(biāo)準(zhǔn)離差率：它是標(biāo)準(zhǔn)差與期望值之比12/17/2022769.2項目不確定分析的方法三、概率分析12/15/2029.2項目不確定分析的方法三、概率分析（三）概率分析的步驟列出各種擬考慮的相互獨立的不確定性因素設(shè)想各不確定因素可能發(fā)生的情況確定各不確定性因素出現(xiàn)各種情況的可能性。分別求出各可事件目標(biāo)值的期望值。求出目標(biāo)值大于零或等于零的累計概率。12/17/2022779.2項目不確定分析的方法三、概率分析12/15/2029.2項目不確定分析的方法三、概率分析（三）概率分析的例題

某公司生產(chǎn)一種新型的電子產(chǎn)品，有關(guān)資料如下表，試確定該公司的保本銷售量項目可能的金額(元)概率p4000.83600.2b3000.62400.32000.1a800000.9900000.112/17/2022789.2項目不確定分析的方法三、概率分析項目可能的金額(元9.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述（一）項目風(fēng)險的定義及特點

項目風(fēng)險是指由于項目所處環(huán)境和條件本身的不確定性，和項目業(yè)主/客戶、項目組織或項目其他相關(guān)利益者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的影響因素，使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，從而給當(dāng)事者帶來損失的可能性?？陀^性隨機性相對性漸進(jìn)性階段性-潛在、發(fā)生及造成后果階段突變性12/17/2022799.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述階段性-潛在、發(fā)生9.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述（二）項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因

項目風(fēng)險主要是不確定性事件造成的，而不確定時間又是信息不完備造成的，項目風(fēng)險產(chǎn)生的主要原因如下：人們的認(rèn)識能力有限信息本身的滯后性特性項目信息資源管理和溝通管理方面的原因12/17/2022809.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述12/15/2029.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述（三）項目風(fēng)險的分類按風(fēng)險發(fā)生概率分類按風(fēng)險引發(fā)原因分類按照風(fēng)險后果嚴(yán)重程度分類按照風(fēng)險造成的結(jié)果分類按風(fēng)險關(guān)聯(lián)程度分類項目全過程中各種各樣風(fēng)險按風(fēng)險預(yù)警信息分類12/17/2022819.3項目風(fēng)險管理概述一、項目風(fēng)險概述按風(fēng)險發(fā)生概率分

項目風(fēng)險的分類其中最主要的分類是根據(jù)項目風(fēng)險的預(yù)警性進(jìn)行分類，一般可分為： ⑴無預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險I）這類項目風(fēng)險是沒有任何預(yù)警信息而突然爆發(fā)的風(fēng)險。 ⑵有預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險II）通常這種風(fēng)險有三個階段：其一是潛在風(fēng)險階段，其二是風(fēng)險發(fā)生階段，其三是造成后果階段。9.3項目風(fēng)險管理概述12/17/202282項目風(fēng)險的分類9.3項目風(fēng)險管理概述12/15/9.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（一）項目風(fēng)險管理的定義項目風(fēng)險管理是指通過項目風(fēng)險識別、風(fēng)險界定和風(fēng)險度量等工作去認(rèn)識項目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)通過合理地使用各種風(fēng)險應(yīng)對措施和管理方法對項目風(fēng)險實行有效的控制，以及妥善地處理項目風(fēng)險事件所造成的不利結(jié)果，以最少的成本保證項目總體目標(biāo)的實現(xiàn)等管理工作。項目風(fēng)險管理的主體是項目經(jīng)理和項目業(yè)主/客戶，他們必須采取有效措施確保項目風(fēng)險處于受控狀態(tài)，從而保證項目目標(biāo)最終能夠?qū)崿F(xiàn)。

12/17/2022839.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（二）項目風(fēng)險管理的適用范圍按項目分類的角度，風(fēng)險管理尤其適用于下列項目：研發(fā)項目現(xiàn)代大型工程項目國際承包工程項目12/17/2022849.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（二）項目風(fēng)險管理的適用范圍從項目性質(zhì)角度，具備下列特征的項目尤其要進(jìn)行風(fēng)險管理創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項目預(yù)研不充分、不確定因素多的項目項目目標(biāo)沒有最終確定的項目投資數(shù)額大的項目邊設(shè)計、邊施工、邊科研的項目合作關(guān)系復(fù)雜的項目受多種因素制約和受業(yè)主嚴(yán)格要求的項目具有重要政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會意義的項目12/17/2022859.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（三）項目風(fēng)險管理過程美國系統(tǒng)工程研究所（SEI）風(fēng)險識別（Identify）風(fēng)險分析（Analyze）風(fēng)險跟蹤（Track）風(fēng)險控制（Control）風(fēng)險溝通（Communicate）12/17/2022869.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/29.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述（三）項目風(fēng)險管理過程美國項目管理協(xié)會（PMI）風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險定性分析風(fēng)險量化分析風(fēng)險應(yīng)對設(shè)計風(fēng)險監(jiān)視和控制12/17/2022879.3項目風(fēng)險管理概述二、項目風(fēng)險管理概述12/15/2風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)付風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險管理的計劃風(fēng)險來自何方有哪幾類風(fēng)險風(fēng)險事件的后果有多大項目哪些部分會遭受風(fēng)險風(fēng)險發(fā)生的可能性有多大確定風(fēng)險的先后順序評價風(fēng)險之間因果關(guān)系評價風(fēng)險損害的程度評價風(fēng)險轉(zhuǎn)化的條件確定項目整體風(fēng)險水平應(yīng)對風(fēng)險的計劃應(yīng)對風(fēng)險的措施策略風(fēng)險監(jiān)視風(fēng)險控制確定循環(huán)的時機12/17/202288風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)付風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險管理的計

項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容⑴風(fēng)險管理規(guī)劃⑵項目風(fēng)險的識別⑶項目風(fēng)險的度量⑷制定風(fēng)險應(yīng)對措施⑸項目風(fēng)險的監(jiān)測與控制9.3項目風(fēng)險管理概述12/17/202289項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容9.3項目風(fēng)險管理概述12/11、項目風(fēng)險管理規(guī)劃概述

風(fēng)險管理規(guī)劃就是確定如何在項目中進(jìn)行風(fēng)險管理活動，以及制定項目風(fēng)險管理計劃的過程。風(fēng)險管理規(guī)劃的目的是生成一個風(fēng)險管理計劃，這份計劃應(yīng)該描述如何識別風(fēng)險、如何對風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析、采取何種方式應(yīng)對風(fēng)險并對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)視和控制等。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022901、項目風(fēng)險管理規(guī)劃概述三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/2、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃項目章程組織的風(fēng)險管理政策定義角色和責(zé)任項目利益相關(guān)人風(fēng)險承受度組織風(fēng)險計劃的模板WBS風(fēng)險管理計劃規(guī)劃會議風(fēng)險管理規(guī)劃過程12/17/2022912、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃項目章程

2、風(fēng)險管理規(guī)劃過程 1）風(fēng)險管理規(guī)劃過程的輸入和工具

在制定風(fēng)險管理規(guī)劃的時候，考慮的因素包括項目章程、工作分解結(jié)構(gòu)、組織的風(fēng)險管理政策、預(yù)先定義的對決策起作用的角色和職責(zé)、項目利益相關(guān)者的風(fēng)險承受度以及組織的風(fēng)險管理計劃的模板等。 應(yīng)舉行風(fēng)險管理規(guī)劃會議，詳細(xì)列出后續(xù)風(fēng)險管理過程，以及在項目生命周期中如何對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)視和控制。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022922、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/202、風(fēng)險管理規(guī)劃過程 2）風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容方法。定義可以用來執(zhí)行風(fēng)險管理的方法、工具和數(shù)據(jù)來源。角色和職責(zé)。確定風(fēng)險管理計劃中每項活動的領(lǐng)導(dǎo)、支援和風(fēng)險管理小組的角色和職責(zé)。預(yù)算。定義進(jìn)行風(fēng)險管理所需的資金。計分和解釋方法。定義與定性、定量風(fēng)險分析類型和時間相關(guān)的計分和解釋方法。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022932、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/2022、風(fēng)險管理規(guī)劃過程 2）風(fēng)險管理計劃的內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險臨界值。指規(guī)定由何人、以何種方式、對風(fēng)險采取行動的臨界值。由于項目業(yè)主、項目發(fā)起人和客戶會有不同的風(fēng)險臨界值，因而制定可接受的風(fēng)險臨界值會使項目組能夠衡量風(fēng)險應(yīng)對計劃的執(zhí)行效果。報告格式。描述風(fēng)險應(yīng)對計劃的內(nèi)容和格式。追蹤。記載應(yīng)如何記錄風(fēng)險活動的各個方面與所汲取的教訓(xùn)，以便為當(dāng)前項目以及未來需要查考。三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/17/2022942、風(fēng)險管理規(guī)劃過程三、項目風(fēng)險管理規(guī)劃12/15/202四、項目風(fēng)險識別1、項目風(fēng)險識別的概念

項目風(fēng)險識別是一項貫穿于項目實施全過程的項目風(fēng)險管理工作。項目風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括如下幾個方面：

1）識別并確定項目有哪些潛在的風(fēng)險2）識別引起這些風(fēng)險的主要因素3）識別項目風(fēng)險可能引起的后果12/17/202295四、項目風(fēng)險識別1、項目風(fēng)險識別的概念12/15/202

2、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別風(fēng)險識別風(fēng)險管理計劃其他計劃輸出風(fēng)險類型歷史信息已識別的風(fēng)險風(fēng)險征兆到其他過程的輸入文檔審查信息收集技術(shù)檢查清單假定分析圖示技術(shù)項目風(fēng)險識別過程12/17/2022962、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別風(fēng)險識別風(fēng)險管理計2、項目風(fēng)險識別的過程 1）項目風(fēng)險識別的依據(jù)（1）風(fēng)險識別需要考慮其他所有規(guī)劃過程的輸出，主要包括：項目章程。幫助考慮項目啟動是否正確，是否任命了勝任的項目經(jīng)理。工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）?？紤]潛在風(fēng)險的可能來源。產(chǎn)品描述。產(chǎn)品技術(shù)是成熟的還是創(chuàng)新的。成本和進(jìn)度估計。是樂觀的還是充滿風(fēng)險的。資源計劃。設(shè)備是否可用，人員是否會流失等。采購計劃。分析市場情況，單一供方，還是多供方。四、項目風(fēng)險識別12/17/2022972、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別12/15/202232、項目風(fēng)險識別的過程 1）項目風(fēng)險識別的依據(jù)（2）風(fēng)險識別需要考慮風(fēng)險可能的來源，這些風(fēng)險的來源稱為風(fēng)險類別：技術(shù)、質(zhì)量或績效風(fēng)險。項目管理風(fēng)險。組織風(fēng)險。外部風(fēng)險。外部不可預(yù)測風(fēng)險。外部可預(yù)測風(fēng)險。（3）歷史信息的重要性四、項目風(fēng)險識別12/17/2022982、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別12/15/20222、項目風(fēng)險識別的過程 2）項目風(fēng)險識別的方法（1）文檔審查 （2）信息收集技術(shù)頭腦風(fēng)暴法。德爾菲技術(shù)。會談。SWOT分析（3）檢查清單（4）假定分析四、項目風(fēng)險識別（5）圖解技術(shù)因過分析圖流程圖影響圖12/17/2022992、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別（5）圖解技術(shù)12/2、項目風(fēng)險識別的過程 3）項目風(fēng)險識別的結(jié)果（1）已識別出的各種風(fēng)險已識別項目風(fēng)險發(fā)生的概率大小估計項目風(fēng)險可能影響的范圍項目風(fēng)險發(fā)生的可能時間和損失大?。?）風(fēng)險征兆

風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的征兆。（3）到其他過程的輸入 由于其他項目管理過程可能會因識別出的風(fēng)險而受到影響，包括項目的活動工期、成本估算等，因此，識別出的風(fēng)險應(yīng)該作為其他過程的輸入考慮。四、項目風(fēng)險識別12/17/20221002、項目風(fēng)險識別的過程四、項目風(fēng)險識別12/15/202231、項目風(fēng)險評估的概念項目風(fēng)險評估是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，運用概率和數(shù)理統(tǒng)計的方法對項目風(fēng)險發(fā)生的概率、項目風(fēng)險的影響范圍、項目風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度和項目風(fēng)險的發(fā)生時間進(jìn)行的估計和評價。包括：項目風(fēng)險發(fā)生可能性的度量；項目風(fēng)險后果嚴(yán)重程度的度量；項目風(fēng)險影響范圍的度量；項目風(fēng)險發(fā)生時間的度量五、項目風(fēng)險評估12/17/20221011、項目風(fēng)險評估的概念五、項目風(fēng)險評估12/15/2

2、項目風(fēng)險評估的依據(jù)（1）已識別的風(fēng)險（2）項目的進(jìn)展情況（3）項目的性質(zhì)（4）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和可靠性（5）風(fēng)險的重要性水平五、項目風(fēng)險評估12/17/20221022、項目風(fēng)險評估的依據(jù)五、項目風(fēng)險評估12/15/2五、項目風(fēng)險評估3、風(fēng)險評估的工具和方法（1）統(tǒng)計法（2）風(fēng)險值法（3）決策樹法12/17/2022103五、項目風(fēng)險評估3、風(fēng)險評估的工具和方法12/15/2022

4、項目風(fēng)險評估的結(jié)果（項目風(fēng)險清單）內(nèi)容：項目風(fēng)險發(fā)生的概率；項目風(fēng)險可能影響的范圍；項目風(fēng)險預(yù)期發(fā)生時間的估算；項目風(fēng)險可能產(chǎn)生的后果；項目風(fēng)險等級的確定。五、項目風(fēng)險評估12/17/20221044、項目風(fēng)險評估的結(jié)果（項目風(fēng)險清單）五、項目六、項目風(fēng)險應(yīng)對

1、項目風(fēng)險應(yīng)對的概念

項目風(fēng)險應(yīng)對就是針對風(fēng)險評估的結(jié)果，為降低風(fēng)險所造成的損失而制定風(fēng)險應(yīng)對措施的過程，從而提高項目目標(biāo)實現(xiàn)的可能性。

12/17/2022105六、項目風(fēng)險應(yīng)對1、項目風(fēng)險應(yīng)對的概念12/15/2六、項目風(fēng)險應(yīng)對2、項目風(fēng)險應(yīng)對的依據(jù)（1）量化的項目風(fēng)險清單（2）項目團(tuán)隊抗風(fēng)險的能力（3）可供選擇的風(fēng)險應(yīng)對措施12/17/2022106六、項目風(fēng)險應(yīng)對2、項目風(fēng)險應(yīng)對的依據(jù)12/15/20224六、項目風(fēng)險應(yīng)對項目風(fēng)險應(yīng)對的工具和方法（1）回避風(fēng)險（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險（3）減輕風(fēng)險（4）接受風(fēng)險12/17/2022107六、項目風(fēng)險應(yīng)對項目風(fēng)險應(yīng)對的工具和方法12/15/2022六、項目風(fēng)險應(yīng)對4、項目風(fēng)險應(yīng)對的結(jié)果（1）項目風(fēng)險管理計劃（2）應(yīng)急計劃（3）應(yīng)急儲備12/17/2022108六、項目風(fēng)險應(yīng)對4、項目風(fēng)險應(yīng)對的結(jié)果12/15/20224七、項目風(fēng)險控制1、項目風(fēng)險控制的概念、目標(biāo)和依據(jù)

1）項目風(fēng)險控制的概念項目風(fēng)險控制包括在整個項目過程中根據(jù)項目風(fēng)險管理計劃和項目實際發(fā)生的風(fēng)險與變化，所開展的項目風(fēng)險控制活動。2）項目風(fēng)險控制的目標(biāo) ⑴努力及早識別項目的風(fēng)險 ⑵努力避免項目風(fēng)險事件的發(fā)生 ⑶積極消除項目風(fēng)險事件的消極后果 ⑷充分吸取項目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗與教訓(xùn)12/17/2022109七、項目風(fēng)險控制1、項目風(fēng)險控制的概念、目標(biāo)和依據(jù)1七、項目風(fēng)險控制3）項目風(fēng)險控制的依據(jù)項目風(fēng)險管理計劃項目風(fēng)險應(yīng)急計劃項目溝通其他風(fēng)險識別和分析12/17/2022110七、項目風(fēng)險控制3）項目風(fēng)險控制的依據(jù)12/15/20224七、項目風(fēng)險控制2、項目風(fēng)險控制的流程（1）建立項目風(fēng)險控制體系（2）確定項目要控制的風(fēng)險事件（3）落實項目風(fēng)險控制的責(zé)任（4）實施和跟蹤項目風(fēng)險的控制（5）確定項目風(fēng)險是否消除（6）項目風(fēng)險控制效果的評價12/17/2022111七、項目風(fēng)險控制2、項目風(fēng)險控制的流程12/15/20224七、項目風(fēng)險控制3、項目風(fēng)險控制的工具和方法（1）附加的風(fēng)險控制計劃（2）核對表（3）偏差分析技術(shù)12/17/2022112七、項目風(fēng)險控制3、項目風(fēng)險控制的工具和方法12/15/209.4項目風(fēng)險管理綜合案例

某公司開發(fā)一航空型號產(chǎn)品，是國家的指令性項目。在項目論證時，就一致認(rèn)為該產(chǎn)品開發(fā)的制約關(guān)鍵是A型探測艙。項目團(tuán)隊確定，對A型探測艙進(jìn)行重點風(fēng)險管理。一、風(fēng)險規(guī)劃

這個階段主要考慮兩個問題：