制度演化理論課件

第十三章

制度演化理論第十三章

制度演化理論1目的和要求：1.了解達(dá)爾文的進(jìn)化論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響。2.掌握制度變遷分析中演化理論的主要觀點(diǎn)。3.掌握威廉姆森關(guān)于制度演化的層次及其分析理論。4.能比較斯潘塞、孔德和黑格爾的社會(huì)演化思想。目的和要求：2第一節(jié)社會(huì)演化理論的影響

19世紀(jì)下半葉自然史中或科學(xué)中的“達(dá)爾文革命”經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“邊際革命”

第一節(jié)社會(huì)演化理論的影響

19世紀(jì)下半葉3一、黑格爾和孔德的社會(huì)演化理論

社會(huì)有機(jī)論的五個(gè)要點(diǎn)：第一，社會(huì)是一個(gè)有機(jī)存在，而不是個(gè)人的某種簡單聯(lián)合體；第二，整體大于部分之和；

第三，整體決定部分的性質(zhì)，個(gè)人的性質(zhì)是由他所在的社會(huì)性質(zhì)決定的；一、黑格爾和孔德的社會(huì)演化理論4第四，離開整體不可能理解部分，只有將個(gè)人置于整體之中才可能理解其社會(huì)特征；第五，組成整體的各部分之間互相聯(lián)系、互相依存。制度演化理論課件5二、斯潘塞的社會(huì)演化理論“進(jìn)化”一詞被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)中。斯潘塞演化思想的主要觀點(diǎn)有：（1）社會(huì)超有機(jī)體論（2）社會(huì)進(jìn)化論二、斯潘塞的社會(huì)演化理論6三、各種社會(huì)進(jìn)化思想對(duì)達(dá)爾文的影響

黑格爾、孔德和斯潘塞等人的社會(huì)進(jìn)化思想兩個(gè)關(guān)鍵命題：演化是否具有目的和方向？人類智力和理性是不是社會(huì)進(jìn)化的決定性因素？三、各種社會(huì)進(jìn)化思想對(duì)達(dá)爾文的影響7達(dá)爾文的進(jìn)化論

挑戰(zhàn)了神創(chuàng)論，但在兩個(gè)關(guān)鍵的地方態(tài)度一直不堅(jiān)決。第一個(gè)問題，進(jìn)化是否具有明確和終極的完美方向；

第二個(gè)問題則與意識(shí)與物質(zhì)的關(guān)系有關(guān)。達(dá)爾文的進(jìn)化論8四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)有：（1）社會(huì)超有機(jī)體論（2）社會(huì)進(jìn)化論。四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)9五、達(dá)爾文革命對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響生物演化論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同之處：第一，強(qiáng)調(diào)不可逆。第二，反終因論。第三，否認(rèn)超選擇力量的存在。第四，強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的重要性。

五、達(dá)爾文革命對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響10第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展

一、凡勃倫的制度演化思想舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的標(biāo)志性人物。經(jīng)典論文《為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一門進(jìn)化的科學(xué)》。經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)圍繞演化和變異這個(gè)核心和主題，而不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中倚重的靜態(tài)和均衡的思想。第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展一、凡勃倫的制度演化思想11凡勃倫的制度演化思想社會(huì)習(xí)俗、慣例以及規(guī)范在社會(huì)個(gè)體成員目標(biāo)、抱負(fù)及行為的形成中起著重要的作用。“累積因果論”凡勃倫的制度演化思想12二、哈耶克的制度演化思想

社會(huì)秩序自發(fā)演化理論二元觀秩序：社會(huì)成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來形成和延續(xù)。二、哈耶克的制度演化思想13哈耶克的規(guī)則：共同知識(shí)，社會(huì)成員通過遵守它來彌補(bǔ)理性的不足，從而盡可能減少?zèng)Q策的失誤?！皟?nèi)部規(guī)則”“外部規(guī)則”哈耶克的規(guī)則：14哈耶克的制度演化思想的啟示第一，對(duì)規(guī)則是一種共同知識(shí)的判斷。第二，基本規(guī)則與自然選擇。第三，對(duì)外部規(guī)則和內(nèi)部規(guī)則在制度演化中交互作用的分析。哈耶克的制度演化思想的啟示15三、熊彼特的制度演化思想人類的演化是根據(jù)日常慣例進(jìn)行選擇的，而日常慣例是由一般的行為經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣構(gòu)成的，它們構(gòu)成了人類行為選擇的價(jià)值體系。

這種價(jià)值體系就是規(guī)則體系，它具有非凡的穩(wěn)定性。三、熊彼特的制度演化思想16四、肖特（Schotter）的制度演化思想

習(xí)俗和慣例是一種無意識(shí)的社會(huì)重復(fù)互動(dòng)博弈的結(jié)果。在這種社會(huì)互動(dòng)的行為中，行為者能夠從協(xié)調(diào)合作中相互受益，在重復(fù)互動(dòng)的過程中，行為者的每一方都依據(jù)某一個(gè)能從中受益的社會(huì)習(xí)俗或慣例而傾向于選擇合作，而不愿意選擇那種導(dǎo)致不合作的均衡結(jié)果。四、肖特（Schotter）的制度演化思想17通過對(duì)聚點(diǎn)理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習(xí)俗解釋為人類長期交往互動(dòng)的合作型均衡行為并將其模型化。

謝林（Schelling）的凸顯點(diǎn)（也稱為聚點(diǎn)）：凸顯點(diǎn)就是對(duì)參與博弈的行為者收益趨于增加的共同點(diǎn)。

肖特理論的缺陷。通過對(duì)聚點(diǎn)理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習(xí)俗解18五、制度演化理論的新發(fā)展（一）霍奇遜的制度演化思想?yún)^(qū)分了“選擇的結(jié)果”和“為什么選擇”。主張?jiān)谥贫妊莼治鲋校瑢⒗R克主義嵌入到達(dá)爾文主義。

“制度既是經(jīng)濟(jì)行為大腦中的‘主觀的’思想，又是經(jīng)濟(jì)行為當(dāng)事人面臨的‘客觀的’結(jié)構(gòu)，習(xí)慣與制度是孿生的，有助于克服社會(huì)科學(xué)中現(xiàn)實(shí)主義與主觀主義之間的困境”。五、制度演化理論的新發(fā)展19（二）諾思后期的制度演化思想

逐步放棄早期的供求分析理論。重新構(gòu)建了以意識(shí)形態(tài)、國家和路徑依賴等為解釋變量，以產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論為內(nèi)容的較為系統(tǒng)的制度變遷理論。（二）諾思后期的制度演化思想20相關(guān)鏈接1：檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具——諾斯博士演講有感相關(guān)鏈接1：21（三）青木昌彥的制度演化思想把制度視為博弈規(guī)則假定當(dāng)事人有限理性制度存在于當(dāng)事人的意識(shí)中,并且可自我實(shí)施。制度作為共有信念的自我維持系統(tǒng)，其實(shí)質(zhì)是對(duì)博弈均衡的概要表征(或信息濃縮)。（三）青木昌彥的制度演化思想22（四）施密德的制度演化思想主張通過心理學(xué)的研究來彌補(bǔ)制度行為研究的不足。

偏好內(nèi)生的處理。（四）施密德的制度演化思想23第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次威廉姆森第一層次：嵌入制度或者社會(huì)和文化的基礎(chǔ)。第二層次：基本的制度環(huán)境。第三層次：制度指的是治理機(jī)制。第四層次：短期資源分配制度（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）。第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次24二、自然演化與人為設(shè)計(jì)當(dāng)前關(guān)于制度形成力量的主要觀點(diǎn)：一種是制度是自然演化的結(jié)果，如哈耶克；另一種認(rèn)為制度是人為設(shè)計(jì)的結(jié)果；三是自然演化與人為設(shè)計(jì)的結(jié)合。二、自然演化與人為設(shè)計(jì)25（一）自然演化論哈耶克關(guān)于制度是自然演化結(jié)果的要點(diǎn)：（1）社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活是的利益關(guān)系是復(fù)雜的，市場自發(fā)的秩序，是以相互性或相互受益為基礎(chǔ)的，自然秩序是最好的秩序。（2）允許個(gè)人可以自由地將各自的知識(shí)用于各自的目的之抽象規(guī)則為基礎(chǔ)的自發(fā)秩序比建立在命令上的組織或安排更有效率。（一）自然演化論26（3）自發(fā)秩序或法治的極端重要性，是基于這樣一個(gè)事實(shí)：它擴(kuò)大了人們?yōu)橄嗷ダ娑推焦蔡幍目赡苄裕@些人不是有著共同利益的小團(tuán)體，也不服從某個(gè)共同的上級(jí)，由此才使一個(gè)巨大的或開放的社會(huì)的得以產(chǎn)生。制度演化理論課件27（二）人為設(shè)計(jì)

人為設(shè)計(jì)的制度很難達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。漸進(jìn)式改革的國家一般會(huì)采用人為設(shè)計(jì)的方式。

人為設(shè)計(jì)的制度強(qiáng)調(diào)的是集體的意志及其選擇。人為設(shè)計(jì)的制度很容易受既得利益集團(tuán)的影響。（二）人為設(shè)計(jì)28（三）自然演化與人為設(shè)計(jì)的結(jié)合新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中都有自然演化和人為設(shè)計(jì)相結(jié)合的觀點(diǎn)。純粹的自然演化和純粹的人為設(shè)計(jì)是不存在的。更多的制度來自于自然演化與人為設(shè)計(jì)的結(jié)合。（三）自然演化與人為設(shè)計(jì)的結(jié)合29思考題1．達(dá)爾文的進(jìn)化論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有何影響？2．演化經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的動(dòng)力是什么？3．闡述制度變遷分析中演化理論的主要觀點(diǎn)。4．哈耶克的社會(huì)秩序二元觀的主要觀點(diǎn)是什么？演化理論如何在其中得到體現(xiàn)？思考題30思考題5．威廉姆森的框架區(qū)分了社會(huì)或制度分析的那四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的層次？試簡述之。6．謝林凸現(xiàn)點(diǎn)（聚點(diǎn)）理論的主要觀點(diǎn)是什么？7．試比較斯潘塞、孔德和黑格爾的社會(huì)演化思想。思考題31第十三章

制度演化理論第十三章

制度演化理論32目的和要求：1.了解達(dá)爾文的進(jìn)化論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響。2.掌握制度變遷分析中演化理論的主要觀點(diǎn)。3.掌握威廉姆森關(guān)于制度演化的層次及其分析理論。4.能比較斯潘塞、孔德和黑格爾的社會(huì)演化思想。目的和要求：33第一節(jié)社會(huì)演化理論的影響

19世紀(jì)下半葉自然史中或科學(xué)中的“達(dá)爾文革命”經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“邊際革命”

第一節(jié)社會(huì)演化理論的影響

19世紀(jì)下半葉34一、黑格爾和孔德的社會(huì)演化理論

社會(huì)有機(jī)論的五個(gè)要點(diǎn)：第一，社會(huì)是一個(gè)有機(jī)存在，而不是個(gè)人的某種簡單聯(lián)合體；第二，整體大于部分之和；

第三，整體決定部分的性質(zhì)，個(gè)人的性質(zhì)是由他所在的社會(huì)性質(zhì)決定的；一、黑格爾和孔德的社會(huì)演化理論35第四，離開整體不可能理解部分，只有將個(gè)人置于整體之中才可能理解其社會(huì)特征；第五，組成整體的各部分之間互相聯(lián)系、互相依存。制度演化理論課件36二、斯潘塞的社會(huì)演化理論“進(jìn)化”一詞被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)中。斯潘塞演化思想的主要觀點(diǎn)有：（1）社會(huì)超有機(jī)體論（2）社會(huì)進(jìn)化論二、斯潘塞的社會(huì)演化理論37三、各種社會(huì)進(jìn)化思想對(duì)達(dá)爾文的影響

黑格爾、孔德和斯潘塞等人的社會(huì)進(jìn)化思想兩個(gè)關(guān)鍵命題：演化是否具有目的和方向？人類智力和理性是不是社會(huì)進(jìn)化的決定性因素？三、各種社會(huì)進(jìn)化思想對(duì)達(dá)爾文的影響38達(dá)爾文的進(jìn)化論

挑戰(zhàn)了神創(chuàng)論，但在兩個(gè)關(guān)鍵的地方態(tài)度一直不堅(jiān)決。第一個(gè)問題，進(jìn)化是否具有明確和終極的完美方向；

第二個(gè)問題則與意識(shí)與物質(zhì)的關(guān)系有關(guān)。達(dá)爾文的進(jìn)化論39四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)有：（1）社會(huì)超有機(jī)體論（2）社會(huì)進(jìn)化論。四、作為完美演化的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)40五、達(dá)爾文革命對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響生物演化論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同之處：第一，強(qiáng)調(diào)不可逆。第二，反終因論。第三，否認(rèn)超選擇力量的存在。第四，強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)穩(wěn)定的重要性。

五、達(dá)爾文革命對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響41第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展

一、凡勃倫的制度演化思想舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的標(biāo)志性人物。經(jīng)典論文《為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一門進(jìn)化的科學(xué)》。經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)圍繞演化和變異這個(gè)核心和主題，而不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中倚重的靜態(tài)和均衡的思想。第二節(jié)制度演化理論的發(fā)展一、凡勃倫的制度演化思想42凡勃倫的制度演化思想社會(huì)習(xí)俗、慣例以及規(guī)范在社會(huì)個(gè)體成員目標(biāo)、抱負(fù)及行為的形成中起著重要的作用。“累積因果論”凡勃倫的制度演化思想43二、哈耶克的制度演化思想

社會(huì)秩序自發(fā)演化理論二元觀秩序：社會(huì)成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來形成和延續(xù)。二、哈耶克的制度演化思想44哈耶克的規(guī)則：共同知識(shí)，社會(huì)成員通過遵守它來彌補(bǔ)理性的不足，從而盡可能減少?zèng)Q策的失誤?！皟?nèi)部規(guī)則”“外部規(guī)則”哈耶克的規(guī)則：45哈耶克的制度演化思想的啟示第一，對(duì)規(guī)則是一種共同知識(shí)的判斷。第二，基本規(guī)則與自然選擇。第三，對(duì)外部規(guī)則和內(nèi)部規(guī)則在制度演化中交互作用的分析。哈耶克的制度演化思想的啟示46三、熊彼特的制度演化思想人類的演化是根據(jù)日常慣例進(jìn)行選擇的，而日常慣例是由一般的行為經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣構(gòu)成的，它們構(gòu)成了人類行為選擇的價(jià)值體系。

這種價(jià)值體系就是規(guī)則體系，它具有非凡的穩(wěn)定性。三、熊彼特的制度演化思想47四、肖特（Schotter）的制度演化思想

習(xí)俗和慣例是一種無意識(shí)的社會(huì)重復(fù)互動(dòng)博弈的結(jié)果。在這種社會(huì)互動(dòng)的行為中，行為者能夠從協(xié)調(diào)合作中相互受益，在重復(fù)互動(dòng)的過程中，行為者的每一方都依據(jù)某一個(gè)能從中受益的社會(huì)習(xí)俗或慣例而傾向于選擇合作，而不愿意選擇那種導(dǎo)致不合作的均衡結(jié)果。四、肖特（Schotter）的制度演化思想48通過對(duì)聚點(diǎn)理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習(xí)俗解釋為人類長期交往互動(dòng)的合作型均衡行為并將其模型化。

謝林（Schelling）的凸顯點(diǎn)（也稱為聚點(diǎn)）：凸顯點(diǎn)就是對(duì)參與博弈的行為者收益趨于增加的共同點(diǎn)。

肖特理論的缺陷。通過對(duì)聚點(diǎn)理論和無名氏理論的使用，肖特成功地將習(xí)俗解49五、制度演化理論的新發(fā)展（一）霍奇遜的制度演化思想?yún)^(qū)分了“選擇的結(jié)果”和“為什么選擇”。主張?jiān)谥贫妊莼治鲋校瑢⒗R克主義嵌入到達(dá)爾文主義。

“制度既是經(jīng)濟(jì)行為大腦中的‘主觀的’思想，又是經(jīng)濟(jì)行為當(dāng)事人面臨的‘客觀的’結(jié)構(gòu)，習(xí)慣與制度是孿生的，有助于克服社會(huì)科學(xué)中現(xiàn)實(shí)主義與主觀主義之間的困境”。五、制度演化理論的新發(fā)展50（二）諾思后期的制度演化思想

逐步放棄早期的供求分析理論。重新構(gòu)建了以意識(shí)形態(tài)、國家和路徑依賴等為解釋變量，以產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論為內(nèi)容的較為系統(tǒng)的制度變遷理論。（二）諾思后期的制度演化思想51相關(guān)鏈接1：檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具——諾斯博士演講有感相關(guān)鏈接1：52（三）青木昌彥的制度演化思想把制度視為博弈規(guī)則假定當(dāng)事人有限理性制度存在于當(dāng)事人的意識(shí)中,并且可自我實(shí)施。制度作為共有信念的自我維持系統(tǒng)，其實(shí)質(zhì)是對(duì)博弈均衡的概要表征(或信息濃縮)。（三）青木昌彥的制度演化思想53（四）施密德的制度演化思想主張通過心理學(xué)的研究來彌補(bǔ)制度行為研究的不足。

偏好內(nèi)生的處理。（四）施密德的制度演化思想54第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次威廉姆森第一層次：嵌入制度或者社會(huì)和文化的基礎(chǔ)。第二層次：基本的制度環(huán)境。第三層次：制度指的是治理機(jī)制。第四層次：短期資源分配制度（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）。第三節(jié)制度演化的層次及其分析一、制度演化的層次55二、自然演化與人為設(shè)計(jì)當(dāng)前關(guān)于制度形成力量的主要觀點(diǎn)：一種是制度是自然演化的結(jié)果，如哈耶克；另一種認(rèn)為制度是人為設(shè)計(jì)的結(jié)果；三是自然演化與人為設(shè)計(jì)的結(jié)合。二、自然演化與人為設(shè)計(jì)56（一）自然演化論哈耶克關(guān)于制度是自然演化結(jié)果的要點(diǎn)：（1）社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活是的利益關(guān)系是復(fù)雜的，市場自發(fā)的秩