某工程項目施工投標文件課件

第三章工程項目施工投標

第一節(jié)概述第二節(jié)工程項目施工投標程序第三節(jié)工程項目施工投標文件的組成

第四節(jié)

工程項目施工投標文件的編制第五節(jié)工程項目施工投標決策與評估分析第六節(jié)工程項目施工投標報價策略與技巧第三章工程項目施工投標

第一節(jié)概述1主要內(nèi)容：（1）投標概念、投標資格條件、投標程序、投標文件的組成和編制。（2）投標決策與評估分析，投標報價策略與技巧，投標的注意事項。教學目標：（1）掌握投標文件的組成和編制；（2）掌握投標決策方法及投標報價策略與技巧；（3）熟悉投標程序。（4）了解工程項目施工投標的概念、投標資格條件。主要內(nèi)容：2第一節(jié)概述一、投標人及其資格條件1、投標：指承包商根據(jù)業(yè)主的要求或以招標文件為依據(jù)，在規(guī)定期限內(nèi)向招標單位遞交投標文件和報價，爭取工程承包權(quán)的活動。2、投標人（1）概念：投標人是指響應(yīng)招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。（2）范圍：法人、其他組織、自然人。說明：《招標投標法》規(guī)定：“依法招標的科研項目允許個人參加投標?！钡谝还?jié)概述一、投標人及其資格條件33、建設(shè)工程施工投標單位應(yīng)具備的條件我國《招標投標法》規(guī)定，投標人是響應(yīng)招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力。建設(shè)部第89號令指出，施工招標的投標人是響應(yīng)施工招標、參與投標競爭的施工企業(yè)。投標人應(yīng)當具備相應(yīng)的施工企業(yè)資質(zhì)，并在工程業(yè)績、技術(shù)能力、項目經(jīng)理資格條件、財務(wù)狀況等方面滿足招標文件提出的要求。3、建設(shè)工程施工投標單位應(yīng)具備的條件4

4．投標人應(yīng)具備的條件

投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力；投標人應(yīng)當按照招標文件的要求編制投標文件；投標人應(yīng)當在按規(guī)定提交投標文件；招標人在招標文件要求的截止時間前，可以補充、修改或撤回已提交的投標文件，并書面通知招標人。補充、修改的內(nèi)容為投標文件的組成部分。投標人根據(jù)招標文件載明項目的實際情況；投標人應(yīng)當具備與投標項目相適應(yīng)的技術(shù)力量、機械設(shè)備、人員、資金等方面的能力；4．投標人應(yīng)具備的條件投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力；5參加投標項目是投標人的營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍所允許的；投標人要具備相應(yīng)的資質(zhì)等級；具有招標條件要求的資質(zhì)證書，并為獨立的法人實體；承擔過類似建設(shè)項目的相關(guān)工作，并有良好的工作業(yè)績和履約記錄；財產(chǎn)狀況良好，沒有處于財產(chǎn)被接管、破產(chǎn)或其他關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)狀態(tài)；在最近3年沒有騙取合同以及其他經(jīng)濟方面的嚴重違法行為；近幾年有較好的安全紀錄，投標當年內(nèi)沒有發(fā)生重大質(zhì)量和特大安全事故。參加投標項目是投標人的營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍所允許的；65．共同投標的聯(lián)合體的基本條件

兩個以上法人或看其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標；聯(lián)體各方均應(yīng)當具備承擔招標項目的相應(yīng)能力；由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級；聯(lián)合投標應(yīng)當是潛在投標人的自愿行為，招標人不得強制投標人組成聯(lián)合體共同投標；聯(lián)合體各方應(yīng)當簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的工作和責任，并將共同投協(xié)議連同投標文件一并提交招標人；聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應(yīng)當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。5．共同投標的聯(lián)合體的基本條件兩個以上法人或看其他組織可以7

6．投標人不得弄虛作假、損害他人利益

投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權(quán)益；投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者人的合法權(quán)益；禁止投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標；投標不得以低于合理預算成本的報價竟標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。合理預算成本：按照國家有關(guān)成本核算的規(guī)定計算的成本。6．投標人不得弄虛作假、損害他人利益投標人不得相互串通投8二、投標的組織（投標機構(gòu)和人才）1、經(jīng)營管理類人員（專門從事工程承包經(jīng)營管理，制定和貫徹經(jīng)營方針與規(guī)劃，負責投標工作的全面籌劃和具有決策能力的人員。）2、專業(yè)技術(shù)類人員（工程及施工中的各類技術(shù)人員）3、商務(wù)金融類人員（具有金融、貿(mào)易、稅法、保險、采購、保函、索賠等專業(yè)知識的人員。）二、投標的組織（投標機構(gòu)和人才）1、經(jīng)營管理類人員（專門從事9第二節(jié)工程項目施工投標程序從填寫資格預審調(diào)查表申報資格預審時開始，到將編制完畢的正式投標文件報送業(yè)主為止。(1)投標前期工作(2)向招標人申報資格審查，提供有關(guān)文件資料；(3)購領(lǐng)招標文件和有關(guān)資料，繳納投標保證金；(4)組織投標班子，研究招標文件；(5)參加踏勘現(xiàn)場和投標預備會；(6)分析招標文件、校核工程量、編制施工規(guī)劃(7)投標報價的計算；(8)編制投標文件；(9)準備備忘錄提要；(10)遞送投標文件；(11)接受評標組織就投標文件中不清楚的問題進行的詢問，舉行澄清會談；(12)接受中標通知書，簽訂合同，提供履約擔保，分送合同副本。第二節(jié)工程項目施工投標程序從填寫資格預審調(diào)查表申報資格預10一、投標前期的準備工作1.查證信息并確定信息的可靠性2.對業(yè)主進行必要的調(diào)查分析3.成立投標工作機構(gòu)二、投標的準備工作1.登記注冊2.接受資格預審3.投標經(jīng)營準備4.報價準備一、投標前期的準備工作11三、接受資格預審注意事項：（1）平時多積累資格審查的相關(guān)資料；（2）加強填表時的分析，既要針對工程特點，填好重點欄目，又要全面反映出本公司的施工經(jīng)驗、施工水平和施工組織能力；（3）平時多收集信息，提前著手準備資格預審；（多研究公司今后發(fā)展的地區(qū)和項目）（4）做好遞交資格審查表后的跟蹤工作，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，補充資料。三、接受資格預審12四、投標前的調(diào)查與現(xiàn)場考察側(cè)重方面：（1）工程的性質(zhì)以及該工程與其他工程之間的關(guān)系；（2）投標人投標的那一部分工程與其他承包商或分包商之間的關(guān)系；（3）工地地貌、地質(zhì)、氣候、交通、電力、水源等情況，有無障礙物等；（4）工地附近的住宿條件、料場開采條件、其他加工條件、設(shè)備維修條件（5）工地附近治安情況。說明：投標截止日以后，投標人無權(quán)因為現(xiàn)場考察不周、情況了接不詳細或因素考慮不全而提出修改投標報價或提出補償?shù)纫?。四、投標前的調(diào)查與現(xiàn)場考察側(cè)重方面：13五、分析招標文件、校核工程量、

編制施工規(guī)劃1、分析招標文件（投標須知、合同條件、設(shè)計圖紙、工程范圍、工程量清單等）2、校核工程量（根據(jù)工程量增減的可能性提高或降低單價。）3、編制施工規(guī)劃

施工規(guī)劃一般包括：施工方案、施工方法、施工進度計劃、施工機械計劃、材料設(shè)備和勞動力計劃，以及臨時生產(chǎn)、生活設(shè)施。五、分析招標文件、校核工程量、

編制施工規(guī)劃1、分析招標文件143、編制施工規(guī)劃（1）編制原則：保證工期和工程質(zhì)量的前提下，是成本最低，利潤最大。（2）編制依據(jù)：設(shè)計圖紙、執(zhí)行的規(guī)范、經(jīng)復核的工程量，招標文件要求的開工、竣工日期，對市場材料、設(shè)備、勞力價格的調(diào)查。（3）編制程序A、選擇和確定施工方法。B、選擇施工機械和施工設(shè)施。C、編制施工進度計劃。（網(wǎng)絡(luò)進度計劃或線條進度計劃）3、編制施工規(guī)劃（1）編制原則：保證工期和工程質(zhì)量的前提下，15六、投標報價的計算（定額分析、單價分析、計算工程成本、確定利潤方針，最后確定標價。）七、編制投標文件（一般不能帶任何附加條件）八、準備備忘提要1、發(fā)現(xiàn)問題對投標人有利。（可以在投標時加以利用或在以后提出索賠要求的，這類問題投標人在投標時一般是不提的。）2、發(fā)現(xiàn)的錯誤明顯對投標人不利。（如出現(xiàn)工程項目漏項或者工程量偏少，這類問題投標人應(yīng)及時向業(yè)主提出質(zhì)疑，要求業(yè)主更正。）3、投標人企圖通過修改某些招標文件和條款或是希望補充某些規(guī)定，以使自己在合同實施時能處于主動地位的問題。（寫份備忘錄提要不能附在投標文件中提交，只能自己保存，留待合同談判時使用。）六、投標報價的計算（定額分析、單價分析、計算工程成本、確定利16九、遞送投標文件

遞送投標文件也稱遞標，是指投標人在規(guī)定的截止日期之前，將準備妥的投標文件密封遞送到招標人的行為。說明：投標人還可以寫一封更為詳細的致函，對自己的投標報價作必要的說明，以吸引招標人對遞送這份投標書的投標人感興趣和有信心。（如：降低報價的決定、招標文件允許替代方案）九、遞送投標文件171、投標書；2、投標書附錄；3、投標保證書（銀行保函、擔保書等）；4、法定代表人資格證明書；5、授權(quán)委托書；6、具有標價的工程量清單與報價表；（報價單上填寫工程名稱、工程量、單價、成本價、總報價，報價須有投標人簽字、蓋章。）第三節(jié)工程項目施工投標文件的組成1、投標書；第三節(jié)工程項目施工187、輔助資料表（進一步說明參加工程的施工人員、機械設(shè)備和各項工作安排，便于評標時使用，便于招標人在工程實施過程中安排資金計劃。項目經(jīng)理簡歷表、主要施工管理人員表、主要施工機械設(shè)備表、擬分包項目情況表、勞動力計劃表等。）8、資格審查表(資格預審的不采用)9、對招標文件中的合同協(xié)議條款內(nèi)容的確認和響應(yīng)；10、施工規(guī)劃或施工組織設(shè)計。（施工方案、施工技術(shù)措施、施工進度計劃、工程機械設(shè)備清單、技術(shù)說明書、投標附函）11、招標文件規(guī)定提交的其他資料。（營業(yè)證書、委托書、銀行資信證明、注冊證書、繳稅證明等。）7、輔助資料表（進一步說明參加工程的施工人員、機械設(shè)備和各項19第四節(jié)工程項目施工投標文件的編制一、投標文件編制的準備工作1、及時組建投標工作領(lǐng)導班子，確定該項目施工投標文件的編制人員。2、投標人應(yīng)收集與投標文件編制有關(guān)的政策文件和資料。3、投標人應(yīng)認真閱讀和仔細研究工程項目施工招標文件中的各項規(guī)定與要求。4、對工程量清單表中的各分部分項工程的內(nèi)容和數(shù)量進行認真的審查。（應(yīng)在收到工程項目招標文件的7d內(nèi)，用書面形式通報給招標人。）第四節(jié)工程項目施工投標文件的編制一、投標文件編制的準備工作20二、編制工程投標文件的步驟(1)熟悉招標文件、圖紙、資料，對圖紙、資料有不清楚、不理解的地方，可以用書面或口頭方式向招標人詢問、澄清；(2)參加招標人施工現(xiàn)場情況介紹和答疑會；(3)調(diào)查當?shù)夭牧瞎?yīng)和價格情況；(4)了解交通運輸條件和有關(guān)事項；(5)編制施工組織設(shè)計，復查、計算圖紙工程量；二、編制工程投標文件的步驟(1)熟悉招標文件、圖紙、資料，對21(6)編制或套用投標單價；(7)計算取費標準或確定采用取費標準；(8)計算投標造價；(9)核對調(diào)整投標造價；(10)確定投標報價；(11)投標書、投標書附件、投標輔助資料表的填寫編制，并與有關(guān)部門聯(lián)系，辦理投標保函。(12)將投標文件裝訂成冊，并按照要求密封和標志，并在規(guī)定時間內(nèi)報給招標人。(6)編制或套用投標單價；22（一）投標決策的內(nèi)容和分類

1.概念：工程投標決策是指建設(shè)工程承包商為實現(xiàn)其生產(chǎn)經(jīng)營目標，針對建設(shè)工程招標項目，而尋求并實現(xiàn)最優(yōu)化的投標行動方案的活動。2.工程投標決策的內(nèi)容：其一，關(guān)于是否參加投標的決策（針對招標項目是投標或是不投標）；其二，如決定投標，是投什么性質(zhì)的標；其三，投標中采用什么策略和技巧，以揚長避短。3.分類：建設(shè)工程投標決策，實際上主要包括投標與否決策、投標性質(zhì)決策、投標效益決策、投標策略和技巧決策四種。

第五節(jié)工程項目施工投標決策與評估分析一、投標決策（一）投標決策的內(nèi)容和分類

1.概念：第五節(jié)工程項目施工投23（二）投標決策階段的劃分

投標決策可以分為兩階段進行，即投標決策的前期階段和投標決策的后期階段。1、投標的前期決策：主要是投標人及其決策班子對是否參加投標進行研究、論證并作出決策。（在投標人參加投標資格預審前完成。）（1）決策依據(jù)A、招標人發(fā)布的招標公告B、對招標工程項目的跟蹤調(diào)查情況C、對招標人情況的研究及了解程度D、若是國際招標工程，其決策依據(jù)還必須包括對工程所在國和所在地的調(diào)查研究及了解程度。（二）投標決策階段的劃分投標決策可以分為兩階段進行，即24（2）應(yīng)放棄投標的招標項目有下列情形之一的招標項目，承包商不宜決定參加投標：A、工程資質(zhì)要求超過本企業(yè)資質(zhì)等級的項目；B、本企業(yè)業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營能力之外的項目；C、本企業(yè)施工生產(chǎn)任務(wù)比較飽滿，而招標工程的風險較大或盈利水平較低的項目；D、本企投標資源投入量過大時面臨的項目；E、有在技術(shù)等級、信譽、水平和實力等方面具有明顯優(yōu)勢的潛在競爭對手參加的項目。（2）應(yīng)放棄投標的招標項目252、投標的后期決策投標后期決策是從申報投標資格預審資料至投標報價（報送投標文件）期間的決策研究階段。

按性質(zhì)分，投標有保險標和風險標；按效益分，投標有盈利標、保本標和虧損標。保險標指承包商對基本上不存在什么技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題的，或雖有技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題，但可預見并已有了解決辦法的工程項目而投的標。（企業(yè)經(jīng)濟實力較弱）風險標指承包商對存在技術(shù)、設(shè)備、資金或其他方面未解問題，承包難度比較大的招標工程而投的標。（企業(yè)任務(wù)不足，窩工，盈利豐厚，開拓市場。）2、投標的后期決策投標后期決策是從申報投標資格預審資料至投標26盈利標是指承包商為能獲得豐厚利潤回報的而投的標。（我強敵弱，利潤豐厚。）保本標是指承包商對不能獲得多少利潤但一般也不會出現(xiàn)虧損的招標工程而投的標。（無后續(xù)工程，已部分停工，無顯著優(yōu)勢）虧損標是一種非常手段，一般是在下列情況下采用，即：本企業(yè)已大量窩工，嚴重虧損，若中標后至少可以支付固定人工費、提取機械設(shè)備折舊費，減少虧損；或者為在對手林立的競爭中奪得頭標，不惜血本壓低標價；或是為了在本企業(yè)的市場占有份額，擠跨競爭對手；或為打入新市場，取得拓寬市揚的立足點而壓低標價。以上這些，雖然是不正常的，但在激烈的競爭中有時也這樣做。某工程項目施工投標文件27（三）影響投標決策的主觀因素在技術(shù)方面投標組織機構(gòu)、施工工人隊伍、專業(yè)技術(shù)人員、工程承包經(jīng)驗、合作伙伴、分包商及代理人在管理方面成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的規(guī)章制度（采用先進技術(shù)、定額管理、減少各種消耗、降低工程成本、提高經(jīng)濟效益）在信譽方面（重質(zhì)量，重合同，守信用）遵紀守法和履約的情況,施工安全、工期和質(zhì)量如何，社會形象（三）影響投標決策的主觀因素在技術(shù)方面28在經(jīng)濟方面有無墊資承包能力；（即帶資承包工程的能力）有無支付(被占用)一定的固定資產(chǎn)和機具設(shè)備及其投入所需資金的能力；有無一定的資金周轉(zhuǎn)用來支付施工用款或籌集承包工程所需外匯的能力；有無支付投標保函、履約保函、預付款保函、缺陷責任期保函等各種擔保的能力；有無支付關(guān)稅、進口調(diào)節(jié)稅、營業(yè)稅、印花稅、所得稅、建筑稅、排污稅以及臨時進入機械押金等各種稅費和保險的能力；有無承擔各種風險，特別是不可抗力帶來的風險的能力等。在經(jīng)濟方面29（四）影響投標決策的客觀因素及情況1、招標人和招標工程監(jiān)理工程師的情況2、投標的競爭對手和競爭形勢的分析3、投標的法制環(huán)境4、投標的風險

（四）影響投標決策的客觀因素及情況1、招標人和招標工程監(jiān)理工301.招標人和招標工程監(jiān)理工程師的情況

充分考慮建設(shè)工程招標人(業(yè)主)有無合法地位，對招標工程有無招標主體資格，招標項目業(yè)主的支付能力和履約信譽如何；以及招標項目監(jiān)理工程師處理問題的政策水平、技術(shù)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)如何等方面的情況1.招標人和招標工程監(jiān)理工程師的情況充分考慮建設(shè)工程招312.投標的競爭對手和競爭形勢競爭對手的實力、優(yōu)勢、和投標環(huán)境競爭對手是大型工程承包公司競爭對手是中小型工程公司或當?shù)毓こ坦靖偁帉κ衷诮üこ碳磳⑼旯じ偁帉κ衷诮üこ桃?guī)模大、時間長2.投標的競爭對手和競爭形勢競爭對手的實力、優(yōu)勢、和323.投標的法制環(huán)境

如國內(nèi)工程招標的，適用本國的法律、法規(guī)和工程所在地的地方性法律、法規(guī)和政府規(guī)章國際工程招標的法律適用以下幾個原則：強制適用工程所在地法的原則意思自治原則最密切聯(lián)系法原則適用國際管理原則國際法效力優(yōu)于國內(nèi)法效力的原則3.投標的法制環(huán)境如國內(nèi)工程招標的，適用本國的法律、法規(guī)和334.投標的風險風險是指由于政治、經(jīng)濟、社會市場的變化及工程實施中存在的不可預見事件而產(chǎn)生經(jīng)濟損失、自然破壞的可能性風險因素就是可能發(fā)生風險的各種情況、事由和問題市場，自然條件4.投標的風險風險是指由于政治、經(jīng)濟、社會市場的變化及工程34（五）投標前的報價調(diào)整因素1、減價因素A、對于大批量工程或有后續(xù)分期建設(shè)的工程，可適當減計臨時設(shè)施費用。B、對施工圖設(shè)計詳細無誤，不可預見因素小的工程，可減計不可預見包干費。C、對無冬雨季施工的工程，可免計冬雨季施工增加費。D、對工期要求不緊或無需趕工的工程，可減計或免計夜間施工增加費。E、技術(shù)裝備水平較高的建筑企業(yè)，可減計技術(shù)裝備費。F、大量使用當?shù)孛窆さ?，可適當減計工程費和機構(gòu)調(diào)遷費。G、采用先進技術(shù)、先進施工工藝或廉價材料等，可削減有關(guān)費用。（五）投標前的報價調(diào)整因素1、減價因素352、加價因素A、合同簽訂后的設(shè)計變更，可另行結(jié)算。B、簽訂合同后的材料差價變更，可另行結(jié)算或估算列入報價。C、材料代用增加的費用，可另行結(jié)算或列入報價。D、大量壓縮工期增加的趕工措施費用，可增加報價。E、為了防止天災人禍等意外費用發(fā)生，可在允許范圍內(nèi)增加報價。F、無預付款的工程，因貸款所增加的流動資金貸款利息應(yīng)列入報價。G、要求墊付資金或材料的，可增加有關(guān)費用。說明：加價、減價因素，應(yīng)視其招標辦法和合同條款而定，不能隨便套用。2、加價因素36（一）投標報價的評估指標1、單位工程造價指標房屋工程：平方米造價鐵路橋梁、隧道:每延米造價鐵路公路：公里造價公路橋梁：橋面平方米造價2、全員勞動生產(chǎn)率指標即全體人員每工日的生產(chǎn)價值3、單位工程用工用料正常指標指正常情況下，單位工程工料的和利用量。二、投標報價的評估分析（一）投標報價的評估指標二、投標報價的評估分析37（二）投標報價的評估比例

1、各分項工程價值的正常比例它是控制報價準確度的重要指標之一。2、各類費用的正常比例任何一個工程的費用都是由人工費、材料設(shè)備費、施工機械費、間接費等各類費用組成的，他們之間都有一個合理的比例。（二）投標報價的評估比例

1、各分項工程價值的正常比例38（三）投標報價的評估方法

1、預測成本比較控制法

將一個國家或地區(qū)的同類型工程項目報價和中標項目的預測成本資料整理匯總儲存，作為下一輪投標報價的參考，以此來衡量新項目報價。2、個體分析整體綜合控制法

綜合工程項目往往包括若干個相對獨立的個體工程，評估其總造價時，應(yīng)首先對各個體工程進行分析，而后再對整個工程項目進行綜合研究和控制。3、綜合定額估算法采用綜合定額和擴大系數(shù)估算工程所需工料數(shù)量及工程造價進行估算，是在掌握工程實施經(jīng)驗和資料的基礎(chǔ)上的一種估價方法。（三）投標報價的評估方法

1、預測成本比較控制法39綜合定額估算法程序（1）選控項目（可控項目及未控項目）（2）編制綜合定額（3）根據(jù)可控項目的綜合定額和工程量，計算出可控項目的用工總數(shù)及主要材料數(shù)量。（4）估測“未控項目”的用工總數(shù)及主要材料數(shù)量。（5）計算總用工數(shù)和主要材料總數(shù)量。（6）根據(jù)主要材料數(shù)量及實際單價，求出主要材料總價。（7）根據(jù)總用工數(shù)及勞務(wù)工資單價，求出工程人工費。（8）工程材料費=主要材料*擴大系數(shù)（1.5-2.5）（9）工程總價=（人工費+材料費）*系數(shù)綜合定額估算法程序（1）選控項目（可控項目及未控項目）40第六節(jié)工程項目施工投標報價策略與技巧投標策略：是研究在工程投標競爭中，如何制定正確的謀略和投標時的指導方針，以保證用少量的消耗取得最大的經(jīng)濟效果；是承包商經(jīng)營企業(yè)成功或失敗的關(guān)鍵。第六節(jié)工程項目施工投標報價策略與技巧投標策略：是研究在工程41一、承包工程的風險1、承包工程風險分類承包工程的風險：集中表現(xiàn)為承包工程的虧損，及承包商遭受嚴重的經(jīng)濟損失。（1）政治風險（2）經(jīng)濟風險（3）建設(shè)環(huán)境風險（4）管理風險（5）其他風險一、承包工程的風險1、承包工程風險分類42（1）政治風險戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和罷工具體表現(xiàn)如下：A、公營業(yè)主終止合同或毀約；B、建設(shè)現(xiàn)場遭破壞以致無法繼續(xù)施工；C、工程延期導致工程成本增高；D、承包商為保護生命財產(chǎn)增加額外開支等。國有化及沒收外資拒付債務(wù)A、政府單方面廢止工程合同，宣布拒付債務(wù)；B、私營業(yè)主毀約或拒付。說明：政治風險在投標時可以察覺，但不能全部預料。（1）政治風險戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和罷工43（2）經(jīng)濟風險延遲付款（拖延已完工程的付款，拖延支付最后一筆工程款和保留維修金。）匯率浮動（對于收當?shù)刎泿诺墓こ炭睿Q匯控制（政府為了需要，頒布法令不準將利潤或貨款換成硬通貨幣匯出。）通貨膨脹（材料價格上漲指數(shù)超過預期）波及效應(yīng)（分包商違約，造成其他銜接工程的工期拖延，只是其他分包商向總包商提出賠款。）（2）經(jīng)濟風險延遲付款（拖延已完工程的付款，拖延支付最后一筆44平衡所有權(quán)A、對合資公司中的外資股份進行限制；B、規(guī)定外國公司必須有當?shù)卮砣?，雇用當?shù)毓と撕凸こ處煟籆、規(guī)定對外籍工人和工程師實行種種限制；D、對本國和外國公司實行差別稅收；平衡所有權(quán)45（3）建設(shè)環(huán)境風險發(fā)生原因：承包商投標時疏忽大意外部條件缺乏（如交通、運輸、通訊、設(shè)施缺乏）氣候及其他條件惡劣或工程地質(zhì)情況不好治安環(huán)境不好（額外花費防衛(wèi)設(shè)施）缺乏專業(yè)的工程技術(shù)人員（3）建設(shè)環(huán)境風險發(fā)生原因：承包商投標時疏忽大意46（4）管理風險A、承包商缺乏管理經(jīng)驗或資金不足，造成時間損失和管理混亂；B、不按期支付款項，造成罰款；C、銀行透支的利息率加大。（5）其他風險

由于客觀因素造成的人力不可抗拒的災害。（4）管理風險A、承包商缺乏管理經(jīng)驗或資金不足，造成時間損失472、風險管理的方法和對策概念：發(fā)現(xiàn)風險因素，分析原因，然后制定對策的過程，是一種事前分析。（1）風險的分析及其評價（偶然性和必然性）（2）風險控制及處理A、風險減輕B、風險分散C、風險轉(zhuǎn)移D、風險承受2、風險管理的方法和對策概念：發(fā)現(xiàn)風險因素，分析原因，然后制48風險減輕增加投標報價

只能解決某些風險項目：如材料通貨膨脹、當?shù)刎泿刨H值等方法：適當增加“預漲價系數(shù)”和“不可預見系數(shù)”爭取合理的合同條款

對于含有風險的條款，應(yīng)在洽談階段根據(jù)對等權(quán)利和義務(wù)的原則，力求與業(yè)主分清責任。加強經(jīng)營管理提高職工素質(zhì)風險減輕增加投標報價49風險分散承包商同時承擔幾項工程將一部分風險分散給分包商風險轉(zhuǎn)移向保險公司投保租賃設(shè)備風險承受承包商及其雇員失職或疏忽而造成的風險帶來的損失自行承擔；非自身原因帶來的損失，應(yīng)及時向責任方提出索賠。風險分散承包商同時承擔幾項工程50二、投標機會的評價與選擇1、一次投標機會的評價（1）評價內(nèi)容A、工程項目需要勞動者的技術(shù)水平和技術(shù)能力B、承包商現(xiàn)有的機械設(shè)備能力C、完成此項目后，對帶來新的投標機會和信譽提高的影響D、該項目需要的設(shè)計工程量E、競爭激烈程度F、對這個項目的熟悉程度G、交工條件H、以往此類工程的經(jīng)驗二、投標機會的評價與選擇1、一次投標機會的評價51（2）評價步驟A、按照評價內(nèi)容8項因素對承包商的重要性，分別確定相應(yīng)的權(quán)數(shù)，權(quán)數(shù)累計為100；B、確定各因素的相對價值分為高中低3個等級，并分別按10、5、0打分；C、把每項因素權(quán)數(shù)與等級分相乘，求出每項因素的得分，8項因素得分之和，就是這個投標機會價值的總分數(shù)；D、將總分數(shù)與過去其他投標情況進行比較，或者與承包商事先確定的最低可接受的分數(shù)比較，大于最低分的可參加投標，小于對低分的則不參加投標。（2）評價步驟522、用決策樹法進行投標選擇決策依據(jù)：期望利潤最大的項目，作為投標項目。步驟：（1）先畫一個方框作為出發(fā)點，稱決策節(jié)點；（2）從決策節(jié)點向右引出若干條直線，每條線代表一個方案，稱方案枝；（3）每個方案枝末端，畫一個圓圈，成為概率分叉點，又稱自然狀態(tài)點；（4）從自然狀態(tài)點引出代表各自狀態(tài)發(fā)生的概率分枝，并注明其發(fā)生的概率；（5）如果問題只需一級決策，則概率分枝末端畫△表示終點，終點右側(cè)寫上各自然狀態(tài)點的損益值；如需第二階段決策，則用決策節(jié)點代替終點△，再重復上述步驟畫出決策樹圖。2、用決策樹法進行投標選擇決策依據(jù)：期望利潤最大的項目，作為53利潤分析計算公式：I=B-CE(I)=PI=P(B-C)I-----直接利潤E(I)---期望利潤B-----投標報價值C-----實際成本（估計成本）P-----中標概率利潤分析計算公式：54三、投標報價策略估算成本與實際成本的出入大?。?、估算的準確程度取決于各類經(jīng)濟的時效性和可靠性及投標人的素質(zhì)。2、承包商施工管理水平三、投標報價策略估算成本與實際成本的出入大?。?5期望利潤期望利潤是指多數(shù)類型工程，以相同報價所獲得的平衡利潤值，它代表了投標人長期的投標經(jīng)驗。通常以期望利潤作為決策的依據(jù)。

期望利潤包括了中標概率的大小和直接利潤的高低兩個因素。期望利潤期望利潤是指多數(shù)類型工程，以相同報價所獲得的平衡利潤561、獲勝報價法主要是通過承包商歷次中標資料分析，并考慮競爭對手不變，而且是在所有競爭者報價策略和過去一樣的情況下進行的。承包商以前的所有報價（B）均按估計成本（C）的百分比計算。實例分析（P141-142）特點：沒有考慮競爭對手情況及對手數(shù)目這兩個重要因素。1、獲勝報價法主要是通過承包商歷次中標資料分析，并考慮競爭對572、一般對手法概念：把競爭對手數(shù)目考慮在內(nèi)的投標報價方法。特點：沒有考慮競爭對手的情況。在相同報價時，競爭對手越多，獲勝的概率越小。2、一般對手法概念：把競爭對手數(shù)目考慮在內(nèi)的投標583、具體對手法投標時的期望利潤值=報價低于競爭對手獲勝概率*直接利潤報價低于每個競爭者獲勝概率的乘積就是報價低于所有競爭者的獲勝總概率。P（B）=P1（

B）*P2（

B）*·····*Pn（

B）說明：競爭對手數(shù)目和情況都考慮3、具體對手法投標時的期望利潤值=報價低于競爭對手獲勝概率*59修正方法要根據(jù)具體對手過去參加投標報價情況，得出投標系數(shù)Pi，Pi表示競爭者在若干次投標競爭中，參加投標報價次數(shù)的百分比。P（B）=Ps1（

B）*Ps2（

B）*·····*Psn（

B）其中Psi（

B）=PiP（B）+（1-Pi）P（B）---報價B低于i個競爭者的獲勝概率Pi----潛在競爭者以前的投標系數(shù)修正方法要根據(jù)具體對手過去參加投標報價情況，得出投標系數(shù)Pi60在投標報價時，常會對一些對手有所了解，對另一些競爭對手不甚了解，這種情況下，對了解的對手按具體對手法計算，對不了接的對手按一般對手法計算，并將二者的概率相乘，就能得到使自己的報價低于所有競爭對手的獲勝概率。P（B）=PNC（

B）*PUC（

B）PNC（

B）----報價低于所有具體對手的獲勝概率。PUC（

B）----報價低于所有一般對手的獲勝概率在投標報價時，常會對一些對手有所了解，對另一些競爭對手不甚了614、最佳報價分析5、轉(zhuǎn)折概率法P（MP）=（1-P）（ML）P（MP+ML）=MLP=ML/(MP+ML)MP---邊際利潤（如果中標就會在結(jié)果中增加一個單位的利潤）ML---邊際損失P是鑒別單位報價是否要增加到報價中取得最小概率，也稱轉(zhuǎn)折概率。4、最佳報價分析5、轉(zhuǎn)折概率法62四、投標報價的技巧（一）報價方法（1）擴大標價法（2）逐步升級法（3）不平衡報價法（4）突然襲擊法（5）賠償爭標法（6）多方案報價法（7）增加建議方案（8）其他技巧四、投標報價的技巧（一）報價方法631、擴大標價法概念：除了按照正常的已知條件編制標價外，對工程中風險分析得出的估計損失，采用擴大標價，以增加不可預見費的方法來減少風險。優(yōu)點：減少風險帶來的損失缺點：往往因標價過高而失標被淘汰1、擴大標價法概念：除了按照正常的已知條件編制標價外，對工程642、逐步升級法概念：將投標看成協(xié)商的開始，首先對技術(shù)規(guī)范和圖紙說明書進行分析，把工程中的一些難題，如特殊基礎(chǔ)等費用最多的部分拋棄（在報價單中注明），將標價降至無法與之競爭的數(shù)額。優(yōu)點：利用最低標價來吸引業(yè)主，從而取得與業(yè)主商談的機會，在逐步進行費用最多部分的報價。2、逐步升級法概念：將投標看成協(xié)商的開始，首先對技術(shù)規(guī)范和圖653、不平衡報價法概念：指在總報價基本確定的前提下，調(diào)整內(nèi)部各個子項的報價，以既不影響總報價，又在中標后滿足資金周轉(zhuǎn)的需要，獲得較理想的經(jīng)濟效益。優(yōu)點：有助于對工程量表進行仔細校核和統(tǒng)籌分析，總價相對穩(wěn)定，不會過高。缺點：是單價報高報低的合理幅度難以掌握，單價報得過低會因執(zhí)行中工程量增多而造成承包商損失，報得過高會因招標人要求壓價而使承包商得不償失。3、不平衡報價法概念：指在總報價基本確定的前提下，調(diào)整內(nèi)部66通常做法①對能早日結(jié)賬收回工程款的土方、基礎(chǔ)等前期工程項目，單價可適當報高些；對機電設(shè)備安裝、裝飾等后期工程項目，單價可適當報低些。②對預計今后工程量可能會增加的項目，單價可適當報高些；而對工程量可能減少的項目，單價可適當報低些③對設(shè)計圖紙內(nèi)容不明確或有錯誤，估計修改后工程量要增加的項目，單價可適當報高些；而對工程內(nèi)容不清楚的項目，單價可適當報低些，有利于后續(xù)的索賠。④對沒有工程量只填報單價的項目，或招標人要求采用包干報價的項目，單價宜報高些；對其余的項目，單價可適當報低些。⑤對暫定項目(任意項目或選擇項目)中實施的可能性大的項目，單價可報高些；預計不一定實施的項目，單價可適當報低些。通常做法674、突然襲擊法是指為迷惑競爭對手而采用的一種競爭方法。通常做法在準備投標報價的過程中預先考慮好降價的幅度，然后有意散布一些假情報，如打算棄標，按一般情況報價或準備報高價等，等臨近投標截止日期前，突然前往投標，并降低報價，以期戰(zhàn)勝競爭對手。4、突然襲擊法是指為迷惑競爭對手而采用的一種競爭方法。685、賠價爭標法概念：承包商為了占領(lǐng)某一市場，或為了在某一地區(qū)打開局面，而采取的一種不惜代價只求中標的策略。特點：先虧是為了占領(lǐng)市場，等打開局面后，就會帶來工程盈利。5、賠價爭標法概念：承包商為了占領(lǐng)某一市場，或為了在某一地區(qū)696、多方案報價法概念：對同一個招標項目除了按招標文件的要求編制了一個投標報價以外，還編制了一個或幾個建議方案。適用情況如果發(fā)現(xiàn)招標文件中的工程范圍很不具體、明確，或條款內(nèi)容很不清楚、很不公正，或?qū)夹g(shù)規(guī)范的要求過于苛刻。如發(fā)現(xiàn)設(shè)計圖紙中存在某些不合理并可以改進的地方或可以利用某項新技術(shù)、新工藝、新材料替代的地方，或者發(fā)現(xiàn)自己的技術(shù)和設(shè)備滿足不了招標文件中設(shè)計圖紙的要求。6、多方案報價法概念：707、增加建議方案有時招標文件中規(guī)定，可以提一個建議方案，即是可以修改原設(shè)計方案，提出投標者的方案。投標者這時應(yīng)抓住機會，組織一批有經(jīng)驗的設(shè)計和施工工程師，對原招標文件的設(shè)計和施工方案仔細研究，提出更為合理的方案以吸引業(yè)主，促成自己的方案中標。7、增加建議方案有時招標文件中規(guī)定，可以提一個建議方案，即718、其他技巧

聘請投標代理人許諾優(yōu)惠條件開展公關(guān)活動計日工單價的報價零星用工（記日工）一般可稍高于工程單價表中的工資單價。這樣做是因為零星用工不屬于承包總價的范圍，發(fā)生時實報實銷，也可多獲利?？晒┻x擇的項目的報價

低投標價奪標法8、其他技巧聘請投標代理人72（二）作標技巧1、決定標價的3個因素（1）不變因素（直接費中各種必須的消耗性費用）（2）削價因素（根據(jù)工程具體情況可以減少的費用）（3）風險損失等說明：在投標規(guī)定期限以前，都可以作出加價或削價的決定。（二）作標技巧1、決定標價的3個因素732、作標技巧（1）對施工條件差的工程、造價低的小型工程、自己施工上有專長的工程、由于某些原因自己不想干的工程，標價可高一些；結(jié)構(gòu)比較簡單而工程量又較大的工程、短期能突擊完成的工程、企業(yè)急需拿到任務(wù)、投標競爭對手較多的工程，標價可低一些。（2）港口、碼頭、特殊構(gòu)筑物等工程，標價可高；一般房屋土建工程，標價可低。2、作標技巧（1）對施工條件差的工程、造價低的小型工程、自己74（3）同一工程中采用不平衡報價法的具體做法提高單價降低單價能先拿到錢的項目后期的項目估計以后會增加工程量的項目估計以后會減少工程量的項目圖紙不明確或錯誤的、估計今后會修改的項目工程內(nèi)容說明不清楚的沒有工程量，只填單價的項目計時工作暫定金額的估計，分析其發(fā)生的可能性大暫定金額的估計，分析其發(fā)生的可能性小或不一定發(fā)生（3）同一工程中采用不平衡報價法的具體做法提高單價降低單價能75第三章工程項目施工投標

第一節(jié)概述第二節(jié)工程項目施工投標程序第三節(jié)工程項目施工投標文件的組成

第四節(jié)

工程項目施工投標文件的編制第五節(jié)工程項目施工投標決策與評估分析第六節(jié)工程項目施工投標報價策略與技巧第三章工程項目施工投標

第一節(jié)概述76主要內(nèi)容：（1）投標概念、投標資格條件、投標程序、投標文件的組成和編制。（2）投標決策與評估分析，投標報價策略與技巧，投標的注意事項。教學目標：（1）掌握投標文件的組成和編制；（2）掌握投標決策方法及投標報價策略與技巧；（3）熟悉投標程序。（4）了解工程項目施工投標的概念、投標資格條件。主要內(nèi)容：77第一節(jié)概述一、投標人及其資格條件1、投標：指承包商根據(jù)業(yè)主的要求或以招標文件為依據(jù)，在規(guī)定期限內(nèi)向招標單位遞交投標文件和報價，爭取工程承包權(quán)的活動。2、投標人（1）概念：投標人是指響應(yīng)招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。（2）范圍：法人、其他組織、自然人。說明：《招標投標法》規(guī)定：“依法招標的科研項目允許個人參加投標。”第一節(jié)概述一、投標人及其資格條件783、建設(shè)工程施工投標單位應(yīng)具備的條件我國《招標投標法》規(guī)定，投標人是響應(yīng)招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力。建設(shè)部第89號令指出，施工招標的投標人是響應(yīng)施工招標、參與投標競爭的施工企業(yè)。投標人應(yīng)當具備相應(yīng)的施工企業(yè)資質(zhì)，并在工程業(yè)績、技術(shù)能力、項目經(jīng)理資格條件、財務(wù)狀況等方面滿足招標文件提出的要求。3、建設(shè)工程施工投標單位應(yīng)具備的條件79

4．投標人應(yīng)具備的條件

投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力；投標人應(yīng)當按照招標文件的要求編制投標文件；投標人應(yīng)當在按規(guī)定提交投標文件；招標人在招標文件要求的截止時間前，可以補充、修改或撤回已提交的投標文件，并書面通知招標人。補充、修改的內(nèi)容為投標文件的組成部分。投標人根據(jù)招標文件載明項目的實際情況；投標人應(yīng)當具備與投標項目相適應(yīng)的技術(shù)力量、機械設(shè)備、人員、資金等方面的能力；4．投標人應(yīng)具備的條件投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力；80參加投標項目是投標人的營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍所允許的；投標人要具備相應(yīng)的資質(zhì)等級；具有招標條件要求的資質(zhì)證書，并為獨立的法人實體；承擔過類似建設(shè)項目的相關(guān)工作，并有良好的工作業(yè)績和履約記錄；財產(chǎn)狀況良好，沒有處于財產(chǎn)被接管、破產(chǎn)或其他關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)狀態(tài)；在最近3年沒有騙取合同以及其他經(jīng)濟方面的嚴重違法行為；近幾年有較好的安全紀錄，投標當年內(nèi)沒有發(fā)生重大質(zhì)量和特大安全事故。參加投標項目是投標人的營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍所允許的；815．共同投標的聯(lián)合體的基本條件

兩個以上法人或看其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標；聯(lián)體各方均應(yīng)當具備承擔招標項目的相應(yīng)能力；由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級；聯(lián)合投標應(yīng)當是潛在投標人的自愿行為，招標人不得強制投標人組成聯(lián)合體共同投標；聯(lián)合體各方應(yīng)當簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的工作和責任，并將共同投協(xié)議連同投標文件一并提交招標人；聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應(yīng)當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。5．共同投標的聯(lián)合體的基本條件兩個以上法人或看其他組織可以82

6．投標人不得弄虛作假、損害他人利益

投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權(quán)益；投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者人的合法權(quán)益；禁止投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標；投標不得以低于合理預算成本的報價竟標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。合理預算成本：按照國家有關(guān)成本核算的規(guī)定計算的成本。6．投標人不得弄虛作假、損害他人利益投標人不得相互串通投83二、投標的組織（投標機構(gòu)和人才）1、經(jīng)營管理類人員（專門從事工程承包經(jīng)營管理，制定和貫徹經(jīng)營方針與規(guī)劃，負責投標工作的全面籌劃和具有決策能力的人員。）2、專業(yè)技術(shù)類人員（工程及施工中的各類技術(shù)人員）3、商務(wù)金融類人員（具有金融、貿(mào)易、稅法、保險、采購、保函、索賠等專業(yè)知識的人員。）二、投標的組織（投標機構(gòu)和人才）1、經(jīng)營管理類人員（專門從事84第二節(jié)工程項目施工投標程序從填寫資格預審調(diào)查表申報資格預審時開始，到將編制完畢的正式投標文件報送業(yè)主為止。(1)投標前期工作(2)向招標人申報資格審查，提供有關(guān)文件資料；(3)購領(lǐng)招標文件和有關(guān)資料，繳納投標保證金；(4)組織投標班子，研究招標文件；(5)參加踏勘現(xiàn)場和投標預備會；(6)分析招標文件、校核工程量、編制施工規(guī)劃(7)投標報價的計算；(8)編制投標文件；(9)準備備忘錄提要；(10)遞送投標文件；(11)接受評標組織就投標文件中不清楚的問題進行的詢問，舉行澄清會談；(12)接受中標通知書，簽訂合同，提供履約擔保，分送合同副本。第二節(jié)工程項目施工投標程序從填寫資格預審調(diào)查表申報資格預85一、投標前期的準備工作1.查證信息并確定信息的可靠性2.對業(yè)主進行必要的調(diào)查分析3.成立投標工作機構(gòu)二、投標的準備工作1.登記注冊2.接受資格預審3.投標經(jīng)營準備4.報價準備一、投標前期的準備工作86三、接受資格預審注意事項：（1）平時多積累資格審查的相關(guān)資料；（2）加強填表時的分析，既要針對工程特點，填好重點欄目，又要全面反映出本公司的施工經(jīng)驗、施工水平和施工組織能力；（3）平時多收集信息，提前著手準備資格預審；（多研究公司今后發(fā)展的地區(qū)和項目）（4）做好遞交資格審查表后的跟蹤工作，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，補充資料。三、接受資格預審87四、投標前的調(diào)查與現(xiàn)場考察側(cè)重方面：（1）工程的性質(zhì)以及該工程與其他工程之間的關(guān)系；（2）投標人投標的那一部分工程與其他承包商或分包商之間的關(guān)系；（3）工地地貌、地質(zhì)、氣候、交通、電力、水源等情況，有無障礙物等；（4）工地附近的住宿條件、料場開采條件、其他加工條件、設(shè)備維修條件（5）工地附近治安情況。說明：投標截止日以后，投標人無權(quán)因為現(xiàn)場考察不周、情況了接不詳細或因素考慮不全而提出修改投標報價或提出補償?shù)纫?。四、投標前的調(diào)查與現(xiàn)場考察側(cè)重方面：88五、分析招標文件、校核工程量、

編制施工規(guī)劃1、分析招標文件（投標須知、合同條件、設(shè)計圖紙、工程范圍、工程量清單等）2、校核工程量（根據(jù)工程量增減的可能性提高或降低單價。）3、編制施工規(guī)劃

施工規(guī)劃一般包括：施工方案、施工方法、施工進度計劃、施工機械計劃、材料設(shè)備和勞動力計劃，以及臨時生產(chǎn)、生活設(shè)施。五、分析招標文件、校核工程量、

編制施工規(guī)劃1、分析招標文件893、編制施工規(guī)劃（1）編制原則：保證工期和工程質(zhì)量的前提下，是成本最低，利潤最大。（2）編制依據(jù)：設(shè)計圖紙、執(zhí)行的規(guī)范、經(jīng)復核的工程量，招標文件要求的開工、竣工日期，對市場材料、設(shè)備、勞力價格的調(diào)查。（3）編制程序A、選擇和確定施工方法。B、選擇施工機械和施工設(shè)施。C、編制施工進度計劃。（網(wǎng)絡(luò)進度計劃或線條進度計劃）3、編制施工規(guī)劃（1）編制原則：保證工期和工程質(zhì)量的前提下，90六、投標報價的計算（定額分析、單價分析、計算工程成本、確定利潤方針，最后確定標價。）七、編制投標文件（一般不能帶任何附加條件）八、準備備忘提要1、發(fā)現(xiàn)問題對投標人有利。（可以在投標時加以利用或在以后提出索賠要求的，這類問題投標人在投標時一般是不提的。）2、發(fā)現(xiàn)的錯誤明顯對投標人不利。（如出現(xiàn)工程項目漏項或者工程量偏少，這類問題投標人應(yīng)及時向業(yè)主提出質(zhì)疑，要求業(yè)主更正。）3、投標人企圖通過修改某些招標文件和條款或是希望補充某些規(guī)定，以使自己在合同實施時能處于主動地位的問題。（寫份備忘錄提要不能附在投標文件中提交，只能自己保存，留待合同談判時使用。）六、投標報價的計算（定額分析、單價分析、計算工程成本、確定利91九、遞送投標文件

遞送投標文件也稱遞標，是指投標人在規(guī)定的截止日期之前，將準備妥的投標文件密封遞送到招標人的行為。說明：投標人還可以寫一封更為詳細的致函，對自己的投標報價作必要的說明，以吸引招標人對遞送這份投標書的投標人感興趣和有信心。（如：降低報價的決定、招標文件允許替代方案）九、遞送投標文件921、投標書；2、投標書附錄；3、投標保證書（銀行保函、擔保書等）；4、法定代表人資格證明書；5、授權(quán)委托書；6、具有標價的工程量清單與報價表；（報價單上填寫工程名稱、工程量、單價、成本價、總報價，報價須有投標人簽字、蓋章。）第三節(jié)工程項目施工投標文件的組成1、投標書；第三節(jié)工程項目施工937、輔助資料表（進一步說明參加工程的施工人員、機械設(shè)備和各項工作安排，便于評標時使用，便于招標人在工程實施過程中安排資金計劃。項目經(jīng)理簡歷表、主要施工管理人員表、主要施工機械設(shè)備表、擬分包項目情況表、勞動力計劃表等。）8、資格審查表(資格預審的不采用)9、對招標文件中的合同協(xié)議條款內(nèi)容的確認和響應(yīng)；10、施工規(guī)劃或施工組織設(shè)計。（施工方案、施工技術(shù)措施、施工進度計劃、工程機械設(shè)備清單、技術(shù)說明書、投標附函）11、招標文件規(guī)定提交的其他資料。（營業(yè)證書、委托書、銀行資信證明、注冊證書、繳稅證明等。）7、輔助資料表（進一步說明參加工程的施工人員、機械設(shè)備和各項94第四節(jié)工程項目施工投標文件的編制一、投標文件編制的準備工作1、及時組建投標工作領(lǐng)導班子，確定該項目施工投標文件的編制人員。2、投標人應(yīng)收集與投標文件編制有關(guān)的政策文件和資料。3、投標人應(yīng)認真閱讀和仔細研究工程項目施工招標文件中的各項規(guī)定與要求。4、對工程量清單表中的各分部分項工程的內(nèi)容和數(shù)量進行認真的審查。（應(yīng)在收到工程項目招標文件的7d內(nèi)，用書面形式通報給招標人。）第四節(jié)工程項目施工投標文件的編制一、投標文件編制的準備工作95二、編制工程投標文件的步驟(1)熟悉招標文件、圖紙、資料，對圖紙、資料有不清楚、不理解的地方，可以用書面或口頭方式向招標人詢問、澄清；(2)參加招標人施工現(xiàn)場情況介紹和答疑會；(3)調(diào)查當?shù)夭牧瞎?yīng)和價格情況；(4)了解交通運輸條件和有關(guān)事項；(5)編制施工組織設(shè)計，復查、計算圖紙工程量；二、編制工程投標文件的步驟(1)熟悉招標文件、圖紙、資料，對96(6)編制或套用投標單價；(7)計算取費標準或確定采用取費標準；(8)計算投標造價；(9)核對調(diào)整投標造價；(10)確定投標報價；(11)投標書、投標書附件、投標輔助資料表的填寫編制，并與有關(guān)部門聯(lián)系，辦理投標保函。(12)將投標文件裝訂成冊，并按照要求密封和標志，并在規(guī)定時間內(nèi)報給招標人。(6)編制或套用投標單價；97（一）投標決策的內(nèi)容和分類

1.概念：工程投標決策是指建設(shè)工程承包商為實現(xiàn)其生產(chǎn)經(jīng)營目標，針對建設(shè)工程招標項目，而尋求并實現(xiàn)最優(yōu)化的投標行動方案的活動。2.工程投標決策的內(nèi)容：其一，關(guān)于是否參加投標的決策（針對招標項目是投標或是不投標）；其二，如決定投標，是投什么性質(zhì)的標；其三，投標中采用什么策略和技巧，以揚長避短。3.分類：建設(shè)工程投標決策，實際上主要包括投標與否決策、投標性質(zhì)決策、投標效益決策、投標策略和技巧決策四種。

第五節(jié)工程項目施工投標決策與評估分析一、投標決策（一）投標決策的內(nèi)容和分類

1.概念：第五節(jié)工程項目施工投98（二）投標決策階段的劃分

投標決策可以分為兩階段進行，即投標決策的前期階段和投標決策的后期階段。1、投標的前期決策：主要是投標人及其決策班子對是否參加投標進行研究、論證并作出決策。（在投標人參加投標資格預審前完成。）（1）決策依據(jù)A、招標人發(fā)布的招標公告B、對招標工程項目的跟蹤調(diào)查情況C、對招標人情況的研究及了解程度D、若是國際招標工程，其決策依據(jù)還必須包括對工程所在國和所在地的調(diào)查研究及了解程度。（二）投標決策階段的劃分投標決策可以分為兩階段進行，即99（2）應(yīng)放棄投標的招標項目有下列情形之一的招標項目，承包商不宜決定參加投標：A、工程資質(zhì)要求超過本企業(yè)資質(zhì)等級的項目；B、本企業(yè)業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營能力之外的項目；C、本企業(yè)施工生產(chǎn)任務(wù)比較飽滿，而招標工程的風險較大或盈利水平較低的項目；D、本企投標資源投入量過大時面臨的項目；E、有在技術(shù)等級、信譽、水平和實力等方面具有明顯優(yōu)勢的潛在競爭對手參加的項目。（2）應(yīng)放棄投標的招標項目1002、投標的后期決策投標后期決策是從申報投標資格預審資料至投標報價（報送投標文件）期間的決策研究階段。

按性質(zhì)分，投標有保險標和風險標；按效益分，投標有盈利標、保本標和虧損標。保險標指承包商對基本上不存在什么技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題的，或雖有技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題，但可預見并已有了解決辦法的工程項目而投的標。（企業(yè)經(jīng)濟實力較弱）風險標指承包商對存在技術(shù)、設(shè)備、資金或其他方面未解問題，承包難度比較大的招標工程而投的標。（企業(yè)任務(wù)不足，窩工，盈利豐厚，開拓市場。）2、投標的后期決策投標后期決策是從申報投標資格預審資料至投標101盈利標是指承包商為能獲得豐厚利潤回報的而投的標。（我強敵弱，利潤豐厚。）保本標是指承包商對不能獲得多少利潤但一般也不會出現(xiàn)虧損的招標工程而投的標。（無后續(xù)工程，已部分停工，無顯著優(yōu)勢）虧損標是一種非常手段，一般是在下列情況下采用，即：本企業(yè)已大量窩工，嚴重虧損，若中標后至少可以支付固定人工費、提取機械設(shè)備折舊費，減少虧損；或者為在對手林立的競爭中奪得頭標，不惜血本壓低標價；或是為了在本企業(yè)的市場占有份額，擠跨競爭對手；或為打入新市場，取得拓寬市揚的立足點而壓低標價。以上這些，雖然是不正常的，但在激烈的競爭中有時也這樣做。某工程項目施工投標文件102（三）影響投標決策的主觀因素在技術(shù)方面投標組織機構(gòu)、施工工人隊伍、專業(yè)技術(shù)人員、工程承包經(jīng)驗、合作伙伴、分包商及代理人在管理方面成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的規(guī)章制度（采用先進技術(shù)、定額管理、減少各種消耗、降低工程成本、提高經(jīng)濟效益）在信譽方面（重質(zhì)量，重合同，守信用）遵紀守法和履約的情況,施工安全、工期和質(zhì)量如何，社會形象（三）影響投標決策的主觀因素在技術(shù)方面103在經(jīng)濟方面有無墊資承包能力；（即帶資承包工程的能力）有無支付(被占用)一定的固定資產(chǎn)和機具設(shè)備及其投入所需資金的能力；有無一定的資金周轉(zhuǎn)用來支付施工用款或籌集承包工程所需外匯的能力；有無支付投標保函、履約保函、預付款保函、缺陷責任期保函等各種擔保的能力；有無支付關(guān)稅、進口調(diào)節(jié)稅、營業(yè)稅、印花稅、所得稅、建筑稅、排污稅以及臨時進入機械押金等各種稅費和保險的能力；有無承擔各種風險，特別是不可抗力帶來的風險的能力等。在經(jīng)濟方面104（四）影響投標決策的客觀因素及情況1、招標人和招標工程監(jiān)理工程師的情況2、投標的競爭對手和競爭形勢的分析3、投標的法制環(huán)境4、投標的風險

（四）影響投標決策的客觀因素及情況1、招標人和招標工程監(jiān)理工1051.招標人和招標工程監(jiān)理工程師的情況

充分考慮建設(shè)工程招標人(業(yè)主)有無合法地位，對招標工程有無招標主體資格，招標項目業(yè)主的支付能力和履約信譽如何；以及招標項目監(jiān)理工程師處理問題的政策水平、技術(shù)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)如何等方面的情況1.招標人和招標工程監(jiān)理工程師的情況充分考慮建設(shè)工程招1062.投標的競爭對手和競爭形勢競爭對手的實力、優(yōu)勢、和投標環(huán)境競爭對手是大型工程承包公司競爭對手是中小型工程公司或當?shù)毓こ坦靖偁帉κ衷诮üこ碳磳⑼旯じ偁帉κ衷诮üこ桃?guī)模大、時間長2.投標的競爭對手和競爭形勢競爭對手的實力、優(yōu)勢、和1073.投標的法制環(huán)境

如國內(nèi)工程招標的，適用本國的法律、法規(guī)和工程所在地的地方性法律、法規(guī)和政府規(guī)章國際工程招標的法律適用以下幾個原則：強制適用工程所在地法的原則意思自治原則最密切聯(lián)系法原則適用國際管理原則國際法效力優(yōu)于國內(nèi)法效力的原則3.投標的法制環(huán)境如國內(nèi)工程招標的，適用本國的法律、法規(guī)和1084.投標的風險風險是指由于政治、經(jīng)濟、社會市場的變化及工程實施中存在的不可預見事件而產(chǎn)生經(jīng)濟損失、自然破壞的可能性風險因素就是可能發(fā)生風險的各種情況、事由和問題市場，自然條件4.投標的風險風險是指由于政治、經(jīng)濟、社會市場的變化及工程109（五）投標前的報價調(diào)整因素1、減價因素A、對于大批量工程或有后續(xù)分期建設(shè)的工程，可適當減計臨時設(shè)施費用。B、對施工圖設(shè)計詳細無誤，不可預見因素小的工程，可減計不可預見包干費。C、對無冬雨季施工的工程，可免計冬雨季施工增加費。D、對工期要求不緊或無需趕工的工程，可減計或免計夜間施工增加費。E、技術(shù)裝備水平較高的建筑企業(yè)，可減計技術(shù)裝備費。F、大量使用當?shù)孛窆さ?，可適當減計工程費和機構(gòu)調(diào)遷費。G、采用先進技術(shù)、先進施工工藝或廉價材料等，可削減有關(guān)費用。（五）投標前的報價調(diào)整因素1、減價因素1102、加價因素A、合同簽訂后的設(shè)計變更，可另行結(jié)算。B、簽訂合同后的材料差價變更，可另行結(jié)算或估算列入報價。C、材料代用增加的費用，可另行結(jié)算或列入報價。D、大量壓縮工期增加的趕工措施費用，可增加報價。E、為了防止天災人禍等意外費用發(fā)生，可在允許范圍內(nèi)增加報價。F、無預付款的工程，因貸款所增加的流動資金貸款利息應(yīng)列入報價。G、要求墊付資金或材料的，可增加有關(guān)費用。說明：加價、減價因素，應(yīng)視其招標辦法和合同條款而定，不能隨便套用。2、加價因素111（一）投標報價的評估指標1、單位工程造價指標房屋工程：平方米造價鐵路橋梁、隧道:每延米造價鐵路公路：公里造價公路橋梁：橋面平方米造價2、全員勞動生產(chǎn)率指標即全體人員每工日的生產(chǎn)價值3、單位工程用工用料正常指標指正常情況下，單位工程工料的和利用量。二、投標報價的評估分析（一）投標報價的評估指標二、投標報價的評估分析112（二）投標報價的評估比例

1、各分項工程價值的正常比例它是控制報價準確度的重要指標之一。2、各類費用的正常比例任何一個工程的費用都是由人工費、材料設(shè)備費、施工機械費、間接費等各類費用組成的，他們之間都有一個合理的比例。（二）投標報價的評估比例

1、各分項工程價值的正常比例113（三）投標報價的評估方法

1、預測成本比較控制法

將一個國家或地區(qū)的同類型工程項目報價和中標項目的預測成本資料整理匯總儲存，作為下一輪投標報價的參考，以此來衡量新項目報價。2、個體分析整體綜合控制法

綜合工程項目往往包括若干個相對獨立的個體工程，評估其總造價時，應(yīng)首先對各個體工程進行分析，而后再對整個工程項目進行綜合研究和控制。3、綜合定額估算法采用綜合定額和擴大系數(shù)估算工程所需工料數(shù)量及工程造價進行估算，是在掌握工程實施經(jīng)驗和資料的基礎(chǔ)上的一種估價方法。（三）投標報價的評估方法

1、預測成本比較控制法114綜合定額估算法程序（1）選控項目（可控項目及未控項目）（2）編制綜合定額（3）根據(jù)可控項目的綜合定額和工程量，計算出可控項目的用工總數(shù)及主要材料數(shù)量。（4）估測“未控項目”的用工總數(shù)及主要材料數(shù)量。（5）計算總用工數(shù)和主要材料總數(shù)量。（6）根據(jù)主要材料數(shù)量及實際單價，求出主要材料總價。（7）根據(jù)總用工數(shù)及勞務(wù)工資單價，求出工程人工費。（8）工程材料費=主要材料*擴大系數(shù)（1.5-2.5）（9）工程總價=（人工費+材料費）*系數(shù)綜合定額估算法程序（1）選控項目（可控項目及未控項目）115第六節(jié)工程項目施工投標報價策略與技巧投標策略：是研究在工程投標競爭中，如何制定正確的謀略和投標時的指導方針，以保證用少量的消耗取得最大的經(jīng)濟效果；是承包商經(jīng)營企業(yè)成功或失敗的關(guān)鍵。第六節(jié)工程項目施工投標報價策略與技巧投標策略：是研究在工程116一、承包工程的風險1、承包工程風險分類承包工程的風險：集中表現(xiàn)為承包工程的虧損，及承包商遭受嚴重的經(jīng)濟損失。（1）政治風險（2）經(jīng)濟風險（3）建設(shè)環(huán)境風險（4）管理風險（5）其他風險一、承包工程的風險1、承包工程風險分類117（1）政治風險戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和罷工具體表現(xiàn)如下：A、公營業(yè)主終止合同或毀約；B、建設(shè)現(xiàn)場遭破壞以致無法繼續(xù)施工；C、工程延期導致工程成本增高；D、承包商為保護生命財產(chǎn)增加額外開支等。國有化及沒收外資拒付債務(wù)A、政府單方面廢止工程合同，宣布拒付債務(wù)；B、私營業(yè)主毀約或拒付。說明：政治風險在投標時可以察覺，但不能全部預料。（1）政治風險戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和罷工118（2）經(jīng)濟風險延遲付款（拖延已完工程的付款，拖延支付最后一筆工程款和保留維修金。）匯率浮動（對于收當?shù)刎泿诺墓こ炭睿Q匯控制（政府為了需要，頒布法令不準將利潤或貨款換成硬通貨幣匯出。）通貨膨脹（材料價格上漲指數(shù)超過預期）波及效應(yīng)（分包商違約，造成其他銜接工程的工期拖延，只是其他分包商向總包商提出賠款。）（2）經(jīng)濟風險延遲付款（拖延已完工程的付款，拖延支付最后一筆119平衡所有權(quán)A、對合資公司中的外資股份進行限制；B、規(guī)定外國公司必須有當?shù)卮砣?，雇用當?shù)毓と撕凸こ處?；C、規(guī)定對外籍工人和工程師實行種種限制；D、對本國和外國公司實行差別稅收；平衡所有權(quán)120（3）建設(shè)環(huán)境風險發(fā)生原因：承包商投標時疏忽大意外部條件缺乏（如交通、運輸、通訊、設(shè)施缺乏）氣候及其他條件惡劣或工程地質(zhì)情況不好治安環(huán)境不好（額外花費防衛(wèi)設(shè)施）缺乏專業(yè)的工程技術(shù)人員（3）建設(shè)環(huán)境風險發(fā)生原因：承包商投標時疏忽大意121（4）管理風險A、承包商缺乏管理經(jīng)驗或資金不足，造成時間損失和管理混亂；B、不按期支付款項，造成罰款；C、銀行透支的利息率加大。（5）其他風險

由于客觀因素造成的人力不可抗拒的災害。（4）管理風險A、承包商缺乏管理經(jīng)驗或資金不足，造成時間損失1222、風險管理的方法和對策概念：發(fā)現(xiàn)風險因素，分析原因，然后制定對策的過程，是一種事前分析。（1）風險的分析及其評價（偶然性和必然性）（2）風險控制及處理A、風險減輕B、風險分散C、風險轉(zhuǎn)移D、風險承受2、風險管理的方法和對策概念：發(fā)現(xiàn)風險因素，分析原因，然后制123風險減輕增加投標報價

只能解決某些風險項目：如材料通貨膨脹、當?shù)刎泿刨H值等方法：適當增加“預漲價系數(shù)”和“不可預見系數(shù)”爭取合理的合同條款

對于含有風險的條款，應(yīng)在洽談階段根據(jù)對等權(quán)利和義務(wù)的原則，力求與業(yè)主分清責任。加強經(jīng)營管理提高職工素質(zhì)風險減輕增加投標報價124風險分散承包商同時承擔幾項工程將一部分風險分散給分包商風險轉(zhuǎn)移向保險公司投保租賃設(shè)備風險承受承包商及其雇員失職或疏忽而造成的風險帶來的損失自行承擔；非自身原因帶來的損失，應(yīng)及時向責任方提出索賠。風險分散承包商同時承擔幾項工程125二、投標機會的評價與選擇1、一次投標機會的評價（1）評價內(nèi)容A、工程項目需要勞動者的技術(shù)水平和技術(shù)能力B、承包商現(xiàn)有的機械設(shè)備能力C、完成此項目后，對帶來新的投標機會和信譽提高的影響D、該項目需要的設(shè)計工程量E、競爭激烈程度F、對這個項目的熟悉程度G、交工條件H、以往此類工程的經(jīng)驗二、投標機會的評價與選擇1、一次投標機會的評價126（2）評價步驟A、按照評價內(nèi)容8項因素對承包商的重要性，分別確定相應(yīng)的權(quán)數(shù)，權(quán)數(shù)累計為100；B、確定各因素的相對價值分為高中低3個等級，并分別按10、5、0打分；C、把每項因素權(quán)數(shù)與等級分相乘，求出每項因素的得分，8項因素得分之和，就是這個投標機會價值的總分數(shù)；D、將總分數(shù)與過去其他投標情況進行比較，或者與承包商事先確定的最低可接受的分數(shù)比較，大于最低分的可參加投標，小于對低分的則不參加投標。（2）評價步驟1272、用決策樹法進行投標選擇決策依據(jù)：期望利潤最大的項目，作為投標項目。步驟：（1）先畫一個方框作為出發(fā)點，稱決策節(jié)點；（2）從決策節(jié)點向右引出若干條直線，每條線代表一個方案，稱方案枝；（3）每個方案枝末端，畫一個圓圈，成為概率分叉點，又稱自然狀態(tài)點；（4）從自然狀態(tài)點引出代表各自狀態(tài)發(fā)生的概率分枝，并注明其發(fā)生的概率；（5）如果問題只需一級決策，則概率分枝末端畫△表示終點，終點右側(cè)寫上各自然狀態(tài)點的損益值；如需第二階段決策，則用決策節(jié)點代替終點△，再重復上述步驟畫出決策樹圖。2、用決策樹法進行投標選擇決策依據(jù)：期望利潤最大的項目，作為128利潤分析計算公式：I=B-CE(I)=PI=P(B-C)I-----直接利潤E(I)---期望利潤B-----投標報價值C-----實際成本（估計成本）P-----中標概率利潤分析計算公式：129三、投標報價策略估算成本與實際成本的出入大?。?、估算的準確程度取決于各類經(jīng)濟的時效性和可靠性及投標人的素質(zhì)。2、承包商施工管理水平三、投標報價策略估算成本與實際成本的出入大?。?30期望利潤期望利潤是指多數(shù)類型工程，以相同報價所獲得的平衡利潤值，它代表了投標人長期的投標經(jīng)驗。通常以期望利潤作為決策的依據(jù)。

期望利潤包括了中標概率的大小和直接利潤的高低兩個因素。期望利潤期望利潤是指多數(shù)類型工程，以相同報價所獲得的平衡利潤1311、獲勝報價法主要是通過承包商歷次中標資料分析，并考慮競爭對手不變，而且是在所有競爭者報價策略和過去一樣的情況下進行的。承包商以前的所有報價（B）均按估計成本（C）的百分比計算。實例分析（P141-142）特點：沒有考慮競爭對手情況及對手數(shù)目這兩個重要因素。1、獲勝報價法主要是通過承包商歷次中標資料分析，并考慮競爭對1322、一般對手法概念：把競爭對手數(shù)目考慮在內(nèi)的投標報價方法。特點：沒有考慮競爭對手的情況。在相同報價時，競爭對手越多，獲勝的概率越小。2、一般對手法概念：把競爭對手數(shù)目考慮在內(nèi)的投標1333、具體對手法投標時的期望利潤值=報價低于競爭對手獲勝概率*直接利潤報價低于每個競爭者獲勝概率的乘積就是報價低于所有競爭者的獲勝總概率。P（B）=P1（

B）*P2（

B）*·····*Pn（

B）說明：競爭對手數(shù)目和情況都考慮3、具體對手法投標時的期望利潤值=報價低于競爭對手獲勝概率*134修正方法要根據(jù)具體對手過去參加投標報價情況，得出投標系數(shù)Pi，Pi表示競爭者在若干次投標競爭中，參加投標報價次數(shù)的百分比。P