2017年貴州證券從業(yè)資格《證券交易》：固定收益證券交易考試試題

2017年貴州證券從業(yè)資格《證券交易》：固定收益證券交易考試試題一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A.套期保值業(yè)務(wù)B.資金融通業(yè)務(wù)C.調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù)D.信用規(guī)范業(yè)務(wù)2、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A.市政債券指數(shù)期貨B.市政債券期貨C.國債期貨D.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨3、1982年2月率先推出價值線指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是__。A.芝加哥商業(yè)交易所B.芝加哥期貨交易所C.紐約證券交易所D.美國堪薩斯期貨交易所4、下列說法中，不符合無面額股票特點的是__。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行價格靈活D.轉(zhuǎn)讓價格靈活5、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A.開戶和證券交易過戶B.開戶和簽訂證券協(xié)議C.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托6、股票基金凈值的計算每天進(jìn)行__次。A．1B．2C．5D．107、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括__A.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查8、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A.法律形式B.資金來源和用途C.投資理念D.投資目標(biāo)9、NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為__。A.占總市值90%左右的NASDAQ全國市場，占總市值10%左右的NASDAQ小型資本市場B.占總市值85%左右的NASDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場C.占總市值95%左右的NASDAQ全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場D.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NASDAQ小型資本市場10、公司清算時每一股份所代表的實際價值是__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值11、下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是__。A.集合性B.綜合性C.特定性D.通過專門賬戶經(jīng)營運作12、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/313、下列各項中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A.紐約交易所的中國股指期貨B.東京交易所的滬深300指數(shù)期貨C.香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約D.上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨14、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的__。A．10%B．15%C．20%D．25%15、（）是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。A.垂直式B.水平式C.開放式D.綜合式16、股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B.零增長模型C.不變增長模型D.市盈率估價模型17、證券回購的實質(zhì)是__。A.信用貸款B.抵押拆借資金C.發(fā)行債券融資D.杠桿融資18、下列有關(guān)收入總量目標(biāo)的論述，不正確的是__。A.著眼于近期的宏觀經(jīng)濟總量平衡B.著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠(yuǎn)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系C.著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題D.著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題19、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A.5B.10C.20D.3020、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。A.按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項C.按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令D.在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券21、藥師不僅對所提供的藥品質(zhì)量負(fù)責(zé),而且要對藥品使用的結(jié)果負(fù)責(zé)A.藥學(xué)服務(wù)B.藥學(xué)服務(wù)階段C.臨床用藥階段D.臨床藥學(xué)階段E.傳統(tǒng)藥學(xué)階段22、無記名股票持有人應(yīng)當(dāng)于股東大會召開__日前至閉會止將股票交存于公司才能出席大會。A.10B.15C.7D.523、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由__。A.其本人負(fù)責(zé)B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任24、簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在__年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場時機也不是投資者關(guān)注的重點。3?52?31?31?225、關(guān)于債券基礎(chǔ)利率，以下說法錯誤的是__。A.一般使用零息債券的利率作為基礎(chǔ)利率的代表B.基礎(chǔ)利率是投資者要求的最低利率C.基礎(chǔ)利率與債券收益率之間的利差是風(fēng)險溢價D.不同期限的債券應(yīng)當(dāng)選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)26、將收益標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險量度是__。A.VaR方法B.名義值法C.波動性方法D.敏感性方法27、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在__年。A.1982B.1985C.1990D.199228、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是充當(dāng)__的角色。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。）1、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A.倫敦國際金融期貨交易所B.紐約交易所C.芝加哥期貨交易所D.歐洲交易所2、國債回購的開展會提高國債的__。A.收益率B.折現(xiàn)率C.發(fā)行成本D.流動性3、如果投資者是風(fēng)險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A.負(fù)斜率，下凸B.負(fù)斜率，上凸C.正斜率，上凹D.正斜率，下凹4、回售條款相當(dāng)于債券持有人__。A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)B.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)C.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)D.同時持有發(fā)行人出售的1張美式期權(quán)5、規(guī)范類證券公司的申請條件包括__等。A.保證金獨立存管B.規(guī)范運作C摸清風(fēng)險底數(shù)D.公司治理6、通過公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解__。A.公司盈利狀況B.公司資本結(jié)構(gòu)C.公司償債能力D.公司資本化程度7、在收購要約期滿后，收購人持有被收購公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（）以上時，其余仍持有被收購公司股票的股東有權(quán)以收購要約的同等條件出售其股份。A．75%B．90%C．15%D．30%8、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的財務(wù)指標(biāo)不包括__。A.速動比率B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.銷售凈利率9、當(dāng)保薦機構(gòu)出現(xiàn)__情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月，并可以責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。A.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行B.盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行C.保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益10、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于__人。A．1B．2C．3D．411、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有__。A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報B.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將不視為申報C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定D.大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，必須承認(rèn)交易結(jié)果12、在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有()。A.自營席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位E.無形席位13、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中_。DEA是輔助EMA是基礎(chǔ)DIF是輔助(EMA—DEA)是基礎(chǔ)14、在認(rèn)購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有__。A.貨幣B.專利技術(shù)C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)D.土地使用權(quán)15、在公司財務(wù)分析中，我們應(yīng)該注意__。A.財務(wù)報表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性B.財務(wù)報表數(shù)據(jù)的真實性C.財務(wù)分析結(jié)果的預(yù)測性調(diào)整D.公司增資對財務(wù)結(jié)構(gòu)的影響E.公司注冊資本的真實性16、基金會計核算是指__。A.提供會計報表B.準(zhǔn)確記錄基金資本變化情況C.收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息D.提取財務(wù)報表17、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A.通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動B.對基金銷售適用性原則運用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)C.銷售機構(gòu)的自律管理D.宣傳推介材料的報備監(jiān)管18、并購重組委委員審核并購重組申請文件時，應(yīng)當(dāng)及時提出回避的情形包括__。A.委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請的專業(yè)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的B.委員本人或者其所在工作單位近三年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財務(wù)顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的C.并購重組委會議召開前，委員及其親屬曾與并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的D.委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的19、關(guān)于基金托管人資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法正確的是__。A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開B.托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)C.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證D.基金托管人應(yīng)實行不定期對賬制度，以核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符20、__是指按照事先設(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)的一種分析方法。A.上漲與下跌線B.簡單過濾器規(guī)則C.相對強弱D.移動平均法21、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A.質(zhì)押式回購B.債券遠(yuǎn)期交易C.債券期貨交易D.現(xiàn)券買賣22、由承銷商購買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險的發(fā)行方式是__。A.差額包銷B.全額包銷C.封閉式包銷D.開放式包銷23、基金資產(chǎn)賬戶主要包括__。A.銀行存款賬戶B.結(jié)算備付金賬戶C.交易所證券賬戶D.全國銀行間市場債券托管賬戶24、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件之一是，實際發(fā)行額不少于人民幣億元，單個投資人持有量不超過該期公