合肥市包河區(qū)創(chuàng)客共贏基金展基金

國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金申報“合肥市包河區(qū)創(chuàng)客共贏基金展基金”方案申報單位（主發(fā)起人）：安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司公司地址：合肥濱湖時代廣場C3座8樓聯(lián)系人：汪騰蛟聯(lián)系電話一部分基金概況1.1 基金名稱：包河區(qū)創(chuàng)客共贏基金展基金1.2 基金發(fā)起人：安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司1.3 基金注冊地：合肥市包河區(qū)1.4 基金規(guī)模：3億元人民幣1.5 基金的組織形式：有限合伙制

1.6 基金的經(jīng)營范圍：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢（不得從事下列業(yè)務(wù)：1、發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。）；項目投資；企業(yè)管理。發(fā)起設(shè)立并管理能源科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金，提供相關(guān)管理、投資咨詢服務(wù)及從事其他有關(guān)政府部門核準的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。1.7 專業(yè)投資領(lǐng)域：移動互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)1.8 投資對象所處階段：定位在種子和天使期的投資1.9 投資地域：合肥市及全國其它地區(qū)1.10投資額度限制：每個單體項目控制在6千萬，總計3億元1.11基金管理機構(gòu)、組織形式：安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司有限合伙制基金1.12全體合伙人及出資額度、形式：合肥市包河區(qū)出資0.6億元，安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司募集2.4億元1.13出資期限：期限2年內(nèi)，出資全部到位1.14經(jīng)營期限：長期，每支基金5年（3+2）第二部分基金宗旨和目標2.1 基金宗旨：遵循“政府引導、規(guī)范管理、市場運作、鼓勵創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負盈虧。2.2 基金目標：投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。第三部分基金管理架構(gòu)3.1基金管理原則：依照《中華人民共和國公司法》或《中華人民共和國合伙企業(yè)法》行使管理職權(quán)。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機構(gòu)和托管銀行、負責重大事項決策等。3.2基金管理架構(gòu)：參股基金企業(yè)、參股基金管理機構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負其責。3.2.1合伙人會議：合伙人會議由全體合伙人組成，合伙人會議的形式、召集方式和表決辦法等由合伙協(xié)議約定。3.2.2普通合伙人：普通合伙人是基金的發(fā)起與管理人，負責基金的發(fā)起，設(shè)立與管理等工作。普通合伙人（安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司）對合伙企業(yè)債務(wù)承擔無限連帶責任。3.2.3有限合伙人：有限合伙人對基金投資收益享有分配權(quán)，但不參與基金的投資決策與日常管理。有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任。3.2.4合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行：合伙企業(yè)的經(jīng)營管理以及其對內(nèi)對外關(guān)系中的一些事務(wù)處理。3.2.5投資決策委員會：是基金管理公司投資決策的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的各項投資事務(wù)的最高決策權(quán)。負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃。第四部分基金運營管理4.1基金投資領(lǐng)域：聚焦在移動互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，O2O與電商、在線教育、軟硬結(jié)合、移動游戲、互聯(lián)網(wǎng)金融等6個細分領(lǐng)域4.2基金投資標準：初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。

早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。4.3基金投資方式：采取包括但不限于增資擴股、受讓原有股權(quán)等方式進行。4.4基金投資限制：參股基金后，在完成對參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。4.5投資流程：（1）由投資經(jīng)理遞交項目立項申請，由立項評審會審批，立項評審會由基金管理公司的董事或高級管理人員組成，3個以上成員同意即可立項，經(jīng)批準的項目即可進行盡職調(diào)查工作，未通過的項目投資管理部專員錄入公司儲備項目庫。（2）項目立項后。項目立項后組建項目團隊，原則上成員包括：一名董事或高級管理人員、一名投資經(jīng)理、一名研究員、一名風控人員。項目團隊對項目開展盡職調(diào)查，由項目團隊與專業(yè)的中介機構(gòu)共同進行，盡調(diào)完成后需形成《業(yè)務(wù)盡調(diào)報告》、《財務(wù)盡調(diào)保護》、《法律盡調(diào)報告》以及《投資價值分析報告》。（3）投資決策委員會成員對項目的投資方案進行決策。（4）項目的投后管理由項目團隊負責，直至項目投資退出。4.6投資限制：（1）不得投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（2）不得從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（3）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（4）不得投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；（5）不得向任何第三人提供贊助、捐贈等；（6）不得吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（7）不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；（8）不得以發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；（9）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資；（10）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。4.7投后管理：（1）投后管理原則①系統(tǒng)性管理原則基金需根據(jù)項目的具體情況確定不同的跟蹤管理的尺度，并安排團隊的各級人員分工協(xié)調(diào)進行。②主動性管理原則相關(guān)人員須根據(jù)各自職責主動與項目團隊進行溝通，及時、準確地掌握項目實際狀況，了解運營變化及存在的問題，并協(xié)助解決問題，或提供解決方案供團隊討論。③適度性管理原則應(yīng)將項目發(fā)展規(guī)劃與基金業(yè)務(wù)目標相結(jié)合，多以提供引導性建議、價值信息和市場機會為主，適當參與，非經(jīng)基金團隊確認，不得干涉項目正常的經(jīng)營管理活動。（2）投后管理細則①信息管理，搜集并及時掌握被投資企業(yè)的相關(guān)信息，主要包括如下：被投企業(yè)的重要的議案、決議等；財務(wù)報告，已上市企業(yè)具體到季度報告、年度報告，未上市企業(yè)具體到月度報告、年度報告；被投企業(yè)與基金管理公司或基金往來的信函、文件及時匯總存檔等；建立項目工作日志，就與企業(yè)溝通、實地調(diào)研等工作內(nèi)容進行記錄；與被投企業(yè)管理層保持長期溝通；企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展和資本市場操作的重要事件；公開信息（包括國家政策，重要的競爭對手信息研究報告等）和行業(yè)研究報告等；其它有可能對被投企業(yè)產(chǎn)生影響的重要事件信息。②風險管理，就可能影響到基金資產(chǎn)安全的風險因素進行跟蹤管理，主要如下：被投企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)風險征兆，要進行預(yù)警提示；被投企業(yè)業(yè)績出現(xiàn)重大變化應(yīng)及時匯報并提出業(yè)務(wù)發(fā)展建議；涉及到基金的否決權(quán)、價格調(diào)整、回購等權(quán)利時應(yīng)及時向基金匯報；參加被投企業(yè)的股東會、董事會之前，就決議的內(nèi)容向基金匯報，并獲取授權(quán)；敦促被投企業(yè)落實投資前承諾事項。③價值管理，對被投企業(yè)的價值進行動態(tài)管理，確?；鹳Y產(chǎn)保值增值，主要如下：積極為被投企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展出謀劃策；關(guān)注有可能給被投企業(yè)帶來業(yè)務(wù)發(fā)展的信息，積極協(xié)調(diào)各種資源支持被投企業(yè)發(fā)展；在股份上市流通前要積極開展宣傳工作，通過組織研究機構(gòu)進行調(diào)研并出具報告等方式提高市場的認知度；積極推動未上市企業(yè)的上市進程，對于上市企業(yè)的定向增發(fā)要就股份流通前的股價支撐提出建議并推動落實。④退出管理：積極尋找適宜的退出機會制定退出方案，向基金提出退出建議；積極尋找交易對手。⑤項目總結(jié)對項目經(jīng)驗和教訓及時進行總結(jié)。4.8投資退出： 基金投資項目的退出渠道為國內(nèi)資本市場IPO、并購和管理層回購、到期清算、社會出資人回購等方式。單個項目從投資至退出的時間預(yù)計為3－6年。 項目退出后回收的資金不再投資新項目，以符合相關(guān)法律法規(guī)的方式將投資收益按《合伙協(xié)議》相關(guān)約定分配給基金合伙人?；鹎逅愠霈F(xiàn)虧損時（即投資退出收回的投資本金加上向各合伙人分配投資收益之和，未達到合伙人的實繳出資總額），則分配給各合伙人的順序為：首先普通合伙人以其實繳出資額為限承擔虧損，剩余部分虧損由其他合伙人按實繳出資比例分擔。在基金清算發(fā)生虧損的情況下各合伙人應(yīng)按前述原則調(diào)整可獲分配的資金和財產(chǎn)。4.9政府資金退出：（1）基金設(shè)立方案確認后超過一年，基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；（2）合肥市包河區(qū)出資代表出資資金撥付到基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（3）基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標的；（4）基金未按照合伙協(xié)議約定投資的；（5）普通合伙人發(fā)生實質(zhì)性變化的。4.10信息披露：基金嚴格按國家相關(guān)文件規(guī)定，接受國家和有關(guān)部門的備案和監(jiān)管，根據(jù)投資業(yè)務(wù)開展情況及時向基金各合伙人披露信息，包括投資項目報告、季度報告、半年度報告、年度報告和重大事件報告，并組織社會中介機構(gòu)進行年度專項審計。（1）項目報告基金管理公司應(yīng)當在每個項目處置完成之日起30日內(nèi)針對該項目向基金各合伙人提供一份詳細的項目投資分析報告，該報告應(yīng)當包括項目基本內(nèi)容、項目投資的收入、資本收益或損失等情況。（2）季度報告基金管理公司應(yīng)在每季度結(jié)束之日起30日內(nèi)，向基金各合伙人提供基金季度報告，該報告須包括已投資項目及未來擬投資項目的情況，以及經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、管理水平、未來的投資計劃和退出時間，關(guān)聯(lián)人的特別報告和風險分析等，使基金合伙人了解基金已投資和未來擬投資項目的情況。（3）半年度報告基金管理公司應(yīng)在每半年度結(jié)束之日起30日內(nèi)，向基金各合伙人提供基金半年度報告，該報告須包括已投資項目及未來擬投資項目的情況，以及經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、管理水平、未來的投資計劃和退出時間，關(guān)聯(lián)人的特別報告和風險分析等，使基金合伙人了解基金已投資和未來擬投資項目的情況。（4）年度報告基金每年進行年度審計，并應(yīng)在每年3月15日之前向合伙人大會提交基金上年度工作報告、基金年度審計報告和銀行托管報告，盈富泰克創(chuàng)業(yè)投資有限公司和北京市工程咨詢公司視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對基金進行審計。（5）重大事件報告重大事件報告是指對基金合伙人權(quán)益或者基金資產(chǎn)產(chǎn)生重大影響的下列事項，基金管理公司應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日前后14日內(nèi)以書面方式告知各合伙人：基金管理公司、托管銀行的工商注冊信息發(fā)生重大變更，如基金名稱、組織形式、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事、監(jiān)事、高級管理人員等變更；基金、基金管理公司、被投資企業(yè)的重大訴訟、仲裁、行政處罰等；修改本基金合伙協(xié)議等重要法律文件；本基金增減資本等。4.11管理其他基金情況：無第五部分基金管理費與投資收益5.1管理費的計算方式基金按年向管理公司支付管理費，年度管理費=（基金認繳出資額-已退出投資項目的投資本金）×2%×50%。在基金無投資項目退出時，公式中“已退出投資項目的投資本金”為零。若有投資項目清算、注銷，也視為投資項目退出。在計算“已退出投資項目的投資本金”時，本年度發(fā)生的投資項目退出將在下個年計算。第一次管理費=基金成立之日到所在年度結(jié)束時的天數(shù)/該年天數(shù)×年度管理費最后一次管理費=最后半年開始至基金注銷/最后半年天數(shù)×半年度管理費5.2收益分配（1）收益來源基金股權(quán)投資退出變現(xiàn)的差價；基金股權(quán)投資的分紅；銀行存款及國債利息等；已實現(xiàn)的其他合法收入。（2）相關(guān)定義①投資本金指基金向被投資項目的投資金額。②投資收益指基金股權(quán)投資取得的扣除稅費后所得（包括股權(quán)投資項目退出獲得的收入減去投資本金后的凈收益，以及通過在所投資企業(yè)分紅等形式取得的日常性投資凈收益），以及基金資金用于國債投資或者存于銀行的利息凈收益和其他合法凈收益。③基金收益指在基金各合伙人實現(xiàn)回本（即分配給各合伙人的投資收益加上投資項目退出后收回的投資本金達到認繳出資總額）后，基金取得的扣除全部稅費后所得（即股權(quán)投資項目退出獲得的收入、基金股權(quán)投資的分紅、銀行存款、國債利息及已實現(xiàn)的其他合法收入扣除應(yīng)繳稅費后的部分）。（3）收益分配收益分配一般采用現(xiàn)金方式。基金按每年度進行投資收益的分配，在年度投資收益累計達到人民幣500萬元時，基金即可將當年及以往年度未分配的投資收益在所有合伙人之間按照實繳出資比例進行分配，直至所有合伙人均收回其認繳出資額。在基金分配給合伙人的投資收益加上投資項目退出后收回的投資本金累計達到基金合伙人的認繳出資總額時，基金管理公司開始提取業(yè)績報酬，即將基金收益中的20%分配給基金管理公司，其余80%在所有合伙人之間按照實繳出資比例進行分配?；鸸芾砉咀罱K能夠分配的業(yè)績報酬應(yīng)當?shù)扔诨鹗找娴?0%?；鸸芾砉緫?yīng)在基金合伙人大會審議通過基金管理公司提出的利潤分配方案后10個日內(nèi)將應(yīng)分配收益足額支付。（4）收益分配方案的確定與通告收益分配方案中應(yīng)載明收益的范圍、收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。收益分配方案由基金管理人擬定，基金管理公司應(yīng)在擬訂方案后3日內(nèi)提請基金合伙人大會進行審議。已退出項目本金分配方案由基金管理公司擬定，基金管理公司應(yīng)在擬定方案后3日內(nèi)提請基金合伙人大會進行審議。第六部分風險防范6.1、風險管理原則健全性原則：風險管理和內(nèi)部控制應(yīng)當覆蓋基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。有效性原則：風險管理和內(nèi)部控制應(yīng)當科學、合理、有效，基金管理人全體職員必須竭力維護風險管理和內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越風險管理和內(nèi)部控制約束的權(quán)力。獨立性原則：基金管理人應(yīng)當在精簡高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足基金管理人經(jīng)營運作需要的機構(gòu)、部門和崗位，各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立性。風控部保持高度的獨立性和權(quán)威性，負責對基金管理人各部門內(nèi)部風險管理工作進行稽核和檢查。相互制約原則：內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除風險管理和內(nèi)部控制中的盲點。防火墻原則：基金管理人的自有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)、固有財產(chǎn)和其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。適時性原則：風險管理和內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，基金管理人將根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和基金管理人經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時對基金管理人風險管理和內(nèi)部控制進行相應(yīng)的完善。6.2、風險控制措施（1）項目初選控制嚴格根據(jù)基金投資理念和項目篩選標準初選項目，并適時跟蹤和分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟、最新行業(yè)資訊、資本市場熱點等，敏銳發(fā)現(xiàn)和把握投資機會，尋找能夠最有效率利用資金的企業(yè)。（2）完善的投資決策體系①立項評審會由基金管理公司董事或高級管理人員組成，項目立項必須上報立項評審會，3個以上投資成員同意項目即可立項，經(jīng)批準的項目可進行詳細盡職調(diào)查工作。②投資決策委員會投資決策委員會由5人組成，其中設(shè)主席一人，由基金管理公司董事長出任；委員4人。投資決策委員會成員由基金管理公司提名，由基金合伙人大會審議決定。投資決策委員會采取四票通過制（共五票）。投資決策委員會在形成決議時，同時簽署本次決議合規(guī)承諾書。第七部分基金投資管理機構(gòu)及團隊7.1基金投資管理機構(gòu)介紹：7.1.1機構(gòu)介紹：安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司作為普通合伙人發(fā)起設(shè)立本基金，負責基金的日常運營、項目投資等工作。安徽太平洋產(chǎn)業(yè)投資