競爭法培訓教材課件

第六章競爭法?第六章競爭法?1第一節(jié)競爭法概述?第一節(jié)競爭法概述?2一、競爭為什么需要法律的規(guī)范和保護（一）競爭的概念競爭法中所講的競爭，是指在市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)營者之間為實現(xiàn)自身經(jīng)濟利益最大化，以其他利害關(guān)系人為對手，而在經(jīng)濟活動的各方面進行的相互爭勝行為。?一、競爭為什么需要法律的規(guī)范和保護（一）競爭的概念?3（二）競爭對市場經(jīng)濟的意義1.提高勞動生產(chǎn)率，促進社會生產(chǎn)力發(fā)展2.促進資源合理流動和優(yōu)化配置3.更好地滿足消費者需要，維護消費者利益?（二）競爭對市場經(jīng)濟的意義?4（三）競爭必然導致壟斷和不正當競爭競爭會導致壟斷。壟斷是競爭的對立物，也是市場競爭的必然結(jié)果。競爭也會導致不正當競爭出現(xiàn)。

總之，不論是壟斷還是不正當競爭，都會阻礙競爭機制發(fā)揮作用。競爭法的目的就是通過抑制、制裁這些反競爭行為，從而維護自由公平的競爭機制發(fā)揮對市場經(jīng)濟的積極作用。

?（三）競爭必然導致壟斷和不正當競爭?5二、競爭法的概念和調(diào)整對象競爭法，是指調(diào)整市場競爭關(guān)系以及國家在對市場競爭關(guān)系進行規(guī)制過程中產(chǎn)生的競爭規(guī)制（管理）關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。市場競爭關(guān)系:競爭管理關(guān)系:?二、競爭法的概念和調(diào)整對象競爭法，是指調(diào)整市場6三、競爭法的體系構(gòu)成和立法模式

（一）競爭法的體系構(gòu)成從反競爭行為類型來看，競爭法包括反壟斷法和反不正當競爭法。（二）競爭法的立法模式1.分立式2.合并式3.法群式?三、競爭法的體系構(gòu)成和立法模式（一）競爭法的體系構(gòu)成?7四、反壟斷法與反不正當競爭法的關(guān)系

（一）區(qū)別（二）聯(lián)系?四、反壟斷法與反不正當競爭法的關(guān)系（一）區(qū)別?8第二節(jié)反不正當競爭法?第二節(jié)反不正當競爭法?9一、不正當競爭行為的界定（一）不正當競爭行為的定義德國《反不正當競爭法》第1條：“行為人在商業(yè)交易中以競爭為目的而違反善良風俗，可向其請求停止該行為和損害賠償。”瑞士《有關(guān)不正當競爭的法律》第1條規(guī)定，凡以欺詐或其他違反善意原則的方式，濫用經(jīng)濟競爭者即為不正當競爭。根據(jù)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第10條的規(guī)定，不正當競爭行為是指“在工商業(yè)活動中違反誠實慣例的任何競爭行為”。?一、不正當競爭行為的界定（一）不正當競爭行為的定義?10

顯然，各國對不正當競爭行為的定義性表述存在區(qū)別，但本質(zhì)內(nèi)容都是從違反誠實信用、善良風俗或公平競爭的商業(yè)道德方面來揭示不正當競爭行為的內(nèi)涵。不正當競爭行為的“不正當性”，主要就表現(xiàn)為違反了誠實信用原則和其他公認的商業(yè)道德。所以可以為其下一個定義：

不正當競爭行為，是指經(jīng)營者在市場交易中，以違背誠實信用原則或公認的商業(yè)道德的手段從事的損害其他經(jīng)營者或消費者合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為。?顯然，各國對不正當競爭行為的定義性表11

（二）我國反不正當競爭法對不正當競爭行為的界定我國采用了概括加列舉相結(jié)合的立法技術(shù)來界定不正當競爭行為。《反不正當競爭法》第2條第1、2款規(guī)定：“經(jīng)營者在市場交易中，應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業(yè)道德；本法所稱的不正當競爭，是指經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為?！钡诙掠至信e了11類不正當競爭行為。?（二）我國反不正當競爭法對不正當競爭行為的界定12二、不正當競爭行為的特征

1．不正當競爭行為的主體是經(jīng)營者2．不正當競爭行為在內(nèi)容上表現(xiàn)為違反誠實信用原則或公認的商業(yè)道德3．不正當競爭行為侵害的客體既包括其他經(jīng)營者或消費者的合法權(quán)益，也包括正常的社會經(jīng)濟秩序4.不正當競爭行為不一定都是發(fā)生在具有競爭關(guān)系的競爭對手之間?二、不正當競爭行為的特征1．不正當競爭行13三、不正當競爭行為的法定分類

《反不正當競爭法》列舉了十一類：（1）商業(yè)混淆行為；（2）強制交易行為；（3）濫用行政權(quán)力限制競爭行為；（4）商業(yè)賄賂行為；（5）虛假宣傳行為；（6）侵犯商業(yè)秘密行為；（7）低價傾銷行為；（8）附條件銷售（搭售）行為；（9）不正當有獎銷售行為；（10）商業(yè)詆毀行為；（11）串通招投標行為。其中，第2、3、7、8、11這五類行為，本質(zhì)上屬于壟斷行為。?三、不正當競爭行為的法定分類《反不正當競14四幾種典型的不正當競爭行為

（一）商業(yè)混淆行為（欺騙性交易行為）1.商業(yè)混淆行為的概念和構(gòu)成要件商業(yè)混淆行為，是指經(jīng)營者采用假冒的商業(yè)標志從事市場交易，使自己的商品或服務與競爭對手的商品或服務相混淆，造成或足以造成購買者誤認誤購的行為。?四幾種典型的不正當競爭行為（一）商業(yè)混淆行為（欺15

構(gòu)成要件：①商業(yè)混淆行為涉及三方當事人，其中購買者既包括實際進行了購買行為的人，也包括可能的購買者；

②被混淆的客體是其他經(jīng)營者的特定標識；

③行為的目的是造成與其他經(jīng)營者的商品或服務相混淆；

④行為的后果是已經(jīng)或者可能造成混淆，并使購買者誤認誤購。?構(gòu)成要件：①商業(yè)混淆行為涉及三方當事人，162.商業(yè)混淆行為的表現(xiàn)形式（1）假冒他人注冊商標假冒注冊商標行為，是指未經(jīng)注冊商標專用權(quán)人許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的行為，不包括擅自偽造注冊商標標識等其他商標侵權(quán)行為。?2.商業(yè)混淆行為的表現(xiàn)形式?17（2）擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的行為

知名商品是指在相關(guān)市場上有一定知名度，為相關(guān)公眾所知悉的商品。

特有的名稱、包裝、裝潢是指非為相關(guān)商品所通用，并具有顯著的區(qū)別性特征。（3）擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名?（2）擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的行18

（二）商業(yè)賄賂行為1.商業(yè)賄賂的概念和構(gòu)成要件商業(yè)賄賂，指經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財務或其他手段賄賂對方單位或者個人，以獲取優(yōu)于競爭對手的競爭優(yōu)勢的一種不正當競爭行為。?（二）商業(yè)賄賂行為?19構(gòu)成要件：第一，商業(yè)賄賂的主體第二，商業(yè)賄賂的主觀方面第三，商業(yè)賄賂的客觀方面第四，商業(yè)賄賂的損害客體?構(gòu)成要件：?202.商業(yè)賄賂與相關(guān)行為（1）商業(yè)賄賂與回扣回扣是指經(jīng)營者在銷售商品時帳外暗中向買方退還一定比例的錢財及其他報償，以爭取有利的交易條件和交易機會的行為。回扣是商業(yè)賄賂的一種典型表現(xiàn)形式。?2.商業(yè)賄賂與相關(guān)行為?21

（2）商業(yè)賄賂與折扣折扣，是指商品銷售者以公開明示的方式在原定價格基礎(chǔ)上給買方一定比例的價格優(yōu)惠。

（3）商業(yè)賄賂與傭金傭金，是指在市場交易中，中間人為委托人提供中介服務而獲取的報酬。?（2）商業(yè)賄賂與折扣?22

（三）虛假宣傳行為（商業(yè)誤導行為）1.虛假宣傳行為的概念和法律特征虛假宣傳行為，也稱為欺騙性商業(yè)宣傳行為，是指經(jīng)營者通過在商品上進行虛假標示，或者以廣告及其他方法，對商品或服務的質(zhì)量、制造成分、性能、價格、產(chǎn)地等情況作引人誤解的虛假宣傳的不正當競爭行為。?（三）虛假宣傳行為（商業(yè)誤導行為）?23

法律特征：

（1）進行了虛假宣傳，即宣傳的內(nèi)容與被宣傳的商品或服務的客觀事實不符合；（2）購買人產(chǎn)生誤解，即購買人對商品或服務的真實情況產(chǎn)生錯誤認識和理解；（3）宣傳形式包括在商品上作虛假標示、通過廣告或其他方式進行。?法律特征：?24

2.虛假宣傳的表現(xiàn)形式（1）在商品上進行虛假標示●偽造或冒用認證標志、名優(yōu)標志等●偽造產(chǎn)地●在商品上對產(chǎn)品的規(guī)格、性能、等級等作引人誤解的虛假標示（2）虛假廣告宣傳（3）其他方式的虛假宣傳

?2.虛假宣傳的表現(xiàn)形式?25

（四）侵犯商業(yè)秘密行為1.商業(yè)秘密的定義、構(gòu)成要件和種類

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

商業(yè)秘密的構(gòu)成要件：（1）秘密性，即商業(yè)秘密所包含的客體必須是不為公眾所知悉的信息，也就是公眾不能從公開渠道直接獲取的信息；（2）實用性或價值性，即該信息具有確定的可應用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實或潛在的經(jīng)濟利益或競爭優(yōu)勢；（3）保密性，權(quán)利人對該信息采取了適當?shù)谋Ｃ艽胧?（四）侵犯商業(yè)秘密行為?26

商業(yè)秘密分為兩類：?技術(shù)信息是有關(guān)生產(chǎn)制造方面的信息，包括有關(guān)生產(chǎn)工藝、配方、設計、方法、程序、技巧等知識信息。?經(jīng)營信息是有關(guān)經(jīng)營、管理和決策方面的信息，如企業(yè)資信狀況、財務預測、資產(chǎn)購置計劃、產(chǎn)銷策略和計劃、廣告計劃、管理訣竅、客戶名冊、原料來源、投資計劃等。?商業(yè)秘密分為兩類：?272.侵犯商業(yè)秘密行為的種類（1）以盜竊、利誘、脅迫或其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密。（2）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密。（3）違反約定或違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。?2.侵犯商業(yè)秘密行為的種類?28（4）權(quán)利人的職工違反合同約定或者違反權(quán)利人保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用、或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。（5）第三人明知或者應知商業(yè)秘密是通過前款不正當手段獲取的，仍然獲取、使用或披露他人的商業(yè)秘密。?（4）權(quán)利人的職工違反合同約定或者違反權(quán)利人保守商業(yè)29

（五）不正當有獎銷售行為1.有獎銷售概述有獎銷售，是指經(jīng)營者以提供金錢、物品或者其他利益作為獎勵手段推銷商品或者服務的銷售行為。包括附贈式有獎銷售和抽獎式有獎銷售兩種基本形式。?（五）不正當有獎銷售行為?302.我國法律規(guī)定的不正當有獎銷售行為（1）欺騙性有獎銷售行為（2）利用有獎銷售手段推銷質(zhì)次價高的商品（3）最高獎金額超過5000元的抽獎式有獎銷售?2.我國法律規(guī)定的不正當有獎銷售行為?31

（六）商業(yè)詆毀行為1.商業(yè)詆毀行為的概念和構(gòu)成要件商業(yè)詆毀行為，或稱商業(yè)誹謗行為，是指經(jīng)營者自己或者利用他人，通過捏造、散布虛假事實等不正當手段，損害競爭對手的商業(yè)信譽和商品聲譽，削弱對手競爭能力的行為。?（六）商業(yè)詆毀行為?32

構(gòu)成要件：①行為主體是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者；

②經(jīng)營者實施商業(yè)詆毀行為是出于削弱競爭對手競爭能力的目的，在主觀上通常必須具有故意；

③客觀上采用了捏造、散布虛假事實或歪曲真實事實的做法；

④經(jīng)營者捏造、散布虛偽事實，實際損害了或可能損害競爭對手的商譽。?構(gòu)成要件：①行為主體是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者；?332.商業(yè)詆毀行為的主要表現(xiàn)（1）經(jīng)營者在公開場合，用散發(fā)公開信、召開新聞發(fā)布會、在媒體上刊登廣告等形式，捏造、散布虛假事實，貶低競爭對手。（2）經(jīng)營者利用虛假廣告或比較廣告，對自己的商品進行不符合事實的宣傳，以貶低競爭對手，抬高自己的地位。（3）在對外經(jīng)營過程中，向業(yè)務客戶或消費者變造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業(yè)信譽和商品聲譽。?2.商業(yè)詆毀行為的主要表現(xiàn)?34（4）直接在商品的包裝或其他說明書上，對競爭對手的同類商品進行貶低。（5）組織人員，以顧客或消費者的名義，向有關(guān)管理部門作關(guān)于競爭對手產(chǎn)品質(zhì)量低劣、服務質(zhì)量差、侵害消費者權(quán)益等情況的虛假投訴，從而達到貶損其商譽的目的?（4）直接在商品的包裝或其他說明書上，對競爭對手的同類商35五、不正當競爭行為的法律責任（一）責任形式1.基本責任形式民事責任行政責任刑事責任2.具體的行政法律責任?五、不正當競爭行為的法律責任（一）責任形式?36（二）追責機制1.反不正當競爭的行政執(zhí)法2.反不正當競爭的司法現(xiàn)行反不正當競爭法中關(guān)于民事問題的條款極少，而且比較粗糙，特別是民事責任和訴訟主體制度存在不足。在民事責任方面，法律只規(guī)定了損害賠償，而沒有明確停止侵害、消除影響等責任方式。在訴訟主體方面，現(xiàn)行法只規(guī)定直接受害的經(jīng)營者可向法院起訴，沒有借鑒他國經(jīng)驗，明確賦予消費者、同類競爭者以及某些社會團體訴權(quán)。?（二）追責機制?37第三節(jié)反壟斷法?第三節(jié)反壟斷法?38

一、反壟斷法概述

（一）壟斷的含義一般意義上的壟斷法律意義上的壟斷?一、反壟斷法概述（一）壟斷的含義?39

（二）壟斷的成因市場競爭形成壟斷國家政策原因形成的的壟斷知識產(chǎn)權(quán)壟斷行政權(quán)力濫用形成的壟斷?（二）壟斷的成因?40

（三）壟斷行為和不正當競爭行為的區(qū)別（1）壟斷行為旨在消除或限制競爭，使市場競爭不足，不正當競爭則是在競爭非常充分的情況下，采用不道德手段進行過火競爭；（2）壟斷行為的實施主體多是大型企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合，不正當競爭行為的實施主體則不必如此，大小經(jīng)營者均可實施；（3）壟斷對經(jīng)濟的影響具有雙面性，所以法律并不反對一切壟斷行為，不正當競爭行為只能造成消極后果，都在法律反對之列。?（三）壟斷行為和不正當競爭行為的區(qū)別?41

（四）反壟斷法的違法確認規(guī)則1.本身違法規(guī)則本身違法是指，只要出現(xiàn)壟斷行為，不管事實上是否已經(jīng)產(chǎn)生了限制競爭的后果，就視為違法，應加以限制或禁止。本身違法規(guī)則適用于許多對競爭有非常明確損害的行為，如固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等。在20世紀早期，也包括擁有大量市場份額的企業(yè)結(jié)構(gòu)。在我國，還應該包括行政壟斷行為。?（四）反壟斷法的違法確認規(guī)則?42

2.合理規(guī)則合理規(guī)則是指，經(jīng)營者的某種壟斷狀態(tài)或行為，雖然存在可能限制競爭的事實，但不一定構(gòu)成違法，還要對其他相關(guān)因素進行具體分析。合理規(guī)則考慮的因素一般包括：企業(yè)規(guī)模、市場集中程度、對效率的影響、對消費者的影響等。應該說，除適用本身違法規(guī)則的壟斷行為之外，其他行為都要進行合理分析。?2.合理規(guī)則?43

（五）壟斷規(guī)制的基本思想和方法1.結(jié)構(gòu)主義（1）結(jié)構(gòu)主義的理論基礎(chǔ)1950年代興起的哈佛學派的“市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效”理論。?（五）壟斷規(guī)制的基本思想和方法?44

該理論的中心觀點是：市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為產(chǎn)生市場績效。市場結(jié)構(gòu)在市場運行中起著決定作用。為了保持市場的有效競爭，獲得滿意的市場績效，應該通過對市場結(jié)構(gòu)的改變來改善市場行為，以達到間接改善市場績效的目的。?該理論的中心觀點是：市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行45

（2）結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制方法結(jié)構(gòu)主義規(guī)制，要求市場結(jié)構(gòu)應保持在有效競爭的范圍內(nèi)，若超出了理想的結(jié)構(gòu)標準，即為違法，就要予以限制或禁止。通常采用分解企業(yè)的方式恢復競爭性市場結(jié)構(gòu)。?（2）結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制方法?46

2.行為主義（1）行為主義的理論基礎(chǔ)1970年代后，以施蒂格勒、波斯納等為代表的芝加哥學派成為反壟斷經(jīng)濟學的主流理論。?2.行為主義?47

基本觀點：市場競爭過程就是市場力量自由發(fā)揮作用的過程，是一個“生存檢驗”的過程；市場結(jié)構(gòu)是市場內(nèi)部各個力量對比的反映，在沒有國家干預的條件下，市場上最后生存下來的企業(yè)就是最好的企業(yè)，最有效率的企業(yè)。所以，反壟斷法不應干預市場結(jié)構(gòu)，其任務在于維護市場上的競爭行為。?基本觀點：市場競爭過程就是市場力量自由發(fā)揮作用的48

（2）行為主義的規(guī)制方法不以企業(yè)對市場的占有份額為規(guī)制標準，而重在考察行為是否構(gòu)成限制競爭。?（2）行為主義的規(guī)制方法?49

（六）反壟斷法適用除外制度?（六）反壟斷法適用除外制度?50

二、禁止濫用市場支配地位制度

（一）界定相關(guān)市場1.什么是相關(guān)市場相關(guān)市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就相關(guān)商品或者服務開展競爭的區(qū)域或者范圍。主要包括相關(guān)產(chǎn)品市場和相關(guān)地域市場。相關(guān)產(chǎn)品市場，是指能夠與某種產(chǎn)品發(fā)生競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品或替代產(chǎn)品所構(gòu)成的市場。相關(guān)地域市場是指一種產(chǎn)品與相同產(chǎn)品或其他替代產(chǎn)品進行相互競爭的區(qū)域場所。?二、禁止濫用市場支配地位制度（一）界定相關(guān)市場51

2.相關(guān)產(chǎn)品市場的界定界定相關(guān)產(chǎn)品市場所要回答的基本問題是，哪些產(chǎn)品在同一市場上相互進行競爭。最主要的是確定可替代產(chǎn)品。對替代產(chǎn)品的認定主要是從需求層面進行的，也就是站在消費者的角度來看什么樣的產(chǎn)品具有替代性。具體而言，認定產(chǎn)品是否有替代性，主要考慮以下因素：?2.相關(guān)產(chǎn)品市場的界定?52

（1）產(chǎn)品物理性能是否相似（2）產(chǎn)品用途（功能）是否相似（3）需求的交叉價格彈性大小?（1）產(chǎn)品物理性能是否相似?53

3.相關(guān)地域市場的界定界定相關(guān)地域市場也是從合理的替代性出發(fā)的，即一個企業(yè)生產(chǎn)的某種產(chǎn)品價格上漲時是否可以被另一地域內(nèi)其他企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品所替代，如果替代性強，二者就屬于同一地域市場，否則就不屬于同一地域市場。?3.相關(guān)地域市場的界定?54界定相關(guān)地域市場應考慮的因素：（1）運輸成本（2）產(chǎn)品性質(zhì)（3）市場進入障礙（4）消費者的喜好?界定相關(guān)地域市場應考慮的因素：?55（二）市場支配地位的認定1.什么是市場支配地位我國反壟斷法第17條：市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其它交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。?（二）市場支配地位的認定?562.我國反壟斷法關(guān)于市場支配地位的認定與推定

綜合因素認定法。第18條：“認定經(jīng)營者具有市場支配地位，應當依據(jù)下列因素：①該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；②該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；③該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；④其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；⑤其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度；⑥與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素?！?2.我國反壟斷法關(guān)于市場支配地位的認定與推定?57直接推定法。第19條：“有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：①一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到1/2的；②兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到2/3的；③三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到3/4的。有前款第二項、第三項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足1/10的，不應當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配的，不應當認定其具有市場支配地位。”?直接推定法。第19條：“有下列情形之一的，可以推定58

（三）什么是濫用市場支配地位1.濫用市場支配地位行為的概念濫用市場支配地位行為，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者不合理地利用該支配地位，損害自由公平的市場競爭秩序，損害消費者利益，從而應為反壟斷法所禁止的行為。

?（三）什么是濫用市場支配地位?59

2.濫用市場支配地位行為的特征（1）濫用行為與市場支配地位之間具有明顯的因果關(guān)系（2）行為的本質(zhì)是不合理地利用了市場支配地位（3）行為的后果是妨礙了其他經(jīng)營者的公平競爭權(quán)、消費者的利益或損害了正常的市場競爭秩序。?2.濫用市場支配地位行為的特征?60

（四）幾類主要的濫用市場支配地位行為1.壟斷價格斷價格是指，擁有市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品，以此獲取超額利潤。其中，索取壟斷高價為主要表現(xiàn)形式。在壟斷高價的認定中，關(guān)鍵是要確定在正常競爭條件下的價格水平。常采用以下方法：①成本加合理利潤；②空間比較方法，將一個擁有市場支配地位企業(yè)的產(chǎn)品或服務的價格與其他競爭性地域同類產(chǎn)品或服務的價格進行比較。?（四）幾類主要的濫用市場支配地位行為?61

2.掠奪性定價掠奪性定價，是指擁有市場支配地位的企業(yè)無正當理由地以低于成本的價格銷售產(chǎn)品，進而排擠競爭對手的行為。構(gòu)成要件：（1）經(jīng)營者具有市場支配地位；（2）主觀上具有排擠競爭對手的意圖；（3）客觀上以低于成本的價格銷售產(chǎn)品；（4）對相關(guān)市場競爭造成損害。?2.掠奪性定價?62

3.拒絕交易典型的拒絕交易行為就是拒絕供貨，即占有市場支配地位的企業(yè)拒絕向某個客戶供應其所需要的商品。?3.拒絕交易?63

4.強制交易強制交易，或稱限定交易，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易，以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭。?4.強制交易?64

5.搭售或附加不合理的交易條件搭售以及附加不合理的交易條件，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，在銷售某種產(chǎn)品時強迫對方購買從性質(zhì)或者從交易習慣上與合同標的無關(guān)的產(chǎn)品或服務，或者接受其他不合理的條件?！捌渌缓侠淼臈l件”，如限制銷售地區(qū)、銷售對象，限制受讓方改進或發(fā)展受讓的技術(shù)，或者要求回授等。?5.搭售或附加不合理的交易條件?65

6.歧視待遇歧視待遇，又稱差別待遇行為，是指占市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別對待，致使有些交易相對人處于不利的競爭地位。價格歧視是最主要的歧視待遇行為。?6.歧視待遇?66

三、禁止壟斷協(xié)議制度

（一）壟斷協(xié)議的概念和特征壟斷協(xié)議，也稱為聯(lián)合限制競爭行為、聯(lián)合行為、不正當交易限制、限制性貿(mào)易行為等，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者以協(xié)議、決議或者協(xié)同行為實施的排除、妨礙市場競爭的行為。?三、禁止壟斷協(xié)議制度（一）壟斷協(xié)議的概念和特征?67

特征：第一，壟斷協(xié)議是兩個或兩個以上的獨立主體共同實施的行為。第二，壟斷協(xié)議達成后，各主體之間的獨立法律地位不會發(fā)生變化。第三，達成壟斷協(xié)議的方式是經(jīng)營者之間的協(xié)議、決議或協(xié)同行為。第四，壟斷協(xié)議是具有限制競爭的目的或效果的行為。?特征：?68

（二）橫向壟斷協(xié)議1.橫向壟斷協(xié)議概述橫向壟斷協(xié)議，或稱橫向限制競爭行為，人們通常也稱為“卡特爾”，是指兩個或兩個以上處于同一經(jīng)營層次的同業(yè)經(jīng)營者以協(xié)議、決議或協(xié)同行為實施的排除、限制競爭的行為。?（二）橫向壟斷協(xié)議?69

2.幾種主要的橫向壟斷協(xié)議（1）固定或者變動價格固定或變動價格卡特爾，是指處于同行業(yè)并具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或者協(xié)同行為，確定、維持或者改變價格的行為。?2.幾種主要的橫向壟斷協(xié)議?70

（2）限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量卡特爾，是指競爭者之間進行的通過聯(lián)合限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量來控制產(chǎn)品供應量的行為。?（2）限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量?71

（3）分割市場包括分割銷售市場或原材料采購市場，常見的是分割銷售市場行為。表現(xiàn)為：劃分地域市場劃分客戶市場劃分產(chǎn)品市場?（3）分割市場?72

（4）聯(lián)合抵制交易聯(lián)合抵制交易，又稱為集體拒絕交易，是指多個競爭者之間聯(lián)合起來不與其他競爭對手、供應商或者客戶交易的行為。?（4）聯(lián)合抵制交易?73

（5）串通招投標串通招投標行為有兩種類型：一是投標人之間串通，相互約定投標報價或輪流中標等內(nèi)容，損害招標人的利益；二是招標人與少數(shù)投標人串通損害其他投標人的利益。?（5）串通招投標?74

（三）縱向壟斷協(xié)議1.縱向壟斷協(xié)議的概念縱向壟斷協(xié)議，或稱垂直限制競爭協(xié)議，是指兩個或兩個以上處于不同經(jīng)營層次的經(jīng)營者之間實施的聯(lián)合限制競爭行為。根據(jù)縱向限制行為是否涉及價格因素，可將其區(qū)分為縱向價格壟斷協(xié)議和縱向非價格壟斷協(xié)議。?（三）縱向壟斷協(xié)議?752.縱向價格壟斷協(xié)議縱向價格壟斷協(xié)議主要就是維持轉(zhuǎn)售價格行為。所謂維持轉(zhuǎn)售價格，是指產(chǎn)品的制造商或供應商要求購買方必須按照一定的價格水平轉(zhuǎn)售其產(chǎn)品的行為。如有違反約定，則對交易相對人給予違約金處罰、斷絕供應、取消折扣、現(xiàn)金提貨等制裁。?2.縱向價格壟斷協(xié)議?76

3.縱向非價格壟斷協(xié)議縱向非價格壟斷協(xié)議是指制造商或供應商對購買方的限制不涉及價格成分，如只限制銷售區(qū)域、銷售對象等?？v向非價格壟斷協(xié)議雖然對競爭秩序有一定影響，但也具有多方面的積極作用，甚至在一些方面還是促進競爭的。因此，對此類限制行為，都采用合理原則予以具體分析，而且各國法律基本上采取了“原則上合法，但不得對競爭構(gòu)成重大限制”的態(tài)度。?3.縱向非價格壟斷協(xié)議?77

四、經(jīng)營者集中控制制度

（一）經(jīng)營者集中的概念、類型及其對競爭的影響1.經(jīng)營者集中的概念經(jīng)營者集中，又稱企業(yè)結(jié)合或企業(yè)合并，是指一個企業(yè)通過合并、取得股份或資產(chǎn)、訂立合同以及其他方式，能夠?qū)α硪粋€企業(yè)施加支配性或控制性影響的事實。?四、經(jīng)營者集中控制制度（一）經(jīng)營者集中的概念、類型及其78

2.經(jīng)營者集中的類型根據(jù)我國反壟斷法第20條，經(jīng)營者集中是指下列情形：經(jīng)營者合并；經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。?2.經(jīng)營者集中的類型?793.經(jīng)營者集中對競爭的影響（1）正面影響（2）負面影響?3.經(jīng)營者集中對競爭的影響?80

（二）規(guī)制經(jīng)營者集中的事先申報制度1.承擔事先申報義務的要件（即申報標準）根據(jù)國務院《關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》，達到下列標準的，應向商務主管部門申報：（1）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少有兩個經(jīng)營者在境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元；（2）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少有兩個經(jīng)營者在境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元。?（二）規(guī)制經(jīng)營者集中的事先申報制度?81

2.申報時機和申報義務人歐盟規(guī)定，應在達成合并協(xié)議、發(fā)出公開市場收購要約后的一周內(nèi)申報。美國一般要求在合并協(xié)議達成后1個月（現(xiàn)金收購為15天）內(nèi)申報。申報義務主體一般是取得企業(yè)，即誰取得控制權(quán)誰負責申報，但在新設合并的情況下，參與合并的各方企業(yè)都有義務申報。?2.申報時機和申報義務人?82

3.申報內(nèi)容我國規(guī)定要提交：申報書；集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明；集中協(xié)議；參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務所審計的上一年度財務會計報告；反壟斷機構(gòu)規(guī)定的其他文件資料。?3.申報內(nèi)容?834.反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的兩階段審查一般分為第一階段的初步審查和第二階段的進一步審查。在初步審查階段，執(zhí)法機構(gòu)要判斷集中是否屬于事先申報的適用范圍，是否會是明顯實質(zhì)性限制競爭。如果是肯定的，則決定進行進一步審查。否則案件即了結(jié)。?4.反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的兩階段審查?845.反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的處理結(jié)果準予集中禁止集中附條件準予集中?5.反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的處理結(jié)果?85

（三）禁止經(jīng)營者集中的實體標準《反壟斷法》第28條：“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當作出禁止經(jīng)營者集中的決定?！?（三）禁止經(jīng)營者集中的實體標準?86

五、禁止行政壟斷制度

（一）行政壟斷的概念和特征行政壟斷，又稱行政限制競爭行為，是指行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力，排斥、限制或妨礙市場競爭的行為。?五、禁止行政壟斷制度（一）行政壟斷的概念和特征?87行政壟斷主要具有以下特征：其一，行政壟斷的行為主體是行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織。其二，行政壟斷是通過濫用行政權(quán)力實施的。其三，行政壟斷對市場的自由競爭秩序造成了損害。?行政壟斷主要具有以下特征：?88

（二）行政壟斷的經(jīng)濟危害1.損害了經(jīng)營者的公平交易權(quán)2.阻礙了全國開放、統(tǒng)一市場經(jīng)濟體系的形成和完善?（二）行政壟斷的經(jīng)濟危害?89

（三）行政壟斷的表現(xiàn)形式1.行政限定交易（行政強制交易）行政強制交易，是指行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。?（三）行政壟斷的表現(xiàn)形式?902.強制經(jīng)營者從事壟斷行為是指行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力，強制經(jīng)營者從事經(jīng)濟性壟斷行為。?2.強制經(jīng)營者從事壟斷行為?913.地區(qū)封鎖地區(qū)封鎖又稱地區(qū)壟斷，是指行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織為了本地區(qū)利益，濫用行政權(quán)力限制地區(qū)之間正常的市場競爭的行為。?3.地區(qū)封鎖?924.排斥或限制外地經(jīng)營者參加招投標具體表現(xiàn)為，通過設定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地的招投標活動。?4.排斥或限制外地經(jīng)營者參加招投標?935.排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或設立分支機構(gòu) 一般是采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或設立分支機構(gòu)。?5.排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或設立分支機構(gòu)94

(四）我國反壟斷法對行政壟斷行為的規(guī)制1.現(xiàn)行規(guī)定《反壟斷法》第51條：“行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力，實施排斥、限制競爭行為的，由上級機關(guān)責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機關(guān)可以向上級機關(guān)提出依法處理的建議?！?(四）我國反壟斷法對行政壟斷行為的規(guī)制?95

2.不足之處首先，沒有設置一個統(tǒng)一、權(quán)威的執(zhí)法機構(gòu)。其次，應強化行政壟斷的法律責任。?2.不足之處?96六、反壟斷法的實施

（一）反壟斷公共執(zhí)法1.主要國家反壟斷公共執(zhí)法概述2.我國反壟斷機構(gòu)的設置（1）反壟斷委員會（2）反壟斷執(zhí)法機構(gòu)?六、反壟斷法的實施（一）反壟斷公共執(zhí)法?97

2.對涉嫌壟斷行為的調(diào)查?2.對涉嫌壟斷行為的調(diào)查?98

3.違反反壟斷法的行政責任?3.違反反壟斷法的行政責任?99

（二）反壟斷法的私人實施（私人反壟斷訴訟）反壟斷法的私人執(zhí)行，是指那些自身利益受到違法壟斷行為影響的人通過向法院提起民事訴訟的方式來執(zhí)行反壟斷法。目前已有30多個國家建立了私人執(zhí)行制度。美國被公認為是私人反壟斷訴訟的典范，1985年以后，訴訟數(shù)量保持在每年600至1000件之間。1996—2000年間，數(shù)量年均為670多件，同時期，司法部提起的訴訟僅25件左右。私人執(zhí)行和公共執(zhí)行的比例在10:1左右。?（二）反壟斷法的私人實施（私人反壟斷訴訟）?100踏實，奮斗，堅持，專業(yè)，努力成就未來。12月-2212月-22Thursday,December29,2022弄虛作假要不得，踏實肯干第一名。15:26:1915:26:1915:2612/29/20223:26:19PM安全象只弓，不拉它就松，要想保安全，常把弓弦繃。12月-2215:26:1915:26Dec-2229-Dec-22重于泰山，輕于鴻毛。15:26:1915:26:1915:26Thursday,December29,2022不可麻痹大意，要防微杜漸。12月-2212月-2215:26:1915:26:19December29,2022加強自身建設，增強個人的休養(yǎng)。2022年12月29日3:26下午12月-2212月-22追求卓越，讓自己更好，向上而生。29十二月20223:26:19下午15:26:1912月-22嚴格把控質(zhì)量關(guān)，讓生產(chǎn)更加有保障。十二月223:26下午12月-2215:26December29,2022重規(guī)矩，嚴要求，少危險。2022/12/2915:26:1915:26:1929December2022好的事情馬上就會到來，一切都是最好的安排。3:26:19下午3:26下午15:26:1912月-22每天都是美好的一天，新的一天開啟。12月-2212月-2215:2615:26:1915:26:19Dec-22務實，奮斗，成就，成功。2022/12/2915:26:19Thursday,December29,2022抓住每一次機會不能輕易流失，這樣我們才能真正強大。12月-222022/12/2915:26:1912月-22謝謝大家！踏實，奮斗，堅持，專業(yè)，努力成就未來。12月-2212月-2101第六章競爭法?第六章競爭法?102第一節(jié)競爭法概述?第一節(jié)競爭法概述?103一、競爭為什么需要法律的規(guī)范和保護（一）競爭的概念競爭法中所講的競爭，是指在市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)營者之間為實現(xiàn)自身經(jīng)濟利益最大化，以其他利害關(guān)系人為對手，而在經(jīng)濟活動的各方面進行的相互爭勝行為。?一、競爭為什么需要法律的規(guī)范和保護（一）競爭的概念?104（二）競爭對市場經(jīng)濟的意義1.提高勞動生產(chǎn)率，促進社會生產(chǎn)力發(fā)展2.促進資源合理流動和優(yōu)化配置3.更好地滿足消費者需要，維護消費者利益?（二）競爭對市場經(jīng)濟的意義?105（三）競爭必然導致壟斷和不正當競爭競爭會導致壟斷。壟斷是競爭的對立物，也是市場競爭的必然結(jié)果。競爭也會導致不正當競爭出現(xiàn)。

總之，不論是壟斷還是不正當競爭，都會阻礙競爭機制發(fā)揮作用。競爭法的目的就是通過抑制、制裁這些反競爭行為，從而維護自由公平的競爭機制發(fā)揮對市場經(jīng)濟的積極作用。

?（三）競爭必然導致壟斷和不正當競爭?106二、競爭法的概念和調(diào)整對象競爭法，是指調(diào)整市場競爭關(guān)系以及國家在對市場競爭關(guān)系進行規(guī)制過程中產(chǎn)生的競爭規(guī)制（管理）關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。市場競爭關(guān)系:競爭管理關(guān)系:?二、競爭法的概念和調(diào)整對象競爭法，是指調(diào)整市場107三、競爭法的體系構(gòu)成和立法模式

（一）競爭法的體系構(gòu)成從反競爭行為類型來看，競爭法包括反壟斷法和反不正當競爭法。（二）競爭法的立法模式1.分立式2.合并式3.法群式?三、競爭法的體系構(gòu)成和立法模式（一）競爭法的體系構(gòu)成?108四、反壟斷法與反不正當競爭法的關(guān)系

（一）區(qū)別（二）聯(lián)系?四、反壟斷法與反不正當競爭法的關(guān)系（一）區(qū)別?109第二節(jié)反不正當競爭法?第二節(jié)反不正當競爭法?110一、不正當競爭行為的界定（一）不正當競爭行為的定義德國《反不正當競爭法》第1條：“行為人在商業(yè)交易中以競爭為目的而違反善良風俗，可向其請求停止該行為和損害賠償。”瑞士《有關(guān)不正當競爭的法律》第1條規(guī)定，凡以欺詐或其他違反善意原則的方式，濫用經(jīng)濟競爭者即為不正當競爭。根據(jù)《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第10條的規(guī)定，不正當競爭行為是指“在工商業(yè)活動中違反誠實慣例的任何競爭行為”。?一、不正當競爭行為的界定（一）不正當競爭行為的定義?111

顯然，各國對不正當競爭行為的定義性表述存在區(qū)別，但本質(zhì)內(nèi)容都是從違反誠實信用、善良風俗或公平競爭的商業(yè)道德方面來揭示不正當競爭行為的內(nèi)涵。不正當競爭行為的“不正當性”，主要就表現(xiàn)為違反了誠實信用原則和其他公認的商業(yè)道德。所以可以為其下一個定義：

不正當競爭行為，是指經(jīng)營者在市場交易中，以違背誠實信用原則或公認的商業(yè)道德的手段從事的損害其他經(jīng)營者或消費者合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為。?顯然，各國對不正當競爭行為的定義性表112

（二）我國反不正當競爭法對不正當競爭行為的界定我國采用了概括加列舉相結(jié)合的立法技術(shù)來界定不正當競爭行為?！斗床徽敻偁幏ā返?條第1、2款規(guī)定：“經(jīng)營者在市場交易中，應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業(yè)道德；本法所稱的不正當競爭，是指經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為?！钡诙掠至信e了11類不正當競爭行為。?（二）我國反不正當競爭法對不正當競爭行為的界定113二、不正當競爭行為的特征

1．不正當競爭行為的主體是經(jīng)營者2．不正當競爭行為在內(nèi)容上表現(xiàn)為違反誠實信用原則或公認的商業(yè)道德3．不正當競爭行為侵害的客體既包括其他經(jīng)營者或消費者的合法權(quán)益，也包括正常的社會經(jīng)濟秩序4.不正當競爭行為不一定都是發(fā)生在具有競爭關(guān)系的競爭對手之間?二、不正當競爭行為的特征1．不正當競爭行114三、不正當競爭行為的法定分類

《反不正當競爭法》列舉了十一類：（1）商業(yè)混淆行為；（2）強制交易行為；（3）濫用行政權(quán)力限制競爭行為；（4）商業(yè)賄賂行為；（5）虛假宣傳行為；（6）侵犯商業(yè)秘密行為；（7）低價傾銷行為；（8）附條件銷售（搭售）行為；（9）不正當有獎銷售行為；（10）商業(yè)詆毀行為；（11）串通招投標行為。其中，第2、3、7、8、11這五類行為，本質(zhì)上屬于壟斷行為。?三、不正當競爭行為的法定分類《反不正當競115四幾種典型的不正當競爭行為

（一）商業(yè)混淆行為（欺騙性交易行為）1.商業(yè)混淆行為的概念和構(gòu)成要件商業(yè)混淆行為，是指經(jīng)營者采用假冒的商業(yè)標志從事市場交易，使自己的商品或服務與競爭對手的商品或服務相混淆，造成或足以造成購買者誤認誤購的行為。?四幾種典型的不正當競爭行為（一）商業(yè)混淆行為（欺116

構(gòu)成要件：①商業(yè)混淆行為涉及三方當事人，其中購買者既包括實際進行了購買行為的人，也包括可能的購買者；

②被混淆的客體是其他經(jīng)營者的特定標識；

③行為的目的是造成與其他經(jīng)營者的商品或服務相混淆；

④行為的后果是已經(jīng)或者可能造成混淆，并使購買者誤認誤購。?構(gòu)成要件：①商業(yè)混淆行為涉及三方當事人，1172.商業(yè)混淆行為的表現(xiàn)形式（1）假冒他人注冊商標假冒注冊商標行為，是指未經(jīng)注冊商標專用權(quán)人許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似的商標的行為，不包括擅自偽造注冊商標標識等其他商標侵權(quán)行為。?2.商業(yè)混淆行為的表現(xiàn)形式?118（2）擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的行為

知名商品是指在相關(guān)市場上有一定知名度，為相關(guān)公眾所知悉的商品。

特有的名稱、包裝、裝潢是指非為相關(guān)商品所通用，并具有顯著的區(qū)別性特征。（3）擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名?（2）擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的行119

（二）商業(yè)賄賂行為1.商業(yè)賄賂的概念和構(gòu)成要件商業(yè)賄賂，指經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財務或其他手段賄賂對方單位或者個人，以獲取優(yōu)于競爭對手的競爭優(yōu)勢的一種不正當競爭行為。?（二）商業(yè)賄賂行為?120構(gòu)成要件：第一，商業(yè)賄賂的主體第二，商業(yè)賄賂的主觀方面第三，商業(yè)賄賂的客觀方面第四，商業(yè)賄賂的損害客體?構(gòu)成要件：?1212.商業(yè)賄賂與相關(guān)行為（1）商業(yè)賄賂與回扣回扣是指經(jīng)營者在銷售商品時帳外暗中向買方退還一定比例的錢財及其他報償，以爭取有利的交易條件和交易機會的行為?；乜凼巧虡I(yè)賄賂的一種典型表現(xiàn)形式。?2.商業(yè)賄賂與相關(guān)行為?122

（2）商業(yè)賄賂與折扣折扣，是指商品銷售者以公開明示的方式在原定價格基礎(chǔ)上給買方一定比例的價格優(yōu)惠。

（3）商業(yè)賄賂與傭金傭金，是指在市場交易中，中間人為委托人提供中介服務而獲取的報酬。?（2）商業(yè)賄賂與折扣?123

（三）虛假宣傳行為（商業(yè)誤導行為）1.虛假宣傳行為的概念和法律特征虛假宣傳行為，也稱為欺騙性商業(yè)宣傳行為，是指經(jīng)營者通過在商品上進行虛假標示，或者以廣告及其他方法，對商品或服務的質(zhì)量、制造成分、性能、價格、產(chǎn)地等情況作引人誤解的虛假宣傳的不正當競爭行為。?（三）虛假宣傳行為（商業(yè)誤導行為）?124

法律特征：

（1）進行了虛假宣傳，即宣傳的內(nèi)容與被宣傳的商品或服務的客觀事實不符合；（2）購買人產(chǎn)生誤解，即購買人對商品或服務的真實情況產(chǎn)生錯誤認識和理解；（3）宣傳形式包括在商品上作虛假標示、通過廣告或其他方式進行。?法律特征：?125

2.虛假宣傳的表現(xiàn)形式（1）在商品上進行虛假標示●偽造或冒用認證標志、名優(yōu)標志等●偽造產(chǎn)地●在商品上對產(chǎn)品的規(guī)格、性能、等級等作引人誤解的虛假標示（2）虛假廣告宣傳（3）其他方式的虛假宣傳

?2.虛假宣傳的表現(xiàn)形式?126

（四）侵犯商業(yè)秘密行為1.商業(yè)秘密的定義、構(gòu)成要件和種類

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

商業(yè)秘密的構(gòu)成要件：（1）秘密性，即商業(yè)秘密所包含的客體必須是不為公眾所知悉的信息，也就是公眾不能從公開渠道直接獲取的信息；（2）實用性或價值性，即該信息具有確定的可應用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實或潛在的經(jīng)濟利益或競爭優(yōu)勢；（3）保密性，權(quán)利人對該信息采取了適當?shù)谋Ｃ艽胧?（四）侵犯商業(yè)秘密行為?127

商業(yè)秘密分為兩類：?技術(shù)信息是有關(guān)生產(chǎn)制造方面的信息，包括有關(guān)生產(chǎn)工藝、配方、設計、方法、程序、技巧等知識信息。?經(jīng)營信息是有關(guān)經(jīng)營、管理和決策方面的信息，如企業(yè)資信狀況、財務預測、資產(chǎn)購置計劃、產(chǎn)銷策略和計劃、廣告計劃、管理訣竅、客戶名冊、原料來源、投資計劃等。?商業(yè)秘密分為兩類：?1282.侵犯商業(yè)秘密行為的種類（1）以盜竊、利誘、脅迫或其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密。（2）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密。（3）違反約定或違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。?2.侵犯商業(yè)秘密行為的種類?129（4）權(quán)利人的職工違反合同約定或者違反權(quán)利人保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用、或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。（5）第三人明知或者應知商業(yè)秘密是通過前款不正當手段獲取的，仍然獲取、使用或披露他人的商業(yè)秘密。?（4）權(quán)利人的職工違反合同約定或者違反權(quán)利人保守商業(yè)130

（五）不正當有獎銷售行為1.有獎銷售概述有獎銷售，是指經(jīng)營者以提供金錢、物品或者其他利益作為獎勵手段推銷商品或者服務的銷售行為。包括附贈式有獎銷售和抽獎式有獎銷售兩種基本形式。?（五）不正當有獎銷售行為?1312.我國法律規(guī)定的不正當有獎銷售行為（1）欺騙性有獎銷售行為（2）利用有獎銷售手段推銷質(zhì)次價高的商品（3）最高獎金額超過5000元的抽獎式有獎銷售?2.我國法律規(guī)定的不正當有獎銷售行為?132

（六）商業(yè)詆毀行為1.商業(yè)詆毀行為的概念和構(gòu)成要件商業(yè)詆毀行為，或稱商業(yè)誹謗行為，是指經(jīng)營者自己或者利用他人，通過捏造、散布虛假事實等不正當手段，損害競爭對手的商業(yè)信譽和商品聲譽，削弱對手競爭能力的行為。?（六）商業(yè)詆毀行為?133

構(gòu)成要件：①行為主體是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者；

②經(jīng)營者實施商業(yè)詆毀行為是出于削弱競爭對手競爭能力的目的，在主觀上通常必須具有故意；

③客觀上采用了捏造、散布虛假事實或歪曲真實事實的做法；

④經(jīng)營者捏造、散布虛偽事實，實際損害了或可能損害競爭對手的商譽。?構(gòu)成要件：①行為主體是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者；?1342.商業(yè)詆毀行為的主要表現(xiàn)（1）經(jīng)營者在公開場合，用散發(fā)公開信、召開新聞發(fā)布會、在媒體上刊登廣告等形式，捏造、散布虛假事實，貶低競爭對手。（2）經(jīng)營者利用虛假廣告或比較廣告，對自己的商品進行不符合事實的宣傳，以貶低競爭對手，抬高自己的地位。（3）在對外經(jīng)營過程中，向業(yè)務客戶或消費者變造、散布虛假事實，損害競爭對手的商業(yè)信譽和商品聲譽。?2.商業(yè)詆毀行為的主要表現(xiàn)?135（4）直接在商品的包裝或其他說明書上，對競爭對手的同類商品進行貶低。（5）組織人員，以顧客或消費者的名義，向有關(guān)管理部門作關(guān)于競爭對手產(chǎn)品質(zhì)量低劣、服務質(zhì)量差、侵害消費者權(quán)益等情況的虛假投訴，從而達到貶損其商譽的目的?（4）直接在商品的包裝或其他說明書上，對競爭對手的同類商136五、不正當競爭行為的法律責任（一）責任形式1.基本責任形式民事責任行政責任刑事責任2.具體的行政法律責任?五、不正當競爭行為的法律責任（一）責任形式?137（二）追責機制1.反不正當競爭的行政執(zhí)法2.反不正當競爭的司法現(xiàn)行反不正當競爭法中關(guān)于民事問題的條款極少，而且比較粗糙，特別是民事責任和訴訟主體制度存在不足。在民事責任方面，法律只規(guī)定了損害賠償，而沒有明確停止侵害、消除影響等責任方式。在訴訟主體方面，現(xiàn)行法只規(guī)定直接受害的經(jīng)營者可向法院起訴，沒有借鑒他國經(jīng)驗，明確賦予消費者、同類競爭者以及某些社會團體訴權(quán)。?（二）追責機制?138第三節(jié)反壟斷法?第三節(jié)反壟斷法?139

一、反壟斷法概述

（一）壟斷的含義一般意義上的壟斷法律意義上的壟斷?一、反壟斷法概述（一）壟斷的含義?140

（二）壟斷的成因市場競爭形成壟斷國家政策原因形成的的壟斷知識產(chǎn)權(quán)壟斷行政權(quán)力濫用形成的壟斷?（二）壟斷的成因?141

（三）壟斷行為和不正當競爭行為的區(qū)別（1）壟斷行為旨在消除或限制競爭，使市場競爭不足，不正當競爭則是在競爭非常充分的情況下，采用不道德手段進行過火競爭；（2）壟斷行為的實施主體多是大型企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合，不正當競爭行為的實施主體則不必如此，大小經(jīng)營者均可實施；（3）壟斷對經(jīng)濟的影響具有雙面性，所以法律并不反對一切壟斷行為，不正當競爭行為只能造成消極后果，都在法律反對之列。?（三）壟斷行為和不正當競爭行為的區(qū)別?142

（四）反壟斷法的違法確認規(guī)則1.本身違法規(guī)則本身違法是指，只要出現(xiàn)壟斷行為，不管事實上是否已經(jīng)產(chǎn)生了限制競爭的后果，就視為違法，應加以限制或禁止。本身違法規(guī)則適用于許多對競爭有非常明確損害的行為，如固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等。在20世紀早期，也包括擁有大量市場份額的企業(yè)結(jié)構(gòu)。在我國，還應該包括行政壟斷行為。?（四）反壟斷法的違法確認規(guī)則?143

2.合理規(guī)則合理規(guī)則是指，經(jīng)營者的某種壟斷狀態(tài)或行為，雖然存在可能限制競爭的事實，但不一定構(gòu)成違法，還要對其他相關(guān)因素進行具體分析。合理規(guī)則考慮的因素一般包括：企業(yè)規(guī)模、市場集中程度、對效率的影響、對消費者的影響等。應該說，除適用本身違法規(guī)則的壟斷行為之外，其他行為都要進行合理分析。?2.合理規(guī)則?144

（五）壟斷規(guī)制的基本思想和方法1.結(jié)構(gòu)主義（1）結(jié)構(gòu)主義的理論基礎(chǔ)1950年代興起的哈佛學派的“市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效”理論。?（五）壟斷規(guī)制的基本思想和方法?145

該理論的中心觀點是：市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為產(chǎn)生市場績效。市場結(jié)構(gòu)在市場運行中起著決定作用。為了保持市場的有效競爭，獲得滿意的市場績效，應該通過對市場結(jié)構(gòu)的改變來改善市場行為，以達到間接改善市場績效的目的。?該理論的中心觀點是：市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行146

（2）結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制方法結(jié)構(gòu)主義規(guī)制，要求市場結(jié)構(gòu)應保持在有效競爭的范圍內(nèi)，若超出了理想的結(jié)構(gòu)標準，即為違法，就要予以限制或禁止。通常采用分解企業(yè)的方式恢復競爭性市場結(jié)構(gòu)。?（2）結(jié)構(gòu)主義的規(guī)制方法?147

2.行為主義（1）行為主義的理論基礎(chǔ)1970年代后，以施蒂格勒、波斯納等為代表的芝加哥學派成為反壟斷經(jīng)濟學的主流理論。?2.行為主義?148

基本觀點：市場競爭過程就是市場力量自由發(fā)揮作用的過程，是一個“生存檢驗”的過程；市場結(jié)構(gòu)是市場內(nèi)部各個力量對比的反映，在沒有國家干預的條件下，市場上最后生存下來的企業(yè)就是最好的企業(yè)，最有效率的企業(yè)。所以，反壟斷法不應干預市場結(jié)構(gòu)，其任務在于維護市場上的競爭行為。?基本觀點：市場競爭過程就是市場力量自由發(fā)揮作用的149

（2）行為主義的規(guī)制方法不以企業(yè)對市場的占有份額為規(guī)制標準，而重在考察行為是否構(gòu)成限制競爭。?（2）行為主義的規(guī)制方法?150

（六）反壟斷法適用除外制度?（六）反壟斷法適用除外制度?151

二、禁止濫用市場支配地位制度

（一）界定相關(guān)市場1.什么是相關(guān)市場相關(guān)市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就相關(guān)商品或者服務開展競爭的區(qū)域或者范圍。主要包括相關(guān)產(chǎn)品市場和相關(guān)地域市場。相關(guān)產(chǎn)品市場，是指能夠與某種產(chǎn)品發(fā)生競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品或替代產(chǎn)品所構(gòu)成的市場。相關(guān)地域市場是指一種產(chǎn)品與相同產(chǎn)品或其他替代產(chǎn)品進行相互競爭的區(qū)域場所。?二、禁止濫用市場支配地位制度（一）界定相關(guān)市場152

2.相關(guān)產(chǎn)品市場的界定界定相關(guān)產(chǎn)品市場所要回答的基本問題是，哪些產(chǎn)品在同一市場上相互進行競爭。最主要的是確定可替代產(chǎn)品。對替代產(chǎn)品的認定主要是從需求層面進行的，也就是站在消費者的角度來看什么樣的產(chǎn)品具有替代性。具體而言，認定產(chǎn)品是否有替代性，主要考慮以下因素：?2.相關(guān)產(chǎn)品市場的界定?153

（1）產(chǎn)品物理性能是否相似（2）產(chǎn)品用途（功能）是否相似（3）需求的交叉價格彈性大小?（1）產(chǎn)品物理性能是否相似?154

3.相關(guān)地域市場的界定界定相關(guān)地域市場也是從合理的替代性出發(fā)的，即一個企業(yè)生產(chǎn)的某種產(chǎn)品價格上漲時是否可以被另一地域內(nèi)其他企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品所替代，如果替代性強，二者就屬于同一地域市場，否則就不屬于同一地域市場。?3.相關(guān)地域市場的界定?155界定相關(guān)地域市場應考慮的因素：（1）運輸成本（2）產(chǎn)品性質(zhì)（3）市場進入障礙（4）消費者的喜好?界定相關(guān)地域市場應考慮的因素：?156（二）市場支配地位的認定1.什么是市場支配地位我國反壟斷法第17條：市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其它交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。?（二）市場支配地位的認定?1572.我國反壟斷法關(guān)于市場支配地位的認定與推定

綜合因素認定法。第18條：“認定經(jīng)營者具有市場支配地位，應當依據(jù)下列因素：①該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；②該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；③該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；④其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；⑤其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度；⑥與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素?！?2.我國反壟斷法關(guān)于市場支配地位的認定與推定?158直接推定法。第19條：“有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：①一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到1/2的；②兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到2/3的；③三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到3/4的。有前款第二項、第三項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足1/10的，不應當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配的，不應當認定其具有市場支配地位?！?直接推定法。第19條：“有下列情形之一的，可以推定159

（三）什么是濫用市場支配地位1.濫用市場支配地位行為的概念濫用市場支配地位行為，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者不合理地利用該支配地位，損害自由公平的市場競爭秩序，損害消費者利益，從而應為反壟斷法所禁止的行為。

?（三）什么是濫用市場支配地位?160

2.濫用市場支配地位行為的特征（1）濫用行為與市場支配地位之間具有明顯的因果關(guān)系（2）行為的本質(zhì)是不合理地利用了市場支配地位（3）行為的后果是妨礙了其他經(jīng)營者的公平競爭權(quán)、消費者的利益或損害了正常的市場競爭秩序。?2.濫用市場支配地位行為的特征?161

（四）幾類主要的濫用市場支配地位行為1.壟斷價格斷價格是指，擁有市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品，以此獲取超額利潤。其中，索取壟斷高價為主要表現(xiàn)形式。在壟斷高價的認定中，關(guān)鍵是要確定在正常競爭條件下的價格水平。常采用以下方法：①成本加合理利潤；②空間比較方法，將一個擁有市場支配地位企業(yè)的產(chǎn)品或服務的價格與其他競爭性地域同類產(chǎn)品或服務的價格進行比較。?（四）幾類主要的濫用市場支配地位行為?162

2.掠奪性定價掠奪性定價，是指擁有市場支配地位的企業(yè)無正當理由地以低于成本的價格銷售產(chǎn)品，進而排擠競爭對手的行為。構(gòu)成要件：（1）經(jīng)營者具有市場支配地位；（2）主觀上具有排擠競爭對手的意圖；（3）客觀上以低于成本的價格銷售產(chǎn)品；（4）對相關(guān)市場競爭造成損害。?2.掠奪性定價?163

3.拒絕交易典型的拒絕交易行為就是拒絕供貨，即占有市場支配地位的企業(yè)拒絕向某個客戶供應其所需要的商品。?3.拒絕交易?164

4.強制交易強制交易，或稱限定交易，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易，以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭。?4.強制交易?165

5.搭售或附加不合理的交易條件搭售以及附加不合理的交易條件，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，在銷售某種產(chǎn)品時強迫對方購買從性質(zhì)或者從交易習慣上與合同標的無關(guān)的產(chǎn)品或服務，或者接受其他不合理的條件。“其他不合理的條件”，如限制銷售地區(qū)、銷售對象，限制受讓方改進或發(fā)展受讓的技術(shù)，或者要求回授等。?5.搭售或附加不合理的交易條件?166

6.歧視待遇歧視待遇，又稱差別待遇行為，是指占市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別對待，致使有些交易相對人處于不利的競爭地位。價格歧視是最主要的歧視待遇行為。?6.歧視待遇?167

三、禁止壟斷協(xié)議制度

（一）壟斷協(xié)議的概念和特征壟斷協(xié)議，也稱為聯(lián)合限制競爭行為、聯(lián)合行為、不正當交易限制、限制性貿(mào)易行為等，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者以協(xié)議、決議或者協(xié)同行為實施的排除、妨礙市場競爭的行為。?三、禁止壟斷協(xié)議制度（一）壟斷協(xié)議的概念和特征?168

特征：第一，壟斷協(xié)議是兩個或兩個以上的獨立主體共同實施的行為。第二，壟斷協(xié)議達成后，各主體之間的獨立法律地位不會發(fā)生變化。第三，達成壟斷協(xié)議的方式是經(jīng)營者之間的協(xié)議、決議或協(xié)同行為。第四，壟斷協(xié)議是具有限制競爭的目的或效果的行為。?特征：?169

（二）橫向壟斷協(xié)議1.橫向壟斷協(xié)議概述橫向壟斷協(xié)議，或稱橫向限制競爭行為，人們通常也稱為“卡特爾”，是指兩個或兩個以上處于同一經(jīng)營層次的同業(yè)經(jīng)營者以協(xié)議、決議或協(xié)同行為實施的排除、限制競爭的行為。?（二）橫向壟斷協(xié)議?170

2.幾種主要的橫向壟斷協(xié)議（1）固定或者變動價格固定或變動價格卡特爾，是指處于同行業(yè)并具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者通過協(xié)議、決議或者協(xié)同行為，確定、維持或者改變價格的行為。?2.幾種主要的橫向壟斷協(xié)議?171

（2）限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量卡特爾，是指競爭者之間進行的通過聯(lián)合限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量來控制產(chǎn)品供應量的行為。?（2）限制生產(chǎn)或銷售數(shù)量?172

（3）分割市場包括分割銷售市場或原材料采購市場，常見的是分割銷售市場行為。表現(xiàn)為：劃分地域市場劃分客戶市場劃分產(chǎn)品市場?（3）分割市場?173

（4）聯(lián)合抵制交易聯(lián)合抵制交易，又稱為集體拒絕交易，是指多個競爭者之間聯(lián)合起來不與其他競爭對手、供應商或者客戶交易的行為。?（4）聯(lián)合抵制交易?174

（5）串通招投標串通招投標行為有兩種類型：一是投標人之間串通，相互約定投標報價或輪流中標等內(nèi)容，損害招標人的利益；二是招標人與少數(shù)投標人串通損害其他投標人的利益。?（5）串通招投標?175

（三）縱向壟斷協(xié)議1.縱向壟斷協(xié)議的概念縱向壟斷協(xié)議，或稱垂直限制競爭協(xié)議，是指兩個或兩個以上處于不同經(jīng)營層次的經(jīng)營者之間實施的聯(lián)合限制競爭行為。根據(jù)縱向限制行為是否涉及價格因素，可將其區(qū)分為縱向價格壟斷協(xié)議和縱向非價格壟斷協(xié)議。?（三）縱向壟斷協(xié)議?1762.縱向價格壟斷協(xié)議縱向價格壟斷協(xié)議主要就是維持轉(zhuǎn)售價格行為。所謂維持轉(zhuǎn)售價格，是指產(chǎn)品的制造商或供應商要求購買方必須按照一定的價格水平轉(zhuǎn)售其產(chǎn)品的行為。如有違反約定，則對交易相對人給予違約金處罰、斷絕供應、取消折扣、現(xiàn)金提貨等制裁。?2.縱向價格壟斷協(xié)議?177

3.縱向非價格壟斷協(xié)議縱向非價格壟斷協(xié)議是指制造商或供應商對購買方的限制不涉及價格成分，如只限制銷售區(qū)域、銷售對象等?？v向非價格壟斷協(xié)議雖然對競爭秩序有一定影響，但也具有多方面的積極作用，甚至在一些方面還是促進競爭的。因此，對此類限制行為，都采用合理原則予以具體分析，而且各國法律基本上采取了“原則上合法，但不得對競爭構(gòu)成重大限制”的態(tài)度。?3.縱向非價格壟斷協(xié)議?178

四、經(jīng)營者集中控制制度