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文檔簡介

轉(zhuǎn)換生成語法理論8.1諾姆·喬姆斯基及其語言觀8.1.1喬姆斯基簡介諾姆·喬姆斯基(NoamChomsky1928-)是當(dāng)代最著名的語言學(xué)家,也是美國著名的政治評論家,曾被哲學(xué)界譽(yù)為歷史上影響最為重大的5位思想家之一。1928年12月7日生于美國賓西法尼亞州費(fèi)城的一個(gè)猶太人家庭。父親維廉·喬姆斯基是一位以希伯萊語為主要研究對象的語言學(xué)者。早期在賓西法尼亞大學(xué)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)、邏輯學(xué)、哲學(xué)和語言學(xué),在大學(xué)期間就已經(jīng)與當(dāng)時(shí)著名的描寫主義語言學(xué)家Harris有所接觸,其學(xué)士學(xué)位論文是《現(xiàn)代希伯萊語素音位學(xué)》(MorphophonemicsofModernHebrew)。1949年畢業(yè)后曾在社會上游蕩過一段時(shí)間,主要參與一些無政府主義及持社會主義觀念的團(tuán)體的政治活動。而后在父親的介紹下開始做Harris的研究助手并在Harris的鼓勵(lì)下進(jìn)行語言研究。1951年在學(xué)士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上完成學(xué)位論文《希伯萊語語法》并獲得碩士學(xué)位,該文后來以《現(xiàn)代希伯萊語素音位學(xué)》為名于1979年在紐約Garland出版社出版。自1951年起進(jìn)入哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)協(xié)會從事學(xué)術(shù)研究,1953年在美國《符號邏輯雜志》上發(fā)表《句法分析系統(tǒng)》一文,對描寫主義語言學(xué)的分布理論提出了質(zhì)疑。1954開始撰寫論著《語言理論的邏輯結(jié)構(gòu)》(Thelogicstructureoflinguistictheory),1955年完成初稿(本書直到1975年才由紐約Plenum出版社出版)。同年,以該論著的一部分《轉(zhuǎn)換分析》為學(xué)位論文答辯稿,獲得賓西法尼亞大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1957年喬姆斯基將《語言理論的邏輯結(jié)構(gòu)》的主要觀點(diǎn)凝縮為《句法結(jié)構(gòu)》一書交由荷蘭默頓出版社出版。在《句法結(jié)構(gòu)》出版之前喬姆斯基也曾把自己在《語言理論的邏輯結(jié)構(gòu)》中的許多觀點(diǎn)或思想改寫成一篇篇文章寄到當(dāng)時(shí)的一些學(xué)術(shù)雜志上期望發(fā)表,但最終都難逃被退稿的命運(yùn)。其中的原因是多方面的,但描寫主義語言學(xué)勢力幾乎滲透到了每一個(gè)領(lǐng)域則是其中的主要原因。追隨或倡導(dǎo)描寫主義的每個(gè)雜志當(dāng)不愿意發(fā)表與自己的辦刊宗旨相違背的學(xué)術(shù)論文的。所以當(dāng)《句法結(jié)構(gòu)》在荷蘭的默頓出版社出版之后,喬姆斯基本人并沒對這部著作的影響寄予過大的厚望。但當(dāng)羅伯特·李斯(RobertLees)1957年在《語言》雜志地33卷第3期發(fā)表題為《評諾姆·喬姆斯基的<句法結(jié)構(gòu)>》一文之后,美國語言學(xué)界開始以極大熱情關(guān)注這位當(dāng)時(shí)還十分年輕的學(xué)者。至此,喬姆斯基初露鋒芒,一場聲勢浩大的幾乎席卷“喬姆斯基”革命開始席卷整個(gè)美國語言學(xué)界。從1955年秋起,喬姆斯基經(jīng)著名音系學(xué)家哈勒及雅格布森(布拉格學(xué)派創(chuàng)始人之一)推薦來到麻省理工學(xué)院電子學(xué)實(shí)驗(yàn)室,在由英格(V·Yngre)主持的機(jī)器翻譯小組工作,同時(shí)兼任科技法語、科技德語以及語言學(xué)、哲學(xué)和邏輯學(xué)的教學(xué)工作。1960初期,和一批學(xué)者合作創(chuàng)辦了麻省理論學(xué)院語言學(xué)系,此后一直在該系主持研究生的培養(yǎng)計(jì)劃及相應(yīng)的教學(xué)科研工作。如今,喬姆斯基是美國科學(xué)院院士,美國文理科學(xué)院院士美國政治社會科學(xué)院院士,英國皇家科學(xué)院通訊院士,等等。我國學(xué)者最早關(guān)注喬姆斯基生成語法學(xué)的學(xué)者有方光燾、呂叔湘等。1981年,喬姆斯基專程到中國黑龍江參加漢語學(xué)者主辦的第一次生成語法學(xué)研討會,標(biāo)志著漢語生成語法研究的開端。此后,侯方、寧春巖、徐烈炯、趙世開、司輝、邢欣等成為大陸第一批研究生成語法學(xué)的學(xué)者。8.1.2喬姆斯基的語言觀8.1.2.1“語言”是什么?“語言”有人工語言和自然語言之分。作為這兩種語言的上位概念,“語言”在生成語法學(xué)中被界定為:句子的(有限的或無限的)集(set),每個(gè)句子在長度上是有限的,它由結(jié)構(gòu)成分有限的集構(gòu)成。(Chomsky1957:13)自然語言中的每一個(gè)具體的語種都是無限的句子集合,是在有限的規(guī)則基礎(chǔ)上生成的無限多的句子的集合。其特征是:1)無限性:自然語言是個(gè)無限集,其中的元素是句子。最早論及這個(gè)特征的是德國語言學(xué)家洪堡特:語言是以有限的手段作無限的運(yùn)用。2)離散性:以有限的符號構(gòu)成無限的符號序列;任連續(xù)的話語都是可以切分為更小的片段。3)結(jié)構(gòu)層次性:線性特征中蘊(yùn)涵著層次關(guān)系。這一特征是描寫主義語言學(xué)揭示出來的。8.1.2.2語法是什么?“語法是研究具體語言里用以構(gòu)造句子的原則和加工過程?!保–homsky1957:11)一種語言的語法是一種裝置,它不僅能生成該語言中所有的句子,而且只能生成合格的(well-formed)句子。具體語言的語法表現(xiàn)為一套有限的規(guī)則系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)由三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成:句法部分、音系部分和語義部分。語法和語言的關(guān)系:語法存在于大腦之中,以大腦物質(zhì)結(jié)構(gòu)及大腦活動為基礎(chǔ),因此語法是第一性的,而具體的語言則是派生性的,是由在語法基礎(chǔ)上構(gòu)成的無限多的具體句子所構(gòu)成的集合。語法可以看作是一種“內(nèi)在性語言”(internalizedlanguage:I-language),具體的語言則是一種“外在化語言”(externalizedlanguage:E-language)。語法的性質(zhì):有限性、遞歸性普遍語法和個(gè)別語法:人的語法知識包括兩個(gè)部分。一部分是全人類特有的,稱為普遍語法(universalgrammar),另一部分是具體語種所具有的,稱為“個(gè)別語法”(particulargrammar)。普遍語法表現(xiàn)為一套有限的原則和數(shù)量極少的參數(shù)。8.1.3語言研究的對象、要求或目標(biāo)8.1.3.1研究的對象生成語法學(xué)認(rèn)為語言研究的對象是語言能力(competence),而不是語言行為(performance)。研究的出發(fā)點(diǎn)是理想的說話認(rèn)的“語感”,即理想的說話人賴以判斷一個(gè)句子是否可以接受的或是否合語法的能力。理想的說話人的語言能力:與普遍語法相關(guān)的語言能力以及與個(gè)別語法相關(guān)的能力。重點(diǎn)在前者。結(jié)構(gòu)主義學(xué)者的研究對象是語言系統(tǒng),功能主義學(xué)者研究的是語言的社會基礎(chǔ),生成語法學(xué)的研究對象則是人類語言的心理基礎(chǔ)。當(dāng)代語言類型學(xué)研究的是跨語言的蘊(yùn)涵共性問題,而生成語法學(xué)研究的是人類語言的普遍共性問題。8.1.3.2研究的要求或目標(biāo)1.觀察的充分性:不僅需要要觀察那些合法的句子中存在的語法事實(shí),更要關(guān)注那些不合法的句子中所能反映出的帶有普遍性的制約因素。2.描寫的充分性:對理想的說話人的內(nèi)在化語言知識進(jìn)行全面充分的描述。3.解釋的充分性:不僅要解釋個(gè)別語法中存在的現(xiàn)象,更要以解釋與普遍語法相關(guān)的語言現(xiàn)象及與大腦機(jī)制密切相關(guān)的語言哲學(xué)問題。內(nèi)部解釋和外部解釋:在語言學(xué)范圍內(nèi)的解釋稱為內(nèi)部解釋,需要求助于語言學(xué)以外的其他學(xué)科的研究成果所進(jìn)行的解釋稱為外部解釋。內(nèi)部解釋應(yīng)當(dāng)優(yōu)于并先于外部解釋。8.1.4語言學(xué)的學(xué)科性質(zhì)8.1.4.1語言學(xué)是一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué)作為經(jīng)驗(yàn)科學(xué),語言研究需要在實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。當(dāng)然,語言學(xué)的“實(shí)驗(yàn)”不同于自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn),在運(yùn)用數(shù)學(xué)知識時(shí)也并非需要進(jìn)行數(shù)量計(jì)算或數(shù)理統(tǒng)計(jì),而是要樹立一種類似于數(shù)學(xué)研究那樣的嚴(yán)密的科學(xué)觀念。8.1.4.2語言學(xué)是自然科學(xué)作為一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué),語言學(xué)類似于自然科學(xué)中的物理學(xué)、化學(xué)等。這樣的科學(xué)研究首先要進(jìn)行實(shí)驗(yàn),其次要以數(shù)學(xué)為研究手段。在方法論上倡導(dǎo)“假設(shè)——演繹”(deduction)的研究方法在哲學(xué)觀方面,倡導(dǎo)理性主義(rationalism)、心理主義(mentalism)理性主義認(rèn)為:人的知識除了經(jīng)驗(yàn)成分之外還有先驗(yàn)的基礎(chǔ)。心理(mind)是作為物質(zhì)的“大腦”(Brain)的一個(gè)特性8.1.4.3是認(rèn)知心理學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科作為認(rèn)知心理學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科,生成語法學(xué)主要關(guān)心的是兩個(gè)方面的問題:1.為什么只有人類具有語言能力,而動物沒有?2.為什么兒童在三歲以前就能夠完整地習(xí)得一種以上的語言?8.2生成語法學(xué)的基本概念8.2.1“轉(zhuǎn)換”、“生成”含義8.2.1.1“轉(zhuǎn)換”“轉(zhuǎn)換”本來是一個(gè)控制論的術(shù)語,指事物從一種狀態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種狀態(tài)。生成語法學(xué)早期借用這個(gè)術(shù)語,指的是在句子的生成過程中所采用的各種具體的操作手段及相應(yīng)規(guī)則的總稱。當(dāng)然,喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換”與Harris的“轉(zhuǎn)換”是有一定聯(lián)系的。我們平時(shí)所說的“變換”來自Harris,只的是一種表層的轉(zhuǎn)換,關(guān)注的是句子與句子或結(jié)構(gòu)與結(jié)構(gòu)之間的“平行”的關(guān)系。而喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換”不單是一種平行的變換,更為重要的是一種深層形式到表層形式的生成過程。是把現(xiàn)代音位學(xué)的“位”觀念引申到語句結(jié)構(gòu)研究中來的必然結(jié)果。要注意的是“轉(zhuǎn)換”體現(xiàn)的是生成語法學(xué)“規(guī)則系統(tǒng)”階段(1957-1980)的特點(diǎn),而這個(gè)階段提出的各種規(guī)則大都帶有“個(gè)別語法”(particulargrammar)的性質(zhì)。而在后來的“普遍語法系統(tǒng)”中,“轉(zhuǎn)換”的地位大為降低,比如在“原則-參數(shù)理論”中,原來提出的所有轉(zhuǎn)換規(guī)則都被壓縮為一條“-移位”。8.2.1.2“生成”(generation)的基本含義有兩層一、創(chuàng)造性這是就語言本身的客觀屬性來說的。任何一種具體語言都具有很高程度上的“遞歸”(recursion)特點(diǎn),[“遞歸”本來是一個(gè)數(shù)學(xué)概念,……。“遞歸”本來是一個(gè)數(shù)學(xué)概念,……。二、明晰性這是就語法理論而言的。指的是,一種有效的語法理論必須清晰的理論陳述明確地“預(yù)言”某種具體預(yù)言中所有“合法”(well-formed)的句子,同時(shí)保證不會產(chǎn)生“不合法”(ill-formed)的句子。而“明確的陳述必須最終成為一種形式化的理論”。[喬姆斯基《生成語法的誕生》,《國外語言學(xué)》1983年第4期。喬姆斯基《生成語法的誕生》,《國外語言學(xué)》1983年第4期。8.2.2語言能力、語言官能8.2.2.1語言能力和語言行為喬姆斯基把“語言能力”和“語言行為”區(qū)別了開來。就理想的說話人來講,語言能力,指的是內(nèi)在于其大腦之中的語言機(jī)制以及在特定的語言社團(tuán)中習(xí)得的內(nèi)在性語言知識。就整個(gè)人類來說,語言能力僅僅指為人類所獨(dú)有的內(nèi)在于大腦之中的語言機(jī)制?!罢Z言行為”,又譯為“語言運(yùn)用”:運(yùn)用所習(xí)得的語言知識表達(dá)思想、展開交流行為或過程。8.2.2.2語言官能人的大腦中存在某一或某些特定的部位,這一或這些特定的部分專門負(fù)責(zé)掌管個(gè)體成員表達(dá)思想、交際乃至其他語言功能運(yùn)作的語言機(jī)制。就如同人腦中掌管視覺、聽覺、嗅覺等知覺功能發(fā)神經(jīng)中樞一樣,人類大腦中這套語言機(jī)制是與生俱來的,并在生理上表現(xiàn)為一種語言神經(jīng)中樞。這樣的語言神經(jīng)中樞可以稱為“語言官能”(Linguisticfaculty)。8.2.2.3與索緒爾的“語言”和“言語”二分法的比較索緒爾的“語言”從外延上看相當(dāng)于喬姆斯基的“個(gè)別語法”,這種“個(gè)人語法”喬姆斯基有時(shí)也稱之為“語言知識”。喬姆斯基的“語言行為”相當(dāng)于索緒爾的“言語活動”,與索緒爾的“言語”相距甚遠(yuǎn)。索緒爾的“言語”指的僅僅是言語活動中與“語言”相對立的部分。注意:語言能力言語能力語言能力語用能力8.2.3“形式主義”和“形式化”8.2.3.1兩種形式主義(formulism)一、注重語言形式的“形式主義”,這是一種貶義的說法,針對的主要是“竭力排斥語義”的后結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的學(xué)者。二、以精確的邏輯界定和嚴(yán)密的邏輯演算的方式揭示語言的本質(zhì)。8.2.3.2“形式化”(formulization)具體表現(xiàn)為:一、研究觀念上的“形式化”。這在方法論上表現(xiàn)為以演繹為主要手段。二、表述上的形式化,在表述的過程盡可能地使用不同于對象語言的元語言手段。比如借用數(shù)理邏輯符號或?qū)iT定義一些符號術(shù)語等。與功能主義的區(qū)別主要表現(xiàn)在第一個(gè)方面。8.2.4語類8.2.4.1什么是“語類”?一個(gè)語類就是同有一組語法特征的詞語的類。這里所說的語法特征實(shí)質(zhì)上只的只是形態(tài)-句法特征。語類原則上說是結(jié)構(gòu)成分的“類”。這在早期的生成語法中比較明顯。比如,在經(jīng)典理論時(shí)期,句子(S)可以改寫為NP+VP。其中的NP可以進(jìn)而改寫為“Det+N”,VP也可以進(jìn)而改寫為V+NP。這其中的NP、N和VP、V其實(shí)就是語類符號,能夠用來替換這些非終極符號的詞語就是“語類”確定的對象。比如,能夠替換N的詞語都屬于名詞性的單詞語類的成員,能夠用來替換NP的詞語都是以N為核心的詞組語類的成員;如此等等。與“詞類”、“形式類”的區(qū)別和聯(lián)系生成語法學(xué)的“語類”概念與美國描寫主義語言學(xué)早期的“形式類”(form-class)概念(Bloomfield,1933)關(guān)系極為密切,但跟后期以Harris為代表的學(xué)者所提出的“分布”意義上的“形式類”關(guān)系不很直接?!霸~類”有兩個(gè)含義。一是作為傳統(tǒng)教學(xué)語法術(shù)語的“partsofspeech”,一是作為一般表達(dá)式的“word-class”。“語類”與前者幾乎沒有多少聯(lián)系。后者也只有作為美國早期描寫主義語言學(xué)框架內(nèi)“形式類”的一種時(shí),才與生成語法學(xué)的“語類”概念相關(guān)。8.2.4.2空語類有語義內(nèi)容和句法地位但沒有詞語表現(xiàn)形式的結(jié)構(gòu)成分類稱為“空語類”。在生成語法體系內(nèi)討論的空語類大致有四種類型:1)NP語跡,2)wh語跡,3)pro,4)PRO。8.2.4.3功能語類功能語類與實(shí)詞語類相對,指的是那些沒有詞匯意義但具有輔助性結(jié)構(gòu)功能的成分類別。Ouhalla(1991)從以下四個(gè)方面對功能語類的特征進(jìn)行描述:一、功能語類是個(gè)“封閉”語類,成員數(shù)量有限;二、沒有語義選擇特性:不能決定其補(bǔ)語應(yīng)該帶有什么樣的角色;三、有語類選擇特性:可以決定自己的補(bǔ)足語由什么樣的語類擔(dān)任;四、有程度不等的附著特征不能單獨(dú)充任結(jié)構(gòu)成分英語中功能語類的范圍:一、CP的核心成分C,比如處于COMP位置上的無詞匯意義的that;二、IP的核心成分I,這里主要指的與一致關(guān)系相關(guān)的屈折語素;三、DP的核心成分D,比如冠詞a、the以及兼有實(shí)詞特征的that、this、these、those等;四、介詞是否是功能語類,目前尚無定論。但可以認(rèn)為,英語的介詞兼有功能語類和實(shí)詞語類的特點(diǎn)。8.2.5“結(jié)構(gòu)樹”、“支配”和“統(tǒng)制”8.2.5.1“結(jié)構(gòu)樹”與“支配”關(guān)系在生成語法研究中,對句子或短語進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析,最通行的方式是所謂的“結(jié)構(gòu)樹”分析。比如:(1)a.thetallmankickedtheballb.[[the[tallman]][kicked[theball]]]c.SNP1VPDetAPNVNP2DetNthetallmankickedtheball以上(1c)就好像一棵倒置的大樹。其中的S稱為“根”(root),“根”下面每個(gè)非終端符號出現(xiàn)的位置稱為“節(jié)”(node),出現(xiàn)在終端符號位置的詞語可以稱為“葉”(leaf),連接根和節(jié)、節(jié)和節(jié)、節(jié)和葉之間的線稱為“枝”(branch)。其中根(S)、節(jié)點(diǎn)VP、NP2有兩個(gè)分枝,我們可以把它們稱為雙叉分枝(binary-branching)。一個(gè)節(jié)點(diǎn)如有三個(gè)分枝則稱為三叉分枝(ternary-branching),如(1c)中的NP1就分叉為Det、AP、N三個(gè)枝。在結(jié)構(gòu)樹中,一個(gè)節(jié)點(diǎn)對其所有下位節(jié)點(diǎn)構(gòu)成“支配”(dominate)關(guān)系。比如S節(jié)點(diǎn)不僅支配VP節(jié)點(diǎn)和第一個(gè)NP節(jié)點(diǎn),也支配其不同層次上的其他所有節(jié)點(diǎn)。VP及其下位節(jié)點(diǎn)為S所支配,但VP只能支配自己的下位節(jié)點(diǎn)。在有支配關(guān)系的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)中,若沒有其他節(jié)點(diǎn)出現(xiàn),這樣的支配關(guān)系稱為“直接支配”(immediatelydominate)關(guān)系。在直接支配關(guān)系中,處于支配地位的節(jié)點(diǎn)稱為母節(jié)點(diǎn)。同屬一個(gè)母節(jié)點(diǎn)的兩個(gè)或兩個(gè)以上的節(jié)點(diǎn)成為姐妹節(jié)點(diǎn)。直屬于S的NP節(jié)點(diǎn)或受S直接支配的NP節(jié)點(diǎn)是句子的主語,直屬于VP的NP節(jié)點(diǎn)或受VP直接支配的NP節(jié)點(diǎn)是句子的賓語。支配是一種由上到下的縱向關(guān)系。8.2.5.2“統(tǒng)制”“統(tǒng)制”(command)也是生成語法學(xué)常用的概念。這個(gè)概念是建立在支配關(guān)系的基礎(chǔ)上的:X統(tǒng)制Y,當(dāng)且僅當(dāng):1)X、Y互不支配,2)支配X的詞組也支配Y。用通俗點(diǎn)的話來說,所謂的“統(tǒng)制”關(guān)系是指:在一個(gè)詞組內(nèi),受該詞組支配的各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間若不存在支配關(guān)系,那么它們之間就存在統(tǒng)制關(guān)系。比如,在(1c),S裝配所有的節(jié)點(diǎn),因此也就不統(tǒng)制任何節(jié)點(diǎn)或受任何節(jié)點(diǎn)的統(tǒng)制。NP1不支配VP及其下位節(jié)點(diǎn),因此它可以統(tǒng)制VP節(jié)點(diǎn)及其支配的所有節(jié)點(diǎn)。同樣,VP不支配NP1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn),因此可以統(tǒng)制NP1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn)。在NP1中,它直接支配三個(gè)節(jié)點(diǎn)Det、AP、N相互統(tǒng)制;在VP中,它直接支配的V節(jié)點(diǎn)統(tǒng)制NP2及其支配的所有節(jié)點(diǎn)(Det、N),同時(shí)V也受NP2的統(tǒng)制。V不能統(tǒng)制NP1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn),因?yàn)橹銿的詞組VP并不支配NP1及其支配的所有下位節(jié)點(diǎn)。成分統(tǒng)制(C-Command)和最大投射統(tǒng)制(M-Command)成分統(tǒng)制如上所述,現(xiàn)在說說最大投射統(tǒng)制。a.C-command:Ac-commandsBiffAdoesnotdominateBandeverycategorydominatingAdominatesB。b.M-command:Am-commandsBifAdoesnotdominateBandsomeprojectionofAdominatesB。最大投射統(tǒng)制其實(shí)說的就是核心不僅統(tǒng)制其姐妹節(jié)點(diǎn)及其下位節(jié)點(diǎn),而且統(tǒng)制其指示語位置上的成分。比如,C、I、T、V、N等都最大統(tǒng)制其指示語。為什么要有最大統(tǒng)制?原因也很簡單:為了給指示語位置上的論元指派格。因?yàn)楦竦闹概尚枰獫M足統(tǒng)制關(guān)系條件,詳細(xì)情況我們后面再談。8.3古典理論階段——第一語言模式時(shí)期8.3.1古典理論的特點(diǎn)從《句法結(jié)構(gòu)》發(fā)表到1965年《句法理論若干理論問題》出版為止。這個(gè)時(shí)期的主要特點(diǎn)是:一、專注于理論構(gòu)建,重點(diǎn)闡述語言的生成性二、引入Harris“轉(zhuǎn)換”觀念,提升了這一操作手段的理論地位,細(xì)化了一系列轉(zhuǎn)換規(guī)則。三、對語義關(guān)注不多8.3.2古典理論的規(guī)則系統(tǒng)古典理論除了在一些大的理論問題上進(jìn)行了較為深入的闡述外,也提出了一套現(xiàn)在看來較為粗略的規(guī)則系統(tǒng):一、短語結(jié)構(gòu)規(guī)則(合并collapsing、遞歸recursive、推導(dǎo)式derivation)二、轉(zhuǎn)換規(guī)則(移位movement、刪除deletion,插入insertion、改變特征featurechanging、拷貝copying)(一)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換和選擇性轉(zhuǎn)換(二)單一轉(zhuǎn)換和綜合轉(zhuǎn)換(嵌套和連接)(三)規(guī)則的運(yùn)用每一條轉(zhuǎn)換規(guī)則的使用都要經(jīng)過結(jié)構(gòu)分析和結(jié)構(gòu)變化兩個(gè)步驟。在由與主動句對應(yīng)的核心句生成英語被動句的過程中,轉(zhuǎn)換規(guī)則的運(yùn)用過程可以描述如下:themanpasthittheball結(jié)構(gòu)分析:NP-Aux-V-NPX1-X2-X3-X4結(jié)構(gòu)變化:X4-X2+be+en+X3-by+X1Theball-past+be+en-hit-by+theman注意:這一階段的轉(zhuǎn)換操作不僅可以重新安排終端語符列的次序,還可以增加或刪除一些語素或非語言符號。三、語素音位規(guī)則至于一、三的具體內(nèi)容參見教材,此處從略。8.4標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期可細(xì)分為三個(gè)階段:(初期的)標(biāo)準(zhǔn)理論階段(1965-1970)、擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論階段(1971-1976)和修正的擴(kuò)展理論階段(1977-1980)。8.4.1(初期的)標(biāo)準(zhǔn)理論階段1965年出版的《句法理論若干理論問題》(AspectsoftheTheoryofSyntax)提出了標(biāo)準(zhǔn)理論,使生成語法學(xué)從專注于理論構(gòu)建的“第一模式時(shí)期”過度到了以語義問題為焦點(diǎn)的“標(biāo)準(zhǔn)理論”(StandardTheory,ST)時(shí)期。在這期間發(fā)表的其他主要著作還有《笛卡兒語言學(xué)》(1966),《語言與心智》(1968)。初期的標(biāo)準(zhǔn)理論對古典理論進(jìn)行了較大幅度的修正:一、接受了“Katz-Postal假說”,[這個(gè)假說的基本內(nèi)容是“這個(gè)假說的基本內(nèi)容是“轉(zhuǎn)換不改變語義”。二、放棄了古典理論中源于Harris的“核心句”觀念,提出了“深層結(jié)構(gòu)”和“表層結(jié)構(gòu)”這兩個(gè)操作性概念。其中“深層機(jī)構(gòu)”由基礎(chǔ)部分生成并負(fù)責(zé)語義解釋,即直接輸入到語義部分通過語義規(guī)則得到句子的語義表達(dá);轉(zhuǎn)換規(guī)則把“深層結(jié)構(gòu)”轉(zhuǎn)換為“表層結(jié)構(gòu)”,在輸入到語音部分之后通過語音規(guī)則得到句子的語音表達(dá)。要注意的是,即使是在古典時(shí)期,喬姆斯基的“核心句”與Harris的“核心句”也是有差別的。哈氏的核心句與非核心句之間都是真正的句子,核心句和非核心句之間可以進(jìn)行雙向轉(zhuǎn)換或變換。但喬氏的核心句是對哈氏核心句的進(jìn)一步抽象,是一種不是真正句子的“句子”,同時(shí)由“核心句”到非核心句的轉(zhuǎn)換是單向的。三、開始關(guān)注對語法生成能力的限制,主要表現(xiàn)在對轉(zhuǎn)換規(guī)則施加一些條件限制。四、在細(xì)化原有短語結(jié)構(gòu)規(guī)則的同時(shí)增加了詞庫部分,大大地充實(shí)了句法運(yùn)作的基礎(chǔ)。比如將短語結(jié)構(gòu)規(guī)則中占核心地位的“改寫規(guī)則”首先細(xì)化為“語境自由規(guī)則”和“語境制約規(guī)則”,其次是把“語境制約規(guī)則”進(jìn)一步分化為“嚴(yán)格子語類規(guī)則”和“選擇規(guī)則”。有了這些更為細(xì)致的規(guī)則,就可以在一定程度上限制諸如“Theboymayfrightensincerity”、“Sinceritymayfrightentheboy”之類不合格句子的生成。而詞庫部分的設(shè)立為把子語類規(guī)則即“選擇規(guī)則”可能涉及的特征納入到一個(gè)備用的詞匯系統(tǒng)之中創(chuàng)造了條件?;A(chǔ)部分句法部分語類規(guī)則詞庫深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化規(guī)則表層結(jié)構(gòu)語義部分語音部分語義表達(dá)語音表達(dá)這里有必要說說“詞庫”這個(gè)新出現(xiàn)的概念。在古典理論時(shí)期,生成語法是沒有詞庫的,所有的句法現(xiàn)象都由短語規(guī)則和轉(zhuǎn)換兩個(gè)部分處理。這樣,由于動詞有各種各樣的選擇特征,所以句子有有各種各樣的改寫規(guī)則。但是,人們很快認(rèn)識到,許多改寫規(guī)則所表達(dá)的只是某些詞項(xiàng)獨(dú)有的性質(zhì)。由于句法中必須有一個(gè)部分來定義哪些動詞是及物的,哪些是不及物的,所以它們并不能把句法現(xiàn)象窮盡地表達(dá)出來。從這個(gè)角度說,它們是不充分的。而在另一個(gè)方面,大多數(shù)改寫規(guī)則也帶來了很多問題,它們數(shù)量很大,相互間缺乏有機(jī)的聯(lián)系,使得句法部分變得非常復(fù)雜??傊?,它們不僅沒有必要,而且甚至是有害的。到了60年代,人們正式把詞庫和句法進(jìn)行了分離。詞庫負(fù)責(zé)的是定義每個(gè)詞項(xiàng)的獨(dú)特的性質(zhì),包括它的音系、句法和語義諸方面的特性。例如動詞“打”帶一個(gè)賓語補(bǔ)足語,其題元角色是客體等等選擇特征都是由詞庫規(guī)定的。它與其他動詞所共有的特征則由句法部分負(fù)責(zé)解釋。詞庫和句法之間是通過一條“投射原則”加以聯(lián)系的,這條原則規(guī)定詞項(xiàng)的選擇性特征必須在句法分析的各個(gè)層次上都得到滿足。這個(gè)分離有很大的意義,它極大地簡化了句法分析,甚至使得短語規(guī)則部分失掉了必要性而最終被取消了。8.4.2擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論階段1972年喬姆斯基發(fā)表了《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》一文,標(biāo)志著生成語法進(jìn)入“擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(ExtendedStandardTheory,EST)時(shí)期。這個(gè)時(shí)期的突出特征就是突破了“轉(zhuǎn)換不改變語義”這一限制,開始把語義解釋的部分任務(wù)轉(zhuǎn)移到表層結(jié)構(gòu)之中。導(dǎo)致這種變化的主要原因是學(xué)者們發(fā)現(xiàn),在很多情況下轉(zhuǎn)換可能帶來較大的語義變化。比如:(1)Everyonelovessomeone(2)Someoneislovedbyeveryone(3)a.每個(gè)人都愛著某一個(gè)人:甲愛A,乙愛B,丙愛C……b.每個(gè)人愛的都是一個(gè)人:甲愛A,乙愛A,丙也愛A……(4)Notmanyarrowshitthetarget.(5)Manyarrowsdidn’tthetarget.(5)NOT[manyarrowsthetarget]喬姆斯基(1972)對表層結(jié)構(gòu)在語義解釋中的作用較為全面的闡述。在這篇文章中,喬姆斯基重點(diǎn)討論了兩個(gè)方面的問題。一是與“焦點(diǎn)”和“預(yù)設(shè)”相關(guān)的句子的語義解釋問題,二是even、only等副詞的語義解釋問題。這兩個(gè)問題都與表層結(jié)構(gòu)而且只與表層結(jié)構(gòu)相關(guān)。除此之外,喬姆斯基提及到邏輯算符的語義轄域的確定、代詞的所指的確定、主動句與被動句中與完成體相關(guān)的轉(zhuǎn)換限制、情態(tài)動詞的語義闡釋,等等。在此基礎(chǔ)上,喬姆斯基對初期的標(biāo)準(zhǔn)理論進(jìn)行了修正:基礎(chǔ)部分:(P1,…,Pi)轉(zhuǎn)換部分:(Pi,…,Pn)語音部分:Pn語音表達(dá)語義部分:(Pi,Pn)語義表達(dá)基礎(chǔ)部分生成深層結(jié)構(gòu),即(P1,…,Pi);轉(zhuǎn)換部分生成表層結(jié)構(gòu),即(Pi,…,Pn);語音部分只對表層結(jié)構(gòu)(Pn)作出音系調(diào)整,但語義部分的語義解釋卻涉及到深層結(jié)構(gòu)(Pi)和表層結(jié)構(gòu)(Pn)兩個(gè)方面的因素8.4.3修正的擴(kuò)展理論階段喬姆斯基1977年發(fā)表了《關(guān)于形式和解釋的論文集》(EssaysonFormandInterpretation)一書,對TG的整個(gè)理論作了比較重大的修正。此后將近四年的時(shí)間內(nèi),生成語法學(xué)都是在所謂的“修正的擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論”(RevisedExtendedStandardTheory,REST)框架內(nèi)進(jìn)行的。這個(gè)框架如下:深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換規(guī)則表層結(jié)構(gòu)語音規(guī)則語義解釋規(guī)則語音表達(dá)邏輯形式表達(dá)在這個(gè)新的框架中,最大的變化是:語義解釋與深層結(jié)構(gòu)分離,完全由表層結(jié)構(gòu)來負(fù)擔(dān)了。其結(jié)果是,在REST框架中,盡管“語義”整個(gè)系統(tǒng)模式中的一個(gè)不可或缺的部分,但卻被放置到句法過程之外,從而較為徹底地實(shí)現(xiàn)了喬氏一直追求的“句法自主”觀念。另一個(gè)比較重要的變化就是以X棒或X階理論取代了一直使用的短語結(jié)構(gòu)語法。早期的短語結(jié)構(gòu)語法概括性程度盡管遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于描寫語法,但其概括性程度仍然存在著一些問題。這主要表現(xiàn):為不同的語類設(shè)計(jì)不同的描寫形式,對不同語類短語之間的內(nèi)在聯(lián)系估計(jì)不足。比如,在短語結(jié)構(gòu)語法中,句子、典型的名詞短語分別被描寫為:I.S——NP+VP(Johnofferedtheopinion)II.NP——Det+N(John’sopinion)但在這兩類結(jié)構(gòu)之間還存在著亦此亦彼的結(jié)構(gòu)短語,即:III.John’sofferingoftheopinion應(yīng)該把III描寫為I還是II?原則上說,描寫為I或II都是可以的,但無論怎么描寫都有顧此失彼之嫌。而要避開這種左右為難的局勢,一種辦法就是對三種結(jié)構(gòu)做出統(tǒng)一的處理。即:A.XPJohnXofferedtheopinionB.XPJohn’sopinionC.XPJohn’sXofferingoftheopinion在此基礎(chǔ)上,喬姆斯基提出了Xbar原則:I.XP——XCompII.X——SpecXXPSpcXXComp其中XP是最大投射(maximalProjection),X是整個(gè)XP的核心(head),X、X分別是X的一階投射和二階投射,Comp(complement)X的補(bǔ)足語,Spc是標(biāo)志語。以動詞“吃”為例:詞項(xiàng)“吃”選擇受事為補(bǔ)語,假如負(fù)載受事的是“飯”,則“吃飯”為“吃”的一階投射V,V進(jìn)一步與“吃”的施事論元“我”組合構(gòu)成“吃”的二階投射V或VP。如下圖所示:VPSpcVVComp我吃飯?jiān)倥e個(gè)名詞組的例子:DPSpcDDComp我的那本書在這里D(那本)是核心成分,“書”是D的補(bǔ)語,D是D的一階投射,DP是D的二階投射。8.5原則-參數(shù)理論時(shí)期8.5.1“原則-參數(shù)理論”的基本思想人的大腦中存在某一或某些特定的部位,這一或這些特定的部分專門負(fù)責(zé)掌管個(gè)體成員表達(dá)思想、交際乃至其他語言功能運(yùn)作的語言機(jī)制或語言官能(Linguisticfaculty)。就如同人腦中掌管視覺、聽覺、嗅覺等知覺功能發(fā)神經(jīng)中樞一樣,人類大腦中這套語言機(jī)制是與生俱來的,并在生理上表現(xiàn)為一種語言神經(jīng)中樞。語言研究的終極目標(biāo)揭示這種神經(jīng)機(jī)制的生理基礎(chǔ)、生物學(xué)性質(zhì)、內(nèi)在構(gòu)成及其運(yùn)作機(jī)制。但是,與其他神經(jīng)中樞或語言官能不同的是,語言中樞神經(jīng)是人類特有的,因此就不可能象研究其他官能那樣拿動物作替代性的實(shí)驗(yàn)。這就意味著,在人類大腦目前仍然保持“黑箱”狀態(tài)的前提下,至少從研究語言機(jī)制的內(nèi)在構(gòu)成及運(yùn)作機(jī)制方面來看,觀察、描寫語言材料是一個(gè)必不可少的途徑。也就是說,語言學(xué)家的任務(wù)就是通過對一種以上語言材料的詳細(xì)分析來提出理論假設(shè)以模擬語言中樞神經(jīng)機(jī)制的內(nèi)容,假設(shè)出來的理論對人類語言現(xiàn)象的解釋力越大,那么這樣的理論模式越接近人類大腦中的語言機(jī)制。喬姆斯基提出的“原則-參數(shù)”理論就屬于這種性質(zhì)的語言理論的,其目的當(dāng)然是試圖通過對自然語言現(xiàn)象的充分觀察、描寫和解釋來逐步逼近對人類語言機(jī)制內(nèi)部構(gòu)成及其運(yùn)作機(jī)制的揭示。自然,任何一種這樣的理論都有一個(gè)需要反復(fù)驗(yàn)證、不斷修正的過程?!霸瓌t-參數(shù)”理論自然也不會例外的。需要說明的是,在生成語法學(xué)的TG理論模式階段,生成語法學(xué)者的重點(diǎn)在于從具體語言的語法中提煉規(guī)則系統(tǒng)。這是生成語法必然要經(jīng)過的一個(gè)階段。前面我們說過,生成語法學(xué)是一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué),而作為一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué),其基本的研究方法就是進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。語言研究的實(shí)驗(yàn)對象就是由一部部具體語法生成的外在性語言這個(gè)集合中的句子。但是,應(yīng)該看到,內(nèi)在性語法并不是現(xiàn)成的東西,它需要語言學(xué)家從具體的語言中去提煉。只有在對具體的語言認(rèn)識達(dá)到了一定程度的規(guī)則化之后,才有可能基于個(gè)別語法的一系列規(guī)則就普遍語法的某些原則進(jìn)行比較有效的假設(shè)。1979年4月,喬姆斯基在意大利比薩的一次學(xué)術(shù)會議上發(fā)表了名為“管轄、約束理論”的講演。1980年,喬姆斯基在美國語言學(xué)雜志《語言學(xué)探索》上發(fā)表了一篇著名的文章《論約束》(Onbinding)。1981年出版了《管轄、約束講演集》(ForisPublication)。這論著尤其是《管轄、約束講演集》的面世標(biāo)志著生成語法學(xué)開始超越轉(zhuǎn)換模式,進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期,即“原則-參數(shù)理論”時(shí)期。這個(gè)時(shí)期分兩個(gè)階段:“管轄和約束理論”(通常被簡稱“管約論”)階段和“最簡方案”階段。8.5.2管轄和約束理論8.5.2.1“管轄和約束理論”構(gòu)成喬姆斯基認(rèn)為,語法是一個(gè)組合性的裝置。這個(gè)裝置就整體來說由兩大系統(tǒng)構(gòu)成,即規(guī)則系統(tǒng)和原則系統(tǒng)。這兩個(gè)系統(tǒng)可以分門別類地加以研究。下面是喬姆斯基(1981)提出的“管約論”模式。詞庫基礎(chǔ)部分句法管約論模式轉(zhuǎn)換部分語音形式部分(PF)解釋部分邏輯式部分(LF)以上每個(gè)部分都各有一套規(guī)則,從而構(gòu)成“語法”的規(guī)則系統(tǒng)。其中,基礎(chǔ)部分生成的是“D-結(jié)構(gòu)”,而轉(zhuǎn)換部分生成的是“S-結(jié)構(gòu)”。這里需要提請注意的是:一、這里的“D-結(jié)構(gòu)”也就是原來的深層結(jié)構(gòu),只不過主要是由于以下兩個(gè)方面的原因,喬姆斯基不再愿意使用“深層結(jié)構(gòu)”這樣的名稱罷了:(一)避免被理解為“生成語義學(xué)”的“深層結(jié)構(gòu)”概念;(二)在管約論中“深層結(jié)構(gòu)”的地位有了比較大的變化,比如不再負(fù)責(zé)語義解釋等。二、“S-結(jié)構(gòu)”并不等于TG階段的“表層結(jié)構(gòu)”,而是比TG階段的“表層結(jié)構(gòu)”抽象得多。以下是徐烈炯(1988)舉的例子,目的是顯示D、S、PH、PF四種結(jié)構(gòu)之間的區(qū)別:(1)a.itisunclear[s[sPROtoseewho]]b.itisunclear[swhoi[sPROtoseeti]]c.itisunclear[swho[stosee]]d.itisunclear[sforwhichpersonx[sPROtoseex]]以上(1a)是D-結(jié)構(gòu),主要標(biāo)志是疑問詞who處在see后的補(bǔ)足語位置上;(1c)、(1d)分別是PH、PF結(jié)構(gòu)。(1b)是S-結(jié)構(gòu),其中的who已移位到COMP位置,而see后的補(bǔ)足語位置上留下一個(gè)與who同指的語跡(以分別對who、t加下標(biāo)i的方式來表示),而ti、PRO這樣的符號是原來的“表層結(jié)構(gòu)”中不可能出現(xiàn)的。不過,無論什么性質(zhì)的規(guī)則,都必須在普遍語法原則的限制之下才能得到有效的運(yùn)作。此外,與標(biāo)準(zhǔn)理論相比,“管約論”模式的一個(gè)較為典型的特征就是把詞庫從句法部分分離出來。這在后來的最簡方案中又被否決了:在最簡方案中,句法部分包含詞庫和演算系統(tǒng)?!霸瓌t-參數(shù)”理論假設(shè)人類的語言機(jī)制的核心部分存在著一部適用于全部人類語言習(xí)得的語法,稱為“普遍語法”(UniversalGrammar)。這部普遍語法有兩個(gè)主要的部分組成。一是人類語言必須共同遵守的“原則系統(tǒng)”,另一個(gè)是供不同類型語言或具體語種選擇的“參數(shù)值”(ParameterValue)?;蛘?,換個(gè)角度說,普遍語法的“原則系統(tǒng)”決定了人類語言的共同本質(zhì),而參數(shù)值的不同選擇決定了人類語言的具體變異及其限度。普遍語法中有兩種性質(zhì)的原則。一是總體原則,二是具體原則??傮w原則包括以下幾個(gè)方面:一、充分解釋原則:PF、LF結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)的每一個(gè)表達(dá)式都必須得到解釋。不允許留下任何一個(gè)不能解釋的因素。二、允準(zhǔn)原則:合格結(jié)構(gòu)中的,每一個(gè)成分均須獲準(zhǔn)三、映射原則:若詞項(xiàng)的詞匯特點(diǎn)要求選用為補(bǔ)語,那么在各個(gè)層次的表達(dá)式中都選用。具體的原則系統(tǒng)由7個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成,即:Xbar理論、題元理論、格理論、管轄理論、約束理論、控制理論和界限理論。以下集中介紹這7個(gè)子系統(tǒng)的情況。8.5.3普遍語法的原則子系統(tǒng)8.5.3.1Xbar原則這個(gè)原則的雛形最早出現(xiàn)在Chomsky(1970)《論名物化》一文。到修正理論階段已臻成熟。但還留下一些問題。比如,說NP的核心是N,VP的核心是V,那么句子的核心是什么?Jackendoff(1977)認(rèn)為S實(shí)際上是V的三階投射,即V。這是把V當(dāng)作句子S的核心了。Chomsky(1981)提出了一個(gè)為后來學(xué)者普遍接受的觀點(diǎn),即把聯(lián)系主語和謂語的屈折特征(Inflection,簡寫為INFL或I)處理為句子的核心。這樣一來,句子S就是I的二階投射I了:S/ISpcIIVP這樣一來,不僅NP、VP是向心結(jié)構(gòu),作為句子的S也是向心結(jié)構(gòu)了。為了充分體現(xiàn)這種一致性,Chomsky(1986)在《語障》(Barriers)一文中干脆把S也記做IP。下面分析一個(gè)具體的例子:(1)Theenemydestroyedthecity.IPNPIIVPSpecVVNPTheenemyeddestroythecity8.5.3.2題元理論(-theory)題元理論研究詞項(xiàng)與詞項(xiàng)之間的語義關(guān)系,涉及到的主要是動詞的題元結(jié)構(gòu)。包括三個(gè)方面的內(nèi)容:題元角色、題元準(zhǔn)則以及題元位置。下面分而述之。一、論元和題元角色(角色)句子中的NP成分不止有句法功能(比如“主語”、“賓語”、“定語”等),還具有一定的語義功能。比如在上述例(1)中,theenemy不僅是主語,也是動詞destroy的施事成分;thecity不僅是補(bǔ)足語(賓語),也是destroy的受事成分。生成語法學(xué)把句子中負(fù)載的施事、受事、工具等語義功能類別的NP稱為“論元”徐烈炯(1988)《生成語法理論》將之翻譯為“主目語”。(argument),而將施事、受事、工具等語義功能類別稱為相關(guān)動詞的“題元角色”不少著作又翻譯為“論旨角色”。比如宋國明(1997)《句法理論概要》。(thematicrole),簡稱“徐烈炯(1988)《生成語法理論》將之翻譯為“主目語”。不少著作又翻譯為“論旨角色”。比如宋國明(1997)《句法理論概要》。早期的轉(zhuǎn)換語法把施事、受事之類的語義特征處理為限制轉(zhuǎn)換過程的(語義)“選擇限制”。后來隨著研究的日趨深入,尤其是隨著“詞庫”概念的提出,這部分內(nèi)容被逐步壓縮為詞庫中詞項(xiàng)的詞匯特征。因此,類似于例(1)中的施事、受事等語義角色在管約論中都被處理為是destroy這個(gè)詞項(xiàng)本有的詞匯特性。二、題元準(zhǔn)則(準(zhǔn)則)“題元準(zhǔn)則”說的是論元和題元角色之間的匹配關(guān)系:每一個(gè)論元均被指派一個(gè)角色,而且只能被指派一個(gè)角色;每個(gè)角色都被指派給一個(gè)論元,而且只指派給一個(gè)論元?!邦}元準(zhǔn)則”所要闡述的道理很簡單,那就是:論元與題元角色之間必須一一對應(yīng)。因此,在例(1)中theenemy一旦被指派了施事角色,那么它就不能再負(fù)載施事以外的其他題元角色,同時(shí)destroy的施事角色一旦被指派給theenemy,也就不能再指派給句子中除theenemy之外的任何其他NP;同樣,thecity一旦被指派了施事角色,那么它就不能再負(fù)載施事以外的其他題元角色,同時(shí)destroy的施事角色一旦被指派給thecity,也就不能再指派給句子中除thecity之外的任何其他NP。三、論元位置、題元位置和映射原則(一)論元位置題元理論提出的主要目的是說明題元角色、詞語和句子結(jié)構(gòu)位置之間的匹配關(guān)系。因此首先就必須在“D-結(jié)構(gòu)”中區(qū)分“A-位置”(A-position)和“非A位置”。所謂的“A-位置”就是“D-結(jié)構(gòu)”中論元成分可以出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)位置。這樣的位置主要有兩個(gè):主語位置和動詞的補(bǔ)足語位置。相應(yīng)地,“非A位置”指的就是“D-結(jié)構(gòu)”中不能出現(xiàn)論元成分的結(jié)構(gòu)位置,這樣的位置有兩類:一是附加語的位置,主要是COMP位置,也包括NP的非核心位置如果把所有的NP都分析為DP,那么情況就不同了:DP的核心是D,而不是N,此時(shí)的A位置應(yīng)該是補(bǔ)足語位置。如果把所有的NP都分析為DP,那么情況就不同了:DP的核心是D,而不是N,此時(shí)的A位置應(yīng)該是補(bǔ)足語位置。(二)題元位置現(xiàn)在來看看“題元位置”(位置)這個(gè)概念。首先,所有的非A位置都不是位置,同時(shí)動詞后的補(bǔ)足語肯定是位置。這就意味著,作為A位置中的主語位置不一定都是位置。問題是主語位置在哪些情況下不是位置。Chomsky(1981)談到如下三種情況:I、it充任主語時(shí)比如:ItseemsthatJohnwillwinII、there充任主語時(shí)比如:TherearebelievedtobeunicornsinthegardenIII、習(xí)語的一部分充任主語時(shí)比如:AdvantagewastakenofBill(三)映射原則映射原則討論的是論元與句子結(jié)構(gòu)位置的對應(yīng)關(guān)系。包括“映射原則”和“擴(kuò)充的映射原則”兩項(xiàng)內(nèi)容。先看“映射原則”:如果詞項(xiàng)的詞匯特點(diǎn)要求選擇為補(bǔ)語,那么,在各個(gè)層次上都必須選擇。首先,這里所說的“詞匯特點(diǎn)”指的主要是一個(gè)詞項(xiàng)對其補(bǔ)足語的選擇限制,包括題元角色以及語類特征方面的選擇限制。比如,動詞kill的詞匯特征規(guī)定它只能選擇一個(gè)受事補(bǔ)足語,give則可以選擇兩個(gè)補(bǔ)足語:對象和目標(biāo),但run什么也不選擇,put也能選擇兩個(gè)補(bǔ)足語:一個(gè)是受事,另一個(gè)則是處所;以上這些動詞都是選擇NP為補(bǔ)足語,但think需要選擇小句(IP)作為補(bǔ)足語,而try則選擇不定式作補(bǔ)語,等等。其次是,所謂的“各個(gè)層次”在這里指的是D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)、PH結(jié)構(gòu)以及PF結(jié)構(gòu)。因此,映射原則的意思其實(shí)就是說,詞項(xiàng)與其選擇的之間的語義結(jié)構(gòu)關(guān)系和句法結(jié)構(gòu)關(guān)系一經(jīng)確立就必須在D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)、PH結(jié)構(gòu)以及PF結(jié)構(gòu)這四個(gè)層次上始終維持不變。以上舉的(1)為例:(1)a.itisunclear[s[sPROtoseewho]]b.itisunclear[swhoi[sPROtoseeti]]c.itisunclear[swho[stosee]]d.itisunclear[sforwhichpersonx[sPROtoseex]]“擴(kuò)充的映射原則”就是把主語位置與施事角色之間的關(guān)系也納入到“映射原則”的考察范圍之內(nèi)。其具體的內(nèi)容很簡單:每個(gè)小句都必須有主語或每個(gè)IP的Spec位置必須被填入。比如,(1)例之中的PRO。再如:(2)a.[seems[Johntobeintelligent]]b.[Johniseems[titobeintelligent]]c.[Johnseems[tobeintelligent]]d.[itseems[forJohntobeintelligent]]“映射原則”有什么用處?那就是為刻畫各個(gè)層次結(jié)構(gòu)之間的機(jī)地聯(lián)系提供基礎(chǔ)。比如,在由D-結(jié)構(gòu)生成S-結(jié)構(gòu)的過程,許多論元成分可能要移動位置,但是:第一,論元成分都是由位置移到非位置上的,比如(1)中的who和(2)中的John;第二,移走的只是充任論元成分的詞語,而不是作為結(jié)構(gòu)成分的論元本身,因此每一次移位都必然地要留下語跡。再如,在對一個(gè)句子進(jìn)行S-結(jié)構(gòu)刻畫的過程中,必須指明其中各個(gè)相關(guān)結(jié)構(gòu)位置之間的語義關(guān)系,而要指明這種語義關(guān)系就必須求助于“映射原則”。比如:(3)a.Johnseemstohavebeenhitbyacar.b.[Johniseems[titohavebeenhittibyacar]]以上(3b)是對(3a)S-結(jié)構(gòu)的刻畫。在(3b)中John和兩個(gè)ti之間構(gòu)成同指關(guān)系鏈。而用以確定這種同指關(guān)系鏈的理論依據(jù)恰恰就是“(擴(kuò)展)的映射原則”。Chomsky把以上所說的這種同指關(guān)系鏈稱為“語鏈”(chain)。8.5.3.3格理論(Case-theory)一、三種性質(zhì)不同的“格”觀念目前學(xué)術(shù)界中存在著三種性質(zhì)不同的“格”觀念。一是傳統(tǒng)語法學(xué)中的“形態(tài)格”,二是Fillmore倡導(dǎo)的“格語法”體系中的“語義格”,再就是生成語法學(xué)中的“句法格”。喬姆斯基的“句法格”與“語義格”之間的區(qū)別是明顯的:“語義格”在原則-參數(shù)理論中只相當(dāng)于題元角色或題元結(jié)構(gòu)關(guān)系。麻煩的是“句法格”與“形態(tài)格”的區(qū)別:它們之間既有區(qū)別又有聯(lián)系。我們的理解是,“句法格”在外延上應(yīng)當(dāng)覆蓋“形態(tài)格”,但在內(nèi)涵上有差別。句法格指的是一種較為抽象的結(jié)構(gòu)關(guān)系,處于結(jié)構(gòu)關(guān)系中的每個(gè)NP成分都必須具有“(句法)格”身份,但:(一)句法格可以指派給無形的NP,而“形態(tài)格”始終伴隨著有形NP;(二)句法格與題元角色沒有直接的關(guān)系,但“形態(tài)格”往往與NP的語義身份糾纏在一起。為了區(qū)別于“形態(tài)格”,喬姆斯基建議使用以大寫字母開頭的Case。二、“格”的指派(一)只有動詞和介詞才有指派格的能力。Chomsky(1970)根據(jù)[N]和[V]兩項(xiàng)特征來區(qū)別名、動、形、介四個(gè)單詞語類:[+N,-V]:名詞[-N,+V]:動詞[+N,+V]:形容詞[-N,-V]:介詞在這四個(gè)單詞語類中只有具備[-N]特征的單詞語類才具備指派格的能力。顯然,具備這個(gè)特征的只有動詞和介詞。(二)只有核心成分(X或X0)可以為其補(bǔ)足語指派格,核心的各級投射都不具備指派格的能力。核心成分V、P為其補(bǔ)足語指派賓格;具有[+tense]特征的核心成分I為其指示語指派主格,不具備[+tense]特征的核心成分I不能指派格;NP的核心成分N為其指示語指派所有格。(三)格只指派給位置,不是指派給有形詞語,因此,即使一個(gè)位置上的有形詞語被移走了,留下的語跡仍然具有格身份。(四)例證(1)a.liketheboyb.*fondtheboyc.fondoftheboy(2)a.destroythecityb.*destructionthecityc.destructionofthecity(3)a.helikestheboyb.*heliketheboy(4)a.John,himIlikeb.*John,heIlikec.John,Ilikehim(5)a.Isaid[Johnisafool]b.*Isaid[Johntobeafool]三、“格”鑒別式及“格”的傳遞(一)“格”鑒別式與“可見性條件”“格”鑒別式是規(guī)定每一個(gè)有語音形式的NP必須具有格定性,(Vergnaud1974)即:(1)*NP,當(dāng)NP有語音形式但沒有格作為一條原則,(1)可以讀作:NP不合法(*表示不合法),當(dāng)該NP沒有格的時(shí)候。也就是說,任何一個(gè)出現(xiàn)在句子之中的NP必須以適當(dāng)?shù)姆绞浇邮芨裰概桑駝t的話其在句子中的地位就不能得到充分解釋,其結(jié)果就是影響到整個(gè)句子的合法性。(2)a.*JohnranawayMaryb.*Johntogoiswouldbeamistake上面我們說過,具有[-N]特征的核心成分為其補(bǔ)足語指派格,但是我們也曾說過有形詞語形式,比如動詞可以為其補(bǔ)足語指派角色。那么格指派與角色的指派之間有沒有內(nèi)在聯(lián)系呢?有!喬姆斯基(1986)在總結(jié)學(xué)者們的研究成果的基礎(chǔ)上提出了如下假設(shè):(3)一個(gè)有形NP必須有格才能起到負(fù)載角色的作用。這個(gè)假設(shè)稱為“可見性條件”(visibilityCondition)。所謂“可見”就是要能夠在PF中得到充分解釋,而要得到充分解釋就必須得到角色;進(jìn)而,要得到角色,就首先必須滿足條件(3):只有被指派了格身份的NP才能具備負(fù)載由核心成分為其指派的角色。(二)空語類的“格”問題“格”過濾式只對有形NP起限制作用,但不對無形NP即空語類產(chǎn)生作用??照Z類主要有四種類型:NP語跡、wh語跡、pro和PRO。首先,pro有格,而PRO無格。比如:(4)a.parla(他在說)b.a(chǎn)rrivaunragzzo(來了一個(gè)男孩)(5)a.itiseasy[PROtobefriendly]b.hetries[PROtounderstandthebook]其次是NP語跡沒有格。比如:(6)a.wascriticizedJohnb.Johnwascriticized(7)a.islikely[Johntoleave]b.Johnislikely[ttoleave](6a)、(7a)中的John不能獲得格身份,而根據(jù)“格”過濾式,NP不能沒有格。因此這兩個(gè)結(jié)構(gòu)中的John要么被判為不合法,要么必須移位到其他位置獲得格身份。(6b)、(7b)就是分別把(6a)、(7a)中的John提升(raising)到可以賦格的有[+tense]特征的主句IP的指示語位置從I那里獲得“格”身份,整個(gè)句子得到合法性。這里是說:John移位前就沒有格身份,那么移位后留下的語跡當(dāng)然也沒有“格”身份。有“格”身份的NP成分,如果不是Wh,就不能移位。比如:(8)a.isnecessary[forJohntoleave]b.*Johnisnecessary[forttoleave]wh語跡有格。比如:(9)a.[shelovewho]b.[swho[shelovet]](10)a.[sJohnredthatbook]b.[sthatbook[sJohnredt]]問題是:wh有格為什么還要移位?這其中問題比較復(fù)雜。不過其中語用因素占主導(dǎo)地位。8.5.3.4管轄理論(Government-theory)一、“管轄”的定義管轄理論主要研究核心成分與其補(bǔ)足語之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系?!肮茌牎钡亩x如下:X管轄Y,當(dāng)且僅當(dāng)X為核心并統(tǒng)制Y。在這里X是主管成分,Y為受管成分。很顯然,所謂的主管成分對受管成分的管轄關(guān)系只不過是一種特殊的“統(tǒng)制”關(guān)系罷了:A.主管成分必須是由單詞語類充任的核心,B.受管成分必須是詞組語類。在下圖中,ZP統(tǒng)制X、X、YP,但不能管轄它們,因?yàn)閆P不是核心,也不是單詞語類;X統(tǒng)制ZP,但不能管轄ZP,因?yàn)閄也不是單詞語類;X統(tǒng)制YP,X是單詞語類,也是核心,YP是詞組語類,因此X管轄YP??梢姟肮茌犼P(guān)系”,從“統(tǒng)制”關(guān)系的角度說就是“最低限統(tǒng)制”(minimalC-command)關(guān)系。XPZPXXYP(Y)幾種重要的管轄關(guān)系:V管轄其補(bǔ)語(NP、PP等)P管轄其補(bǔ)語(NP)[+tense]I管轄其指示語(主語):IPNPIIYP(Y)I不僅管轄YP,也管轄NP(主語)。因?yàn)镮P支配NP和I,但I(xiàn)不支配NP。(注意I不是詞組或I的最大投射)二、“管轄”理論的作用“管轄”這個(gè)概念有兩個(gè)重要作用:A.“管轄”是賦格的必要條件:只有主管成分才能把“格”賦予給受管成分;B.“管轄”是題元角色指派的必要條件:只有主管成分才能把題元角色指派給受管成分。三、“嚴(yán)格管轄”及“空語類原則”A.嚴(yán)格管轄就是把Infl管轄排除在外:當(dāng)且僅當(dāng)管轄且Infl時(shí),嚴(yán)格管轄。B.空語類原則(ECP)“嚴(yán)格管轄”概念的提出主要是為了語跡的管轄問題。原則上說受管的成分才能移位,因此也只有受管轄的位置才可以出現(xiàn)語跡;問題在于并不是所有的受管成分都能移位。典型的情況是Wh移位過程中出現(xiàn)的所謂的主、賓語不對稱現(xiàn)象。比如:(1)a.JohnthinksthatMarysawBillb.WhodoesJohnthinkthatMarysawt?c.*WhodoesJohnthinksthattsawBill?為了解釋這種現(xiàn)象,喬姆斯基(1981)提出了“空語類原則”,如下:(2)[e]必須受到嚴(yán)格管轄注意在;這里的e指的是語跡,不包括同樣是空語類的PRO。8.5.3.5.約束理論(Binding-theory)一、約束(binding)所謂“約束”指的是一個(gè)NP類成分在指稱范圍上受到其他NP成分的制約。在指稱范圍上制約其他NP類成分的NP稱為約束者,受到指稱制約的NP稱為被約束者。(指稱)約束有兩種類型:同指約束和異指約束。前者廣泛存在于自然語言中,后者只存在于部分語言中,比如漢藏語。生成語法目前只討論了同指約束現(xiàn)象。二、受管語類(governedcategory)要理解生成語法學(xué)的“約束理論”,首先必須討論一下“受管語類”這個(gè)概念。當(dāng)且僅當(dāng)=NP或S,包含及的主管成分的最小語類時(shí),為的受管語類。三、約束三原則A.約束第一原則:照應(yīng)語在受管語類內(nèi)受約束也就是說在一個(gè)受管語類S或NP中,如果出現(xiàn)了一個(gè)照應(yīng)詞,那么其同標(biāo)引的先行詞必然在受管語類S或NP內(nèi)。B.約束第二原則:代詞在受管語類內(nèi)是自由的也就是說在一個(gè)受管語類S或NP中,如果出現(xiàn)了一個(gè)代詞,那么其同標(biāo)引的先行詞必然在受管語類S或NP之外。C.約束第三原則:指稱語總是是自由的也就是說指稱詞語在任何情況下都不受其他詞語的指稱約束。8.5.3.6控制理論(ControlTheory)控制理論主要用于解決PRO的語義解釋問題。喬姆斯基把句法上的空語類分為四種類型:NP語跡、Wh語跡、pro(俗稱“小指代”,只出現(xiàn)在少數(shù)語言中,比如意大利語)、PRO(俗稱“大指代”或“隱主語”,在自然語言中分布較廣泛,性質(zhì)也比較特殊)。從指稱解釋的角度來看,PRO有兩種類型:泛指性的PRO,這種PRO的指稱范圍在句子內(nèi)不受任何成分的約束。定指性的PRO,其指稱范圍在S中受到約束??刂评碚撝饕槍Φ氖堑诙怭RO。這類PRO在英語中主要分布在不定式動詞小句和動名詞小句的主語位置。比如:(1)a.Johnitries[PROitounderstandthesentence]b.Ii’prefer[PROigoingtoamovie](2)a.JohnaskMaryi[PROitoleavequietly]b.IorderedBilli[PROitoentertherace]在以上例(1)中,PRO的先行詞是主句的主語,(2)中的PRO的先行詞語是主句的賓語。喬姆斯基提出了一個(gè)最短距離原則(MinimalistDistancePrinciple)來概括這類現(xiàn)象:PRO選擇統(tǒng)制它且離它最近的名詞作先行詞。含有PRO的結(jié)構(gòu)稱為控制結(jié)構(gòu)(controlconstruction),PRO的先行詞稱為控制語(controller)。若PRO的控制語是主句主語,這樣的句子稱為SC(subjectcontrolconstruction),若PRO的控制語是主句的賓語,這樣的句子稱為OC(objectcontrolconstruction),能以控制結(jié)構(gòu)作為補(bǔ)語的動詞稱為控制動詞。8.5.3.7界限理論(BoundingTheory)界限理論主要研究(特指問句)中疑問詞的移位(Wh-Movement)限制問題。英語特殊疑問句的疑問詞必須出現(xiàn)在句首。但并不是所有的疑問詞都能夠移位到句首。比如:(1)a.[sCOMP[sthisbookcriticizeswho]b.[swhoi[sdoesthisboo

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