CISG公約中文參考資料解讀課件

第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況4.2國(guó)際貨物銷售合同的成立4.3國(guó)際貨物銷售中買賣雙方的義務(wù)、違約及其補(bǔ)救4.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國(guó)際商事合同通則》【案例要點(diǎn)】荷蘭某公司訴中國(guó)某進(jìn)出口公司案

第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況14.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景CISG公約是聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)(UNCITRAL)主持起草的。1980年4月10日，在維也納召開的外交全權(quán)代表會(huì)議上62個(gè)國(guó)家的代表通過了CISG公約草案。我國(guó)于1981年9月30日在CISG公約上簽字，1986年12月11日批準(zhǔn)加入CISG公約，1988年1月1日起CISG公約對(duì)我國(guó)正式生效。截止2005年10月24日，有66個(gè)國(guó)家加入CISG公約，但英國(guó)、日本未加入該公約。CISG公約吸收了羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)(UNIDROIT)關(guān)于國(guó)際貨物銷售的兩個(gè)海牙公約(ULIS和ULF)的長(zhǎng)處。兩個(gè)海牙公約主要反映了為統(tǒng)一國(guó)際貨物買賣法的嘗試，但由于各種原因參加或核準(zhǔn)的國(guó)家較少，其使用范圍和作用一直受到局限。因此，1966年UNCITRAL成立后不久即組織力量在兩個(gè)海牙公約基礎(chǔ)上起草能為不同的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和法律制度的國(guó)家都接受的國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一規(guī)則，排除國(guó)際貿(mào)易的法律障礙。這就是CISG公約產(chǎn)生的歷史背景。

4.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景2二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四個(gè)部分，101條，187款。第一部分：適用范圍與總則；第二部分：合同的訂立；第三部分：貨物銷售；第四部分：最后條款。（一）宗旨建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序；在平等互利的基礎(chǔ)上發(fā)展國(guó)際貿(mào)易；照顧到不同的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和法律制度，制定國(guó)際貨物銷售的統(tǒng)一規(guī)則，以減少法律障礙，并以此促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。（二）適用范圍與我國(guó)的保留CISG公約第1條第1款第(a)項(xiàng)和第(b)項(xiàng)開宗明義地指出了該公約的主要適用范圍：本公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同：如果這些國(guó)家是締約國(guó)；如果國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國(guó)的法律。二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四3（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。CISG公約只適用于“國(guó)際貨物銷售”合同，以勞務(wù)為主的或訂購(gòu)人供應(yīng)大部分重要材料的來料加工、來件裝配合同和技術(shù)貿(mào)易合同以及票據(jù)、貨幣、電力、船舶、飛機(jī)的銷售都不適用于CISG公約。（四）CISG公約只適用于銷售合同的訂立和買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)。CISG公約并沒有解決貨物銷售中的所有問題，如（1）合同的效力及慣例的效力。（2）賣方的產(chǎn)品責(zé)任。（3）貨物所有權(quán)問題。（4）時(shí)效問題。時(shí)效問題由聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貨物銷售時(shí)效期間公約》和《修正國(guó)際貨物銷售時(shí)效期間公約的議定書》來調(diào)整。（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。44.2國(guó)際貨物銷售合同的成立

國(guó)際貨物銷售合同，或稱國(guó)際貨物買賣合同，又稱外貿(mào)合同、進(jìn)出口合同，是買賣雙方經(jīng)過磋商，就一筆貨物的進(jìn)出口交易達(dá)成的協(xié)議。合同成立需滿足下列條件：1.當(dāng)事人具備法定行為能力；2.買賣雙方意思表示一致；3.合同的內(nèi)容合法；具備法定形式。CISG公約只就買賣雙方意思表示一致、合同形式等涉及立法技術(shù)的問題作出了劃一的規(guī)定，余下的問題則由國(guó)際貨物銷售合同適用的國(guó)內(nèi)法加以解決。4.2國(guó)際貨物銷售合同的成立

國(guó)際貨物銷售合同，或稱國(guó)際5合同是當(dāng)事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當(dāng)事人雙方意思表示一致則應(yīng)具體問題具體分析:1.如果簽訂了書面協(xié)議，那么雙方簽字的日期和地點(diǎn)就是合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)。2.以電話或電傳等直接對(duì)話方式訂立的合同，是否意思表示一致，常以要約方聽到對(duì)方表示承諾的回答或收到電傳的時(shí)間和地點(diǎn)作為合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)。我國(guó)外貿(mào)實(shí)踐習(xí)慣以確認(rèn)書為準(zhǔn)。賣方制作銷售確認(rèn)書(SalesConfirmation),買方制作購(gòu)買確認(rèn)書(PurchaseConfirmation)。只有在簽訂確認(rèn)書并經(jīng)雙方簽字后才能成立國(guó)際貨物銷售合同。至于訂單（Order），一般只是買方向賣方發(fā)出的要約，只有經(jīng)過賣方接受并簽字，合同才成立。合同是當(dāng)事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當(dāng)事人雙方意思表6當(dāng)買賣雙方通過信件或電報(bào)隔地訂立合同時(shí)，由于各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)于意思表示一致有不同規(guī)定，比較難于判斷。為了說明問題方便，合同法將其分解成要約和承諾兩部分。CISG公約也不例外。換句話說，只有要約和承諾合法有效才意味著該國(guó)際貨物銷售合同成立。當(dāng)買賣雙方通過信件或電報(bào)隔地訂立合同時(shí)，由于各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)于意7一、要約（Offer）又稱發(fā)價(jià)、發(fā)盤、開盤。

（一）發(fā)價(jià)的定義向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出訂立合同的建議，如果十分確定并且表明發(fā)價(jià)人（Offeror）在得到接受時(shí)承受約束的意旨，即構(gòu)成發(fā)價(jià)。發(fā)價(jià)有四個(gè)要件：（1）一項(xiàng)發(fā)價(jià)必須向特定人提出。（2）發(fā)價(jià)的內(nèi)容必須十分確定。（3）表明承受約束的意旨。（4）發(fā)價(jià)于送達(dá)被發(fā)價(jià)人（Offeree）時(shí)生效。我國(guó)《合同法》第14條規(guī)定，要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：內(nèi)容具體確定；表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。同法第15條規(guī)定，要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價(jià)目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請(qǐng)。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約。要約邀請(qǐng)又叫做要約引誘（InvitationtoOffer）。一、要約（Offer）又稱發(fā)價(jià)、發(fā)盤、開盤。（一）發(fā)價(jià)的定8（二）發(fā)價(jià)的取消1．發(fā)價(jià)的撤回(Withdrawal)雖然已經(jīng)發(fā)出但未到達(dá)對(duì)方時(shí)，可以撤回，因?yàn)榇藭r(shí)還未生效。不過，要求撤回的通知應(yīng)先于發(fā)價(jià)到達(dá)或同時(shí)到達(dá)對(duì)方。2．發(fā)價(jià)的撤銷(Revocability)如果發(fā)價(jià)人的撤銷通知于被發(fā)價(jià)人發(fā)出接受通知之前送達(dá)被發(fā)價(jià)人，發(fā)價(jià)得予撤銷。發(fā)價(jià)不能撤銷的兩種情況是：（1）發(fā)價(jià)寫明接受發(fā)價(jià)的期限或以其他方式表明發(fā)價(jià)是不可撤銷的。（2）被發(fā)價(jià)人有理由信賴該項(xiàng)發(fā)價(jià)是不可撤銷的，并且已本著對(duì)該項(xiàng)發(fā)價(jià)的信賴行事。如買方根據(jù)發(fā)價(jià)已經(jīng)向銀行申請(qǐng)開出信用證，或賣方根據(jù)發(fā)價(jià)已將貨物發(fā)運(yùn)，就是本著對(duì)發(fā)價(jià)的信賴行事。（三）發(fā)價(jià)的終止一項(xiàng)發(fā)價(jià)，即使是不可撤銷的，于拒絕通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)終止。（二）發(fā)價(jià)的取消9二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的定義及其有效的條件被發(fā)價(jià)人聲明或作出其他行為表示同意一項(xiàng)發(fā)價(jià)，即是接受。接受發(fā)價(jià)于表示同意的通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)生效。CISG公約采納到達(dá)生效的原則,即采納“收郵主義”。美國(guó)合同法采用“發(fā)信主義”，意大利合同法采用“了解主義”。對(duì)發(fā)價(jià)表示接受但載有添加、限制或其他更改的答復(fù)，即為拒絕該項(xiàng)發(fā)價(jià)并構(gòu)成還價(jià)。還價(jià)(Counter-Offer)又稱還盤、回盤。CISG公約規(guī)定：“如（接受中）所載的添加或不同條件在實(shí)質(zhì)上并不變更該項(xiàng)發(fā)價(jià)的條件，除發(fā)價(jià)人在不過分遲延的期間內(nèi)以口頭或書面通知反對(duì)其間的差異外，仍構(gòu)成接受。CISG公約同時(shí)規(guī)定，凡是接受中對(duì)貨物價(jià)格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間、一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍、解決爭(zhēng)端等等的添加或不同條件，均視為在實(shí)質(zhì)上變更發(fā)價(jià)的條件。二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的10（二）接受生效時(shí)間、逾期接受和接受的撤回接受于表示接受的通知在有效期間內(nèi)送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)生效。逾期接受仍可有接受的效力，條件是發(fā)價(jià)人要毫不遲延的用口頭或書面將此種意見通知被發(fā)價(jià)人。如果撤回接受通知于接受原應(yīng)生效之前或同時(shí)送達(dá)發(fā)價(jià)人，接受可以撤回。三、其他（一）送達(dá)的規(guī)則發(fā)價(jià)、接受聲明或任何其他意旨表示“送達(dá)”對(duì)方，是指用口頭通知對(duì)方或通過任何其他方法送交對(duì)方本人，或其營(yíng)業(yè)地或通訊地址；如無營(yíng)業(yè)地或通訊地址，則送交對(duì)方慣常居住地。國(guó)際上送交對(duì)方的代理人或收件人也屬于送達(dá)。（二）合同的成立時(shí)間對(duì)發(fā)價(jià)（要約）的接受（承諾）生效時(shí)合同成立。（二）接受生效時(shí)間、逾期接受和接受的撤回114.3國(guó)際貨物銷售中買賣雙方的義務(wù)、違約及其補(bǔ)救

國(guó)際貨物銷售合同是雙務(wù)合同，一般來說，買方的義務(wù)就是賣方的權(quán)利，或說賣方的義務(wù)就是買方的權(quán)利。一、賣方的義務(wù)（一）交付貨物與移交單據(jù)交付貨物（Deliveryofthegoods）是賣方按照國(guó)際貨物買賣合同或公約規(guī)定的交貨方式、交貨地點(diǎn)和交貨日期交貨以及可能涉及的安排貨物運(yùn)輸、發(fā)出發(fā)貨通知和提供辦理貨物保險(xiǎn)的必要資料。移交單據(jù)是賣方將代表貨物所有權(quán)的單據(jù)交給買方，即通常所說的象征性交貨。CISG公約規(guī)定的移交與貨物有關(guān)的單據(jù)首先是提單（B/L），其他單據(jù)包括：商業(yè)發(fā)票、保險(xiǎn)單、品質(zhì)檢驗(yàn)證書、原產(chǎn)地證書等。4.3國(guó)際貨物銷售中買賣雙方的義務(wù)、違約及其補(bǔ)救

國(guó)際貨12（二）對(duì)貨物權(quán)利的擔(dān)保義務(wù)這是指賣方轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)于買方，并且第三方不能對(duì)貨物提出任何權(quán)利或要求。賣方首先應(yīng)保證所交付的貨物的所有權(quán)屬于賣方，其次要保證在貨物上未設(shè)立擔(dān)保物權(quán)，再次保證貨物不能讓第三方根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)）或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求。二、買方的義務(wù)（一）支付貨款CISG公約規(guī)定買方支付貨款涉及一系列問題：根據(jù)合同或依法履行一定的步驟和辦理手續(xù)、憑證；確定貨物價(jià)格；確定付款的地點(diǎn)和時(shí)間。買方的付款義務(wù)是無條件的，無須賣方催告。（二）收取貨物CISG公約對(duì)買方收取貨物（TakingDelivery）有兩點(diǎn)要求：（1）采取一切理應(yīng)采取的行動(dòng)，以使賣方能交付貨物。（2）接受貨物（totakeoverthegoods）。買方應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)及時(shí)收取貨物，不得無理拒收或故意延遲接貨。（二）對(duì)貨物權(quán)利的擔(dān)保義務(wù)13三、違約

違約是國(guó)際貨物買賣中賣方或買方未能全部或部分履行其合同義務(wù)的一種行為。當(dāng)一方違約后，通常要給予受害方法律上的保護(hù)，即違約救濟(jì)。（一）根本性違約與非根本性違約根本性違約(FundamentalBreach)是指一方當(dāng)事人違約的結(jié)果，使另一方蒙受損害，并在實(shí)際上剝奪了另一方有權(quán)期待得到的東西。根本性違約是有關(guān)當(dāng)事人的主觀行為造成的。如果出于當(dāng)事人不能預(yù)知，那么不構(gòu)成根本性違約。除此之外，均為非根本性違約。在非根本性違約的情況下，受害方一般不能宣告整個(gè)合同無效。（二）預(yù)期違約與實(shí)際違約預(yù)期違約(AnticipatoryBreach)又稱先兆性違約，是英美法的特有制度，一般指某一事件的發(fā)生，使得一方違反合同將成為必然，違約僅僅是時(shí)間問題。在CISG公約中，預(yù)期違約常指在合同規(guī)定的履行時(shí)期以前，一方當(dāng)事人以文字、言詞或行為向另一方表示其將不履行義務(wù)。相對(duì)而言，實(shí)際違約就是事實(shí)上已經(jīng)違背合同義務(wù)。三、違約14四、違約補(bǔ)救（一）賣方違約時(shí)買方的補(bǔ)救辦法1．要求賣方履行交貨義務(wù)。2．宣告合同無效。3．請(qǐng)求損害賠償。4．要求交付替代貨物。5．要求對(duì)不符合合同的貨物進(jìn)行補(bǔ)救。6．要求減低價(jià)格。7．拒絕收取貨物。（二）買方違約時(shí)賣方的補(bǔ)救辦法1．要求買方履行合同義務(wù)。2．宣告合同無效。3．要求損害賠償。四、違約補(bǔ)救15五、分批交貨合同與保全貨物（一）分批交貨合同之不履行帶來的法律后果1．任何一批貨物的不履行，對(duì)方當(dāng)事人都可宣告合同對(duì)該批貨物無效。2．任何一批貨物的不履行，只要對(duì)方當(dāng)事人有充分的理由斷定今后各批也將會(huì)不履行，就可宣告合同今后各批都無效。3．各批貨物是相互依存的。例如分批交付一條生產(chǎn)線上裝備的多套機(jī)器，任一批的不履行，都會(huì)影響到合同的目的，買方可宣告整個(gè)合同為無效。（二）保全貨物1．如果買方推遲收取貨物，或在支付價(jià)款和交付貨物應(yīng)同時(shí)履行時(shí)，買方?jīng)]有支付價(jià)款，這時(shí)賣方仍擁有這些貨物或仍能控制這些貨物的處置權(quán)，賣方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。2．如果買方已收到貨物，但打算行使合同或該公約規(guī)定的權(quán)利而把貨物退回，買方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。五、分批交貨合同與保全貨物163．有義務(wù)采取措施以保全貨物的一方當(dāng)事人，可以把貨物寄存在第三方的倉(cāng)庫(kù)，由另一方當(dāng)事人擔(dān)負(fù)費(fèi)用，但該項(xiàng)費(fèi)用必須合理。4．如果另一方當(dāng)事人在收取貨物、或收回貨物、或支付價(jià)款、或保全貨物費(fèi)用方面有不合理的遲延，按公約規(guī)定有義務(wù)保全貨物的一方當(dāng)事人，可以采取任何適當(dāng)辦法，把貨物出售，但必須事先向另一方發(fā)出意向通知。5．如果貨物易于迅速變壞，或者貨物保全牽涉到不合理的費(fèi)用，則按公約規(guī)定有義務(wù)保全貨物的一方當(dāng)事人，必須采取合理措施，把貨物出售，并把其打算在可能的范圍內(nèi)通知另一方當(dāng)事人。3．有義務(wù)采取措施以保全貨物的一方當(dāng)事人，可以把貨物寄存在第174.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則

風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞等風(fēng)險(xiǎn)從何時(shí)起由賣方轉(zhuǎn)移給買方。也意味著向風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方索賠的權(quán)利何時(shí)從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯然，在國(guó)際貨物買賣過程中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移直接影響到買賣雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。CISG公約對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移有專章規(guī)定，并特別指出貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是互不聯(lián)系的。CISG公約除了在賣方義務(wù)中規(guī)定了賣方的所有權(quán)擔(dān)保義務(wù)外，對(duì)貨物所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移以及合同對(duì)所有權(quán)的影響均不涉及。如果雙方當(dāng)事人在國(guó)際貨物買賣合同中采用了INCOTERMS等國(guó)際貿(mào)易術(shù)語，則應(yīng)按這些貿(mào)易術(shù)語的規(guī)定來確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，而不按CISG公約的規(guī)定來確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移后不損及買方的某些權(quán)利和義務(wù)，如對(duì)買方支付價(jià)款的義務(wù)和采取補(bǔ)救辦法的權(quán)利不受影響。4.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則

風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞18一、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則（一）合同貨物涉及貨物運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1．如果賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交貨，自賣方按合同規(guī)定將貨物交給第一承運(yùn)人運(yùn)交買方時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。2．如果賣方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交給承運(yùn)人以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。3．當(dāng)在貨物上加上標(biāo)記、或以裝運(yùn)單據(jù)、或以向買方發(fā)出通知、或其他方式清楚地注明貨物屬于有關(guān)合同以前，即貨物撥歸合同項(xiàng)下以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買方。（二）在運(yùn)輸途中出售的貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移在途貨物（FloatingCargo）的銷售是指買方將正在運(yùn)輸途中的貨物作為標(biāo)的，與第三方訂立買賣合同并將貨物出售給后者的一種交易。對(duì)在途貨物銷售的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，CISG公約規(guī)定了三種情況：一、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則191．從訂立合同時(shí)起，貨物的風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。2．如果情況需要，那么從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人起，風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)。3．如果在訂立合同時(shí)，賣方已知道或理應(yīng)知道貨物已遺失或損壞，而其又不將這一事實(shí)告知買方，則這種遺失或損壞仍應(yīng)由賣方承擔(dān)。（三）其他情況下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1．從買方接收貨物時(shí)起，或者如果買方不在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)接收貨物，則從貨物交給買方處置而他不接收貨物從而違反合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。2．如果買方有義務(wù)在賣方營(yíng)業(yè)地以外的某一地點(diǎn)接受貨物，當(dāng)交貨時(shí)間已到而買方知道貨物已在該地點(diǎn)交給他處置時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)始轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)。CISG公約同時(shí)指出，如果合同買賣的是未加清楚注明的貨物，那么這些貨物在未清楚注明有關(guān)合同前，即在未撥歸合同項(xiàng)下以前，不得視為已交給買方處置。1．從訂立合同時(shí)起，貨物的風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。204.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國(guó)際商事合同通則》

《國(guó)際商事合同通則》（PrinciplesofInternationalCommercialContracts）是國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（UNIDROIT）歷經(jīng)10年于1994年5月制定的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)法律文本，2004年進(jìn)行了補(bǔ)充修訂?？梢哉f，《國(guó)際商事合同通則》是CISG公約的繼承和發(fā)展。4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國(guó)際商事合同通則》

《21一、國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（InternationalInstitutefortheUnificationofPrivateLaw）最早成立于1926年，當(dāng)時(shí)是作為國(guó)際聯(lián)盟的一個(gè)輔助性機(jī)構(gòu)，在國(guó)際聯(lián)盟解體后又于1940年根據(jù)多邊協(xié)議——“國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)章程”重新設(shè)立。該協(xié)會(huì)現(xiàn)在是一個(gè)獨(dú)立的政府間的國(guó)際組織，其總部設(shè)在羅馬。該協(xié)會(huì)的成員僅限于接受“國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)章程”的國(guó)家，目前共有58個(gè)成員國(guó)，遍布五大洲，代表了各不相同的法律、經(jīng)濟(jì)和政治制度。該協(xié)會(huì)的宗旨是促進(jìn)各國(guó)和各多國(guó)集團(tuán)之間私法規(guī)則的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，并制定可能會(huì)逐步被各個(gè)不同的國(guó)家所接受的私法統(tǒng)一規(guī)則。一、國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介22該協(xié)會(huì)主要由成員國(guó)大會(huì)、理事會(huì)、協(xié)會(huì)主席、秘書處和行政部等幾個(gè)部分組成。成員國(guó)大會(huì)是協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由每個(gè)成員國(guó)各派一名代表組成，至少每年開一次大會(huì)。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)擬定協(xié)會(huì)的工作計(jì)劃，確定實(shí)現(xiàn)章程所規(guī)定的各項(xiàng)目標(biāo)的具體方法。中國(guó)于1985年加入了國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)。中國(guó)代表擔(dān)任過三屆理事會(huì)成員，并全面地參與了該組織的各項(xiàng)立法活動(dòng)。我國(guó)政府派代表參加了《國(guó)際商事合同通則》的起草過程，并提出了有益的意見和建議。國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)已制定了7個(gè)國(guó)際公約，并被其成員國(guó)外交大會(huì)通過?！秶?guó)際商事合同通則》是國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)的一大創(chuàng)造。該協(xié)會(huì)主要由成員國(guó)大會(huì)、理事會(huì)、協(xié)會(huì)主席、秘書處和行政部等幾23二、《國(guó)際商事合同通則》述評(píng)國(guó)際商事合同通則》不是一個(gè)國(guó)際性公約，只能視之為“商業(yè)習(xí)慣性做法”（也還不是國(guó)際商業(yè)慣例），因而不具有強(qiáng)制性，完全由合同當(dāng)事人自愿選擇適用。另一方面，《國(guó)際商事合同通則》是對(duì)國(guó)際商事合同法的綜述，它比CISG公約具有更廣泛的適用性，CISG公約僅適用于一般貨物貿(mào)易，而《國(guó)際商事合同通則》可以適用于各種國(guó)際商事合同。（一）《國(guó)際商事合同通則》的使用范圍1．當(dāng)事人明示選擇受該通則管轄。2．當(dāng)事人同意其合同受商事規(guī)則等類似表示時(shí)，可適用該通則。3．當(dāng)無法確定合同的適用法律對(duì)某問題的相關(guān)規(guī)則時(shí)，可適用該通則。4．該通則可用以解釋和補(bǔ)充現(xiàn)有國(guó)際法律文件。5．該通則可作為國(guó)內(nèi)和國(guó)際立法的范本。《國(guó)際商事合同通則》作為完整的國(guó)際商事合同準(zhǔn)據(jù)法目前主要適用于國(guó)際商事仲裁。二、《國(guó)際商事合同通則》述評(píng)24（二）《國(guó)際商事合同通則》的形式與結(jié)構(gòu)

《國(guó)際商事合同通則》在形式上包括黑體條文、正式評(píng)論、實(shí)例闡釋等幾部分的內(nèi)容，整體上對(duì)法院和仲裁機(jī)構(gòu)也沒有約束力，這些與美國(guó)的法律重述相似。從結(jié)構(gòu)上看，1994年的《國(guó)際商事合同通則》由前言和主文兩部分組成。第一部分為前言，主要闡明了國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)制定《國(guó)際商事合同通則》的目的及性質(zhì)。第二部分為主文，包括7章共119條。2004年的《國(guó)際商事合同通則》增加了三章內(nèi)容，在前言之外的十章分別是總則、合同的成立與代理權(quán)、合同的效力、合同的解釋、合同的內(nèi)容、合同的履行、合同的不履行、抵消、權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、義務(wù)的轉(zhuǎn)移和合同的轉(zhuǎn)讓、時(shí)效。（二）《國(guó)際商事合同通則》的形式與結(jié)構(gòu)25【案例要點(diǎn)】荷蘭某公司訴中國(guó)某進(jìn)出口公司案2000年6月初，中國(guó)某進(jìn)出口公司擬出售一批初級(jí)產(chǎn)品C514，6月27日發(fā)盤給荷蘭某公司：“報(bào)C514，200公噸，每公噸920美元，不可撤銷信用證付款，立即裝船，請(qǐng)即復(fù)?！?月2日荷方來電：“你27日電C514，200公噸，我最后買主開始表示確實(shí)的興趣，恐怕談判時(shí)間較長(zhǎng)，請(qǐng)求延長(zhǎng)實(shí)盤有效期10天，如有可能請(qǐng)?jiān)黾訑?shù)量，降低作價(jià)，請(qǐng)電復(fù)。”7月3日我方去電：“你2日電C514數(shù)量增至300公噸，有效期延至7月15日，請(qǐng)盡快回復(fù)?！?月7日荷方來電：“你3日電，感謝你的合作，請(qǐng)航空寄2公斤樣品，請(qǐng)?jiān)俅慰紤]減價(jià)并增加數(shù)量?！?月10日我方去電：“你7日電C514，昨天已航郵，數(shù)量可供300噸，最優(yōu)惠價(jià)為900美元，盡速回復(fù)。”【案例要點(diǎn)】荷蘭某公司訴中國(guó)某進(jìn)出口公司案2000年6月初267月14日荷方來電：“你10日電C514樣品仍未收到，因此請(qǐng)將300公噸900美元的實(shí)盤再次延長(zhǎng)，預(yù)計(jì)在收到樣品后需1周左右作出最后決定?！?月17日我方去電：“你14日電C514，300公噸，同意延至7月25日有效?！?月22日荷方來電：“你17日電C514我接受300公噸，每公噸900美元CIF鹿特丹，不可撤銷即期信用證付款，即期裝船，按裝船凈重計(jì)算。除提供通常裝船單據(jù)外，需提供衛(wèi)生檢疫證明書、產(chǎn)地證、磅碼單（以中國(guó)口岸裝船重量為基礎(chǔ)），需提供良好適合海洋運(yùn)輸?shù)拇b?！?月24日我方去電：“你22日電收悉。十分抱歉，由于世界市場(chǎng)的變化，在收到你來電以后，我貨已另行售出。致良好問候。”

事后，雙方對(duì)于合同是否成立發(fā)生激烈的爭(zhēng)論。協(xié)商不成，荷蘭某公司訴諸上海某中級(jí)法院，要求：（1）被告中國(guó)某進(jìn)出口公司實(shí)際履行買賣合同；（2）被告中國(guó)某進(jìn)出口公司賠償原告因世界市場(chǎng)價(jià)格變化而遭受的經(jīng)濟(jì)損失；（3）訴訟費(fèi)由被告承擔(dān)。7月14日荷方來電：“你10日電C514樣品仍未收到，因此請(qǐng)27法院審理認(rèn)為：被告中國(guó)某進(jìn)出口公司7月17日電十分確定，構(gòu)成一項(xiàng)要約（發(fā)價(jià)）。原告荷蘭某公司7月22日電是附加條件的承諾（接受），原則上應(yīng)視為一項(xiàng)拒絕。但是原告在接受通知中所附加的條件并不是在實(shí)質(zhì)上改變了要約的內(nèi)容。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（CISG公約）第19條規(guī)定，因?yàn)楸桓嫖茨芗皶r(shí)以口頭或書面通知表示其反對(duì)的意思，所以原告的承諾有效，雙方當(dāng)事人的買賣合同成立。法院判決被告中國(guó)某進(jìn)出口公司實(shí)際履行合同。法院審理認(rèn)為：被告中國(guó)某進(jìn)出口公司7月17日電十分確定，構(gòu)成28第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況4.2國(guó)際貨物銷售合同的成立4.3國(guó)際貨物銷售中買賣雙方的義務(wù)、違約及其補(bǔ)救4.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國(guó)際商事合同通則》【案例要點(diǎn)】荷蘭某公司訴中國(guó)某進(jìn)出口公司案

第4章CISG公約

4.1CISG公約的基本情況294.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景CISG公約是聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)(UNCITRAL)主持起草的。1980年4月10日，在維也納召開的外交全權(quán)代表會(huì)議上62個(gè)國(guó)家的代表通過了CISG公約草案。我國(guó)于1981年9月30日在CISG公約上簽字，1986年12月11日批準(zhǔn)加入CISG公約，1988年1月1日起CISG公約對(duì)我國(guó)正式生效。截止2005年10月24日，有66個(gè)國(guó)家加入CISG公約，但英國(guó)、日本未加入該公約。CISG公約吸收了羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)(UNIDROIT)關(guān)于國(guó)際貨物銷售的兩個(gè)海牙公約(ULIS和ULF)的長(zhǎng)處。兩個(gè)海牙公約主要反映了為統(tǒng)一國(guó)際貨物買賣法的嘗試，但由于各種原因參加或核準(zhǔn)的國(guó)家較少，其使用范圍和作用一直受到局限。因此，1966年UNCITRAL成立后不久即組織力量在兩個(gè)海牙公約基礎(chǔ)上起草能為不同的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和法律制度的國(guó)家都接受的國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一規(guī)則，排除國(guó)際貿(mào)易的法律障礙。這就是CISG公約產(chǎn)生的歷史背景。

4.1CISG公約的基本情況

一、制定CISG公約的背景30二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四個(gè)部分，101條，187款。第一部分：適用范圍與總則；第二部分：合同的訂立；第三部分：貨物銷售；第四部分：最后條款。（一）宗旨建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序；在平等互利的基礎(chǔ)上發(fā)展國(guó)際貿(mào)易；照顧到不同的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和法律制度，制定國(guó)際貨物銷售的統(tǒng)一規(guī)則，以減少法律障礙，并以此促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。（二）適用范圍與我國(guó)的保留CISG公約第1條第1款第(a)項(xiàng)和第(b)項(xiàng)開宗明義地指出了該公約的主要適用范圍：本公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同：如果這些國(guó)家是締約國(guó)；如果國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國(guó)的法律。二、CISG公約的宗旨和適用范圍CISG公約序言除序言外分四31（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。CISG公約只適用于“國(guó)際貨物銷售”合同，以勞務(wù)為主的或訂購(gòu)人供應(yīng)大部分重要材料的來料加工、來件裝配合同和技術(shù)貿(mào)易合同以及票據(jù)、貨幣、電力、船舶、飛機(jī)的銷售都不適用于CISG公約。（四）CISG公約只適用于銷售合同的訂立和買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)。CISG公約并沒有解決貨物銷售中的所有問題，如（1）合同的效力及慣例的效力。（2）賣方的產(chǎn)品責(zé)任。（3）貨物所有權(quán)問題。（4）時(shí)效問題。時(shí)效問題由聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貨物銷售時(shí)效期間公約》和《修正國(guó)際貨物銷售時(shí)效期間公約的議定書》來調(diào)整。（三）CISG公約不適用于一些商品買賣。324.2國(guó)際貨物銷售合同的成立

國(guó)際貨物銷售合同，或稱國(guó)際貨物買賣合同，又稱外貿(mào)合同、進(jìn)出口合同，是買賣雙方經(jīng)過磋商，就一筆貨物的進(jìn)出口交易達(dá)成的協(xié)議。合同成立需滿足下列條件：1.當(dāng)事人具備法定行為能力；2.買賣雙方意思表示一致；3.合同的內(nèi)容合法；具備法定形式。CISG公約只就買賣雙方意思表示一致、合同形式等涉及立法技術(shù)的問題作出了劃一的規(guī)定，余下的問題則由國(guó)際貨物銷售合同適用的國(guó)內(nèi)法加以解決。4.2國(guó)際貨物銷售合同的成立

國(guó)際貨物銷售合同，或稱國(guó)際33合同是當(dāng)事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當(dāng)事人雙方意思表示一致則應(yīng)具體問題具體分析:1.如果簽訂了書面協(xié)議，那么雙方簽字的日期和地點(diǎn)就是合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)。2.以電話或電傳等直接對(duì)話方式訂立的合同，是否意思表示一致，常以要約方聽到對(duì)方表示承諾的回答或收到電傳的時(shí)間和地點(diǎn)作為合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)。我國(guó)外貿(mào)實(shí)踐習(xí)慣以確認(rèn)書為準(zhǔn)。賣方制作銷售確認(rèn)書(SalesConfirmation),買方制作購(gòu)買確認(rèn)書(PurchaseConfirmation)。只有在簽訂確認(rèn)書并經(jīng)雙方簽字后才能成立國(guó)際貨物銷售合同。至于訂單（Order），一般只是買方向賣方發(fā)出的要約，只有經(jīng)過賣方接受并簽字，合同才成立。合同是當(dāng)事人雙方意思表示一致的結(jié)果。如何判斷當(dāng)事人雙方意思表34當(dāng)買賣雙方通過信件或電報(bào)隔地訂立合同時(shí)，由于各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)于意思表示一致有不同規(guī)定，比較難于判斷。為了說明問題方便，合同法將其分解成要約和承諾兩部分。CISG公約也不例外。換句話說，只有要約和承諾合法有效才意味著該國(guó)際貨物銷售合同成立。當(dāng)買賣雙方通過信件或電報(bào)隔地訂立合同時(shí)，由于各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)于意35一、要約（Offer）又稱發(fā)價(jià)、發(fā)盤、開盤。

（一）發(fā)價(jià)的定義向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出訂立合同的建議，如果十分確定并且表明發(fā)價(jià)人（Offeror）在得到接受時(shí)承受約束的意旨，即構(gòu)成發(fā)價(jià)。發(fā)價(jià)有四個(gè)要件：（1）一項(xiàng)發(fā)價(jià)必須向特定人提出。（2）發(fā)價(jià)的內(nèi)容必須十分確定。（3）表明承受約束的意旨。（4）發(fā)價(jià)于送達(dá)被發(fā)價(jià)人（Offeree）時(shí)生效。我國(guó)《合同法》第14條規(guī)定，要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：內(nèi)容具體確定；表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。同法第15條規(guī)定，要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價(jià)目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請(qǐng)。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約。要約邀請(qǐng)又叫做要約引誘（InvitationtoOffer）。一、要約（Offer）又稱發(fā)價(jià)、發(fā)盤、開盤。（一）發(fā)價(jià)的定36（二）發(fā)價(jià)的取消1．發(fā)價(jià)的撤回(Withdrawal)雖然已經(jīng)發(fā)出但未到達(dá)對(duì)方時(shí)，可以撤回，因?yàn)榇藭r(shí)還未生效。不過，要求撤回的通知應(yīng)先于發(fā)價(jià)到達(dá)或同時(shí)到達(dá)對(duì)方。2．發(fā)價(jià)的撤銷(Revocability)如果發(fā)價(jià)人的撤銷通知于被發(fā)價(jià)人發(fā)出接受通知之前送達(dá)被發(fā)價(jià)人，發(fā)價(jià)得予撤銷。發(fā)價(jià)不能撤銷的兩種情況是：（1）發(fā)價(jià)寫明接受發(fā)價(jià)的期限或以其他方式表明發(fā)價(jià)是不可撤銷的。（2）被發(fā)價(jià)人有理由信賴該項(xiàng)發(fā)價(jià)是不可撤銷的，并且已本著對(duì)該項(xiàng)發(fā)價(jià)的信賴行事。如買方根據(jù)發(fā)價(jià)已經(jīng)向銀行申請(qǐng)開出信用證，或賣方根據(jù)發(fā)價(jià)已將貨物發(fā)運(yùn)，就是本著對(duì)發(fā)價(jià)的信賴行事。（三）發(fā)價(jià)的終止一項(xiàng)發(fā)價(jià)，即使是不可撤銷的，于拒絕通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)終止。（二）發(fā)價(jià)的取消37二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的定義及其有效的條件被發(fā)價(jià)人聲明或作出其他行為表示同意一項(xiàng)發(fā)價(jià)，即是接受。接受發(fā)價(jià)于表示同意的通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)生效。CISG公約采納到達(dá)生效的原則,即采納“收郵主義”。美國(guó)合同法采用“發(fā)信主義”，意大利合同法采用“了解主義”。對(duì)發(fā)價(jià)表示接受但載有添加、限制或其他更改的答復(fù)，即為拒絕該項(xiàng)發(fā)價(jià)并構(gòu)成還價(jià)。還價(jià)(Counter-Offer)又稱還盤、回盤。CISG公約規(guī)定：“如（接受中）所載的添加或不同條件在實(shí)質(zhì)上并不變更該項(xiàng)發(fā)價(jià)的條件，除發(fā)價(jià)人在不過分遲延的期間內(nèi)以口頭或書面通知反對(duì)其間的差異外，仍構(gòu)成接受。CISG公約同時(shí)規(guī)定，凡是接受中對(duì)貨物價(jià)格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間、一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍、解決爭(zhēng)端等等的添加或不同條件，均視為在實(shí)質(zhì)上變更發(fā)價(jià)的條件。二、承諾(Acceptance)又稱接受、收盤。（一）接受的38（二）接受生效時(shí)間、逾期接受和接受的撤回接受于表示接受的通知在有效期間內(nèi)送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)生效。逾期接受仍可有接受的效力，條件是發(fā)價(jià)人要毫不遲延的用口頭或書面將此種意見通知被發(fā)價(jià)人。如果撤回接受通知于接受原應(yīng)生效之前或同時(shí)送達(dá)發(fā)價(jià)人，接受可以撤回。三、其他（一）送達(dá)的規(guī)則發(fā)價(jià)、接受聲明或任何其他意旨表示“送達(dá)”對(duì)方，是指用口頭通知對(duì)方或通過任何其他方法送交對(duì)方本人，或其營(yíng)業(yè)地或通訊地址；如無營(yíng)業(yè)地或通訊地址，則送交對(duì)方慣常居住地。國(guó)際上送交對(duì)方的代理人或收件人也屬于送達(dá)。（二）合同的成立時(shí)間對(duì)發(fā)價(jià)（要約）的接受（承諾）生效時(shí)合同成立。（二）接受生效時(shí)間、逾期接受和接受的撤回394.3國(guó)際貨物銷售中買賣雙方的義務(wù)、違約及其補(bǔ)救

國(guó)際貨物銷售合同是雙務(wù)合同，一般來說，買方的義務(wù)就是賣方的權(quán)利，或說賣方的義務(wù)就是買方的權(quán)利。一、賣方的義務(wù)（一）交付貨物與移交單據(jù)交付貨物（Deliveryofthegoods）是賣方按照國(guó)際貨物買賣合同或公約規(guī)定的交貨方式、交貨地點(diǎn)和交貨日期交貨以及可能涉及的安排貨物運(yùn)輸、發(fā)出發(fā)貨通知和提供辦理貨物保險(xiǎn)的必要資料。移交單據(jù)是賣方將代表貨物所有權(quán)的單據(jù)交給買方，即通常所說的象征性交貨。CISG公約規(guī)定的移交與貨物有關(guān)的單據(jù)首先是提單（B/L），其他單據(jù)包括：商業(yè)發(fā)票、保險(xiǎn)單、品質(zhì)檢驗(yàn)證書、原產(chǎn)地證書等。4.3國(guó)際貨物銷售中買賣雙方的義務(wù)、違約及其補(bǔ)救

國(guó)際貨40（二）對(duì)貨物權(quán)利的擔(dān)保義務(wù)這是指賣方轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)于買方，并且第三方不能對(duì)貨物提出任何權(quán)利或要求。賣方首先應(yīng)保證所交付的貨物的所有權(quán)屬于賣方，其次要保證在貨物上未設(shè)立擔(dān)保物權(quán)，再次保證貨物不能讓第三方根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)）或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求。二、買方的義務(wù)（一）支付貨款CISG公約規(guī)定買方支付貨款涉及一系列問題：根據(jù)合同或依法履行一定的步驟和辦理手續(xù)、憑證；確定貨物價(jià)格；確定付款的地點(diǎn)和時(shí)間。買方的付款義務(wù)是無條件的，無須賣方催告。（二）收取貨物CISG公約對(duì)買方收取貨物（TakingDelivery）有兩點(diǎn)要求：（1）采取一切理應(yīng)采取的行動(dòng)，以使賣方能交付貨物。（2）接受貨物（totakeoverthegoods）。買方應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)及時(shí)收取貨物，不得無理拒收或故意延遲接貨。（二）對(duì)貨物權(quán)利的擔(dān)保義務(wù)41三、違約

違約是國(guó)際貨物買賣中賣方或買方未能全部或部分履行其合同義務(wù)的一種行為。當(dāng)一方違約后，通常要給予受害方法律上的保護(hù)，即違約救濟(jì)。（一）根本性違約與非根本性違約根本性違約(FundamentalBreach)是指一方當(dāng)事人違約的結(jié)果，使另一方蒙受損害，并在實(shí)際上剝奪了另一方有權(quán)期待得到的東西。根本性違約是有關(guān)當(dāng)事人的主觀行為造成的。如果出于當(dāng)事人不能預(yù)知，那么不構(gòu)成根本性違約。除此之外，均為非根本性違約。在非根本性違約的情況下，受害方一般不能宣告整個(gè)合同無效。（二）預(yù)期違約與實(shí)際違約預(yù)期違約(AnticipatoryBreach)又稱先兆性違約，是英美法的特有制度，一般指某一事件的發(fā)生，使得一方違反合同將成為必然，違約僅僅是時(shí)間問題。在CISG公約中，預(yù)期違約常指在合同規(guī)定的履行時(shí)期以前，一方當(dāng)事人以文字、言詞或行為向另一方表示其將不履行義務(wù)。相對(duì)而言，實(shí)際違約就是事實(shí)上已經(jīng)違背合同義務(wù)。三、違約42四、違約補(bǔ)救（一）賣方違約時(shí)買方的補(bǔ)救辦法1．要求賣方履行交貨義務(wù)。2．宣告合同無效。3．請(qǐng)求損害賠償。4．要求交付替代貨物。5．要求對(duì)不符合合同的貨物進(jìn)行補(bǔ)救。6．要求減低價(jià)格。7．拒絕收取貨物。（二）買方違約時(shí)賣方的補(bǔ)救辦法1．要求買方履行合同義務(wù)。2．宣告合同無效。3．要求損害賠償。四、違約補(bǔ)救43五、分批交貨合同與保全貨物（一）分批交貨合同之不履行帶來的法律后果1．任何一批貨物的不履行，對(duì)方當(dāng)事人都可宣告合同對(duì)該批貨物無效。2．任何一批貨物的不履行，只要對(duì)方當(dāng)事人有充分的理由斷定今后各批也將會(huì)不履行，就可宣告合同今后各批都無效。3．各批貨物是相互依存的。例如分批交付一條生產(chǎn)線上裝備的多套機(jī)器，任一批的不履行，都會(huì)影響到合同的目的，買方可宣告整個(gè)合同為無效。（二）保全貨物1．如果買方推遲收取貨物，或在支付價(jià)款和交付貨物應(yīng)同時(shí)履行時(shí)，買方?jīng)]有支付價(jià)款，這時(shí)賣方仍擁有這些貨物或仍能控制這些貨物的處置權(quán)，賣方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。2．如果買方已收到貨物，但打算行使合同或該公約規(guī)定的權(quán)利而把貨物退回，買方必須按情況采取合理措施，以保全貨物。五、分批交貨合同與保全貨物443．有義務(wù)采取措施以保全貨物的一方當(dāng)事人，可以把貨物寄存在第三方的倉(cāng)庫(kù)，由另一方當(dāng)事人擔(dān)負(fù)費(fèi)用，但該項(xiàng)費(fèi)用必須合理。4．如果另一方當(dāng)事人在收取貨物、或收回貨物、或支付價(jià)款、或保全貨物費(fèi)用方面有不合理的遲延，按公約規(guī)定有義務(wù)保全貨物的一方當(dāng)事人，可以采取任何適當(dāng)辦法，把貨物出售，但必須事先向另一方發(fā)出意向通知。5．如果貨物易于迅速變壞，或者貨物保全牽涉到不合理的費(fèi)用，則按公約規(guī)定有義務(wù)保全貨物的一方當(dāng)事人，必須采取合理措施，把貨物出售，并把其打算在可能的范圍內(nèi)通知另一方當(dāng)事人。3．有義務(wù)采取措施以保全貨物的一方當(dāng)事人，可以把貨物寄存在第454.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則

風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞等風(fēng)險(xiǎn)從何時(shí)起由賣方轉(zhuǎn)移給買方。也意味著向風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方索賠的權(quán)利何時(shí)從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯然，在國(guó)際貨物買賣過程中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移直接影響到買賣雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。CISG公約對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移有專章規(guī)定，并特別指出貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是互不聯(lián)系的。CISG公約除了在賣方義務(wù)中規(guī)定了賣方的所有權(quán)擔(dān)保義務(wù)外，對(duì)貨物所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移以及合同對(duì)所有權(quán)的影響均不涉及。如果雙方當(dāng)事人在國(guó)際貨物買賣合同中采用了INCOTERMS等國(guó)際貿(mào)易術(shù)語，則應(yīng)按這些貿(mào)易術(shù)語的規(guī)定來確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，而不按CISG公約的規(guī)定來確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移后不損及買方的某些權(quán)利和義務(wù)，如對(duì)買方支付價(jià)款的義務(wù)和采取補(bǔ)救辦法的權(quán)利不受影響。4.4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)則

風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是指貨物所發(fā)生的滅失或損壞46一、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則（一）合同貨物涉及貨物運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1．如果賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交貨，自賣方按合同規(guī)定將貨物交給第一承運(yùn)人運(yùn)交買方時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。2．如果賣方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交給承運(yùn)人以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。3．當(dāng)在貨物上加上標(biāo)記、或以裝運(yùn)單據(jù)、或以向買方發(fā)出通知、或其他方式清楚地注明貨物屬于有關(guān)合同以前，即貨物撥歸合同項(xiàng)下以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買方。（二）在運(yùn)輸途中出售的貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移在途貨物（FloatingCargo）的銷售是指買方將正在運(yùn)輸途中的貨物作為標(biāo)的，與第三方訂立買賣合同并將貨物出售給后者的一種交易。對(duì)在途貨物銷售的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，CISG公約規(guī)定了三種情況：一、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則471．從訂立合同時(shí)起，貨物的風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。2．如果情況需要，那么從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人起，風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)。3．如果在訂立合同時(shí)，賣方已知道或理應(yīng)知道貨物已遺失或損壞，而其又不將這一事實(shí)告知買方，則這種遺失或損壞仍應(yīng)由賣方承擔(dān)。（三）其他情況下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1．從買方接收貨物時(shí)起，或者如果買方不在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)接收貨物，則從貨物交給買方處置而他不接收貨物從而違反合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。2．如果買方有義務(wù)在賣方營(yíng)業(yè)地以外的某一地點(diǎn)接受貨物，當(dāng)交貨時(shí)間已到而買方知道貨物已在該地點(diǎn)交給他處置時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)始轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)。CISG公約同時(shí)指出，如果合同買賣的是未加清楚注明的貨物，那么這些貨物在未清楚注明有關(guān)合同前，即在未撥歸合同項(xiàng)下以前，不得視為已交給買方處置。1．從訂立合同時(shí)起，貨物的風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。484.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國(guó)際商事合同通則》

《國(guó)際商事合同通則》（PrinciplesofInternationalCommercialContracts）是國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（UNIDROIT）歷經(jīng)10年于1994年5月制定的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)法律文本，2004年進(jìn)行了補(bǔ)充修訂?？梢哉f，《國(guó)際商事合同通則》是CISG公約的繼承和發(fā)展。4.5CISG公約的繼承與發(fā)展：《國(guó)際商事合同通則》

《49一、國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（InternationalInstitutefortheUnificationofPrivateLaw）最早成立于1926年，當(dāng)時(shí)是作為國(guó)際聯(lián)盟的一個(gè)輔助性機(jī)構(gòu)，在國(guó)際聯(lián)盟解體后又于1940年根據(jù)多邊協(xié)議——“國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)章程”重新設(shè)立。該協(xié)會(huì)現(xiàn)在是一個(gè)獨(dú)立的政府間的國(guó)際組織，其總部設(shè)在羅馬。該協(xié)會(huì)的成員僅限于接受“國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)章程”的國(guó)家，目前共有58個(gè)成員國(guó)，遍布五大洲，代表了各不相同的法律、經(jīng)濟(jì)和政治制度。該協(xié)會(huì)的宗旨是促進(jìn)各國(guó)和各多國(guó)集團(tuán)之間私法規(guī)則的統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，并制定可能會(huì)逐步被各個(gè)不同的國(guó)家所接受的私法統(tǒng)一規(guī)則。一、國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)簡(jiǎn)介50該協(xié)會(huì)主要由成員國(guó)大會(huì)、理事會(huì)、協(xié)會(huì)主席、秘書處和行政部等幾個(gè)部分組成。成員國(guó)大會(huì)是協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由每個(gè)成員國(guó)各派一名代表組成，至少每年開一次大會(huì)。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)擬定協(xié)會(huì)的工作計(jì)劃，確定實(shí)現(xiàn)章程所規(guī)定的各項(xiàng)目標(biāo)的具體方法。中國(guó)于1985年加入了國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)。中國(guó)代表擔(dān)任過三屆理事會(huì)成員，并全面地參與了該組織的各項(xiàng)立法活動(dòng)。我國(guó)政府派代表參加了《國(guó)際商事合同通則》的起草過程，并提出了有益的意見和建議。國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)已制定了7個(gè)國(guó)際公約，并被