房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)建議

中遠(yuǎn)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)建議——過渡期及未來董事會、經(jīng)理層關(guān)系目錄

中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素董事會、監(jiān)事會及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé)董事會對總經(jīng)理及高管授權(quán)董事會下屬專業(yè)委員會權(quán)責(zé)

附件：董事會與經(jīng)理層角色定位國內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式法人治理結(jié)構(gòu)的核心問題：董事會如何定位及如何對經(jīng)理層進(jìn)行有效激勵和約束功能定位機(jī)構(gòu)設(shè)置工作規(guī)則約束激勵董事會高級管理層職能部門及下屬控股子公司高級管理崗位設(shè)置、職責(zé)分工；對董事會的匯報、溝通機(jī)制；經(jīng)營決策機(jī)制；……部門設(shè)置；流程配合；資源配置；……戰(zhàn)略決策層戰(zhàn)略支持及執(zhí)行層經(jīng)營執(zhí)行層企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)核心問題除董事會定位以外，解決對人力資本的有效激勵與約束企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是以貨幣資本為中心提出的，是以兩權(quán)分離理論為基礎(chǔ)（即所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離），來界定所有者與經(jīng)營者的關(guān)系。現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)已從如何界定經(jīng)營者與所有者關(guān)系為中心的治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了以貨幣資本和人力資本為基礎(chǔ)、以這兩種資本的關(guān)系如何界定為中心的治理結(jié)構(gòu)（人力資本包括技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人）由于企業(yè)競爭的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本的爭奪，所以現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)的核心問題主要集中到人力資本的激勵機(jī)制和約束機(jī)制。人力資本的激勵機(jī)制可以保證人力資本應(yīng)有的地位及利益，而人力資本的約束機(jī)制則可以防止人力資本侵犯貨幣資本的利益，從而維護(hù)貨幣資本的地位及利益。目前公司過渡期組織結(jié)構(gòu)圖辦公室項(xiàng)目一部董事會秘書控股公司一項(xiàng)目三部項(xiàng)目公司一……副總經(jīng)理（市場營銷）……人力資源部經(jīng)營管理部財(cái)務(wù)部參股公司一審計(jì)監(jiān)督部副總經(jīng)理（經(jīng)營管理）總經(jīng)理黨委項(xiàng)目公司三各專業(yè)委員會審計(jì)委員會預(yù)算委員會工程技術(shù)部股東上級黨組織董事會監(jiān)事會投資委員會薪酬委員會財(cái)務(wù)總監(jiān)市場營銷部副總經(jīng)理（工程技術(shù)）戰(zhàn)略執(zhí)行及決策支持層戰(zhàn)略決策層經(jīng)營執(zhí)行層本文件討論重點(diǎn)綜合雙方股東的需求及公司管理現(xiàn)狀，建議中遠(yuǎn)房地產(chǎn)建立決策型董事會并建立健全監(jiān)事會確保分權(quán)制衡中遠(yuǎn)房地產(chǎn)經(jīng)過歷史發(fā)展，已經(jīng)建立了初步的公司資源技能平臺，業(yè)務(wù)管理運(yùn)作的核心員工已經(jīng)磨合成熟，現(xiàn)有管理運(yùn)營體系有一定的完整性。董事會關(guān)注新股東引入及上市等資本運(yùn)作；重組后需要由董事會把握公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，對項(xiàng)目關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制，降低經(jīng)營運(yùn)作的風(fēng)險；重組后需要在董事會指導(dǎo)下完成公司改制工作，健全公司內(nèi)部管理運(yùn)作體系，通過管理提升保證公司未來發(fā)展要求；副總分工及設(shè)置確定以后，高層管理班子存在磨合過程，需要董事會參沖突協(xié)調(diào)；重組股東雙方均為國企，股權(quán)結(jié)構(gòu)、對等股權(quán)，重組資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，要求雙方股東的磨合，學(xué)會相互妥協(xié)；雙方股東均為國企，有國有資產(chǎn)保值增值問題；企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作新要求對法人治理結(jié)構(gòu)對業(yè)務(wù)運(yùn)作重大風(fēng)險的控制，同時要保證業(yè)務(wù)經(jīng)營運(yùn)作的效率；企業(yè)未來運(yùn)作對人力資本長期有效激勵,保證經(jīng)理層合理的地位與利益；預(yù)留引入新股東接口及上市可能性所要求法人治理結(jié)構(gòu)的延續(xù)、一致性；董事會近期工作重點(diǎn)監(jiān)事會要對董事會實(shí)施監(jiān)督，保證董事會不會濫用職權(quán)；監(jiān)事會要對經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督，對高級管理人員提出罷免和處分的建議；監(jiān)事會工作重點(diǎn)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素.....目錄

中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素董事會、監(jiān)事會及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé)董事會對總經(jīng)理及高管授權(quán)董事會下屬專業(yè)委員會權(quán)責(zé)

附件：董事會與經(jīng)理層角色定位國內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事會組成、職能、義務(wù)描述(討論）組成人員董事會由10人組成，由董事長、副董事長、董事……（建議公司適當(dāng)引入獨(dú)立董事，董事會人員總數(shù)設(shè)計(jì)安排為單數(shù)）董事長目前由雙方股東輪流推薦，任期三年；（未來公司新股東引入或上市后，董事長可以經(jīng)由董事會選舉產(chǎn)生，經(jīng)股東會確認(rèn)，可連選連任）；董事由各股東方委派，股東會議審議通過方可進(jìn)入董事會，任期三年，可連選連任；未來引進(jìn)獨(dú)立董事時由股東雙方提名，股東會審議通過方可進(jìn)入董事會，任期三年，可連選連任；中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事會職能描述細(xì)化補(bǔ)充包含《中遠(yuǎn)房地產(chǎn)公司章程》董事會職能以及《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)中規(guī)定的規(guī)定的職權(quán)：（略，以下為細(xì)化補(bǔ)充內(nèi)容建議）制訂公司增加或定減少注冊資本、發(fā)行債券或者其他證券及上市方案，并提請股東會議審議批準(zhǔn)；在股東會議授權(quán)范圍內(nèi)決定公司的重大風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)；審定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或各解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理（包括財(cái)務(wù)總監(jiān)）等高管人員，并決定其報酬事項(xiàng)和獎懲事項(xiàng)；審定公司章程及修改方案，并報請股東會議審議批準(zhǔn)；聽取公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查總經(jīng)理的工作；選舉和罷免董事長、副董事長；公司召開股東會議，董事會應(yīng)在會議召開至少五日以前通知公司股東。向股東會議報告的義務(wù)董事會承擔(dān)向召集的股東會議和臨時股東會議報告召集事由的義務(wù)；董事會承擔(dān)向召集的股東會議和臨時股東會議報告工作的義務(wù)：董事會承擔(dān)對符合規(guī)定條件的股東提案進(jìn)行審查的義務(wù)；董事會有遵守公司章程和股東會決議，維護(hù)股東權(quán)益的義務(wù)；關(guān)于會計(jì)表冊的義務(wù)董事會承擔(dān)提交資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報表供股東公司和監(jiān)事會查閱審核的義務(wù)；承擔(dān)在股東會議召開備置這些財(cái)務(wù)會計(jì)報表供股東查閱的義務(wù)；董事會承擔(dān)公司歷屆股東會議、董事會議會議記錄、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、股東名冊、公司債存根簿等各項(xiàng)薄冊的義務(wù)，并承擔(dān)供股東查閱或抄錄的義務(wù)。中遠(yuǎn)房地產(chǎn)董事會義務(wù)描述董事會會核心心決策策組成成員構(gòu)構(gòu)成及及責(zé)權(quán)權(quán)分配配過渡期期核心心決策策組設(shè)設(shè)計(jì)：：在董事事會授授權(quán)下下，建建立以以公司司董事事長羅羅東江江、副副董事事長李李建紅紅及公公司董董事總總經(jīng)理理李明明組成成核心心決策策組，，行使使董事事會的的臨時時處置置、決決策權(quán)權(quán)，在在董事事會休休會期期間對對重大大應(yīng)急急事項(xiàng)項(xiàng)代行行決策策權(quán)，，在下下次董董事會會召開開時給給予追追認(rèn)；；根據(jù)董董事會會的授授權(quán)不不涉及及決定定公司司的風(fēng)風(fēng)險投投資、、資產(chǎn)產(chǎn)抵押押及其其他擔(dān)擔(dān)保事事項(xiàng)，，董事事會的的授權(quán)權(quán)范圍圍以書書面形形式為為準(zhǔn)。。中遠(yuǎn)房房地產(chǎn)產(chǎn)董事事長職職能、、義務(wù)務(wù)描述述職權(quán)主持股股東會會議；；召集和和主持持董事事會會會議及及臨時時董事事會會會議；；督促、、檢查查董事事會決決議的的執(zhí)行行；簽署董董事會會重要要文件件和其其他應(yīng)應(yīng)由公公司法法人代代表簽簽署的的其他他文件件；管理董董事會會經(jīng)費(fèi)費(fèi)的使使用；；行使法法定代代表人人的職職權(quán)，，代表表公司司對外外簽訂訂合同同或授授權(quán)公公司總總經(jīng)理理對外外簽訂訂經(jīng)營營方面面的合合同；；作為核心決決策組成員員，在董事事會休會期期間，接受受董事會委委托與副董董事長、總總經(jīng)理共同同決策重大大應(yīng)急事項(xiàng)項(xiàng)，并在事事后向公司司董事會和和股東會議議報告。義務(wù)董事長不得得超越其權(quán)權(quán)限對屬于于董事會和和股東會議議權(quán)限的事事項(xiàng)，以其其個人名義義作出決斷斷與處置；；董事長負(fù)有有由其本人人親自履行行其職權(quán)的的義務(wù)。董董事長因合合理原因不不能親自行行使其職權(quán)權(quán)時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)指定副董董事長代為為行使。中遠(yuǎn)房地產(chǎn)產(chǎn)副董事長長職能、義義務(wù)描述職權(quán)協(xié)助董事長長主持股東東會議。在董事長因因故不能親親自行使其其職權(quán)時，，負(fù)責(zé)召集集和主持董董事會會議議及臨時董董事會會議議。督促、檢查查董事會決決議的執(zhí)行行：作為核心決決策組成員員，在董事事會休會期期間，與董董事長、總總經(jīng)理共同同決策重大大應(yīng)急事項(xiàng)項(xiàng)，并在事事后向公司司董事會和和股東會議議報告。義務(wù)副董事長不不得超越其其權(quán)限對屬屬于董事會會和股東會會議權(quán)限的的事項(xiàng)，以以其個人名名義作出決決斷與處置置；中遠(yuǎn)房地產(chǎn)產(chǎn)董事會秘秘書職責(zé)描描述組織籌備董董事會會議議和股東大大會的召開開，準(zhǔn)備會會議文件，，安排會務(wù)務(wù)，負(fù)責(zé)會會議記錄，，確保各位位董事、監(jiān)監(jiān)事簽署意意見，保管管會議記錄錄和文件主動掌握有有關(guān)決議的的執(zhí)行情況況；對實(shí)施施中的重要要問題，應(yīng)應(yīng)向董事會會報告并提提出建議與董事、監(jiān)監(jiān)事定期溝溝通并協(xié)助助公司董事事、監(jiān)事、、高級管理理人員了解解法律、法法規(guī)、公司司章程建立內(nèi)部信信息披露制制度，接待待來訪，回回答咨詢，，聯(lián)系股東東，向投資資者提供已已披露信息息的備查文文件保管董事會會會議和股股東大會的的會議記錄錄和文件，，信息披露露文件，股股東名冊資資料、董事事名冊、股股東以及董董事持股資資料當(dāng)董事會可可能作出違違反法律、、法規(guī)、公公司章程的的決議時，，應(yīng)當(dāng)及時時表述意見見；若董事事會堅(jiān)持決決議，應(yīng)將將意見記載載于會議記記錄列席總經(jīng)理理辦公會，，參與討論論.....中遠(yuǎn)房地產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)事會組組成、職能能描述設(shè)立目的為了防止董董事會、經(jīng)經(jīng)理濫用職職權(quán)，損害害公司和股股東利益，，就需要在在設(shè)置專門門監(jiān)督機(jī)關(guān)關(guān)，代表股股東會行使使監(jiān)督職能能。監(jiān)事會的組組成監(jiān)事會由全全體監(jiān)事組組成。監(jiān)事事的資格基基本上與董董事資格相相同，并必必須經(jīng)股東東會議選出出。監(jiān)事應(yīng)包括括公司職工工代表。其其專業(yè)組成成類別應(yīng)由由公司法規(guī)規(guī)定和公司司章程具體體規(guī)定。但但公司的董董事長、副副董事長、、董事、總總經(jīng)理不得得兼任監(jiān)事事會成員。。監(jiān)事會的職職權(quán)范圍：：可以調(diào)查公公司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營和財(cái)務(wù)務(wù)狀況，審審閱帳簿、、報表和文文件，并請請求董事會會提出報告告；有權(quán)列席董董事會會議議，但無表表決權(quán)，無無參與決策策權(quán)；可根據(jù)法規(guī)規(guī)和公司章章程，召集集股東會議議；可以對董事事會的決議議提出異議議，可要求求復(fù)議；監(jiān)事會召開開周期定期監(jiān)事會會每六月一一次，遇重重大事項(xiàng)經(jīng)經(jīng)監(jiān)事會召召集人或三三分之一以以上監(jiān)事提提議可召開開臨時會議議目錄中遠(yuǎn)房地產(chǎn)產(chǎn)的企業(yè)法法人治理結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的的影響因素素董事會、監(jiān)監(jiān)事會及關(guān)關(guān)鍵人員的的權(quán)責(zé)董事會對總總經(jīng)理及高高管授權(quán)董事會下屬屬專業(yè)委員員會權(quán)責(zé)附件：董事事會與經(jīng)理理層角色定定位國內(nèi)、外公公司的企業(yè)業(yè)法人治理理結(jié)構(gòu)模式式總經(jīng)理與董董事會間接接口配合職職權(quán)描述行使下列職職權(quán)：主持公司的的日常經(jīng)營營管理工作作，在不超超過董事會會審訂后經(jīng)經(jīng)營計(jì)劃預(yù)預(yù)算的情況況下有權(quán)直直接進(jìn)行相相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)運(yùn)營層面的的決策，以以保證工作作效率；組織織實(shí)實(shí)施施董董事事會會決決議議、、公公司司年年度度計(jì)計(jì)劃劃和和投投資資方方案案；；擬定定公公司司的的經(jīng)經(jīng)營營計(jì)計(jì)劃劃和和投投資資方方案案，，報報董董事事會會審審議議決決定定；；提請請董董事事會會聘聘任任或或解解聘聘公公司司副副總總經(jīng)經(jīng)理理等等高高管管人人員員；；提議議召召開開董董事事會會臨臨時時會會議議；；在董董事事會會授授權(quán)權(quán)范范圍圍內(nèi)內(nèi)代代表表公公司司對對外外簽簽定定合合同同或或協(xié)協(xié)議議；；作為為核核心心決決策策組組成成員員，，在在董董事事會會休休會會期期間間，，與與董董事事長長、、副副董董事事長長共共同同決決策策重重大大事事項(xiàng)項(xiàng)，，并并在在事事后后向向公公司司董董事事會會和和股股東東會會議議報報告告。。國家家法法律律制制度度、、公公司司章章程程或或董董事事會會授授予予的的其其他他職職權(quán)權(quán)。。*董事事會會對對總總經(jīng)經(jīng)理理授授權(quán)權(quán)原原則則可可參參見見一一屆屆一一次次董董事事會會決決議議———《《總經(jīng)經(jīng)理理工工作作細(xì)細(xì)則則》第四四章章相相應(yīng)應(yīng)條條款款中遠(yuǎn)遠(yuǎn)房房地地產(chǎn)產(chǎn)第第一一屆屆第第一一次次董董事事會會通通過過關(guān)關(guān)于于《總經(jīng)經(jīng)理理工工作作細(xì)細(xì)則則》的議議案案中中““第第四四章章———總經(jīng)經(jīng)理理授授權(quán)權(quán)””可可作作為為總總經(jīng)經(jīng)理理工工作作權(quán)權(quán)責(zé)責(zé)的的補(bǔ)補(bǔ)充充第十十三三條條在重重大大決決策策權(quán)權(quán)由由董董事事會會負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)，，執(zhí)執(zhí)行行權(quán)權(quán)由由總總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)的的原原則則下下，，授授予予總總經(jīng)經(jīng)理理直直接接簽簽署署已已經(jīng)經(jīng)董董事事會會批批準(zhǔn)準(zhǔn)的的工工作作計(jì)計(jì)劃劃、、投投資資方方案案、、財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)預(yù)算算內(nèi)內(nèi)相相關(guān)關(guān)合合同同、、協(xié)協(xié)議議等等文文件件的的權(quán)權(quán)力力。。如如：：建建設(shè)設(shè)承承發(fā)發(fā)包包合合同同、、采采購購合合同同、、設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)咨咨詢詢合合同同、、中中介介服服務(wù)務(wù)合合同同、、貸貸款款合合同同、、土土地地使使用用權(quán)權(quán)出出讓讓轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓合合同同、、公公司司內(nèi)內(nèi)外外承承包包合合同同、、經(jīng)經(jīng)營營合合作作合合同同、、勞勞動動用用工工合合同同、、保保險險合合同同等等及及相相關(guān)關(guān)的的法法律律文文件件。。但但公公司司對對外外付付款款行行為為須須經(jīng)經(jīng)財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)總總監(jiān)監(jiān)的的審審核核同同意意。。第十十四四條條在符符合合公公司司經(jīng)經(jīng)營營方方針針、、對對當(dāng)當(dāng)年年預(yù)預(yù)算算無無重重大大影影響響、、時時間間緊緊迫迫的的條條件件下下，，在在向向董董事事長長、、副副董董事事長長匯匯報報同同意意后后，，授授予予總總經(jīng)經(jīng)理理擁擁有有非非涉涉及及資資本本性性投投資資的的經(jīng)經(jīng)營營性性項(xiàng)項(xiàng)目目前前期期決決策策權(quán)權(quán)，，總總經(jīng)經(jīng)理理有有權(quán)權(quán)直直接接決決定定經(jīng)經(jīng)營營性性項(xiàng)項(xiàng)目目的的購購入入和和出出讓讓。。第十十五五條條在確確保保公公司司不不增增加加負(fù)負(fù)債債率率的的前前提提下下，，授授予予總總經(jīng)經(jīng)理理根根據(jù)據(jù)經(jīng)經(jīng)營營管管理理的的需需要要，，向向銀銀行行等等金金融融機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)申申請請、、歸歸還還貸貸款款的的權(quán)權(quán)力力。。原原則則上上，，在在未未經(jīng)經(jīng)董董事事會會批批準(zhǔn)準(zhǔn)的的情情況況下下，，總總經(jīng)經(jīng)理理應(yīng)應(yīng)保保證證公公司司負(fù)負(fù)債債率率控控制制在在75％以以下下。。中遠(yuǎn)遠(yuǎn)房房地地產(chǎn)產(chǎn)總總經(jīng)經(jīng)理理義義務(wù)務(wù)描描述述總經(jīng)經(jīng)理理不不得得超超越越其其權(quán)權(quán)限限對對屬屬于于董董事事會會、、董董事事長長權(quán)權(quán)限限范范圍圍內(nèi)內(nèi)的的事事項(xiàng)項(xiàng)，，以以個個人人名名義義作作出出決決斷斷和和處處置置。。總經(jīng)經(jīng)理理需需履履行行以以下下義義務(wù)務(wù)：總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)董董事事會會決決議議的的實(shí)實(shí)施施落落實(shí)實(shí)；；總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)有有由由其其本本人人親親自自履履行行其其職職權(quán)權(quán)的的義義務(wù)務(wù)。?？偪偨?jīng)經(jīng)理理因因合合理理原原因因不不能能親親自自履履行行其其職職權(quán)權(quán)時時應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)指指定定副副總總經(jīng)經(jīng)理理或或部部門門經(jīng)經(jīng)理理代代為為行行使使其其職職權(quán)權(quán)；；總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)有有向向董董事事會會報報告告工工作作的的義義務(wù)務(wù)；；報報告告的的制制度度采采用用定定期期和和不不定定期期匯匯報報兩兩種種方方式式。。定定期期報報告告包包括括季季度度報報告告、、半半年年報報告告、、年年度度報報告告；；不不定定期期匯匯報報包包括括公公司司重重大大突突發(fā)發(fā)事事件件、、重重要要情情報報信信息息、、有有關(guān)關(guān)建建議議設(shè)設(shè)想想、、重重要要人人事事變變動動及及被被要要求求和和認(rèn)認(rèn)為為必必要要等等事事宜宜。。總經(jīng)經(jīng)理理負(fù)負(fù)有有雙雙周周召召開開一一次次總總經(jīng)經(jīng)理理辦辦公公會會議議。。檢檢查查、、督督促促和和布布置置開開展展生生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營營活活動動的的義義務(wù)務(wù)；.....中遠(yuǎn)遠(yuǎn)房房地地產(chǎn)產(chǎn)財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)總總監(jiān)監(jiān)職職權(quán)權(quán)、、義義務(wù)務(wù)描描述述職權(quán)權(quán)：：主持持公公司司的的財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)管管理理工工作作，，并并向向董董事事會會報報告告工工作作；；審核核公公司司財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)管管理理制制度度;公司司的的對對外外付付款款行行為為須須經(jīng)經(jīng)財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)總總監(jiān)監(jiān)的的審審核核同同意意;財(cái)務(wù)總監(jiān)有權(quán)權(quán)就總經(jīng)理、、其他高級管管理人員違反反公司授權(quán)、、公司規(guī)章制制度、侵害公公司利益的行行為向董事會會匯報;本章程或董事事會授予的其其他職權(quán)。義務(wù)：財(cái)務(wù)總監(jiān)按照照法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定負(fù)責(zé)責(zé)編制公司月月度、半年度度、年度財(cái)務(wù)務(wù)報告及年度度財(cái)務(wù)概、預(yù)預(yù)、決算方案案并呈交總經(jīng)經(jīng)理審定；財(cái)務(wù)總監(jiān)定期期向總經(jīng)理提提交財(cái)務(wù)分析析報告；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)責(zé)編制和向總總經(jīng)理提交股股利分配方案案；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)責(zé)檢查、督促促公司稅賦執(zhí)執(zhí)行情況。目錄中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的的企業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)的影響因素素董事會、監(jiān)事事會及關(guān)鍵人人員的權(quán)責(zé)董事會對總經(jīng)經(jīng)理及高管授授權(quán)董事會下屬專專業(yè)委員會權(quán)權(quán)責(zé)附件：董事會會與經(jīng)理層角角色定位國內(nèi)、外公司司的企業(yè)法人人治理結(jié)構(gòu)模模式中遠(yuǎn)房地產(chǎn)專專業(yè)管理委員員會組成、職職能描述專業(yè)委員會是是董事會下屬屬輔助工作機(jī)機(jī)構(gòu)，是對董董事會對重大大控制內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行專業(yè)化劃劃分設(shè)立，通通過有效利用用公司外部專專家資源及內(nèi)內(nèi)部部門管理理人員經(jīng)驗(yàn)參參與溝通，為為董事會提供供決策依據(jù)，，以保證董事會會決策的科學(xué)學(xué)性、準(zhǔn)確性性、合法性。專業(yè)委員會會向董事會負(fù)負(fù)責(zé)并匯報工工作。各專業(yè)委員會會可以聘請專專業(yè)評估師、、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧顧問、法律顧顧問等中介機(jī)機(jī)構(gòu)為其決策策提供專業(yè)意意見。中遠(yuǎn)房地產(chǎn)設(shè)設(shè)置專業(yè)管理理委員會的構(gòu)構(gòu)成：預(yù)算委員會投資委員會審計(jì)委員會薪酬（提名））委員會預(yù)算委員會人員組成：組成人員：主主任1人（董事長或授授權(quán)董事）、委員6－8人（建議其中董董事2人、外外部專家家1－2人、其余由財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)、其其他公司內(nèi)部部人員組成））預(yù)算委員會的的主要職責(zé)根據(jù)公司中長長期發(fā)展戰(zhàn)略略對戰(zhàn)略規(guī)劃劃目標(biāo)進(jìn)行分分解；探討公司業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展，制定定公司年度預(yù)預(yù)算（經(jīng)營計(jì)計(jì)劃預(yù)算），，包括公司年年度經(jīng)營綜合合計(jì)劃的編制制、公司財(cái)務(wù)務(wù)收支計(jì)劃、、信貸計(jì)劃和和成本計(jì)劃并并負(fù)責(zé)監(jiān)控實(shí)實(shí)施情況；制訂本公司的的利潤分配方方案和彌補(bǔ)虧虧損方案；預(yù)算委員會章章程（討論））通知方式和通通知時限：（l）定期會議每每年召開一次次，具體召開開時間由董事事長決定，董董秘辦向預(yù)算算委員會等相相關(guān)人員發(fā)出出通知：（2）臨時會議由由董秘于會議議召開前以書書面、電話或或口頭形式通通知。預(yù)算研討會由由預(yù)算委員會會主任召集和和主持，預(yù)算算委員會主任任因故不能履履行職責(zé)時，，可由預(yù)算委委員會主任推推薦一名負(fù)責(zé)責(zé)人員經(jīng)董事事長批準(zhǔn)代為為召集和主持持。*預(yù)算委員會會為公司董事事會下設(shè)的專專業(yè)機(jī)構(gòu)，為為董事會提供供決策依據(jù)，，向董事會負(fù)負(fù)責(zé)并匯報工工作，不具有有最終決策權(quán)權(quán)，其最終制制定預(yù)算需經(jīng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)準(zhǔn)執(zhí)行。投資委員會人員組成人員組成：投投資委員會主主任1人（董事長授權(quán)權(quán)董事）、委員4－6人（其中董董事1－2人，外部專家家、其余由財(cái)務(wù)總總監(jiān)、其他公公司內(nèi)部人員員組成）投資委員會職職能以公司戰(zhàn)略方方向?yàn)橹敢?，，?fù)責(zé)審議公公司年度重大大投資事項(xiàng)的的必要性與可可行性；對公司涉及股股權(quán)、債權(quán)投投資進(jìn)行評估估、審核，出出具建議方案案；對公司涉及開開發(fā)的重大投投資（如：土土地購置及儲儲備）進(jìn)行評評估審核，出出具建議方案案；監(jiān)督、核實(shí)公公司重大投資資政策和決策策.....投資委員會章章程描述（討討論）通知方式和通通知時限：公司投資事宜宜與經(jīng)營運(yùn)作作聯(lián)系緊密，，建議定期會會議每年召開開一次（研究究公司全年投投資方案），，主要根據(jù)需需要召開臨時時會議。會議由董秘辦辦于會議召開開前以書面、、電話或口頭頭形式通知。。具體召開時時間由投資委委員會主任決決定，董秘辦辦向董事長、、副董事長、、董事等相關(guān)關(guān)人員發(fā)出通通知。投資會由投資資委員會主任任召集和主持持，董秘辦應(yīng)應(yīng)將會議內(nèi)容容詳細(xì)記錄，，便于董事會會查閱。*投資委員會會為公司董事事會決策提供供決策依據(jù)，，向董事會負(fù)負(fù)責(zé)并匯報工工作，對細(xì)節(jié)節(jié)論證及外部部中介機(jī)構(gòu)、、專家選取有有決策權(quán)，但但對公司投資資方案不具有有最終決策權(quán)權(quán)，其最終建建議方案需經(jīng)董事會或或授權(quán)核心決決策組批準(zhǔn)執(zhí)執(zhí)行。審計(jì)委員會人員組成人員組成：審審計(jì)委員會主主任（董事長授權(quán)權(quán)董事），委員4－6人（其中其他董事1－2人，外部專家家、其余由財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)、其其他公司內(nèi)部部人員組成））審計(jì)監(jiān)督委員員會職能檢查本公司會會計(jì)政策、財(cái)財(cái)務(wù)狀況和財(cái)財(cái)務(wù)報告程序序；監(jiān)督公司年度度經(jīng)營綜合計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行狀狀況、公司財(cái)財(cái)務(wù)收支狀況況、信貸和成成本完成情況況，促進(jìn)各項(xiàng)項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)；對公司重大資資產(chǎn)處置方案案進(jìn)行審核，，保證交易的的合理性；對公司重要經(jīng)經(jīng)濟(jì)合同的簽簽署進(jìn)行審查查，保全公司司利益；負(fù)責(zé)對公司財(cái)財(cái)務(wù)部門的工工作指導(dǎo)和檢檢查；檢查和監(jiān)督本本公司及其下下屬公司存在在或潛在的所所有形式的風(fēng)風(fēng)險，如財(cái)務(wù)務(wù)風(fēng)險（包括括物流風(fēng)險、、資金風(fēng)險、、擔(dān)保風(fēng)險、、投資風(fēng)險））董事會賦予的的其他職能。。審計(jì)委員會章章程描述（討討論）通知方式和通通知時限：（l）定期會議每每半年召開一一次，具體召召開時間由審審計(jì)委員會主主任決定，董董秘辦向董事事長、副董事事長、董事等等相關(guān)人員發(fā)發(fā)出通知：（2）臨時會議由由董秘辦于會會議召開前以以書面、電話話或口頭形式式通知。審計(jì)委員會由由審計(jì)委員會會主任召集和和主持，董秘秘辦應(yīng)將會議議內(nèi)容詳細(xì)記記錄，便于董董事會查閱。。*審計(jì)委員會會向董事會負(fù)負(fù)責(zé)并于董事事會召開時向向董事匯報工工作。對審計(jì)計(jì)監(jiān)督過程中中發(fā)現(xiàn)的問題題，無直接處處置和獎懲權(quán)權(quán)利。最終處處置權(quán)仍歸屬屬董事會。薪酬（提名））委員會人員組成人員組成：由由董事及獨(dú)立立董事、外部部專家構(gòu)成（（建議5人左右）薪酬（提名））委員會職能能界定董事會的的功能和職責(zé)責(zé)；界定職業(yè)經(jīng)理理人的功能和和職責(zé)；董事會通過薪薪酬（提名））委員會提名名總經(jīng)理（高級管理人人員）、獨(dú)立立董事并制定繼任計(jì)計(jì)劃；向董事會提名名總經(jīng)理和董董事會成員，，制訂總經(jīng)理理（高級管理人人員）的薪酬標(biāo)準(zhǔn)；；對董事會、董事、總經(jīng)經(jīng)理進(jìn)行評估估年終考績的的審核及審核核標(biāo)準(zhǔn)的制定定與更改。通知方式和通通知時限：（l）定期會議每每年召開一次次，具體召開開時間由薪酬酬委員會主席席決定，董秘秘辦向董事長長、副董事長長、董事等相相關(guān)人員發(fā)出出通知：（2）臨時會議由由董秘辦于會會議召開前以以書面、電話話或口頭形式式通知。薪酬討論會由由薪酬委員會會主任召集和和主持薪酬委員會章章程描述（討討論）目錄中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的的企業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)的影響因素素董事會、監(jiān)事事會及關(guān)鍵人人員的權(quán)責(zé)董事會對總經(jīng)經(jīng)理及高管授授權(quán)董事會下屬專專業(yè)委員會權(quán)權(quán)責(zé)附件：董事會會與經(jīng)理層角角色定位國內(nèi)、外公司司的企業(yè)法人人治理結(jié)構(gòu)模模式.....法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)的特點(diǎn)管理層管理董事會不是一一個等級社會會，每個成員員都有相同的的職責(zé)和責(zé)任任。他們平等等地開展工作作，組織討論論，最后達(dá)成成一致意見，，必要時進(jìn)行行投票表決公司管理層是是一個典型的的等級社會。。組織內(nèi)部有有著嚴(yán)格的等等級責(zé)任從而而使上情下傳傳、下情上達(dá)達(dá)。董事會支配董事會成員的的戰(zhàn)略決策角角色定位提供知識、鑒鑒定和收集外外部信息方面面的作用代表公司同外外界聯(lián)絡(luò)和組組成公司的管管理網(wǎng)絡(luò)決策作用：制制定戰(zhàn)略和政政策，確定公公司發(fā)展方向向智者對外的窗口聯(lián)系人授職者掛名首腦專家董事會董事以其積累的經(jīng)驗(yàn)和知識為董事會出謀劃策董事依賴其所擁有的專業(yè)方面的訓(xùn)練、知識和技能為公司作貢獻(xiàn)董事們在董事會討論問題時，是提供相關(guān)信息的源泉董事在公司以外的場合（如商界和產(chǎn)業(yè)界人士的聚會）代表公司董事（特別是外部董事）以私人接觸的方式與對公司有潛在作用的人或組織打交道，使董事會和最高管理層與這些組織掛上鉤公司經(jīng)理層的授職由董事會決定董事會成員的的監(jiān)督執(zhí)行角角色定位監(jiān)督人安全閥檢查人評估師董事會董事要對情況況做出客觀的的評價，這更更是外部董事事的一個重要要作用這是整個董事事會的作用，，既對公司管管理層進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督檢查起這種作用的的董事是某方方（如股東，，更多是特殊殊的利益集團(tuán)團(tuán)）利益的保保護(hù)人在公司危機(jī)時時刻起到安全全閥的作用，，這樣可以減減輕壓力，防防止事態(tài)進(jìn)一一步惡化，挽挽救局勢監(jiān)督執(zhí)行作用用：確保經(jīng)營營與制定的政政策計(jì)劃相一一致，達(dá)到所所要求的經(jīng)營營標(biāo)準(zhǔn)目錄中遠(yuǎn)房地產(chǎn)的的企業(yè)法人治治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)的影響因素素董事會、監(jiān)事事會及關(guān)鍵人人員的權(quán)責(zé)董事會對總經(jīng)經(jīng)理及高管授授權(quán)董事會下屬專專業(yè)委員會權(quán)權(quán)責(zé)附件：董事會會與經(jīng)理層角角色定位國內(nèi)、外公司司的企業(yè)法人人治理結(jié)構(gòu)模模式.....美國模式圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系監(jiān)督機(jī)構(gòu)治理理委委員員會會公司司經(jīng)經(jīng)營營管管理理體體制制活活動動董事事會會/非執(zhí)執(zhí)行行董董事事審計(jì)計(jì)委委員員會會CEO………組織織委委員員會會報酬酬委委員員會會財(cái)務(wù)務(wù)委委員員會會提名名委委員員會會董事事長長/總裁裁經(jīng)營營決決策機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)美國國公公司司董董事事會會的的人人員員配配置置優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)：：非執(zhí)執(zhí)行行董董事事做做為為行行業(yè)業(yè)專專家家可可為為公公司司戰(zhàn)戰(zhàn)略略的的制制定定提提供供意意見見和和建建議議董事事會會制制定定戰(zhàn)戰(zhàn)略略可可以以做做到到客客觀觀、、公公正正和和獨(dú)獨(dú)立立可以以很很好好的的運(yùn)運(yùn)作作董董事事會會缺點(diǎn)點(diǎn)非執(zhí)執(zhí)行行董董事事間間配配合合容容易易出出現(xiàn)現(xiàn)問問題題有可可能能是是一一群群對對業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)不不懂懂的的人人來來告告訴訴懂懂行行的的人人如如何何經(jīng)經(jīng)營營可能能造造成成一一種種不不能能有有力力的的控控制制或或指指導(dǎo)導(dǎo)公公司司行行為為的的機(jī)機(jī)制制解決決方方法法設(shè)置置各各種種功功能能的的委委員員會會經(jīng)理理人人員員參參加加董董事事會會會會議議，，與與董董事事會會成成員員保保持持接接觸觸通過過外外部部審審計(jì)計(jì)來來制制約約和和監(jiān)監(jiān)督督董董事事的的工工作作董事長

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總經(jīng)理9-12名非執(zhí)行董事＋董事長

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總經(jīng)理9-12名非執(zhí)行董事＋美國國公公司司董董事事會會的的職職能能確立立公公司司的的經(jīng)經(jīng)營營理理念念和和使使命命選拔拔、、監(jiān)監(jiān)控控、、評評估估、、酬酬勞勞和和替替換換CEO及其其他他高高級級執(zhí)執(zhí)行行官官員員，，確確保保管管理理層層的的換換屆屆繼繼任任審議議和和批批準(zhǔn)準(zhǔn)管管理理層層戰(zhàn)戰(zhàn)略略計(jì)計(jì)劃劃及及業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)計(jì)計(jì)劃劃審議議和和批批準(zhǔn)準(zhǔn)公公司司的的財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)指指標(biāo)標(biāo)、、計(jì)計(jì)劃劃和和行行動動，，包包括括重重大大的的資資本本配配置置和和開開支支審議議和和批批準(zhǔn)準(zhǔn)非非常常業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)的的重重要要交交易易將公公司司業(yè)業(yè)績績與與戰(zhàn)戰(zhàn)略略計(jì)計(jì)劃劃和和業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)計(jì)計(jì)劃劃相相比比較較進(jìn)進(jìn)行行監(jiān)監(jiān)控控確保保道道德德行行為為及及遵遵循循法法律律、、審審計(jì)計(jì)和和會會計(jì)計(jì)準(zhǔn)準(zhǔn)則則及及公公司司自自己己的的治治理理文文件件評估估自自身身實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)董董事事會會職職責(zé)責(zé)的的有有效效性性行使使法法律律規(guī)規(guī)定定或或在在公公司司治治理理文文件件中中劃劃歸歸董董事事會會的的其其他他職職責(zé)責(zé)美國國公公司司治治理理委委員員會會人員員配配置置由獨(dú)獨(dú)立立董董事事構(gòu)構(gòu)成成，，在在必必要要時時自自由由地地聘聘用用獨(dú)獨(dú)立立的的顧顧問問職能能負(fù)責(zé)責(zé)董董事事會會的的治治理理工工作作界定定董董事事會會的的功功能能和和職職責(zé)責(zé)界定定CEO的功功能能和和職職責(zé)責(zé)工作作內(nèi)內(nèi)容容制訂訂獨(dú)獨(dú)立立董董事事的的繼繼任任計(jì)計(jì)劃劃董事事會會通通過過委委員員會會制制定定CEO的繼繼任任計(jì)計(jì)劃劃和和選選撥撥過過程程向董董事事會會提提名名CEO和董董事事會會成成員員，，制制訂訂CEO的薪薪酬酬對董董事事會會、、董董事事、、CEO進(jìn)行行評評估估.....美國國公公司司CEO職能能執(zhí)行行董董事事會會的的決決議議，，并并依依照照決決議議確確定定公公司司大大政政方方針針，，研研究究制制定定具具體體措措施施；；與董董事事會會一一起起參參與與公公司司戰(zhàn)戰(zhàn)略略的的制制定定，，行行使使董董事事長長部部分分職職能能；；確定定內(nèi)內(nèi)部部組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)，，安安排排各各個個職職能能部部門門的的人人員員；；經(jīng)董事會會授權(quán)，，代表公公司對外外簽訂合合同和處處理業(yè)務(wù)務(wù)；定期向董董事會報報告業(yè)務(wù)務(wù)情況，，向董事事會提交交年度報報告；招聘或解解雇公司司職工；；主持公司司的日常常業(yè)務(wù)活活動。德國模式式股東大會公司經(jīng)營管理體制活動董事會、董事長監(jiān)事會總經(jīng)理權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系德國模式式的特點(diǎn)點(diǎn)典型的三三權(quán)分立立原則（（決策、、執(zhí)行、、監(jiān)督））減弱股東東大會的的職能股東大會會下設(shè)監(jiān)監(jiān)事會，，監(jiān)事會會對董事事會行使使監(jiān)督職職能監(jiān)事由股股東大會會選舉和和罷免，，董事由由監(jiān)事會會選舉和和罷免職工參與與制，勞勞方代表表在監(jiān)事事會中所所占的比比例在1/3至1/2之間日本模式式股東大會公司經(jīng)營管理體制活動董事會監(jiān)察人總經(jīng)理權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系代表董事國內(nèi)上市市公司法法人制理理結(jié)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系股東大會其它機(jī)構(gòu)工作管理委員會公司經(jīng)營管理體制活動董事會、董事長監(jiān)事會總經(jīng)理……其他委員會技術(shù)委員會經(jīng)營管理委員會戰(zhàn)略發(fā)展委員會董秘辦權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu).....股東大會會的職能能決定公司司的經(jīng)營營方針和和投資計(jì)計(jì)劃選舉和更更換董事事選舉和更更換由股股東代表表出任的的監(jiān)事審議批準(zhǔn)準(zhǔn)董事會會的報告告審議批準(zhǔn)準(zhǔn)監(jiān)事會會或者監(jiān)監(jiān)事的報報告審議批準(zhǔn)準(zhǔn)公司的的年度財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)算算方案、、決算方方案審議批準(zhǔn)準(zhǔn)公司的的利潤分分配方案