現(xiàn)代項目風(fēng)險管理 電子教案

現(xiàn)代項目風(fēng)險管理

ModernProjectRiskManagement

王長峰編著機(jī)械工業(yè)出版社目錄第一篇項目系統(tǒng)風(fēng)險管理基礎(chǔ)第二篇項目系統(tǒng)風(fēng)險識別與分析評價第三篇項目系統(tǒng)風(fēng)險計劃與監(jiān)控第四篇項目系統(tǒng)風(fēng)險安全評價與重大事故應(yīng)急救援第五篇項目系統(tǒng)風(fēng)險案例分析第一篇項目系統(tǒng)風(fēng)險管理基礎(chǔ)第1章項目過程風(fēng)險管理概述1.1項目風(fēng)險系統(tǒng)工程的基本概念1.2項目過程管理和項目過程風(fēng)險管理第2章項目過程風(fēng)險綜合集成管理2.1項目綜合集成管理2.2項目過程風(fēng)險綜合集成管理2.3項目過程風(fēng)險的組織行為動態(tài)和團(tuán)隊管理模式1.1項目風(fēng)險系統(tǒng)工程的基本概念系統(tǒng)是由相互作用、相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的具有特殊功能的有機(jī)整體。系統(tǒng)用數(shù)學(xué)表達(dá)為：系統(tǒng)按形式劃分為：自然系統(tǒng)、人工系統(tǒng)和復(fù)合系統(tǒng)。按結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度劃分為：簡單系統(tǒng)、復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)具體有以下幾個特點：1.目的性2．整體性3．分解性4．相關(guān)性系統(tǒng)工程的概念系統(tǒng)工程就是從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，跨學(xué)科地考慮問題，運用工程的方法去研究和解決各種系統(tǒng)問題。具體地說，就是運用系統(tǒng)分析理論，對系統(tǒng)的規(guī)劃、研究、設(shè)計、制造、試驗和使用等各個階段進(jìn)行有效的組織管理。風(fēng)險安全系統(tǒng)工程的概念風(fēng)險安全系統(tǒng)工程就是應(yīng)用系統(tǒng)工程的原理與方法，識別、分析、評價、排除和控制系統(tǒng)中的各種危險，對工程項目或者項目的工藝過程、設(shè)備、項目周期和資金等因素進(jìn)行分析評價和綜合處理，使系統(tǒng)可能發(fā)生的事故得到控制，并使系統(tǒng)安全性達(dá)到最佳狀態(tài)。項目風(fēng)險安全系統(tǒng)工程的內(nèi)容（1）系統(tǒng)安全分析（2）風(fēng)險安全性評價（3）安全措施（4）安全價值分析1.2項目過程管理和項目過程風(fēng)險管理任何系統(tǒng)都是由具有一定邏輯關(guān)系的過程組成的，其是過程的集合體；管理過程要遵循系統(tǒng)工程的思想，項目過程管理是一個開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)，其發(fā)展趨勢是綜合集成。也就是運用系統(tǒng)工程的基本思想來組織管理過程的規(guī)劃、研究、設(shè)計、制造、試驗和使用的科學(xué)方法；并以過程為研究對象，經(jīng)過分析、推理、判斷、綜合，建成某種過程模型，并以最優(yōu)的方法，求解過程系統(tǒng)最佳化的結(jié)果。重大（工程、研究開發(fā)）項目具有如下特征：1．高難度2．高技術(shù)密集3．高資金密集4．高知識密集5．高速度6．高風(fēng)險7．高競爭8．高效益風(fēng)險的的特有有屬性性1．隸隸屬性性2．危危害性性3．并并協(xié)性性項目過過程風(fēng)風(fēng)險項目過過程風(fēng)風(fēng)險是是與過過程有有關(guān)的的時間間的函函數(shù)項目的的過程程風(fēng)險險具有有如下下特征征：1．客客觀性性與普普遍性性2．可可變性性與動動態(tài)性性3．多多樣性性與多多層次次性4．偶偶然性性與必必然性性項目過過程風(fēng)風(fēng)險管管理的的概念念項目過過程風(fēng)風(fēng)險管管理就就是指指識別別、分分析并并對項項目過過程風(fēng)風(fēng)險做做出積積極反反應(yīng)的的系統(tǒng)統(tǒng)過程程。通通過主主動、、系統(tǒng)統(tǒng)地對對項目目過程程風(fēng)險險進(jìn)行行全過過程識識別、、分析析、評評估和和監(jiān)控控，達(dá)達(dá)到降降低項項目過過程風(fēng)風(fēng)險、、減少少項目目過程程風(fēng)險險損失失，甚甚至化化險為為夷，，變不不利為為有利利的目目的。。項目目過程程風(fēng)險險管理理包括括過程程風(fēng)險險識別別、分分析與與評估估和控控制等等三個個方面面。過程風(fēng)風(fēng)險管管理過過程模模型項目過過程風(fēng)風(fēng)險管管理的的特性性分析承承擔(dān)過過程風(fēng)風(fēng)險的的利益益相關(guān)關(guān)者；；過程風(fēng)風(fēng)險是是時間間和空空間的的函數(shù)數(shù)；預(yù)測是是過程程風(fēng)險險管理理的目目的，，并且且要付付出代代價；；過程程風(fēng)險險隨著著過程程的變變化而而變化化，具具有動動態(tài)性性。第2章項項目目過程程風(fēng)險險綜合合集成成管理理2.1項目綜綜合集集成管管理重大（（工程程、研研發(fā)））項目目過程程管理理綜合合集成成的內(nèi)內(nèi)涵應(yīng)應(yīng)該定定義為為：項項目過過程管管理綜綜合集集成是是一種種理念念，是是構(gòu)成成研發(fā)發(fā)項目目過程程管理理復(fù)雜雜系統(tǒng)統(tǒng)的一一種方方式，，同時時，也也是解解決重重大（（工程程、研研發(fā)））項目目過程程復(fù)雜雜系統(tǒng)統(tǒng)管理理的綜綜合方方法。。針對重重大（（工程程、研研發(fā)））項目目過程程管理理綜合合集成成，應(yīng)應(yīng)基于于以下下幾方方面：：1．項目目過程程管理理要基基于系系統(tǒng)理理論和和方法法。2．項目目過程程管理理綜合合集成成與重重大（（工程程、研研發(fā)））項目目過程程中所所發(fā)生生的一一切過過程行行為和和活動動密切切相關(guān)關(guān)聯(lián)。。3．項目目過程程管理理綜合合集成成是通通過重重組、、重構(gòu)構(gòu)重大大（工工程、、研發(fā)發(fā)）項項目過過程系系統(tǒng)要要素之之間的的關(guān)系系而實實現(xiàn)的的。4．項目目過程程管理理綜合合集成成是一一種功功能有有機(jī)統(tǒng)統(tǒng)一集集合體體。2.2項項目目過程程風(fēng)險險綜合合集成成管理理項目過過程風(fēng)風(fēng)險管管理綜綜合集集成的的關(guān)鍵鍵因素素包括括過程程風(fēng)險險管理理組織織與團(tuán)團(tuán)隊、、過程程風(fēng)險險實施施（風(fēng)風(fēng)險管管理計計劃與與方法法論））、過過程風(fēng)風(fēng)險管管理基基礎(chǔ)（（資源源、需需求和和結(jié)果果）和和過程程風(fēng)險險的過過程等等四部部分。。過程管管理組組織綜綜合集集成模模型過程風(fēng)風(fēng)險管管理是是指識識別、、分析析并對對項目目過程程風(fēng)險險做出出積極極反應(yīng)應(yīng)的系系統(tǒng)工工程。。過程風(fēng)風(fēng)險管管理的的特征征決定定了過過程風(fēng)風(fēng)險組組織的的行動動與決決策具具有動動態(tài)性性,控制和和管理理過程程風(fēng)險險是通通過過過程風(fēng)風(fēng)險組組織來來完成成的。。過程風(fēng)風(fēng)險管管理流流程是是過程程風(fēng)險險管理理工作作的基基本邏邏輯關(guān)關(guān)系，，這種種邏輯輯關(guān)系系既有有工作作過程程的直直接關(guān)關(guān)系，，即工工作流流，也也有部部門之之間和和管理理能級級層次次之間間的信信息聯(lián)聯(lián)系，，即信信息流流。過程風(fēng)風(fēng)險管管理邏邏輯關(guān)關(guān)系示示意圖圖2.3項目過過程風(fēng)風(fēng)險的的組織織行為為動態(tài)態(tài)和團(tuán)團(tuán)隊管管理模模式過程風(fēng)風(fēng)險的的有機(jī)機(jī)組織織的主主要特特征為為：1．過程程風(fēng)險險組織織是一一個開開放的的、動動態(tài)的的系統(tǒng)統(tǒng)，其其實質(zhì)質(zhì)是不不斷與與周圍圍環(huán)境境進(jìn)行行物質(zhì)質(zhì)和能能量的的交換換，無無時無無刻都都在進(jìn)進(jìn)行信信息交交流。。2．過程程風(fēng)險險組織織是一一個具具有““大腦腦”智智慧的的有機(jī)機(jī)統(tǒng)一一體，，是““大腦腦”在在過程程風(fēng)險險管理理中其其組織織行為為中的的一種種智能能“再再現(xiàn)””。3．過程程風(fēng)險險組織織是處處于一一個復(fù)復(fù)雜發(fā)發(fā)展的的環(huán)境境之中中，其其目的的明確確，并并受到到多維維應(yīng)激激的作作用。。過程風(fēng)險的的組織行為為動態(tài)和團(tuán)團(tuán)隊管理模模式過程風(fēng)險的的組織行為為動態(tài)管理理模式過程風(fēng)險組組織的行為為管理運作作機(jī)制過程風(fēng)險組組織能級層層次管理模模式項目過程風(fēng)風(fēng)險的動態(tài)態(tài)團(tuán)隊管理理模式第二篇項項目系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險識別別與分析評評價第3章項目目系統(tǒng)過程程風(fēng)險識別別過程機(jī)制過程風(fēng)險控制條件風(fēng)險因素風(fēng)險背景風(fēng)險管理計劃項目計劃輸出風(fēng)險分類歷史資料不確定性經(jīng)驗、知識一些顧慮一些問題圖3．1

過程風(fēng)險識別的過程模型過程風(fēng)險識別過程相關(guān)活動集合項目過程風(fēng)風(fēng)險識別依依據(jù)1．過程風(fēng)險險管理規(guī)劃劃2．項目計劃劃3．過程風(fēng)險險種類4．歷史資料料項目過程風(fēng)風(fēng)險識別步步驟確定過程風(fēng)風(fēng)險識別的的目標(biāo)和任任務(wù)明確進(jìn)行過過程風(fēng)險識識別的參與與者和相關(guān)關(guān)者收集和整理理過程風(fēng)險險相關(guān)資料料和文件估計項目過過程風(fēng)險表表現(xiàn)趨勢根據(jù)過程風(fēng)風(fēng)險癥狀將將潛在的過過程風(fēng)險和和風(fēng)險因素素識別出來來項目過程風(fēng)風(fēng)險識別流流程3.3項目過程風(fēng)風(fēng)險因素識識別案例(略)第4章項目目系統(tǒng)過程程風(fēng)險定性性分析首先，描述述了項目過過程風(fēng)險分分析的過程程，規(guī)劃和和定義了過過程風(fēng)險評評估和開展展評估項目目過程風(fēng)險險的一系列列重要活動動、技術(shù)、、方法和工工具；其次，采用用上述技術(shù)術(shù)、方法和和工具，根根據(jù)項目的的實際情況況計算導(dǎo)致致項目過程程風(fēng)險的因因素（底事事件）模糊糊概率和頂頂事件模糊糊概率（過過程風(fēng)險模模糊概率））；最后，再根根據(jù)上述技技術(shù)、方法法和工具，，計算出導(dǎo)導(dǎo)致項目過過程風(fēng)險的的底事件（（影響因素素）重要度度和關(guān)鍵重重要度，并并以此進(jìn)行行項目過程程風(fēng)險因素素的優(yōu)先排排序，從而而，得到項項目過程風(fēng)風(fēng)險的輸出出列表，以以為下一步步制定項目目過程風(fēng)險險管理計劃劃、過程風(fēng)風(fēng)險控制措措施、過程程風(fēng)險應(yīng)對對計劃提供供重要的理理論根據(jù)。。過程風(fēng)險分分析過程模模型過程機(jī)制過程風(fēng)險控制條件過程風(fēng)險詳細(xì)排序列表過程風(fēng)險描述過程風(fēng)險背景圖4.1過程風(fēng)險分析過程模型過程風(fēng)險分析過程相關(guān)活動集合4.2項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險定定性分析技技術(shù)和方法法安全檢查表表法（案案例略）故障模式和和影響分析析危害性分析析原因——結(jié)果分析對應(yīng)子項目目風(fēng)險分析析模型項目過程風(fēng)風(fēng)險的“嚴(yán)嚴(yán)重性—可能性”矩矩陣劃分等等級法項目過程風(fēng)風(fēng)險關(guān)鍵事事件（頂事事件）調(diào)研研表法工作分解結(jié)結(jié)構(gòu)（WBS）—過程風(fēng)險分分解結(jié)構(gòu)（（RBS）矩陣結(jié)構(gòu)構(gòu)工程周期（（T）—過程風(fēng)險分分解結(jié)構(gòu)（（RBS）矩陣結(jié)構(gòu)構(gòu)4．3項目過程風(fēng)風(fēng)險定性分分析案例4．3．1中國通信工工程企業(yè)實實施國際工工程項目的的風(fēng)險定性性分析案例例見第11章案例部分分。4．3．2航豐園科技技大廈工程程項目風(fēng)險險定性分析析案例見第11章案例部分分。4．3．3國際工程總總承包項目目風(fēng)險定性性分析與應(yīng)應(yīng)對案例見第11章案例部分分。4．3．4船舶建造項項目風(fēng)險定定性分析案案例見第11章案例部分分。第5章項目目系統(tǒng)過程程風(fēng)險性定定量分析事件樹分析析與決策論論ETA的理論基礎(chǔ)礎(chǔ)是決策論論。它與FTA(事故樹)正好相反，，是一種從從原因到結(jié)結(jié)果的自下下而上的分分析方法。。從一個初初因事件開開始，交替替考慮成功功與失敗的的兩種可能能性，然后后再以這兩兩種可能性性分別作為為新的初因因事件，如如此繼續(xù)分分析下去，，直至找到到最后的結(jié)結(jié)果為止。。因此，它它是一種歸歸納邏輯樹樹圖，事故故發(fā)生的動動態(tài)發(fā)展過過程形象、、清晰地貫貫穿在整個個樹圖中。。5．1事件樹分析析5．2事故樹（故故障樹）分分析5．3模糊—事件樹—故障樹集成成分析方法法5．4LEC分析5．5AHP層次分析法法5．6模擬技術(shù)—蒙特卡羅法法模擬分析析5．7項目過程風(fēng)風(fēng)險定量分分析案例第三篇項項目系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險計劃劃與監(jiān)控第6章項目目系統(tǒng)過程程風(fēng)險計劃劃管理YES輸出YESNO輸入風(fēng)險事件閥值過程風(fēng)險行動計劃計劃依據(jù)過程風(fēng)險計劃技術(shù)與方法過程風(fēng)險控制約束條件過程風(fēng)險計劃的過程過程風(fēng)險計劃達(dá)到要求？最終過程風(fēng)險行動計劃圖6.1過程風(fēng)險計劃的原理圖風(fēng)險管理規(guī)劃項目規(guī)劃過程風(fēng)險種類風(fēng)險分析模型風(fēng)險劃分等級過程描述WBS-RBS項目過程風(fēng)風(fēng)險計劃目目標(biāo)項目過程風(fēng)風(fēng)險管理計計劃過程項目過程風(fēng)風(fēng)險計劃變變更系統(tǒng)項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險管管理計劃編編制模板與與案例分析析(略)第7章項目目系統(tǒng)過程程風(fēng)險監(jiān)控控管理7．2項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控過程管管理項目過程風(fēng)風(fēng)險控制的的基本理念念項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險控控制的基本本原理NOYES過程風(fēng)險管理計劃采集過程風(fēng)險某時刻實際動態(tài)數(shù)據(jù)偏差？過程風(fēng)險計劃值與實際值比較過程風(fēng)險測量器采取控制措施調(diào)節(jié)器過程風(fēng)險管理計劃實施過程過程風(fēng)險控制條件過程風(fēng)險技術(shù)方法輸出輸入圖7.1過程風(fēng)險控制的原理圖示項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險控控制過程項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險控控制任務(wù)過程風(fēng)險控控制的任務(wù)務(wù)包括四個個方面的工工作：1．對過程風(fēng)風(fēng)險未來情情況的預(yù)測測；2．對過程風(fēng)風(fēng)險近期或或者當(dāng)時情情況的衡量量；3．過程風(fēng)險險預(yù)測情況況與近期或或者當(dāng)時情情況的比較較；4．及時制定定過程風(fēng)險險實現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)的措施；；7．3項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險控控制系統(tǒng)與與模板項目系統(tǒng)過過程風(fēng)險控控制系統(tǒng)項目實施過過程系統(tǒng)過過程風(fēng)險檢檢查控制參參考模板第8章項目目系統(tǒng)過程程風(fēng)險應(yīng)對對計劃8．2項目目系系統(tǒng)統(tǒng)過過程程風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對管管理理項目目過過程程風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對的的過過程程項目目過過程程風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對計計劃劃的的基基本本原原理理項目目過過程程風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對的的過過程程目目標(biāo)標(biāo)項目目過過程程風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對計計劃劃的的依依據(jù)據(jù)第四四篇篇現(xiàn)現(xiàn)代代項項目目系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全評評價價與與重重大大事事故故應(yīng)應(yīng)急急救救援援第9章項項目目系系統(tǒng)統(tǒng)過過程程風(fēng)風(fēng)險險評評價價（（安安全全評評價價））安全全預(yù)預(yù)評評價價安全全驗驗收收安全全現(xiàn)現(xiàn)狀狀綜綜合合評評價價專項項安安全全評評價價9.2項目目系系統(tǒng)統(tǒng)過過程程風(fēng)風(fēng)險險評評價價的的內(nèi)內(nèi)容容和和程程序序評價價內(nèi)內(nèi)容容評價價程程序序：：1．．準(zhǔn)準(zhǔn)備備階階段段2．．危危險險、、有有害害因因素素辨辨識識與與分分析析3．．定定性性、、定定量量評評價價4．．安安全全對對策策措措施施5．．安安全全評評價價結(jié)結(jié)論論及及建建議議6．．安安全全評評價價報報告告的的編編制制9.3項目目過過程程風(fēng)風(fēng)險險評評價價方方法法評價價結(jié)結(jié)果果的的量量化化程程度度分分類類法法1．．定定性性安安全全評評價價方方法法2．．定定量量安安全全評評價價方方法法（二二））其其他他安安全全評評價價的的分分類類法法常用用的的安安全全評評價價方方法法安全全檢檢查查表表方方法法危險險指指數(shù)數(shù)方方法法預(yù)先先危危險險分分析析方方法法故障障假假設(shè)設(shè)分分析析方方法法危險險和和可可操操作作性性研研究究類型型和和影影響響分分析析故障障分分析析事件件樹樹分分析析作業(yè)業(yè)條條件件危危險險性性評評價價法法定量量風(fēng)風(fēng)險險評評價價方方法法9.4項目目過過程程風(fēng)風(fēng)險險評評價價報報告告一．．安安全全預(yù)預(yù)評評價價報報告告二．．安安全全驗驗收收評評價價報報告告三．．安安全全現(xiàn)現(xiàn)狀狀綜綜合合評評價價報報告告第10章項項目目系系統(tǒng)統(tǒng)重重大大事事故故應(yīng)應(yīng)急急救救援援10.1重大大事事故故應(yīng)應(yīng)急急救救援援體體系系10．1．1重大大事事故故應(yīng)應(yīng)急急救救援援的的基基本本任任務(wù)務(wù)10．1．2事故故應(yīng)應(yīng)急急救救援援的的特特點點發(fā)生生突突然然、、擴(kuò)擴(kuò)散散迅迅速速、、危危害害范范圍圍廣廣10．1．3事故故應(yīng)應(yīng)急急救救援援的的相相關(guān)關(guān)法法律律法法規(guī)規(guī)要要求求10．1．4重大大事事故故的的應(yīng)應(yīng)急急管管理理10．1．5重大大事事故故應(yīng)應(yīng)急急救救援援體體系系的的構(gòu)構(gòu)成