IPO輔導(dǎo)考試題庫

IPO輔導(dǎo)考試題庫下列關(guān)于《公司法》中董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()。A董事任期屆滿，連選可以連任B董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年C監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任D監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第五十二條規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。第一百一十七條規(guī)定，本法第五十二條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事。在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本()。A發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司C未按期募足股份D公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請文件(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第九十一條發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。下列關(guān)于子公司和分公司的說法，錯誤的是()。A子公司是獨立的法人，擁有獨立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)B分公司不具有法人資格，沒有獨立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)C分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動D子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第十四條公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，子公司可依據(jù)自身經(jīng)營范圍獨立地從事經(jīng)營活動。下列董事會行使職權(quán)內(nèi)容中，錯誤的是()。A召集股東會會議，并向股東會報告工作B決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D決定公司董事、經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬事項(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第四十六條董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（二）執(zhí)行股東會的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（七）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。董事監(jiān)事的薪酬由股東會決定。公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司()。A法定公積金(正確答案)B任意公積金C法定公益金D資本公積金答案解析：【法條】《公司法》第一百六十六條公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會共有11名董事，已知乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事與該事項并無關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會審議此請求時，獲得通過的最低標(biāo)準(zhǔn)為()A所有出席會議董事滿四人且三分之二以上通過B除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事滿六人且過半數(shù)通過(正確答案)C所有出席會議董事滿四人且過半數(shù)通過D除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事滿六人且三分之二以上通過答案解析：【法條】《公司法》第一百二十四條上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，單獨或合計持有股份有限公司()以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。A百分之一B百分之三(正確答案)C百分之五D百分之十答案解析：【法條】《公司法》第一百零二條單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司以其()對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A出資人財產(chǎn)B股東財產(chǎn)C經(jīng)營資產(chǎn)D全部財產(chǎn)(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第三條公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，先履行其職務(wù)的是()A半數(shù)以上董事共同推選的董事B監(jiān)事會主席C副董事長(正確答案)D董事會秘書答案解析：【法條】《公司法》第一百零九條董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是()A經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘B董事會成員可以兼任經(jīng)理C公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款(正確答案)D經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度答案解析：【法條】《公司法》第一百一十五條公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是()A監(jiān)事會成員不得少于三人B監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C公司財務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事(正確答案)D監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案解析：【法條】《公司法》第一百一十七條董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。A10%B20%C30%(正確答案)D50%答案解析：【法條】《公司法》第一百二十一條上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的是()A公司及其控股股東B公司及其實際控制人C董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間D國家控股的企業(yè)之間(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第二百一十六條本法下列用語的含義：（四）關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是()A董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B董事會定期會議，每年度至少召開一次會議(正確答案)C董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知期限，可由公司章程作出規(guī)定D董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行答案解析：【法條】《公司法》第一百一十條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。劉某系甲股份有限公司的董事兼總經(jīng)理，該公司主要經(jīng)營計算機(jī)銷售業(yè)務(wù)。任職期間，劉某代理乙公司從國外進(jìn)口一批計算機(jī)將其銷售給丙公司，甲公司得知后提出異議，本案應(yīng)如何認(rèn)定和處理？()A劉某的行為與甲公司無關(guān)，甲公司無權(quán)提出異議B劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，其代理乙公司與丙公司簽訂的銷售合同無效，所進(jìn)口的計算機(jī)由甲公司優(yōu)先購買、C劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，由這筆買賣所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有(正確答案)D劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，也不影響他由這一買賣所得的收益，僅存在被罷免的可能性答案解析：【法條】《公司法》第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：……（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。下列關(guān)于公司擔(dān)保的說法，錯誤的是()A公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，應(yīng)依照公司章程規(guī)定由董事會或股東會決議B公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，可經(jīng)董事會決議生效后實施(正確答案)C公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，須經(jīng)股東會或者股東大會決議答案解析：【法條】《公司法》第十六條公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股份有限公司召開臨時股東大會會議，應(yīng)該在會議召開()前公告會議召開的時間、地點和審議事項。A二十日B十五日(正確答案)C三十日D九十日答案解析：【法條】《公司法》第一百零二條召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。以下做法正確的是()A經(jīng)公司股東大會授權(quán)，甲公司總經(jīng)理以個人名義開立賬戶專門用于臨時收取貨款，每月末及時轉(zhuǎn)入公司賬戶。B經(jīng)股東大會同意，因人手緊張，某公司將原本已經(jīng)談妥的一項業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓于負(fù)責(zé)此項業(yè)務(wù)的副總王某，王某將該項業(yè)務(wù)介紹于其妻設(shè)立的公司。(正確答案)C某公司為國有獨資公司，經(jīng)董事會同意，總經(jīng)理張某兼任另一非國有公司董事，該非國有公司從事不同業(yè)務(wù)。D某公司為國有參股公司，經(jīng)董事會同意，副總經(jīng)理李某設(shè)立一人公司從事相同業(yè)務(wù)。答案解析：【法條】《公司法》第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：……（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。《公司法》第六十九條國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職A股份有限公司設(shè)董事會，其成員為()符合公司法的規(guī)定。A3人B4人C9人(正確答案)D21人答案解析：【法條】《公司法》第一百零八條股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人?！煞萦邢薰颈O(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是()A股東大會選舉產(chǎn)生B董事會聘任C全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生(正確答案)D職工民主選舉產(chǎn)生答案解析：【法條】《公司法》第一百一十七條監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。一般情形下，屬于公司高級管理人員的是()A經(jīng)理(正確答案)B副經(jīng)理(正確答案)C財務(wù)負(fù)責(zé)人(正確答案)D公司法務(wù)主管答案解析：【法條】《公司法》第二百一十六條本法下列用語的含義：（一）高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員?！坠緮M提名以下人員擔(dān)任董監(jiān)高，符合相關(guān)規(guī)定的是()A剛滿17周歲的王某，計算機(jī)方面少年天才，已經(jīng)完全以自己收入作為生活來源(正確答案)B李某，2年前因防衛(wèi)過當(dāng)被判處有期徒刑1年半，距執(zhí)行期滿已半年(正確答案)C張某，2年前曾擔(dān)任破產(chǎn)公司乙公司副經(jīng)理，因工作過失對乙公司破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，乙公司破產(chǎn)清算完結(jié)已逾2年D周某，個人資產(chǎn)主要為房地產(chǎn)，因借高利貸進(jìn)行房地產(chǎn)投資，面臨資金鏈斷裂風(fēng)險，預(yù)計只要利率提高將難以償還銀行貸款(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。下列關(guān)于公司章程的描述，正確的是()A公司章程是一種自治性規(guī)則(正確答案)B公司章程是公司治理的重要依據(jù)(正確答案)C公司章程是公司成立的必要條件(正確答案)D公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事及高級管理人員沒有約束力答案解析：【法條】《公司法》第十一條設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。以下關(guān)于股份有限公司監(jiān)事或監(jiān)事會的說法不正確的是()A董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事B可以不設(shè)監(jiān)事會，只設(shè)一名監(jiān)事(正確答案)C監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)D監(jiān)事會每年至少召開一次會議(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百一十七條股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人?！?、高級管理人員不得兼任監(jiān)事；第一百一十八條……監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)；第一百一十九條監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議?！铝袑儆诠煞萦邢薰菊匍_臨時股東大會的情形是()A董事長認(rèn)為必要時B董事會認(rèn)為必要時(正確答案)C單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時(正確答案)D監(jiān)事會提議召開時(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百條股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（四）董事會認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)履行的程序有()。A注銷原股東的出資證明書(正確答案)B向新股東簽發(fā)出資證明書(正確答案)C召開股東會作出修改章程中有關(guān)股東及其出資額記載的決議D申請變更工商登記(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第七十三條依照本法第七十一條、第七十二條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()A發(fā)起人符合法定人數(shù)(正確答案)B有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C注冊資本的最低限額為伍佰萬元D發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第七十六條設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（二）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額；（三）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；（四）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；（五）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（六）有公司住所。下列選項中屬于股東依法享有的權(quán)利是()A知情權(quán)(正確答案)B提案權(quán)(正確答案)C經(jīng)營決策權(quán)D表決權(quán)(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第四條公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)公司決定將甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，下列說法正確的是()A分立后，原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承B甲公司須通知債權(quán)人(正確答案)C甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報紙上公告(正確答案)D甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意答案解析：【法條】《公司法》第一百七十五條公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。第一百七十六條公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是()A有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)(正確答案)B股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意(正確答案)C其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東由有限購買權(quán)(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第七十一條有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《公司法》第一百零五條股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。股份公司有限公司股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢對(正確答案)錯答案解析：【法條】《公司法》第九十七條股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《公司法》第十五條公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反公司章程，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百五十一條董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。董事會收到持股百分之三以上股東提出的關(guān)于罷免董事的臨時議案后，可以不提交股東大會審議。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百零二條單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。股東大會不得對前兩款通知中未列明的事項作出決議。股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第二十二條公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。股票發(fā)行價格可以低于票面金額。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百二十七條股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《公司法》第二十七條股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外股份有限公司可以不向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百一十六條公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。股份有限公司的董事、監(jiān)事、高管在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的50%。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百四十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席方可舉行，董事會作出決議，必須經(jīng)出席董事會會議的董事三分之二以上通過。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百一十一條董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，終身不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百四十六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。股份有限公司的股東不能出席股東大會時只能委托其他股東出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百零六條股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。股份有限公司的董事如不能出席董事會只能委托其他董事出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《公司法》第一百一十二條董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。股份有限公司的董事、監(jiān)事、高管所持公司股份自公司股票上市交易之日起半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百四十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定股份公司因計劃將股份用于員工持股計劃而收購本公司股票的，收購股票以后應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百四十二條公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（三）將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵；……屬于第（三）項、第（五）項、第（六）項情形的，公司合計持有的本公司股份數(shù)不得超過本公司已發(fā)行股份總額的百分之十，并應(yīng)當(dāng)在三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。股份有限公司的董事、監(jiān)事、高管離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《公司法》第一百四十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。下列選項正確的是()A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。B上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。(正確答案)C發(fā)行人可以在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。D證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。答案解析：【法條】《證券法》第九條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。第十二條上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。第二十三條……發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。第二十六條證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。以下關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股條件的敘述，正確的是()A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第十二條公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；（四）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（五）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。根據(jù)證券法規(guī)定，符合下列情形的()，為公開發(fā)行。

①向不特定對象發(fā)行證券的②向特定對象發(fā)行對象累計超過一百人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)③向特定對象發(fā)行對象累計超過二百人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)

④法律、行政法規(guī)定的其他發(fā)行行為A①②④B②③④C①②③④D①③④(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第九條有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券；（二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。A五十B六十C七十(正確答案)D八十答案解析：【法條】《證券法》第三十三條股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券條件的敘述，正確的是()A公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案解析：【法條】《證券法》第十五條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件……公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，正確的是()A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)(正確答案)C依照法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之四十答案解析：【法條】《證券法》第十七條有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（一）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（二）違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有()。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏B盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或遺漏D虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十八條發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()A自愿B有償C無償(正確答案)D誠實信用答案解析：【法條】《證券法》第四條證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循下列哪些原則()A公開(正確答案)B效率C公正(正確答案)D公平(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三條證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。關(guān)于證券交易所參與證券發(fā)行申請注冊的人員的規(guī)定，下列說法正確的是()A不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系(正確答案)B不得直接或間接接受發(fā)行申請人的饋贈(正確答案)C不得持有所注冊的發(fā)行申請證券(正確答案)D不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第二十一條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊。證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。按照國務(wù)院的規(guī)定，證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請注冊的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所注冊的發(fā)行申請的證券，不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸。發(fā)行人采用承銷團(tuán)方式發(fā)行證券的，下列不正確的是()A向不特定對象發(fā)行證券的票面總值沒有要求B向不特定對象發(fā)行證券的票面總值應(yīng)超過人民幣五千萬元(正確答案)C由主承銷和參與承銷的證券公司組成承銷團(tuán)D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過60日(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十條向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。第三十一條證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()A股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)(正確答案)C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策答案解析：【法條】《證券法》第十五條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，()。A尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行(正確答案)B已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人(正確答案)C保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外(正確答案)D發(fā)行人的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第二十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。證券的代銷、包銷期限最長不得超過六十日。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十一條證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第三十一條證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量三分之二的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十三條股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。A集中競價交易方式B協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第三十八條證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后()個月內(nèi)，不得買賣該證券。A3B6(正確答案)C9D12答案解析：【法條】《證券法》第四十二條為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該證券。除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在()內(nèi)執(zhí)行。A15日B20日C30日(正確答案)D40日答案解析：【法條】《證券法》第四十四條上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的范圍，以下錯誤的是()A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第五十一條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所(正確答案)C國務(wù)院授權(quán)的部門D省級人民政府答案解析：【法條】《證券法》第四十六條申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。上市交易的證券存在終止上市情形的，由()按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所(正確答案)C國務(wù)院授權(quán)的部門D省級人民政府答案解析：【法條】《證券法》第四十八條上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。以下關(guān)于證券交易所決定終止股票上市交易的說法中，正確的是()A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定終止股票上市交易的情形(正確答案)B應(yīng)及時公告(正確答案)C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案(正確答案)D需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案解析：【法條】《證券法》第四十八條上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。下列屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露重大事件的是()A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況(正確答案)C公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(正確答案)D涉及公司的重大仲裁(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。前款所稱重大事件包括：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；…（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；…（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；…（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日的()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告A2個月B3個月C4個月(正確答案)D6個月答案解析：【法條】《證券法》第七十九條上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告：（一）在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計；（二）在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，()。A信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)B信息披露義務(wù)人承擔(dān)的是無過錯責(zé)任(正確答案)C發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外(正確答案)D證券交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露的說法中，正確的是()A信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息(正確答案)B自愿披露的信息不得與依法披露的信息相沖突(正確答案)C自愿披露的信息不得誤導(dǎo)投資者(正確答案)D自愿披露意味著信息披露義務(wù)人可以任意、不受限制地披露答案解析：【法條】《證券法》第八十五條信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十，在公開前屬于證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十二條證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第四十九條對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。內(nèi)幕信息知情人員未買賣證券，也未建議他人買賣證券，由于過失將內(nèi)幕信息泄露給他人導(dǎo)致其買賣該證券的，也是違法行為。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十三條證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十二條證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。第八十條發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化。上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第三十六條依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第五十八條任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的信息，為內(nèi)幕信息。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第五十二條證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。上市公司可以在收到董事長的辭職報告后立即通過微信公眾號予以披露。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第八十六條依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第八十四條……發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露。不履行承諾給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(正確答案)錯答案解析：【法條】證券法《第五十六條》……編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到()時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A10%B20%C30%(正確答案)D50%答案解析：【法條】《證券法》第七十三條采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定免除發(fā)出要約的除外。在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()不得轉(zhuǎn)讓。A12個月內(nèi)B18個月內(nèi)(正確答案)C24個月內(nèi)D36個月內(nèi)答案解析：【法條】《證券法》第七十五條在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少()，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A1%(正確答案)B2%C3%D5%答案解析：【法條】《證券法》第六十三條通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。A2日B3日(正確答案)C4日D5日答案解析：【法條】《證券法》第六十三條通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之()，應(yīng)當(dāng)依照證券法第六十三條第一款的規(guī)定進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后()日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。()A一二B五三(正確答案)C五二D十五答案解析：【法條】《證券法》第六十三條……投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。在上市公司收購中，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A2日B3日C5日D15日(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十六條收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。收購人以要約收購方式收購上市公司，以下關(guān)于收購要約約定的收購期限說法不正確的是()A不得少于15日，并不得超過30日(正確答案)B不得少于15日，并不得超過60日(正確答案)C不得少于30日，并不得超過60日D不得少于30日，并不得超過90日(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第六十七條收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。收購人以要約收購方式收購上市公司，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項，且不得()。A降低收購價格(正確答案)B延長收購期限C減少預(yù)定收購股份數(shù)額(正確答案)D縮短收購期限(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第六十八條在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項，且不得存在下列情形：（一）降低收購價格；（二）減少預(yù)定收購股份數(shù)額；（三）縮短收購期限；（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。收購人以要約收購方式收購上市公司，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第六十八條在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人以要約收購方式收購上市公司，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，要求以收購要約的同等條件向收購人出售其股票，收購人可以不予收購。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十四條收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。采用要約收購方式收購上市公司的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第七十條采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照()分配現(xiàn)金股利。A公司法的規(guī)定B公司章程的規(guī)定(正確答案)C公司管理制度的規(guī)定D約定答案解析：【法條】《證券法》第九十一條上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列可以作為征集人公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利的是()A上市公司董事會(正確答案)B上市公司獨立董事(正確答案)C持有1%以上有表決權(quán)股份的股東(正確答案)D依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第九十條上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，下列可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議、予以先行賠付的是()。A發(fā)行人的控股股東(正確答案)B發(fā)行人的實際控制人(正確答案)C相關(guān)的證券公司(正確答案)D相關(guān)的律師事務(wù)所或會計師事務(wù)所答案解析：【法條】《證券法》第九十三條發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。征集人可以有償或變相有償方式公開征集股東權(quán)利。對錯(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第九十條上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。對(正確答案)錯答案解析：【法條】《證券法》第九十五條投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)調(diào)查。()A終止中止恢復(fù)B中止終止恢復(fù)(正確答案)C終止終止終結(jié)D中止中止恢復(fù)答案解析：【法條】《證券法》第一百七十一條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開相關(guān)信息。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，錯誤的是()A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查(正確答案)B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或其他執(zhí)法文書C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D依據(jù)調(diào)查結(jié)果對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開答案解析：【法條】《證券法》第一百七十二條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。第一百七十三條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第一百七十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理(正確答案)B對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理(正確答案)C監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露(正確答案)D開展投資者教育(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第一百六十九條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案；（二）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風(fēng)險；（八）依法開展投資者教育；（九）依法對證券違法行為進(jìn)行查處；（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大證券違法行為時所采取的措施中，哪些需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？()A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶C限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣(正確答案)D凍結(jié)或者查封(正確答案)答案解析：【法條】《證券法》第一百七十條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主