房產(chǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與控制點(diǎn)防范措施表(報(bào)批報(bào)建風(fēng)險(xiǎn))

關(guān)鍵控制活動梳理工作底稿--報(bào)批報(bào)建風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)劃分風(fēng)險(xiǎn)編號風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)對策略控制措施主責(zé)部門對應(yīng)流程報(bào)批報(bào)建風(fēng)險(xiǎn)R1項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建策劃未與相關(guān)部門充分討論溝通，各部門提供的信息不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致其他部門工作要求不符合實(shí)際，不能提前考慮相應(yīng)的處理措施，實(shí)施過程中報(bào)批報(bào)建工作不能按期完成三風(fēng)險(xiǎn)降低完善項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引中報(bào)批報(bào)建策劃相關(guān)內(nèi)容，加強(qiáng)部門間交圈溝通，統(tǒng)籌協(xié)作，統(tǒng)一目標(biāo)項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R2由于外部政策信息收集或研究不到位（對各地區(qū)性的政策、土地開發(fā)流程等），給實(shí)際工作帶來很大困難，影響節(jié)點(diǎn)達(dá)成，造成公司資源浪費(fèi)四風(fēng)險(xiǎn)降低1.定期收集、及時(shí)掌握相關(guān)證件辦理政策變更情況，并持續(xù)研究和跟進(jìn);

2.加強(qiáng)人員培訓(xùn)及工作考核項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R3沒有提前準(zhǔn)備資料或資料準(zhǔn)備不充分、不準(zhǔn)確、不及時(shí)，導(dǎo)致報(bào)批時(shí)間延誤三風(fēng)險(xiǎn)降低1.完善項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建策劃文件，按要求準(zhǔn)備好所需資料;

2.加強(qiáng)監(jiān)督考核項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R4報(bào)批報(bào)建人員對辦理流程、專業(yè)知識不熟悉，導(dǎo)致延誤報(bào)批時(shí)間三風(fēng)險(xiǎn)降低1.重視崗前專業(yè)培訓(xùn);

2.加強(qiáng)員工日常培訓(xùn)項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R5報(bào)批報(bào)建過程中，與合作單位的信息溝通不及時(shí)，未能及時(shí)跟進(jìn)，導(dǎo)致成果不準(zhǔn)確，造成報(bào)批延遲三風(fēng)險(xiǎn)降低1.嚴(yán)格按照流程執(zhí)行，在取得批文前，報(bào)批報(bào)建負(fù)責(zé)人至少與政府經(jīng)辦人聯(lián)系一次，了解辦文進(jìn)展或按對方要求進(jìn)行配合工作;

2.過程中加強(qiáng)監(jiān)控，保證溝通效果項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R6配合部門前置條件未能按時(shí)完成，或未能提前及時(shí)預(yù)警，未及時(shí)采取應(yīng)對措施，導(dǎo)致項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建進(jìn)度滯后三風(fēng)險(xiǎn)降低加強(qiáng)內(nèi)部交圈溝通，統(tǒng)籌協(xié)作，統(tǒng)一目標(biāo)項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R7因變更和圖紙修改，導(dǎo)致進(jìn)度報(bào)建計(jì)劃與工程進(jìn)度被打亂，協(xié)調(diào)量大，出現(xiàn)工作反復(fù)，導(dǎo)致項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建進(jìn)度滯后四風(fēng)險(xiǎn)降低設(shè)計(jì)變更要備案到報(bào)建人員，一旦發(fā)生設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)部門要及時(shí)與報(bào)建人員、工程部門溝通與協(xié)調(diào)，保證項(xiàng)目進(jìn)度設(shè)計(jì)研究院

項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)變更管理流程R8施工進(jìn)度和報(bào)批報(bào)建兩條線的協(xié)同性不足，存在先開工后拿證的情形，一旦某個(gè)手續(xù)辦理環(huán)節(jié)延遲，項(xiàng)目將面臨政府罰款、企業(yè)聲譽(yù)受損的風(fēng)險(xiǎn)四風(fēng)險(xiǎn)降低1.做好報(bào)批報(bào)建策劃工作

2.召開相關(guān)部門交圈會，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R9設(shè)計(jì)方案未滿足規(guī)劃要求，需要與規(guī)劃局溝通協(xié)調(diào)，修改設(shè)計(jì)方案，導(dǎo)致報(bào)建進(jìn)度被打亂，工作任務(wù)繁重，協(xié)調(diào)量大，出現(xiàn)工作反復(fù)，增加溝通費(fèi)用，增加圖紙費(fèi)用三風(fēng)險(xiǎn)降低提前充分掌握規(guī)劃設(shè)計(jì)條件信息，保證信息的準(zhǔn)確性項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R10設(shè)計(jì)方案未按時(shí)完成，導(dǎo)致項(xiàng)目報(bào)批報(bào)建進(jìn)度滯后三風(fēng)險(xiǎn)降低1、設(shè)計(jì)部門嚴(yán)格按照約定時(shí)間完成設(shè)計(jì)方案；

2、與設(shè)計(jì)部門加強(qiáng)溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R11區(qū)域規(guī)范要求變化，原方案需調(diào)整修改，導(dǎo)致報(bào)建進(jìn)度被打亂，協(xié)調(diào)量大，出現(xiàn)反復(fù)工作，增加圖紙費(fèi)用三風(fēng)險(xiǎn)降低及時(shí)搜集和掌握規(guī)范要求，并與相關(guān)部門共享信息項(xiàng)目公司新增：報(bào)批報(bào)建作業(yè)指引R12分部分項(xiàng)及專項(xiàng)驗(yàn)收不規(guī)范，導(dǎo)致工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，對后期竣工驗(yàn)收備案造成影響三風(fēng)險(xiǎn)降低1.嚴(yán)格按照過程驗(yàn)收及竣工驗(yàn)收作業(yè)指引進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后填寫單項(xiàng)（或分部）工程驗(yàn)收證明書

2.加強(qiáng)日常工程質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)的問題填寫工程驗(yàn)收整改意見表項(xiàng)目公司工程部工程驗(yàn)收作業(yè)指引R13因內(nèi)部施工圖變更信息不統(tǒng)一，導(dǎo)致實(shí)際申報(bào)圖紙和實(shí)際不符，影響竣工備案四風(fēng)險(xiǎn)降低加強(qiáng)部門間變更信息交圈，保證圖紙版本的一致性設(shè)計(jì)研究院

項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)變更管理流程R14工程項(xiàng)目未按圖施工，且圖紙修改未及時(shí)進(jìn)行申報(bào)和審批，在驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)問題，導(dǎo)致項(xiàng)目竣工備案時(shí)間延誤，或因不規(guī)范操作處罰帶來資金損失三風(fēng)險(xiǎn)降低1.嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)變更管理流程開展工作

2.加強(qiáng)部門間變更信息交圈項(xiàng)目公司工程部設(shè)計(jì)變更管理流程R15竣工備案未能在交房前規(guī)定時(shí)間前完成，影響項(xiàng)目交房時(shí)間節(jié)點(diǎn)，影響業(yè)績、口碑三風(fēng)險(xiǎn)降低1.完善過程驗(yàn)收及竣工驗(yàn)收作業(yè)指引中竣工備案相關(guān)內(nèi)容

2.做好相關(guān)部門的日常維護(hù)，保持良好政企關(guān)系項(xiàng)目公司工程部工程驗(yàn)收作業(yè)指引R16未對已完成項(xiàng)目報(bào)建活動進(jìn)行后評估，對存在問題不能及時(shí)總結(jié)并對相應(yīng)部門提前預(yù)警，問題重復(fù)出現(xiàn)，制