如何成為偉大操盤手

一萬到一億：如何成為偉大操盤手期市“老鬼”玩轉(zhuǎn)期市二十年，操盤無數(shù)，深度觀察頂級操盤手無數(shù);基于自身實操經(jīng)驗以及觀察頂級操盤手案例后進(jìn)行匯總分析，總結(jié)出期貨頂級操盤手必須具備的基本素養(yǎng);期市“老鬼”告訴你如何成為頂級操盤手，從一萬到一億將不再是神話，而是現(xiàn)實。

這是在一次交易員集訓(xùn)上的演講。

首先，我要冒著被踢場子的風(fēng)險告訴大家，你們中的大多數(shù)人并不適宜做期貨投資。我的意思是，你們中的絕大多數(shù)人注定成不了優(yōu)秀操盤手(非常同意這樣的觀點。)，但并不意味著你們不可以在期貨行業(yè)發(fā)展，因為期貨行業(yè)的生態(tài)圈，涵蓋了太多的生存姿態(tài)：研究員、經(jīng)理人、居間人、培訓(xùn)師，甚至還包括了大隱于十八層之下的管理層。

人生如局，每個人在社會這個大牌局里生存，要想活得明白，您就必須得先認(rèn)清上帝發(fā)給您的那副牌是什么，得評估手中的牌具有什么特征，有什么長板和短板，然后才能決定如何去出牌。(非常同意這樣的觀點。)經(jīng)濟學(xué)里面說的自然稟賦，大概就是這個意思，您要是不承認(rèn)這個，甚至認(rèn)為人定勝天，那咱們就只能回復(fù)您一句網(wǎng)絡(luò)流行語：旱鴨子偏要游著泳去，天使大姐也無語。

根據(jù)美國一著名學(xué)者總結(jié)，做期貨需要稟賦(即與生俱來的天賦。)，偉大的操盤手得具備七個特質(zhì)，而令人沮喪的是，這七個“特質(zhì)”大都得是先天就有，基本不可能后天習(xí)得，而且擁有這些特質(zhì)的人少之又少。您后天可以習(xí)得的，只能是知識的豐富和經(jīng)驗的積累，而這只是對既有特質(zhì)的強化而已，但這些，堆積到一定程度就會效用遞減了。因為，做這個行業(yè)的誰不會看書學(xué)習(xí)，誰不會有點記性?所以這些只能保證您不落伍而已，連這些都沒有的話，您就早該去別處涼快了。這七個特質(zhì)，就是“偉大操盤手”銜玉而生的共性。

讓我們看看洋專家說的這七個特質(zhì)是哪些，他的原文挺長，我們只能做個摘要播報：

1、在他人恐慌時果斷買入，而在他人盲目樂觀時果斷賣出的能力。

2、專注于投機，資本市場是自己的強烈興奮點，偉大投資者是那種對此極度著迷，并有極強獲勝欲的一群人。

3、對于自己的想法絕對有信心，即使是在面對激烈批評的時候。

4、人的左腦負(fù)責(zé)對問題做出即時反應(yīng)，右腦負(fù)責(zé)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。左腦是一個老爺級的計算機，頻率極低，總是有一些安全性的思維或說是悲觀的思維，基本上算是保守派。右腦控制人體的血壓和心跳等，它掌管一些積極冒險或樂觀的事，是個激進(jìn)派。偉大的投資者應(yīng)該會同時使用左右腦。

5、對自身交易系統(tǒng)有著堅定的信心，不會輕易改弦易轍。

6、能夠有效地避免重復(fù)犯錯，習(xí)慣于認(rèn)錯和糾錯，明白認(rèn)錯的客觀標(biāo)準(zhǔn)和糾錯的及時性，不會多次重復(fù)犯同樣錯誤。

7、最后一種，也是最少見的一項特質(zhì)，就是在投資過程中，面對大起大落絲毫不改既定的投資思路。

對這七條，我很認(rèn)同。如果要再精煉一下，這七條可以歸納為四條，因為第一、五、七條都是指的堅定的信念。所以進(jìn)一步，我們可以把它濃縮為幾個字：興趣、信念、機敏、堅守。

評估一下您自己，如果在這些方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于他人，您就有可能在職業(yè)交易中有所建樹，但這還只是可能而已。(非常同意這樣的觀點。)

說到這里，可能有人會激動了：這個誰不知道!我承認(rèn)您早就知道這些，因為您對期貨交易已經(jīng)入門了。但我還是要告訴您，有許多圈外的“聰明人”，他們連一天期貨都沒有做過，卻也會自負(fù)地說自己早就知道這些。請注意，知道和能做到是兩回事。大多數(shù)人都不能正確地評估自己，面對簡單的規(guī)則都會不假思索地說“我能”。即使您有超凡的思想和實操能力，但事實上，人性中恐懼和膨脹的本能也會經(jīng)常光顧您，并不時地切斷您的正常思考和操作。(非常同意這樣的觀點。)您得承認(rèn)人性中的這個弱點，然后再捫心自問您的神經(jīng)是否比他人堅強得多。您是否先天具有這七項特質(zhì)?

先別急于回答。因為您未必就真正了解自己，您得慢慢去評估和驗證，最好接受一下第三方評估。如果真的沒有這些特質(zhì)，那就不必強求自己在交易上取得成功，您大可以去做研究，做管理，做這個產(chǎn)業(yè)生態(tài)上的其他環(huán)節(jié)，一樣可以成功，一樣能做到文章政績斐然可觀，何必擠這個獨木橋。

先天的能力基本決定了您在這一行業(yè)能否走得更遠(yuǎn)，后天的鍛煉與學(xué)習(xí)只能提高既有能力，而不能創(chuàng)造出真正的能力。(非常同意這樣的觀點。)

多年來，我們觀察了許多成功的操盤手，然后研究他們有些什么共性，并試圖找出這些人成功的規(guī)律。通過剖析大量的案例我們發(fā)現(xiàn)，他們除了擁有“興趣、信念、機敏、堅守”這些天賦的特質(zhì)外，還有七個后天可以修煉的品性：

1、學(xué)習(xí)和操作有機互動;

2.會及時止損;

3.嚴(yán)守交易紀(jì)律，交易行為有一貫性;

4.對交易高度專注;

5.根據(jù)具體的波段，把握出市良機，不去做希望交易(希望交易就是當(dāng)出現(xiàn)不得局面時，一廂情愿地希望并且認(rèn)為市場會發(fā)生逆轉(zhuǎn));

6.合理使用頭寸;

7.永遠(yuǎn)與趨勢為伍，不逆市操作。

以上這七條也可以總結(jié)為八個字：專注、學(xué)習(xí)、紀(jì)律、順市。

于是，這兩個七條就被總結(jié)成了先天八個字和后天八個字，它們分別是“興趣、信念、機敏、總結(jié)”，以及“專注、學(xué)習(xí)、紀(jì)律、順市”。

您如果感覺這區(qū)區(qū)十六個字很膚淺很可笑，可能是因為您還沒有踏入這個門檻，您還沒有進(jìn)入這個語境，您還不明白什么是“大道至簡”。當(dāng)然，如果您已經(jīng)是偉大的操盤手了，那么祝賀您，請但笑無妨。

愛因斯坦將智慧分為五個等級：“聰慧，明智，卓越，天才和簡單”。

聰慧就是頭腦聰明或聰穎;

明智就是做事理性、合理;

卓越就是做事的方式方法超群;

天才就是做事無與倫比;

簡單是指在某一細(xì)分領(lǐng)域，讀懂讀透的功力，以及目的明確的執(zhí)行力。

其實，不但天才不易被人理解，到了“簡單”這種境界的時候，也同時會很難被人理解?！昂唵巍闭f來容易做來難，勢比登天。(非常同意這樣的觀點。)

知與行，是個古老的命題。很多看似誰都知道的東西，其實沒有幾個人能夠真正做得到。(非常同意這樣的觀點。)

好的操盤手都懂得強化自己的特質(zhì)，發(fā)揮自己的個性，真正做到知行合一，于是他們就成功了，順理而成章地成功了。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，基本上所有的成功者都是有意無意間契合了上述十六個字的。

從表面上看來，成功就是這么簡單，然而偉大的操盤手從知到行的方式，就各有奧妙不同了。比較他們每個人的個性，粗看起來可能會相互矛盾，甚至還有不少針鋒相對的沖突，例如張三粗放豪邁，李四沉著細(xì)膩。但這只是表面上的，如果您認(rèn)真觀察和研究，您就會發(fā)現(xiàn)，他們的外部表征雖然千差萬別，手法截然有異，但在本質(zhì)上卻是相通的。在操盤實踐中，他們的差異化就形成了交易風(fēng)格，但共性還是普遍存在的。換句話說，雖然他們的外部表征是如此的不同，但本質(zhì)上卻是與以上所說的七條特質(zhì)和七條品性相暗合的，只是各有不同表象罷了。

優(yōu)勢的操盤技能本質(zhì)上是一種良好有效的處理交易問題的習(xí)慣。(不同意這樣的觀點。)

交易員個人的習(xí)慣總集就形成了自己的交易系統(tǒng)，(這樣理解交易系統(tǒng)是錯誤的。交易系統(tǒng)的形成，必須來自于客觀事實和親自實踐。通過統(tǒng)計，是一個長期的大概率正收益的系統(tǒng)才能成為真正的交易系統(tǒng)。個人的習(xí)慣不可以帶入交易系統(tǒng)，因為有主觀的成分。一個良好的、或者說合理有效的交易系統(tǒng)，會幫助我們交易者很好地應(yīng)對一切交易問題，我們作為交易者需要做的是跟隨交易系統(tǒng)執(zhí)行。嚴(yán)格執(zhí)行合理有效的交易系統(tǒng)，你的賬戶就會自然而然好看起來，反之，必然壞掉!)這些系統(tǒng)都有一個共同特征：有效且不可復(fù)制。(這也是錯誤的。合理有效的交易系統(tǒng)當(dāng)然可以復(fù)制的。問題有二：復(fù)制了，你也有相同的執(zhí)行力嗎?其次，合理有效的交易系統(tǒng)不是惟一的，是可以變化的，僅僅是依樣畫葫蘆式的復(fù)制是教條式的、機械式的復(fù)制，這不是學(xué)習(xí)的正確方法。)

優(yōu)秀期貨操盤手的優(yōu)勢從何而來?當(dāng)然，閱讀很重要，但讀太多書籍和新聞反而會過多地占據(jù)您的大腦，左右您的思維，甚至?xí)袚p您的投資表現(xiàn)，這就是信息過量的害處。學(xué)歷和專業(yè)證書，知識和經(jīng)驗，只能使您更容易進(jìn)入門檻或者不至于落伍，而不會形成您的優(yōu)勢。

嚴(yán)介和說“企業(yè)家都是野生的”，沒有地方可以培養(yǎng)得出來，MBA只是在教您怎么樣做經(jīng)理人，而且還往往不得要領(lǐng)。

我同意這種說法，真正的高手不可以由某種機構(gòu)批量生產(chǎn)，在許多專業(yè)領(lǐng)域里都是如此。(非常同意這樣的觀點。)就像大部分作家都是非中文專業(yè)出身一樣，因為中文專業(yè)只能教您成為合格的語言文字工作者，如編輯和文案等，卻永遠(yuǎn)教不會您如何寫出好作品;政治家就更是野生的了，學(xué)校里的政治專業(yè)最多能教您如何去給政府做個文官，離政治家還差得太遠(yuǎn)。所以可以類比一下，偉大的操盤手也都是野生的，這就是為什么學(xué)財經(jīng)專業(yè)的人在操盤手這個行業(yè)里，并沒有太多的優(yōu)勢。要在期貨市場里長期生存，您就必須具備常人所沒有的一些素質(zhì)，諸如不貪不怕、該敏捷的時候敏捷、該守拙的時候守拙等等。想成為偉大的操盤手，您就得堅守自己的交易系統(tǒng)，這個甚至得需要有一點兒偏執(zhí)，因為在這個嚴(yán)酷的市場上，只有堅守正確理念的偏執(zhí)狂才能生存。而且最重要的是，在操盤過程中，您要有泰山崩于面前不改色的心理素質(zhì)，唯有如此，才可以“拜上將軍”。但顯然，這些要求對大多數(shù)人而言幾乎是不可能做到的。人都是有弱點的，克服或控制這些固有的弱點，是投資者終生的功課。

齊白石說，學(xué)我者生，似我者死。(非常同意這樣的觀點。)這句由木匠出身的“野生”藝術(shù)家說出的如此有哲學(xué)高度的話，我認(rèn)為是適應(yīng)于任何行業(yè)的，當(dāng)然也適應(yīng)于期貨行業(yè)。這句話對我們的啟示是真正會學(xué)習(xí)的人要學(xué)習(xí)別人的精髓，只學(xué)表面文章肯定是死路一條。

任何交易員都無法精準(zhǔn)地預(yù)測市場，無法預(yù)知市場會發(fā)生什么突變，市場也不會去顧及您的情緒和期望。期貨交易中，最重要的并不是去預(yù)測市場的走向和起伏，而是如何跟著趨勢走，順勢而為。跟對了，就要堅守，堅守過程中的雜波是對您意志的考驗，是交易中必然的成本。至于怎么發(fā)現(xiàn)并跟隨趨勢，就得看您個人的修為了。成功的交易者都是用一種系統(tǒng)來控制自己的交易過程，并用鐵的紀(jì)律去約束您可以執(zhí)行這個系統(tǒng)，實際上，在這個暴戾多變的市場里，我們唯一能控制的也只有這個了。

盤感也是優(yōu)勢的重要構(gòu)件。雖然交易前要做許多功課，但許多成功操盤手在實際交易中，都是在一定的原則下跟著感覺走的，這種感覺就是盤感。好的盤感的產(chǎn)生需要一個積累和漸進(jìn)的過程，必須重視“自悟”，自悟的過程是一個充滿磨難的過程，應(yīng)該說要完成由模仿到自悟的轉(zhuǎn)變殊為不易，不少人往往還未進(jìn)入這個階段就已“身先死”了。(不同意這樣的觀點。盤感是一種主觀的東西，當(dāng)盤感和合理有效的交易系統(tǒng)發(fā)生矛盾的時候，你聽誰的?記得我以前有一篇轉(zhuǎn)載的博文，該作者說，即使感覺介入是錯的，他也會依據(jù)交易系統(tǒng)發(fā)出的介入指令介入，我個人認(rèn)為，這樣的人已經(jīng)差不多進(jìn)入了交易的化境了。)

巴菲特說，如果有人告訴您明天會漲，您千萬不要相信他。我同意這句話，所以我從來不去聽信別人的預(yù)測。一切技術(shù)分析包括江恩理論和波浪理論都是預(yù)測行情的，這些理論看起來很完美，用起來卻很困難，但這并不是說我們不必要去學(xué)習(xí)它。因為“做事不必唯書，做人不可無書”，研讀一些經(jīng)典著述，還是有益于開闊視野，完善自己的交易系統(tǒng)的。

什么思想，什么理念，什么哲學(xué)，只有兩個用處：一是偉大操盤手的境界，二是評論家用于自我包裝的語錄。普通期貨人要想成為真正成功的交易者，先要去關(guān)心三件事，并把它們做到極致：1.什么時候是開倉的關(guān)口;2.開倉后行情不利怎么辦;3.開倉后行情有利怎么辦。這個練好了，您的優(yōu)勢就有雛形了。

事實上，一些知名的大家建立自己的優(yōu)勢也是需要一個反復(fù)修正的過程的。韋爾德發(fā)明了一系列技術(shù)指標(biāo)：相對強弱指數(shù)(RSI)、拋物線(PAR)、搖擺指數(shù)(SI)、轉(zhuǎn)向分析(DM)、動力指標(biāo)(MOM)、變異率(VOL)等等。他經(jīng)過多年的反省檢討，認(rèn)識到每一種指標(biāo)都有其缺陷與誤區(qū)，沒有任何分析工具可以絕對準(zhǔn)確地預(yù)測市勢的趨向。后來他領(lǐng)悟到“順勢而為”的重要性，深明“無招勝有招”的真諦，于1987年推出新作《亞當(dāng)理論》，副題為“最重要的是賺錢”。也就是說，在歷經(jīng)市場風(fēng)雨大徹大悟之后，他否定了很多技術(shù)方面的東西，故而才有“無招勝有招”的感慨，這也算是“為道日損”到一定境界就無為卻無所不為吧。

把簡單做到了極致，就成了成功者。

所以市場中人大都認(rèn)為：一個成熟的交易員，最終必需回歸到最簡單、最原始的幾項技術(shù)。但剛起步的人不可以追求簡單，您一定得經(jīng)歷一個修煉過程，這是成長的基礎(chǔ)。就像學(xué)武功，基本功和套路一個也不能少，只有把基本功歷練到了一定的厚度，您才有資格期望無招勝有招的高妙境界。

期貨市場能夠存在并且總是交投活躍的根本原因正是價格的無法預(yù)測性，如果價格可以科學(xué)地被預(yù)測，根本就無法達(dá)成交易。既然行情基本無法預(yù)測，您就得注重一致性的交易規(guī)則，它會讓您站在這場概率游戲的大數(shù)一邊。期貨交易的目的不是預(yù)判行情，而是實現(xiàn)價差，價差的來源主要依賴“做錯了少虧，做對了多賺”這個最基本的原則，同時還得注意自控風(fēng)險。這就是交易員和分析師的最大差別。我的理解，期貨無秘密，全在執(zhí)行力。執(zhí)行力達(dá)到了高妙的境界，你就擁有了自己的優(yōu)勢。

最后還必須得說，后天的學(xué)習(xí)和鍛煉也有可能建立自己的盈利模式。有那么一個群體，也許先天并不吻合以上所說的十六個字，也許無法建立起大師們所說的優(yōu)勢，但他們有定力，能守紀(jì)律，在操盤上堅持使用機械化交易，用海龜交易，用程序化交易來實現(xiàn)贏利，當(dāng)然這樣做未必能成為偉大的操盤手，但至少也可以在期貨市場上混上一混，或許會有個小成。

操盤手這個群體人數(shù)稀少，他們大都不喜歡群威群膽、聚嘯成群，而是習(xí)慣于分處離散、索居離群，所以圈外人對他們都不甚了解。

優(yōu)秀操盤手都有些錢，這是不必質(zhì)疑的;再者，品行不好的人一般都成不了優(yōu)秀操盤手。或者反過來說，大多數(shù)優(yōu)秀操盤手的人品都很好。為什么可以這樣說?簡單地說，期貨市場的獎懲是被杠桿和日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易放大了的，所以期貨市場會用資金倍增的方式獎賞“好人品”，比如謙卑、自律、勇敢、刻苦、忍耐、冷靜等等，同時期貨市場也會加倍懲罰“壞人品”，比如貪婪、恐懼、沖動、浮躁、自大、懶惰等，都能在期貨交易中結(jié)出惡果。由于這種正負(fù)能量的輪回，久而久之，優(yōu)秀操盤手的好習(xí)慣會被強化，壞習(xí)慣會被克服，然后好習(xí)慣也會被不知不覺地套用到日常生活中，他們的人品自然也就會越來越好了。試想，如果這些人愿意花時間去琢磨邪的歪的，他哪有時間去專注交易!而不專注交易的人，很快就會被市場踢到爪哇島去的。

其實在實體經(jīng)濟里，“好人品”也會得到正能量，“壞人品”也會得到負(fù)能量，只不過時間周期太長，作用力度也沒有放大，因為實體經(jīng)濟里沒有杠桿放大和日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易。借用佛教的說法，這些來得太慢，不一定是現(xiàn)世報，更不是現(xiàn)時報。

雖然同是有錢人，他們和官二代富二代不同，他們的財富是自己打拼出來的，所以他們很懂得理財很懂得量入為出，他們是有能力駕馭財富的真正的有錢人。更重要的是他們個人的品德慢慢地會帶來精神財富，而精神財富最終將會帶來更多的物質(zhì)財富。

總之，這是一個有德有才也有財?shù)娜后w，他們是交友的上上之選，也是潛在的金龜婿。因為他們能夠堅持在市場多年不半途而廢，說明有恒心有毅力，對家庭也必然是用心的;他們能夠長期在市場里生存，在大起大落里不被淘汰，說明他們成熟穩(wěn)重，能夠經(jīng)得起風(fēng)雨;他們懂得經(jīng)濟規(guī)律，善于理財，有能力為家庭提供強大的經(jīng)濟保障;同時，由于做投機市場需要高度專注，所以操盤手都很珍惜時間，會把大部分精力和時間用在跟蹤市場上，很少會去外面金迷紙醉，是完全可以讓人放心的;再之，做期貨不用處理復(fù)雜的人際關(guān)系，所以成功的操盤手在為人處事方面就很純粹，往往虛懷若谷，大度可靠。

東方港灣鐘兆民說過：持久的偉大才稱得上真正的偉大。他來深圳時就是一草根，兩手空空。他在深圳的第一個房子、第一個車子、第一個老婆、第一個孩子都是靠期貨賺的錢維持的，第一個老婆到現(xiàn)在還是最后一個，沒變。為什么不變?因為做投資不能輕易離婚!離婚相當(dāng)于五個跌停板!第六屆全國期貨實盤大賽總冠軍馮成毅說自己是專一的，一定要和愛人白頭皆老，甚至連做期貨都是只做銅這一個品種，足見其專注力和定力。上海何軍是真正從一萬到一億的人，他專注交易以至于不聞窗外事，甚至說下輩子再做期貨就不結(jié)婚!如此專注的人，怎么可能去花紅柳綠。圈內(nèi)人都知道，這些其實都是期貨壽星們的共性，并不僅僅是個案。

做期貨不只是依賴知識積累和分析能力，操盤經(jīng)驗和資金管理也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是全部，而擁有好的人品則是不可或缺的因素。證券期貨操盤的真理往往很簡單很樸素，它在客觀上要求人內(nèi)心純凈，心無旁騖。它強化人性好的方面，削弱人性惡的方面，人品有問題的最終會被淘汰，所以我們看到的成功者大多是品行端方的。一個人因為好品質(zhì)得到直接的金錢獎賞后，會無意間強化自己的好品質(zhì)，由此它能使人品好者不斷升華同時修正小毛病，從而變得越來越品行端正。一個人的人品和涵養(yǎng)好不好，在現(xiàn)實生活中需要很長時間去驗證，而在期貨市場上，這個驗證的時間要短許多倍。

“性格決定命運”這句話，在交易中可以直接用成敗驗證出來，它是現(xiàn)時報，比佛家說的現(xiàn)世報要快得多。宗教說的天堂地獄，期貨交易者可以立即經(jīng)歷，隨時驗證。

老子說“上善若水”，有德行的人就應(yīng)該像水一樣滋養(yǎng)萬物而不爭高下。期貨市場是人性的檢驗場，它隨時獎勵人性的優(yōu)點，懲罰人性的弱點。期貨比其他領(lǐng)域更難以成功，操盤手都經(jīng)過千磨萬擊、體驗過無數(shù)次獎懲之后才完成蛻變的。所以，要想在期貨市場取得成功，就要長期堅持正確的理念做正確的事，長此以往，交易的境界才能達(dá)至一定的高度。所以人品是鑒別高手的一個重要指標(biāo)，我們熟悉的期貨壽星們大都認(rèn)為做盤如做人，操盤手的人品不達(dá)標(biāo)，他做盤的水平和境界就一定不會太高，只有德才兼?zhèn)湔卟拍茉谑袌錾祥L期成功，沒有哪個行業(yè)對個人修養(yǎng)有這么高的要求。

“情場得意，賭場失意”，這句話平時我們總是當(dāng)笑料說說而已，但在期貨市場還真的是