2017年3月-證券市場法律法規(guī)-真題測試

一、選擇題1.下列說法中，正確的是（）。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議C.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式2.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的，需經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過3.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下4.下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）。A.法人申請查詢B.自然人申請查詢C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存5.申請人符合規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.15B.20C.30D.456.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力C.財(cái)務(wù)狀況良好D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為7.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的B.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的8.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名9.自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東及公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.30B.45C.60D.9010.股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，應(yīng)當(dāng)由（）承銷，并簽訂承銷協(xié)議。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.依法設(shè)立的證券公司D.發(fā)起人自行11.證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。A.每日B.每月C.每季度D.每年12.中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取（）監(jiān)管措施。A.行政B.法律C.自律D.經(jīng)濟(jì)13.下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是（）。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.中國證監(jiān)會(huì)14.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。A.期貨從業(yè)資格B.證券投資顧問資格C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格D.保薦代表人資格16.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益17.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)B.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)18.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)19.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.及他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易20.下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是（）。A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)D.地方性證券交易所21.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說法中，正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時(shí)股東大會(huì)22.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為及信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果23.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款24.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)25.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有證券業(yè)從業(yè)資格B.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.最近12個(gè)月無違反誠信的不良記錄D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)26.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓27.（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)28.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)29.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)。A.5B.7C.10D.1530.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.3031.下列說法中，正確的是（）。A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結(jié)存數(shù)額32.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.1B.2C.3D.433.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.15B.30C.45D.6034.下列關(guān)于股票上市交易條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣1000萬元C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D.公司最近3年無重大違法行為35.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.3C.4D.536.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。A.網(wǎng)上B.網(wǎng)下C.內(nèi)部D.外部37.期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所工作人員D.國家機(jī)關(guān)38.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查39.下列不屬于應(yīng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的情形是（）。A.公司有重大違法行為B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C.公司最近2年連續(xù)虧損D.公司解散40.在涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。A.全國人民代表大會(huì)B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)管部門41.財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作及業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)及所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向（）說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機(jī)構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國家司法機(jī)關(guān)42.（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事及該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪B.利用未公開信息交易罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪43.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.40%B.30%C.20%D.10%44.證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所45.下列董事會(huì)中必須有職工代表的是（）。A.2個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)46.下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是（）。A.5至10年的證券市場禁入措施B.3至5年的證券市場禁入措施C.1至3年的證券市場禁入措施D.終身的證券市場禁入措施47.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于（）人。A.2B.3C.5D.148.在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%49.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3050.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶二、組合型選擇題51.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.具有中華人民共和國國籍Ⅲ.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）Ⅳ.未受過刑事處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ52.證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般有（）。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53.中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將（）記入其誠信檔案。Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果及財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ54.下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ55.下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)Ⅱ.基金的債權(quán)及不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷Ⅲ.非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行Ⅳ.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾蔼?dú)立A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ56.收購要約的期限可以是（）日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ57.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ58.設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司全體股東簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明Ⅲ.全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明Ⅳ.股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ59.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的誠信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ60.證券公司建立客戶選擇及授信制度，應(yīng)采取的措施有（）。Ⅰ.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)及程序Ⅱ.建立客戶信用評估制度Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ61.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則有（）。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.透明A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ62.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告Ⅱ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排及他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ63.期貨交易所的職責(zé)包括（）。Ⅰ.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ64.下列屬于上市證券的是（）。Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ65.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足Ⅱ.連續(xù)5年虧損Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ66.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ67.下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ68.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。Ⅰ.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)Ⅱ.證券投資顧問可以同時(shí)注冊為證券分析師Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.證券投資顧問人員可以以個(gè)人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ69.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。Ⅰ.抽樣調(diào)查Ⅱ.現(xiàn)場檢查Ⅲ.非現(xiàn)場檢查Ⅳ.全面檢查A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ70.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策及授權(quán)體系Ⅲ.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別Ⅳ.評估及控制體系A(chǔ).Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ71.期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括（）。Ⅰ.商品期貨合約Ⅱ.貨物期貨合約Ⅲ.貨幣期貨合約Ⅳ.金融期貨合約A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ72.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。Ⅰ.股東會(huì)Ⅱ.股東大會(huì)Ⅲ.董事會(huì)Ⅳ.監(jiān)事會(huì)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ73.在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。Ⅰ.資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項(xiàng)目集中度控制Ⅲ.自營總規(guī)模的控制Ⅳ.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ74.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ75.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.客戶投訴的情況Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ76.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式?；鸬倪\(yùn)作方式可以采用（）。Ⅰ.封閉式Ⅱ.開放式Ⅲ.集中式Ⅳ.分散式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ77.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ78.發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。Ⅰ.準(zhǔn)確Ⅱ.完整Ⅲ.及時(shí)Ⅳ.真實(shí)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ79.發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容及格式應(yīng)當(dāng)及招股說明書一致，并及招股說明書具有同等法律效力。Ⅰ.發(fā)行價(jià)格Ⅱ.籌資金額Ⅲ.發(fā)行數(shù)量Ⅳ.籌資費(fèi)用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值及其所欠債務(wù)的比例Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值及其債務(wù)比例低于約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ81.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ82.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。Ⅰ.必須恪守誠信原則Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)Ⅲ.保證客戶資產(chǎn)本金不受損失Ⅳ.以書面方式特別聲明所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ83.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力Ⅲ.業(yè)績Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ84.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)Ⅲ.監(jiān)管談話Ⅳ.責(zé)令改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ85.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。Ⅰ.要求證券公司的董事其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查Ⅲ.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ86.下列說法中，正確的有（）。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對增加注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請進(jìn)行審查，并自受理之日起3個(gè)月Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請進(jìn)行審查，并自受理之日起45個(gè)工作日Ⅲ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并自受理之日起20個(gè)工作日Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請進(jìn)行審查，并自受理之日起30個(gè)工作日A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ87.下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ88.證券公司參及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明Ⅲ.參及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ89.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.投資品種A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ90.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人Ⅲ.全體員工Ⅳ.工會(huì)代表A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ91.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ92.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ93.中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度Ⅱ.證券公司向證券交易所的報(bào)告制度Ⅲ.信息披露Ⅳ.檢查制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ94.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法中，正確的有（）。Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式Ⅱ.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的