產(chǎn)業(yè)組織理論雙語課件

IndustrialOrganization

產(chǎn)業(yè)組織理論

.1IndustrialOrganization

產(chǎn)業(yè)組織理論Whyisitchangedintoabilingualcourse?Howbeneficialisbeingbilingual?.2WhyisitchangedintoabilinBasicInformationtotheCourseStructureofTeachingHours(total32hours)LectureHours:30(Sometimewillbedevotedtoproblemsets/presentationduringthelectures.)FinalExam:2CompositionoftheFinalGradeAttendanceandParticipation:5%2problemsets:15%ShortEssayAssignment(due16/12):10%FinalExam(Open-book):70%.3BasicInformationtotheCoursTextbook“IntroductiontoIndustrialOrganization”,2000,byLuisCabral“IndustrialOrganization:contemporarytheoryandpractice”,FourthEdition,2008,byLynnePepallet.al.4Textbook.4ObjectivesofthecourseThiscourseformsanintroductiontothefieldofindustrialorganization:theeconomicanalysisoffirms,theirinteractiononmarketsandwithregulatoryagencies.Attheheartofallofthisisstrategicinteraction.Itreliesonthetoolsofgametheory.Thecoursefocusesonthebasicconceptsandmodelsofindustrialorganization:priceandquantitychoices,collusion,barrierstoentry,pricediscrimination,verticalrelations,technologyandstandarddetermination.Thecoursewillalsodiscussantitrustandpriceregulations..5ObjectivesofthecourseThiscThecoursewillbalancetheoreticalmodelswithempiricalanalysesandcasestudies.Attheendofthecourse,studentswillbeexpectedtounderstandthebasicprinciplesofindustrialorganization,andtobeabletodevelopindependent,criticalanalysesoffirms’strategiesandmarketinteraction.Objectivesofthecourse.6ThecoursewillbalancetheoreBytheway…WhatamIconcernedabout?AppliedTheoryapproachTheory:economicmodelsofbusinessstrategiesJohn?M?Keyns(1935)

“Thetheoryofeconomicsdoesnotfurnishabodyofsettledconclusionsimmediatelyapplicabletopolicy.Itisamethodratherthanadoctrine,anapparatusofthemind,atechniqueofthinkingwhichhelpitspossessorstodrawcorrectconclusions.”Applied:referencetoreal-worldsituations,businessandpublicpolicyissues?.7Bytheway…WhatamIconcernReadalot,thinkalotandwriteReadnewspaperarticlesandimportantacademicarticlesBeindependentthinkersTrytowriteinEnglishBytheway…WhatamIconcernedabout??.8Readalot,thinkalotandwr什么是產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論的研究?jī)?nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論的形成及其發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具.9什么是產(chǎn)業(yè)組織理論.91.1什么是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)1.1.1.產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義產(chǎn)業(yè):提供同一類（緊密替代性closesubstitutability）商品的企業(yè)的集合生產(chǎn)具有緊密替代性：汽車產(chǎn)業(yè)需求具有緊密替代性：轎車產(chǎn)業(yè).101.1什么是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)1.1.1.產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義產(chǎn)業(yè):上述兩個(gè)特性劃分，是服從于兩個(gè)經(jīng)濟(jì)分析的需要：前者是服從于分析產(chǎn)業(yè)間均衡狀態(tài)的需要，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析的需要。后者是服從于分析企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的需要，即產(chǎn)業(yè)組織分析的需要。產(chǎn)業(yè)是介于宏觀領(lǐng)域和微觀領(lǐng)域之間的中觀領(lǐng)域.11上述兩個(gè)特性劃分，是服從于兩個(gè)經(jīng)濟(jì)分析的需要：前者是服從于分產(chǎn)業(yè)的分類費(fèi)希爾和克拉克的三次產(chǎn)業(yè)分類法：第一產(chǎn)業(yè)：種植業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)：制造業(yè)、采掘業(yè)、建筑業(yè)以及煤氣、電力、供水等；第三產(chǎn)業(yè)：運(yùn)輸業(yè)、通訊業(yè)、金融業(yè)、餐飲業(yè)、教育、科學(xué)、新聞、國防等；戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法：先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)國家標(biāo)準(zhǔn)分類法：NAICSvs.《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》.12產(chǎn)業(yè)的分類費(fèi)希爾和克拉克的三次產(chǎn)業(yè)分類法：.12C

制造業(yè)

13

食品加工業(yè)

131

糧食及飼料加工業(yè)

1311碾米業(yè)包括將稻子、谷子、高粱等原糧加工為大米、小米、高粱米等。

1312磨粉業(yè)包括將麥子、玉米、高粱米、大米、豆子等加工為面粉、玉米粉、高粱粉、大米粉、豆粉等。

1313面、米制品業(yè)包括掛面、米粉絲等的生產(chǎn)。糕點(diǎn)的生產(chǎn)不列入本類，它們列入糕點(diǎn)業(yè)（1412）。

1314配合及混合飼料制造業(yè)包括添加劑預(yù)混合飼料、濃縮飼料、配合飼料、混合飼料等的生產(chǎn)。

1315蛋白飼料制造業(yè)包括動(dòng)物性蛋白飼料、植物性蛋白飼料等的生產(chǎn)。

1317水產(chǎn)飼料制造業(yè)包括海水、淡水魚、蝦、貝飼料的加工。

1319其他飼料制造業(yè)

132

植物油加工業(yè)

1321食用植物油加工業(yè)包括豆油、花生油、芝麻油、菜籽油、棉籽油、葵花籽油、胡麻油等的生產(chǎn)，也包括食用植物油制品，如人造奶油、起酥油、氫化油、可可脂等的生產(chǎn)。

1322非食用植物油加工業(yè)包括桐油、蓖麻油等的生產(chǎn)。

133

制糖業(yè)

1331甘蔗糖業(yè)包括甘蔗機(jī)制糖、半機(jī)制糖的生產(chǎn)。

1332甜菜糖業(yè)

1334加工糖業(yè)包括冰糖、方糖、精煉糖等的精加工。.13C

制造業(yè)

13

食品加工業(yè)

131

糧食組織的含義指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如某項(xiàng)工程建設(shè)或活動(dòng)的組織，在這里，組織通產(chǎn)是作動(dòng)詞用；指形成的形式，如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校等；指組成部分之間的關(guān)系，如市場(chǎng)專業(yè)化和分工組織等。產(chǎn)業(yè)組織——同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系.14組織的含義指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如某項(xiàng)工程建Thestudyoftheoperationandperformanceofimperfectlycompetitivemarketsandthebehaviorofthefirmsinthesemarkets.TwocomplementaryperspectivesThepointofviewofcompaniesTheperspectiveofconsumersandpolicymakersAIntroductiontoIO.15Thestudyoftheoperationand產(chǎn)業(yè)組織學(xué)可以被廣泛定義為與市場(chǎng)聯(lián)系著的不易以標(biāo)準(zhǔn)教科書上的競(jìng)爭(zhēng)模型來分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。-《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要關(guān)注于企業(yè)行為、其與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)演變進(jìn)程的密切關(guān)系以及相關(guān)公共政策的廣泛領(lǐng)域。-《產(chǎn)業(yè)組織學(xué)手冊(cè)》。關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的權(quán)威定義.16產(chǎn)業(yè)組織學(xué)可以被廣泛定義為與市場(chǎng)聯(lián)系著的不易以標(biāo)準(zhǔn)教科書上的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織分析的基礎(chǔ)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的區(qū)別在于：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于研究完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷而產(chǎn)業(yè)組織學(xué)則研究不完全競(jìng)爭(zhēng)，更接近現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)際情況。(寡占)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間相比較,相對(duì)來說更關(guān)注政府的政策問題,并把它作為根本的問題來研究。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中,公司是抽象的、一般的、無方差的、無具體生命特征的實(shí)體,更看不到企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)行結(jié)構(gòu),企業(yè)被作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的“黑箱”。與此相反,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中的企業(yè),是具體的和有生命的法律實(shí)體。謝勒(1971)指出，純粹的微觀經(jīng)濟(jì)理論家主要追求的是理論的簡(jiǎn)潔，他們致力于將模型建立在盡可能少的基本假設(shè)和變量之上。但是，產(chǎn)業(yè)組織理論家則傾向于用比較多的獨(dú)立變量對(duì)現(xiàn)實(shí)世界作出更加詳細(xì)的解釋。1.1.2產(chǎn)業(yè)組織與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系.17微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織分析的基礎(chǔ)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的1.1.3產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在英美等國，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)也稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（IndustrialOrganizationEconomics，IndustrialEconomics）在日本和中國等國家，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)除包括產(chǎn)業(yè)組織理論之外，還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策等理論。.181.1.3產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).18廣義的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論：研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論：側(cè)重于研究產(chǎn)業(yè)之間的中間投入和中間產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，還可以分析產(chǎn)業(yè)的波及效果。產(chǎn)業(yè)布局理論：研究一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間布局對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的影響。產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論：研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展周期等問題。產(chǎn)業(yè)政策研究：對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的干預(yù)政策.19廣義的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論：研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在英美國家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容；而產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。.20產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在英美國家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的1.2產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究?jī)?nèi)容GlaxoWellcome公司Zantac是GlaxoWellcome公司生產(chǎn)的一種有名的治療潰瘍和胃痛的藥品，年銷售量16億美元，居全世界處方藥之首。

Zantac的成本很低，但售價(jià)很高，公司為什么這么做呢？

(企業(yè)希望獲得最大化的利潤）

為什么GlaxoWellcome公司能夠提升價(jià)格？（Zantac的替代品很少，具有很強(qiáng)的市場(chǎng)勢(shì)力）.211.2產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究?jī)?nèi)容GlaxoWellcome公司為什么其他公司沒有模仿Zantac呢？

（專利是原因之一）

Zantac并不是這一領(lǐng)域可以選擇的唯一藥品，如SmithKline的Tagamet，和大量以通用名出售的藥品。為什么這些藥品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)沒有因此而日趨激烈呢？

（廣告維護(hù)了消費(fèi)者的品牌忠誠度）GlaxoWellcome公司也許會(huì)抱怨通用名藥品商的步步緊逼，但他也曾經(jīng)做過類似的事情。Zantac比Tagamet的出現(xiàn)還要晚幾年，由于它與Tagamet有許多不同之處，所以沒有侵犯Tagamet的專利權(quán)，而它與Tagamet又有不少相似之處，所以可以與其進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。在推出Zantac的時(shí)候，Glaxo是一家獨(dú)立的公司，此后和Wellcome公司合并。因?yàn)橛谢パa(bǔ)的產(chǎn)品線，雙方把獨(dú)立研究的同類處方藥聯(lián)合起來，合并后研發(fā)的藥品療效好于之前兩種藥品單獨(dú)使用時(shí)的效果。.22為什么其他公司沒有模仿Zantac呢？.22GlaxoWellcome公司是一家在治療潰瘍和胃痛的藥品市場(chǎng)中具有很強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力的企業(yè)。由Glaxo和Wellcome公司合并的GlaxoWellcome公司用明智的研發(fā)戰(zhàn)略確立其市場(chǎng)地位，使其得以進(jìn)入由SmithKline公司占主導(dǎo)地位的領(lǐng)域，并運(yùn)用進(jìn)攻性市場(chǎng)戰(zhàn)略來增加其市場(chǎng)份額。在短期內(nèi)，Zantac的地位受到專利的保護(hù)，但目前面臨著潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)攻，需要優(yōu)先考慮產(chǎn)品差異化的問題。.23.23產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中的四個(gè)問題

市場(chǎng)勢(shì)力（marketpower）：使定價(jià)高于成本(邊際成本)的能力（1）是否存在市場(chǎng)勢(shì)力？（2）企業(yè)如何獲得和保持市場(chǎng)勢(shì)力？

專利、設(shè)置進(jìn)入障礙、戰(zhàn)略.24產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中的四個(gè)問題

市場(chǎng)勢(shì)力（marketpowe（3）市場(chǎng)勢(shì)力意味著什么？利益轉(zhuǎn)移效應(yīng)資源分配無效率生產(chǎn)無效率尋租（Rent-seeking

）尋租是個(gè)人或組織耗費(fèi)稀缺資源，通過控制或影響資源分配的管治者，攫取一種額外的利益或好處的行為，這種額外的利益或好處是一種人為創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。

.25（3）市場(chǎng)勢(shì)力意味著什么？尋租是個(gè)人或組織耗費(fèi)稀缺資（4）公共政策對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力是否起作用規(guī)制政策(regulationpolicy)反托拉斯政策(antitrustpolicy,競(jìng)爭(zhēng)政策)產(chǎn)業(yè)政策(industrypolicy)發(fā)達(dá)國家的公共政策主要是前兩類,發(fā)展中國家的公共政策中還包括產(chǎn)業(yè)政策。.26（4）公共政策對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力是否起作用規(guī)制政策(regulat1.3產(chǎn)業(yè)組織理論的形成及其發(fā)展建立你在整個(gè)學(xué)科體系中的方向感！.271.3產(chǎn)業(yè)組織理論的形成及其發(fā)展建立你在整個(gè)學(xué)科體系中的方淵源及發(fā)展古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密《國富論》最早提出產(chǎn)業(yè)組織理論，即企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)以競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)關(guān)系存在。1879年，英經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾與其夫人合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，將組織作為生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并提出“馬歇爾沖突”。1933年，張伯倫、羅賓遜分別出版《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》、《不完全競(jìng)爭(zhēng)理論》提出了反映現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。20世紀(jì)40至60年代，哈佛學(xué)派形成，梅森、貝恩、謝勒等。最大的貢獻(xiàn)在于SCP范式。20世紀(jì)70年代：芝加哥學(xué)派、可競(jìng)爭(zhēng)性理論20世紀(jì)80年代后：泰勒爾、科瑞普斯為代表將博弈論引進(jìn)了產(chǎn)業(yè)組織理論（新產(chǎn)業(yè)組織理論）.28淵源及發(fā)展古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密《國富論》最早提出產(chǎn)業(yè)組織理論從“馬歇爾沖突”說起……大規(guī)模的生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。1.3.1傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論.29從“馬歇爾沖突”說起……1.3.1傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論.291940年克拉克提出了有效競(jìng)爭(zhēng)的概念，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，指既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。但克拉克并沒有解決有效競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件，只是強(qiáng)調(diào)政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。.301940年克拉克提出了有效競(jìng)爭(zhēng)的概念，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀(jì)30年代以后在美國以哈佛大學(xué)為中心逐步形成的，梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。梅森將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)歸納為兩大類：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。這就是有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的二分法。.31比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀(jì)30年代以后在美國以哈有效競(jìng)爭(zhēng)的三分法結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)行為標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)集中度不太高市場(chǎng)進(jìn)入容易沒有極端的產(chǎn)品差別化對(duì)于價(jià)格沒有共謀對(duì)于產(chǎn)品沒有共謀對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒有壓制政策存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力隨成本下降價(jià)格能向下調(diào)整銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過高現(xiàn)象不存在長(zhǎng)期過剩的生產(chǎn)能力.32有效競(jìng)爭(zhēng)的三分法結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)行為標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)集中度不太高對(duì)于價(jià)格該研究的主要作用：不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)注意從不同方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn)，有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷.33該研究的主要作用：.331959年，貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書——《產(chǎn)業(yè)組織》。哈佛學(xué)派即以實(shí)證研究為主要手段把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效的三個(gè)方面，即所謂的產(chǎn)業(yè)組織研究的三分法，并通過實(shí)際測(cè)量分析，構(gòu)造了一個(gè)既能深入環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(structure))—市場(chǎng)行為(conduct)—市場(chǎng)績(jī)效(performance)”的分析框架，簡(jiǎn)稱SCP分析框架，或SCP范式。哈佛學(xué)派的SCP分析框架.341959年，貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書——哈佛學(xué)派的最大貢獻(xiàn)在于提出SCP分析框架結(jié)構(gòu)S行為C績(jī)效P市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差異進(jìn)入壁壘定價(jià)行為R&D廣告排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為購并串謀產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步利潤率生產(chǎn)效率價(jià)格伸縮性

基本條件需求增長(zhǎng)率需求彈性替代品生產(chǎn)技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì).35哈佛學(xué)派的最大貢獻(xiàn)在于提出SCP分析框架結(jié)構(gòu)S行為C績(jī)效P市IndustrieshaveverydifferentstructuresIdealizedcompetitivemarket:numerousfirms,eachwithaminimalmarketshareTelecommunicationmarket:2or3firmsNewspapers:morethan10firmsMarketX:thelargestfirmhas60percentofthemarketandtheother19havejustabitmorethan2percenteachMeasuringMarketStructure.36IndustrieshaveverydifferentIndustryA:10firms,eachwitha10percentmarketshareIndustryB:21firms,thelargestfirmhasa55percentmarketshare,theremaining20firmsallhavea2.25percentshareeachIndustryC:there’re3firmseachwithamarketshareof25percentandfivefirmseachwithamarketshareof5percent1008060402002468101112141618202224RanksizeCumulativemarketshareABC

ConcentrationCurve.37IndustryA:10firms,eachwitconcentrationratio:CRnIndustryA:CR4=40IndustryB:CR4=61.75IndustryC:CR4=801008060402002468101112141618202224RanksizeCumulativemarketshareABC.38concentrationratio:CRnInduHerfindahl-HirschmanIndexisthemarketshareoftheithfirmPuremonopoly:HHI=10,000.39Herfindahl-HirschmanIndexisMeasureofconcentrationComparetwodifferentmeasuresofconcentration:

FirmRank MarketShare SquaredMarket (%) Share

1 25

2 25

3 25

4 5

5 5

6 5

7 5

8 56256256252525252525CR4=80ConcentrationIndexHHI=2,0002525255.40MeasureofconcentrationComparConcentrationindexisaffectedby,e.g.merger

FirmRank MarketShare SquaredMarket (%) Share

1 25

2 25

3 25

4 5

5 5

6 5

7 5

8 56256256252525252525CR4=80ConcentrationIndexHHI=2,0002525255}}}10851002,050Assumethatfirms4and5decidetomergerTheConcentrationIndexchangesMarketshareschange.41ConcentrationindexisaffecteComparisonbetweenCR4andHHIHHI:notinformative,relativelycomplexCR4:simpleHHI:AdvantageoverCR4Reflectsthecombinedinfluenceofbothunequalfirmandtheconcentrationofactivityinafewlargefirms.42ComparisonbetweenCR4andHHIFirmMarketShare SquaredMarketMarketShareSquaredMarketRank (%) Share(%)Share

1

2

3

4

5 5

6 5

7 5

8 5CR4=70ConcentrationIndex12254001002525252525H=1,90035201052020151540040022522525252525HHI=1,400

9 5

10 52525555555CR4=702525.43FirmMarketShare SquareWhatisamarket?Noclearconsensusthemarketforautomobilesshouldweincludelighttrucks;pick-upsSUVs?themarketforsoftdrinkswhatarethecompetitorsforCocaColaandPepsi?WithwhomdoMcDonaldsandBurgerKingcompete?Presumablydefineamarketbyclosenessinsubstitutabilityofthecommoditiesinvolvedhowcloseisclose?howhomogeneousdocommoditieshavetobe?Doeswoodcompetewithplastic?Rayonwithwool?.44Whatisamarket?NoclearconsMarketdefinition(cont.)Definitionisimportantwithoutconsistencyconceptofamarketismeaninglessneedindicationofcompetitivenessofamarket:affectedbydefinitionpublicpolicy:decisionsonmergerscanturnonmarketdefinitionStandardapproachhassomeconsistency:NAICSbaseduponindustrialdatasubstitutabilityinproductionnotconsumption(easeofdatacollection)Useofproduction-basedstatisticshaslimitations:canputindifferentindustriesproductsthatareinthesamemarketIgnoresgeographicconsiderationsandverticalrelationships.45Marketdefinition(cont.)DefinTheRoleofPolicyGovernmentcandirectlyaffectmarketstructurebylimitingentrytaximedallionsinBostonandNewYorkairlineregulationthroughthepatentsystembyprotectingcompetitione.g.throughthelaws.46TheRoleofPolicyGovernmentcMarketPerformanceMarketstructureisoftenaguidetomarketperformanceButthisisnotaperfectmeasurecanhavenearcompetitivepricesevenwith“few”firmsMeasuremarketperformanceusingtheLernerIndexLI=P-MCP.47MarketPerformanceMarketstrucMarketPerformance(cont.)Perfectcompetition:LI=0sinceP=MCWithmorethanonebutnot“many”firms,theLernerIndexismorecomplicated:needtoaverage.supposethegoodsarehomogeneoussoallfirmssellatthesamepriceLI=P-SsiMCiP.48MarketPerformance(cont.)PerfLernerIndex:LimitationsLIhaslimitationsmeasurement:aswith“measuring”amarketmeaning:measuresoutcomebutnotnecessarilyperformanceiftherearesunkentrycoststhatneedtobecoveredbypositiveprice-costmarginlowpricebyahigh-costincumbenttoprotectitsmarket.49LernerIndex:LimitationsLIha

貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

CR4值（%）

CR8值（%）

極高寡占型

CR4≥75----

高集中寡占型

65≤CR4﹤75

CR8≥85

中(上)集中寡占型

50≤CR4﹤65

75≤CR8﹤85

中(下)集中寡占型

35≤CR4﹤50

45≤CR8﹤75

低集中寡占型

30≤CR4﹤35

40≤CR8﹤45

原子型

CR4﹤30

CR8﹤40

資料來源：（美）J·S·貝恩《產(chǎn)業(yè)組織》，丸善1981年版，第141-148頁.50貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類

----

0/10000.510/10000.5120世紀(jì)50年代美國制造業(yè)的產(chǎn)品差異化與集中類型（貝恩）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品差異化的主要手段產(chǎn)業(yè)集中類型高度：卷煙洋酒汽車大型農(nóng)業(yè)機(jī)械高級(jí)廣告廣告、質(zhì)量款式和產(chǎn)品評(píng)價(jià)、顧客服務(wù)、廣告款式、顧客服務(wù)極高寡占型高位集中寡占型極高寡占性高位集中寡占型中度：輪胎石油精煉高級(jí)男式皮鞋廣告、顧客服務(wù)、設(shè)計(jì)差別廣告、顧客服務(wù)廣告、銷售渠道控制與系統(tǒng)化高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型輕度：鋼材肉類制品普通鋼筆顧客服務(wù)廣告、質(zhì)量廣告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的：銅、水泥、水果、小麥粉等.5220世紀(jì)50年代美國制造業(yè)的產(chǎn)品差異化與集中類型（貝恩）產(chǎn)業(yè)在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，“結(jié)構(gòu)主義者”SCP范式缺乏堅(jiān)實(shí)的理論，它強(qiáng)調(diào)的是對(duì)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究?！凹卸?利潤率假說”完全競(jìng)爭(zhēng)完全壟斷?哈佛學(xué)派的兩個(gè)重要特征.53在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，“結(jié)構(gòu)主義者”完全競(jìng)爭(zhēng)完全壟斷?哈佛學(xué)派的政策主張寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場(chǎng)績(jī)效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。.54哈佛學(xué)派的政策主張寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)哈佛學(xué)派的這種政策主張對(duì)戰(zhàn)后以美國為首的西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家反壟斷政策的開展和強(qiáng)化都曾經(jīng)產(chǎn)生過重大的影響。在結(jié)構(gòu)主義占主流地位的1970年前后，一批大型反托拉斯案件相繼在美國被提出訴訟，其中包括1969年由美國司法部提出訴訟的國際商用機(jī)器公司(IBM)案、1972年的施樂復(fù)印機(jī)公司案、1972年凱洛特公司等四家早餐谷物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油精煉公司案等等。.55哈佛學(xué)派的這種政策主張對(duì)戰(zhàn)后以美國為首的西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家

這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80代開始在美國逐步失去了主導(dǎo)地位。因此，從70年代后期開始，圍繞反壟斷政策的放松，批判和反對(duì)結(jié)構(gòu)主義政策論的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派的理論觀點(diǎn)受到了新的注目。與此同時(shí)，一些新理論和研究方法也應(yīng)運(yùn)而生。其中，最具影響的是芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論和鮑莫爾等人的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。.56這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80代開始在美國逐步失去了主導(dǎo)地位芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論1968年，斯蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟；代表人物是斯蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。該學(xué)派繼承了奈特(F.

Knight）以來芝加哥大學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)自由主義思想,堅(jiān)信市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)能力。.57芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論1968年，斯蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。在高集中度市場(chǎng)中，企業(yè)因?yàn)榇\獲得的高利潤，在沒有政府進(jìn)入規(guī)制的情況下都會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)的進(jìn)入或卡特爾破裂而難以為繼。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是因?yàn)閴艛鄤?shì)力。即使市場(chǎng)是壟斷的或高度集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。.58即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)對(duì)哈佛學(xué)派“集中度-利潤率”假說的批判：高集中市場(chǎng)的出現(xiàn)是適者生存法則下高效率企業(yè)的市場(chǎng)占有率不斷擴(kuò)大的結(jié)果。在S、C、P的邏輯關(guān)系上，認(rèn)為是市場(chǎng)績(jī)效和市場(chǎng)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?！靶手髁x者”對(duì)貝恩的進(jìn)入壁壘理論也進(jìn)行了修正：除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，現(xiàn)實(shí)中幾乎不存在真正的進(jìn)入壁壘。.59對(duì)哈佛學(xué)派“集中度-利潤率”假說的批判：高集中市場(chǎng)的出現(xiàn)是適芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論其政策主張是放松反托拉斯法的實(shí)施和政府規(guī)制政策，除個(gè)別部門之外，反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的干預(yù),反對(duì)哈佛學(xué)派所主張的對(duì)長(zhǎng)期存在的過度集中的大企業(yè)采取分割政策和實(shí)行嚴(yán)格的兼并控制的做法。.60芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論其政策主張是放松反托拉斯法的實(shí)施和政關(guān)于SCP范式隨著時(shí)光的流逝，SCP范式逐漸被認(rèn)為是描述性的，且并不具有邏輯上的必然性。當(dāng)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗(yàn)研究都是基于正統(tǒng)的寡占模型，而不是SCP范式。無論如何，SCP范式仍是一個(gè)全面的分析框架，它吸收了在許多產(chǎn)業(yè)中觀察到的普遍的經(jīng)驗(yàn)性事實(shí)，并據(jù)此提出了明確的政策建議。

——斯蒂芬·馬丁的《高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》.61關(guān)于SCP范式隨著時(shí)光的流逝，SCP范式逐漸被認(rèn)為是描述性的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（Theoryofcontestablemarkets）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來的，1982年，《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版，標(biāo)志著該理論的形成該理論認(rèn)為，良好的市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，無需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在其核心概念是：完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和沉沒成本（sunkcost）.62可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論（Theoryofcontestable政策主張積極研究能夠減少沉沒成本的新技術(shù)、新工藝；排除一切人為的進(jìn)入和退出壁壘。

.63政策主張積極研究能夠減少沉沒成本的新技術(shù)、新工藝；.631.3.2產(chǎn)業(yè)組織理論的修正與發(fā)展

20世紀(jì)70年代以來，由于交易費(fèi)用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論研究的理論基礎(chǔ)、分析手段和研究重點(diǎn)等發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的突破，大大推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。

.641.3.2產(chǎn)業(yè)組織理論的修正與發(fā)展20世紀(jì)70年代以來，（1）新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）NIO：20世紀(jì)70年代之后出現(xiàn)的以分析企業(yè)策略性行為為主旨的與以往有著根本不同的產(chǎn)業(yè)組織理論。最大貢獻(xiàn)：將博弈論引入了產(chǎn)業(yè)組織理論。

不再高度關(guān)注公共政策，而是關(guān)注正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論分析，以及對(duì)各種假設(shè)的驗(yàn)證。.65（1）新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）NIO：20世紀(jì)70年代之后出（2）“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”該學(xué)派理論的主要特點(diǎn)在于它引入交易費(fèi)用理論，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角。代表人物科斯、諾斯、威廉姆森、阿爾欽等人。研究重點(diǎn)深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)（公司）內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異及其對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作績(jī)效的影響。.66（2）“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”該學(xué)派理論的主要特點(diǎn)在于它引入交易1.4產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是一個(gè)研究方法的集合，包括實(shí)證方法和規(guī)范分析、定性分析與定量分析、靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析、統(tǒng)計(jì)分析和比較分析、博弈分析法和結(jié)構(gòu)分析法以及系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法等。.671.4產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是一實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的研究方法實(shí)證分析：“是什么”理論研究：通過考察實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)作狀況，從中歸納出可能的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，然后從一定的先驗(yàn)假設(shè)出發(fā)，以嚴(yán)密的邏輯推理演繹證明這些經(jīng)濟(jì)規(guī)律并推演可能有的規(guī)律。經(jīng)驗(yàn)研究：用理論分析得到經(jīng)濟(jì)規(guī)律考察經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中的實(shí)際例子，來進(jìn)一步實(shí)際驗(yàn)證理論分析得到的經(jīng)濟(jì)規(guī)律并指導(dǎo)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。規(guī)范分析：“應(yīng)當(dāng)是怎樣的”，其有關(guān)判斷或結(jié)論的得出都是以一定的價(jià)值觀標(biāo)準(zhǔn)為前提的。定性分析與定量分析相結(jié)合的方法.68實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的研究方法實(shí)證分析：“是什么”定性分博弈論研究經(jīng)濟(jì)主體的決策行為及其相互作用所能達(dá)到的均衡的理論，常用于研究寡頭壟斷、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的定價(jià)、企業(yè)兼并、反壟斷規(guī)制等問題。計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法

計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法是利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理分析從實(shí)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域獲得的各種經(jīng)濟(jì)變量數(shù)據(jù)，歸納出各種經(jīng)濟(jì)變量之間可能的數(shù)學(xué)關(guān)系，廣泛應(yīng)用于實(shí)證分析的各個(gè)領(lǐng)域。.69博弈論.69案例研究方法用實(shí)際的經(jīng)濟(jì)案例，定性定量相結(jié)合地分析說明某一經(jīng)濟(jì)規(guī)律，特別適于無法精確定量分析的實(shí)際的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)事例，有助于揭示出普遍經(jīng)濟(jì)規(guī)律在不同的實(shí)際環(huán)境中表現(xiàn)出的不同形式，能培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)研究人員對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)規(guī)律的敏感性，提高其實(shí)際運(yùn)用經(jīng)濟(jì)規(guī)律的能力。.70案例研究方法.7020世紀(jì)50年代案例分析是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)最主要的研究方法。20世紀(jì)60年代以后，經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法,是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)入實(shí)證以后采用的主要方法，目前仍是主要的實(shí)證研究方法。博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一主要研究方法。

從時(shí)間上看：.7120世紀(jì)50年代案例分析是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)最主要的研究方法。從時(shí)間IndustrialOrganization

產(chǎn)業(yè)組織理論

.72IndustrialOrganization

產(chǎn)業(yè)組織理論Whyisitchangedintoabilingualcourse?Howbeneficialisbeingbilingual?.73WhyisitchangedintoabilinBasicInformationtotheCourseStructureofTeachingHours(total32hours)LectureHours:30(Sometimewillbedevotedtoproblemsets/presentationduringthelectures.)FinalExam:2CompositionoftheFinalGradeAttendanceandParticipation:5%2problemsets:15%ShortEssayAssignment(due16/12):10%FinalExam(Open-book):70%.74BasicInformationtotheCoursTextbook“IntroductiontoIndustrialOrganization”,2000,byLuisCabral“IndustrialOrganization:contemporarytheoryandpractice”,FourthEdition,2008,byLynnePepallet.al.75Textbook.4ObjectivesofthecourseThiscourseformsanintroductiontothefieldofindustrialorganization:theeconomicanalysisoffirms,theirinteractiononmarketsandwithregulatoryagencies.Attheheartofallofthisisstrategicinteraction.Itreliesonthetoolsofgametheory.Thecoursefocusesonthebasicconceptsandmodelsofindustrialorganization:priceandquantitychoices,collusion,barrierstoentry,pricediscrimination,verticalrelations,technologyandstandarddetermination.Thecoursewillalsodiscussantitrustandpriceregulations..76ObjectivesofthecourseThiscThecoursewillbalancetheoreticalmodelswithempiricalanalysesandcasestudies.Attheendofthecourse,studentswillbeexpectedtounderstandthebasicprinciplesofindustrialorganization,andtobeabletodevelopindependent,criticalanalysesoffirms’strategiesandmarketinteraction.Objectivesofthecourse.77ThecoursewillbalancetheoreBytheway…WhatamIconcernedabout?AppliedTheoryapproachTheory:economicmodelsofbusinessstrategiesJohn?M?Keyns(1935)

“Thetheoryofeconomicsdoesnotfurnishabodyofsettledconclusionsimmediatelyapplicabletopolicy.Itisamethodratherthanadoctrine,anapparatusofthemind,atechniqueofthinkingwhichhelpitspossessorstodrawcorrectconclusions.”Applied:referencetoreal-worldsituations,businessandpublicpolicyissues?.78Bytheway…WhatamIconcernReadalot,thinkalotandwriteReadnewspaperarticlesandimportantacademicarticlesBeindependentthinkersTrytowriteinEnglishBytheway…WhatamIconcernedabout??.79Readalot,thinkalotandwr什么是產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論的研究?jī)?nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論的形成及其發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方法與工具.80什么是產(chǎn)業(yè)組織理論.91.1什么是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)1.1.1.產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義產(chǎn)業(yè):提供同一類（緊密替代性closesubstitutability）商品的企業(yè)的集合生產(chǎn)具有緊密替代性：汽車產(chǎn)業(yè)需求具有緊密替代性：轎車產(chǎn)業(yè).811.1什么是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)1.1.1.產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的定義產(chǎn)業(yè):上述兩個(gè)特性劃分，是服從于兩個(gè)經(jīng)濟(jì)分析的需要：前者是服從于分析產(chǎn)業(yè)間均衡狀態(tài)的需要，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析的需要。后者是服從于分析企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的需要，即產(chǎn)業(yè)組織分析的需要。產(chǎn)業(yè)是介于宏觀領(lǐng)域和微觀領(lǐng)域之間的中觀領(lǐng)域.82上述兩個(gè)特性劃分，是服從于兩個(gè)經(jīng)濟(jì)分析的需要：前者是服從于分產(chǎn)業(yè)的分類費(fèi)希爾和克拉克的三次產(chǎn)業(yè)分類法：第一產(chǎn)業(yè)：種植業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)：制造業(yè)、采掘業(yè)、建筑業(yè)以及煤氣、電力、供水等；第三產(chǎn)業(yè)：運(yùn)輸業(yè)、通訊業(yè)、金融業(yè)、餐飲業(yè)、教育、科學(xué)、新聞、國防等；戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法：先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)國家標(biāo)準(zhǔn)分類法：NAICSvs.《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》.83產(chǎn)業(yè)的分類費(fèi)希爾和克拉克的三次產(chǎn)業(yè)分類法：.12C

制造業(yè)

13

食品加工業(yè)

131

糧食及飼料加工業(yè)

1311碾米業(yè)包括將稻子、谷子、高粱等原糧加工為大米、小米、高粱米等。

1312磨粉業(yè)包括將麥子、玉米、高粱米、大米、豆子等加工為面粉、玉米粉、高粱粉、大米粉、豆粉等。

1313面、米制品業(yè)包括掛面、米粉絲等的生產(chǎn)。糕點(diǎn)的生產(chǎn)不列入本類，它們列入糕點(diǎn)業(yè)（1412）。

1314配合及混合飼料制造業(yè)包括添加劑預(yù)混合飼料、濃縮飼料、配合飼料、混合飼料等的生產(chǎn)。

1315蛋白飼料制造業(yè)包括動(dòng)物性蛋白飼料、植物性蛋白飼料等的生產(chǎn)。

1317水產(chǎn)飼料制造業(yè)包括海水、淡水魚、蝦、貝飼料的加工。

1319其他飼料制造業(yè)

132

植物油加工業(yè)

1321食用植物油加工業(yè)包括豆油、花生油、芝麻油、菜籽油、棉籽油、葵花籽油、胡麻油等的生產(chǎn)，也包括食用植物油制品，如人造奶油、起酥油、氫化油、可可脂等的生產(chǎn)。

1322非食用植物油加工業(yè)包括桐油、蓖麻油等的生產(chǎn)。

133

制糖業(yè)

1331甘蔗糖業(yè)包括甘蔗機(jī)制糖、半機(jī)制糖的生產(chǎn)。

1332甜菜糖業(yè)

1334加工糖業(yè)包括冰糖、方糖、精煉糖等的精加工。.84C

制造業(yè)

13

食品加工業(yè)

131

糧食組織的含義指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如某項(xiàng)工程建設(shè)或活動(dòng)的組織，在這里，組織通產(chǎn)是作動(dòng)詞用；指形成的形式，如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校等；指組成部分之間的關(guān)系，如市場(chǎng)專業(yè)化和分工組織等。產(chǎn)業(yè)組織——同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系.85組織的含義指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如某項(xiàng)工程建Thestudyoftheoperationandperformanceofimperfectlycompetitivemarketsandthebehaviorofthefirmsinthesemarkets.TwocomplementaryperspectivesThepointofviewofcompaniesTheperspectiveofconsumersandpolicymakersAIntroductiontoIO.86Thestudyoftheoperationand產(chǎn)業(yè)組織學(xué)可以被廣泛定義為與市場(chǎng)聯(lián)系著的不易以標(biāo)準(zhǔn)教科書上的競(jìng)爭(zhēng)模型來分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。-《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要關(guān)注于企業(yè)行為、其與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)演變進(jìn)程的密切關(guān)系以及相關(guān)公共政策的廣泛領(lǐng)域。-《產(chǎn)業(yè)組織學(xué)手冊(cè)》。關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的權(quán)威定義.87產(chǎn)業(yè)組織學(xué)可以被廣泛定義為與市場(chǎng)聯(lián)系著的不易以標(biāo)準(zhǔn)教科書上的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織分析的基礎(chǔ)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的區(qū)別在于：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于研究完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷而產(chǎn)業(yè)組織學(xué)則研究不完全競(jìng)爭(zhēng)，更接近現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)際情況。(寡占)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間相比較,相對(duì)來說更關(guān)注政府的政策問題,并把它作為根本的問題來研究。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中,公司是抽象的、一般的、無方差的、無具體生命特征的實(shí)體,更看不到企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)行結(jié)構(gòu),企業(yè)被作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的“黑箱”。與此相反,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中的企業(yè),是具體的和有生命的法律實(shí)體。謝勒(1971)指出，純粹的微觀經(jīng)濟(jì)理論家主要追求的是理論的簡(jiǎn)潔，他們致力于將模型建立在盡可能少的基本假設(shè)和變量之上。但是，產(chǎn)業(yè)組織理論家則傾向于用比較多的獨(dú)立變量對(duì)現(xiàn)實(shí)世界作出更加詳細(xì)的解釋。1.1.2產(chǎn)業(yè)組織與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系.88微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織分析的基礎(chǔ)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的1.1.3產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在英美等國，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)也稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（IndustrialOrganizationEconomics，IndustrialEconomics）在日本和中國等國家，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)除包括產(chǎn)業(yè)組織理論之外，還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策等理論。.891.1.3產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).18廣義的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論：研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論：側(cè)重于研究產(chǎn)業(yè)之間的中間投入和中間產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，還可以分析產(chǎn)業(yè)的波及效果。產(chǎn)業(yè)布局理論：研究一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間布局對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的影響。產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論：研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展周期等問題。產(chǎn)業(yè)政策研究：對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的干預(yù)政策.90廣義的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論：研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在英美國家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容；而產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。.91產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在英美國家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的1.2產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究?jī)?nèi)容GlaxoWellcome公司Zantac是GlaxoWellcome公司生產(chǎn)的一種有名的治療潰瘍和胃痛的藥品，年銷售量16億美元，居全世界處方藥之首。

Zantac的成本很低，但售價(jià)很高，公司為什么這么做呢？

(企業(yè)希望獲得最大化的利潤）

為什么GlaxoWellcome公司能夠提升價(jià)格？（Zantac的替代品很少，具有很強(qiáng)的市場(chǎng)勢(shì)力）.921.2產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究?jī)?nèi)容GlaxoWellcome公司為什么其他公司沒有模仿Zantac呢？

（專利是原因之一）

Zantac并不是這一領(lǐng)域可以選擇的唯一藥品，如SmithKline的Tagamet，和大量以通用名出售的藥品。為什么這些藥品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)沒有因此而日趨激烈呢？

（廣告維護(hù)了消費(fèi)者的品牌忠誠度）GlaxoWellcome公司也許會(huì)抱怨通用名藥品商的步步緊逼，但他也曾經(jīng)做過類似的事情。Zantac比Tagamet的出現(xiàn)還要晚幾年，由于它與Tagamet有許多不同之處，所以沒有侵犯Tagamet的專利權(quán)，而它與Tagamet又有不少相似之處，所以可以與其進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。在推出Zantac的時(shí)候，Glaxo是一家獨(dú)立的公司，此后和Wellcome公司合并。因?yàn)橛谢パa(bǔ)的產(chǎn)品線，雙方把獨(dú)立研究的同類處方藥聯(lián)合起來，合并后研發(fā)的藥品療效好于之前兩種藥品單獨(dú)使用時(shí)的效果。.93為什么其他公司沒有模仿Zantac呢？.22GlaxoWellcome公司是一家在治療潰瘍和胃痛的藥品市場(chǎng)中具有很強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力的企業(yè)。由Glaxo和Wellcome公司合并的GlaxoWellcome公司用明智的研發(fā)戰(zhàn)略確立其市場(chǎng)地位，使其得以進(jìn)入由SmithKline公司占主導(dǎo)地位的領(lǐng)域，并運(yùn)用進(jìn)攻性市場(chǎng)戰(zhàn)略來增加其市場(chǎng)份額。在短期內(nèi)，Zantac的地位受到專利的保護(hù)，但目前面臨著潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)攻，需要優(yōu)先考慮產(chǎn)品差異化的問題。.94.23產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中的四個(gè)問題

市場(chǎng)勢(shì)力（marketpower）：使定價(jià)高于成本(邊際成本)的能力（1）是否存在市場(chǎng)勢(shì)力？（2）企業(yè)如何獲得和保持市場(chǎng)勢(shì)力？

專利、設(shè)置進(jìn)入障礙、戰(zhàn)略.95產(chǎn)業(yè)組織學(xué)中的四個(gè)問題

市場(chǎng)勢(shì)力（marketpowe（3）市場(chǎng)勢(shì)力意味著什么？利益轉(zhuǎn)移效應(yīng)資源分配無效率生產(chǎn)無效率尋租（Rent-seeking

）尋租是個(gè)人或組織耗費(fèi)稀缺資源，通過控制或影響資源分配的管治者，攫取一種額外的利益或好處的行為，這種額外的利益或好處是一種人為創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。

.96（3）市場(chǎng)勢(shì)力意味著什么？尋租是個(gè)人或組織耗費(fèi)稀缺資（4）公共政策對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力是否起作用規(guī)制政策(regulationpolicy)反托拉斯政策(antitrustpolicy,競(jìng)爭(zhēng)政策)產(chǎn)業(yè)政策(industrypolicy)發(fā)達(dá)國家的公共政策主要是前兩類,發(fā)展中國家的公共政策中還包括產(chǎn)業(yè)政策。.97（4）公共政策對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力是否起作用規(guī)制政策(regulat1.3產(chǎn)業(yè)組織理論的形成及其發(fā)展建立你在整個(gè)學(xué)科體系中的方向感！.981.3產(chǎn)業(yè)組織理論的形成及其發(fā)展建立你在整個(gè)學(xué)科體系中的方淵源及發(fā)展古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密《國富論》最早提出產(chǎn)業(yè)組織理論，即企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)以競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)關(guān)系存在。1879年，英經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾與其夫人合著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，將組織作為生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)分析，并提出“馬歇爾沖突”。1933年，張伯倫、羅賓遜分別出版《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》、《不完全競(jìng)爭(zhēng)理論》提出了反映現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。20世紀(jì)40至60年代，哈佛學(xué)派形成，梅森、貝恩、謝勒等。最大的貢獻(xiàn)在于SCP范式。20世紀(jì)70年代：芝加哥學(xué)派、可競(jìng)爭(zhēng)性理論20世紀(jì)80年代后：泰勒爾、科瑞普斯為代表將博弈論引進(jìn)了產(chǎn)業(yè)組織理論（新產(chǎn)業(yè)組織理論）.99淵源及發(fā)展古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密《國富論》最早提出產(chǎn)業(yè)組織理論從“馬歇爾沖突”說起……大規(guī)模的生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。1.3.1傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論.100從“馬歇爾沖突”說起……1.3.1傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論.291940年克拉克提出了有效競(jìng)爭(zhēng)的概念，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，指既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。但克拉克并沒有解決有效競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件，只是強(qiáng)調(diào)政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。.1011940年克拉克提出了有效競(jìng)爭(zhēng)的概念，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀(jì)30年代以后在美國以哈佛大學(xué)為中心逐步形成的，梅森提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。梅森將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)歸納為兩大類：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。這就是有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的二分法。.102比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀(jì)30年代以后在美國以哈有效競(jìng)爭(zhēng)的三分法結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)行為標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)集中度不太高市場(chǎng)進(jìn)入容易沒有極端的產(chǎn)品差別化對(duì)于價(jià)格沒有共謀對(duì)于產(chǎn)品沒有共謀對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒有壓制政策存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力隨成本下降價(jià)格能向下調(diào)整銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過高現(xiàn)象不存在長(zhǎng)期過剩的生產(chǎn)能力.103有效競(jìng)爭(zhēng)的三分法結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)行為標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)集中度不太高對(duì)于價(jià)格該研究的主要作用：不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)注意從不同方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn)，有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷.104該研究的主要作用：.331959年，貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書——《產(chǎn)業(yè)組織》。哈佛學(xué)派即以實(shí)證研究為主要手段把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效的三個(gè)方面，即所謂的產(chǎn)業(yè)組織研究的三分法，并通過實(shí)際測(cè)量分析，構(gòu)造了一個(gè)既能深入環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(structure))—市場(chǎng)行為(conduct)—市場(chǎng)績(jī)效(performance)”的分析框架，簡(jiǎn)稱SCP分析框架，或SCP范式。哈佛學(xué)派的SCP分析框架.1051959年，貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書——哈佛學(xué)派的最大貢獻(xiàn)在于提出SCP分析框架結(jié)構(gòu)S行為C績(jī)效P市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差異進(jìn)入壁壘定價(jià)行為R&D廣告排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為購并串謀產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步利潤率生產(chǎn)效率價(jià)格伸縮性

基本條件需求增長(zhǎng)率需求彈性替代品生產(chǎn)技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì).106哈佛學(xué)派的最大貢獻(xiàn)在于提出SCP分析框架結(jié)構(gòu)S行為C績(jī)效P市IndustrieshaveverydifferentstructuresIdealizedcompetitivemarket:numerousfirms,eachwithaminimalmarketshareTelecommunicationmarket:2or3firmsNewspapers:morethan10firmsMarketX:thelargestfirmhas60percentofthemarketandtheother19havejustabitmorethan2percenteachMeasuringMarketStructure.107IndustrieshaveverydifferentIndustryA:10firms,eachwitha10percentmarketshareIndustryB:21firms,thelargestfirmhasa55percentmarketshare,theremaining20firmsallhavea2.25percentshareeachIndustryC:there’re3firmseachwithamarketshareof25percentandfivefirmseachwithamarketshareof5percent1008060402002468101112141618202224RanksizeCumulativemarketshareA