《經(jīng)濟法》人大出版社經(jīng)濟法教案

經(jīng)濟法教案第一章經(jīng)濟法基礎(chǔ)理論經(jīng)濟法概論經(jīng)濟法的概念和調(diào)整對象經(jīng)濟法概念經(jīng)濟法是調(diào)整在國家協(xié)調(diào)本國經(jīng)濟運行過程中發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。經(jīng)濟法的調(diào)整對象1、宏觀經(jīng)濟協(xié)調(diào)關(guān)系2、企業(yè)組織管理關(guān)系3、市場管理關(guān)系4、社會保障關(guān)系經(jīng)濟法的特征（一）國家干預(yù)性（二）經(jīng)濟性（三）綜合性經(jīng)濟法律關(guān)系經(jīng)濟法法律關(guān)系的概念經(jīng)濟法法律關(guān)系是指經(jīng)濟法主體在進行經(jīng)濟管理和經(jīng)濟活動過程中所形成的的，由經(jīng)濟法加以確認的經(jīng)濟權(quán)利和經(jīng)濟義務(wù)的關(guān)系。經(jīng)濟法律關(guān)系的構(gòu)成要素經(jīng)濟法律關(guān)系的主體——當事人國家機關(guān)、企業(yè)和其他社會組織、企業(yè)的內(nèi)部組織和有關(guān)人員、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個體工商戶和公民。經(jīng)濟法律關(guān)系的內(nèi)容——權(quán)利和義務(wù)經(jīng)濟權(quán)利：所有權(quán)、法人財產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟管理權(quán)、經(jīng)濟職權(quán)、債權(quán)經(jīng)濟義務(wù)：經(jīng)濟權(quán)利與經(jīng)濟義務(wù)的關(guān)系：經(jīng)濟法律關(guān)系的客體——對象物、經(jīng)濟行為、智力成果經(jīng)濟法律關(guān)系確立——法律事實法律事實：是指能夠引起經(jīng)濟法關(guān)系設(shè)立、變更和終止的客觀情況。法律事實分為行為和事件。第二節(jié)相關(guān)經(jīng)濟法律制度一、法人（一）法人的概念法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。（二）法人成立條件根據(jù)《民法通則》第37條規(guī)定，法人必須同時具備四個條件，缺一不可。1.依法成立。2．有必要的財產(chǎn)和經(jīng)費。3．有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所。4．能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。（三）我國法人的分類1.企業(yè)法人

2.機關(guān)法人。3．事業(yè)單位法人。4．社會團體法人。（四）法人的民事權(quán)利能力和民事行為能力法人的民事權(quán)利能力，是指其能以自己的名義獨立享受民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格?！Y格法人的民事行為能力，是指其能以自己獨立的名義進行民事法律行為，以實現(xiàn)自己民事權(quán)利和民事義務(wù)的資格?！袨槟芰ψ匀蝗说拿袷滦袨槟芰梢苑譃橥耆袷滦袨槟芰?、限制民事行為能力和無民事行為能力。（1）完全民事行為能力：18周歲以上的公民；16周歲以上不滿18周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的（2）限制民事行為能力，①10周歲以上的未成年人是限制民事行為能力人②不能完全辯認自己行為的精神病人是限制民事行為能力人(3)無民事行為能力，①不滿10周歲的未成年人是無民事行為能力人②不能辯認自己行為的精神病人是無民事行為能力人二、代理制度（一）代理的概念及特征代理是指代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義與第三人實施法律行為，由此產(chǎn)生的法律后果直接由被代理人承擔(dān)的一種法律制度。代理具有以下幾個法律特征：1．代理行為是民事法律行為2.代理以被代理人的名義為民事法律行為3.代理人是在代理權(quán)限內(nèi)獨立向第三人為意思表示4.代理人所為的民事法律行為的法律效果歸屬于被代理人舉例：學(xué)生校園代理的例子（二）代理的種類1.委托代理2.法定代理你們的代理人是誰？3.指定代理（二）代理權(quán)1．代理權(quán)概述代理人應(yīng)在代理權(quán)限范圍內(nèi)行使代理權(quán)，不得無權(quán)代理代理人應(yīng)親自行使代理權(quán)，不得任意轉(zhuǎn)托他人代理代理人應(yīng)積極行使代理權(quán)，盡勤勉和謹慎的義務(wù)2.代理權(quán)的濫用（1）自己代理。（2）雙方代理。（3）代理人和第三人惡意串通。（三）無權(quán)代理1.無權(quán)代理的概念。無權(quán)代理是指沒有代理權(quán)而以他人名義進行的民事行為。一是沒有代理權(quán)的代理；而是超越代理權(quán)的代理；三是代理權(quán)終止后而為的代理。2.無權(quán)代理的法律后果?！ЯΥㄐ袨椋?）本人有追認權(quán)和拒絕權(quán)。（2）相對人催告權(quán)和撤銷權(quán)。（四）表見代理1.表見代理的概念表見代理是指雖無代理權(quán)但表面上有足以使人信為有代理權(quán)而須由本人負授權(quán)之責(zé)的代理。2．表見代理的法律要件（1）以本人名義為民事法律行為。（2）行為人無代理權(quán)。（3）客觀上有使相對人相信無權(quán)代理人具有代理權(quán)的情形。（4）須相對人為善意。3.表見代理之效果（1）發(fā)生有權(quán)代理的效果。（2）相對人有撤銷權(quán)。三、訴訟時效制度（一）訴訟時效的概念訴訟時效是指權(quán)利人經(jīng)過法定期限不行使自己的權(quán)利，依法律規(guī)定其勝訴權(quán)便歸于消滅的制度。訴訟時效與除斥期限不同。除斥期間是指法律規(guī)定的某種權(quán)利的存續(xù)期間。（二）訴訟時效的種類和起算（一）訴訟時效的種類1.一般訴訟時效。2年2.短期時效。短期時效指訴訟時效不滿兩年的時效。我國《民法通則》第136條規(guī)定：“下列請求權(quán)的訴訟時效為一年：（1）身體受到傷害要求賠償?shù)模唬?）出售質(zhì)量不合規(guī)格的商品未聲明的；（3）延付或拒付租金的；（4）寄存財物被丟失或被損壞的。3.長期訴訟時效。因國際貨物買賣合同和技術(shù)進出口合同爭議提起訴訟或者申請仲裁的期限為四年，4.最長訴訟時效。最長訴訟時效為二十年。我國《民法通則》第137條規(guī)定“從權(quán)利被侵害之日起超過二十年，人民法院不予保護”。（二）訴訟時效起算訴訟時效期間從知道或者應(yīng)當知道權(quán)利被侵害時起計算。從權(quán)利被侵害之日起超過二十年的，人民法院不予保護。有特殊情況的，人民法院可以延長訴訟時效期間。（三）訴訟時效的中止、中斷和延長1、訴訟時效的中止——暫停鍵訴訟時效中止的條件：（1）訴訟時效的中止必須是因法定事由而發(fā)生。一是不可抗力，如自然災(zāi)害、軍事行動等，都是當事人無法預(yù)見和克服的客觀情況；二是其他阻礙權(quán)利人行使請求權(quán)的情況。（2）法定事由發(fā)生在訴訟時效期間的最后六個月內(nèi)，才產(chǎn)生中止訴訟時效的效力。（3）訴訟時效中止之前已經(jīng)經(jīng)過的期間與中止時效的事由消失之后繼續(xù)進行的期間合并計算。2、訴訟時效的中斷——重啟鍵訴訟時效的中斷是指在訴訟時效期間進行中，因發(fā)生一定的法定事由，致使已經(jīng)經(jīng)過的時效期間統(tǒng)歸無效，待時效中斷的事由消除后，訴訟時效期間重新起算。（1）引起訴訟時效中斷的事實是由法律直接規(guī)定的，其特點在于均是當事人有意識的行為，包括起訴、權(quán)利人主張權(quán)利或者義務(wù)人同意履行義務(wù)的行為。（2）中斷訴訟時效的法定事由發(fā)生在訴訟時效期間的任何階段均產(chǎn)生中斷的法律效力。（3）從訴訟時效中斷時起，訴訟時效期間重新起算。第二章企業(yè)法第一節(jié)個人獨資企業(yè)法一、個人獨資企業(yè)法概述（一）個人獨資企業(yè)的概念和特征1.個人獨資企業(yè)是由一個自然人投資的企業(yè)2.個人獨資企業(yè)的投資人對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任3.個人獨資企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置簡單，經(jīng)營管理方式靈活4.個人獨資企業(yè)是非法人企業(yè)（二）個人獨資企業(yè)法的概念和基本原則二、個人獨資企業(yè)的設(shè)立（一）個人獨資企業(yè)的設(shè)立條件1.投資人為一個自然人2.有合法的企業(yè)名稱3.有投資人申報的出資4.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件5.有必要的從業(yè)人員（二）個人獨資企業(yè)的設(shè)立程序1.提出申請（1）設(shè)立申請書。（2)投資人身份證明。（3)企業(yè)住所證明和生產(chǎn)經(jīng)營場所使用證明等文件。2.登記機關(guān)核準登記3．分支機構(gòu)的登記三、個人獨資企業(yè)的投資人和事務(wù)管理（一）個人獨資企業(yè)的投資人1.個人獨資企業(yè)投資人的條件我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止從事營利性活動的人包括：國家公務(wù)員、黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部、警官、法官、檢察官、商業(yè)銀行工作人員等。2.個人獨資企業(yè)投資人的權(quán)利轉(zhuǎn)讓和繼承3.個人獨資企業(yè)投資人的責(zé)任個人獨資企業(yè)投資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。（二）個人獨資企業(yè)的事務(wù)管理1.管理的方式(1)自行管理(2)委托或聘任管理2.投資人對受托人或者被聘用人的限制，不得對抗善意第三人越權(quán)所簽合同有效3.受托人或者被聘用人員的的義務(wù)四、個人獨資企業(yè)的解散和清算（一）個人獨資企業(yè)的解散個人獨資企業(yè)有下列情形之一時，應(yīng)當解散；①投資人決定解散；②投資人死亡或者被宣告死亡，無繼承人或者繼承人決定放棄繼承；③被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；④法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。（二）個人獨資企業(yè)的清算1.通知和公告?zhèn)鶛?quán)人2.財產(chǎn)清償順序3.清算期間對投資人的要求。4.投資人的持續(xù)償債責(zé)任5.注銷登記第二節(jié)合伙企業(yè)法一、合伙企業(yè)法概述（一）合伙企業(yè)的概念和分類合伙企業(yè)，是指自然人、法人和其他組織依法在中國境內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（二）合伙企業(yè)法的概念二、普通合伙企業(yè)（一）普通合伙企業(yè)的設(shè)立1.普通合伙企業(yè)的設(shè)立條件(1)有兩個以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當具有完全民事行為能力，無民事行為能力人和限制民事行為能力人不得成為普通合伙人。(2)有書面合伙協(xié)議。(3)有合伙人認繳或者實際繳付的出資。(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。(5)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.設(shè)立程序(1)申請人向企業(yè)登記機關(guān)提交相關(guān)文件。(2)企業(yè)登記機關(guān)核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。（二）普通合伙企業(yè)的財產(chǎn)1.合伙企業(yè)財產(chǎn)的構(gòu)成(1)合伙人的出資。(2)合伙企業(yè)的收益。(3)依法取得的其他財產(chǎn)。2.合伙企業(yè)財產(chǎn)的性質(zhì)：共有財產(chǎn)3.合伙企業(yè)財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓（1）除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分份額時，須經(jīng)其他合伙人一致同意。(2)合伙人之間轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當通知其他合伙人。(3)合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。另外，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(三)普通合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行1.合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行的方式(1)全體合伙人共同執(zhí)行。(2)委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意：①改變合伙企業(yè)的名稱；②)改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。(3)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。2.合伙人在執(zhí)行合伙事務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)合伙人不得自營或者同他人合作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)合伙人不得同本合伙企業(yè)進行交易3.合伙事務(wù)執(zhí)行的決議辦法（1）有合伙協(xié)議對決議辦法做出約定（2）實行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的通過辦法。合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決辦法。（3）依照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定做出決議。如《合伙企業(yè)法》特別規(guī)定，處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)、改變合伙企業(yè)名稱等，除合伙企業(yè)另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一直同意。4.合伙企業(yè)的損益分配合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。合伙協(xié)議不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。（四）普通合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系1.合伙企業(yè)對外代表權(quán)的內(nèi)部限制合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，不得對抗不知情的善意第三人。2.合伙企業(yè)的債務(wù)清償合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。3.合伙人的債務(wù)的清償合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人不得以其債權(quán)抵銷其對合伙企業(yè)的債務(wù)；也不得代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行該合伙人在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額用于清償。（五）入伙、退伙1．入伙1)入伙的條件和程序除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。2)新合伙人的權(quán)利和責(zé)任新合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。2．退伙(1)自愿退伙，是指合伙人基于自愿的意思表示而退伙。自愿退伙又分為協(xié)議退伙和通知退伙兩種。(2)法定退伙，是指合伙人因出現(xiàn)法律規(guī)定的事由而退伙。法定退伙分為當然退伙和除名退伙。當然退伙，①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；②個人喪失償債能力；③作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；④法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；⑤合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。關(guān)于除名退伙，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)全體合伙人一致同意，可以決議將其除名：①未履行出資義務(wù)；②因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。2)退伙后的效果一是財產(chǎn)繼承；二是退伙結(jié)算。（六）特殊的普通合伙企業(yè)有限責(zé)任與無限連帶責(zé)任相結(jié)合：一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。無限連帶責(zé)任：合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。三、有限合伙企業(yè)（一）有限合伙企業(yè)的概念及法律適用（二）設(shè)立的特殊規(guī)定1.有限合伙企業(yè)人數(shù)有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立2.有限合伙企業(yè)名稱3.有限合伙企業(yè)協(xié)議4.有限合伙人的出資形式《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。5.有限合伙人出資義務(wù)（三）有限合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行的特殊規(guī)定1.有限合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行人有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。2.有限合伙企業(yè)利潤分配有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外3.有限合伙人權(quán)利（1）有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。（2）有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外（3）有限合伙人財產(chǎn)份額出質(zhì)：（4）有限合伙人財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓（四）有限合伙企業(yè)入伙與退伙的特殊規(guī)定1.入伙2.退伙(1)有限合伙人當然退伙。(2)有限合伙人喪失民事行為能力的處理。(3)有限合伙人退伙后的效果（五）合伙人性質(zhì)轉(zhuǎn)變的特殊規(guī)定除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意。第三章公司法一、公司的概念和特征（一）公司概念公司是指由股東出資設(shè)立的，股東以其全部認繳的出資額或者所認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其名下的全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)獨立責(zé)任的企業(yè)法人。（二）公司的特征1．依法設(shè)立2.以營利為目的3.以股東投資行為為基礎(chǔ)設(shè)立4.公司具有法人資格

二、公司的種類（一）依據(jù)股東對公司承擔(dān)的責(zé)任不同可分為無限公司、有限責(zé)任公司、兩合公司、股份有限公司、股份兩合公司。（二）根據(jù)公司間的控制與依附關(guān)系根據(jù)一個公司對另一個公司的控制和依附關(guān)系，將公司分為母公司、子公司。（三）根據(jù)公司國籍的不同以公司的國籍為標準，將公司分為本國公司、外國公司、跨國公司。（四）根據(jù)公司的管轄關(guān)系根據(jù)公司的內(nèi)部之間關(guān)系，分為總公司、分公司三、公司法的概念和性質(zhì)四、公司、股東的權(quán)利(一)公司的權(quán)利1.法人財產(chǎn)權(quán)2.公司的轉(zhuǎn)投資和擔(dān)保（二）股東的權(quán)利第二節(jié)有限責(zé)任公司一、有限責(zé)任公司的概念和特征（一）有限責(zé)任公司的概念有限責(zé)任公司，是依照公司法設(shè)立的，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。（二）有限責(zé)任公司的特征1．股東責(zé)任的有限性2．公司資本的封閉性3．設(shè)立程序簡單、組織結(jié)構(gòu)設(shè)置靈活4．公司不能發(fā)行股票5．資合性與人合性的統(tǒng)一二、有限責(zé)任公司的設(shè)立（一）設(shè)立條件1．股東符合法定人數(shù)2．股東共同認繳的出資符合法律的規(guī)定3．有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額4．有公司的名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)5．有公司住所（二）設(shè)立程序三、有限責(zé)任公司的組織機構(gòu)有限責(zé)任公司的組織機構(gòu)包括股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理。(一)股東會1.股東會職權(quán)2.股東會的形式股東會會議分為定期會議和臨時會議定期會議應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當召開臨時會議。3.股東會的召開首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依法行使職權(quán)以后的股東會：董事會、監(jiān)事會、持股10%以上股東4.股東會的決議股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。(二)董事會或執(zhí)行董事董事會是公司股東會的執(zhí)行機構(gòu)，對股東會負責(zé)1.董事會的組成有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3-13人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年2.董事會的職權(quán)3.董事會會議4.經(jīng)理由董事會決定聘任或者解聘(三)監(jiān)事會1.監(jiān)事會的組成有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事2.監(jiān)事會的職權(quán)3.監(jiān)事會會議監(jiān)事會每年度至少召開一次會議四、一人有限責(zé)任公司一人有限責(zé)任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司（一）股東的特別規(guī)定一個自然人只能投資設(shè)立1個一人有限責(zé)任公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。（二）組織機構(gòu)的特別規(guī)定一人有限責(zé)任公司章程由股東制定。一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會（三）審計的特別規(guī)定（四）有限責(zé)任的特別規(guī)定一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己財產(chǎn)的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。五、國有獨資公司1、國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)2、國有獨資公司設(shè)立董事會：董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派；董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生董事長、副董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定。3、國有獨資公司設(shè)經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘4、國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，監(jiān)事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派；但是，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生六、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓1．股東之間轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓3.人民法院強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)（二）公司股權(quán)回購(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。第三節(jié)股份有限公司一、股份有限公司的概念及特征（一）股份有限公司的概念股份有限公司，是指依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的，其全部資本分為等額股份，股東以其認購股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。（二）股份有限公司的特征1.股東人數(shù)具有廣泛性2.股東的出資具有股份性3.股東責(zé)任具有有限性

4.公司信用基礎(chǔ)的資合性。二、股份有限公司的設(shè)立（一）設(shè)立方式股份有限公司有發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立兩種方式。(二)設(shè)立條件1.發(fā)起人符合法定人數(shù)。2.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額3.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。4.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過5.有公司名稱，建立符合股份有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)。6.有公司住所。(三)設(shè)立程序三、發(fā)起人的義務(wù)和責(zé)任四、股份有限公司的組織機構(gòu)（一）股東大會1.股東大會的會議形式股東大會分為年會與臨時大會。股東大會年會應(yīng)當每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時；公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；董事會認為必要時；監(jiān)事會提議召開時；公司章程規(guī)定的其他情形。2.臨時提案權(quán)單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東；，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會；臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項3.股東大會會議的表決和決議事項股東出席股東大會會議，所持每1股份有1表決權(quán)股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是股東大會對修改公司章程、增加或者減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。4.累積投票制股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制5.記錄（二）董事會、經(jīng)理1.董事會組成和職權(quán)股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5-19人2.董事會會議的召開代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。3.記錄董事應(yīng)當對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任4.經(jīng)理（三）監(jiān)事會股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議五、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。六、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓（一）股份的發(fā)行（二）股份的轉(zhuǎn)讓股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。1.股票轉(zhuǎn)讓的限制發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。2.公司收購自身股票的限制公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本；(2)與持有本公司股份的其他公司合并；(3)將股份獎勵給本公司職工；(4)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照前款第(3)項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資金應(yīng)當從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。第四節(jié)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)一、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)三、股東訴訟(一)股東代表訴訟股東代表訴訟的目的是為了公司的利益和股東整體利益。股東代表訴訟的程序（1）書面請求監(jiān)事會會（監(jiān)事）、董事會（董事）向法院訴訟董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。（2）股東直接提起訴訟監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。2、行使代表訴訟的股東資格的限制有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東才有資格代表訴訟。(二)股東直接訴訟股東直接訴訟是指股東對董事、高級管理人員損害股東利益行為提起的訴訟。第五節(jié)公司債券與財務(wù)會計一、公司債券（一）公司債券的含義公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。（二）公司債券與公司股票的區(qū)別1.性質(zhì)不同。公司債券表示發(fā)行者與投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，股票表示投資者對發(fā)行股票的公司擁有股東的一系列權(quán)利；2.收益不同。公司債券的到期還本付息。股票收益則在公司有盈利是才能分紅。3.風(fēng)險不同。公司債券的利息通常是固定的，股票的收益可能較高或者較低，風(fēng)險比債券大；4.優(yōu)先權(quán)不同。債券持有人在公司解散或者破產(chǎn)的情況下，優(yōu)先于股東得到債務(wù)清償。(三)公司債券的種類（四）公司債券的發(fā)行（五）公司債券的轉(zhuǎn)讓二、公司財務(wù)會計（一）財務(wù)會計的法律規(guī)定（二）利潤分配公司應(yīng)當按照如下順序進行利潤分配：1.彌補以前年度虧損，但不得超過稅法規(guī)定的彌補期限；2.繳納所得稅；3.彌補在稅前利潤彌補虧損之后仍存在的虧損4.提取法定公積金；5.提取任意公積金；6.向股東分配利潤。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司按照股東實繳的出資比例分配，但全體股東約定不按照出資比例分配的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。（三）公積金的提取公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。資本公積金是直接由資本原因形成的公積金公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。第六節(jié)公司的合并、分立、解散和清算一、公司合并公司合并是指兩個以上的公司依照法定程序變?yōu)橐粋€公司的行為。其形式有兩種：一是吸收合并：二是新設(shè)合并。公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。二、公司分立公司分立是指一個公司依法分為兩個以上的公司。公司分立的形式有兩種：一種是分支分立，是公司以其部分財產(chǎn)另設(shè)一個或數(shù)個新的公司，原公司存續(xù)；二是新設(shè)分立。三、公司的解散與清算（一）公司的解散有下列情形之一時，應(yīng)予解散：(1)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；(2)股東會或者股東大會決議解散；(3)因公司合并或者分立需要解散；(4)依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；(5)人民法院依照《公司法》的規(guī)定予以解散。公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求人民法院解散公司（二）公司的清算第四章證券法證券法概述一、證券法的概念二、《證券法》的適用對象1.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》；2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》3.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。證券衍生品種，是指在股票、債券等傳統(tǒng)證券基礎(chǔ)上派生出來的證券投資品種，如股指期貨、股指期權(quán)等。三、證券法的基本原則1.公開、公平、公正原則2.自愿、有償、誠信原則3.守法原則4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則5.政府監(jiān)管和自律管理相結(jié)合原則證券發(fā)行證券發(fā)行的概念和分類證券發(fā)行是指證券發(fā)行人按照一定程序?qū)⒆C券出售給投資者或者無償提供給原有股東的行為。用于發(fā)行的證券是初次面市，所以證券發(fā)行市場被稱為“一級市場”，與此相適應(yīng)，證券交易市場被稱為“二級市場”，二者互為聯(lián)系，相輔相成。根據(jù)發(fā)行對象的不同，證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行是指向公眾發(fā)行證券。非公開發(fā)行是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行證券。《證券法》第10條規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。二、證券發(fā)行的基本制度1.核準制制度。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。2.保薦人制度。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。三、股票的發(fā)行按照發(fā)行目的的不同，股票發(fā)行分為設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；(3)最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；(4)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。四、公司債券的發(fā)行公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；(3)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。第三節(jié)證券交易一、證券交易的概念和分類證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前述人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前前述規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。（一）證券上市概述申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。（二）股票上市1.股票上市的條件股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；(2)公司股本總額不少于人民幣三千萬元；(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；(4)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。2.股票的暫停、終止上市交易（三）公司債券的上市1.公司債券上市的條件公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：(1)公司債券的期限為一年以上；(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。2.公司債券的暫停、終止上市交易四、持續(xù)信息公開（一）持續(xù)信息公開的內(nèi)容1．上市報告2．中期報告3.年度報告4．臨時報告（二）持續(xù)信息公開的要求發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。五、禁止的交易行為（一）內(nèi)幕交易（二）操縱市場（三）虛假陳述（四）欺詐客戶六、上市公司收購（一）上市公司收購概述上市公司收購，是指投資者通過購買一個上市公司的股份，以獲得或者鞏固對該上市公司控制權(quán)的行為。（二）要約收購要約收購，是指收購人通過向目標公司的所有股東發(fā)出收購要約的方式進行收購。1.大額持股報告制度通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。2.持股30%時的強制要約收購?fù)顿Y者可以自愿發(fā)出收購要約，但通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。3.要約收購期限收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。4.收購期限內(nèi)收購人買賣股票的限制采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。（三）協(xié)議收購協(xié)議收購是指收購人通過與目標公司股東進行私下協(xié)商的方式進行的收購。（四）收購?fù)瓿珊蟮囊?.終止上市2.變更企業(yè)形式3.股票轉(zhuǎn)讓限制在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。4.更換股票5.報告和公告收購情況第四節(jié)證券機構(gòu)證券交易所（一）證券交易所的概念證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。（二）證券交易所的主要職責(zé)證券交易的主要規(guī)則二、證券公司（一）證券公司的概念證券公司是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。（二）證券公司的設(shè)立設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（三）證券公司的業(yè)務(wù)范圍和注冊資本經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于上述限額。（四）證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。2.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。3.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。三、證券登記結(jié)算機構(gòu)證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；(2)證券的存管和過戶；(3)證券持有人名冊登記；(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收；(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。四、證券服務(wù)機構(gòu)投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止性行為投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資；(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。五、證券業(yè)協(xié)會證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會。六、證券監(jiān)督管理機構(gòu)第五章物權(quán)法第一節(jié)物權(quán)基本理論一、物與物權(quán)（一）物1.物的概念民法上的物是指人們能夠支配的物質(zhì)實體和自然力。物是物權(quán)的客體。2.物的種類按照不同分類標準，對物可以作如下分類：（1）動產(chǎn)與不動產(chǎn)。（2）主物與從物。（3）原物與孳息。(4)特定物與種類物。(二)物權(quán)1.物權(quán)的概念和特征《物權(quán)法》所稱物權(quán)，是指權(quán)利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。物權(quán)具有以下幾方面的特征:(1)支配性。（2）絕對性。2.物權(quán)的分類（1）所有權(quán)與他物權(quán)。（2）用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。用益物權(quán)是指以物的使用收益為目的的物權(quán)，包括建設(shè)用地使用權(quán)、土地承包經(jīng)營權(quán)、地役權(quán)等。擔(dān)保物權(quán)是指以保證債務(wù)的履行、債權(quán)的實現(xiàn)為目的而設(shè)立的物權(quán)。包括抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)等。(3)動產(chǎn)物權(quán)和不動產(chǎn)物權(quán)。二、物權(quán)法的調(diào)整對象和基本原則物權(quán)法的基本原則1．平等保護原則2．物權(quán)法定原則（1）物權(quán)種類法定。即當事人不得自由創(chuàng)設(shè)法律未規(guī)定的新種類物權(quán)。如我國的擔(dān)保物權(quán)只能是抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)和留置權(quán)三種。（2）物權(quán)內(nèi)容法定。即當事人不得在物權(quán)中自由創(chuàng)設(shè)新的內(nèi)容。3.一物一權(quán)原則一物之上只能有一個所有權(quán)，不能有多個所有權(quán)。4．公示、公信原則（1）公示原則。不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當依照法律規(guī)定登記；動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當依照法律規(guī)定交付。（2）公信原則。所謂公信，是指當物權(quán)依據(jù)法律規(guī)定進行了公示，即使該公示方法表現(xiàn)出來的物權(quán)存在瑕疵，對于信賴該物權(quán)存在并已從事物權(quán)交易的人，法律承認其法律效果，以保護交易安全。公信原則賦予公示的內(nèi)容具有公信力。三、物權(quán)變動（一）物權(quán)變動的原因1.物權(quán)的取得2．物權(quán)的消滅（二）不動產(chǎn)的物權(quán)變動1．不動產(chǎn)物權(quán)變動的基本規(guī)則《物權(quán)法》規(guī)定：“不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。依法屬于國家所有的自然資源，所有權(quán)可以不登記?！薄段餀?quán)法》中“法律另有規(guī)定的除外”主要是指個別不動產(chǎn)他物權(quán)的變動以登記為對抗要件的情形：(1)土地承包經(jīng)營權(quán)自土地承包經(jīng)營權(quán)合同生效時設(shè)立。未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。(2)地役權(quán)自地役權(quán)合同生時設(shè)立。未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。(3)已經(jīng)登記的宅基地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或者消滅的，應(yīng)當及時辦理變更登記或者注銷登記。從這條規(guī)定來看，宅基地使用權(quán)的變動不以登記為生效要件。（三）動產(chǎn)物權(quán)的變動《物權(quán)法》規(guī)定：“動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外?！彼?、所有權(quán)取得的特別規(guī)則（一）善意取得所謂善意取得，是指動產(chǎn)占有人或者不動產(chǎn)的名義登記人將動產(chǎn)或者不動產(chǎn)不法轉(zhuǎn)讓給受讓人以后，如果受讓人善意取得財產(chǎn)，即可依法取得該財產(chǎn)所有權(quán)或其他物權(quán)的法律制度。(1)受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的。受讓人善意，是指受讓人相信財產(chǎn)的讓與人是有處分權(quán)人。(2)以合理的價格有償受讓。(3)轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。（二）拾得遺失物1、拾得遺失物，應(yīng)當返還權(quán)利人。2、拾得人在遺失物送交有關(guān)部門前，有關(guān)部門在遺失物被領(lǐng)取前，應(yīng)當妥善保管遺失物。3、權(quán)利人領(lǐng)取遺失物時，應(yīng)當向拾得人或者有關(guān)部門支付保管遺失物等支出的必要費用。五、物權(quán)的保護1．請求確認物權(quán)2．請求返還原物3．請求排除妨礙、消除危險4．請求恢復(fù)原狀5．請求賠償損失第二節(jié)所有權(quán)一、所有權(quán)的基本理論（一）所有權(quán)的概念所有權(quán)，指財產(chǎn)所有人在法律規(guī)定的范圍內(nèi),對自己財產(chǎn)依法享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。（二）所有權(quán)的內(nèi)容我國《物權(quán)法》規(guī)定：“所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！庇纱丝梢?，所有權(quán)的權(quán)能包括占有、使用、收益和處分。1.占有2．使用3．收益4．處分（三）征收與征用法人、其他組織及公民所有的財產(chǎn)不可侵犯。根據(jù)《憲法》的規(guī)定，國家只有基于公共利益需要，才能依法對私有財產(chǎn)進行征收或者征用。1．征收征收，是指國家為了公共利益的需要而將集體所有的土地和單位、個人的房屋及其他不動產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)歸征收人的法律事實。2．征用征用，是指國家為了公共利益的需要而依法強制取得原屬于私人或者集體所有的財產(chǎn)的使用權(quán)的行為。二、所有權(quán)的種類在我國，所有權(quán)的種類主要有國家所有權(quán)、集體組織所有權(quán)和私人所有權(quán)等。(一)國家所有權(quán)（二）集體所有權(quán)集體所有權(quán)，是指勞動群眾集體，包括農(nóng)村勞動群眾集體和城鎮(zhèn)勞動群眾集體，占有、使用、收益和處分其財產(chǎn)的權(quán)利。集體所有的財產(chǎn)受法律保護，禁止任何單位和個人侵占、哄搶、私分和破壞。根據(jù)《物權(quán)法》規(guī)定，集體所有的不動產(chǎn)和動產(chǎn)包括：（1）法律規(guī)定屬于集體所有的土地和森林、山嶺、草原、荒地、灘涂；（2）集體所有的建筑物、生產(chǎn)設(shè)施、農(nóng)田水利設(shè)施；（3）集體所有的教育、科學(xué)、衛(wèi)生、體育等設(shè)施；（4）集體所有的其他不動產(chǎn)和動產(chǎn)。（三）私人所有權(quán)三、業(yè)主的建筑物區(qū)分所有權(quán)（一）業(yè)主的建筑物區(qū)分所有權(quán)的概念所謂業(yè)主，是指房屋所有權(quán)人。所謂建筑物區(qū)分所有權(quán)，是指權(quán)利人對于一棟建筑物中自己專有部分的單獨所有權(quán)、對共有部分的共有權(quán)以及因共有關(guān)系而產(chǎn)生的管理權(quán)的結(jié)合。三種權(quán)利共同作為一個整體出現(xiàn)，不得分離。（二）建筑物區(qū)分所有權(quán)的內(nèi)容根據(jù)《物權(quán)法》規(guī)定，業(yè)主對建筑物內(nèi)的住宅、經(jīng)營性用房等專有部分享有所有權(quán)，對專有部分以外的共有部分享有共有共同管理的權(quán)利。1.專有部分的單獨所有權(quán)2．共有部分的共有權(quán)3．業(yè)主的管理權(quán)下列事項由業(yè)主共同決定：第一，制定和修改業(yè)主大會議事規(guī)則；第二，制定和修改建筑物及其附屬設(shè)施的管理規(guī)約；第三，選舉業(yè)主委員會或者更換業(yè)主委員會成員；第四，選聘和解聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)或者其他管理人；第五，籌集和使用建筑物及其附屬設(shè)施的維修資金；第六，改建、重建建筑物及其附屬設(shè)施；第七，有關(guān)共有和共同管理權(quán)利的其他重大事項。決定前款第五項和第六項規(guī)定的事項，應(yīng)當經(jīng)專有部分占建筑物總面積三分之二以上的業(yè)主且占總?cè)藬?shù)三分之二以上的業(yè)主同意。決定前款其他事項，應(yīng)當經(jīng)專有部分占建筑物總面積過半數(shù)的業(yè)主且占總?cè)藬?shù)過半數(shù)的業(yè)主同意。四、相鄰關(guān)系相鄰關(guān)系是指兩個或兩個以上相互毗鄰不動產(chǎn)的所有人或使用人，在行使不動產(chǎn)的占有、使用、收益、處分權(quán)利時發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！段餀?quán)法》對幾種主要的相鄰關(guān)系規(guī)定如下：1.因用水、排水產(chǎn)生的相鄰關(guān)系。2.因通行而產(chǎn)生的相鄰關(guān)系3.因修建施工、防險發(fā)生的相鄰關(guān)系4.因通風(fēng)、采光而產(chǎn)生的相鄰關(guān)系5．因不可量物產(chǎn)生的相鄰關(guān)系五、共有（二）按份共有按份共有，又稱分別共有，是指兩個或兩個以上的人對同一項財產(chǎn)按照份額享有所有權(quán)。按份共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)享有的份額，沒有約定或者約定不明確的，按照出資額確定；不能確定出資額的，視為等額享有。按份共有人有權(quán)自由處分自己的共有份額，無需取得其他共有人的同意，但是共有人將份額出讓給共有人以外的第三人時，其他共有人在同等條件下，有優(yōu)先購買的權(quán)利。（三）共同共有共同共有是指兩個或兩個以上的人基于共同關(guān)系，共同享有一物的所有權(quán)。共同關(guān)系可以表現(xiàn)為夫妻關(guān)系、家庭關(guān)系等。對共有財產(chǎn)的處分，必須征得全體共有人的同意。根據(jù)《物權(quán)法》規(guī)定，共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)沒有約定為按份共有或者共同共有，或者約定不明確的，除共有人具有家庭關(guān)系等外，視為按份共有。（四）共有物的管理1.共有物的處分。根據(jù)《物權(quán)法》規(guī)定，處分共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)以及對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)作重大修繕的，應(yīng)當經(jīng)占份額2/3以上的按份共有人或者全體共同共有人同意，但共有人之間另有約定的除外。2.共有物費用的負擔(dān)。對共有物的管理費用以及其他負擔(dān)，有約定的，按照約定；沒有約定或者約定不明確的，按份共有人按照其份額負擔(dān)，共同共有人共同負擔(dān)。3.共有物分割。第三節(jié)用益物權(quán)一、用益物權(quán)的概念、特征用益物權(quán)是指權(quán)利人對他人所有物依法享有的占有、使用和收益的權(quán)利。根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定，用益物權(quán)主要包括：土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)、地役權(quán)等。二、土地承包經(jīng)營權(quán)根據(jù)《物權(quán)法》規(guī)定，土地承包經(jīng)營權(quán)人依法對其承包經(jīng)營的耕地、林地、草地等享有占有、使用和收益的權(quán)利，有權(quán)從事種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。土地承包經(jīng)營權(quán)自土地承包權(quán)合同生效時設(shè)立。耕地的承包期為30年；草地的承包期為30年至50年；林地的承包期為30年至70年，特殊林木的林地承包期，經(jīng)國務(wù)院林業(yè)行政主管部門批準可以延長。三、建設(shè)用地使用權(quán)（一）建設(shè)用地使用權(quán)的概念和特征建設(shè)用地使用權(quán)是因建筑物或者構(gòu)筑物及其他附屬設(shè)施而使用國家所有的土地的權(quán)利。它具有以下特征：(1)建設(shè)用地使用權(quán)是存在于國家所有的土地上的物權(quán)。建設(shè)用地使用權(quán)的標的僅以土地為限，而且僅限于國家所有的土地。(2)建設(shè)用地使用權(quán)是以保存建筑物或者構(gòu)筑物及其他附屬設(shè)施為目的的權(quán)利。(3)建設(shè)用地使用權(quán)是使用他人土地的權(quán)利。（二）建設(shè)用地使用權(quán)的取得方式1.劃撥。2.出讓（三）建設(shè)用地使用權(quán)的期限建設(shè)用地使用權(quán)出讓取得建設(shè)用地使權(quán)的，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，按照土地不同用途，土地使用權(quán)出讓的最高年限為：居住用地70年；工業(yè)用地50年；教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地50年；商業(yè)、旅游、娛樂用地40年；綜合或者其他用地50年。每一塊地的實際使用年限，在最高年限內(nèi)，由出讓方和受讓方雙方商定。四、地役權(quán)地役權(quán)，是指不動產(chǎn)權(quán)利人為了自己利用不動產(chǎn)的方便或者使不動產(chǎn)利用價值的提高，按照合同約定利用他人不動產(chǎn)的權(quán)利?！段餀?quán)法》規(guī)定，設(shè)立地役權(quán)，當事人應(yīng)當采取書面形式訂立地役權(quán)合同。地役權(quán)自地役權(quán)合同生效時設(shè)立。當事人要求登記的，可以向登記機構(gòu)申請地役權(quán)登記；未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。地役權(quán)的期限由當事人約定，但不得超過土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)等用益物權(quán)的剩余期限。地役權(quán)人應(yīng)當按照合同約定的利用目的和方法利用供役地，盡量減少對供役地權(quán)利人物權(quán)的限制。供役地權(quán)利人應(yīng)當按照合同約定，允許地役權(quán)人利用其土地，不得妨礙地役權(quán)人行使權(quán)利。第四節(jié)擔(dān)保物權(quán)一、擔(dān)保物權(quán)概念、特性擔(dān)保物權(quán)，是指以擔(dān)保債務(wù)的清償為目的，在債務(wù)人或者第三人的特定的財產(chǎn)或者權(quán)利上設(shè)立的一種物權(quán)。擔(dān)保物權(quán)人在債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形，依法享有就擔(dān)保財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，但法律另有規(guī)定的除外。我國擔(dān)保物權(quán)包括抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)。擔(dān)保物權(quán)有以下特性：1．從屬性2.不可分性3.物上代位性二、抵押權(quán)（一）抵押權(quán)的概念（二）抵押物1.可以抵押的財產(chǎn)(1)建筑物和其他土地附著物。(2)建設(shè)用地使用權(quán)。(3)以招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營權(quán)。(4)生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品。(5)正在建造的建筑物、船舶、航空器。(6)交通運輸工具。(7)法律、行政法規(guī)未禁止抵押的其他財產(chǎn)。抵押人可以將上述所列財產(chǎn)一并抵押。以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物一并抵押。抵押人未依照上述規(guī)定一并抵押的，未抵押的財產(chǎn)視為一并抵押。鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的建設(shè)用地使用權(quán)不得單獨抵押。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，其占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押。2．不得抵押的財產(chǎn)(1)土地所有權(quán)。(2)耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán)，但法律規(guī)定可以抵押的除外。(3)學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體的教育設(shè)施、醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施和其他社會公益設(shè)施。(4)所有權(quán)、使用權(quán)不明或者有爭議的財產(chǎn)。(5)依法被查封、扣押、監(jiān)管的財產(chǎn)。(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得抵押的其他財產(chǎn)。（三）抵押權(quán)的設(shè)立1.抵押合同2.抵押登記(1)登記是抵押權(quán)的設(shè)立條件。以建筑物和其他土地附著物，建設(shè)用地使用權(quán)，以招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營權(quán)，正在建造的建筑物這四種財產(chǎn)設(shè)定抵押的，應(yīng)當辦理抵押物登記，抵押權(quán)自登記之日起設(shè)立。(2)登記為對抗第三人的效力。生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品，正在建造的船舶、航空器，交通運輸工具設(shè)定抵押，或者以《物權(quán)法》規(guī)定的動產(chǎn)設(shè)定抵押，抵押權(quán)自抵押合同生效時設(shè)立。未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。因此這些財產(chǎn)設(shè)定抵押時，抵押權(quán)自抵押合同簽訂之日起設(shè)立，并對當事人產(chǎn)生拘束力。如果沒有登記，不能對抗善意第三人。3.抵押權(quán)的效力4.抵押權(quán)的實現(xiàn)同一財產(chǎn)向兩個以上債權(quán)人抵押的，拍賣、變賣抵押財產(chǎn)所得的價款依照下列規(guī)定清償：第一,抵押權(quán)已登記的，按照登記的先后順序清償;順序相同的，按照債權(quán)比例清償；第二,抵押權(quán)已登記的先于未登記的受償；第三,抵押權(quán)未登記的，按照債權(quán)比例清償。三、質(zhì)權(quán)（一）質(zhì)權(quán)概述質(zhì)權(quán)，是指為擔(dān)保債務(wù)的履行，債務(wù)人或者第三人將其動產(chǎn)出質(zhì)給債權(quán)人占有的，債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，債權(quán)人有權(quán)就該動產(chǎn)優(yōu)先受償。（二）動產(chǎn)質(zhì)押動產(chǎn)質(zhì)押，是以動產(chǎn)作為標的物的質(zhì)押。法律、行政法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的動產(chǎn)不得出質(zhì)。1.動產(chǎn)質(zhì)權(quán)的設(shè)立質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付質(zhì)押財產(chǎn)時設(shè)立。2.動產(chǎn)質(zhì)權(quán)的效力（三）權(quán)利質(zhì)押根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：（1）匯票、支票、本票；（2）債券、存款單；（3）倉單、提單；（4）可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；（5）可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的產(chǎn)權(quán)；（6）應(yīng)收賬款；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利。權(quán)利質(zhì)押因為設(shè)定質(zhì)押的權(quán)利標的不同，其生效條件也是不同的：（1）以匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單出質(zhì)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自權(quán)利憑證交付質(zhì)權(quán)人時設(shè)立;沒有權(quán)利憑證的，質(zhì)權(quán)自有關(guān)部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。（2）匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單的兌現(xiàn)日期或者提貨日期先于主債權(quán)到期的，質(zhì)權(quán)人可以兌現(xiàn)或者提貨，并與出質(zhì)人協(xié)議將兌現(xiàn)的價款或者提取的貨物提前清償債務(wù)或者提存。（3）以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立;以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立?；鸱蓊~、股權(quán)出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價款，應(yīng)當向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。（4）以注冊商標專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)所得的價款，應(yīng)當向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。（5）以應(yīng)收賬款出質(zhì)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自信貸征信機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。應(yīng)收賬款出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓應(yīng)收賬款所得的價款，應(yīng)當向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。四、留置權(quán)（一）留置權(quán)概述留置權(quán)，是指債權(quán)人合法占有債務(wù)人的動產(chǎn)，在債務(wù)人不履行到期債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法留置該財產(chǎn)，并有權(quán)就該財產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。留置權(quán)屬于法定的擔(dān)保物權(quán)。留置權(quán)的產(chǎn)生不是依據(jù)當事人之間的約定，而是在符合法律規(guī)定的條件時產(chǎn)生。但當事人可以通過合同約定排除留置權(quán)的適用。（二）留置權(quán)的成立條件1．債權(quán)人合法占有債務(wù)人的動產(chǎn)2．占有的動產(chǎn)與債權(quán)屬于同一法律關(guān)系3．債務(wù)已屆清償期且債務(wù)人未按規(guī)定期限履行義務(wù)（三）留置權(quán)的效力留置權(quán)人在占有留置物期間內(nèi)，除了留置物本身以外，留置權(quán)的效力還及于從物、孳息和代位物。1.留置標的物2．優(yōu)先受償債務(wù)人超過規(guī)定的期限仍不履行其債務(wù)時，留置權(quán)人可依法以留置物折價或拍賣、變賣所得價款優(yōu)先受償。第六章合同法第一節(jié)合同法的基本理論一、合同的概念與特征(一)合同的概念《合同法》規(guī)定，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。但是婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護等有關(guān)身份關(guān)系的協(xié)議，不適用本章合同法的調(diào)整。（二）合同的特征(1)合同是一種民事法律行為。(2)合同是雙方或者多方當事人之間意思表示一致的民事法律行為（3）合同是以在當事人之間設(shè)立、變更、終止財產(chǎn)性的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的民事法律行為。二、合同的分類（一）有名合同和無名合同（二）雙務(wù)合同和單務(wù)合同（三）有償合同和無償合同（四）諾成合同和實踐合同諾成合同是當事人的意思表示一致即成立的合同。一般的合同為諾成合同。實踐合同是除當事人意思表示一致外，尚需交付標的物才能成立或者生效的合同。（五）要式合同和不要式合同（六）主合同和從合同從合同依附于主合同：主合同成立，從合同才能成立；主合同無效或者被撤銷，從合同一般也失去效力；主合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓，從合同權(quán)利通常也隨之轉(zhuǎn)讓；主合同終止，從合同也消滅。三、合同法的概念及其基本原則1.平等原則2.自愿原則3.公平原則4.誠實信用原則5.守法和公序良俗原則合同的訂立一、訂立合同的程序當事人訂立合同的基本程序有兩個：要約與承諾。（一）要約1.要約的概念要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當符合下列規(guī)定：①內(nèi)容具體確定；②表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。2.要約邀請要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約。3.要約的生效要約到達受要約人時生效。4.要約的撤回要約可以撤回。撤回要約的通知應(yīng)當在要約到達受要約人之前或者與要約同時到達受要約人。5.要約的撤銷要約的撤銷是要約人在要約到達受要約人之后、受要約人發(fā)出承諾通知之前取消要約。要約可以撤銷。撤銷要約的通知應(yīng)當在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達受要約人。有下列情形之一的，要約不得撤銷：①要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；②受要約人有理由認為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準備工作。6.要約的失效（二）承諾1.承諾的概念和方式承諾是受要約人同意要約的意思表示。2.承諾的期限(1)承諾到達的時間。承諾應(yīng)當在要約確定的期限內(nèi)到達要約人。(2)承諾期限的起算。要約以信件或者電報作出的，承諾期限自信件載明的日期或者電報交發(fā)之日開始計算。信件未載明日期的，自投寄該信件的郵戳日期開始計算。要約以電話、傳真等快速通訊方式作出的，承諾期限自要約到達受要約人時開始計算。(3)遲發(fā)的承諾。受要約人超過承諾期限發(fā)出承諾的，為遲發(fā)的承諾，除要約人及時通知受要約人該承諾有效的以外，為新要約。

(4)遲到的承諾。受要約人在承諾期限內(nèi)發(fā)出承諾，按照通常情形能夠及時到達要約人，但因其他原因承諾到達要約人時超過承諾期限的，為遲到的承諾，除要約人及時通知受要約人因承諾超過期限不接受該承諾的以外，該承諾有效。3.承諾的內(nèi)容承諾的內(nèi)容應(yīng)當與要約的內(nèi)容一致。受要約人對要約的內(nèi)容作出實質(zhì)性變更的，為新要約。有關(guān)合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等的變更，是對要約內(nèi)容的實質(zhì)性變更。

4.承諾的撤回5.承諾的生效二、合同的內(nèi)容與形式（一）合同的內(nèi)容1.合同的一般條款合同的內(nèi)容由當事人約定，一般包括以下條款：①當事人的名稱或者姓名和住所；②標的；③數(shù)量；④質(zhì)量；⑤價款或者報酬；⑥履行期限、地點和方式；⑦違約責(zé)任；⑧解決爭議的方法。當事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同。2.格式條款（1）提供格式條款一方的義務(wù)采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當遵循公平原則確定當事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明。（2）格式條款的無效格式條款具有《合同法》規(guī)定的合同無效和免責(zé)條款無效情形的，或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的，該條款無效。（3）對格式條款的解釋和格式條款與非格式條款不一致時的處理對格式條款的理解發(fā)生爭議的，應(yīng)當按照通常理解予以解釋。對格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當采用非格式條款。（二）合同的形式當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當事人約定采用書面形式訂立合同，當事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立。采用合同書形式訂立合同，在簽字或者蓋章之前，當事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立。三、合同成立的時間和地點（一）合同成立的時間承諾生效時合同成立。（二）合同成立的地點承諾生效的地點為合同成立的地點。四、締約過失責(zé)任締約過失責(zé)任是當事人一方在合同訂立過程中實施了違背誠實信用原則的行為應(yīng)承擔(dān)的損害賠償責(zé)任。

(1)假借訂立合同，惡意進行磋商；(2)故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或者提供虛假情況；(3)有其他違背誠實信用原則的行為。締約過失責(zé)任不同于違約責(zé)任。第一，締約過失責(zé)任發(fā)生在訂立合同過程中，而違約責(zé)任發(fā)生在合同生效之后；第二，締約過失責(zé)任的發(fā)生是因為當事人違反了先合同義務(wù)（即當事人在訂立合同過程中依據(jù)誠實信用原則應(yīng)承擔(dān)的誠實、通知、保護、保密等義務(wù)）且給對方造成了損害，而違約責(zé)任的發(fā)生是因為當事人違反了合同義務(wù)；第三，締約過失責(zé)任由法律規(guī)定，而違約責(zé)任可由當事人約定。

第三節(jié)合同的效力一、合同的生效（一）合同生效的概念合同的生效是已經(jīng)成立的合同符合法定的生效要件，從而產(chǎn)生法律上的約束力（二）合同生效的要件合同生效應(yīng)具備以下要件：①行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；②意思表示真實；③不違反法律或者社會公共利益。（三）合同生效的時間(1)依法成立的合同，自成立時生效。這是合同生效的一般情況。

(2)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當辦理批準、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。(3)當事人對合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時生效。附解除條件的合同，自條件成就時失效。當事人為自己的利益不正當?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就；不正當?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就。

(4)當事人對合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效。附終止期限的合同，自期限屆滿時失效。

二、無效合同（一）無效合同的概念無效合同是雖已成立，但不具備法定生效要件，自始不具有法律約束力的合同。

（二）無效合同的種類有下列情形之一的，合同無效：（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；（2）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；（3）以合法形式掩蓋非法目的；（4）損害社會公共利益；（5）違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。三、效力待定的合同（一）效力待定合同的概念效力待定的合同是雖已成立，但因欠缺合同生效的某些要件，其效力能否發(fā)生尚未確定，通常需經(jīng)有權(quán)人追認才能生效的合同。（二）效力待定合同的種類1.限制民事行為能力人依法不能獨立訂立的合同

2.無權(quán)代理人訂立的合同3.無處分權(quán)人處分他人財產(chǎn)的合同四、可變更或者可撤銷的合同（一）可變更或者可撤銷合同的概念可變更或者可撤銷的合同，是雖已成立，但欠缺某些法定生效要件，撤銷權(quán)人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以變更或者撤銷的合同。（二）可變更或者可撤銷合同的種類下列合同，當事人一方有權(quán)請求人民法院或者仲裁機構(gòu)變更或者撤銷：①因重大誤解訂立的；②在訂立合同時顯失公平的。（三）撤銷權(quán)的消滅撤銷權(quán)是指當事人對可變更或者可撤銷的合同請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以變更或者撤銷的權(quán)利。有下列情形之一的，撤銷權(quán)消滅：①具有撤銷權(quán)的當事人自知道或者應(yīng)當知道撤銷事由之日起1年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)；②具有撤銷權(quán)的當事人知道撤銷事由后明確表示或者以自己的行為放棄撤銷權(quán)。五、無效合同或者被撤銷合同的法律后果第四節(jié)合同的履行一、合同履行的原則1.全面履行原則2.誠實信用原則二、合同履行的規(guī)則（一）合同條款約定不明時的履行規(guī)則（二）政府價格調(diào)整時的履行規(guī)則

執(zhí)行政府定價或者政府指導(dǎo)價的，在合同約定的交付期限內(nèi)政府價格調(diào)整時，按照交付時的價格計價。逾期交付標的物的，遇價格上漲時，按照原價格執(zhí)行；價格下降時，按照新價格執(zhí)行。逾期提取標的物或者逾期付款的，遇價格上漲時，按照新價格執(zhí)行；價格下降時，按照原價格執(zhí)行。（三）當事人一方發(fā)生變動時的履行規(guī)則（四）提前履行和部分履行的規(guī)則（五）由第三人履行和向第三人履行的規(guī)則三、合同履行中的抗辯權(quán)（一）同時履行抗辯權(quán)《合同法》第66條規(guī)定：“當事人互負債務(wù)，沒有先后履行順序的，應(yīng)當同時履行。一方在對方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求。一方在對方履行債務(wù)不符合約定時，有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求?！保ǘ┖舐男锌罐q權(quán)

《合同法》第67條規(guī)定：“當事人互負債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求?！保ㄈ┎话部罐q權(quán)

不安抗辯權(quán)，是指在有先后履行順序的雙務(wù)合同中，應(yīng)當先履行債務(wù)的當事人有確切證據(jù)證明對方有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的情形時，有中止履行的權(quán)利?！逗贤ā返?8條規(guī)定，應(yīng)當先履行債務(wù)的當事人，有確切證據(jù)證明對方有下列情形之一的，可以中止履行：①經(jīng)營狀況嚴重惡化；②轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；③喪失商業(yè)信譽；④有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。當事人沒有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任。四、合同的保全（一）代位權(quán)代位權(quán)是因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)的權(quán)利。

(1)債權(quán)人對債務(wù)人的債權(quán)合法。

(2)債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害。是指債務(wù)人不履行其對債權(quán)人的到期債務(wù)，又不以訴訟方式或者仲裁方式向其債務(wù)人主張其享有的具有金錢給付內(nèi)容的到期債權(quán)，致使債權(quán)人的到期債權(quán)未能實現(xiàn)。

(3)債務(wù)人的債權(quán)已到期。

(4)債務(wù)人的債權(quán)不是專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)。

（二）撤銷權(quán)撤銷權(quán)是在債務(wù)人實施了危害債權(quán)人債權(quán)的行為時，債權(quán)人享有請求人民法院撤銷債務(wù)人行為的權(quán)利。種類：1、因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為2、債務(wù)人以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的，債權(quán)人也可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。第五節(jié)合同的變更、轉(zhuǎn)讓和終止一、合同的變更合同的變更，是合同成立后，尚未履行或者尚未完全履行之前，當事人對合同內(nèi)容進行的修改或者補充。二、合同的轉(zhuǎn)讓合同的轉(zhuǎn)讓，是合同當事人一方依法將其合同權(quán)利或者義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人的行為。它包括以下三種：（一）合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務(wù)人不發(fā)生效力。(二)合同義務(wù)的轉(zhuǎn)移

債務(wù)人將合同的義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應(yīng)當經(jīng)債權(quán)人同意。（三）概括轉(zhuǎn)讓

三、合同的終止（一）債務(wù)已經(jīng)按照約定履行（二）合同解除1.約定解除約定解除是當事人通過協(xié)商達到意見一致而解除尚未履行完畢的合同?！逗贤ā芬?guī)定，當事人協(xié)商一致，可以解除合同。當事人可以約定一方解除合同的條件，解除合同的條件成就時，解除權(quán)人可以解除合同。2.法定解除有下列情形之一的，當事人可以解除合同：①因不可抗力致使