質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系一體化教程

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全

管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備本章的主要內(nèi)容:內(nèi)部審核的啟動(dòng)；內(nèi)部審核的準(zhǔn)備第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備1內(nèi)部審核方案（年度內(nèi)部審核計(jì)劃）1.1內(nèi)部審核的策劃——通過(guò)策劃后通常形成年度內(nèi)審計(jì)劃，由主管部門(mén)編制、管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。——年度內(nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容包括內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式。1.2審核的時(shí)機(jī)和頻次——例行審核：按程序文件和內(nèi)審方案的規(guī)定進(jìn)行的審核；——追加審核：特殊情況下增加的審核。（如：組織機(jī)構(gòu)或崗位職責(zé)發(fā)生重大變化；組織的方針、目標(biāo)／指標(biāo)發(fā)生重大變化；發(fā)生嚴(yán)重的問(wèn)題或嚴(yán)重投訴等）。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備1.3內(nèi)部審核方式1.3.1滾動(dòng)式內(nèi)審：每月(或每?jī)蓚€(gè)月,三個(gè)月)對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)（過(guò)程/要素）進(jìn)行審核，一個(gè)審核周期內(nèi)必須覆蓋所有的部門(mén)（過(guò)程/要素）。具有審核時(shí)間短、較靈活的優(yōu)點(diǎn)，適宜大型組織采用。1.3.2集中式內(nèi)審：在幾天內(nèi)對(duì)所有的部門(mén)和過(guò)程及要素進(jìn)行審核，適宜中小型組織采用。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備2組成審核組2.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)并組成審核組2.2任命審核組長(zhǎng)時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力。2.3選擇審核員時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、專(zhuān)業(yè)知識(shí)、協(xié)調(diào)能力、被受審核部門(mén)所接受。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備2.4審核組長(zhǎng)的職責(zé)對(duì)內(nèi)審的全過(guò)程負(fù)責(zé)；制定審核計(jì)劃；協(xié)助選擇審核組的其他成員；審查審核員編寫(xiě)的檢查表；與受審核方負(fù)責(zé)人溝通；對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核結(jié)果作決定；組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證提交審核報(bào)告。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備2.5審核員的職責(zé)有效策劃和履行崗位職責(zé)；根據(jù)分擔(dān)的任務(wù)編寫(xiě)檢查表；支持并配合審核組長(zhǎng)的工作；傳達(dá)并闡明審核要求；將審核結(jié)果形成文件；報(bào)告審核結(jié)果；跟蹤并驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施及有效性；收存并保護(hù)與審核有關(guān)的文件。2.6對(duì)于結(jié)合審核，可以設(shè)大組長(zhǎng)和分組長(zhǎng)，分組長(zhǎng)擔(dān)任單獨(dú)體系組長(zhǎng)。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3編制審核計(jì)劃審核計(jì)劃是指對(duì)一次具體審核的審核活動(dòng)和安排的描述。對(duì)審核組而言，審核計(jì)劃明確了審核的具體內(nèi)容和要求，為審核的實(shí)施提供了預(yù)先的安排和參照。對(duì)受審核方而言，審核計(jì)劃使其了解審核活動(dòng)的內(nèi)容和安排，以便提前做好有關(guān)的準(zhǔn)備。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3.1編制審核計(jì)劃的要求由審核大組長(zhǎng)或大組長(zhǎng)協(xié)調(diào)各分組長(zhǎng)編制（適用時(shí)），各組長(zhǎng)均簽字，管理者代表批準(zhǔn)；應(yīng)提前通知受審核方(如提前一周)，由受審核方確認(rèn)；受審核方如有異議可作適當(dāng)調(diào)整。結(jié)合審核一般應(yīng)做成綜合的審核計(jì)劃，以避免不同體系審核員及部門(mén)之間的安排上發(fā)生沖突。按部門(mén)進(jìn)行審核時(shí)原則上一個(gè)部門(mén)只訪問(wèn)一次，該部門(mén)所涉及各個(gè)體系的職責(zé)均在一次訪問(wèn)中覆蓋。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備各個(gè)體系的過(guò)程及要素均不能遺漏，特別是有相同條款號(hào)的不同體系要求，審核時(shí)應(yīng)審到各個(gè)體系的不同要求。一個(gè)部門(mén)若涉及多體系職能，應(yīng)由相應(yīng)資格的一個(gè)或多個(gè)審核員進(jìn)行審核，審核時(shí)可獨(dú)立審核，也可以交叉進(jìn)行。審核計(jì)劃中不應(yīng)遺漏審核范圍內(nèi)的部門(mén)和過(guò)程。針對(duì)不同過(guò)程或部門(mén)的特點(diǎn)和重要性安排適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備3.2審核核計(jì)劃的內(nèi)內(nèi)容審核的目的的、范圍、、準(zhǔn)則；審核的日期期；審核組成員員；審核日程；；其它要求；；第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備3.3審核核計(jì)劃示例例表2-1，，2-2，，2-3，，給出了三三個(gè)不同的的審核計(jì)劃劃示例河北方圓機(jī)機(jī)械廠質(zhì)量管理體體系內(nèi)部審審核日程計(jì)計(jì)劃編號(hào)：02－06－－10表表碼：：HBFYQ/JL089-20081、審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度及有效性，確認(rèn)是否具備向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的條件。2、審核范圍：摩托車(chē)消音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。3、審核依據(jù)：1、ISO9001:2000：2、公司質(zhì)量管理體系文件；3、適用的法律法規(guī)；4、審核組成員：審核組長(zhǎng)：組長(zhǎng)：張文；審核員：第一組：：張文，張剛；第二組：李剛，李立；5、審核時(shí)間：2008年8月13－14日6、審核日程時(shí)間安排：第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備時(shí)間第一組第二組2008年8月13日8：00-8：30首次會(huì)議8：30-10：00管理層（4.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.5）技術(shù)處（7.1/7.3）10：00-12：00廠部辦公室（4.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.5）14：00-16：00銷(xiāo)售處5.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.416：00-18：00供應(yīng)處（7.4）擬制人：張張文2008年年8月1日批批準(zhǔn)人：：王三2008年年8月1日時(shí)間第一組第二組2008年8月14日8：00-12：00檢驗(yàn)處（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4）生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/14：00-16：00職工教育處（5.5.3/6.2）動(dòng)力處6.3/6.4/7.5.116：00-17：30審核組內(nèi)部會(huì)議（綜合分析審核組與部門(mén)負(fù)責(zé)人交換意見(jiàn)）17：30-18：00末次會(huì)議注：1、注意各部門(mén)中每一大/小過(guò)程的識(shí)別、控制及其有效性；2、注意各部門(mén)/過(guò)程的PDCA。第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備河北方圓機(jī)機(jī)械廠環(huán)境管理體體系內(nèi)部審審核日程計(jì)計(jì)劃編號(hào)：02－08－－1表表碼碼：HBFYQ/JL089-20081、審核目目的：評(píng)價(jià)價(jià)公司的環(huán)環(huán)境管理體體系是否符符合GB/T24001－2004idtISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的的要求，實(shí)實(shí)施有效，，并具備認(rèn)認(rèn)證注冊(cè)的的條件。2、審核范范圍：產(chǎn)品與活動(dòng)動(dòng)范圍：方方圓摩托車(chē)車(chē)消音器的的設(shè)計(jì)、生生產(chǎn)與銷(xiāo)售售現(xiàn)場(chǎng)范圍：：石家莊市市新石北路路368號(hào)號(hào)第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備3、審核準(zhǔn)準(zhǔn)則：a.GB/T24001－2004idtISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)b.公司司的環(huán)境管管理體系文文件c.適用用的環(huán)境法法律法規(guī)及及其它要求求4、審核組組：審核組長(zhǎng)：：田云云審核組成員員：第一組組:紅云云田田云云第二組:張張麗麗劉劉海海5、審核日日期：2008年08月13日至14日6、審核日日程安排：：第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備日期及時(shí)間第一組第二組2008年8月13日8:30—9:00首次會(huì)議09:00—10:00最高管理者與管理者代表4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.6技安環(huán)保處（含污水處理站）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.610:00—12:00銷(xiāo)售處4.2，4.4.6，4.4.713:00—15:00生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.415:00—16:00職工教育處4.4.1，4.4.2，4.4.6，4.4.716:00－17:30廠部辦公室4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.3第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備日期及時(shí)間第一組第二組2008年8月1４日8:30—12:00供應(yīng)處（含化學(xué)品庫(kù)，油庫(kù)，原材料庫(kù)）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.2，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2動(dòng)力處（含鍋爐房、發(fā)電房）4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.213:00—14:30技術(shù)處4.4.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.5.4檢驗(yàn)處4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.414:30—15:30審核追蹤15:30—16:30審核組會(huì)議16:30—17:00末次會(huì)議編制人：田田云2008年8月月1日審審批人人：王三2008年8月1日第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備河北方圓機(jī)機(jī)械廠質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健健康安全管管理體系內(nèi)內(nèi)部審核日日程計(jì)劃編號(hào)：02－02－－101審核目目的：評(píng)價(jià)價(jià)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系的符合性性和有效性性，是否具具備認(rèn)證注注冊(cè)的條件件2審核范范圍：河北北方圓機(jī)械械廠摩托車(chē)車(chē)銷(xiāo)音器設(shè)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)產(chǎn)和銷(xiāo)售，，及涉及到到的所有部部門(mén)、場(chǎng)所所和過(guò)程，，石家莊市市新石北路路368號(hào)號(hào)。第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備3審核準(zhǔn)準(zhǔn)則：a）GB／／T19001－2000GB／T24001－2004GB／T28001－2001b）公司一一體化的管管理體系文文件c）適用的的法律法規(guī)規(guī)及其他要要求4審核組組成員：審核組長(zhǎng)：：張文環(huán)環(huán)境和和安全審核核分組長(zhǎng)：：田云審核員：第第一組：李李剛（A））、張麗（（B）第二組：田田云（C））、紅云（（D）第三組：張張文（E））、張剛（（F）5審核時(shí)時(shí)間：2008年8月12日日至14日日6審核日日程安排第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備日期及時(shí)間第一組（A）（B）第二組（C）（D）第三組（E）（F）2002年8月12日首次會(huì)議9:00－12:00最高管理層Q：4.1；5；6.1；7.1；8.1；8.2.1；E/H:4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.3；4.6技安環(huán)保處E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.3；4.3.4(H);4.4.34.4.4；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3(E);4.5.4(H);4.5.5(E);4.6廠部辦公室Q:4.1；4.2;8.2.28.2.3；8.4；8.5；E/H:4.4.1；4.4.4;4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.3(H);4.5.4;4.5.5(E)13:30－17:30技術(shù)處Q:7.1；7.3E/H:4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E)2008年8月13日08:00/12:00銷(xiāo)售處Q:5.2；7.2；7.5.5；8.2.1E/H:4.2；4.4.3;4.4.6；4.4.7供應(yīng)處Q:7.4E/H:4.3.1；4.3.24.3.3；4.3.4(H)4.4.1；4.4.6；4.4.7；檢驗(yàn)處Q:7.4.3；7.6；8.2.4；8.3；8.4E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.74.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)13:30/17:30職工教育處Q:6.2.2E/H:4.4.1；4.4.2；4.4.7生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)Q:7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.37.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.4E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2(H)；4.5.3(E)；2008年8月14日08:00/12:00動(dòng)力處Q:6.3；6.4；E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備審核組長(zhǎng)：：張文批批準(zhǔn)準(zhǔn)：王三分分組長(zhǎng)：：田云2008年年8月3日日2008年8月月3日2008年年8月3日日2008年8月14日13:30/16:30審核組溝通會(huì)議16:30/17:30末次會(huì)議注1：Q：質(zhì)量管理體系;E:環(huán)境管理體系;H:職業(yè)健康安全管理體系注2：Q中5.2;5.4.1；5.5.3；6.1；8.2.3；8.5是通用條款，對(duì)各部門(mén)審核中分別取證。第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備4收集并審審閱有關(guān)文文件4.1重點(diǎn)點(diǎn)收集的文文件a）與受審審核部門(mén)所所負(fù)責(zé)的主主要條款／／要素有關(guān)關(guān)的管理體體系文件；；b）有關(guān)的的標(biāo)準(zhǔn)及法法律、法規(guī)規(guī)和其他要要求。c）文件規(guī)規(guī)定的受審審核部門(mén)應(yīng)應(yīng)保持的記記錄。第五章審審核的啟動(dòng)動(dòng)與準(zhǔn)備4.2審閱閱的內(nèi)容a）管理體系系文件是否符符合標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)實(shí)際要求；b）外來(lái)文件件的適宜性和和有效性。2.3.3審審閱后的處理理a）記錄發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問(wèn)題；b）向管理者者代表報(bào)告不不符合情況，，并建議在適適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行行修改。第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備5編寫(xiě)檢查表表5.1審核員員按分工編制制檢查表，審審核組長(zhǎng)審閱閱并協(xié)調(diào)5.2檢查表表的作用a）保持審核核目標(biāo)的清晰晰和明確；b）保持審核核內(nèi)容的系統(tǒng)統(tǒng)、周密和完完整；c）保持審核核節(jié)奏的協(xié)調(diào)調(diào)和連續(xù)性；；d）減少審核核員的隨意性性；e）重要的審審核記錄（檢檢查表與審核核記錄表合一一時(shí)）；f）確保審核核程序的規(guī)范范化。第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備5.3檢查表表的設(shè)計(jì)要求求檢查表可以是是綜合的，也也可以是獨(dú)立立的，原則是是各個(gè)體系在在審核計(jì)劃中中安排的部門(mén)門(mén)、過(guò)程或要要素等不能有有遺漏，對(duì)于于已被整合的的過(guò)程或要素素，應(yīng)標(biāo)出此此要素所涉及及的體系，如如4.3.1（EMS/OHSMS）或4.2.3（QMS）/4.4.5〈OHSMS〉〉，未被整合合的要單獨(dú)標(biāo)標(biāo)出。各體系系的要求均應(yīng)應(yīng)審到，特別別注意同一條條款號(hào)不同體體系要素的區(qū)區(qū)別之處要審審到。各體系系檢查表的內(nèi)內(nèi)容之間可以以相互引用。。檢查表組長(zhǎng)長(zhǎng)簽字處要有有分組長(zhǎng)和大大組長(zhǎng)簽字。。（如適用））第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備a）應(yīng)依據(jù)管管理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及體系文件件編寫(xiě)；b）以部門(mén)審審核為主的檢檢查表應(yīng)列出出該部門(mén)有關(guān)關(guān)的主要過(guò)程程／要素及相相關(guān)過(guò)程／要要素的審核內(nèi)內(nèi)容和方法；；c）以過(guò)程／／要素審核為為主的檢查表表，應(yīng)寫(xiě)明要要審核的部門(mén)門(mén)和方法；d）檢查表的的內(nèi)容應(yīng)反映映過(guò)程方法，，體現(xiàn)PDCA循環(huán)；e）選擇典型型的問(wèn)題，以以突出該部門(mén)門(mén)的主要職能能和過(guò)程／要要素的特點(diǎn)。。第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備f）注意審核核內(nèi)容的邏輯輯順序、明確確審核步驟，，注意審核內(nèi)內(nèi)容的協(xié)調(diào)性性和完整性；；g）所策劃的的抽樣要有代代表性，要明明確審核項(xiàng)目目和尋找的審審核證據(jù)。h）時(shí)間安排排要留有余地地。第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備5.4檢查表表的基本內(nèi)容容a）受審核部部門(mén)及負(fù)責(zé)人人；b）審核時(shí)間間；c）審核員；；d）審核項(xiàng)目目和要點(diǎn)；e）涉及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的條款；f）審核的方方法及審核記記錄；第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備5.5檢查表表的重點(diǎn)內(nèi)容容a）列出審核核項(xiàng)目和要點(diǎn)點(diǎn)，明確"查查什么？"；；b）根據(jù)審核核項(xiàng)目列出審審核區(qū)域（部部門(mén)），明確確"到哪查？？"；c）依據(jù)崗位位職責(zé)注明職職位／崗位，，明確"找誰(shuí)誰(shuí)查？"d）針對(duì)審核核項(xiàng)目列出審審核的步驟和和方法，明確確"如何查？？"第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備5.6檢查表表編寫(xiě)的依據(jù)據(jù)a）依據(jù)審核核計(jì)劃；b）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求；c）依據(jù)體系系文件；d）依據(jù)目標(biāo)標(biāo)分解及實(shí)施施；e）依據(jù)過(guò)程程模式/流程程；f）依據(jù)資源源配置；g）檢查并驗(yàn)驗(yàn)證信息及溝溝通渠道以及及數(shù)據(jù)分析及及改進(jìn)。h）抓住重點(diǎn)點(diǎn)，突出重點(diǎn)點(diǎn)。如:對(duì)質(zhì)質(zhì)量有重要影影響的關(guān)鍵過(guò)過(guò)程、部門(mén)和和場(chǎng)所,具有有重要環(huán)境因因素和重大危危險(xiǎn)源的過(guò)程程、部門(mén)和場(chǎng)場(chǎng)所第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備5.7使用檢檢查表的注意意事項(xiàng)a）不必向受受審核方披露露；b）既不拘泥泥于檢查表也也不應(yīng)過(guò)于靈靈活；c）偏離檢查查表時(shí)要謹(jǐn)慎慎；5.8檢查表表示例見(jiàn)表2-4，2-5，2-6，2-7，，：第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備質(zhì)量管理體系系內(nèi)審檢查表表示例記錄編號(hào)：XXX-XX審核區(qū)域:銷(xiāo)銷(xiāo)售處審審核時(shí)間間:2008年8月14日審核內(nèi)容條款審核方法審核記錄判定1、是否樹(shù)立以“顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的經(jīng)營(yíng)理念？2、是否建立本部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)？3、如何識(shí)別與產(chǎn)品有關(guān)的要求？4、是否已按規(guī)定進(jìn)行了合同評(píng)審？評(píng)審結(jié)果及跟蹤措施記錄是否保存？5.2

5.4.1

7.2.1

7.2.2詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處領(lǐng)導(dǎo)1．詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處領(lǐng)導(dǎo)2．查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄查合同臺(tái)帳，抽查5份合同的評(píng)審情況第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備審核內(nèi)容條款審核方法審核記錄判定5、對(duì)口頭合同如何評(píng)審6、合同更改時(shí)是否進(jìn)行了必要的評(píng)審并及時(shí)通知有關(guān)人員？7、是否建立有效的與顧客溝通的渠道和方式？8、如何就產(chǎn)品信息和顧客溝通？9、當(dāng)合同有更改時(shí)是否及時(shí)與顧客溝通？7.2.3詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售員并抽查有關(guān)記錄抽查3-份5合同更改記錄詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處經(jīng)理詢(xún)問(wèn)經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢(xún)問(wèn)經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄第五章審核核的啟動(dòng)與準(zhǔn)準(zhǔn)備內(nèi)審員：日日期：年年月月日審核內(nèi)容條款審核方法審核記錄判定10、如何處理顧客投訴？11、如何控制交付過(guò)程？12、是否有顧客財(cái)產(chǎn)？如何控制？13、如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)？14、如何進(jìn)行顧客滿(mǎn)意度調(diào)查？15、如何進(jìn)行顧客滿(mǎn)意度分析？8.5.27.5.17.5.47.5.58.2.1

8.4抽查顧客投訴反饋記錄及處理的記錄詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處經(jīng)理并到成品庫(kù)核查產(chǎn)品防護(hù)情況詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處經(jīng)理并抽查3－5份記錄詢(xún)問(wèn)銷(xiāo)售處經(jīng)理并查顧客滿(mǎn)意度分析記錄環(huán)境管理體系系內(nèi)審檢查表表記記錄編編號(hào)：XXX-XX審核員李立受審核部門(mén)污水處理站審核時(shí)間2008.8.12受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人王剛序號(hào)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果1環(huán)境職責(zé)4.4.1與污水處理站站長(zhǎng)交談，詢(xún)問(wèn)其職責(zé)2環(huán)境因素和重大環(huán)境因素4.3.1查環(huán)境因素和重大環(huán)境因素清單，抽查３－５個(gè)看其評(píng)價(jià)是否適宜、準(zhǔn)確?，F(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)重大環(huán)境因素有無(wú)遺漏3法律法規(guī)4.3.2詢(xún)問(wèn)員工是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否列入4目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3查該站的目標(biāo)和指標(biāo)文件，目標(biāo)和指標(biāo)是否合適審核員李立受審核部門(mén)污水處理站審核時(shí)間2008.8.12受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人王剛序號(hào)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果5管理方案或程序4.3.３問(wèn)站長(zhǎng)是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢(xún)問(wèn)執(zhí)行情況6培訓(xùn)4.4.2抽查部分人員了解其培訓(xùn)情況，詢(xún)問(wèn)部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性？7運(yùn)行控制4.4.6現(xiàn)場(chǎng)觀察、查看運(yùn)行記錄，詢(xún)問(wèn)操作程序，確認(rèn)運(yùn)行是否按文件規(guī)定操作8文件管理4.4.5抽查現(xiàn)場(chǎng)文件，看是否經(jīng)過(guò)審批？有無(wú)有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好9應(yīng)急準(zhǔn)備和響4.4.7查有無(wú)文件的規(guī)定，詢(xún)問(wèn)操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過(guò)應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過(guò)應(yīng)急訓(xùn)練？審核員李立受審核部門(mén)污水處理站審核時(shí)間2008.8.12審核依據(jù)序號(hào)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果10監(jiān)測(cè)與測(cè)量4.5.1詢(xún)問(wèn)要對(duì)那些環(huán)境因素進(jìn)行測(cè)量，環(huán)境因素如何測(cè)量？查看文件有無(wú)規(guī)定？抽查近3個(gè)月的監(jiān)測(cè)記錄，了解是否有超標(biāo)排放情況？抽查監(jiān)測(cè)儀器是否經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄11糾正與預(yù)防措施4.5.2查看近3個(gè)月該站的糾正措施報(bào)告單，了解糾正措施的實(shí)施情況；查閱內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審提出的問(wèn)題是否采取了糾正措施，效果如何12記錄4.5.3在抽查記錄中，查看記錄填寫(xiě)是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好職業(yè)健康安全全管理體系內(nèi)內(nèi)審檢查表記錄編號(hào)：XXX-XX審核員李立受審核部門(mén)鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人王剛序號(hào)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定1職業(yè)健康安全職責(zé)4.4.1與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談，詢(xún)問(wèn)其職責(zé)2危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分性4.3.1查危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)是否有遺漏現(xiàn)象和評(píng)價(jià)不合理的地方。3風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的充分性4.3.1查鍋爐房管理制度是否符合相關(guān)規(guī)定，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)是否充分有效4法律法規(guī)的符合性4.3.21.查鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2.查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。審核員李立受審核部門(mén)鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人王剛序號(hào)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定5目標(biāo)4.3.3查是否建立管理目標(biāo)，目標(biāo)的完成情況落實(shí)檢查評(píng)價(jià)的職責(zé)以及實(shí)際的完成情況。6管理方案或程序4.3.4問(wèn)負(fù)責(zé)人是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢(xún)問(wèn)執(zhí)行情況7培訓(xùn)4.4.2抽查部分人員了解其培訓(xùn)情況，詢(xún)問(wèn)部分人員是否了解符合職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性？8運(yùn)行控制4.4.61.從過(guò)去三個(gè)月的運(yùn)行記錄中分別抽取早中晚不同班次對(duì)鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄判斷鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行情況。2.查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、大修、計(jì)劃與執(zhí)行情況。審核員李立受審核部門(mén)鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人王剛序號(hào)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定9文件管理4.4.5抽查現(xiàn)場(chǎng)文件，看是否經(jīng)過(guò)審批？有無(wú)有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好？10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7查有無(wú)文件的規(guī)定，詢(xún)問(wèn)操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過(guò)應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過(guò)應(yīng)急訓(xùn)練？11績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視4.5.1詢(xún)問(wèn)要對(duì)那些職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，如何測(cè)量？查看文件有無(wú)規(guī)定？抽查近3個(gè)月的監(jiān)測(cè)記錄，了解是否有不符合管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用法律法規(guī)的情況？抽查監(jiān)測(cè)儀器是否經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄。審核員/日期期：審審核組長(zhǎng)/日日期:審核員李立受審核部門(mén)鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13審核依據(jù)GB/T28001—2001序號(hào)檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定12事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.21.抽查近三個(gè)月收到的隱患整改通知單；2.確認(rèn)相關(guān)措施的有效性和完成情況；13記錄4.5.3在抽查記錄中，查看記錄填寫(xiě)是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)審審核檢檢查表審核員田云紅云審核部門(mén)供應(yīng)處審核日期8月13日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別1Q5.5.1E/H4.4.1部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員是否了解其崗位職責(zé)詢(xún)問(wèn)查崗位職責(zé)2E4.3.1O4.3.1a、本部門(mén)環(huán)境因素有哪些？危險(xiǎn)源有哪些？b、本部門(mén)重要環(huán)境因素，可容許風(fēng)險(xiǎn)，不可容許風(fēng)險(xiǎn)有哪些識(shí)別、評(píng)價(jià)是否充分、合理查識(shí)別評(píng)價(jià)記錄、管理臺(tái)帳、對(duì)照臺(tái)帳查現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)審審核檢檢查表審核員田云紅云審核部門(mén)供應(yīng)處審核日期8月13日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別3Q7.4.2E4.3.2O4.3.2a、是否明確規(guī)定了采購(gòu)產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？b、是否識(shí)別并獲取了采購(gòu)、搬運(yùn)、貯存和防護(hù)活動(dòng)中產(chǎn)品設(shè)備設(shè)施和服務(wù)中的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)源適用的法律法規(guī)和其它要求？c、是否將有關(guān)法律法規(guī)和其它要求傳達(dá)給相關(guān)方？查采購(gòu)文件查法律法規(guī)單查傳達(dá)記錄質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)審審核檢檢查表審核員田云紅云審核部門(mén)供應(yīng)處審核日期8月13日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別4Q5.4.1E4.3.3H4.3.3H4.3.4a、本部門(mén)是否建立了目標(biāo)/指標(biāo)b、職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)/指標(biāo)是否考慮了不可容許風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素，及法律法規(guī)和其它要求？目標(biāo)（指標(biāo)）是否合理切實(shí)可行？c、本部門(mén)編制了哪些管理方案？d、方案內(nèi)容是否切實(shí)可行？C、目前實(shí)施情況如何？是否需要調(diào)整和變更？為什么？詢(xún)問(wèn)并對(duì)照臺(tái)帳、清單查目標(biāo)（指標(biāo)）文件詢(xún)問(wèn)并查環(huán)境、安全管理方案質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)審審核檢檢查表審核員田云紅云審核部門(mén)供應(yīng)處審核日期8月13日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別5Q6.2.2E4.4.2O4.4.2a、本部門(mén)員工是否接受了質(zhì)量意識(shí)、環(huán)保意識(shí)、職業(yè)健康安全意識(shí)與相關(guān)知識(shí)和技能方面的培訓(xùn)？b、重要崗位人員如特殊崗位人員、庫(kù)管員、搬運(yùn)作業(yè)人員等是否掌握了相關(guān)知識(shí)和技能查培訓(xùn)記錄

抽重要崗位人員詢(xún)問(wèn)6Q5.5.3E4.4.3O4.4.3a、是否就采購(gòu)、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)中產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全方面的信息進(jìn)行了內(nèi)部溝通？b、是否就采購(gòu)產(chǎn)品要求和職業(yè)健康安全要求的信息與相關(guān)方進(jìn)行了溝通或通報(bào)？c、本部門(mén)安排職工參與了哪些事務(wù)的協(xié)商查內(nèi)部交流記錄查與外部溝通的文件,詢(xún)問(wèn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)審審核檢檢查表審核員田云紅云審核部門(mén)